E1-02-F-26 Mapa Del Riesgos Institucionales y de Corrupción INM 2017 V3

PROCESO:
OBJETIVO: Definir, implementar y evaluar los planes y programas que permitan la medició
IDENTIFICACIÓN
Codigo del Proceso
FACTORES FACTORES Clasificación del

CAUSAS RIESGOS DESCRIPCIÓN CONSECUENCIAS
EXTERNOS INTERNOS riesgo
Página 1
Los Planes Institucionales
- Entrega inoportuna o no entrega de reportes Misionales contienen actividades - Incumplimiento frente a las
de avances de actividades de los planes Incumplimiento de actividades para el cumplimiento de objetivos y metas y objetivos
E1-01
No Identificados Personal Institucionales Misionale R1 definidas en los planes Riesgo operativo metas institucionales que institucionales
- Falta de apropiación de los Planes Institucionales desarrollan las diferentes áreas. El - Incumplimiento frente a
Institucionales incumplimiento de esta acciones obligaciones legales
genera el riesgo
Página 2
- Planeación estratégica institucional deficiente.
Insuficiente informacion pertinente de las
iniciativas e ideas de proyectos - Perdida de credibilidad y
- Politicas - Planeación Los Proyectos de Inversión se confianza, que afectan la
Inadecuada formulación,
E1-01
presupuestales estratégica - Cambios en politicas presupuestales del formulan para dar cumplimiento consecución de recursos
- Metodologías y
R2 elaboración y registro de Riesgo estrategico
Gobierno Central a las necesidades o metas
Procesos Proyectos de inversión
estratégicas de la entidad. - Deficiente proceso de toma
- Manejo inadecuado o desconocimiento de las de decisiones
metodologias de formulacion aplicables.
- Procesos Para el seguimiento y

- Falta de análisis critico y adecuado de la
monitoreo de los proyectos se Perdida de credibilidad y
E1-01
información. Falta de conocimiento del concepto Inadecuado seguimiento al

No Identificados - Personal R3 Riesgo operativo cuenta con el aplicativo de confianza, que afectan la
del proyecto y oportunidad en las decisiones. monitoreo y control de avances
seguimiento a proyectos de consecución de recursos
- Comunicación Interna Falta de organización y control de los Proyectos de inversión
inversión del DNP.
Para el desarrollo de los

acuerdos de cooperación con
entidades externas es
- Falta de experiencia en las metodologias
Envío de informacion necesario el envío de Posible divulgación de
E1-01
canales de internas de las partes interesadas

- Planeación interna R4 confidencial a las partes Riesgo operativo documentos e información. En Secretos industriales y
comunicación. - Falta de soporte juridico y demora en los
interesadas. ocasiones la entidad externa profesionales
tramites con los canales oficiales del pais
desconoce el uso de
información clasificada por
parte del Instituto
Página 3
Las actividades se establecen
en una matriz de planificación.
- Procesos - Redefinición de actividades sin contar con la Incumplimiento de las Por inconvenientes de las áreas Pérdida de confianza en el
E1-01
No Identificados - Canales de aprobación de la Alta Dirección R5 actividades planficiadas con Riesgo estrategico se generan cambios en la INM ante sus compromisos
comunicación entidades internacionales programación que no son con entes internacionales
informados al responsable del
seguimiento de las acciones
PROCESO:
OBJETIVO: Administrar, implementar, mantener y controlar la documentación del SIG, apo
IDENTIFICACIÓN
Codigo del
Proceso

Página 4
- Desinformación del usuario final del formato al
momento del uso
- Probabilidad de
Los responsables de proceso
- Desinterés de los responsables de la creación incumplimientos normativos.
no utilizan los documentos
y uso de formatos de difundir y usar las últimas - Levantamiento de hallazgos
Formatos de entes Uso de procesos, formatos y oficiales ubicados en las
E1-02
versiones. repetidos en auditorías

externos o Procesos R1 documentos obsoletos y/o Riesgo de control carpetas de calidad sino que
internas.
reguladores desactualizados utilizan los que han guardado
- Desconocimiento de la estructura de las - Pérdida de credibilidad al
en sus computadores
carpetas de calidad SIG por parte de entes
personales
interancionales.
Cambio de formatos por parte de entidades
externas que afectan los procesos del INM
- Falta de control y
seguimiento a las acciones.
- Duplicidad de esfuerzos
No eliminación de la causa raíz Inadecuado análisis de causas
- No se solucionan fallas
E1-02
competencia del Carencia de competencias en la definición y a través del cumplimiento de para la identificación de
No Identificados R2 Riesgo operativo reales o potenciales, solo se
personal analisis de acciones correctivas y preventivas Acciones correctivas y Acciones correctivas y
mitiga su efecto.
preventivas preventivas
Liberación o entrega de
trabajos no conformes a los
usuarios
Página 5
- Falta de control y
seguimiento a las acciones.
- Duplicidad de esfuerzos
No eliminación de la causa raíz Inadecuado análisis de causas
- No se solucionan fallas
E1-02
competencia del Carencia de competencias en la definición y a través del cumplimiento de para la identificación de
No Identificados R2 Riesgo operativo reales o potenciales, solo se
personal analisis de acciones correctivas y preventivas Acciones correctivas y Acciones correctivas y
mitiga su efecto.
preventivas preventivas
Liberación o entrega de
trabajos no conformes a los
usuarios
Los colaboradores ejecutan sus

Incumplimiento a los procesos y actividades sin el conocimiento Quejas, reclamos e
E1-02
- Ajustes de procedimientos transversales que

No Identificados procesos R3 documentos establecidos por Riesgo de control de lo que se encuentra descrito insatisfacción de clientes y
no se comunican y Falta de cultura de procesos
las áreas en los procedimientos trabajos no conformes.
aprobados
Un elemento del mejoramiento

continuo de los procesos es
definir planes de mejora frente
Pérdida de interés o
Debilidades en - Acciones preventivas o correctivas que no a hallazgos por auditorías,
Incumplimiento o ineficacia en desmotivación por parte del
E1-02
Procesos de corresponden con las no conformidades. incumplimiento de indicadores,

No Identificados R4 las acciones preventivas o Riesgo de control personal del Instituto en el
inducción y re- - Falta de seguimiento por parte del grupo de riesgos, etc. Generalmente los
correctivas tomadas desarrollo del sistema
inducción calidad análisis no son adecuadas, lo
Integrado de Gestión
cual genera acciones que no
solucionan los hallazgos
planteados
Página 6
Un elemento del mejoramiento
continuo de los procesos es
definir planes de mejora frente
Pérdida de interés o
Debilidades en - Acciones preventivas o correctivas que no a hallazgos por auditorías,
Incumplimiento o ineficacia en desmotivación por parte del
E1-02
Procesos de corresponden con las no conformidades. incumplimiento de indicadores,

No Identificados R4 las acciones preventivas o Riesgo de control personal del Instituto en el
inducción y re- - Falta de seguimiento por parte del grupo de riesgos, etc. Generalmente los
correctivas tomadas desarrollo del sistema
inducción calidad análisis no son adecuadas, lo
Integrado de Gestión
cual genera acciones que no
solucionan los hallazgos
planteados
Se realiza una programación de

los procesos a a uditar durante
- El programa de auditorías choca con el que
Falta de el periodo. Por eventos
E1-02
hacer diario de los colaboradores. Incumplimiento al programa Incumplimiento en el programa

Disponibilidad de No Identificados R5 Riesgo de control externos, las auditorías deben
- No se da la importancia al programa anual de anual de auditorías anual de auditorías.
personal se reprogramadas bajo el
auditorìas
seguimiento de la oficina de
Control Interno
- Falta personal de planta para desarrollar

Gestión Ambiental
integralmente las diferentes actividades El Instituto no tiene personal de
Incumplimiento de la ejecución
E1-02
- Personal concernientes a la Gestión Ambiental. planta, para desarrollar el plan - Desmejora del desempeño
No Identificados R6 de procedimientos y planes Riesgo operativo
- Presupuesto de gestión ambiental ambiental de la entidad.
establecidos en materia
- Falta de recursos para contratación de establecido.
ambiental
personal idóneo.
Página 7
Se pueden presentar
- Normativa acrualizaciones de las normas - Sanciones económicas a la
- Priorización de otros gastos. Gestión Ambiental
E1-02
ambiental aplicable - Presupuesto en temas ambientales que son entidad.

- Dificultad en la implementación de procesos R7 Incumplimiento de la Riesgo cumplimiento
- Recursos - Procesos más exigentes o que apliquen - Suspensión de las
ambientales normatividad
financieros para nuevos aspectos actividades.
ambientales.
- Afectación a las condiciones

ambientales externas e
internas.
- Desinformación sobre cambios en actividades, - Sanciones económicas a la
Gestión Ambiental En todos los procesos, icluídos
procedimientos, proyectos que afecten al entidad.
Derrames, vertimientos de los administrativos, se pueden
E1-02
- personas ambiente. - Suspensión de las

No Identificados R8 sustancias químicas y residuos Riesgo de control presentar situaciones de
- Procesos - Errores humanos. actividades.
peligrosos, fugas de gases, emergencia que afectan el
- Desconocimiento de los criterios de operación - Afectación al área
explosión, incendio, etc. ambiente.
ambiental de los procesos. circundante.
- Disminución de la calidad de
vida de la población.
- Impacto ambiental negativo.
- Potencial contaminación al
Debido al desconocimiento de ambiente.
Gestión Ambiental
los funcionarios en temas - Aumento en la generación de
E1-02
- personas - Desconocimiento de los criterios de operación Incumplimiento a los criterios de

No Identificados R9 Riesgo operativo ambientales se pueden generar impactos ambientales.
- Procesos ambiental de los procesos. operación ambientales
incumplimientos en la - Incumplimiento de los
establecidos para el Instituto
legislación asociada. compromisos ambientales de 8
Página
la política de calidad.
- Potencial contaminación al
Debido al desconocimiento de ambiente.
Gestión Ambiental
los funcionarios en temas - Aumento en la generación de
E1-02
- personas - Desconocimiento de los criterios de operación Incumplimiento a los criterios de

No Identificados R9 Riesgo operativo ambientales se pueden generar impactos ambientales.
- Procesos ambiental de los procesos. operación ambientales
incumplimientos en la - Incumplimiento de los
establecidos para el Instituto
legislación asociada. compromisos ambientales de
- Aumento en el pago por

Las metas y los objetivos
consumo de servicios.
- Aumento de la prestación de servicios y ambientales establecen
Gestión Ambiental - Aumento en el pago por
E1-02
- personas desarrollo de productos. disminución en: Generación de

No Identificados R10 Incumplimiento de metas y Riesgo operativo disposición final de residuos.
- Procesos - Aumento insostenible de la demanda de los residuos peligrosos y no
objetivos ambientales. - Incumplimiento de los
recursos agua, energía, materiales, insumos. peligrosos, consumo de papel,
compromisos ambientales de
agua y energía.
Se incumple con el este

- Baja Credibilidad en los
requerimiento cuando no se
usuarios linternacionales
E1-02
Incumpliemiento de los requisitos establecidos No presentación de las CMCs asiste a reuniones de QSTF
No Identificados Objetivos internos R11 Riesgo estrategico - Incumplimiento de
por el BIPM en los tiempos establecidos programadas por el SIM de
actividades planeadas para
acuerdo por las metas
presentación de CMC
establecideas por el INM.
PROCESO:
OBJETIVO: Generar mecanismos que permitan al Instituto Nacional de Metrología, direcci
Página 9
IDENTIFICACIÓN
Codigo del
Proceso

- Información incompleta o no clara por parte El INM requiere comunicar a la - Sanciones a la entidad
E3-01
del solicitante de la comunicación Solicitudes de Servicios de ciudadanía y partes interesadas - Pérdida de Clientes
No Identificados Personal. R1 Riesgo operativo
- entrega inoportuna de las comunicaciones por Comunicación no efectuadas información de sus actividades - Afectación de imagen
parte del solicitante y productos institucional
Apertura de procesos
disciplinarios a los servidores
Información incompleta, inoportuna o no
Flujos de Información Manipulación intencional de la públicos
sustentada técnicamente Utilizar los medios de
E3-01
información para
No Identificados R2 comunicación institucionales Riesgo de corrupción
Percepciones y favorecimientos personales o a Afectación de la imágen, la
Encubrimiento de la mala gestión administrativa para intéreses particulares
valores terceros credibilidad y la transparencia
de la entidad
pública de la entidad y del
clima organizacional
PROCESO:
Página 10
OBJETIVO: Gestionar a través de los diferentes canales y/o medios de comunica
IDENTIFICACIÓN
Codigo del
Proceso

- Posibles actuaciones legales

- Olvido por parte de los responsables de Toda actuación que inicie el en contra de la Entidad.
E4-01
responder las PQRSD Incumplimiento en tiempos de ciudadano y que no sea - Insatisfacción del ciudadano
No Identificados Personal R1 Riesgo operativo
- Demora en la reasignación de PQRSD que respuesta a las PQRSD atendida dentro de los tiempos - Mala imagen
llegan a funcionarios equivocados de Ley - Quejas, reclamos.
- Reducción de ingresos
Página 11
- Posibles actuaciones legales
- Respuestas de PQRSD efectuadas por Toda actuación que inicie el en contra de la Entidad.
E4-01
personal que no cuenta con la competencia. Inadecuada respuesta de las ciudadano y que no sea - Insatisfacción del ciudadano
- Aprobación inadecuada a la respuesta de la PQRSD atendida dentro de los tiempos - Mala imagen
PQRSD por parte del Responsable del área de Ley - Quejas, reclamos.
- Reducción de ingresos
- Sanciones de los entes

reguladores
- "Reproceso en las
respuestas oficiales brindadas
por la entidad, por la baja
- Falta de controles o políticas para emisión de
confiabilidad de la calidad de
respuestas de comunicaciones en el INM
- Políticas Internas información
- Información incompleta, inoportuna o no Alterar los trámites o
- Sistema de Manipular la información de las - Apertura de procesos
E4-01
sustentada técnicamente en las respuestas respuestas de carácter

No Identificados Información R3 PQRSD en favor de terceros o Riesgo de corrupción disciplinarios a los servidores
enviadas a los usuarios solicitantes de PQRSD institucional para benficio de Página 12
- Partes Involucradas propios públicos"
- Inconsistencias en las fuentes de información terceros o propios
Internas - Afectación de la imágen, la
- Encubrimiento de la mala gestión
- Sanciones de los entes
reguladores
- "Reproceso en las
respuestas oficiales brindadas
por la entidad, por la baja
- Falta de controles o políticas para emisión de
confiabilidad de la calidad de
respuestas de comunicaciones en el INM
- Políticas Internas información
- Información incompleta, inoportuna o no Alterar los trámites o
- Sistema de Manipular la información de las - Apertura de procesos
E4-01
sustentada técnicamente en las respuestas respuestas de carácter

No Identificados Información R3 PQRSD en favor de terceros o Riesgo de corrupción disciplinarios a los servidores
enviadas a los usuarios solicitantes de PQRSD institucional para benficio de
- Partes Involucradas propios públicos"
- Inconsistencias en las fuentes de información terceros o propios
Internas - Afectación de la imágen, la
- Encubrimiento de la mala gestión
credibilidad y la transparencia
administrativa de la entidad
pública de la entidad y del
clima organizacional
- Pérdida de confianza en el
manejo de información de la
entidad
Página 13
PROCESO:
OBJETIVO: Proporcionar servicios de calibración a los patrones de medición de los labora
IDENTIFICACIÓN
Codigo del
Proceso

Cuando hay cambio de

- Se omite el diligenciamiento del formato de
personal o se establece una - Trabajos no Conformes
autorización Personal no autorizado en la
M1-01
Procesos nueva actividad o se adquieren - Incumplimiento a los

No Identificados - Ausentismo laboral / Alta rotación del personal R1 prestación del servicio de Riesgo operativo
Personal nuevas competencias no se requisitos internos y de la
/ Comisiones / Licencias / Demoras en la calibración y ensayo
actualizan los registros de norma
contración de personal sustituto.
autorización correspondientes
Página 14
- Intermitencia en el servicio o
atraso en la prestación de los
En la adquisición de elementos
- Planeación inadecuada de los contratos para servicios
para laboratorios no se tiene en
la adquisición de insumos y materiales - Perdida de imagen ante los
M1-01
Carencia de los insumos para la cuenta cuales afectan la calidad

No Identificados Planeación R2 Riesgo operativo Usuarios del pais,
prestación de los servicios del servicio y cuales son para el
- No se le da la importancia a la compra de incumplimiento en las
funcionamiento normal de la
insumos que afectan la calidad del servicio condiciones del servicio
entidad
- Demandas, incumplimiento
en las condiciones del servicio
- Perdida de imagen ante los

Se puede presentar cuando no Usuarios del pais,
M1-01
Diseño de nuevos Diseño inadecuado y/o inexistente para la Ofertar servicios que no cuentan hay seguimiento al desarrollo incumplimiento en las
No Identificados R3 Riesgo operativo
servicios prestación de nuevos servicios con un soporte y diseño previo. de actividades antes de la condiciones del servicio
prestación del servicio - Demandas, incumplimiento
en las condiciones del servicio
Los eventos que impiden poner

- Accidentes
- No se tienen en cuenta todas los en funcionamiento los equipos
M1-01
Planeación Equipos adquiridos que no se - Deterioro de equipos

No Identificados requerimientos para poner en funcionamiento R4 Riesgo operativo pueden ser: planeación
Recursos ponen en funcionamiento - Imposibilidad de prestación
los equipos. inadecuada, recorte de
de servicios
recursos, entre otros
Página 15
El Plan de calibración es un
cronograma de fechas y
- Falta de presupuesto debido a deficiencias en
equipos a calibrar.
la planeación - No aprobación de una comisión Intermitencia en el servicio
M1-01
Incumplimiento a la ejecución
No Identificados Presupuesto de servicios por parte de Presidencia Nacional R5 Riesgo operativo
del plan de calibración Hay incumplimiento del Plan
- Deficinecia en el seguimiento a los planes de Imagen institucional
cuando se calibran los equipos
Calibración
fuera de los tiempos
programados
Durante los procesos de

Perdida, daño o retención nacionalización o salida del
- Desconocimiento de la normatividad para temporal de los equipos durante país de equipos propiedad del
M1-01
exportación temporales el transporte Instituto Nacional de Metrología

Reglamentario Comunicación R6 Riesgo operativo Intermitencia en el servicio
- Deficiencia en la metodologia para el (Decomiso/retención por la se pueden presentar
transporte adecuado DIAN - retención temporal por inconvenientes de tipo legal que
transportadores) retrazan el trámite y la
operación del Instituto.
Página 16
Omisión de las actividades que
Ausencia de confirmación
M1-01
No se tiene un plan de aseguramiento permiten asegurar el estado

No Identificados Normas y Directrices R7 metrologica de los equipos del Riesgo operativo Intermitencia en el servicio
metrologico adecuado del equipo para las
INM
mediciones.
PROCESO:
OBJETIVO: Planear ofrecer y prestar cursos de capacitación técnica en metrología.
IDENTIFICACIÓN
Codigo del
Proceso

Página 17
Los cursos de capacitación no
- Retiro del inscrito de la empresa que solicitó el
se dictan por cancelación de
M1-02
Usuarios de los cupo Cancelación de cursos por parte

No Identificados R1 Riesgo operativo cursos de clientes, lo que Afectaciòn de ingresos al INM
cursos - La empresa no cuenta con reemplazo de de los clientes
genera que no haya el cupo
asistente
mínimo para su realización
- Enfermedad de instructores
Los cursos de capacitación no
M1-02
- Instructores - Interrupción de Energía eléctrica Cancelación de cursos por parte

No Identificados R2 Riesgo operativo se dictan por imposibilidad del Incumplimiento a los usuarios
- Infraestructura - Cruce de actividades de mantenimiento con del INM
Instituto de dicatarlos.
cursos programados
PROCESO:
OBJETIVO: Producir y comercializar materiales de referencia acorde con la capacidad ins
IDENTIFICACIÓN
Codigo del
Proceso

cuando hay cambio de personal

- Trabajos no Conformes
Personal no autorizado en la o se establece una nueva
M1-03
Dinamismo del - Se omite el diligenciamiento del formato de - Incumplimiento a los

No Identificados R1 producción de Materiales de Riesgo operativo actividad en la subdirección, no
Sistema autorización requisitos internos y de la
Referencia se actualizan los registros de
norma
Página 18
cuando hay cambio de personal
- Trabajos no Conformes
Personal no autorizado en la o se establece una nueva
M1-03
Dinamismo del - Se omite el diligenciamiento del formato de - Incumplimiento a los

No Identificados R1 producción de Materiales de Riesgo operativo actividad en la subdirección, no
Sistema autorización requisitos internos y de la
Referencia se actualizan los registros de
norma
- Detención del trabajo

Deficiencias en la planeación
M1-03
- Ejecución de Actividades incompatibles en - Trabajo no conforme

No Identificados Infraestructura R2 Contaminación Cruzada Riesgo operativo del uso de los espacios
una misma área - Incumplimiento del plan de
compartidos
acción.
PROCESO:
OBJETIVO: Prestar servicios de asesoría en aspectos científicos y tecnológicos en metrolo
IDENTIFICACIÓN
Codigo del
Proceso

Página 19
El cliente evidencia en la - Reducción de los ingresos
prestación del servicio que el del INM
- competencias Pérdida de clientes y
M1-04
profesionales con Insuficiente competencia profesional no tiene las - Pérdida de Imagen

No Identificados tecnicas de personal R1 disminución en los servicios Riesgo estrategico
tecnica. competencias técnicas - Pérdida del cliente o usuario
- Planeación prestados.
adecuadas para atender su - Reproceso en la ejecución
requerimiento del servicio
La Alta Dirección establece

Desalineación del proceso con nuevas directrices que pueden
M1-04
Plataforma Reformulacion de las politicas y la plataforma Reformulación de las

No Identificados R2 los cambios relacionados con su Riesgo estrategico desalinear el objeto y/o alcance
Estratégica. estratégica funciones del proceso
entorno del proceso de Asistencia
Técnica
Se genera cuando en el
desarrollo de un proyecto, se
La capacidad instalada (equipos, infraestructura presentan incumplimientos en - Incumplimiento contractual
M1-04
No Identificados capacidad instalada física,recurso humano) comprometidos en otros R3 Incumplimiento contractual. Riesgo cumplimiento la disponibilidad del recurso - Pérdida del cliente
servicios humano, físico, recursos, para - Afectación de la Imagen
atencer los compromisos
establecidos
Página 20
Se genera cuando en el
desarrollo de un proyecto, se
La capacidad instalada (equipos, infraestructura presentan incumplimientos en - Incumplimiento contractual
M1-04
No Identificados capacidad instalada física,recurso humano) comprometidos en otros R3 Incumplimiento contractual. Riesgo cumplimiento la disponibilidad del recurso - Pérdida del cliente
servicios humano, físico, recursos, para - Afectación de la Imagen
atencer los compromisos
establecidos
Página 21
PROCESO:
OBJETIVO: Desarrollar y operar programas de comparación interlaboratorios y/o ensayos
IDENTIFICACIÓN
Codigo del
Proceso

Planeación deficiente para prestar los servicios

por:
El servicio de comparación - Disminución de ingresos
No prestación de servicios de
1. El INM no cuenta con laboratorio de interlaboratorios no se puede para el INM
M1-05
Infraestructura Comparaciones
Recursos referencia que este en capacidad de soportar el R1 Riesgo operativo efectuar aunque los - Incumplimiento en el plan de
Planeación Interlaboratorios y Ensayos de
servicio participantes ya se hayan acción institucional
Aptitud
inscrito - Pérdida de credibilidad
2. No se cuenta con el ítem o el objeto de
comparación -
Página 22
No realización de la
Oferta de otros proveedores-privados - Cambios Número insuficiente de No se presenta un número
comparación
Demanda del servicio en las políticas de acreditación- ONAC participantes en las mínimo de participantes para
M1-05
- disminuación de ingresos
Planeación R2 Comparaciones Riesgo estrategico realizar procesos de
para el INM
Políticas ONAC Falta de estudios de demanda de las Interlaboratorios y Ensayos de comparación impidiendo la
- Incumplimiento en el plan de
necesidades de los clientes potenciales Aptitud prestación del servicio
acción institucional
- Demora de los participantes para realizar las Los servcicios de - Pérdida de Imagen
mediciones y entregar el ítem al siguiente comparaciones se programan institucional
participante y/o demora en la entrega de Incumplimiento del tiempo con fechas de finalización. Con - Incumplimiento de
M1-05
Participantes Personal resultados por parte del Laboratorio de R3 pactado para la entrega del Riesgo operativo la demora de uno o varios cronogramas
Referencia Informe final participantes o del laboratorio - Quejas de los participantes
- Disponibilidad de funcionarios con de Referencia se ven afectados - Incumplimiento en el plan de
competencias en el campo de la estadistica los tiempos programados. acción
Página 23
- Demora de los participantes para realizar las Los servcicios de - Pérdida de Imagen
mediciones y entregar el ítem al siguiente comparaciones se programan institucional
participante y/o demora en la entrega de Incumplimiento del tiempo con fechas de finalización. Con - Incumplimiento de
M1-05
Participantes Personal resultados por parte del Laboratorio de R3 pactado para la entrega del Riesgo operativo la demora de uno o varios cronogramas
Referencia Informe final participantes o del laboratorio - Quejas de los participantes
- Disponibilidad de funcionarios con de Referencia se ven afectados - Incumplimiento en el plan de
competencias en el campo de la estadistica los tiempos programados. acción
- No finalización de la
comparación.
Falla en los sistema de control ambiental Se presenta cuando el
- Pérdida de imagen
- Condiciones durante la medición, manipulación, transporte o instrumento objeto de
institucional
M1-05
- Transporte ambientales almacenamiento comparación o MR pierde sus

R4 Daño en el Instrumento IOC Riesgo operativo - Incumplimiento de
- Legal - Personal características o condiciones
cronogramas
- Procedimientos para llevar a cabo la
- Quejas de los participantes
Falla en los metodos de manejo y/o transporte comparación
- Incumplimiento en el plan de
acción
Página 24
PROCESO:
OBJETIVO: proporcionar un ambiente y herramientas que permitan una constante actualiz
IDENTIFICACIÓN
Codigo del
Proceso

- No cumplimiento del objetivo

misional relacionado con la
Falta de mantenimiento en la base de datos y
identificación de la capacidad
aplicación del motor de búsqueda
El registro de información en la técnica metrológica en
base de datos del INM es términos de la oferta nacional
El proceso de registro de información en la base
M3-01
Sistemas y Información no confiable o no realizada por los usuarios. existente, según lo estipulado
No Identificados de datos es poco amigable R1 Riesgo operativo
Tecnologías actualizada en la base de datos Muchos de ellos no diligencian en el Decreto No. 1595 de
en forma completa la 2015 y la Resolución DG-092
Existe duplicidad en el registro del usuario
información. de 2014
debido a que deben registrarse en otras bases
- Pérdida de credibilidad del
de red y en METRORED
INM ante el Sistema
Metrologico Nacional
La red colombiana de
metrología está compuesta por:
laboratorios, proveedores de
No se tienen convenios con entidades externas MR y ensayos de aptitud,
(falta de formalización) Desarticulación de la estructura usuarios.
M3-01
- Pérdida de credibilidad del sector

Económico estratégias R2 de la Red Colombiana de Riesgo estrategico - Incumpimiento del objetivo misional
Las entidades no se comprometen con la Red Metrología Existe la probabilidad que de la red
Colombiana de Metrología actores importantes de las sub-
redes se retiren de la misma Página 25
La red colombiana de
metrología está compuesta por:
laboratorios, proveedores de
No se tienen convenios con entidades externas MR y ensayos de aptitud,
(falta de formalización) Desarticulación de la estructura usuarios.
M3-01
- Pérdida de credibilidad del sector

Económico estratégias R2 de la Red Colombiana de Riesgo estrategico - Incumpimiento del objetivo misional
Las entidades no se comprometen con la Red Metrología Existe la probabilidad que de la red
Colombiana de Metrología actores importantes de las sub-
redes se retiren de la misma
Desinterés de usuarios para

Inconsistencias en la información brindada vincularse a las actividades de la
RCM
Debilidades en la protección de información Favorecer la participación de
- Flujos de Favorecer la participación de Afectación de la imagen, la
Deficiencia en el control en la selección de usuarios de la RCM de manera credibilidad, transparencia y
Información usuarios de la RCM de manera
M3-01
programas y designación de beneficiarios repetitiva y sin justificaciones capacidad pública de la entidad

No Identificados - Procesos R3 repetitiva y sin justificaciones Riesgo de corrupción Pérdida de confianza en el manejo de
Obtener beneficios de la Red Colombiana de técnicas en las actividades
- Percepciones y técnicas para beneficio propio la entidad
Metrología sin autorización propuestas para beneficio
valores y/o particular Insuficiente cobertura de beneficios
Favorecimiento a particulares y/o a terceros sin propio o particular de la RCM
cumplimiento de requisitos Apertura de procesos disciplinarios
y/o legales en perjuicio del INM
Página 26
Desinterés de usuarios para
Inconsistencias en la información brindada vincularse a las actividades de la
RCM
Debilidades en la protección de información Favorecer la participación de
- Flujos de Favorecer la participación de Afectación de la imagen, la
Deficiencia en el control en la selección de usuarios de la RCM de manera credibilidad, transparencia y
Información usuarios de la RCM de manera
M3-01
programas y designación de beneficiarios repetitiva y sin justificaciones capacidad pública de la entidad

No Identificados - Procesos R3 repetitiva y sin justificaciones Riesgo de corrupción Pérdida de confianza en el manejo de
Obtener beneficios de la Red Colombiana de técnicas en las actividades
- Percepciones y técnicas para beneficio propio la entidad
Metrología sin autorización propuestas para beneficio
valores y/o particular Insuficiente cobertura de beneficios
Favorecimiento a particulares y/o a terceros sin propio o particular de la RCM
cumplimiento de requisitos Apertura de procesos disciplinarios
y/o legales en perjuicio del INM
PROCESO:
OBJETIVO: Gestionar proyectos y actividades de I+D+i que generen nuevo conocimiento
IDENTIFICACIÓN
Codigo del
Proceso

Página 27
Incumplimiento en
M4-01
Poco interes en la ejecucion de los No conformidades en el lineamientos de las actividades No obtener la certificación
procedimiento Proceso de I+D+i en ejecución del proceso de como CDT de COLCIENCIAS
I+D+i
- Cambios en las actividades de los - Retrasos en el cumplimiento

Detención en actividades
M4-01
funcionarios Interrupción en la gestión de los de las metas

No Identificados Política Administrativa R2 Riesgo operativo programadas en proyectos de
- Cambio de personal sin las competencias procesos de I+D+i - Mala imagen Nacional e
I+D+i
requeridas internacional
PROCESO:
OBJETIVO: Gestionar y realizar actividades encaminadas a la automatización de los proce
IDENTIFICACIÓN
Codigo del
Proceso

Página 28
la finalidad del proceso podría
verse afectada por la posibilidad
- Dependencia de las solicitudes de otras áreas
que las subdirecciones tomen la - No se prestan servicios
M4-02
Partes Involucradas para el inicio de la prestación del servicio (Procesos No se reciben solicitudes de
No Identificados R1 Riesgo operativo decisión de realizar sus proyectos - Disposición de recursos que no
Internas misionales deciden realizar sus propios proyectos sin automatización
de automatización de forma se van a usar
la participación de Automatización de procesos)
independiente o contratada por un
tercero
El aplazamiento en la terminación
- Demora en la adquisisicon de equipos y/o de los proyectos internos de
Incumplimiento en el cronograma - Posibles reclamaciones del
M4-02
Regulación Personal contratación de servicios. automatización se da cuando no

R2 establecido para entrega del Riesgo operativo cliente interno
Proveedores Procesos se cumplen las fechas
proyecto - Investigaciones disciplinarias
- falta de seguimiento programadas en la metodología
acordada con el área solicitante
Con la falta de disponibilidad de

Incumplimiento en las metas
M4-02
No se asigna presupuesto para el desarrollo de las recursos, no se pueden desarrollar

Presupuesto Presupuesto R3 propuestas en los planes del Riesgo financiero - Afectar las metas institucionales
actividades del proceso o se asigna parcialmente lor proyectos de automatización
Instituto
solicitados por las áreas
Página 29
PROCESO:
OBJETIVO: Gestionar de manera eficiente y trasparente los Recursos Financieros destina
IDENTIFICACIÓN
Codigo del
Proceso

- "No disponibilidad de recursos, diferencias

en las tasas de cambio / Demora en los trámites
- Trámites presupuestales / Cambios en las normas
presupuestales financieras, cambio en los procedimientos
- Presupuesto insuficiente
- Normas y financieros por parte del Ministerio de Hacienda
Los recortes presupuestales para adquirir bienes y/o
procedimientos y Crédito Público, la Contaduría General de la
decretados por el gobierno y las servicios
financieros Nación, la Contraloría General de la República y
demoras en la liberación de - Demandas en contra INM
A1-01
- Económico - Ingresos propios del Sentencias judiciales Incumplimientos y demoras en

R1 Riesgo operativo recursos dirigidos a sus - Afectación total de los
- Legal INM el flujo financiero
Entidades, afectan las procesos o parálisis
- Flujo de información - Reducción en los ingresos propios del INM por
obligaciones y presupuestos institucional
- Directrices falta de gestión por parte de las áreas
internos - Sanciones disciplinarias para
financieras misionales, fallas en los laboratorios /
los funcionarios del INM
- plan de Inadecuado flujo de información entre el proceso
adquisiciones financiero y los demás procesos /
Modificaciones en las directrices financieras-
plan de adquisiciones
Página 30
La planeación deficiente de las
áreas frente a los pagos a
- Retrazos en los pagos
- Falencias en la Información recibida de las terceros y de los recaudos
A1-01
Planeación de Planeación inadecuada de los - Demandas

No Identificados otras áreas para el recaudo de los ingresos y el R2 Riesgo financiero pueden generar castigos en la
Recursos recursos - Afectación de la Imagen
pago de las obligaciones asignación de Recursos de
Institucional
Tesorería o demoras en los
pagos a los terceros
La información financiera debe

- Interrupciones de los sistemas tecnológicos ser reportada
- sistemas de
del gobierno (SIIF II, CHIP, MUISCA) o del permanentemente a los entes
información
A1-01
Banco Presentación extemporánea de de control a través de los Sanciones disciplinarias para

No Identificados - sistemas, en el R3 Riesgo financiero
- "Interrupciones en los sistemas, en el internet, información aplicativos definidos para tal los funcionarios del INM
internet
Daño de los equipos" evento como SIIF II, CHIP,
- Personal
- Olvido de registro de la información MUISCA, o en algunos casos
de manera manual
- Sanciones disciplinarias para

- Ingreso de Personal nuevo
Corresponde al registro de los funcionarios del INM
A1-01
Personal - Error Humano Errores en el registro de la

No Identificados R4 Riesgo financiero información en los aplicativos - Estados Financieros que no
Procedimientos - Desconocimiento de los procedimientos información
externos e internos reflejan la realidad de la
asociados
entidad Página 31
- Sanciones disciplinarias para
- Ingreso de Personal nuevo
Corresponde al registro de los funcionarios del INM
A1-01
Personal - Error Humano Errores en el registro de la

No Identificados R4 Riesgo financiero información en los aplicativos - Estados Financieros que no
Procedimientos - Desconocimiento de los procedimientos información
externos e internos reflejan la realidad de la
asociados
entidad
Malversación de Recursos en
Asuntos Ajenos a la Entidad
Mala administración presupuestal Detrimento financiero
Corrupción por mal manejo en la consignación
de dineros a las cuentas de la entidad Apertura de procesos
- estratégias Inconsistencias en las fuentes de información disciplinarios y/o legales en
- Personas Falta de políticas, lineamientos y/o controles perjuicio del INM
A1-01
- Partes Involucradas Informes incompletos, sin análisis de la Pérdida de recursos o títulos Pérdida de recursos o títulos Afectación de la imagen, la
No Identificados R5 Riesgo de corrupción Página 32
Internas información procesada por el área valores para beneficio particular valores para beneficio particular credibilidad, transparencia,
- Políticas internas Custodia de títulos valores sin controles capacidad pública de la
- Procesos efectivos entidad y al bien común de la
Malversación de Recursos en
Asuntos Ajenos a la Entidad
Mala administración presupuestal Detrimento financiero
Corrupción por mal manejo en la consignación
de dineros a las cuentas de la entidad Apertura de procesos
- estratégias Inconsistencias en las fuentes de información disciplinarios y/o legales en
- Personas Falta de políticas, lineamientos y/o controles perjuicio del INM
A1-01
- Partes Involucradas Informes incompletos, sin análisis de la Pérdida de recursos o títulos Pérdida de recursos o títulos Afectación de la imagen, la
No Identificados R5 Riesgo de corrupción
Internas información procesada por el área valores para beneficio particular valores para beneficio particular credibilidad, transparencia,
- Políticas internas Custodia de títulos valores sin controles capacidad pública de la
- Procesos efectivos entidad y al bien común de la
Información incompleta, inoportuna o no ciudadanía
sustentada técnicamente remitida por las Detrimento del patrimonio de la
diferentes áreas entidad
Sanciones disciplinarias para
los funcionarios del INM
Incumplimiento del proceso

Afectación al bien común de la
Inconsistencias en la Información Brindada
ciudadanía
Deficiencias en los Controles de los Pago
- Personas Registrar recaudos con Detrimento de los ingresos del
recibidos por Servicios Prestados Registrar recaudos con soportes
A1-01
- Procesos soportes adulterados, falso o Instituto

No Identificados Deficiencias en el control de los resultados de la R6 adulterados, falso o sin ellos en Riesgo de corrupción
- Percepciones y sin ellos en beneficio particular Afectación de la Imagen, la 33
Página
comparación beneficio particular o a terceros
valores o a terceros Credibilidad y la Transparencia
Favorecimiento fiscal o tributarios a terceros
Pública de la Entidad
Incumplimiento del proceso
Inconsistencias en la Información Brindada
ciudadanía
Deficiencias en los Controles de los Pago
- Personas Registrar recaudos con Detrimento de los ingresos del
recibidos por Servicios Prestados Registrar recaudos con soportes
A1-01
- Procesos soportes adulterados, falso o Instituto

No Identificados Deficiencias en el control de los resultados de la R6 adulterados, falso o sin ellos en Riesgo de corrupción
- Percepciones y sin ellos en beneficio particular Afectación de la Imagen, la
comparación beneficio particular o a terceros
valores o a terceros Credibilidad y la Transparencia
Favorecimiento fiscal o tributarios a terceros
Pública de la Entidad
ciudadanía
Página 34
PROCESO:
OBJETIVO: Defender los intereses patrimoniales e institucionales del INM, atendiendo las
IDENTIFICACIÓN
Codigo del
Proceso

Corresponde a demoras en Decisiones no favorables para

Falta de seguimiento al cumplimiento de
Falta de oportunidad en las generación de respuestas ante el instituto
A2-01
términos para surtir una determinada etapa

No Identificados Personal R1 respuestas a solicitudes Riesgo cumplimiento requerimientos judiciales que Nacimiento de acciones en
procesal
requeridas para el proceso alteran el desarrollo del debido contra de la entidad o de sus
proceso funcionarios
Página 35
Falta de calidad en las El desconocimiento de la Ley o
Decisiones no favorables para
diligencias, trámites, la mala interpretación de
el instituto
A2-01
Falta de actualización en jurisprudencia, elaboración de documentos normas dan lugar a

No Identificados Personal R2 Riesgo cumplimiento Nacimiento de acciones en
doctrina o normatividad vigente concerniente a la defenza inconvenientes de calidad en
contra de la entidad o de sus
judicial y extrajudicial de los las respuestas que alteran los
funcionarios
intereses del Instituto resultados esperados
Sanciones y/o pleitos jurídicos

Incosistencias en los actos administrativos
Información incompleta, inoportuna o no Detrimento patrimonial
sustentada jurídicamente
- Personal No seguir las formalidades
Desconocimiento de la norma Pérdida de confianza en el
A2-01
- Normas y Afectar el debido proceso en legales ni respetar los térmios

No Identificados Ausencia de lineamientos para la gestión R3 Riesgo de corrupción manejo de la información de la
directrices beneficio particular o a terceros de Ley en beneficio y/o
jurídica entidad
- Procesos perjuicio particular
Problemas de competencias profesionales y
laborales Afectación de la imágen, la
Demora en los tiempos de respuesta credibilidad y la transparencia
pública de la entidad
"Detrimento patrimonial
"Ausencia de lineamientos para la gestión
Pérdida de confianza en el
jurídica
manejo de la entidad
- Personal
Inadecuada representación Inadecuada representación
A2-01
- Normas y Desconocimiento de la norma

No Identificados R4 legal o extrajuducial del INM en Riesgo de corrupción legal o extrajuducial del INM en Afectación de la imagen, la
directrices
beneficio particular o a terceros beneficio particular o a terceros credibilidad y la transparencia
- Procesos Problemas de competencias profesionales y
pública de la entidad"
laborales"
Afectación de la imagen, la
Inconsistencias en los actos administrativos
Página 36
"Detrimento patrimonial
"Ausencia de lineamientos para la gestión
jurídica
- Personal
Inadecuada representación Inadecuada representación
A2-01
- Normas y Desconocimiento de la norma

No Identificados R4 legal o extrajuducial del INM en Riesgo de corrupción legal o extrajuducial del INM en Afectación de la imagen, la
directrices
beneficio particular o a terceros beneficio particular o a terceros credibilidad y la transparencia
- Procesos Problemas de competencias profesionales y
pública de la entidad"
laborales"
Afectación de la imagen, la
Inconsistencias en los actos administrativos
PROCESO:
OBJETIVO: Administrar el Sistema de Gestión Documental del INM, con el fin de garantiza
IDENTIFICACIÓN
Codigo del
Proceso

Las actividades de Gestión

Documental se realizan según la
Desconocimiento por parte del funcionario
Incumplimiento a la normatividad experiencia del Profesional Modificar los procesos y
A3-01
responsable de la gestion documental de

Reglamentario Capacitación R1 vigente en cuanto a Gestión Riesgo operativo encargado quien puede procedimientos de gestion
actualizaciónes en cuanto a normartividad
Documental desconocer nueva normatividad documental
relacionada con Gestión Documental
asociada que cambia las
actividades a desarrollar
Página 37
Se puede presentar una vez el
Inundación, incendio, plagas
documento se encuentre en el
A3-01
Perdida de la memoria
No Identificados Infraestructura R2 Perdida de la información Riesgo operativo Archivo central y se extravíe. O por
Poco espacio para la disposición de los archivos en institucional
deterioro que impida abstraer la
las oficinas de gestión.
información del mismo
Falta de capacitación del personal, poco compromiso

con las actividades de gestión documental por parte - Perdida de la trazabilidad de la
A3-01
Personal de los funcionarios del INM. Mal direccionamiento de las La información que llega al insituto información
No Identificados R3 Riesgo operativo
Tecnología comunicaciones se direcciona al destinatario errado - Reproceso de actividades y
Falta de desarrollo del software de administración de aumento de carga operativa.
la información.
Página 38
PROCESO:
OBJETIVO: Administrar, gestionar y mantener la infraestructura tecnológica y de comunica
IDENTIFICACIÓN
Codigo del
Proceso

- Datos erroneos
Información guardada en los
- información incompleta
- Sistemas de sistemas de información que
A3-02
- Pérdida deliberada del servicio. Pérdida de información en las - Fuga de información

No Identificados Información R1 Riesgo operativo carece de principios de
- Vulnerabilidad en los sistemas informáticos bases de datos - Información desactualizada
- Usuarios integridad, confidencialidad y
- Acceso no autorizado a la
disponibilidad
información
- Vulnerabilidad de la
- Sistemas de - Comunicaciones electrónicas no codificadas Los correos electrónicos información.
A3-02
pérdida de la confidencialidad
No Identificados Información - Descuido por parte del usuario del correo en R2 Riesgo tecnologico remitidos pueden ser abiertos - Pérdida de la
de comunicaciones electrónicas
- Usuarios mantener protegidas las claves de acceso por personal no autorizado confidencialidad y privacidad
de la información
Página 39
se presenta cuando se pierda la
comunicación electrónica
A3-02
- Sistemas de - Acceso indebido de personal no autorizado al pérdida de disponibilidad de los - interrupción del servicio prestado
No Identificados R3 Riesgo tecnologico interna, como: acceso a - Interrupción de las operaciones
Información Data Center servicios informáticos
internét, redes, recursos
compartidos, etc
Identificación y administración de datos

institucionales no confiables
Inexistencia de un sistema de gestión de
seguridad de la información
"Falta de pruebas Hurto, pérdida o modificación Daños parciales o permanentes en la
- Sistema de Suficientes del sistema antes de sacarlo a de la información confidencial integridad de la información
información producción Violación de datos (certificados de calibración, Poca confiabilidad en los servicios
que presta el INM
- Sistemas y institucionales y suplantación de cronogramas de programación Detrimento patrimonial
Tecnologías Falta de análisis de vulnerabilidades/amenazas identidad, así como la de servicios, financiera de Daños permanentes en la
A3-02
No Identificados - Cultura en los activos de información" R4 manipulación o adulteración de Riesgo de corrupción recaudos, entre otros), así configuración del software
Organizacional Desactualización o no existencia de la los sistemas de información, como manipulación o Daños permanentes en los sistemas
de información (HW, SW y Servicios)
- Percepciones y documentación de los sistemas de información para beneficio propio y/o de adulteración de los sistemas de Pérdida de credibilidad en la imagen
valores Falta cultura de los funcionarios y/o contratistas terceros información (aplicativos propios institucional
- Procesos en el manejo de información y/o de terceros) del INM, para Demandas judiciales
Intereses particulares por parte de las personas beneficio propio y/o de terceros
que manipulan el sistema de información
No es confiable los registros radicados en el
sistema de gestión documental
Página 40
Identificación y administración de datos
institucionales no confiables
Inexistencia de un sistema de gestión de
seguridad de la información
"Falta de pruebas Hurto, pérdida o modificación Daños parciales o permanentes en la
- Sistema de Suficientes del sistema antes de sacarlo a de la información confidencial integridad de la información
información producción Violación de datos (certificados de calibración, Poca confiabilidad en los servicios
que presta el INM
- Sistemas y institucionales y suplantación de cronogramas de programación Detrimento patrimonial
Tecnologías Falta de análisis de vulnerabilidades/amenazas identidad, así como la de servicios, financiera de Daños permanentes en la
A3-02
No Identificados - Cultura en los activos de información" R4 manipulación o adulteración de Riesgo de corrupción recaudos, entre otros), así configuración del software
Organizacional Desactualización o no existencia de la los sistemas de información, como manipulación o Daños permanentes en los sistemas
de información (HW, SW y Servicios)
- Percepciones y documentación de los sistemas de información para beneficio propio y/o de adulteración de los sistemas de Pérdida de credibilidad en la imagen
valores Falta cultura de los funcionarios y/o contratistas terceros información (aplicativos propios institucional
- Procesos en el manejo de información y/o de terceros) del INM, para Demandas judiciales
Intereses particulares por parte de las personas beneficio propio y/o de terceros
que manipulan el sistema de información
No es confiable los registros radicados en el
sistema de gestión documental
Página 41
PROCESO:
OBJETIVO: Administrar de manera eficiente el talento humano al servicio del INM, median
IDENTIFICACIÓN
Codigo del
Proceso

- Revocatoria del
nombramiento del funcionario
- No aplicación del proceso de Selección y
- Investigaciones Disciplinarias
Vinculación de Personal
- Sanciones
- No realización de exámenes de ingreso en Vinculación de Funcionarios sin Los nuevos funcionarios no
- No prestación del servicio
todos los casos de vinculación. cumplimiento de requisitos para cuenten con los requisitos del
A4-01
- Asumir el costo por

No Identificados Personal - Vinculación de personal con preexistencias R1 ejercer el cargo incluida la Riesgo operativo manual de funciones y lo
enfermedad laboral reflejado
médicas no detectadas y con enfermedad realización de exámenes de establecido en el sistema de
en incapacidades
laboral ya adquirida. ingreso seguridad y salud en el trabajo
permanentes, ausentismo por
- Sistema de Seguridad y salud en el trabajo
enfermedad o incapacidad
que no genera impacto
para ejercer funciones por
evaluación de la ARL
Página 42
Los documentos que hacen
parte en la historia laboral de - Imposibilidad de resolver
- Incendio, inundación, terremoto
A4-01
- Catastrofes los funcionarios son solicitudes

Personal - Retiro indebido de la información por personas R2 Pérdida de la información Riesgo operativo
naturales confidenciales y son de la - Pérdida de memoria
no autorizadas
custodia del grupo de Gestión institucional
de Talento Humano
Se tienen establecidas unas

fechas mensuales para enviar
- Fallas en el aplicativo de nómina
la nómina al grupo de
A4-01
Proveedores de Tecnología - Falta del personal que realiza la nómina Incumplimiento del pago de - Insatisfacción del Personal
R3 Riesgo operativo gestiónfinanciera. El no
Libranzas Personal - No reportar oportunamente el PAC (Plan anual nómina - Mal ambiente laboral
cumplirlas genera retrazos en el
de Caja) al grupo de Gestión Financiera
pago dentro de las fechas
establecidas
"Tráfico de influencias Demandas a la entidad

Permitir el ingreso de personal
Sanciones disciplinarias,
a la entidad a través de la
Personal carente de competencias” fiscales y/o penales para los
vinculación por nombramiento
Falencias en los controles de selección funcionarios del INM
- Percepciones y Ingreso de personal sin (Provisional, libre
"Deficiencias de controles "Pérdida de credibilidad en la
A4-01
valores cumplimiento de requisitos en nombramiento y remoción), sin

No Identificados R4 Riesgo de corrupción imagen institucional
- Personal favorecimiento propio y/o de el cumplimiento del llenado de
Intereses personales para favorecer a un
- Procesos terceros requisitos (Acreditación de
tercero Reprocesos institucionales
estudios y/o laborares) en
favorecimiento propio y/o de Página 43
Amiguismo entre los funcionarios" Detrimento patrimonial a la
terceros
entidad y al estado"
"Tráfico de influencias Demandas a la entidad
Permitir el ingreso de personal
Sanciones disciplinarias,
a la entidad a través de la
Personal carente de competencias” fiscales y/o penales para los
vinculación por nombramiento
Falencias en los controles de selección funcionarios del INM
- Percepciones y Ingreso de personal sin (Provisional, libre
"Deficiencias de controles "Pérdida de credibilidad en la
A4-01
valores cumplimiento de requisitos en nombramiento y remoción), sin

No Identificados R4 Riesgo de corrupción imagen institucional
- Personal favorecimiento propio y/o de el cumplimiento del llenado de
Intereses personales para favorecer a un
- Procesos terceros requisitos (Acreditación de
tercero Reprocesos institucionales
estudios y/o laborares) en
favorecimiento propio y/o de
Amiguismo entre los funcionarios" Detrimento patrimonial a la
terceros
entidad y al estado"
PROCESO:
OBJETIVO: Gestionar los procesos de selección del INM para asegurar la adquisición de b
IDENTIFICACIÓN
Codigo del
Proceso

Página 44
En los procesos de ejecución
- Personas no autorizadas para realizar
de contratos intervienen Responsabilidad disciplinaria,
cambios en el contrato cambian las condiciones
Cambios en las condiciones personas que no conocen las penal y fiscal para el
pactadas de manear informal o verbal. Los
A5-01
Personal contractuales pactadas con implicaciones en los cambios supervisor, ordenador del
Normatividad supervisores del contrato no entregan soportes R1 Riesgo cumplimiento
Proceso terceros durante la ejecución del de los acurdos contractuales gasto contratista y terceros
de seguimiento a ejeucición del contrato
contrato suscritos, la documentación que interfieran en la toma de
- Diferentes personas Planean, controlan la
interna y el estatuto de decisión
ejecución y reciben los resultados del contrato
contratación.
El plan anual de adquisiciones

es una obligación legal. Es una - Baja ejecución presupuestal
herramienta para realizar - Aumento en la recepción de
compras coordinadas y solicitudes de contratación por
- La ejecución del plan de adquisiciones
A5-01
Personal Incumplimiento del Plan Anual colaborativas. Aumenta la períodos acumulados

No Identificados depende de la capacidad de los otros procesos, R2 Riesgo estrategico
Proceso de Adquisiciones probabilidad de obtener - Incumplimiento de los
falta de organización
mejores condiciones de términos establecidos
competencia a través de la internamente para cada trámite
participación de un mayor de contratación.
número de oferentes
Página 45
Durante el proceso de
- Desconocimiento técnico de la persona que estructuración de los proyectos, - Sanciones disciplinarias y
Falencias en la estructuración
estructura el proceso contractual se definen unos requerimientos fiscales.
A5-01
personal de las necesidades que se

proveedores - Recorte presupuestal R3 Riesgo operativo a contratar. Durante la - Detrimento patrimonial
Presupuesto deben satisfacer bajo procesos
- Proveedores que no ofrecen todos los ejecución se identifica que lo - Incumplimiento de requisitos
de contratación
elementos requeridos planeado no era realmente lo legales.
que se requería
Realización de procesos
Se presenta cuando el
El proceso depende de la capacidad de los Incumplimiento de las administrativos para
A5-01
proveedor no provee los

proveedores Personal proveedores R4 obligaciones contratadas por Riesgo cumplimiento imposicion de multas,
requerimientos del objeto
Falta de seguimiento y supervisión parte de los contratistas declaratoria de siniestros y/o
contractual.
declaratoria de caducidad
Con la nueva Dirección del

Instituto, se estableció que todo
contrato debería ser revisado y
aprobado por la Secretaría
A5-01
- Demora en el proceso de análisis y

No Identificados Procesos R5 Pérdida de clientes Riesgo cumplimiento general, lo que puede llegar a Mala imagen institucional.
aprobación de contratos.
demorar el proceso y generar
desinterés del cliente de iniciar
relaciones comerciales con el
Instituto
Página 46
No existen clausulas de confidencialidad en la - Pérdida de Imagen
Los contratistas pueden difundir
contratación donde se especifique que no se Divulgación de información Institucional
A5-01
información clasificada de
No Identificados Personal puede divulgar información de la actividad que R6 confidencial por parte de Riesgo operativo - Demandas
terceros que participan en
se realiza para procesos sensibles como Contratistas - Sanciones
Comparaciones
Comparaciones interlaboratorios - Incumplimiento de Norma
"Estudios previos o de factibilidad superficiales o

manipulados por futuros interesados en los
procesos de contratación
"Afectación al bien común
Interéses ocultos en la selección de
Pérdida de oportunidad para
determinados proveedores"
contratar
Realización de estudios previos por quien no
Desgaste administrativo"
tiene la obligación de hacerlo
Afectación de la imagen,
"Favorecimiento a terceros mediante la
credibilidad y transparencia
exigencia excesiva de requisitos en el pliego de
condiciones
"Incumplimiento de la misión
de la entidad
Ausencia de mecanismos que garanticen la
Posibles sanciones legales y
selección de contratistas idóneos jurídica,
disciplinarias"
financiera y técnicamente" Intervención con interés propio Página 47
- Percepciones y "Desgaste administrativo
"Información incompleta, inoportuna brindada a Manipular la contratación en y oculto del nivel decisorio en la
-01
valores Pérdida de confianza en el

No Identificados los proponentes R7 favor de terceros para satisfacer Riesgo de corrupción definición de criterios subjetivos
"Estudios previos o de factibilidad superficiales o
manipulados por futuros interesados en los
procesos de contratación
"Afectación al bien común
Interéses ocultos en la selección de
Pérdida de oportunidad para
determinados proveedores"
contratar
Realización de estudios previos por quien no
Desgaste administrativo"
tiene la obligación de hacerlo
Afectación de la imagen,
"Favorecimiento a terceros mediante la
credibilidad y transparencia
exigencia excesiva de requisitos en el pliego de
condiciones
"Incumplimiento de la misión
de la entidad
Ausencia de mecanismos que garanticen la
Posibles sanciones legales y
disciplinarias"
financiera y técnicamente" Intervención con interés propio
- Percepciones y "Desgaste administrativo
"Información incompleta, inoportuna brindada a Manipular la contratación en y oculto del nivel decisorio en la
A5-01
valores Pérdida de confianza en el

No Identificados los proponentes R7 favor de terceros para satisfacer Riesgo de corrupción definición de criterios subjetivos
- Personal manejo de la información en la
intereses propios para direccionar la selección del
- Procesos entidad"
Encubrimiento de la mala gestión administrativa contratista
"Posibles sanciones legales y
de la entidad"
disciplinarias
"Ausencia de mecanismos que garanticen la
Desgaste de recursos
económicos
financiera y técnicamente
Publicación de adendas que modifiquen
Malversación de recursos
ostensiblemente el núcleo central del pliego de
Pérdida de credibilidad en la
condiciones sin otorgar el tiempo suficiente a los
imágen institucional
posibles licitantes para acoger dichas
Demandas judiciales"
modificaciones
Designar supervisores que no cuentan con

conocimientos suficientes para desempeñar la
función"
Página 48
PROCESO:
OBJETIVO: Gestionar los recursos físicos y los servicios administrativos, mediante la adm
IDENTIFICACIÓN
Codigo del
Proceso

- Suspensión termporal en el
- El presupuesto planeado por el Instituto es La infraestructura, puede sufrir funcionamiento de los
recortado por las entidades que lo aprueban, daños o inconvenientes que laboratorios.
disminuyendo los recursos para llevar a cabo las generan traumatismo en el - No prestación de servicios
A5-02
- Presupuesto
- Infraestructura actividades de mantenimiento. R1 Daños a la infraestructura Riesgo operativo desarrollo de las funciones por - Insatisfacción de los
asignado.
- Deterioro de la infraestructura por el uso y el faltas de mantenimientos no funcionarios del Instituto.
paso de los años. realizados por falta de - Daño de equipos, elementos
- Daños ocacionales presupuesto críticos de trabajo (patrones y
equipoos de medición)
Los bienes del INM se

- Detrimento
- Robo de bienes asignados y no reporte encuentran inventariados y
- Acciones Disciplinarias
A5-02
Personal oportuno de eventualidad con el bien. asignados a un funcionario.

No Identificados R2 Pérdida de bienes Riesgo financiero - Afectación de los estados
Procedimientos - Indebida custodia de bienes asignados. Estos pueden estar expuestos
financieros.
- Indebida manipulación de los bienes a pérdida afectando el
- Afectación de las pólizas
desarrollo de la entidad
Página 49
- Falta de recursos financieros para contratar
los mantenimiento progamados Se evidencia cuando no hay Daño o deterioro en la
Incumplimiento en la ejecución
A5-02
Proveedor o Recursos financieros - Falta de gestión en la solicitud del proceso cumplimiiento de las infraestructura y/o bienes del
R3 del cronograma de Riesgo operativo
contratista Procedimientos contractual actividades del cronograma de INM que podrian generar
mantenimientos.
- Falta de seguimiento a la ejecución de los mantenimientos interrupciones en los servicios.
contratos
Los rubros de caja menor se

encuentran claramente
Destinación de recursos de caja especificados. Sin embargo se - Acciones Disciplinarias
A5-02
Personal Desconocimeinto del procedimiento de caja

No Identificados R4 menor a rubros en forma Riesgo operativo pueden generar equivocaciones - Implica corregir la compra
Procedimientos menor
errada. en la asignación de los rubros mal realizada
al momento de la asignación
presupuestal
"Sanciones legales, fiscales y

penales para la entidad y
"Desconocimiento de procedimientos asociados funcionarios responsables
Utilizar, manipular y no
al proceso
garantizar el adecuado manejo
Favorecimiento económico o
Manipular los recursos físicos, y administración de los
No permitir a los proveedores o interesados de bienes a terceros"
A5-02
Personal económicos y/o financieros, por recursos físicos, económicos

No Identificados conocer anticipadamente las necesidades de R5 Riesgo de corrupción "Sanciones legales, fiscales y
Procedimientos interéses personales propios y/o y/o financieros de la entidad,
adquisición del INM" penales para la entidad y
para beneficio de un tercero por interéses personales
Apropiación indebida y mala administración de funcionarios responsables
propios y/o para beneficio de un
bienes y/o dinero
tercero
Pérdidas económicas y
detrimento del patrimonio de la
entidad"
PROCESO:
Página 50
OBJETIVO: Evaluar el desempeño del Sistema Integrado de Gestión, la aplicación de con
IDENTIFICACIÓN
Codigo del
Proceso

- Incumplimiento del
procedimiento establecido para
la realización de las auditorias
- Informes sesgados y/o
- Parcialidad de quien(es) realiza(n) la
La objetividad representa para carentes de veracidad
evaluación por conflicto de interés
los auditores, la capacidad - Involución y debilitamiento
para mantener una actitud del sistema de control interno
C1-01
Percepciones y - Falta de principios éticos No realizar objetivamente las

Político R1 Riesgo estrategico imparcial, libre de todo sesgo, - Debilitamiento del clima
valores auditorias
para tratar todos los asuntos laboral
- Presión e influencia por parte de los
que queden bajo su análisis y - Pérdida de credibilidad
funcionarios auditados a quienes le realizan la
estudio. dentro de la entidad y ante los
auditoria
entes de control
- No facilitar el cumplimiento y
logro de los objetivos de la
entidad
Página 51
-Debilitamiento del Sistema de
Control Interno
Se realiza una programación de - No verificar adecuadamente
los procesos a a uditar durante la gestión institucional
- Cambios y/o modificaciones al programa de
el periodo. Por eventos - Pérdida de imagen y
C1-01
- Procesos auditoría Incumplimiento del programa

No Identificados R2 Riesgo operativo externos, las auditorías deben credibilidad
- Personal - No vinculación de personal para apoyo en la Anual de Auditorias Internas
se reprogramadas bajo el - No evaluar el Sistema de
ejecución de las auditorías
seguimiento de la oficina de Control Interno
Control Interno - No presentar informes
oportunamente
Dentro de los programas de

- El programa anual se interrumpe para atender
auditoría de control interno, se
otras solicitudes No lograr cumplimiento de los
- Procesos realiza una evaluación de los
C1-01
- Limitación de recurso humano para la Selección inadecuada de los objetivos a nivel de procesos
No Identificados - Personal R3 Riesgo de imagen procesos de mayor impacto o,
ejecución de auditorías procesos a evaluar Escasez de mejoras a nivel de
- Metodologías que deben surtir un proceso de
- Uso inadecuado de técnicas para la procesos
auditoría para ser incluidos
planeación y/o elaboración del programa a anual
dentro del mismo
de auditorías
- No implementación de
- No optimización de la tecnología y las
acciones correctivas y/o
herramientas tecnológicas disponibles ( por
conducentes a la mejora.
ejemplo: alarmas a modo de recordatorio)
Los planes de mejoramiento - Incumplimiento a los
- Falta y/o fallas de autocontrol
son el resultado de las procedimientos y por ende
- Restricción y/o limitaciones para acceder a los
- Personal auditorías realizadas. deterioro en el Sistema
C1-01
sistemas de información No realizar seguimiento a los

No Identificados - Procesos R4 Riesgo operativo integrado de Gestión y de
- Fallas en los sistemas de información y/o en la planes de mejoramiento
- Tecnología Control interno vigila que las control interno
comunicación entre las partes involucradas
recomendaciones hayan ido - Incumplimiento y fallas en
- Baja ejecución de los planes de mejoramiento
impelementadas eficazmente. los planes de acción
- Ausencia de herramientas para acceder a los
- No apropiar como parte del
planes y/o mecanismos dispendiosos para
proceso la etapa de
hacerlo
verificación del ciclo PHVA
Página 52
- Falta de conocimiento
- No entendimiento o comprensión de la
- Incumplimientos frente a
solicitud realizada
La Oficina Asesora de Control entres de control y/o externos
- Desactualización
No presentación o errores en Interno, responde ante - Nuevos y más
- No obtención de evidencia válida y suficiente
C1-01
- Personal información solicitada por entes requerimientos de entes requerimientos

Reglamentario - Fallas en los sistemas de información R5 Riesgo de imagen
- Tecnología de control y/o de otros entes externos frente a datos que se - Desacreditación y/o pérdida
- Faltas y/o fallas en la socialización de
externos originan del ejercicio de la de credibilidad de control
información
función del Instituto interno como ente u órgano de
- Cambios en la normatividad.
control del Instituto
- Recopilar información en forma apresurada
sin validar entre las diferentes áreas
Página 53
PROCESO:
Proporcionar servicios de calibración a los patrones de medición de los labora

OBJETIVO:
Planear ofrecer y prestar cursos de capacitación técnica en metrología
IDENTIFICACIÓN
Codigo del
Proceso
FACTOR FACTOR Clasificación del

EXTERNO INTERNO riesgo
Página 54
Página 55
"Favorecimiento propio
y/o a un tercero,
incurriendo en hechos
legales
Desgaste administrativo
"Utilización de equipos en la
prestación del servicio en sitio, sin
Pérdida en ingresos
autorización de la entidad
económicos generados
de la no oportunidad en
Deficiencias en los controles para la
la prestación del
prestación del servicio"
servicio"
"Prestación del servicio de
"Apertura de procesos
capacitaciones sin haber cancelado
disciplinarios y/o legales
(Pagado)
en perjuicio del INM
Ingreso de personal al instituto sin
Afectación de la
autorización"
imágen, la credibilidad,
Falta de garantía en la utilización de
transparencia,
equipos en la prestación del servicio
capacidad pública de la
en sitio
entidad y al bien común
de la ciudadanía"
prestación del servicio
Utilización indebida de Detrimento patrimonial
Falta de manuales técnicos y de
los recursos (Humanos y Posibles pérdidas
usuarios de sistemas de información
físicos) del instituto económicas para la
Controles no efectivos en los Utilización inapropiada y
_ Personas (Equipos, instalaciones entidad
Partes sistemas de información de los uso indebido de los
- Percepciones y Riesgo de físicas, material e Daños parciales o
involucradas procesos misionales de la entidad R1 recursos (Humanos y
0
valores corrupción insumos), de los permanentes en la

externas Pagos realizados posteriomente a la físicos) para beneficio
- Procesos procesos misionales integridad de la
prestación del servicio propio y/o de tercero
para obtener beneficios información
"Falta de garantía en la utilización de
personales y satisfacción Sistemas de
de interéses particulares información no Página 56
en sitio
confiables
en perjuicio del INM
Ingreso de personal al instituto sin
Afectación de la
autorización"
imágen, la credibilidad,
Falta de garantía en la utilización de
transparencia,
capacidad pública de la
en sitio
entidad y al bien común
de la ciudadanía"
prestación del servicio
Utilización indebida de Detrimento patrimonial
Falta de manuales técnicos y de
los recursos (Humanos y Posibles pérdidas
usuarios de sistemas de información
físicos) del instituto económicas para la
Controles no efectivos en los Utilización inapropiada y
_ Personas (Equipos, instalaciones entidad
Partes sistemas de información de los uso indebido de los
- Percepciones y Riesgo de físicas, material e Daños parciales o
involucradas procesos misionales de la entidad R1 recursos (Humanos y
0
valores corrupción insumos), de los permanentes en la

externas Pagos realizados posteriomente a la físicos) para beneficio
- Procesos procesos misionales integridad de la
prestación del servicio propio y/o de tercero
para obtener beneficios información
"Falta de garantía en la utilización de
personales y satisfacción Sistemas de
de interéses particulares información no
en sitio
confiables
Pérdida de confianza en
el manejo de la
prestación del servicio"
información de la
Apropiación y/o uso de bienes
entidad
públicos para fines personales y/o
Posibles pérdidas
beneficio de terceros
económicas para la
Interés particular por parte del
entidad
servidor de la entidad para sacar
Sanciones legales,
beneficio económico
fiscales y penales para
Falta de ética profesional por parte
la entidad y funcionarios
del servidor público
responsables
Falta de ética profesional por parte
Detrimento del
del usuario tomador del servicio
patrimonio institucional
Interés por beneficiar a un usuario en
Sanciones legales,
particular
responsables
Pérdidas de ingresos
financieros a la entidad
Página 57
Interés por beneficiar a un usuario en
Sanciones legales,
particular
responsables
Pérdidas de ingresos
financieros a la entidad
Página 58
MATRIZ DE RIESGOS INTEGRADOS
Planeación institucional TIPO DE PROCESO: Estra
que permitan la medición del cumplimiento de los objetivos institucionales y del sector
RIESGO INHERENTE EVALUACIÓN DEL RIESGO RESIDUAL
CRITERIOS ERCA (Evitar,

Probabilidad
TIPO DE
Nivel riesgo
Está(n) definido(s)
Descriptor
Descriptor
Reducir, Compartir, CONTROLES Existen manuales, ¿La frecuencia de

Impacto
el(los)
CONTROL instructivos o
responsable(s) de ¿El control es ¿El control es
ejecución del
Asumir) procedimientos
para el manejo del
la ejecución del AUTOMATICO? MANUAL?
control y
seguimiento es
control y del (15 ptos) (10 ptos)
control? adecuada?
seguimiento?
(15 ptos) (15 ptos)
(5 ptos)
Página 59
Instructivo Elaboración, Seguimiento y Evaluación de

PREVENTIVO SI SI NO SI SI
Plan de Acción (E1-01-I-02)
Riesgo Extremo
EVITAR EL RIESGO a través de

Casi seguro
acciones de control Correctivas y

Mayor
5 4 Preventivas que permitan EVITAR

la probabilidad de ocurrencia del
riesgo.
Realización de CIDA para presentación de resultados

de Seguimiento y Evaluación de Planes CORRECTIVO SI SI NO SI SI
Institucionales Misionales
Correos a las áreas responsables solicitando las

PREVENTIVO NO SI NO SI SI
acciones frente a los incumplimientos..
Página 60
Alineación de los proyectos con la Planeacion
estrategica institucional, al PES (Plan Estratégico
Riesgo Alto
Sectorial) y al PND (Plan Nacional de Desarrollo) PREVENTIVO SI SI SI NO SI

EVITAR EL RIESGO a traves de
Rara vez
Mayor
acciones de control Preventivas

1 4 que permitan evitr la probabilidad Alineación de proyectos según nuevas políticas de
de ocurrencia del riesgo. gobierno (cuando estas se presenten)
CORRECTIVO SI SI SI NO SI
Reportes en el sistema de Seguimiento a Proyectos

de Inversión del DNP
Riesgo Extremo
PREVENTIVO SI SI SI NO SI
Casi seguro
Moderado

riesgo. Informe de Resumen Ejecutivo
Riesgo Extremo

Probable
acciones de control Correctivas y Procedimiento de Planeación y seguimiento de

Mayor
4 4 Preventivas que permitan EVITAR actividades de cooperación técnico cientígica E1-04- PREVENTIVO SI SI NO SI SI
la probabilidad de ocurrencia del P-02
riesgo.
Página 61
Riesgo Alto
Moderado

Posible
acciones de control Preventivas Seguimiento trimestral a la ejecución de actividades

3 3 planificadas y a la disponibilidad de recursos para
que permitan evitr la probabilidad priorizar el desarrollo y reprogramar actividades
de ocurrencia del riesgo.
Administración del SIG TIPO DE PROCESO: Estra
mentación del SIG, aportando a la eficiencia, eficacia y efectividad institucional para el logro de los objetivos de calidad; y contribuyendo con el mejoramiento continuo mediante la recopilación ordena

Probabilidad
Nivel riesgo
TIPO DE Está(n) definido(s)

Descriptor
Descriptor
Existen manuales, ¿La frecuencia de

Reducir, Compartir,
Impacto
CONTROLES instructivos o
el(los)
ejecución del
CONTROL responsable(s) de ¿El control es ¿El control es
para el manejo del
control y
seguimiento es
control? adecuada?
seguimiento?
(15 ptos) (15 ptos)
(5 ptos)
Página 62
Politica para revisión de documentos quinquenal

(Manual SIG 4.2.3)
Riesgo Alto
Moderado
EVITAR EL RIESGO a traves de Actualización para documentos externos PREVENTIVO SI SI NO SI NO

Posible

3 3 que permitan evitr la probabilidad
Actualización de documentos en la carpeta virtual de

calidad
procedimiento de Acciones correctivas, preventivas y

de mejora. (Formato de seguimiento a Acciones
correctivas, preventivas y de mejora / seguimientos
Riesgo Extremo
trimestrales de avances de acciones)

Probable

Mayor

riesgo.
Página 63
Riesgo Extremo
Probable

Mayor

riesgo.
Procedimiento de trabajo no conforme (ficha de

identificación de trabajo no conforme / seguimientos
semestral al cierre de trabajos no conformes e
identificación de trabajos no conformes repetitivos)
Moderado
REDUCIR EL RIESGO a traves

Improbable
Moderado
Riesgo
de acciones de control
2 3 Preventivas que permitan Verificación a través de auditorías internas de calidad. CORRECTIVO SI SI NO SI SI
REDUCIR la probabilidad de
ocurrencia del riesgo.
Riesgo Extremo
procedimiento de Acciones correctivas, preventivas y

de mejora.
Casi seguro
Moderado

riesgo.
Página 64
Riesgo Extremo
Casi seguro
Moderado
riesgo. MATRIZ DE RIESGOS INTEGRADOS
Seguimiento trimestral para determinar la eficacia de

las acciones tomadas frente a los planes de CORRECTIVO SI SI NO SI SI
mejoramiento del área
Riesgo Alto
Informe de seguimiento de ejecución de auditorías CORRECTIVO NO SI NO SI SI

Moderado

Probable

Aprobación del programa de auditorías internas por

parte de la Oficina Asesora de Control Interno
Riesgo Alto
Moderado

Posible

Funciones de cargo PREVENTIVO NO NO NO SI NO
Página 65
Plan de Gestión Ambiental (E1-02-F-42 Plan de

PREVENTIVO NO NO NO SI NO
Acción Ambiental)
Riesgo Alto
Moderado

Probable

Presupuesto ambiental por funcionamiento e inversión PREVENTIVO SI SI NO SI SI
Plan de Gestión Ambiental (E1-02-F-42 Plan de

Acción Ambiental)
Riesgo Alto
Moderado

Probable

E1-02-D-06 Plan de Emergencias y Contingencias CORRECTIVO SI SI NO SI SI
E1-02-F-43 Matriz de determinación de requisitos

legales.
iesgo Moderado

Posible
Menor
3 2 Preventivas que permitan

ocurrencia del riesgo. Página 66
Riesgo Moderado REDUCIR EL RIESGO a traves
Posible
Menor

Programa de Sensibilización y toma de conciencia PREVENTIVO NO SI NO SI SI

Riesgo Alto
Moderado

Posible
acciones de control Preventivas Plan de Gestión Ambiental (E1-02-F-42 Plan de

3 3 que permitan evitr la probabilidad Acción Ambiental)
Riesgo Extremo

Probable

Mayor
4 4 Preventivas que permitan EVITAR Proceso para presentación de CMC PREVENTIVO NO NO NO NO NO

riesgo.
Comunicaciones TIPO DE PROCESO: Estra
l de Metrología, direccionar sus comunicaciones internas y externas hacia el logro de sus objetivos estratégicos y misionales.
Página 67

TIPO DE
Probabilidad
Nivel riesgo
Descriptor
Descriptor

Impacto
el(los)
ejecución del
control y
para el manejo del seguimiento es
control? adecuada?
seguimiento?
(15 ptos) (15 ptos)
(5 ptos)
Riesgo Moderado

Improbable
Moderado
2 3 Preventivas que permitan Procedimientos de comunicación Interna y Externa PREVENTIVO SI SI NO SI SI
Catastrofico
Extrema
Probable
Informar a la Alta Dirección sobre el evento

4 20 RIESGO DE CORRUPCIÓN presentado
DETECTIVO SI SI SI NO SI
Interacción con el ciudadano TIPO DE PROCESO: Estra
Página 68
medios de comunicación los requerimientos (PQRSD) que recibe el INM cumpliendo con los tiempos de respuesta legales y los estipulados por los procesos para lograr la sa

Probabilidad
Nivel riesgo

Descriptor
Descriptor

Reducir, Compartir, CONTROLES
Impacto
el(los)
ejecución del
para el manejo del
control y
seguimiento es
control? adecuada?
seguimiento?
(15 ptos) (15 ptos)
(5 ptos)
Riesgo Extremo
Sistema SURDO (Sistema Único de Radicación de

EVITAR EL RIESGO a través de Documentos)
Casi seguro
Moderado

riesgo.
Procedimiento de PQRSD PREVENTIVO SI SI NO SI SI
Página 69
Riesgo Extremo

Casi seguro
Moderado

5 3 Preventivas que permitan EVITAR Informe de Seguimiento a PQRSD CORRECTIVO SI SI NO SI SI
riesgo.
Procedimiento y/o formato de seguimiento de PQRSD

actualizados
Catastrofico
Extrema
Probable
4 20 RIESGO DE CORRUPCIÓN
Página 70
Catastrofico
Extrema
Probable
4 20 RIESGO DE CORRUPCIÓN Segregación de funciones PREVENTIVO SI SI NO SI SI

presentado
Página 71
Prestación de servicios de calibración y ensayos TIPO DE PROCESO: Misi
medición de los laboratorios, centros de investigación, industria y otros interesados cuando se solicite, así como expedir oportunamente los certificados de calibración y/o informes de medición.

TIPO DE
Probabilidad
Nivel riesgo
Reducir, Compartir, CONTROLES Está(n) definido(s)

Descriptor
Descriptor

CONTROL
Impacto
el(los)
instructivos o ejecución del
responsable(s) de
la ejecución del
¿El control es
AUTOMATICO?
¿El control es
MANUAL?
control y
control? adecuada?
seguimiento?
(15 ptos) (15 ptos)
(5 ptos)
Refrendación periódica de las autorizaciones y

revisión de posibles autorizaciones a personal nuevo
Riesgo Alto
Moderado

Posible

Disponer de sustitutos debidamente autorizados en

cada uno de los servicios.
Página 72
Riesgo Alto
Seguimiento al plan de adquisiciones. PREVENTIVO SI SI NO SI SI

Moderado

Probable

Stock mínimos de insumos y control de inventarios
PREVENTIVO NO SI NO SI NO
por parte de los laboratorios.

Extremo
Riesgo
acciones de control Correctivas y Procedimiento "E1-02-P-07, Diseño y desarrollo

Posible
Mayor
productos y servicios nuevos". (formatos: lista de

3 4 Preventivas que permitan EVITAR verificación de diseño y desarrollo para el servico de PREVENTIVO SI SI NO SI NO
la probabilidad de ocurrencia del calibración / propuesta del nuevo producto o servicio)
riesgo.
Riesgo Extremo

Probable

Mayor
Supervisión del contrato (procedimiento: gestión

4 4 Preventivas que permitan EVITAR precontractual) PREVENTIVO SI SI NO SI SI
riesgo.
Página 73
Riesgo Extremo MATRIZ DE RIESGOS INTEGRADOS

Casi seguro

Mayor
Seguimiento al plan quinquenal (Fisica) y Plan de

5 4 Preventivas que permitan EVITAR Gestión de Laboratorio de la SMQB
riesgo.
Riesgo Extremo

Casi seguro

Mayor
Verificación del cumplimiento de los requisitos

5 4 Preventivas que permitan EVITAR aduaneros PREVENTIVO SI SI NO SI SI
riesgo.
Página 74
Riesgo Extremo

Casi seguro

Mayor
5 4 Preventivas que permitan EVITAR Seguimiento plan de aseguramiento metrologico PREVENTIVO NO SI NO SI SI

riesgo.
Cursos de capacitación TIPO DE PROCESO: Misi
a en metrología.

TIPO DE
Probabilidad
Nivel riesgo
Descriptor
Descriptor

Impacto
el(los)
CONTROL instructivos o ejecución del
responsable(s) de
la ejecución del
¿El control es
AUTOMATICO?
¿El control es
MANUAL?
control y
control? adecuada?
seguimiento?
(15 ptos) (15 ptos)
(5 ptos)
Página 75
Riesgo Alto Riesgo Bajo
Improbable
ASUMIR EL RIESGO y
Menor
administrarlo por medio de las

2 2 actividades propias del proceso
Procedimiento cursos de capacitación PREVENTIVO SI SI NO SI SI
asociado.
EVITAR EL RIESGO a traves de Generación de trabajo no conforme CORRECTIVO SI SI SI NO SI

Improbable
Mayor

de ocurrencia del riesgo. Programación de cursos de capacitación para el año PREVENTIVO SI SI NO SI SI
Producción, certificación y comercialización de Materiales de referencia TIPO DE PROCESO: Misi
de con la capacidad instalada, los recursos disponibles y las necesidades de los clientes bajo los lineamientos de la guía ISO 34.

Probabilidad
Nivel riesgo

Descriptor
Descriptor

Impacto
el(los)
CONTROL responsable(s) de ¿El control es ¿El control es
para el manejo del
control y
seguimiento es
control? adecuada?
seguimiento?
(15 ptos) (15 ptos)
(5 ptos)
Moderado
REDUCIR EL RIESGO a traves Formato de Planeación de la Producción PREVENTIVO SI SI NO SI SI

Riesgo
Posible
Menor

Página 76
Moderado
Riesgo
Posible
Menor

ocurrencia del riesgo. Comité Técnico de la SMQB (aprobación de la
Planeación de la Producción)
Riesgo Alto
Improbable

acciones de control Preventivas Seguimiento el Plan de producción para evitar realizar
Mayor
2 4 diferentes actividades incompatibles en la misma

que permitan evitr la probabilidad área.
Asistencia Tecnica TIPO DE PROCESO: Misi
tecnológicos en metrología acorde con los requisitos del cliente

TIPO DE
Probabilidad
Nivel riesgo
Descriptor
Descriptor

Impacto
el(los)
ejecución del
control y
control? adecuada?
seguimiento?
(15 ptos) (15 ptos)
(5 ptos)
Página 77
Registros de competencia técnica de profesionales

Riesgo Alto
habilitados (internos y externos) para prestar servicios

Moderado

Probable

uso de base de datos de profesionales externos para

la prestación de los servicios de asistencia técnica
ASUMIR EL RIESGO y
Riesgo
Rara vez
Bajo
Menor

Informes de gestión del grupo de Asistencia Técnica PREVENTIVO SI SI NO SI SI
asociado.
Pre-asignación de profesionales a vincular a un

proyecto con aprobación de las Subdirecciones PREVENTIVO SI SI NO SI SI
correspondiente
Riesgo Alto
Moderado

Posible
acciones de control Preventivas Realización de reuniones previas a la ejecución de un

3 3 que permitan evitr la probabilidad servicio 1. Operativa. 2. Inicio con el cliente PREVENTIVO SI SI NO SI SI
Página 78
Riesgo Alto

Moderado

Posible

Confirmación de la capacidad de recursos para la

prestación del servicios
Página 79
Comparación Interlaboratorios y/o Ensayos de Aptitud TIPO DE PROCESO: Misi
boratorios y/o ensayos de aptitud de acuerdo con los requisitos establecidos en la norma ISO/IEC 17043

TIPO DE
Probabilidad
Nivel riesgo
Descriptor
Descriptor

Impacto
el(los)
responsable(s) de
la ejecución del
¿El control es
AUTOMATICO?
¿El control es
MANUAL?
control y
control? adecuada?
seguimiento?
(15 ptos) (15 ptos)
(5 ptos)
Matriz de demanda y Planificación PREVENTIVO SI SI NO SI SI

Riesgo Alto
Moderado

Probable

Matriz de seguimiento de la CI EA PREVENTIVO SI SI NO SI SI
Página 80
Comunicaciones con ONAC para atender las

necesidades de los diferentes sectores PREVENTIVO SI SI NO SI SI
(procedimiento de Prestación de Servicios CI EA)
Riesgo Extremo

Posible
Mayor

riesgo.
Matriz de demanda y Planificación PREVENTIVO SI SI NO SI SI

Riesgo Extremo
Espacio en el aplicativo de calibración exclusivo para

comparaciones interlaboratorios
Casi seguro

Mayor

riesgo.
Página 81
Riesgo Extremo

Casi seguro

Mayor

riesgo.
Comunicación con participantes en los casos que se
presente incumplimiento en el cronograma CORRECTIVO NO SI NO SI SI
establecido informando la nueva fecha estimada
Polízas que cubren el daño del ítem CORRECTIVO SI SI NO SI SI

Riesgo Alto
Protocolo Final (control de transporte y manejo del

Improbable

IOC)
Mayor

Registro de Recepción y entrega del IOC. PREVENTIVO SI SI NO SI SI
Instrucciones para el correcto manejo y preservación
de ocurrencia del riesgo. del Item
Realización de tres calibraciones para establecer la

estabilidad y homogeneidad del IOC
Página 82
Coordinación de la RCM TIPO DE PROCESO: Misi
una constante actualización de conocimiento teórico y ´práctico en el área de metrología científica e industrial de los laboratorios que conforman la Red Colombiana de Metrología

Probabilidad
Nivel riesgo

Descriptor
Descriptor

Impacto
el(los)
ejecución del
para el manejo del
control y
seguimiento es
control? adecuada?
seguimiento?
(15 ptos) (15 ptos)
(5 ptos)
Riesgo Alto
Insignificante
Casi seguro

Evaluación trimestral de la base de datos PREVENTIVO NO SI NO SI SI
Control sobre la gestión de los convenios de

PREVENTIVO NO SI NO SI NO
cooperación con las subredes
Riesgo Alto

Rara vez
Mayor

Página 83
Riesgo Alto
Rara vez
Mayor

Proceso de planeación y seguimiento de las Subredes

de la Red Colombiana de Metrología. Evaluaciones CORRECTIVO NO SI NO SI SI
sistemáticas de la gestión de las subredes
Actualizar y divulgar procedimiento y registros que

determinen el derecho a participar en las actividades PREVENTIVO SI SI NO SI SI
organizadas por la coordinación de la RCM
Catastrofico
Extrema
Probable
Página 84
Catastrofico
Extrema
Probable
Verificar listado de participantes aprobados frente al

listado de asistencia a los talleres de formación de la
DETECTIVO SI SI NO SI SI
RCM, si hay anomalías suspender los beneficios a los
participantes
Investigación , desarrollo tecnologico e innovación en metrologia TIPO DE PROCESO: Misi
n nuevo conocimiento en metrología cientifica.

Probabilidad
TIPO DE
Nivel riesgo
Descriptor
Descriptor

Impacto
el(los)
ejecución del
para el manejo del
control y
seguimiento es
control? adecuada?
seguimiento?
(15 ptos) (15 ptos)
(5 ptos)
Página 85
Moderado

Riesgo
Posible
Menor
Sensibilización a los funcionarios sobre el proceso de

3 2 Preventivas que permitan I+D+i
CORRECTIVO SI SI NO SI SI
Moderado

Riesgo
Posible
Menor
Politicas y procedimientos claros y coherentes en el

3 2 Preventivas que permitan proceso de I+D+i
Automatización de procesos de medición TIPO DE PROCESO: Misi
matización de los procesos de medición del INM.

TIPO DE
Probabilidad
Nivel riesgo
Descriptor
Descriptor

Impacto
el(los)
ejecución del
control y
control? adecuada?
seguimiento?
(15 ptos) (15 ptos)
(5 ptos)
Página 86
Riesgo Alto Riesgo Alto Riesgo Bajo
Insignificante
ASUMIR EL RIESGO y
Posible

Promocionar actividades del grupo al INM PREVENTIVO SI SI NO SI SI
asociado.

Probable
Menor
acciones de control Preventivas Cronograma de seguimiento a las actividades

4 2 que permitan evitr la probabilidad planteadas en las metodologías de los proyectos

Probable
Menor

Actividades dentro de los proyectos de inversión PREVENTIVO SI SI NO SI SI
Página 87
Administración de recursos financieros TIPO DE PROCESO: Ap
os Financieros destinados al desarrollo de los procesos y actividades en cumplimiento de la misión del INM

Probabilidad
TIPO DE
Nivel riesgo
Descriptor
Descriptor

Impacto
el(los)
ejecución del
para el manejo del
control y
seguimiento es
control? adecuada?
seguimiento?
(15 ptos) (15 ptos)
(5 ptos)
Reuniones de CIDA para ajuste de recortes de

CORRECTIVO SI SI NO SI NO
presupuestos
Riesgo Alto
Moderado

Probable

Acto administrativo Adición de recursos por ajustes en

el cambio de moneda
Página 88
Moderado

Improbable
Moderado
Riesgo
de acciones de control Análisis de cuadro de Proyección de ingresos,

2 3 Preventivas que permitan elaboración y seguimiento a cronograma de PREVENTIVO SI SI NO SI SI
REDUCIR la probabilidad de actividades.
Riesgo Bajo
Cronograma de actividades con fechas anticipadas

para presentación de información.
Improbable
ASUMIR EL RIESGO y
Menor

asociado.
Circular de cierre y de pago de facturas PREVENTIVO SI SI NO SI SI
Revisión de información en los procedimientos /

Puntos de control.
Riesgo Alto
Moderado

Probable

de ocurrencia del riesgo. Página 89
Riesgo Alto
Moderado

Probable

Presentación de Estados Financieros mensuales a la

alta dirección
Realizar pagos a través de la Cuenta Única Nacional -

(DGCPTN)
Catastrofico
Improbable
Alta
2 20 RIESGO DE CORRUPCIÓN Asegurar la custodia de los títulos valores de la Página 90

entidad
Catastrofico
Improbable
Alta
2 20 RIESGO DE CORRUPCIÓN Asegurar la custodia de los títulos valores de la

entidad
Filtrar correos electrónicos sospechosos DETECTIVO SI SI SI NO SI
Implementar software de registro de pagos en línea,

para los servicios de la entidad
Catastrofico
Extrema
Posible
Página 91
Implementar software de registro de pagos en línea,
para los servicios de la entidad
Catastrofico
Extrema
Posible
Asegurar el cumplimiento del procedimiento de

recaudos, actualizarlo en cumplimiento de requisitos DETECTIVO SI SI SI NO SI
legales, e implementación de buenas prácticas
Página 92
Apoyo y asesoria Juridica TIPO DE PROCESO: Ap
el INM, atendiendo las acciones que en contra de la entidad puedan iniciar exfuncionarios, o terceras personas que se sientan perjudicadas por acciones u omisiones del Instituto Nacional de Metrolo

TIPO DE
Probabilidad
Nivel riesgo
Descriptor
Descriptor

Impacto
el(los)
responsable(s) de
la ejecución del
¿El control es
AUTOMATICO?
¿El control es
MANUAL?
control y
control? adecuada?
seguimiento?
(15 ptos) (15 ptos)
(5 ptos)
revisión de estado de procesos en estrados judiciales

(Documentos: Resolución de políticas del DANE
PREVENTIVO SI NO NO SI SI
antijurídico y Manual por medio del cual se adopta las
políticas del daño antijurídico)
Riesgo Alto

Rara vez
Consulta periódica portal rama judicial (Documentos:

Mayor
acciones de control Preventivas Resolución de políticas del DANE antijurídico y

1 4 que permitan evitr la probabilidad Manual por medio del cual se adopta las políticas del
de ocurrencia del riesgo. daño antijurídico)
Alimentación y consulta base de datos "eKOGUI"

antijurídico y Manual por medio del cual se adopta las
políticas del daño antijurídico)
Página 93
Acurdir a instancia especializada sobre determinado

tema, para obtener concepto de interpretación.
Riesgo Alto

Rara vez
Mayor

realizar comités de cociliación, donde se espongan los

argumentos legales aplicables al caso concreto
antijurídico)
Catastrofico
Improbable
Ejecutar acciones para establecer la presunta

Alta
existencia de faltas disciplinarias, atendiendo para el

2 20 RIESGO DE CORRUPCIÓN efecto las acciones realizadas en las investigaciones
en primera instancia
Seguimiento al estado de los diferentes procesos que

se adelanten en contra de la entidad o que hayan sido PREVENTIVO SI SI SI NO SI
iniciados por la entidad
Moderada
Catastrofico
Rara vez
Página 94
Moderada
Catastrofico
Rara vez
Presentar los casos al Comité de conciliación y

defensa jurídica presentando para el efecto las
diferentes consideraciones de hecho y derecho para
la toma de decisiones
Gestión documental TIPO DE PROCESO: Ap
, con el fin de garantizar la disponibilidad, conservación y recuperación de los documentos y registros del INM.

TIPO DE
Probabilidad
Nivel riesgo
Descriptor
Descriptor

Impacto
el(los)
responsable(s) de
la ejecución del
¿El control es
AUTOMATICO?
¿El control es
MANUAL?
control y
control? adecuada?
seguimiento?
(15 ptos) (15 ptos)
(5 ptos)
Riesgo Bajo
Improbable
ASUMIR EL RIESGO y
Consultar bimensualmente la página Web del Archivo
Menor

General de la Nación u otros organismos de control PREVENTIVO NO SI NO SI SI
competentes
asociado.
Página 95
Digitalización de documentos en archivo central PREVENTIVO NO SI NO SI SI

Riesgo Moderado

Improbable
Moderado
Realizar seguimiento al cumplimiento del cronograma

de transferencia documental
capacitación en temas de gestión documental al

personal responsable del manejo del archivo de
Moderado
REDUCIR EL RIESGO a traves gestión. CORRECTIVO SI SI NO SI SI

Improbable
Moderado
Riesgo
ocurrencia del riesgo. envio de documetación a través del sistema SURDO PREVENTIVO SI SI SI NO SI
Página 96
Administración de sistemas de información TIPO DE PROCESO: Ap
nológica y de comunicaciones del INM

TIPO DE
Probabilidad
Nivel riesgo
Descriptor
Descriptor

Impacto
el(los)
ejecución del
control y
control? adecuada?
seguimiento?
(15 ptos) (15 ptos)
(5 ptos)
mantenimientos preventivos de los sistemas de

Riesgo Extremo
información
Probable

Mayor

riesgo. Acceso controlado a los sistemas de información PREVENTIVO SI SI SI NO NO
Riesgo Extremo

Posible
Mayor
Cambio mensual de las claves de acceso a correos

3 4 Preventivas que permitan EVITAR electrónicos. PREVENTIVO SI SI SI NO SI
riesgo.
Página 97

Catastrofico
Extremo
Improbable
Riesgo

2 5 Preventivas que permitan EVITAR lector biométrico al Centro de Datos PREVENTIVO NO SI SI NO SI
riesgo.
Asegurar la óptima administración de riesgos de los

activos de información y el análisis de incidentes
Catastrofico
Extrema
Probable
Segregación de funciones de cargos asignados al

DETECTIVO SI SI NO SI SI Página 98
proceso de sistemas de información
Catastrofico
Extrema
Probable
Segregación de funciones de cargos asignados al

proceso de sistemas de información
Página 99
Ingreso, desarrollo y retiro de personal TIPO DE PROCESO: Ap
ervicio del INM, mediante la realización de actividades de ingreso, desarrollo y retiro de personal dando cumplimiento a los requisitos legales establecidos

TIPO DE
Probabilidad
Nivel riesgo
Reducir, Compartir,
Descriptor
Descriptor
CONTROLES Existen manuales, ¿La frecuencia de

CONTROL
Impacto
el(los)
responsable(s) de
la ejecución del
¿El control es
AUTOMATICO?
¿El control es
MANUAL?
control y
control? adecuada?
seguimiento?
(15 ptos) (15 ptos)
(5 ptos)
Procedimiento A4-01-P-01 Selecc y vincula personal PREVENTIVO SI SI NO SI SI

Riesgo Alto
Moderado

Posible

Lista de chequeo para documentos en trámite de

vinculación A4-01-F-43
Página 100
Riesgo Alto
Catastrofico

Rara vez
acciones de control Preventivas Copias digitalizadas de los documentos Historias

1 5 que permitan evitr la probabilidad laborales
Contrato de mantenimiento de Aplicativo de Nómina PREVENTIVO NO SI NO SI SI

Riesgo Bajo
Insignificante
Improbable
ASUMIR EL RIESGO y
asociado.
Personal interno diferente al responsable con

CORRECTIVO NO SI NO SI SI
conocimiento en el manejo de nómina
Verificar el cumplimiento del procedimiento de

selección y vinculación de personal

presentado
Catastrofico
Extrema
Probable
Página 101
Catastrofico
Extrema
Probable
Verificar el cumplimiento del procedimiento de trámite

de comisiones nacionales e internacionales
Contratación y adquisisción de bienes y servicios TIPO DE PROCESO: Ap
urar la adquisición de bines y servicios necesarios para apoyar los procesos de funcionamiento y logística del Instituto

Probabilidad
TIPO DE
Nivel riesgo
Descriptor
Descriptor

Impacto
el(los)
ejecución del
para el manejo del
control y
seguimiento es
control? adecuada?
seguimiento?
(15 ptos) (15 ptos)
(5 ptos)
Página 102
Manual Para Supervisores e Interventores, Manual de

PREVENTIVO SI SI NO SI NO
contratación y procedimientos relacionados
Riesgo Extremo

Posible
Mayor

riesgo.
Sanciones disciplinarias, penales y fiscales si hay

CORRECTIVO SI SI NO SI NO
lugar a ello
Cronograma de contratación PREVENTIVO SI SI NO SI SI

Riesgo Alto

Probable
Menor

Reuniones de seguimiento a la ejecución
presupuestal
Página 103
Riesgo Extremo

Probable

Mayor
4 4 Preventivas que permitan EVITAR Procedimiento etapa preliminar PREVENTIVO SI SI NO SI NO

riesgo.
Riesgo Alto

Rara vez
Mayor

Polizas de cumplimiento CORRECTIVO SI SI NO SI SI
Riesgo Moderado

Posible
Menor
3 2 Preventivas que permitan Realización del proceso no documentado PREVENTIVO NO NO NO SI NO

Página 104
Riesgo Alto
Improbable

Mayor
acciones de control Preventivas Clausulas de confidencialidad para los procesos que

2 4 que permitan evitr la probabilidad lo requieren
Verificar los criterios de selección establecidos por

cada una de las dependencias del INM, garantice la
objetividad y transparencia para la selección del PREVENTIVO SI SI NO SI SI
contratista y se encuentren acordes a lo contemplado
en el estatuto general de contratación
trofico
ema
Página 105
able
RIESGO DE CORRUPCIÓN
Catastrofico
Extrema
Probable
Procedimiento, formatos y/o políticas, actualizadas y
asociadas al proceso de contratación y adquisición de PREVENTIVO SI SI NO SI SI
bienes y servicios
Recibir y atender las observaciones que se realicen

dentro de un proceso de selección de los posibles DETECTIVO SI SI NO SI SI
proponentes
Página 106
Administración de recursos fisicos TIPO DE PROCESO: Ap
tivos, mediante la administración, mantenimiento y control de la infraestructura del Instituto Nacional de Metrología.

TIPO DE
Probabilidad
Nivel riesgo
Reducir, Compartir, CONTROLES Está(n) definido(s)

Descriptor
Descriptor

CONTROL
Impacto
el(los)
control y
control? adecuada?
seguimiento?
(15 ptos) (15 ptos)
(5 ptos)
Riesgo Extremo Riesgo Moderado
Cronograma de mantenimiento PREVENTIVO NO SI NO SI SI

Posible
Menor

Caja menor CORRECTIVO SI SI SI NO SI
Inventarios Individualizados PREVENTIVO SI SI SI NO SI

Posible
Mayor
3 4 Preventivas que permitan EVITAR Control de Ingreso y salida de personas y equipos PREVENTIVO SI SI SI NO SI
riesgo.
Polizas CORRECTIVO SI SI NO SI SI
Página 107
Riesgo Bajo
Seguimiento al cumplimiento al cronograma de

Improbable
ASUMIR EL RIESGO y mantenimiento

Menor

asociado.
Negociaciones globales que incluyan en su
contratacion garantías y servicio de asistencia.
Procedimiento de caja menor PREVENTIVO SI SI NO SI SI

Riesgo Alto
Moderado

Posible

Arqueos sorpresivos de caja menor CORRECTIVO SI SI NO SI SI
aplicativo SIIF PREVENTIVO SI SI SI NO SI
Realizar arqueos de la caja menor PREVENTIVO SI SI NO SI SI

Catastrofico
Extrema
Posible
Asegurar la cobertura permanente del amparo de los

recursos de la entidad, a través de la renovación de DETECTIVO SI SI NO SI SI
las pólizas
Control interno TIPO DE PROCESO: Con
Página 108
n, la aplicación de controles y verificar la efectividad del Sistema de Control Interno, mediante el seguimiento, medición y análisis de la gestión y resultados conducentes a la implementación de accio

TIPO DE
Probabilidad
Nivel riesgo
Reducir, Compartir,
Descriptor
Descriptor

CONTROL
Impacto
el(los)
responsable(s) de
la ejecución del
¿El control es
AUTOMATICO?
¿El control es
MANUAL?
control y
control? adecuada?
seguimiento?
(15 ptos) (15 ptos)
(5 ptos)
Criterios para la auditoría que cumplan con

condición, criterio, causa y efecto.
Riesgo Extremo

Posible
Mayor
Principios éticos de las normas internacionales de

3 4 Preventivas que permitan EVITAR auditorías PREVENTIVO SI SI NO SI SI
riesgo.
Acciones disciplinarias CORRECTIVO SI SI NO SI SI
Página 109
Riesgo Moderado
Verificación de disponibilidad de recurso humano para

la ejecución de las auditorias
Improbable
Moderado
Los ajustes se realizan a través del Comité Directivo
de Coordinación de Control Interno
Riesgo Bajo
Improbable
ASUMIR EL RIESGO y
Menor

Programa Anual de auditorías CORRECTIVO SI SI NO SI SI
asociado.
Realizar seguimiento a los planes de mejoramiento de

forma periódica
Riesgo Alto
Moderado

Posible

Página 110
Riesgo Bajo
Consulta de la normatividad actual o vigente PREVENTIVO NO NO NO SI SI

ASUMIR EL RIESGO y
Rara vez
Menor

asociado.
Página 111
Prestación de Servicios de Calibración y Ensayos / Cursos de Capacitación / Producción CeTIPO DE PROCESO:
medición de los laboratorios, centros de investigación, industria y otros interesados cuando se solicite, así como expedir oportunamente los certificados de calibración y/o informes de medición
a en metrología

TIPO DE
Probabilidad
Nivel riesgo
Reducir, Compartir,
Descriptor
Descriptor

Impacto
el(los)
ejecución del
responsable(s) de
la ejecución del
¿El control es
AUTOMATICO?
¿El control es
MANUAL?
control y
control? adecuada?
seguimiento?
(15 ptos) (15 ptos)
(5 ptos)
Página 112
Asegurar que la información de los

procedimientos asociados a los procesos
de los servicios misionales de la entidad, PREVENTIVO SI SI NO SI SI
estén actualizados permanentemente en
cumplimiento de requisitos legales y/o
implementación de buenas prácticas
Página 113
de los servicios misionales de la entidad, PREVENTIVO SI SI NO SI SI
estén actualizados permanentemente en
cumplimiento de requisitos legales y/o
implementación de buenas prácticas
Parametrizar los sistemas de información

asociado a los procesos de los servicios PREVENTIVO SI SI SI NO SI
misionales que presta la entidad
Catastrofico
Extrema
Probable
Página 114
Parametrizar los sistemas de información
asociado a los procesos de los servicios PREVENTIVO SI SI SI NO SI
Catastrofico MATRIZ DE RIESGOS INTEGRADOS

Extrema
Probable
Asegurar controles de ingreso y salida de

equipos de la entidad que se utilizan para DETECTIVO SI NO NO SI SI
la prestación del servicio en sitio
Página 115
Asegurar controles de ingreso y salida de
equipos de la entidad que se utilizan para DETECTIVO SI NO NO SI SI
la prestación del servicio en sitio
Contrastar el servicio pagado frente al DETECTIVO SI SI SI SI SI

prestado de manera permanente
Página 116
Estrategico E1-01 MACROPROCESO: Direccionamien
EL RIESGO RESIDUAL RIESGO RESIDUAL ACCIONES ASOCIADAS AL REGISTRO

Probabilidad
Nivel riesgo
Descriptor
Descriptor
¿Se cuenta con ¿En el tiempo que

Impacto
evidencias de la lleva la
ejecución y herramienta ha CUADRANTE A PERIODO DE
seguimiento del demostrado ser
TOTAL
DISMINUIR EJECUCIÓN ACCIONES REGISTROS RESPONSABLES
control? efectiva?
(10 ptos) (30 ptos)
Página 117
Elaboración de informe de resultados de Planes Informes de Plan de Acción.
SI NO 55 1 trimestral Johana Rodríguez
Institucionales Informe de Plan estratégico
Riesgo Alto
Moderado
Probable
4 3
Acta de CIDA de seguimiento a planes (Nota: Debido a

que la revisión por la Alta Dirección se realizará después Informes de Plan de Acción.
de la fecha de evaluación del resultado del Riesgo, el Informe de Plan estratégico
primer trimestre no se contará con soporte de ejecución)
Informe a Control Interno de responsables que no Correo informativo a Control

presentaron las acciones correctivas en el periodo Interno
Página 118
Debido a que el riesgo es bajo, se administra por las
Riesgo Bajo
SI SI 90 2 N.A. N.A. N.A.
actividades de control propias del procedimiento
Rara vez
Menor
1 2
Riesgo Moderado
Reporte de cumplimiento
Evidencia de reporte de cumplimiento del registro de la
SI SI 90 2 Mensual del registro de la Mayer Florez
información en SPI
Moderado información en SPI
Rara vez
1 3
SI SI 90 2 Semestral Presentación de avance financiero y físico al CIDA Acta de CIDA Mayer Florez
Riesgo Alto
Improbable
Mayor
Actas de seguimiento al desarrollo y el cumplimiento de

SI SI 85 2 2 4 Trimestral
las actividades
Actas de seguimiento Norma Carolina Aquite
Página 119
Riesgo Moderado
Matriz de planificación de
Moderado
Rara vez
Ejecución de procedimiento documentado (Planeación y activides
SI SI 85 2 1 3 Trimestral seguimiento de activicdades de Cooperación Técnico y Norma Carolina Aquite
Científica) Matriz de seguimiento de
actividades
Estrategico E1-02 MACROPROCESO: Direccionamien
ante la recopilación ordenada y sistemática de la información, el seguimiento a indicadores, la coordinación de auditorías internas y externas y la implementación de acciones correctivas preventivas y

CUADRANTE A DISMINUIR
Probabilidad
Nivel riesgo
Descriptor
Descriptor

Impacto
PERIODO DE
TOTAL
ejecución y herramienta ha
seguimiento del demostrado ser EJECUCIÓN
ACCIONES REGISTROS RESPONSABLES
control? efectiva?
(10 ptos) (30 ptos)
Página 120
Formato listado de
Realizar sensibilizaciones de la Politica para revisión de asistencia diligenciado por
NO NO 45 0 Primer Semestre Responsables MECI
documentos a todo el personal del Instituto asistentes a
sensibilizaciones
Riesgo Moderado
matriz de requisitos legales Asesor Jurídico de la
Levantar la información en el formato matriz de requisitos
Moderado
NO NO 30 0 Semestral y otros requisitos Dirección
Rara vez legales y otros requisitos
actualizada José Alvaro Bermudez
1 3
Formato listado de
Profesional especializado
Realizar sensibilizaciones del manejo y uso de las asistencia diligenciado por
SI SI 85 2 segundo Semestre OAP
carpetas virtuales de calidad asistentes a
Milena Rodríguez
sensibilizaciones
Profesional Esp. OAP

Correo electrónico con la
Monzur Shek
Validar desde un punto de vista metodológico los análisis validación y/o
SI NO 55 1 trimestral efectuados por responsables de redactar planes de recomendaciones de
Milena Rodríguez
mejoramiento por hallazgos identificados en las áreas ajustes (planes de mejora
Profesional Univ. OAP
2017)
Riesgo Alto
Daniel Delgado
Improbable
Mayor
2 4
Página 121
Riesgo Alto
Improbable
Mayor
2 4

Monzur Shek
Acompañamimento por parte de la OAP a las mesas de
SI NO 55 1 trimestral trabajo donde se presente trabajo no conformes Listados de asistencia
Milena Rodríguez
repetitivos a fin de determina la causa raíz
Daniel Delgado
Insignificante
Improbable
Riesgo
Bajo
SI SI 85 2 2 1 N.A.
N.A. N.A.
Solicitudes por escrito de

apoyo para realizar Planes
Acompañamimento por parte de la OAP en la definición Milena Rodríguez, Monzur
Riesgo Moderado
de mejora
de Acciones Correctivas, Preventivas y de Majora por Shek
SI NO 55 1 trimestral
hallazagos de auditorías cuando los responsables de
Listas de Asistencia a
Insignificante
los procesos lo soliciten Profesional Univ. OAP

reuniones de verificación de
Probable
Daniel Delgado
Planes de mejora
4 1
Página 122
Riesgo Moderado
Insignificante
Probable
4 1

formato de Acciones
Milena Rodríguez, Monzur
Generar registros de los seguimientos efectuados de Correctivas, Preventivas y
Shek
SI SI 85 2 trimestral evaluación de la eficacia de las acciones tomadas para de Mejora con la calificación
subsanar los hallazgos de la eficacia de las
acciones (auditor Interno)
Daniel Delgado
Riesgo Moderado
Realización de informe trimestral con el seguimiento con
las auditorías ejecutadas durante el periodo y Informe de seguimiento a Profesional Esp. OAP
SI NO 40 0 trimestral
justificación de la no ejecución de las auditorías en el ejecución de auditorías Monzur Shek
Improbable
Moderado
periodo respectivo
2 3
Programa de auditorías
Presentación ante comité de control inerno del programa Profesional Esp. OAP
SI SI 85 2 trimestral aprobado y publicado en la
de auditorías (verificar cada semestre) Monzur Shek
INMtranet
Riesgo Alto
1. Incluir en la funciones de cargo de los profesionales de

Moderado
OAP las funciones de Gestión Ambiental. 1. Funciones actualizadas.

Posible
ó ó
SI NO 20 0 3 3 segundo Semestre
2. Incluir en la planta de personal de OAP un nuevo 2. Cargo responsable SGA
Jefe OAP
cargo como responsable del SGA cumpliendo con el creado.
decreto 1299 de 2008, artículo 05
Página 123
Informe de ejecución de
Riesgo Moderado
SI NO 20 0 segundo Semestre Implementar el Plan de Acción Ambiental. actividades planeadas Linda Eulegelo
presentadas a CIDA.
Improbable
Moderado
2 3
SI SI 85 2 segundo Semestre Seguimiento a la ejecución de los presupuestos. actividades planeadas Linda Eulegelo
presentadas a CIDA.
Inventario de documentos (Instructivos y procesos) que

SI NO 20 0 Primer Semestre no se alinean con el SGA concernientes a situaciones de Inventario Linda Eulegelo
Riesgo Alto
emergencias ambientales.
Moderado
Probable
4 3
Realizar dos simulacros (2) durante el primer semestre
NO NO 45 0 Semestral del año y dos (2) en el segundo, contemplados en el plan Informe de simulacro. Linda Eulegelo
de emergencia.
Correo electrónico con E1-

Diligenciar la E1-02-F-43 Matriz de determinación de
02-F-43 Matriz de
NO NO 45 0 Semestral requisitos legales y remitirla al responsable de su Linda Eulegelo
determinación de requisitos
administración para su consolidación.
iesgo Moderado
legales diligenciada.
Posible
Menor
3 2
Página 124
Riesgo Moderado
Posible
Menor
3 2
Realizar sensibilizaciones y capacitaciones en temas

SI NO 40 0 Semestral ambientales según E1-02-F-42 Plan de Acción Listas de asistencia Linda Eulegelo
Ambiental.
Riesgo Alto
Moderado
Posible
Presentar informe de ejecución del Plan de Acción

SI NO 20 0 3 3 Semestral
Ambiental a CIDA.
Acta CIDA Linda Eulegelo
Riesgo Extremo
Probable
Mayor
Docuementar e implementarel proceso para presentación

NO NO 0 4 4 Primer Semestre
de CMC
Proceso aprobado por CIDA Subdirectores - Monzur Shek
Estrategico E3-01 MACROPROCESO: Gestión de
Página 125
Probabilidad
Nivel riesgo
Descriptor
Descriptor
CUADRANTE A
Impacto
DISMINUIR
PERIODO DE
TOTAL
control? efectiva?
(10 ptos) (30 ptos)
Riesgo Moderado
Moderado
Rara vez
Poner en funcionamiento el aplicativo de solicitudes de

SI SI 85 2 1 3 Moderada Segundo Semestre
servicios de comunicación
Información en el aplicativo Luis Fernando Oviedo
Moderada
Probable
Notificar mediante memorando radicado en el Sistema de

2017-02-01 al 2017- Memorando radicado en el
SI SI 90 2 4 5 12-31
gestion documental de la entidad a la alta dirección,
sistema documental
cuando se presente el evento.
Estrategico E4-01 MACROPROCESO: Gestión del
Página 126
cesos para lograr la satisfacción del cliente frente a la calidad y transparencia de los servicios prestados por la entidad
Probabilidad
Nivel riesgo
Descriptor
Descriptor
CUADRANTE A
Impacto
DISMINUIR
PERIODO DE
TOTAL
seguimiento del demostrado ser EJECUCIÓN ACCIONES REGISTROS RESPONSABLES
control? efectiva?
(10 ptos) (30 ptos)
Riesgo Moderado
Reporte periódico del sistema SURDO de PQRSD sin

SI SI 90 2 Bimestral Reporte de Excel Luis Fernando Oviedo
respuesta
Moderado
Rara vez
1 3
Seguimiento periódico a las PQRSD mediante el formato Formato de Tiempos de

SI SI 85 2 Trimestral Luis Fernando Oviedo
de Tiempos de Respuesta Respuesta diligenciada
Página 127
Riesgo Alto
Insignificante
Casi seguro
Correo Electrónico con
SI SI 85 2 5 1 Trimestral elaboración trimestral de informe de PQRSD informe enviado a Luis Fernando Oviedo
Administración del SIG
Actualizar procedimiento de PQRSD (E4-01-P-01

PQRSD -V4) y/o formatos asociados, aclarando además
2017-02-15 al 2017- la segregación de funciones de las respuestas oficiales Procedimiento y/o formato
SI NO 60 1
12-31 de las PQRSD (Firma la respuesta oficial de la solicitud, aprobados
y únicamente el jefe directo del área), gestionar
aprobación en el SIG
Moderada
Moderada
Posible
3 5 Página 128
Parametrizar en el sistema de gestión documental de la
entidad, para que las respuestas oficiales a las PQRSD
Moderada
Moderada
remitidas a los usuarios solicitantes, únicamente sean
Posible firmados por los jefes directos de cada área: Director Carta radicada en sistema
NO NO 45 0 3 5 2017-02-15 al 2017-
General, Subdirectores (SMF - SMQB - SIST), Secretario de gestión documental
12-31
General, Control Interno de Gestión y/o Jefe de la Oficina como respuesta de PQRSD
Asesora de Planeación. Los profesionales asignados a
cada área sólo podrán proyectar, pero no radicar
oficialmente respuestas hacia el usuario solicitante
Comunicar por memorando a los servidores públicos, la

2017-02-15 al 2017- segregación de funciones frente a las respuestas
Correos electrónico enviado
12-31 oficiales a las solicitudes de PQRSD radicadas a la
entidad
SI SI 90 2
Notificar mediante memorando radicado en el Sistema de

2017-02-15 al 2017- Memorando radicado en el
gestión documental de la entidad a la alta dirección,
12-31 sistema documental
cuando se presente el evento
Página 129
Misional M1-01 MACROPROCESO: Gestión de servicio
nformes de medición.
Probabilidad
Nivel riesgo
Descriptor
Descriptor
CUADRANTE A
Impacto
DISMINUIR
PERIODO DE
TOTAL
control? efectiva?
(10 ptos) (30 ptos)
Profesional Especializado
Riesgo Moderado
Incluir dentro del alcance de las actividades de auditorías

SI SI 85 2 Segundo Semestre Informe de auditoría OAP
la verificación de la vigencia de las autorizaciones
Monzur Shek
Moderado
Rara vez
1 3
Establecer Matriz de responsables de laboratorio y

Matriz de responsables de
sustitutos para responder a: ausentismo laboral, Subdirector de Metrología
SI SI 85 2 Primer Semestre laboratorio y sustitutos
comisiones, licencias, renuncias de personal y demoras Física
aprobado por el subdirector.
en la contración de personal sustituto.
Página 130
Riesgo Moderado
Responsable seguimiento
Generación de acciones frente a incumplimientos del Correos Electrónicos con
SI SI 85 2 Trimestral Plan de Adquisiciones en
Plan de adquisiciones reportes a Subdirector
Improbable
SMF
Moderado
2 3
Definir evaluación de proveedores (preventa y posventa)
para cumplimiento de suministro de elementos que documento con la Subdirector de Metrología
NO NO 15 0 Primer Semestre
afectan la calidad del servicio (V.g. pruebas de calidad de metodología Física
elementos antes de la contratación)
Extremo
Riesgo
Lista de verificación Subdirector de Metrología
Posible
Mayor
Seguimiento a la ejecución de actividades para el diligenciada, aprobada por Física

NO NO 30 0 3 4 Segundo Semestre
desarrollo de nuevos servicios el subdirector y sus Subdirector de Metrología
soportes Química y Biomedicina
Riesgo Extremo
Posible
Sustentación técnica ante el comité de contratación de Responsables del Laboratorio

Mayor
Acta de reunión de comité

SI NO 55 1 3 4 Segundo Semestre los requerimientos de los equipos a adquirir para los
de contratación
que requiere el equipo a
laboratorios adqurir
Página 131
Riesgo Extremo
Posible
Solicitar y provisionar los recursos que sean asignados Plan de inversión - Plan
Mayor
Subdirectores Fisica y
SI SI 85 2 3 4 Segundo Semestre con base en la prioridad y en las solicitudes de quinquenal - Plan de
Quimica
calibración de laboratorios. gestión de laboratorios
Riesgo Extremo
Posible
Mayor
Establecer una lista de chequeo para verificar el

SI SI 85 2 3 4 Semestral
cumplimiento de los requisitos aduaneros
Lista de chequeo Omar Mejía
Página 132
Riesgo Extremo
Probable
Documentación, implementación del plan de Responsables de los
Mayor
Plan de aseguramiento
SI SI 70 1 4 4 Segundo Semestre aseguramiento metrologico (SMF) y Seguimiento al plan
documentado
laboratorios - Coordiandor del
de gestión de laboratorios (SMQB) grupo de trabajo del SMQB

Probabilidad
Nivel riesgo
Descriptor
Descriptor
CUADRANTE A

Impacto
DISMINUIR
PERIODO DE
TOTAL
control? efectiva?
(10 ptos) (30 ptos)
Página 133
Riesgo Bajo Riesgo Bajo
Rara vez
Menor
SI SI 85 2 1 2 N.A.
N.A. N.A.

Rara vez
Menor
1 2

Probabilidad
Nivel riesgo
Descriptor
Descriptor
CUADRANTE A

Impacto
DISMINUIR
PERIODO DE
TOTAL
control? efectiva?
(10 ptos) (30 ptos)
Riesgo Bajo

Rara vez
Menor
1 2
Página 134
Riesgo Bajo
Rara vez
Menor
1 2
Riesgo Alto
Rara vez
Mayor
Evaluar la herramienta considerando la manera de evitar
SI NO 55 1 1 4 Primer Semestre
contaminación cruzada durante el proceso de producción
Plan de Producción Daisy Vasques

CUADRANTE A DISMINUIR
Probabilidad
Nivel riesgo
Descriptor
Descriptor

Impacto
PERIODO DE
TOTAL
control? efectiva?
(10 ptos) (30 ptos)
Página 135
Riesgo Moderado
Formar a los profesionales del Instituto sin experiencia a
Primero y segundo través de acompañamiento para que alcancen las Actas de resultados del
NO SI 80 2 Wilmar Andrés Montaño
semestre competencias y puedan atender la prestación del servicio acompañamiento
Moderado
de forma autónoma
Rara vez
1 3
Registro de seguimiento
Primero y segundo Seguimiento al recurso humano a través del aplicativo generado por el aplicativo
SI SI 70 1 Wilmar Andrés Montaño
semestre SAT SAT y/o correos
electrónicos
Riesgo
Rara vez
Bajo
Menor

SI SI 85 2 1 2 N.A.
N.A. N.A.
Primero y segundo Seguimiento al recurso humano a través del aplicativo generado por el aplicativo
SI SI 85 2 Wilmar Andrés Montaño
semestre SAT SAT y/o correos
electrónicos
Riesgo Moderado
Moderado
Rara vez
Actas y acuerdos de
SI SI 85 2 1 3 Segundo semestre
Elaboración de Actas y acuerdos de prestación de
prestación de servicios Wilmar Andrés Montaño
servicios
firmadas por los asistentes
Página 136
Riesgo Moderado
Moderado
Rara vez
1 3
Actas y acuerdos de
Elaboración de Actas y acuerdos de prestación de
SI SI 85 2 Segundo semestre prestación de servicios Wilmar Andrés Montaño
servicios
firmadas por los asistentes
Página 137
Probabilidad
Nivel riesgo
Descriptor
Descriptor
CUADRANTE A
Impacto
DISMINUIR
PERIODO DE
TOTAL
control? efectiva?
(10 ptos) (30 ptos)
Matriz de demanda y Antonio García

Riesgo Moderado
Alimentar y realizar seguimiento al cumplimiento de los

SI SI 85 2 Trimestral Planificación diligenciada y
ítems establecidos
actualizada Javier Ospino
Moderado
Rara vez
1 3
Matriz de seguimiento de la
SI SI 85 2 Trimestral CI EA diligenciada y Antonio García
ítems establecidos
actualizada
Página 138
a partir de la información del ONAC, ralizar la Cronograma de
SI SI 85 2 Bimestral Subdirector SIST
planificación para 2017 de las comparaciones a ofertar Comparaciones
Riesgo Alto
Rara vez
1 4 Mayor

SI SI 85 2 Trimestral Planificación diligenciada y
ítems definidos
Incluir en la Matríz BD Seguimiento para la operacion CI- Antonio García

M1-05-P-02 Planificación de
SI SI 90 2 Primer Semestre EA, la fecha en la que el laboratorio de referencia debe
CI-EA. aprobado por CIDA
Riesgo Alto
realizar las mediciones Javier Ospino

Moderado
Posible
3 3
Página 139
Riesgo Alto
Moderado
Posible
3 3
Ajustar el procedimiento M1-05-P-01 Prestación de M1-05-P-01 Prestación de

SI SI 70 1 Primer Semestre Servicios CI- EA para incluir la comunicación con el Servicios CI- EA aprobado Antonio García
cliente en los casos de incumplimineto del cronograma por CIDA

Riesgo Bajo
Rara vez
Menor

SI SI 85 2 1 2 N.A.
N.A. N.A.

Página 140
Misional M3-01 MACROPROCESO: Gestión de la Re
Probabilidad
Nivel riesgo
Descriptor
Descriptor
CUADRANTE A
Impacto
DISMINUIR
PERIODO DE
TOTAL
control? efectiva?
(10 ptos) (30 ptos)
Riesgo Moderado
Insignificante
Probable
Informe de seguimiento
Realizar el manteniemiento y gestionar la actualización
SI SI 70 1 4 1 Mensual
de la base de datos de la RCM
trimestral de actualizaciones Cesar Parra
de la Base de Datos
Correos electrónicos de
Seguimiento a la suscripción de convenios de
iesgo Moderado
NO NO 15 0 Mensual seguimietno a la suscripción Cesar Parra

cooperación con las subredes
de convenios
Moderado
Rara vez
1 3
Página 141
Riesgo Moderado
Moderado
Rara vez
1 3
Proceso de planeación y
Aprobación del procedimiento Proceso de planeación y
seguimiento de las
SI SI 70 1 Primer Trimestre seguimiento de las Subredes de la Red Colombiana de Cesar Parra
Subredes de la RCM
Metrología
aprobado por CIDA
Actualizar el procedimiento y formato de aprobación de

2017-01-01 al 2017-
participantes a los talleres de formación e integrarlos en Aprobación en SIG
04-28
el SIG, y reportar en el 1er seguimiento del PAAC
Socializar previamente a los participantes sobre las

2017-02-15 al 2017-
politicas de sanción, a través de los medios de Publicaciones realizadas
12-29
comunicación de la entidad
SI NO 55 1
Verificar las solicitudes de inscripción de los participantes

frente a los requisitos establecidos en el procedimiento
2017-02-15 al 2017- de talleres de formación de la RCM, y remitir los mismos Listado de participantes
12-29 a Servicios Administrativos para la respectiva aprobados
Moderada
autorización del ingreso de participantes de los talleres

Moderada
Posible
de la RCM a la entidad, previo al desarrollo de cada taller

3 5
Página 142
Moderada
Moderada
Posible
3 5
2017-01-01 al 2017- Corroborar listados de participantes aprobados, frente a Informe de talleres

12-29 listados de asistencias, previo al desarrollo del taller realizados de la RCM
SI SI 85 2
Cuando suceda el evento notificar la suspensión de los

beneficios de la RCM por un periodo de 6 meses a los Carta y/o memorando
2017-02-15 al 2017-
participantes de los talleres de formación de la RCM, y radicado en el sistema de
12-29
notificar la ocurrencia del hecho a la Dirección General y gestión documental
Secretaría General
Misional M4-01 MACROPROCESO: Investigación des

Probabilidad
Nivel riesgo
Descriptor
Descriptor
CUADRANTE A

Impacto
DISMINUIR
PERIODO DE
TOTAL
control? efectiva?
(10 ptos) (30 ptos)
Página 143
Riesgo Bajo Riesgo Bajo
Insignificante
Posible
SI NO 55 1 3 1 N.A.
N.A. N.A.
Insignificante
Posible

SI SI 85 2 3 1 N.A.
N.A. N.A.
Misional M4-02 MACROPROCESO: Investigación des

Probabilidad
Nivel riesgo
Descriptor
Descriptor
CUADRANTE A

Impacto
DISMINUIR
PERIODO DE
TOTAL
control? efectiva?
(10 ptos) (30 ptos)
Página 144
Riesgo Bajo Riesgo Bajo Riesgo Bajo
Insignificante
Rara vez
SI SI 85 2 1 Improbable 1 N.A.
N.A. N.A.
Menor

SI SI 85 2 2 2 N.A.
N.A. N.A.
Improbable
Menor

SI SI 85 2 2 2 N.A.
N.A. N.A.
Página 145
Apoyo A1-01 MACROPROCESO: Ges

Probabilidad
Nivel riesgo
Descriptor
Descriptor
CUADRANTE A
Impacto
DISMINUIR
PERIODO DE
TOTAL
control? efectiva?
(10 ptos) (30 ptos)
Planilla de asistencia
Reuniones de ejecución presupuestal con la alta Coordinador Grupo de
Riesgo Moderado
SI SI 70 1 Eventual
dirección cuando se requiera Gestión Financiera
Acta de CIDA
Insignificante
Probable
4 1
Acto administrativo Adición

Realización de Acto administrativo Adición de recursos Coordinador Grupo de
SI SI 85 2 Eventual de recursos por ajustes en
por ajustes en el cambio de moneda cuando se requiera Gestión Financiera
el cambio de moneda
Página 146
Moderado
Moderado
Riesgo
Rara vez
Reuniones de ejecución presupuestal de Ingresos con la Coordinador Grupo de
SI SI 85 2 1 3 Bimestral
alta dirección Gestión Financiera
Acta de CIDA
Riesgo Bajo
Rara vez
1 2 Menor

Modificación de procedimientos y elaboración del Manual documentos modificados y Coordinador Grupo de

SI SI 85 2 Segundo Semestre
Finanicero y contable aprobados por CIDA Gestión Financiera
esgo Moderado
Moderado
Rara vez
1 3
Página 147
Riesgo Moderado
Moderado
Rara vez
1 3
Informe de Estados Profesional con funciones de

SI SI 85 2 Segundo Semestre Presentación de Informe de Estados Financieros
Financieros contador
Realizar conciliaciones mensuales contempladas dentro

2017-01-01 al 2017- Conciliación mensual
del procedimiento CUN, y reportarlas en los
12-31 (Formato diligenciado)
seguimientos del PAAC
SI SI 90 2
2017-02-01 al 2017- Mejorar las condiciones de seguridad de la oficina del Informe de recibo a
10-31 Secretario (a) General previa disponibilidad de recursos satisfacción
2017-11-01 al 2017- Compartir la clave de la caja fuerte con él o la Secretario Formato de confidencialidad
12-29 (a) General, previa disponibilidad de recursos diligenciado
Moderada
Rara vez
Baja
1 5 Página 148
SI NO 55 1
Moderada
Actualizar y/o crear procedimiento y formato, y gestionar
Rara vez
Baja
2017-02-01 al 2017- aprobación en SIG, con el fin de asegurar las Procedimiento y formato
1 5 06-16 conciliaciones y los arqueos a los títulos valores, y/o aprobado en SIG
SI NO 55 1
incluir cualquier mejora al procedimiento
Incluir en el informe de gestión del área de Financiera,

capítulo con numeral donde se refleje el análisis de la
2017-01-01 al 2017- Informes de gestión
información encontrada frente a la custodia de los títulos
12-29 realizados
valores, previa solicitud del Secretario General y
reportarlas en el seguimiento del PAAC
Realizar 2 arqueos sorpresivos a la custodia de los

2017-02-01 al 2017- Informes de arqueos
títulos valores por parte de la oficina de control interno de
12-29 realizados
gestión
SI SI 90 2
Enviar correos electrónicos sospechosos al proceso de
2017-01-01 al 2017- Correos electrónicos
TI para su respectivo análisis, cuando se presente el
12-31 enviados
evento
2017-01-01 al 2017- Enviar formato diligenciado a ACH para que apruebe al

Formato diligenciado
12-31 INM en el uso de la plataforma
Desarrollar e implementar aplicativo de pagos en línea

2017-02-01 al 2017- para los servicios de la entidad, suscribir acta de entrega Acta de entrega con
SI SI 70 1
12-29 con recibido a satisfacción por parte de los líderes de los recibido a satisfacción
procesos (Servicios de la entidad) de pagos en línea
Improbable
Moderada
Baja
2 5 Página 149
SI SI 70 1
Actualizar el procedimiento de recaudos con el fin de
Improbable
2017-01-01 al 2017-
Moderada
incluir controles a los pagos realizados con Procedimiento aprobado
Baja
12-29
2 5 posteriorioridad a la prestación del servicio, si es el caso
Reportar a la alta dirección los pagos realizados con Memorando radicado en el

2017-01-01 al 2017-
posteriorioridad a la prestación del servicio, cuando sistema de gestión
12-29
ocurra el evento documental
SI SI 90 2 Elaborar análisis de información encontrada y

presentarlos en formato de informe:
a. Los registros de verificación correspondientes con el Informes con el análisis de
banco (Recibo de Caja) y cargue en SIIF realizados de la verificación
2017-01-01 al 2017-
manera mensual
12-29
b. Realizar conciliaciones mensuales de ingresos Actas de conciliación de
financieros remitiendo las actas suscritas con SIST ingresos
según registros realizados
Reportar ambos soportes en el seguimiento del PAAC
Página 150
Apoyo A2-01 MACROPROCESO: Ge
stituto Nacional de Metrología, así como de las acciones que por ley deba iniciar la entidad en contra de funcionarios o exfuncionarios o terceras personas que lesionen el interés patrimonial o instituc
Probabilidad
Nivel riesgo
Descriptor
Descriptor
CUADRANTE A
Impacto
DISMINUIR
PERIODO DE
TOTAL
control? efectiva?
(10 ptos) (30 ptos)
Levantar Actas de comité de conciliación en las que se Actas de comité de

SI SI 80 2 Trimestral Jose Alvaro Bermúdez.
haga constar el estado de los procesos conciliación
Riesgo Alto
Rara vez
Mayor
Realizar consulta en el portal rama judicial por lo menos

SI SI 80 2 1 4 mensual
dos veces al mes
Reporte de consulta Jose Alvaro Bermúdez.
Realizar consulta en la base de datos "eKOGUI" por lo

SI SI 80 2 mensual Reporte de consulta Jose Alvaro Bermúdez.
menos dos veces al mes
Página 151
EVENTUAL. Cada vez que se realice se dejará un
Reporte de decisiones
SI SI 70 1 Eventual documento que soporte los lineamientos tomados frente Jose Alvaro Bermúdez.
EVENTUAL
Riesgo Alto
al tema
Rara vez
Mayor
1 4
EVENTUAL. Levantar Actas de comité de conciliación en Actas de comité de

SI SI 80 2 Eventual Jose Alvaro Bermúdez.
las que se haga constar el estado de los procesos conciliación
Actualizar permanentemente la base de datos de

Moderada
contentivo de autos de trámites y de decisión (Número

Catastrofico
de radicado, Tipo, Fecha de inicio de la diligencia, Estado

Rara vez
Base de datos reportada

2017-01-01 al 2017- actual, Fecha última actuación), con el fin de evidenciar
SI SI 85 2 1 20 12-29 los tiempos del desarrollo del proceso disciplinario
con análisis de información
encontrada
establecidos en los términos de la Ley 734 de 2002,
reportar analísis de informción encontrada en el
seguimiento del PAAC
Registrar el estado de los procesos en el aplicativo

2017-01-01 al 2017- Reporte generado por el
SI SI 90 2 eKOGUI, de manera bimensual y presentarlos en el
12-29 aplicativo eKOGUI
seguimiento de monitoreo y revisión
Moderada
Rara vez
Baja
1 5
Página 152
Moderada
Rara vez
Baja
1 5
2017-01-01 al 2017- Convocar a sesiones del comité conciliación y defensa

SI SI 85 2 Acta de comité conciliación
12-29 judicial de la entidad, cuando suceda el evento
Apoyo A3-01 MACROPROCESO: Gestió

Probabilidad
Nivel riesgo
Descriptor
Descriptor
CUADRANTE A

Impacto
DISMINUIR
PERIODO DE
TOTAL
control? efectiva?
(10 ptos) (30 ptos)
Riesgo Bajo
Rara vez
Menor

SI SI 70 1 1 2 N.A.
N.A. N.A.
Página 153
Plan de digitalización
Elaborar y ejecutar el plan de Digitalización de Profesional Especializado de
SI SI 70 1 Segundo Semestre Informe trimestral de
Riesgo Moderado
documentos en archivo central Gestión Documental
digitalización
Moderado
Rara vez
1 3
Revisión de las series y subseries documentales que Profesional Especializado de

SI SI 85 2 Segundo Semestre FUID
correspondan a las tablas de retención documental Gestión Documental
Riesgo Bajo

Insignificante

Rara vez
1 1
Página 154
Apoyo A3-02 MACROPROCESO: Gestió
Probabilidad
Nivel riesgo
Descriptor
Descriptor
CUADRANTE A
Impacto
DISMINUIR
PERIODO DE
TOTAL
control? efectiva?
(10 ptos) (30 ptos)
Contrato de mantenimiento
Contrato de mantenimiento de los sistemas de Grupo de sistemas de
SI SI 90 2 Segundo Semestre de los sistemas de
información información
información
Riesgo Alto
Rara vez
Mayor
1 4 Procedimiento
Administración de Sistemas Grupo de sistemas de
SI SI 75 1 Segundo Semestre Documentación de roles de cada usuario
de información aprobado información
por CIDA
Riesgo Alto
Rara vez
Mayor
Implementar políticas y procedimientos para el control de políticas y procedimientos Grupo de sistemas de

SI SI 90 2 1 4 Segundo Semestre
las comunicaciones electrónicas aprobados por CIDA información
Página 155
Riesgo Alto
Catastrofico
Rara vez
Documentar el manejo del control de acceso biometrico Documento de control de Grupo de sistemas de
SI SI 75 1 1 5 Primer Semestre
al Data Center acceso aprobado por CIDA información
Mapa de riesgos del SGSI,

2017-02-01 al 2017- Documentar los mapas de riesgos del SGSI, y gestionar
documentado y aprobado
04-28 aprobación en SIG
en SIG
Mapa de riesgos del SGSI,

2017-05-02 al 2017- Implementar mapa de riesgos del SGSI y realizar
implementado y
12-29 monitoreo
monitoreado
Informe con análisis de

Realizar puebas y validación de vulnerabilidades antes información del desarrollo e
SI NO 60 1 2017-02-01 al 2017-
de salir a producción los sistemas de información implementación de las
12-29
desarrollados y/o implementados en la entidad pruebas y validación de
vulnerabilidades
Elaborar y/o actualizar, y gestionar aprobación en SIG

documentos de; políticas, estrategias, manuales,
procedimientos, formatos, instructivos u otros, asociados Aprobación en el SIG que
Posible
2017-02-01 al 2017-
Mayor
Alta
al mejoramiento del proceso de sistemas de información, relacionen los documentos

3 10 12-29
ejemplo dejar la evidencia y/o justificación de la elaborados y/o actualizados
eliminación de número de radicados de documentos en
el sistema de gestión documental
Realizar jornadas de sensibilización al personal del INM

2017-02-01 al 2017- Listas de asistencia,
sobre el buen uso y prácticas, frente al manejo y
12-29 pantallazos
administración de los sistemas de información
SI NO 55 1 Página 156
Posible
Mayor
Alta
3 10
Revisar y actualizar el manual de funciones de los cargos

asignados actualmente al Grupo de Sistemas de Manual de funciones
SI NO 55 1 2017-02-01 al 2017-
Información y Redes de la Secretaría General, del actualizado en cargos del
10-31
proceso Sistemas de Información con el fin de dejar GSIR de la SG
claridad en la desagregación de funciones
Memorando radicado en
2017-03-01 al 2017-
Notificar actualización del manual de funciones Sistema de Gestión
12-29
Documental
Página 157
Apoyo A4-01 MACROPROCESO: Gestión

Probabilidad
Nivel riesgo
Descriptor
Descriptor
CUADRANTE A

Impacto
DISMINUIR
PERIODO DE
TOTAL
control? efectiva?
(10 ptos) (30 ptos)
Riesgo Moderado
SI SI 85 2
Moderado
Rara vez
Ajustar el formato A4-01-F-43 Lista de chequeo para

1 3 Primer Semestre documentos en trámite de vinculación para que incluya el Formato ajustado Martha Ximena
certificado de aptitud laboral.
SI SI 85 2
Página 158
Moderado
Moderado
Riesgo
Rara vez
Realizar la digitalización de las historias laborales y
Documentos digitalizados y
SI SI 85 2 1 3 Primer Semestre solicitar a SIST el respectivo backup según lo
backup
Martha Janeth Garcia
procedimentado.

Riesgo Bajo
Insignificante
Rara vez
1 1

2017-02-01 al 2017- Confirmar aleatoriamente los soportes de estudio y/o Documentos con datos de
SI SI 85 2
12-29 experiencia laboral aportados por el aspirante confirmación
Comunicar oficialmente a las instancias respectivas Carta y/o memorando

2017-02-01 al 2017-
SI SI 90 2 (Entidades de control, Control interno disciplinario) para radicado en el sistema de
12-29
los fines pertinentes, si se confirma el evento presentado gestión documental
Moderada
Rara vez
Baja
1 5
Página 159
Moderada
Rara vez
Baja
1 5
Actualizar el procedimiento de Trámite de comisiones
nacionales e internacionales (A4-01P-06) y gestionar
aprobación en SIG, con el fin de incluir como requisito en
el informe de legalización de la comisión del servidor
2017-02-01 al 2017- público que presta servicio en sitio (Calibración de Procedimiento actualizado y
SI NO 55 1
12-29 equipos en sitio, Asistencia Técnica, Programa de aprobado en SIG
Comparación Interlaboratorio / Ensayo de Aptitud),
anexar como soporte obligatorio el formato de ingreso y
salida de equipos debidamente diligenciado y autorizado
generado del aplicativo ASM
Apoyo A5-01 MACROPROCESO: Gestión log

Probabilidad
Nivel riesgo
Descriptor
Descriptor
CUADRANTE A

Impacto
DISMINUIR
PERIODO DE
TOTAL
control? efectiva?
(10 ptos) (30 ptos)
Página 160
Actualización de Manual Para Supervisores e Actas de aprobación de Profesional Especializado
NO NO 30 0 Segundo Semestre Interventores, Manual de contratación y procedimientos documentos actualizados proceso de Contratación
relacionados que lo requieran en CIDA Pilar Rodríguez
Riesgo Extremo
Posible
Mayor
3 4
Informes de de comités
Realización de Comité de contratación bimestrales para Subdirectores con contratos
técnicos primarios
seguimiento de la ejecución de los contratos en curso e en curso
NO NO 30 0 Bimestral
implementación de comités técnicos primarios por áreas
Actas de seguimiento a
previos a cada comité CIDA
cada uno de los contratos

SI NO 55 1 N.A. N.A. N.A.
Riesgo Bajo

Improbable
Menor
2 2

Página 161
Riesgo Extremo
Informes de de comités
Realización de Comité de contratación bimestrales para Subdirectores con contratos
Probable
técnicos primarios
Mayor
seguimiento a la estructuración de los contratos en curso en curso
SI NO 40 0 4 4 Bimestral
e implementación de comités técnicos primarios por
Actas de seguimiento a
áreas previos a cada comité CIDA
cada uno de los contratos
Riesgo Bajo
Rara vez
Menor

SI SI 85 2 1 2 N.A.
N.A. N.A.
Riesgo Moderado
Posible
proceso de Contratación
Menor
Acta de aprobación de
NO NO 10 0 3 2 Segundo Semestre Documentar el proceso
procedimiento en CIDA
Pilar Rodríguez
Responsable asignado
Subdirección de Innovación
Página 162
Riesgo Alto
Improbable Incluir dentro del proceso Preliminar de contratación, el Profesional Especializado
Mayor
Acta de aprobación de
NO NO 10 0 2 4 Segundo Semestre manejo de clausulas de confidencialidad para la no
divulgación de información reservada y de los clientes Pilar Rodríguez
Remitir documentos que se van a tratar en comité de

2017-02-01 al 2017- Correo electrónico con
contratación con anterioridad de mínimo 1 día previo al
12-29 documentos
desarrollo del comité
SI SI 85 2
Aprobar en comité de Contratación, el pliego de
condiciones definitivo de los procesos de selección de
2017-01-01 al 2017- convocatoria pública (Licitación Pública, Selección Actas de comité de
12-29 Abreviada y Concurso de Méritos). Presentar en el contratación
seguimiento del PAAC, las actas del comité de
contratación suscritas
Página 163
erada
a vez
ja
Fijar y comunicar a los gerentes de proyectos de
inversión que los mismos sean los supervisores directos
y/o queden siempre con responsabilidad compartida,
Moderada
Rara vez
2017-02-01 al 2017- frente a los contratos de bienes y/o servicios que se
Baja
Comunicado realizado
1 5 04-28 financien a través de los proyectos de inversión, siendo
consecuentes con la responsabilidad por la
administración y seguimiento de los proyectos de
SI SI 85 2 inversión establecidos en las herramientas del DNP
Actualizar y/o crear formatos, y gestionar aprobación en
SIG, cuando se requieran incluir controles y/o desarrollo Procedimiento actualizado
2017-02-01 al 2017-
de actividades asociadas a las diferentes etapas del y/o formato creado,
12-29
proceso de Contratacion y Adquisición de Bienes y/o aprobados en SIG
Servicios
Verificar en el correo electrónico "contratos@inm.gov.co"

y establecer la pertinencia y procedencia de la solicitud Cartas con la solicitud de
de la observación cuando se requiera por el proponente. observación del proponente
2017-01-01 al 2017- Lo allegado radicarlo a través del sistema de información y respuesta brindada por la
SI SI 85 2
12-29 documental de la entidad, y brindar respuesta de la entidad, radicadas en el
misma manera. Presentar en el seguimiento del PAAC, sistema de información
las cartas con la solicitud de observación del proponente documental de la entidad
y respuesta brindada por la entidad
Página 164
Apoyo A5-02 MACROPROCESO: Gestión log
EL RIESGO RESIDUAL RIESGO RESIDUAL

Probabilidad ACCIONES ASOCIADAS AL REGISTRO
Nivel riesgo
Descriptor
Descriptor
CUADRANTE A

Impacto
DISMINUIR
PERIODO DE
TOTAL
control? efectiva?
(10 ptos) (30 ptos)

Riesgo Bajo

Insignificante
Improbable
2 1

Riesgo Bajo

Rara vez
Menor

SI SI 90 2 1 2 N.A.
N.A. N.A.

Página 165
Riesgo Bajo
Insignificante
Rara vez
1 1


Riesgo Bajo
Insignificante
Rara vez

SI SI 85 2 1 1 N.A.
N.A. N.A.

Realizar arqueos sorpresivos de caja menor, 4 veces al

2017-01-01 al 2017- Formato de arqueo de caja
SI SI 85 2 año y presentarlos en el seguimiento de monitoreo y
12-29 menor, diligenciado
revisión
Moderada
Rara vez
Baja
1 5
Realizar contrato de pólizas que amparan los recursos

2017-03-15 al 2017- Contrato de pólizas
SI SI 85 2 de la entidad, incluyendo cubrimiento de infidelidad y
05-06 realizado
riesgos financieros
Control C1-01 MACROPROCESO: Cont
Página 166
a implementación de acciones de mejora, fomentando una política de autocontrol y autoevaluación
Probabilidad
Nivel riesgo
Descriptor
Descriptor
CUADRANTE A
Impacto
DISMINUIR
PERIODO DE
TOTAL
control? efectiva?
(10 ptos) (30 ptos)

Riesgo Bajo
Rara vez
Menor

SI SI 85 2 1 2 N.A.
N.A. N.A.

Página 167
Riesgo Bajo
Insignificante
Rara vez
1 1

Riesgo Bajo
Insignificante
Improbable

SI SI 85 2 2 1 N.A.
N.A. N.A.

Riesgo Bajo
Insignificante
Posible
3 1

N.A. N.A. N.A.
Página 168
Riesgo Bajo
NO SI 55 1 N.A. N.A. N.A.
Rara vez
Menor
1 2
N.A. N.A. N.A.
Página 169
MACROPROCESO:
nformes de medición

Probabilidad
Nivel riesgo
Descriptor
Descriptor
CUADRANTE A

Impacto
DISMINUIR
PERIODO DE
TOTAL
control? efectiva?
(10 ptos) (30 ptos)
Página 170
Actualizar procedimientos de los servicios de Calibración
de equipos en sitio, Asistencia Técnica y PCI / EA,
incluyendo entre otras mejoras:
1. Funcionalidad nueva en el aplicativo ASM, para que el
formato de entrada y salida de equipos de la entidad que
se utilizan para la prestación de servicios en sitio, se
genere desde el aplicativo ASM. Procedimientos
2. Los equipos que salen en cumplimiento de la actualizados y aprobados
prestación del servicio en sitio de la entidad serán en SIG
remitidos por la empresa de mensajería con el cual la
entidad realice contrato, exceptuando aquellos equipos
delicados que van de mano (Previa identificación de los
mismos y comunicado oficialmente por la entidad),
siendo que éstos los llevarán los servidores públicos en
cumplimiento de la prestación del servicio en sitio
SI NO 55 1
Ajustar el procedimiento del servicio de "Capacitaciones",

adicionando control para que previo al desarrollo de la
capacitación, la Coordinación Financiera verifique el
Procedimiento, y formato
pago y apruebe el ingreso de los usuarios del servicio de
generado del aplicativo
capacitación, y remita listado a Servicios Administrativos
ASM, actualizado y
(Vigilancia) para el ingreso de usuarios, aclarando en el
aprobado en SIG
procedimiento cuando el servicio se preste (contrato,
convenio, acuerdo, etc.) con usuarios pertenencientes a
entidades públicas
Página 171
SI NO 55 1
Identificar equipos delicados que van de mano de los

servidores públicos que comisionan en cumplimiento de
Correo electrónico remitido
la prestación del servicio en sitio, y remitir por correo
con el listado de equipos
electrónico a Secretaría General (Servicios
delicados identificados
administrativos) para fijar comunicado oficial en la
entidad
Comunicar oficialmente en la entidad a través de circular,

los equipos delicados que van de mano de los servidores Circular comunicada en la
públicos cuando comisionan en cumplimiento de la entidad
prestación del servicio en sitio
Actualizar manual técnico y de usuario incluyendo la

mejora del aplicativo ASM en la integración y generación
del formato de ingreso y salida de equipos de la entidad Manual técnico y de
que se utilizan para la prestación de servicios en sitio, usuario, actualizado
garantizando número de orden consecutivo controlado, y
gestionar aprobación en SIG
SI NO 60 1
Automatizar en el aplicativo ASM (Servicios: Calibración
de equipos en sitio, Asistencia Técnica y PCI / EA) la
Formato de ingreso y salida
integración y generación del formato de ingreso y salida
de equipos, generado
de equipos de la entidad que se utilizan para la
Moderada
desde el aplicativo ASM

Improbable
prestación de servicios en sitio, garantizando número de

orden consecutivo controlado
Mayor
2 10
Página 172
SI NO 60 1
Moderada
Improbable
Mayor
2 10
Parametrizar el aplicativo ASM (Capacitación)

adicionando control para que la Coordinación Financiera
previa verificación del pago, viabilice el ingreso de Módulo de Capacitación del
usuarios tomadores del servicio de Capacitación, y aplicativo ASM,
remita a Servicios Administrativos (Vigilancia) para su parámetrizado con control
respectiva autorización de ingreso a la entidad a los
usuarios
Incluir condición en el contrato con la empresa de

mensajería que seleccione la entidad para que se
"Recoja y devuelva el equipo de la entidad" cuando el
servidor público comisiona a nivel nacional y/o Contrato realizado
internacional en cumplimiento de la prestación del
servicio en sitio. Se exceptúa los equipos delicados que
deben ir de mano
Verificar cada 4 meses aleatoriamente en 3 formatos de

entrada y salida de equipos que los mismos estén
SI NO 50 0 diligenciados correctamente y están como soportes de
los informes de legalización de la comisión en Informes de legalización de
cumplimiento de la prestación del servicio en sitio. comisión y formatos
Reportar análisis de información encontrada con diligenciados, verificados
soportes de informes de legalización de la comisión y
formatos diligenciados correctamente en cada
Página 173
SI NO 50 0
Si se confirma el evento sucedido, comunicar

Carta y/o Memorando
oficialmente a la Secretaría General, Director General y
radicado en Sistema de
entes de control si se considera pertinente, para los fines
gestión documental
pertinentes
Verificar en cada certificado generado en cumplimiento

de la prestación del Servicio de Calibración de Equipos, Formato diligenciado y
que la información esté conforme al servicio pagado, si remitido por correo
no es así, realizar las observaciones pertinentes a las electrónico
áreas correspondientes para aclarar el evento sucedido
Verificar que los soportes de pagos de los usuarios del

servicio de Capacitación en cumplimiento de la
SI NO 70 1 programación del Servicio en el aplicativo ASM, sean
Listado de viabilidad de
realizados conforme el procedimiento establecido
usuarios aprobados del
(Previamente), viabilizar el ingreso y remitir a Servicios
servicio de capacitación
Administrativos, si no es así, realizar las observaciones
pertinentes a las áreas correspondientes para aclarar el
evento sucedido
Si se confirma el evento sucedido, comunicar

Carta y/o Memorando
oficialmente a la Secretaría General, Director General y
radicado en Sistema de
entes de control si se considera pertinente, para los fines
gestión documental
pertinentes
Página 174
Código: E1-02-F-26
Versión: 03
Página:(Ver Pie de Página)
Direccionamiento estrategico y planeación
Aprobado: Acta CIDA 07 del 2017-03-27
MONITOREO Y REVISIÓN
Indicador (Riesgos de
Fecha acciones Responsables Corrupción
Página 175
Código: E1-02-F-26
Versión: 03
Revisión estado de Jefe Oficina Asesora de

12/5/2017 N.A.
cumplimiemiento de Planes Planeación
Jefe Oficina Asesora de

12/5/2017 Acta de Seguimiento CIDA N.A.
Planeación
Correo electrónico enviado a Profesional Universitario

12/5/2017 N.A.
Control Interno OAP
Página 176
Código: E1-02-F-26
Versión: 03
N.A. N.A. N.A. N.A.
N.A. N.A. N.A. N.A.

12/5/2017 Validar ejeucción N.A.
Planeación

Planeación

2017-12-05 Validar ejeucción N.A.
Planeación
Página 177
Código: E1-02-F-26
Versión: 03

2017-12-05 Validar ejeucción N.A.
Planeación
Direccionamiento estrategico y planeación
y externas y la implementación de acciones correctivas preventivas y de mejoramiento Aprobado: Acta CIDA 07 del 2017-03-27
Página 178
Código: E1-02-F-26
Versión: 03

Monzur Shek
Verificar Realización de Profesional Esp. OAP
6/10/2017 N.A.
Sensibilización Milena Rodríguez
Daniel Delgado
Seguimiento recolección de
Rafael Gil
12/10/2017 información requisitos legales N.A.
Director General
y otros requisitos

Monzur Shek
Verificar Realización de Profesional Esp. OAP
12/10/2017 N.A.
Sensibilización Milena Rodríguez
Daniel Delgado

Monzur Shek
Planes de mejora Profesional Esp. OAP
12/12/2017 N.A.
actualizados Milena Rodríguez
Daniel Delgado
Página 179
Código: E1-02-F-26
Versión: 03

Monzur Shek
12/12/2017 N.A.
Daniel Delgado
N.A. N.A. N.A. N.A.

Monzur Shek
12/12/2017 N.A.
Daniel Delgado
Página 180
Código: E1-02-F-26
Versión: 03

Monzur Shek
12/5/2017 N.A.
Daniel Delgado

12/5/2017 Plan de Auditorías N.A.
Monzur Shek

12/5/2017 Plan de Auditorías N.A.
Monzur Shek
Funciones de Cargo
12/5/2017 o N.A.
Planeación
Nuevo cargo en planta
Página 181
Código: E1-02-F-26
Versión: 03

Planeación

Planeación
Inventario de documentos Jefe Oficina Asesora de

3/31/2017 N.A.
entregado a Jefe de OAP Planeación
Evidencia de simulacros Jefe Oficina Asesora de

12/5/2017 N.A.
realizados Planeación
E1-02-F-43 Matriz de
determinación de requisitos Jefe Oficina Asesora de
3/31/2017 N.A.
legales ambientales Planeación
Actualizada
Página 182
Código: E1-02-F-26
Versión: 03
Verificar Realización de Jefe Oficina Asesora de

12/5/2017 N.A.
Sensibilización Planeación

Planeación
Subdirector de
Metrología Física
2017-06-30 Proceso aprobado por CIDA Subdirector de N.A.
Metrología Química y
Biomedicina
Gestión de las comunicaciones
Página 183
Código: E1-02-F-26
Versión: 03
Verificación de
12/5/2017 Secretaria General N.A.
funcionamienot de aplicativo
2017-05-05 Verificar y reportar el

Secretaría General - No. de notificaciones / N° de
2017-09-05 cumplimiento de la acción
Comunicaciones eventos presentados * 100
2018-01-05 cuando suceda el evento
Gestión del servicio al ciudadano
Página 184
Código: E1-02-F-26
Versión: 03
Secretaría General -
Comunicaciones
Comunicaciones
Página 185
Código: E1-02-F-26
Versión: 03
Informe de PQRSD enviado Secretaría General -

12/5/2017 N.A.
por correo electrónico Comunicaciones
N° de Procedimiento y/o
Verificar y reportar la planilla Secretaría General -
10/31/2017 formato actualizado y aprobado
de seguimiento Servicio al Ciudadano
en SIG
Página 186
Código: E1-02-F-26
Versión: 03
Parametrizar y reportar carta Secretaría General -

N° de carta radicada en sistema
2/28/2017 radicada en respuesta a la Grupo de Sistemas de
de gestión documental
PQRSD Información y Redes
Reportar comunicación Secretaría General - N° de correo electrónico

3/15/2017
realizada Servicio al Ciudadano enviado

No. de notificaciones / N° de
eventos presentados * 100
Página 187
Código: E1-02-F-26
Versión: 03
Gestión de servicios tecnologicos en metrologia
Vigencias incluidas en
12/5/2017 alcance de las actividades de N.A.
Planeación
auditorías
Verificación implementación
Subdirector de
6/5/2017 Matriz de responsables de N.A.
Metrología Física
laboratorio y sustitutos
Página 188
Código: E1-02-F-26
Versión: 03
Verificación de seguimientos Subdirector de

12/5/2017 N.A.
efectuados Metrología Física
Verificación implementación Subdirector de

6/5/2017 N.A.
de evaluación de proveedores Metrología Física
Subdirector de
Metrología Física
12/5/2017 Validar ejeucción Subdirector de N.A.
Biomedicina
Subdirector de
Metrología Física
Página 189
Código: E1-02-F-26
Versión: 03
Subdirector de
Verificar avances en Plan de
Metrología Física
inversión - Plan quinquenal -
2017-12-05 Plan de gestión de
Subdirector de N.A.
laboratorios
Biomedicina
Verificar implementación de
lista de chequeo para verificar
2017-06-30 el cumplimiento de los
Secretaria General N.A.
requisitos aduaneros
Página 190
Código: E1-02-F-26
Versión: 03
Verificar actualización del

plan de aseguramiento
Subdirector de
metrologico (SMF) y
2017-12-05 Metrología Química y N.A.
Seguimiento al plan de
Biomedicina
gestión de laboratorios
(SMQB)
Página 191
Código: E1-02-F-26
Versión: 03
N.A. N.A. N.A. N.A.
N.A. N.A. N.A. N.A.
N.A. N.A. N.A. N.A.
N.A. N.A. N.A. N.A.
Página 192
Código: E1-02-F-26
Versión: 03
N.A. N.A. N.A. N.A.
Subdirector de
Verificar documento de
6/30/2017 Metrología Química y N.A.
evaluación de herramienta
Biomedicina
Página 193
Código: E1-02-F-26
Versión: 03
Subdirector de
12/5/2017 Validar ejeucción Innovación y Servicios N.A.
Tecnológicos
Subdirector de
Tecnológicos
N.A. N.A. N.A. N.A.
Subdirector de
Tecnológicos
Subdirector de
12/5/2017 Verificación de actas suscritas Innovación y Servicios N.A.
Tecnológicos
Página 194
Código: E1-02-F-26
Versión: 03
Subdirector de
12/5/2017 Verificación de actas suscritas Innovación y Servicios N.A.
Tecnológicos
Página 195
Código: E1-02-F-26
Versión: 03
Subdirector de
2017-12-05 Validar ejeucción Innovación y Servicios N.A.
Tecnológicos
Subdirector de
Tecnológicos
Página 196
Código: E1-02-F-26
Versión: 03
Subdirector de
Plan de comparaciones a
2017-02-15 Innovación y Servicios N.A.
ofertar
Tecnológicos
Subdirector de
Tecnológicos
Subdirector de
Matriz BD Seguimiento para
la operacion CI-EA Ajustada
Tecnológicos
Página 197
Código: E1-02-F-26
Versión: 03
Subdirector de
Procedimiento M1-05-P-01
aprobado
Tecnológicos
N.A. N.A. N.A. N.A.
N.A. N.A. N.A. N.A.
N.A. N.A. N.A. N.A.
Página 198
Código: E1-02-F-26
Versión: 03
Gestión de la Red Colombina de metrologia
Subdirector de
base de datos de la RCM
12/5/2017 Innovación y Servicios N.A.
actualizada
Tecnológicos
Subdirector de
12/5/2017 convenios Suscritos Innovación y Servicios N.A.
Tecnológicos
Página 199
Código: E1-02-F-26
Versión: 03
Subdirector de
seguimiento de las Subredes
3/30/2017 Innovación y Servicios N.A.
de la Red Colombiana de
Tecnológicos
Metrología aprobado
Subdirección de
Verificar y reportar Innovación y Servicios
aprobación en SIG con la Tecnológicos
5/5/2017 N° de aprobación en SIG
aprobación de procedimiento -Coordinación de la Red
y registros actualizados Colombiana de
Metrología
Subdirección de
Innovación y Servicios No. de publicaciones realizadas
2017-05-05 Reportar las publicaciones
Tecnológicos en los diferentes medios de
2017-09-05 realizadas en los diferentes
-Coordinación de la Red comunicación / No. de talleres
2018-01-05 medios.
Colombiana de programados
Metrología
Subdirección de
Innovación y Servicios
2017-05-05
Verificar y reportar los listado Tecnológicos
2017-09-05 No. de listado de participantes
de participantes aprobados -Coordinación de la Red
2018-01-05
Colombiana de
Metrología
Página 200
Código: E1-02-F-26
Versión: 03
Subdirección de
Innovación y Servicios
2017-05-05 N° de informes de talleres
Verificar y reportar informes Tecnológicos
2017-09-05 realizados / N° de informes de
de talleres realizados -Coordinación de la Red
2018-01-05 talleres programados * 100
Colombiana de
Metrología
Subdirección de
Innovación y Servicios N° de cartas y/o memorandos
Tecnológicos radicados en el Sistema de
-Coordinación de la Red gestión documental de los
Colombiana de eventos ocurridos
Metrología
Investigación desarrollo e innovación ( ID+I )
Página 201
Código: E1-02-F-26
Versión: 03
N.A. N.A. N.A. N.A.
N.A. N.A. N.A. N.A.
Investigación desarrollo e innovación ( ID+I )
Página 202
Código: E1-02-F-26
Versión: 03
N.A. N.A. N.A. N.A.
N.A. N.A. N.A. N.A.
N.A. N.A. N.A. N.A.
Página 203
Código: E1-02-F-26
Versión: 03
Gestión financiera
12/5/2017 Validar ejeucción Secretaria General N.A.
Página 204
Código: E1-02-F-26
Versión: 03
12/5/2017 Actas de CIDA Secretaria General N.A.
N.A. N.A. N.A. N.A.
N.A. N.A. N.A. N.A.
procedimientos y elaboración
12/5/2017 del Manual Finanicero y Secretaria General N.A.
contable aprobados
Página 205
Código: E1-02-F-26
Versión: 03
Evidencia de envío y/o

12/5/2017 presentación de Informe de Secretaria General N.A.
Estados Financieros
2017-05-05 N° de conciliaciones realizadas /

Reportar las conciliaciones Secretaría General -
2017-09-05 N° de conciliaciones
realizadas según formato Coordinación Financiera
2018-01-05 programadas * 100
Reportar informe de recibo a Secretaría General - N° de informe de recibo a

12/29/2017
satisfacción Coordinación Financiera satisfacción
Reportar el formato
Secretaría General - N° de formato de
12/29/2017 diligenciado de
Coordinación Financiera confidencialidad diligenciado
confidencialidad
Página 206
Código: E1-02-F-26
Versión: 03
Reportar procedimiento y Secretaría General - N° Procedimiento aprobado

6/30/2017
formato Coordinación Financiera N° Formato aprobado
2017-05-05
Reportar informes de gestión Secretaría General - N° de informes de gestión
2017-09-05
realizados cuando se requiera Coordinación Financiera realizados
2018-01-05
2017-05-05 Asesor con funciones de N° de informes de arqueos

Reportar informes de arqueos
2017-09-05 Jefe de Oficina de realizados / N° de informes de
realizados
2018-01-05 Control Interno arqueos programados
2017-05-05 Reportar los correos N° de correos electrónicos

2017-09-05 electrónicos cuando se enviados / N° de eventos
Coordinación Financiera
2018-01-05 presente el evento ocurridos * 100
12/31/2017 Reportar formato diligenciado N° de formato diligenciado
Reportar avances de la
implementación del aplicativo Secretaría General - N° de reportes realizados
12/29/2017 de pagos en línea, y Grupo de Sistemas de N° de acta con recibido a
finalmente acta de entrega Información y Redes satisfacción
con recibido a satsifacción
Página 207
Código: E1-02-F-26
Versión: 03
12/29/2017 Reportar procedimiento N° procedimiento aprobado
2017-05-05
Remitir memorando cuando Secretaría General - N° memorando radicado en el
2017-09-05
sea el caso Coordinación Financiera sistema de gestión documental
2018-01-05
Reportar informe con el

análisis de la verificación de
N° de informes elaborados / N°
2017-05-05 los registros de caja y SIIF
Secretaría General - de informes programados * 100
2017-09-05 verificados mensualmente
2018-01-05 Reportar las actas de
N° de actas suscritas
conciliaciones de ingresos
suscritas con SIST
Página 208
Código: E1-02-F-26
Versión: 03
Gestión Juridica
rios o terceras personas que lesionen el interés patrimonial o institucional de la entidad. Aprobado: Acta CIDA 07 del 2017-03-27
12/5/2017 Verificación actas levantadas Rafael Gil N.A.
Evidencia de consultas
12/5/2017 Asesor Jurídico N.A.
efectuadas
Evidencia de consultas
12/5/2017 Asesor Jurídico N.A.
efectuadas
Página 209
Código: E1-02-F-26
Versión: 03
12/5/2017 Validar ejeucción Asesor Jurídico N.A.
12/5/2017 Validar ejeucción Asesor Jurídico N.A.
Reportar las bases de datos,

2017-05-05 Secretaría General - N° de base de datos reportadas
actualizadas con análisis de
2017-09-07 Control Interno con análisis de información
información en el seguimiento
2018-01-06 Disciplinarios encontrada
del PAAC
2017-05-05
Reportar los registros del Dirección General - N° de reportes generados / N°
2017-09-07
aplicativo eKOGUI generado Asesor Jurídico de reportes programados * 100
2018-01-06
Página 210
Código: E1-02-F-26
Versión: 03
2017-05-05
Reportar las actas de comités Dirección General - N° de actas de conciliación
2017-09-07
de conciliación realizados Asesor Jurídico generadas
2018-01-06
Gestión de la Informción
N.A. N.A. N.A. N.A.
Página 211
Código: E1-02-F-26
Versión: 03
Evidencias de ejecución de
plan de Digitalización de
documentos en archivo
central
Evidencia de Revisión de
12/5/2017 series y subseries Secretaria General N.A.
documentales
N.A. N.A. N.A. N.A.
N.A. N.A. N.A. N.A.
Página 212
Código: E1-02-F-26
Versión: 03
Gestión de la Informción
Contrato de mantenimiento
Julio a Diciembre de los sistemas de Secretaria General N.A.
información firmado
políticas y procedimientos
implementados
Página 213
Código: E1-02-F-26
Versión: 03
Validación de funcionamiento
de controles de acceso
Reportar mapa de riesgos del Secretaría General -

N° de mapa de riesgos del
5/5/2017 SGSI documentado y Grupo de Sistemas de
SGSI
aprobado Información y Redes
Reportar monitoreo de la
2017-09-07 N° de monitoreos realizados al
implementación del Mapa de
2018-01-06 mapa de riesgos del SGSI
riesgos del SGSI
2017-05-05
Reportar informe con análisis N° de informe con análisis de
2017-09-07
de información encontrada información encontrada
2018-01-06
2017-05-05 Reportar aprobación en el

N° de aprobación en el SIG y
2017-09-07 SIG y documentos
documentos
2018-01-06 elaborados y/o actualizados
Reportar soportes de
2017-05-05
actividades desarrolladas de N° de reportes de actividades
2017-09-07
las jornadas de desarrolladas de sensibilización
2018-01-06
sensibilización
Página 214
Código: E1-02-F-26
Versión: 03
Reportar manual de Grupo de Sistemas de N° de manual de funciones
11/30/2017
funciones actualizado Información y Redes - actualizado
Talento Humano
2017-05-05 Reportar notificación de la N° de notificación de la

2017-09-07 actualización del manual de actualización del manual de
Talento Humano
2018-01-06 funciones funciones
Página 215
Código: E1-02-F-26
Versión: 03
Gestión del talento humano
6/30/2017
Procedimiento asociado
Secretaria General N.A.
ajustado y aprobado
Página 216
Código: E1-02-F-26
Versión: 03
historias laborales
2017-06-30 Secretaria General N.A.
Digitalizadas
N.A. N.A. N.A. N.A.
N.A. N.A. N.A. N.A.
2017-05-05
Reportar los documentos con Secretaría General - N° de documentos con datos de
2017-09-07
datos de confirmación Talento Humano confirmación
2018-01-06
N° de cartas y/o memorandos

2017-05-05
Reportar carta y/o Secretaría General - radicados en el sistema de
2017-09-07
memorando Talento Humano gestión documental / N°de
2018-01-06
eventos ocurridos * 100
Página 217
Código: E1-02-F-26
Versión: 03
Reportar procedimiento
Secretaría General - N° de procedimiento actualizado
2017/12/29 actualizado y aprobado en
Talento Humano y aprobado en SIG
SIG
Gestión logistica y administrativa
Página 218
Código: E1-02-F-26
Versión: 03
12/5/2017 Manual ajustado y aprobado Secretaria General N.A.
Evidencia de realización de
Comité de Contratación
N.A. N.A. N.A. N.A.
N.A. N.A. N.A. N.A.
Página 219
Código: E1-02-F-26
Versión: 03
Evidencia de realización de
Comité de Contratación
N.A. N.A. N.A. N.A.
Procedimiento ajustado y
aprobado
Página 220
Código: E1-02-F-26
Versión: 03
Procedimiento ajustado y
aprobado
2017-05-05 Secretaría General - N° de correos electrónicos

Reportar correo electrónico
2017-09-07 Coordinador Grupo de enviados / N° de comités de
con documentos
2018-01-06 Gestion Jurídica contratación * 100
2017-05-05 Secretaría General - N° Actas de comité de

Reportar actas de comité de
2017-09-07 Coordinador Grupo de contratación realizadas / N° de
contratación
2018-01-06 Gestion Jurídica eventos requeridos *100
Página 221
Código: E1-02-F-26
Versión: 03
2017-05-05 Secretaría General -

2017-09-07 Reportar comunicado Coordinador Grupo de N° de comunicado reportado
2018-01-06 Gestion Jurídica
2017-05-05 Secretaría General -

Reportar procedimiento y/o
2017-09-07 Coordinador Grupo de N° de procedimiento aprobado
formato, aprobados en SIG
2018-01-06 Gestion Jurídica
El seguimiento del PAAC,

reportas las cartas con la
N° de cartas con la solicitud de
solicitud de observación del
2017-05-05 Secretaría General - observación del proponente y
proponente y respuesta
2017-09-07 Coordinador Grupo de respuesta brindada por la
brindada por la entidad,
2018-01-06 Gestion Jurídica entidad, radicadas / No. de
radicadas en el sistema de
observaciones recibidas * 100
información documental de la
entidad
Página 222
Código: E1-02-F-26
Versión: 03
Gestión logistica y administrativa
N.A. N.A. N.A. N.A.
N.A. N.A. N.A. N.A.
N.A. N.A. N.A. N.A.
N.A. N.A. N.A. N.A.
N.A. N.A. N.A. N.A.
Página 223
Código: E1-02-F-26
Versión: 03
N.A. N.A. N.A. N.A.
N.A. N.A. N.A. N.A.
N.A. N.A. N.A. N.A.
N.A. N.A. N.A. N.A.
N.A. N.A. N.A. N.A.
N° de formatos de arqueo de
2017-05-05 Reportar el formato de Coordinador Financiero
caja menor diligenciados / N° de
2017-09-07 arqueo de caja menor con los
formatos de arqueo de caja
2018-01-06 soportes, diligenciados Asesor con funciones de
menor programados * 100
Jefe de Control Interno
Reportar contrato de las N° de contrato de pólizas
2017/05/06 Coordinador Servicios
pólizas adquiridas adquiridas
Administrativos
Control y evaluación
Página 224
Código: E1-02-F-26
Versión: 03
N.A. N.A. N.A. N.A.
N.A. N.A. N.A. N.A.
N.A. N.A. N.A. N.A.
Página 225
Código: E1-02-F-26
Versión: 03
N.A. N.A. N.A. N.A.
N.A. N.A. N.A. N.A.
N.A. N.A. N.A. N.A.
N.A. N.A. N.A. N.A.
N.A. N.A. N.A. N.A.
Página 226
Código: E1-02-F-26
Versión: 03
N.A. N.A. N.A. N.A.
N.A. N.A. N.A. N.A.
Página 227
Código: E1-02-F-26
Versión: 03
Página 228
Código: E1-02-F-26
Versión: 03
3/31/2017
3/31/2017
Página 229
Código: E1-02-F-26
Versión: 03
2/9/2017
5/31/2017
8/31/2017
4/28/2017
Página 230
Código: E1-02-F-26
Versión: 03
4/28/2017
3/31/2017
2017-05-05
2017-09-05
2018-01-05
Página 231
Código: E1-02-F-26
Versión: 03
2017-05-05
2017-09-05
2018-01-05
2017-05-05
2017-09-05
2018-01-05
2017-05-05
2017-09-05
2018-01-05
2017-05-05
2017-09-05
2018-01-05
Página 232
Planeación institucional ACTA CIDA No. 13 / 2017-10-23/11-15
ACCIONES ASOCIADAS AL REGISTRO
RIESGO Fecha de
RIESGOS CONTROLES ACCIONES REGISTRO(S) RESPONSABLE(S)
RESIDUAL terminación
Página 233
Instructivo Elaboración,
Elaboración de informe de resultados de Informes de Plan de Acción.
Seguimiento y Evaluación de Plan 2017/12/05 Johana Rodríguez
Planes Institucionales Informe de Plan estratégico
de Acción (E1-01-I-02)
Incumplimiento de
actividades definidas
R1 Riesgo Alto
en los planes
Institucionales
Acta de CIDA de seguimiento a planes

Realización de CIDA para (Nota: Debido a que la revisión por la Alta
presentación de resultados de Dirección se realizará después de la Informes de Plan de Acción.
2017/12/05 Johana Rodríguez
Seguimiento y Evaluación de fecha de evaluación del resultado del Informe de Plan estratégico
Planes Institucionales Misionales Riesgo, el primer trimestre no se contará
con soporte de ejecución)
Página 234
Incumplimiento de
actividades definidas
R1 Riesgo Alto
en los planes
Institucionales
Correos a las áreas responsables Informe a Control Interno de responsables

Correo informativo a Control
solicitando las acciones frente a 2017/12/05 que no presentaron las acciones Johana Rodríguez
Interno
los incumplimientos.. correctivas en el periodo
Alineación de los proyectos con la

Planeacion estrategica Debido a que el riesgo es bajo, se
institucional, al PES (Plan N.A. administra por las actividades de control N.A. N.A.
Inadecuada Estratégico Sectorial) y al PND propias del procedimiento
formulación, (Plan Nacional de Desarrollo)
R2 elaboración y registro Riesgo Bajo
de Proyectos de
inversión
Alineación de proyectos según Debido a que el riesgo es bajo, se
nuevas políticas de gobierno N.A. administra por las actividades de control N.A. N.A.
(cuando estas se presenten) propias del procedimiento
Reportes en el sistema de
Evidencia de reporte de cumplimiento del Reporte de cumplimiento del Jefe Oficina Asesora de
Seguimiento a Proyectos de 2017/12/05
Inadecuado registro de la información en SPI registro de la información en SPI Planeación
Inversión del DNP
seguimiento al
R3 monitoreo y control Riesgo Moderado
de avances de los
Proyectos de
inversión
Presentación de avance financiero y físico Jefe Oficina Asesora de
Informe de Resumen Ejecutivo 2017/12/05 Acta de CIDA
al CIDA Planeación
Página 235
Procedimiento de Planeación y
Envío de informacion
seguimiento de actividades de Actas de seguimiento al desarrollo y el
R4 confidencial a las Riesgo Alto 2017/12/05 Actas de seguimiento Norma Carolina Aquite
cooperación técnico cientígica cumplimiento de las actividades
partes interesadas.
E1-04-P-02
Seguimiento trimestral a la
Incumplimiento de las Matriz de planificación de
ejecución de actividades Ejecución de procedimiento documentado
actividades activides
planificadas y a la disponibilidad (Planeación y seguimiento de
R5 planficiadas con Riesgo Moderado 2017/12/05 Norma Carolina Aquite
de recursos para priorizar el activicdades de Cooperación Técnico y
entidades Matriz de seguimiento de
desarrollo y reprogramar Científica)
internacionales actividades
actividades
Administración del SIG
Página 236
RIESGO Fecha de
Politica para revisión de Realizar sensibilizaciones de la Politica Formato listado de asistencia

documentos quinquenal (Manual 2017/06/10 para revisión de documentos a todo el diligenciado por asistentes a Responsables MECI
SIG 4.2.3) personal del Instituto sensibilizaciones
Uso de procesos,
formatos y
R1 documentos Riesgo Moderado Levantar la información en el formato Asesor Jurídico de la
obsoletos y/o Actualización para documentos matriz de requisitos legales y
2017/12/10 matriz de requisitos legales y otros Dirección
desactualizados externos otros requisitos actualizada
requisitos José Alvaro Bermudez
Página 237
Uso de procesos,
formatos y
R1 documentos Riesgo Moderado
obsoletos y/o
desactualizados
Formato listado de asistencia Profesional especializado

Actualización de documentos en Realizar sensibilizaciones del manejo y
2017/12/10 diligenciado por asistentes a OAP
la carpeta virtual de calidad uso de las carpetas virtuales de calidad
sensibilizaciones Milena Rodríguez
procedimiento de Acciones
correctivas, preventivas y de Validar desde un punto de vista
Correo electrónico con la Monzur Shek
mejora. (Formato de seguimiento metodológico los análisis efectuados por
validación y/o recomendaciones Profesional Esp. OAP
a Acciones correctivas, 2017/12/12 responsables de redactar planes de
de ajustes (planes de mejora Milena Rodríguez
preventivas y de mejora / mejoramiento por hallazgos identificados
2017) Profesional Univ. OAP
seguimientos trimestrales de en las áreas
Daniel Delgado
avances de acciones)
No eliminación de la
causa raíz a través
R2 del cumplimiento de Riesgo Alto
Acciones correctivas
y preventivas
Página 238
No eliminación de la
causa raíz a través
R2 del cumplimiento de Riesgo Alto
Acciones correctivas
y preventivas
Procedimiento de trabajo no
conforme (ficha de identificación
Acompañamimento por parte de la OAP a Monzur Shek
de trabajo no conforme /
las mesas de trabajo donde se presente Profesional Esp. OAP
seguimientos semestral al cierre 2017/12/12 Listados de asistencia
trabajo no conformes repetitivos a fin de Milena Rodríguez
de trabajos no conformes e
determina la causa raíz Profesional Univ. OAP
identificación de trabajos no
Daniel Delgado
conformes repetitivos)
Incumplimiento a los
procesos y Debido a que el riesgo es bajo, se
R3 Verificación a través de auditorías
documentos Riesgo Bajo N.A. administra por las actividades de control N.A. N.A.
internas de calidad.
establecidos por las propias del procedimiento
áreas
Página 239
Solicitudes por escrito de apoyo Profesional Esp. OAP
Acompañamimento por parte de la OAP
para realizar Planes de mejora Milena Rodríguez, Monzur
procedimiento de Acciones en la definición de Acciones Correctivas,
Shek
correctivas, preventivas y de 2017/12/12 Preventivas y de Majora por hallazagos
Listas de Asistencia a reuniones
mejora. de auditorías cuando los responsables de
de verificación de Planes de Profesional Univ. OAP
los procesos lo soliciten
mejora Daniel Delgado
Incumplimiento o
R4 ineficacia en las
Riesgo Moderado
acciones preventivas
o correctivas tomadas

Seguimiento trimestral para Generar registros de los seguimientos formato de Acciones Correctivas, Milena Rodríguez, Monzur
determinar la eficacia de las efectuados de evaluación de la eficacia Preventivas y de Mejora con la Shek
2017/12/05
acciones tomadas frente a los de las acciones tomadas para subsanar calificación de la eficacia de las
planes de mejoramiento del área los hallazgos acciones (auditor Interno) Profesional Univ. OAP
Daniel Delgado
Página 240
Realización de informe trimestral con el
seguimiento con las auditorías ejecutadas
Informe de seguimiento de Informe de seguimiento a Profesional Esp. OAP
2017/12/05 durante el periodo y justificación de la no
ejecución de auditorías ejecución de auditorías Monzur Shek
ejecución de las auditorías en el periodo
Incumplimiento al respectivo
R5 programa anual de Riesgo Moderado
auditorías
Aprobación del programa de

Presentación ante comité de control
auditorías internas por parte de la Programa de auditorías aprobado Profesional Esp. OAP
2017/12/05 inerno del programa de auditorías
Oficina Asesora de Control y publicado en la INMtranet Monzur Shek
(verificar cada semestre)
Interno
1. Incluir en la funciones de cargo de los

Gestión Ambiental profesionales de OAP las funciones de
Incumplimiento de la Gestión Ambiental. 1. Funciones actualizadas.
R6 ejecución de ó ó
Riesgo Alto Funciones de cargo 2017/12/05 Jefe OAP
procedimientos y 2. Incluir en la planta de personal de OAP 2. Cargo responsable SGA
planes establecidos un nuevo cargo como responsable del creado.
en materia ambiental SGA cumpliendo con el decreto 1299 de
2008, artículo 05
Página 241
Plan de Gestión Ambiental (E1- Informe de ejecución de
02-F-42 Plan de Acción 2017/12/05 Implementar el Plan de Acción Ambiental. actividades planeadas Linda Eulegelo
Ambiental) presentadas a CIDA.
Gestión Ambiental
R7 Incumplimiento de la Riesgo Moderado
normatividad
Presupuesto ambiental por Seguimiento a la ejecución de los
2017/12/05 actividades planeadas Linda Eulegelo
funcionamiento e inversión presupuestos.
presentadas a CIDA.
Inventario de documentos (Instructivos y

Plan de Gestión Ambiental (E1-
procesos) que no se alinean con el SGA
02-F-42 Plan de Acción 2017/03/31 Inventario Linda Eulegelo
concernientes a situaciones de
Ambiental)
Gestión Ambiental emergencias ambientales.
Derrames,
vertimientos de
R8 sustancias químicas y Riesgo Alto
residuos peligrosos,
fugas de gases,
Realizar dos simulacros (2) durante el
explosión, incendio,
E1-02-D-06 Plan de Emergencias primer semestre del año y dos (2) en el
etc. 2017/12/05 Informe de simulacro. Linda Eulegelo
y Contingencias segundo, contemplados en el plan de
emergencia.
Página 242
Diligenciar la E1-02-F-43 Matriz de
E1-02-F-43 Matriz de Correo electrónico con E1-02-F-
determinación de requisitos legales y
determinación de requisitos 2017/03/31 43 Matriz de determinación de Linda Eulegelo
remitirla al responsable de su
legales. requisitos legales diligenciada.
administración para su consolidación.
Gestión Ambiental
Incumplimiento a los
R9 criterios de operación
Riesgo Moderado
ambientales
establecidos para el
Instituto
Realizar sensibilizaciones y
Programa de Sensibilización y capacitaciones en temas ambientales
2017/12/05 Listas de asistencia Linda Eulegelo
toma de conciencia según E1-02-F-42 Plan de Acción
Ambiental.
Gestión Ambiental
Plan de Gestión Ambiental (E1-
R10 Incumplimiento de Presentar informe de ejecución del Plan
Riesgo Alto 02-F-42 Plan de Acción 2017/12/05 Acta CIDA Linda Eulegelo
metas y objetivos de Acción Ambiental a CIDA.
Ambiental)
ambientales.
Página 243
No presentación de
R11 Proceso para presentación de Docuementar e implementarel proceso Subdirectores - Monzur
las CMCs en los Riesgo Extremo 2017/06/30 Proceso aprobado por CIDA
CMC para presentación de CMC Shek
tiempos establecidos
Comunicaciones
RIESGO Fecha de
Página 244
Solicitudes de
R1 Servicios de Procedimientos de comunicación Poner en funcionamiento el aplicativo de
Riesgo Moderado 2017/12/05 Información en el aplicativo Luis Fernando Oviedo
Comunicación no Interna y Externa solicitudes de servicios de comunicación
efectuadas
Utilizar los medios de Notificar mediante memorando radicado

2017-05-05
comunicación Informar a la Alta Dirección sobre en el Sistema de gestion documental de Memorando radicado en el
R2 Moderada 2017-09-05 0
institucionales para el evento presentado la entidad a la alta dirección, cuando se sistema documental
2018-01-05
intéreses particulares presente el evento.
Interacción con el Ciudadano

Página 245
RIESGO Fecha de
Sistema SURDO (Sistema Único Reporte periódico del sistema SURDO de

2017/12/05 Reporte de Excel Luis Fernando Oviedo
de Radicación de Documentos) PQRSD sin respuesta
Incumplimiento en
R1 tiempos de respuesta Riesgo Moderado
a las PQRSD
Seguimiento periódico a las PQRSD

Formato de Tiempos de
Procedimiento de PQRSD 2017/12/05 mediante el formato de Tiempos de Luis Fernando Oviedo
Respuesta diligenciada
Respuesta
Página 246
Inadecuada
R2 Informe de Seguimiento a elaboración trimestral de informe de Correo Electrónico con informe
respuesta de las Riesgo Alto 2017/12/05 Luis Fernando Oviedo
PQRSD PQRSD enviado a Administración del SIG
PQRSD
Actualizar procedimiento de PQRSD (E4-

01-P-01 PQRSD -V4) y/o formatos
asociados, aclarando además la
Procedimiento y/o formato de
segregación de funciones de las Procedimiento y/o formato
seguimiento de PQRSD 2017/10/31 0
respuestas oficiales de las PQRSD (Firma aprobados
actualizados
la respuesta oficial de la solicitud, y
únicamente el jefe directo del área),
gestionar aprobación en el SIG
Manipular la
información de las
R3 Moderada
PQRSD en favor de Página 247
terceros o propios
Parametrizar en el sistema de gestión
documental de la entidad, para que las
respuestas oficiales a las PQRSD
remitidas a los usuarios solicitantes,
Manipular la únicamente sean firmados por los jefes
información de las directos de cada área: Director General, Carta radicada en sistema de
R3 Moderada Segregación de funciones 2017/02/28 Subdirectores (SMF - SMQB - SIST), gestión documental como 0
PQRSD en favor de
terceros o propios Secretario General, Control Interno de respuesta de PQRSD
Gestión y/o Jefe de la Oficina Asesora de
Planeación. Los profesionales asignados
a cada área sólo podrán proyectar, pero
no radicar oficialmente respuestas hacia
el usuario solicitante
Comunicar por memorando a los

servidores públicos, la segregación de
Informar a la Alta Dirección sobre
2017/03/15 funciones frente a las respuestas oficiales Correos electrónico enviado 0
el evento presentado
a las solicitudes de PQRSD radicadas a la
entidad
Notificar mediante memorando radicado

2017-05-05
en el Sistema de gestión documental de Memorando radicado en el
0 2017-09-05 0
la entidad a la alta dirección, cuando se sistema documental
2018-01-05
presente el evento
Prestación de Servicios de Calibración y Ensayos

Página 248
RIESGO Fecha de
Refrendación periódica de las

Incluir dentro del alcance de las Profesional Especializado
autorizaciones y revisión de
2017/12/05 actividades de auditorías la verificación Informe de auditoría OAP
posibles autorizaciones a
de la vigencia de las autorizaciones Monzur Shek
personal nuevo
Personal no
autorizado en la
R1 prestación del Riesgo Moderado
servicio de calibración
y ensayo
Establecer Matriz de responsables de

Disponer de sustitutos laboratorio y sustitutos para responder a: Matriz de responsables de
Subdirector de Metrología
debidamente autorizados en cada 2017/06/05 ausentismo laboral, comisiones, licencias, laboratorio y sustitutos aprobado
Física
uno de los servicios. renuncias de personal y demoras en la por el subdirector.
contración de personal sustituto.
Responsable seguimiento
Seguimiento al plan de Generación de acciones frente a Correos Electrónicos con reportes
2017/12/05 Plan de Adquisiciones en
adquisiciones. incumplimientos del Plan de adquisiciones a Subdirector
SMF
Carencia de los
R2 insumos para la
Riesgo Moderado
prestación de los
servicios
Página 249
Carencia de los
R2 insumos para la
Riesgo Moderado
prestación de los Definir evaluación de proveedores
servicios (preventa y posventa) para cumplimiento
Stock mínimos de insumos y
de suministro de elementos que afectan Subdirector de Metrología
control de inventarios por parte 2017/06/05 documento con la metodología
la calidad del servicio (V.g. pruebas de Física
de los laboratorios.
calidad de elementos antes de la
contratación)
Procedimiento "E1-02-P-07,
Diseño y desarrollo productos y
Ofertar servicios que Subdirector de Metrología
servicios nuevos". (formatos: lista Lista de verificación diligenciada,
R3 no cuentan con un Seguimiento a la ejecución de actividades Física
Riesgo Extremo de verificación de diseño y 2017/12/05 aprobada por el subdirector y sus
soporte y diseño para el desarrollo de nuevos servicios Subdirector de Metrología
desarrollo para el servico de soportes
previo. Química y Biomedicina
calibración / propuesta del nuevo
producto o servicio)
Página 250
Equipos adquiridos Supervisión del contrato Sustentación técnica ante el comité de Responsables del
R4 Acta de reunión de comité de
que no se ponen en Riesgo Extremo (procedimiento: gestión 2017/12/05 contratación de los requerimientos de los Laboratorio que requiere el
contratación
funcionamiento precontractual) equipos a adquirir para los laboratorios equipo a adqurir
Solicitar y provisionar los recursos que

Incumplimiento a la Seguimiento al plan quinquenal Plan de inversión - Plan
R5 sean asignados con base en la prioridad y Subdirectores Fisica y
ejecución del plan de Riesgo Extremo (Fisica) y Plan de Gestión de 2017/12/05 quinquenal - Plan de gestión de
en las solicitudes de calibración de Quimica
calibración Laboratorio de la SMQB laboratorios
laboratorios.
Página 251
Perdida, daño o
retención temporal de
los equipos durante el
Establecer una lista de chequeo para
R6 transporte Verificación del cumplimiento de
Riesgo Extremo 2017/06/30 verificar el cumplimiento de los requisitos Lista de chequeo Omar Mejía
(Decomiso/retención los requisitos aduaneros
aduaneros
por la DIAN -
retención temporal
por transportadores)
Ausencia de Documentación, implementación del plan Responsables de los

R7 confirmación Seguimiento plan de de aseguramiento metrologico (SMF) y Plan de aseguramiento laboratorios - Coordiandor
Riesgo Extremo 2017/12/05
metrologica de los aseguramiento metrologico Seguimiento al plan de gestión de documentado del grupo de trabajo del
equipos del INM laboratorios (SMQB) SMQB
Cursos de Capacitación
Página 252
RIESGO Fecha de
Cancelación de Debido a que el riesgo es bajo, se

R1 Procedimiento cursos de
cursos por parte de Riesgo Bajo N.A. administra por las actividades de control N.A. N.A.
capacitación
los clientes propias del procedimiento
Debido a que el riesgo es bajo, se

Generación de trabajo no
N.A. administra por las actividades de control N.A. N.A.
conforme
Cancelación de propias del procedimiento
R2 cursos por parte del Riesgo Bajo
INM

Programación de cursos de
capacitación para el año
propias del procedimiento
Producción, Certificación y Comercialización de Materiales de Referencia
Página 253
RIESGO Fecha de

Formato de Planeación de la
Personal no Producción
autorizado en la
R1 producción de Riesgo Bajo
Materiales de
Comité Técnico de la SMQB Debido a que el riesgo es bajo, se
Referencia
(aprobación de la Planeación de N.A. administra por las actividades de control N.A. N.A.
la Producción) propias del procedimiento
Página 254
Seguimiento el Plan de
Evaluar la herramienta considerando la
R2 Contaminación producción para evitar realizar
Riesgo Alto 2017/06/30 manera de evitar contaminación cruzada Plan de Producción Daisy Vasques
Cruzada diferentes actividades
durante el proceso de producción
incompatibles en la misma área.
Asistencia Técnica
Página 255
RIESGO Fecha de
Formar a los profesionales del Instituto

Registros de competencia técnica sin experiencia a través de
de profesionales habilitados acompañamiento para que alcancen las Actas de resultados del
2017/12/05 Wilmar Andrés Montaño
(internos y externos) para prestar competencias y puedan atender la acompañamiento
servicios prestación del servicio de forma
autónoma
Pérdida de clientes y
R1 disminución en los Riesgo Moderado
servicios prestados.
uso de base de datos de

profesionales externos para la Seguimiento al recurso humano a través
2017/12/05 generado por el aplicativo SAT Wilmar Andrés Montaño
prestación de los servicios de del aplicativo SAT
y/o correos electrónicos
asistencia técnica
Página 256
Desalineación del
R2 proceso con los Informes de gestión del grupo de
Riesgo Bajo N.A. administra por las actividades de control N.A. N.A.
cambios relacionados Asistencia Técnica
con su entorno
Pre-asignación de profesionales a
vincular a un proyecto con Seguimiento al recurso humano a través
2017/12/05 generado por el aplicativo SAT Wilmar Andrés Montaño
aprobación de las Subdirecciones del aplicativo SAT
y/o correos electrónicos
correspondiente
R3 Incumplimiento
Riesgo Moderado
contractual.
Realización de reuniones previas Actas y acuerdos de prestación
Elaboración de Actas y acuerdos de
a la ejecución de un servicio 1. 2017/12/05 de servicios firmadas por los Wilmar Andrés Montaño
prestación de servicios
Operativa. 2. Inicio con el cliente asistentes
Confirmación de la capacidad de Actas y acuerdos de prestación

Elaboración de Actas y acuerdos de
recursos para la prestación del 2017/12/05 de servicios firmadas por los Wilmar Andrés Montaño
prestación de servicios
servicios asistentes
Página 257
Coomparaciones Interlaboratorios y ensayos de aptitud
RIESGO Fecha de

Matriz de demanda y Alimentar y realizar seguimiento al
2017/12/05 Planificación diligenciada y
Planificación cumplimiento de los ítems establecidos
No prestación de
servicios de
R1 Comparaciones Riesgo Moderado
Interlaboratorios y
Ensayos de Aptitud
Página 258
No prestación de
servicios de
R1 Comparaciones Riesgo Moderado
Interlaboratorios y
Ensayos de Aptitud
Alimentar y realizar seguimiento al Matriz de seguimiento de la CI EA

Matriz de seguimiento de la CI EA 2017/12/05 Antonio García
cumplimiento de los ítems establecidos diligenciada y actualizada
Comunicaciones con ONAC para

atender las necesidades de los a partir de la información del ONAC,
diferentes sectores 2017/02/15 ralizar la planificación para 2017 de las Cronograma de Comparaciones Subdirector SIST
(procedimiento de Prestación de comparaciones a ofertar
Servicios CI EA)
Número insuficiente
de participantes en
R2 las Comparaciones Riesgo Alto
Interlaboratorios y
Ensayos de Aptitud

Matriz de demanda y Alimentar y realizar seguimiento al
2017/12/05 Planificación diligenciada y
Planificación cumplimiento de los ítems definidos
Página 259
Incluir en la Matríz BD Seguimiento para
Espacio en el aplicativo de Antonio García
la operacion CI-EA, la fecha en la que el M1-05-P-02 Planificación de CI-
calibración exclusivo para 2017/05/30
laboratorio de referencia debe realizar las EA. aprobado por CIDA
comparaciones interlaboratorios Javier Ospino
mediciones
Incumplimiento del
R3 tiempo pactado para
Riesgo Alto
la entrega del Informe
final
Comunicación con participantes
Ajustar el procedimiento M1-05-P-01
en los casos que se presente M1-05-P-01 Prestación de
Prestación de Servicios CI- EA para incluir
incumplimiento en el cronograma 2017/05/30 Servicios CI- EA aprobado por Antonio García
la comunicación con el cliente en los
establecido informando la nueva CIDA
casos de incumplimineto del cronograma
fecha estimada

Polízas que cubren el daño del
ítem
Protocolo Final (control de

transporte y manejo del IOC)
Registro de Recepción y entrega
R4 Daño en el del IOC.
Riesgo Bajo propias del procedimiento
Instrumento IOC Instrucciones para el correcto
manejo y preservación del Item
Página 260
R4 Daño en el
Riesgo Bajo
Instrumento IOC
Realización de tres calibraciones Debido a que el riesgo es bajo, se

para establecer la estabilidad y N.A. administra por las actividades de control N.A. N.A.
homogeneidad del IOC propias del procedimiento
Coordinación de la Red Colombiana de Metrología

RIESGO Fecha de
Página 261
Información no
Realizar el manteniemiento y gestionar la Informe de seguimiento trimestral
R1 confiable o no Evaluación trimestral de la base
Riesgo Moderado 2017/12/05 actualización de la base de datos de la de actualizaciones de la Base de Cesar Parra
actualizada en la de datos
RCM Datos
base de datos
Control sobre la gestión de los Seguimiento a la suscripción de Correos electrónicos de

convenios de cooperación con las 2017/12/05 convenios de cooperación con las seguimietno a la suscripción de Cesar Parra
subredes subredes convenios
Desarticulación de la
R2 estructura de la Red
Riesgo Moderado
Colombiana de
Metrología
Página 262
Desarticulación de la
R2 estructura de la Red
Riesgo Moderado
Colombiana de
Metrología
seguimiento de las Subredes de
Aprobación del procedimiento Proceso de Proceso de planeación y
la Red Colombiana de
2017/03/30 planeación y seguimiento de las Subredes seguimiento de las Subredes de Cesar Parra
Metrología. Evaluaciones
de la Red Colombiana de Metrología la RCM aprobado por CIDA
sistemáticas de la gestión de las
subredes
Actualizar el procedimiento y formato de

aprobación de participantes a los talleres
2017/05/05 Aprobación en SIG 0
de formación e integrarlos en el SIG, y
reportar en el 1er seguimiento del PAAC
2017-05-05 Socializar previamente a los participantes

2017-09-05 sobre las politicas de sanción, a través de Publicaciones realizadas 0
Actualizar y divulgar 2018-01-05 los medios de comunicación de la entidad
procedimiento y registros que
determinen el derecho a
participar en las actividades
organizadas por la coordinación
de la RCM
Verificar las solicitudes de inscripción de
los participantes frente a los requisitos
establecidos en el procedimiento de
2017-05-05 talleres de formación de la RCM, y remitir
Listado de participantes
Favorecer la 2017-09-05 los mismos a Servicios Administrativos 0
aprobados
participación de 2018-01-05 para la respectiva autorización del ingreso
usuarios de la RCM de participantes de los talleres de la RCM
de manera repetitiva a la entidad, previo al desarrollo de cada
R3 Moderada
y sin justificaciones taller
técnicas para
beneficio propio y/o
particular
Página 263
Favorecer la
participación de
usuarios de la RCM
de manera repetitiva
R3 Moderada
y sin justificaciones
técnicas para
particular
2017-05-05 Corroborar listados de participantes

Informe de talleres realizados de
2017-09-05 aprobados, frente a listados de 0
la RCM
2018-01-05 asistencias, previo al desarrollo del taller
Verificar listado de participantes

aprobados frente al listado de
asistencia a los talleres de
formación de la RCM, si hay
anomalías suspender los
beneficios a los participantes Cuando suceda el evento notificar la
suspensión de los beneficios de la RCM
2017-05-05 por un periodo de 6 meses a los Carta y/o memorando radicado
2017-09-05 participantes de los talleres de formación en el sistema de gestión 0
2018-01-05 de la RCM, y notificar la ocurrencia del documental
hecho a la Dirección General y Secretaría
General
Investigación, Desarrollo Tecnológico e Innovación en Metrología

RIESGO Fecha de
Página 264
R1 No conformidades en Sensibilización a los funcionarios
el Proceso de I+D+i sobre el proceso de I+D+i
Interrupción en la Politicas y procedimientos claros Debido a que el riesgo es bajo, se

R2 gestión de los Riesgo Bajo y coherentes en el proceso de N.A. administra por las actividades de control N.A. N.A.
procesos de I+D+i I+D+i propias del procedimiento
Automatización de Procesos de Medición

RIESGO Fecha de
Página 265
No se reciben Debido a que el riesgo es bajo, se
R1 Promocionar actividades del
solicitudes de Riesgo Bajo N.A. administra por las actividades de control N.A. N.A.
grupo al INM
automatización propias del procedimiento
Incumplimiento en el
Cronograma de seguimiento a las Debido a que el riesgo es bajo, se
R2 cronograma
Riesgo Bajo actividades planteadas en las N.A. administra por las actividades de control N.A. N.A.
establecido para
metodologías de los proyectos propias del procedimiento
entrega del proyecto
Incumplimiento en
R3 las metas propuestas Actividades dentro de los
en los planes del proyectos de inversión
Instituto
Administración de Recursos Financieros
Página 266
RIESGO Fecha de
Reuniones de CIDA para ajuste Reuniones de ejecución presupuestal con Coordinador Grupo de
2017/12/05
de recortes de presupuestos la alta dirección cuando se requiera Gestión Financiera
Acta de CIDA
Incumplimientos y
R1 demoras en el flujo Riesgo Moderado
financiero
Acto administrativo Adición de Realización de Acto administrativo Adición Acto administrativo Adición de
Coordinador Grupo de
recursos por ajustes en el cambio 2017/12/05 de recursos por ajustes en el cambio de recursos por ajustes en el cambio
Gestión Financiera
de moneda moneda cuando se requiera de moneda
Análisis de cuadro de Proyección

Planeación Planilla de asistencia
R2 de ingresos, elaboración y Reuniones de ejecución presupuestal de Coordinador Grupo de
inadecuada de los Riesgo Moderado 2017/12/05
seguimiento a cronograma de Ingresos con la alta dirección Gestión Financiera
recursos Acta de CIDA
actividades.
Página 267
Cronograma de actividades con Debido a que el riesgo es bajo, se
fechas anticipadas para N.A. administra por las actividades de control N.A. N.A.
presentación de información. propias del procedimiento
Presentación
R3 extemporánea de Riesgo Bajo
información
Circular de cierre y de pago de
facturas
Revisión de información en los Modificación de procedimientos y

documentos modificados y Coordinador Grupo de
procedimientos / Puntos de 2017/12/05 elaboración del Manual Finanicero y
aprobados por CIDA Gestión Financiera
control. contable
R4 Errores en el registro
Riesgo Moderado
de la información
Página 268
R4 Errores en el registro
Riesgo Moderado
de la información
Presentación de Estados
Presentación de Informe de Estados Profesional con funciones
Financieros mensuales a la alta 2017/12/05 Informe de Estados Financieros
Financieros de contador
dirección
Realizar conciliaciones mensuales

2017-05-05
contempladas dentro del procedimiento Conciliación mensual (Formato
2017-09-05 0
CUN, y reportarlas en los seguimientos diligenciado)
2018-01-05
Realizar pagos a través de la del PAAC
Cuenta Única Nacional -
(DGCPTN)
Mejorar las condiciones de seguridad de
2017/12/29 la oficina del Secretario (a) General previa Informe de recibo a satisfacción 0
disponibilidad de recursos
Compartir la clave de la caja fuerte con él

Formato de confidencialidad
2017/12/29 o la Secretario (a) General, previa 0
diligenciado
disponibilidad de recursos
Pérdida de recursos o
R5 títulos valores para Baja Asegurar la custodia de los títulos Página 269
beneficio particular valores de la entidad
Actualizar y/o crear procedimiento y
Pérdida de recursos o formato, y gestionar aprobación en SIG,
Procedimiento y formato
R5 títulos valores para Baja Asegurar la custodia de los títulos 2017/06/30 con el fin de asegurar las conciliaciones y
aprobado en SIG
0
beneficio particular valores de la entidad los arqueos a los títulos valores, y/o
incluir cualquier mejora al procedimiento
Incluir en el informe de gestión del área

de Financiera, capítulo con numeral
2017-05-05 donde se refleje el análisis de la
2017-09-05 información encontrada frente a la Informes de gestión realizados 0
2018-01-05 custodia de los títulos valores, previa
solicitud del Secretario General y
reportarlas en el seguimiento del PAAC
2017-05-05 Realizar 2 arqueos sorpresivos a la

2017-09-05 custodia de los títulos valores por parte Informes de arqueos realizados 0
2018-01-05 de la oficina de control interno de gestión
Filtrar correos electrónicos
sospechosos
2017-05-05 Enviar correos electrónicos sospechosos
2017-09-05 al proceso de TI para su respectivo Correos electrónicos enviados 0
2018-01-05 análisis, cuando se presente el evento
Enviar formato diligenciado a ACH para

2017/12/31 que apruebe al INM en el uso de la Formato diligenciado 0
plataforma
Desarrollar e implementar aplicativo de

pagos en línea para los servicios de la
Implementar software de registro
entidad, suscribir acta de entrega con Acta de entrega con recibido a
de pagos en línea, para los 2017/12/29 0
recibido a satisfacción por parte de los satisfacción
servicios de la entidad
líderes de los procesos (Servicios de la
entidad) de pagos en línea
Página 270
Registrar recaudos
con soportes
Implementar software de registro
de pagos en línea, para los
servicios de la entidad
Actualizar el procedimiento de recaudos

con el fin de incluir controles a los pagos
2017/12/29 Procedimiento aprobado 0
realizados con posteriorioridad a la
Registrar recaudos prestación del servicio, si es el caso
con soportes
R6 adulterados, falso o Baja
sin ellos en beneficio
particular o a terceros
Reportar a la alta dirección los pagos
2017-05-05
realizados con posteriorioridad a la Memorando radicado en el
2017-09-05 0
prestación del servicio, cuando ocurra el sistema de gestión documental
2018-01-05
evento
Asegurar el cumplimiento del Elaborar análisis de información

procedimiento de recaudos, encontrada y presentarlos en formato de
actualizarlo en cumplimiento de informe:
requisitos legales, e a. Los registros de verificación
implementación de buenas correspondientes con el banco (Recibo de
prácticas Informes con el análisis de la
2017-05-05 Caja) y cargue en SIIF realizados de
verificación
2017-09-05 manera mensual 0
2018-01-05 b. Realizar conciliaciones mensuales de
Actas de conciliación de ingresos
ingresos financieros remitiendo las actas
suscritas con SIST según registros
realizados
Reportar ambos soportes en el
Apoyo y Asesoría Jurídica
Página 271
RIESGO Fecha de
revisión de estado de procesos

en estrados judiciales
(Documentos: Resolución de Levantar Actas de comité de conciliación
políticas del DANE antijurídico y 2017/12/05 en las que se haga constar el estado de Actas de comité de conciliación Jose Alvaro Bermúdez.
Manual por medio del cual se los procesos
adopta las políticas del daño
antijurídico)
Falta de oportunidad
en las respuestas a
R1 Riesgo Alto
solicitudes requeridas
para el proceso Consulta periódica portal rama
judicial (Documentos: Resolución
de políticas del DANE antijurídico Realizar consulta en el portal rama judicial
2017/12/05 Reporte de consulta Jose Alvaro Bermúdez.
y Manual por medio del cual se por lo menos dos veces al mes
adopta las políticas del daño
antijurídico)
Página 272
Falta de oportunidad
en las respuestas a
R1 Riesgo Alto
solicitudes requeridas
para el proceso
Alimentación y consulta base de

datos "eKOGUI" (Documentos:
Realizar consulta en la base de datos
Resolución de políticas del DANE
2017/12/05 "eKOGUI" por lo menos dos veces al Reporte de consulta Jose Alvaro Bermúdez.
antijurídico y Manual por medio
mes
del cual se adopta las políticas
del daño antijurídico)
Acurdir a instancia especializada

EVENTUAL. Cada vez que se realice se
sobre determinado tema, para Reporte de decisiones
2017/12/05 dejará un documento que soporte los Jose Alvaro Bermúdez.
obtener concepto de EVENTUAL
lineamientos tomados frente al tema
Falta de calidad en interpretación.
las diligencias,
trámites, elaboración
de documentos
R2 Riesgo Alto
concerniente a la
defenza judicial y
extrajudicial de los realizar comités de cociliación,
intereses del Instituto donde se espongan los
EVENTUAL. Levantar Actas de comité de
argumentos legales aplicables al
2017/12/05 conciliación en las que se haga constar el Actas de comité de conciliación Jose Alvaro Bermúdez.
caso concreto
estado de los procesos
(Documentos: Resolución de
políticas del DANE antijurídico)
Actualizar permanentemente la base de

datos de contentivo de autos de trámites
Ejecutar acciones para establecer y de decisión (Número de radicado, Tipo,
la presunta existencia de faltas Fecha de inicio de la diligencia, Estado
Afectar el debido 2017-05-05 Base de datos reportada con
disciplinarias, atendiendo para el actual, Fecha última actuación), con el fin
R3 proceso en beneficio Moderada 2017-09-07 análisis de información 0
efecto las acciones realizadas en de evidenciar los tiempos del desarrollo
particular o a terceros 2018-01-06 encontrada
las investigaciones en primera del proceso disciplinario establecidos en
instancia los términos de la Ley 734 de 2002,
reportar analísis de informción encontrada
en el seguimiento del PAAC
Página 273
Seguimiento al estado de los
Registrar el estado de los procesos en el
diferentes procesos que se 2017-05-05
aplicativo eKOGUI, de manera bimensual Reporte generado por el
adelanten en contra de la entidad 2017-09-07 0
y presentarlos en el seguimiento de aplicativo eKOGUI
o que hayan sido iniciados por la 2018-01-06
Inadecuada monitoreo y revisión
entidad
representación legal o
R4 extrajuducial del INM Baja
en beneficio particular Presentar los casos al Comité de
o a terceros conciliación y defensa jurídica
2017-05-05 Convocar a sesiones del comité
presentando para el efecto las
2017-09-07 conciliación y defensa judicial de la Acta de comité conciliación 0
diferentes consideraciones de
2018-01-06 entidad, cuando suceda el evento
hecho y derecho para la toma de
decisiones
Gestión Documental
RIESGO Fecha de
Página 274
Incumplimiento a la Consultar bimensualmente la
R1 normatividad vigente página Web del Archivo General
en cuanto a Gestión de la Nación u otros organismos
Documental de control competentes
Elaborar y ejecutar el plan de Plan de digitalización

Digitalización de documentos en Profesional Especializado
2017/12/05 Digitalización de documentos en archivo Informe trimestral de
archivo central de Gestión Documental
central digitalización
R2 Perdida de la
Riesgo Moderado
información
Realizar seguimiento al Revisión de las series y subseries

cumplimiento del cronograma de 2017/12/05 documentales que correspondan a las FUID
de Gestión Documental
transferencia documental tablas de retención documental
Página 275
capacitación en temas de gestión
documental al personal Debido a que el riesgo es bajo, se
responsable del manejo del N.A. administra por las actividades de control N.A. N.A.
archivo de gestión. propias del procedimiento
Mal direccionamiento
R3 de las Riesgo Bajo
comunicaciones

envio de documetación a través
del sistema SURDO
Administración de Sistemas de Información

RIESGO Fecha de
Página 276
mantenimientos preventivos de Contrato de mantenimiento de los Contrato de mantenimiento de los Grupo de sistemas de
Julio a Diciembre
los sistemas de información sistemas de información sistemas de información información
Pérdida de
R1 información en las Riesgo Alto
bases de datos
Procedimiento Administración de
Acceso controlado a los sistemas Grupo de sistemas de
2017/12/05 Documentación de roles de cada usuario Sistemas de información
de información información
aprobado por CIDA
pérdida de la
Implementar políticas y procedimientos
confidencialidad de Cambio mensual de las claves de políticas y procedimientos Grupo de sistemas de
R2 Riesgo Alto 2017/12/05 para el control de las comunicaciones
comunicaciones acceso a correos electrónicos. aprobados por CIDA información
electrónicas
electrónicas
Página 277
pérdida de
lector biométrico al Centro de Documentar el manejo del control de Documento de control de acceso Grupo de sistemas de
R3 disponibilidad de los Riesgo Alto 2017/06/05
Datos acceso biometrico al Data Center aprobado por CIDA información
servicios informáticos
Asegurar la óptima administración

de riesgos de los activos de Documentar los mapas de riesgos del Mapa de riesgos del SGSI,
2017/05/05 0
información y el análisis de SGSI, y gestionar aprobación en SIG documentado y aprobado en SIG
incidentes
2017-09-07 Implementar mapa de riesgos del SGSI y Mapa de riesgos del SGSI,
0 0
2018-01-06 realizar monitoreo implementado y monitoreado
Realizar puebas y validación de

Informe con análisis de
2017-05-05 vulnerabilidades antes de salir a
información del desarrollo e
0 2017-09-07 producción los sistemas de información 0
implementación de las pruebas y
2018-01-06 desarrollados y/o implementados en la
validación de vulnerabilidades
entidad
Elaborar y/o actualizar, y gestionar

Violación de datos
aprobación en SIG documentos de;
institucionales y
políticas, estrategias, manuales,
suplantación de
procedimientos, formatos, instructivos u
identidad, así como la 2017-05-05 Aprobación en el SIG que
otros, asociados al mejoramiento del
manipulación o 0 2017-09-07 relacionen los documentos 0
R4 Alta proceso de sistemas de información,
adulteración de los 2018-01-06 elaborados y/o actualizados
ejemplo dejar la evidencia y/o justificación
sistemas de
de la eliminación de número de radicados
información, para
de documentos en el sistema de gestión
documental
de terceros
Página 278
Violación de datos
institucionales y
suplantación de
identidad, así como la
manipulación o
R4 Alta
adulteración de los
sistemas de
información, para
de terceros
Realizar jornadas de sensibilización al
Segregación de funciones de 2017-05-05 personal del INM sobre el buen uso y
cargos asignados al proceso de 2017-09-07 prácticas, frente al manejo y Listas de asistencia, pantallazos 0
sistemas de información 2018-01-06 administración de los sistemas de
información
Revisar y actualizar el manual de
funciones de los cargos asignados
actualmente al Grupo de Sistemas de
Manual de funciones actualizado
0 2017/11/30 Información y Redes de la Secretaría 0
en cargos del GSIR de la SG
General, del proceso Sistemas de
Información con el fin de dejar claridad en
la desagregación de funciones
2017-05-05
Notificar actualización del manual de Memorando radicado en Sistema
0 2017-09-07 0
funciones de Gestión Documental
2018-01-06
Ingreso, Desarrollo y Retiro de Personal

RIESGO Fecha de
Página 279
Vinculación de
Funcionarios sin
Ajustar el formato A4-01-F-43
cumplimiento de Ajustar el formato A4-01-F-43 Lista de
Lista de chequeo para
R1 requisitos para chequeo para documentos en trámite de
Riesgo Moderado documentos en trámite de 2017/06/30 Formato ajustado Martha Ximena
ejercer el cargo vinculación para que incluya el certificado
vinculación para que incluya el
incluida la realización de aptitud laboral.
de exámenes de
ingreso
Realizar la digitalización de las

Realizar la digitalización de las historias
R2 Pérdida de la historias laborales y solicitar a Documentos digitalizados y
Riesgo Moderado 2017/06/30 laborales y solicitar a SIST el respectivo Martha Janeth Garcia
información SIST el respectivo backup según backup
backup según lo procedimentado.
lo procedimentado.
Debido a que el riesgo es bajo, se Debido a que el riesgo es bajo, se

administra por las actividades de N.A. administra por las actividades de control N.A. N.A.
control propias del procedimiento propias del procedimiento
R3 Incumplimiento del
Riesgo Bajo
pago de nómina
Página 280
R3 Incumplimiento del
Riesgo Bajo
pago de nómina

Confirmar aleatoriamente los

2017-05-05 Confirmar aleatoriamente los soportes de
soportes de estudio y/o Documentos con datos de
2017-09-07 estudio y/o experiencia laboral aportados 0
experiencia laboral aportados por confirmación
2018-01-06 por el aspirante
el aspirante
Comunicar oficialmente a las

Comunicar oficialmente a las instancias
instancias respectivas (Entidades
2017-05-05 respectivas (Entidades de control, Control Carta y/o memorando radicado
de control, Control interno
2017-09-07 interno disciplinario) para los fines en el sistema de gestión 0
disciplinario) para los fines
2018-01-06 pertinentes, si se confirma el evento documental
pertinentes, si se confirma el
presentado
Ingreso de personal evento presentado
Actualizar el procedimiento de
sin cumplimiento de Trámite de comisiones nacionales
R4 requisitos en Baja e internacionales (A4-01P-06) y Actualizar el procedimiento de Trámite de
favorecimiento propio gestionar aprobación en SIG, con comisiones nacionales e internacionales
y/o de terceros el fin de incluir como requisito en (A4-01P-06) y gestionar aprobación en
el informe de legalización de la SIG, con el fin de incluir como requisito en
comisión del servidor público que el informe de legalización de la comisión
presta servicio en sitio del servidor público que presta servicio en
Procedimiento actualizado y
(Calibración de equipos en sitio, 2017/12/29 sitio (Calibración de equipos en sitio, 0
aprobado en SIG
Asistencia Técnica, Programa de Asistencia Técnica, Programa de
Comparación Interlaboratorio / Comparación Interlaboratorio / Ensayo de
Ensayo de Aptitud), anexar como Aptitud), anexar como soporte obligatorio
soporte obligatorio el formato de el formato de ingreso y salida de equipos
ingreso y salida de equipos debidamente diligenciado y autorizado
debidamente diligenciado y generado del aplicativo ASM
autorizado generado del
aplicativo ASM
Página 281
Contratación y Adquisición de Bienes y Servicios
RIESGO Fecha de
Actualización de Manual Para

Actualización de Manual Para
Supervisores e Interventores, Actas de aprobación de Profesional Especializado
Supervisores e Interventores, Manual de
Manual de contratación y 2017/12/05 documentos actualizados en proceso de Contratación
contratación y procedimientos
procedimientos relacionados que CIDA Pilar Rodríguez
relacionados que lo requieran
lo requieran
Cambios en las
condiciones
R1 contractuales
Riesgo Extremo
pactadas con
terceros durante la
ejecución del contrato
Realización de Comité de
contratación bimestrales para Realización de Comité de contratación Informes de de comités técnicos
Subdirectores con contratos
seguimiento de la ejecución de bimestrales para seguimiento de la primarios
en curso
los contratos en curso e 2017/12/05 ejecución de los contratos en curso e
implementación de comités implementación de comités técnicos Actas de seguimiento a cada uno
CIDA
técnicos primarios por áreas primarios por áreas previos a cada comité de los contratos
previos a cada comité
Página 282
Incumplimiento del
R2 Plan Anual de Riesgo Bajo
Adquisiciones
Realización de Comité de
Falencias en la
contratación bimestrales para Realización de Comité de contratación Informes de de comités técnicos
estructuración de las Subdirectores con contratos
seguimiento a la estructuración bimestrales para seguimiento a la primarios
R3 necesidades que se en curso
Riesgo Extremo de los contratos en curso e 2017/12/05 estructuración de los contratos en curso e
deben satisfacer bajo
implementación de comités implementación de comités técnicos Actas de seguimiento a cada uno
procesos de CIDA
técnicos primarios por áreas primarios por áreas previos a cada comité de los contratos
contratación
previos a cada comité
Incumplimiento de las
R4 obligaciones
Riesgo Bajo administra por las actividades de N.A. administra por las actividades de control N.A. N.A.
contratadas por parte
de los contratistas
Página 283
R5 Acta de aprobación de
Pérdida de clientes Riesgo Moderado Documentar el proceso 2017/10/31 Documentar el proceso Pilar Rodríguez
Responsable asignado
Subdirección de Innovación
Incluir dentro del proceso

Divulgación de Preliminar de contratación, el Incluir dentro del proceso Preliminar de
R6 información manejo de clausulas de contratación, el manejo de clausulas de Acta de aprobación de
Riesgo Alto 2017/10/31 proceso de Contratación
confidencial por parte confidencialidad para la no confidencialidad para la no divulgación de procedimiento en CIDA
Pilar Rodríguez
de Contratistas divulgación de información información reservada y de los clientes
reservada y de los clientes
Página 284
Remitir documentos que se van a Remitir documentos que se van a tratar
2017-05-05
tratar en comité de contratación en comité de contratación con Correo electrónico con
2017-09-07 0
con anterioridad de mínimo 1 día anterioridad de mínimo 1 día previo al documentos
2018-01-06
previo al desarrollo del comité desarrollo del comité
Aprobar en comité de
Contratación, el pliego de Aprobar en comité de Contratación, el
condiciones definitivo de los pliego de condiciones definitivo de los
procesos de selección de procesos de selección de convocatoria
2017-05-05
convocatoria pública (Licitación pública (Licitación Pública, Selección
2017-09-07 Actas de comité de contratación 0
Pública, Selección Abreviada y Abreviada y Concurso de Méritos).
2018-01-06
Concurso de Méritos). Presentar Presentar en el seguimiento del PAAC,
en el seguimiento del PAAC, las las actas del comité de contratación
actas del comité de contratación suscritas
suscritas
Fijar y comunicar a los gerentes
de proyectos de inversión que los
Fijar y comunicar a los gerentes de
mismos sean los supervisores
proyectos de inversión que los mismos
directos y/o queden siempre con
sean los supervisores directos y/o
responsabilidad compartida,
queden siempre con responsabilidad
frente a los contratos de bienes
2017-05-05 compartida, frente a los contratos de
y/o servicios que se financien a
2017-09-07 bienes y/o servicios que se financien a Comunicado realizado 0
través de los proyectos de
2018-01-06 través de los proyectos de inversión,
inversión, siendo consecuentes
Manipular la siendo consecuentes con la
con la responsabilidad por la
contratación en favor responsabilidad por la administración y
administración y seguimiento de
R7 de terceros para Baja seguimiento de los proyectos de inversión
los proyectos de inversión
satisfacer intereses establecidos en las herramientas del DNP
establecidos en las herramientas
propios del DNP
Actualizar y/o crear formatos, y
gestionar aprobación en SIG, Actualizar y/o crear formatos, y gestionar
cuando se requieran incluir aprobación en SIG, cuando se requieran
2017-05-05 Procedimiento actualizado y/o
controles y/o desarrollo de incluir controles y/o desarrollo de
2017-09-07 formato creado, aprobados en 0
actividades asociadas a las actividades asociadas a las diferentes
2018-01-06 SIG
diferentes etapas del proceso de etapas del proceso de Contratacion y
Contratacion y Adquisición de Adquisición de Bienes y/o Servicios
Bienes y/o Servicios
Página 285
Manipular la
contratación en favor
R7 de terceros para Baja
satisfacer intereses
propios
Verificar en el correo electrónico

"contratos@inm.gov.co" y Verificar en el correo electrónico
establecer la pertinencia y "contratos@inm.gov.co" y establecer la
procedencia de la solicitud de la pertinencia y procedencia de la solicitud
observación cuando se requiera de la observación cuando se requiera por Cartas con la solicitud de
por el proponente. Lo allegado el proponente. Lo allegado radicarlo a observación del proponente y
2017-05-05
radicarlo a través del sistema de través del sistema de información respuesta brindada por la
2017-09-07 0
información documental de la documental de la entidad, y brindar entidad, radicadas en el sistema
2018-01-06
entidad, y brindar respuesta de la respuesta de la misma manera. Presentar de información documental de la
misma manera. Presentar en el en el seguimiento del PAAC, las cartas entidad
seguimiento del PAAC, las cartas con la solicitud de observación del
con la solicitud de observación proponente y respuesta brindada por la
del proponente y respuesta entidad
brindada por la entidad
Administración de Recursos Físicos

RIESGO Fecha de

Cronograma de mantenimiento N.A. administra por las actividades de control N.A. N.A.
Daños a la
R1 Riesgo Bajo
infraestructura
Página 286
Daños a la
R1 Riesgo Bajo
infraestructura
Caja menor N.A. administra por las actividades de control N.A. N.A.

Inventarios Individualizados N.A. administra por las actividades de control N.A. N.A.
Control de Ingreso y salida de
R2 Pérdida de bienes Riesgo Bajo N.A. administra por las actividades de control N.A. N.A.
personas y equipos
Polizas N.A. administra por las actividades de control N.A. N.A.
Página 287
Seguimiento al cumplimiento al
Incumplimiento en la cronograma de mantenimiento
ejecución del
R3 Riesgo Bajo
cronograma de
mantenimientos.
Negociaciones globales que Debido a que el riesgo es bajo, se

incluyan en su contratacion N.A. administra por las actividades de control N.A. N.A.
garantías y servicio de asistencia. propias del procedimiento
Procedimiento de caja menor N.A. administra por las actividades de control N.A. N.A.
Destinación de
recursos de caja Arqueos sorpresivos de caja
R4 Riesgo Bajo N.A. administra por las actividades de control N.A. N.A.
menor a rubros en menor
forma errada.
aplicativo SIIF N.A. administra por las actividades de control N.A. N.A.
Página 288
2017-05-05 Realizar arqueos sorpresivos de caja
Manipular los Realizar arqueos de la caja Formato de arqueo de caja
2017-09-07 menor, 4 veces al año y presentarlos en 0
recursos físicos, menor menor, diligenciado
2018-01-06 el seguimiento de monitoreo y revisión
económicos y/o
financieros, por
R5 Baja
interéses personales
propios y/o para
beneficio de un Asegurar la cobertura Realizar contrato de pólizas que amparan
tercero permanente del amparo de los los recursos de la entidad, incluyendo
2017/05/06 Contrato de pólizas realizado 0
recursos de la entidad, a través cubrimiento de infidelidad y riesgos
de la renovación de las pólizas financieros
Control Interno
RIESGO Fecha de
Página 289
Criterios para la auditoría que Debido a que el riesgo es bajo, se
cumplan con condición, criterio, N.A. administra por las actividades de control N.A. N.A.
causa y efecto. propias del procedimiento
No realizar
R1 objetivamente las Riesgo Bajo Debido a que el riesgo es bajo, se
Principios éticos de las normas
auditorias N.A. administra por las actividades de control N.A. N.A.
internacionales de auditorías

Acciones disciplinarias N.A. administra por las actividades de control N.A. N.A.
Verificación de disponibilidad de Debido a que el riesgo es bajo, se

recurso humano para la ejecución N.A. administra por las actividades de control N.A. N.A.
de las auditorias propias del procedimiento
Incumplimiento del
R2 programa Anual de Riesgo Bajo
Auditorias Internas
Los ajustes se realizan a través Debido a que el riesgo es bajo, se

del Comité Directivo de N.A. administra por las actividades de control N.A. N.A.
Coordinación de Control Interno propias del procedimiento
Página 290
Selección inadecuada Debido a que el riesgo es bajo, se
R3 de los procesos a Riesgo Bajo Programa Anual de auditorías N.A. administra por las actividades de control N.A. N.A.
evaluar propias del procedimiento
Realizar seguimiento a los planes Debido a que el riesgo es bajo, se

de mejoramiento de forma N.A. administra por las actividades de control N.A. N.A.
periódica propias del procedimiento
No realizar
seguimiento a los
R4 Riesgo Bajo
planes de
mejoramiento

0 N.A. administra por las actividades de control N.A. N.A.

Consulta de la normatividad
No presentación o N.A. administra por las actividades de control N.A. N.A.
actual o vigente
errores en propias del procedimiento
información solicitada
R5 Riesgo Bajo
por entes de control
y/o de otros entes
externos
Página 291
No presentación o
errores en
información solicitada
R5 Riesgo Bajo
por entes de control
y/o de otros entes
externos
0 N.A. administra por las actividades de control N.A. N.A.
Prestación de Servicios de Calibración y Ensayos / Cursos de Capacitación / Producción Certificación y Com
RIESGO Fecha de
Página 292
Actualizar procedimientos de los servicios
de Calibración de equipos en sitio,
Asistencia Técnica y PCI / EA, incluyendo
entre otras mejoras:
1. Funcionalidad nueva en el aplicativo
ASM, para que el formato de entrada y
salida de equipos de la entidad que se
utilizan para la prestación de servicios en
sitio, se genere desde el aplicativo ASM.
2. Los equipos que salen en cumplimiento Procedimientos actualizados y
2017/03/31 0
de la prestación del servicio en sitio de la aprobados en SIG
entidad serán remitidos por la empresa de
mensajería con el cual la entidad realice
contrato, exceptuando aquellos equipos
delicados que van de mano (Previa
identificación de los mismos y
comunicado oficialmente por la entidad),
siendo que éstos los llevarán los
servidores públicos en cumplimiento de la
Asegurar que la información de prestación del servicio en sitio
los procedimientos asociados a
los procesos de los servicios
misionales de la entidad, estén
actualizados permanentemente
en cumplimiento de requisitos Ajustar el procedimiento del servicio de
legales y/o implementación de "Capacitaciones", adicionando control
buenas prácticas para que previo al desarrollo de la
capacitación, la Coordinación Financiera
verifique el pago y apruebe el ingreso de
los usuarios del servicio de capacitación, Procedimiento, y formato
2017/03/31 y remita listado a Servicios generado del aplicativo ASM, 0
Administrativos (Vigilancia) para el actualizado y aprobado en SIG
ingreso de usuarios, aclarando en el
procedimiento cuando el servicio se
preste (contrato, convenio, acuerdo, etc.)
con usuarios pertenencientes a entidades
públicas
Página 293
misionales de la entidad, estén
actualizados permanentemente
en cumplimiento de requisitos
legales y/o implementación de
buenas prácticas
Identificar equipos delicados que van de

mano de los servidores públicos que
comisionan en cumplimiento de la Correo electrónico remitido con el
2017/02/09 prestación del servicio en sitio, y remitir listado de equipos delicados 0
por correo electrónico a Secretaría identificados
General (Servicios administrativos) para
fijar comunicado oficial en la entidad
Comunicar oficialmente en la entidad a

través de circular, los equipos delicados
que van de mano de los servidores
2017/05/31 Circular comunicada en la entidad 0
públicos cuando comisionan en
cumplimiento de la prestación del servicio
en sitio
Actualizar manual técnico y de usuario

incluyendo la mejora del aplicativo ASM
en la integración y generación del formato
de ingreso y salida de equipos de la Manual técnico y de usuario,
2017/08/31 0
entidad que se utilizan para la prestación actualizado
de servicios en sitio, garantizando número
de orden consecutivo controlado, y
gestionar aprobación en SIG
Parametrizar los sistemas de

información asociado a los
procesos de los servicios Automatizar en el aplicativo ASM
misionales que presta la entidad (Servicios: Calibración de equipos en
sitio, Asistencia Técnica y PCI / EA) la
Formato de ingreso y salida de
integración y generación del formato de
2017/04/28 equipos, generado desde el 0
Utilización ingreso y salida de equipos de la entidad
aplicativo ASM
inapropiada y uso que se utilizan para la prestación de
indebido de los servicios en sitio, garantizando número de
R1 Moderada orden consecutivo controlado
recursos (Humanos y
físicos) para beneficio
propio y/o de tercero
Página 294
Parametrizar los sistemas de
información asociado a los
procesos de los servicios
Utilización
inapropiada y uso
indebido de los
R1 Moderada
recursos (Humanos y
físicos) para beneficio
propio y/o de tercero
Parametrizar el aplicativo ASM
(Capacitación) adicionando control para
que la Coordinación Financiera previa
verificación del pago, viabilice el ingreso Módulo de Capacitación del
2017/04/28 de usuarios tomadores del servicio de aplicativo ASM, parámetrizado 0
Capacitación, y remita a Servicios con control
Administrativos (Vigilancia) para su
respectiva autorización de ingreso a la
entidad a los usuarios
Incluir condición en el contrato con la

empresa de mensajería que seleccione la
entidad para que se "Recoja y devuelva el
equipo de la entidad" cuando el servidor
2017/03/31 público comisiona a nivel nacional y/o Contrato realizado 0
internacional en cumplimiento de la
prestación del servicio en sitio. Se
exceptúa los equipos delicados que
deben ir de mano
Verificar cada 4 meses aleatoriamente en

3 formatos de entrada y salida de equipos
Asegurar controles de ingreso y que los mismos estén diligenciados
salida de equipos de la entidad correctamente y están como soportes de
que se utilizan para la prestación 2017-05-05 los informes de legalización de la
Informes de legalización de
del servicio en sitio comisión en cumplimiento de la
2017-09-05 comisión y formatos 0
prestación del servicio en sitio. Reportar
2018-01-05 diligenciados, verificados
análisis de información encontrada con
soportes de informes de legalización de la
comisión y formatos diligenciados
correctamente en cada seguimiento del
PAAC
Página 295
Asegurar controles de ingreso y
salida de equipos de la entidad
que se utilizan para la prestación
del servicio en sitio
Si se confirma el evento sucedido,

2017-05-05 comunicar oficialmente a la Secretaría Carta y/o Memorando radicado
2017-09-05 General, Director General y entes de en Sistema de gestión 0
2018-01-05 control si se considera pertinente, para documental
los fines pertinentes
Verificar en cada certificado generado en

cumplimiento de la prestación del Servicio
de Calibración de Equipos, que la
2017-05-05
información esté conforme al servicio Formato diligenciado y remitido
2017-09-05 0
pagado, si no es así, realizar las por correo electrónico
2018-01-05
observaciones pertinentes a las áreas
correspondientes para aclarar el evento
sucedido
Verificar que los soportes de pagos de los

usuarios del servicio de Capacitación en
cumplimiento de la programación del
Contrastar el servicio pagado Servicio en el aplicativo ASM, sean
frente al prestado de manera 2017-05-05 realizados conforme el procedimiento Listado de viabilidad de usuarios
permanente 2017-09-05 establecido (Previamente), viabilizar el aprobados del servicio de 0
2018-01-05 ingreso y remitir a Servicios capacitación
Administrativos, si no es así, realizar las
observaciones pertinentes a las áreas
correspondientes para aclarar el evento
sucedido
Si se confirma el evento sucedido,

2017-05-05 comunicar oficialmente a la Secretaría Carta y/o Memorando radicado
2017-09-05 General, Director General y entes de en Sistema de gestión 0
2018-01-05 control si se considera pertinente, para documental
los fines pertinentes
Página 296
MATRIZ DE SEGUIMIENTO A CUMPLIMIENTO DE A
I TRIMESTRE - SEGUIMIENTO
Avance Físico Avance Físico

Fecha Responsable(s) Responsable entrega Fecha Responsable(s)
de la Acción Estado de la Acción Descripción del Avance, Evidencia y/o Observaciones de la Acción
Seguimiento seguimiento información Seguimiento seguimiento
% %
Página 297
Observacion 1. El día 6 de abril de 2017 mediante acta 02 se
aprobó el nuevo procedimiento de Formulación,
Seguimiento, y Control de los Planes Institucionales, por
tanto se debe ajustar el control
El día 25 de abril se entregarán los informes

correspondientes a planes de acción, plan estratégico
institucional y el plan de garantía de personas en condicion
de discapacidad a la Dirección General
Se evidencia: solicitud de reporte de actividades a los

Daniel Delgado Johana Rodríguez funcionarios, a través del SURDO enviado el 24 de marzo
4/18/2017 Prof. Universitario 100% Prof. Universitario En Proceso con radicado 17-1547-0.
OAP OAP Se evidencia: correo enviado por la SMF el 7 de abril con
soportes en Excel de las actividades programadas y así con
todas las áreas.
Se evidencia: formato E1-01-F-02 Plan de Acción
CONSOLIDADO (seguimiento) en el que se está
consolidando la información. Formato de Plan de garantía
de personas en condición de Discapacidad en proceso de
consolidación de información
Daniel Delgado
Se recomienda a la profesional abrir una carpeta "riesgos"
7/7/2017 Prof. Universitario 79%
en la que trimestralmente guarde las evidencias presentadas
OAP
en este seguimiento. con el objeto de facilitar la entrega de
evidencias en revisiones posteriores de la oficina de Control
Interno.
La actividad no se ha iniciado debido a que aún no se ha

Daniel Delgado Johana Rodríguez
programado fecha de Comité Institucional de Desarrollo
4/18/2017 Prof. Universitario N.A. Prof. Universitario En Proceso
Administrativo. Esta situación estaba prevista desde la
OAP OAP
definición de la acción
Página 298
Daniel Delgado
OAP
Daniel Delgado Johana Rodríguez

La situación no se ha presentado, por tanto, la acción no se
4/18/2017 Prof. Universitario N.A. Prof. Universitario En Proceso
ha tenido que ejecutar
OAP OAP

N.A. N.A. N.A. N.A. N.A.
Daniel Delgado
OAP

No se ha materializado el Riesgo en el último trimestre

Daniel Delgado
4/18/2017 Prof. Universitario 100% Mayer Florez En Proceso
Se evidencia: hoja de seguimiento a proyectos de inversión
OAP
del DNP. Con la evidencia de los seguimientos actualizados Daniel Delgado
OAP
No se ha iniciado la actividad por decisión de la Alta

Daniel Delgado
Dirección
4/18/2017 Prof. Universitario Mayer Florez En Proceso
OAP
Se espera realizar en el próximo CIDA
Página 299
No se materializó el Riesgo durante el trimestre.
Se evidencia acta de reunión No. 1 del 9 de febrero de 2'017

.
Daniel Delgado Daniel Delgado
Norma Carolina
4/18/2017 Prof. Universitario 100% En Proceso 7/17/2017 Prof. Universitario 100%
Aquite Se evidenica acta de reunión No. 2. del 3 de abril de 2017 la
OAP OAP
cual se encuentra en proceso de obtención de firmas
Se evidencia formato planeación actividades proyectos y

convenios de cooperación E1-04-F-03
No se materializó el Riesgo durante el trimestre.
Se evidencia acta de reunión No. 1 del 9 de febrero de 2'017

en la que se observa la matriz de planeación de actividades.
Norma Carolina
Aquite Se evidenica acta de reunión No. 2. del 3 de abril de 2017 la
OAP OAP
cual se encuentra en proceso de obtención de firmas y
contiene ifnformación de seguimiento a actividades y mariz
en excel de seguimiento a proyecto (E1-04-F-05 SegProy
2017)
Página 300
I TRIMESTRE - SEGUIMIENTO (25%)

% %
No se ha materializado el Riesgo durante el trimestre

Milena Rodríguez
4/20/2017 Prof. Universitario N.A. En proceso Se tiene planeado realizar la sensibilización de la política de 7/6/2017 Prof. Universitario 70%
Da niel Delgado
OAP revisión de documentos durante la jornada de reinducción OAP
programada por la Secretaría General
Daniel Delgado Se evidencia correo enviado a la Dra. Erika el 15 de febrero Daniel Delgado
José Álvaro
4/5/2017 Prof. Universitario 100% En Proceso en el que se informa el avance de diligenciamiento de 7/6/2017 Prof. Universitario 70%
Bermúdez
OAP requisitos legales por parte de todos los procesos. OAP
Página 301
La actividad se desarrolló por parte del Ing. Monzur Shek a

la Subdirección de Metrología Física.
Daniel Delgado Se evidencia lista de asistencia a dicha capacitación Daniel Delgado

Milena Rodríguez
4/20/2017 Prof. Universitario 100% En proceso 7/6/2017 Prof. Universitario 70%
Da niel Delgado
OAP Se espera realizar una inducción durante el siguiente OAP
trimestre dirigida a todo el personal del instituto en la que se
informará sobre el método y se darán las indicadiones de
consulta de la carpeta de calidad
Mesa de trabajo SIG 2017-03-30 - Monzur, Linda, Milena,

Dwight, Daniel. Se elimina en casilla "Registro" el Informe de
análisis técnicos por: Correo electrónico con la validación y/o
recomendaciones de ajustes (planes de mejora 2017)
Daniel Delgado
4/25/2017 Prof. Universitario 100% Monzur Shek En proceso
OAP
A la fecha se ha realizado dos auditorías (17-01 y 17-02) se
evidencia correo enviado al Srl Hugo Gonzalez solicitando
ajustes al informe de auditoría y al registro de hallazgos.
Daniel Delgado
OAP
Página 302
Daniel Delgado
OAP
No se ha realizado labor con las áreas.

Daniel Delgado
4/20/2017 Prof. Universitario N.A. Monzur Shek En proceso Se espera realizar mesas de trabajo con los trabajos no
OAP conformes resibidos durante el primer cuatrimestre de la
SMQB, SMF y SIST.
Daniel Delgado
N.A. N.A. N.A. N.A. N.A. 7/6/2017 Prof. Universitario 100%
OAP
Página 303
SMQB.Se evidencia acompañamiento a la mesa de trabajo

para la elaboración del plan de mejoramiento a la auditoría
efectuada al Sistema de Gestión de Calidad bajo la Guía
ISO 34 a los laboratorios de pH y CE (Pendiente lista de
Daniel Delgado Milena Rodríguez asistencia)
4/20/2017 Prof. Universitario N.A. Monzur Shek En proceso
OAP Da niel Delgado SMF. Se evidencia programación de reuniones de
seguimiento a planes de mejora en las fechas 1 de marzo,
16 de marzo y 3 de abril (Pendiente lista de asistencia)
No se evidencian Listas de asistencia a reuniones de

trabajo, se recomienda el levantamiento de dicho documento
para la siguiente revisión Daniel Delgado
OAP
La auditoría 17-01 se realizó el 14 de febrero. La evaluación

Daniel Delgado de la eficacia debería efectuarse hasta el 14 de mayo y la
4/20/2017 Prof. Universitario N.A. Monzur Shek En proceso 17-02 se realizó el 23 de marzo . La evaluación de la eficacia
OAP debería efectuarse hasta el 23 de junio. Por tanto esta
evaluación se realizaará en el siguiente seguimiento.
Página 304
Mesa de trabajo SIG 2017-03-30 - Monzur, Linda, Milena,
Dwight, Daniel. Se elimina en casilla "Registro" las Actas de
Seguimiento trimestral a cumplimiento de auditorías
Internas, por: Informe de seguimiento a ejecución de
auditorías.
Daniel Delgado No se ha materializado el Riesgo durante el trimestre (según

4/20/2017 Prof. Universitario 100% Monzur Shek En proceso conclusiones del informe)
OAP
Se evidencia informe de programación y ejecución de Daniel Delgado
auditorías internas y externas al sistema de gestión 7/6/2017 Prof. Universitario 100%
integrado del INM (Primer trimestre 2017) elaborado el 7 de OAP
abril.
Daniel Delgado
4/20/2017 Prof. Universitario 100% Monzur Shek En proceso Se evidencia acta 02 del 28 de febrero de 2017
OAP
Por resolución 274 de 2016 del INM la Oficina Asesora de

Daniel Delgado
Erika Bibiana Actividad Plenaeación, asume incorpora las funciones del
4/20/2017 Prof. Universitario 100% N.A. N.A. N.A.
Pedraza Finalizada. Departamento de Gestión Ambiental especificando como
OAP
responsable al Jefe de la Oficina Asesora de Planeación
Página 305
Se evidencia informe de la ejecución de las actividades del

Daniel Delgado primer trimestre del plan de acción ambiental
4/20/2017 Prof. Universitario 100% Linda Eulegelo En proceso
OAP Se espera presentar los resultados del primer trimestre en el
siguiente CIDA
Daniel Delgado
OAP
Se evidencia informe de la ejecución de las actividades del

primer trimestre del plan de acción ambiental. Se
Daniel Delgado presentaron dos procesos para la contratación de compras
4/20/2017 Prof. Universitario 100% Linda Eulegelo En proceso de recipientes para residuos y Kits de derrames
OAP
Se espera presentar los resultados del primer trimestre en el
siguiente CIDA

Daniel Delgado
Erika Bibiana Actividad
4/20/2017 Prof. Universitario 100% Se evidencia listado con el inventario de dichos documentos. N.A. N.A. N.A.
Pedraza Finalizada.
OAP El seguimiento se realizará a través del plan de acción
ambiental.
Se realizó simulacro el día 31 de marzo de 2017 sobre

atención contra incendio. Se encuentra en proceso la
elaboración del informe.
4/20/2017 Prof. Universitario 100% Linda Eulegelo En proceso 7/7/2017 Prof. Universitario 100%
OAP OAP
Se espera realizar el segundo simulacro durante el mes de
Mayo de derrames sustancias químicas
Página 306
Daniel Delgado Se evidencia el diligenciamiento de la matriz de

4/20/2017 Prof. Universitario 100% Linda Eulegelo En proceso determinación de requisitos legales.
OAP
Se espera el envío de la matriz para la primera semana del
mes de mayo
Daniel Delgado
OAP
Se realizó capacitació de buenas prácticas ambientales y
socialización del SGA a contratistas.
Daniel Delgado Se evidencia listas de asistencia y soportes de envío de la

4/20/2017 Prof. Universitario 100% Linda Eulegelo En proceso presentación de las capacitaciones en la intranet
OAP
Se espera realización de inducción de programas
ambientales para el siguiente trimestre y capacitaciones con
el Acueducto
Se evidencian hojas de vida de los indicadores y el informe

Daniel Delgado de plan de acción ambiental Daniel Delgado
4/20/2017 Prof. Universitario 100% Linda Eulegelo En proceso 7/7/2017 Prof. Universitario 100%
OAP Se espera presentar los resultados del primer trimestre en el OAP
siguiente CIDA
Página 307
Por definición de la Alta Dirección, se analizó y estableció

que el INM no presentaría CMC para presentación en QSTF
en el primer semestre de 2017.
Se evidencia versión de borrador de proceso Presentación
4/25/2017 Prof. Universitario 100% Monzur Shek En Proceso 7/6/2017 Prof. Universitario 100%
de CMC a QSTF, a presentar a Comité Institucional de
OAP OAP
Desarrollo Administrativo
Para el siguiente seguimiento se espera contar con el

procedimiento aprobado por parte del CIDA
I TRIMESTRE - MONITOREO Y REVISIÓN

% %
Página 308
Se evidencia aplicativo "Sistema Único de Radicación de

documentos" en SURDO, el cual fue entregado en el mes de
diciembre de 2016. Estuvo en periodo de prueba durante
todo el trimestre.
4/18/2017 Prof. Universitario 100% Madelen Arenas En Proceso 7/4/2017 Profesional Univ 100%
OAP OAP
En el próximo seguimiento se espera: haber realizado
socialización a todos los funcionarios del Instituto. contar con
evidencias de solicitudes
Ver: Seguimiento Ver: Seguimiento

Riesgos Corrupción Riesgos Corrupción
Página 309

% %
El Riesgo se materializó para este trimestre.
Se evidencia Informe PQRSD primer trimestre (Q1) 2017, página 3

en la que se indica que de 319 PQRSD recibidas se contestaron de
manera extermoranea 47 y 3 no contestado.
Daniel Delgado
Luis Fernando Se evidencia diligenciamiento de la planilla de Control de Tiempos
4/19/2017 Prof. Universitario 100% En Proceso de Respuesta de PQRSD por parte de Interacción Con el
Oviedo
OAP ciudadano. Daniel Delgado
Se solicitará Plan de Mejora por área 7/17/2017 Profesional Univ 0%
OAP
Se espera volver a socializar el procedimiento en compañía con la
oficina de control Interno disciplinario para el siguiente trimestre
Daniel Delgado Se evidencia diligenciamiento de la planilla de Control de

Luis Fernando
4/19/2017 Prof. Universitario 100% En Proceso Tiempos de Respuesta de PQRSD por parte de Interacción
Oviedo
OAP Con el ciudadano.
Página 310
Se requiere ajustar la descripción del riesgo, así: Toda

respuesta incompleta o que no solucionde de fondo lo
solicitado por el ciudadano.
El riesgo se materializó para este trimestre
Daniel Delgado Se evidencia Informe PQRSD primer trimestre (Q1) 2017, Daniel Delgado
Luis Fernando
4/19/2017 Prof. Universitario 100% En Proceso páginas 9,10 y 11 en la que se indica que de 62 respuestas 7/17/2017 Profesional Univ 100%
Oviedo
OAP no fueron claras. OAP
Se solicitará plan de mejora por área
Se espera volver a socializar el procedimiento en compañía

con la oficina de control Interno disciplinario para el siguiente
trimestre
Página 311
Página 312

% %
No se ha materializado el Riesgo durante el trimestre.
Se evidencia. Inclusión de directriz en numeral 5.3. y 5.6 del

Daniel Delgado procedimiento M1-01-P-02 entrenamiento, supervisión,
4/18/2017 Prof. Universitario 100% Liliana Rios En Proceso autorización y desarrollo de las competencias del personal
OAP técnico de la SMF (aprobado el 2016-12-21 acta de CIDA
No. 29)
Daniel Delgado
Se evidencia autorización de Nelson Bahamón 7/12/2017 Prof. Universitario 100%
OAP
La actiivdad aún no se ha iniciado

Daniel Delgado
4/18/2017 Prof. Universitario N.A. Liliana Rios No Iniciada En el próximo seguimiento se espera contar con la matriz de
OAP responsables de laboratorio (mes de julio de 2017) y con el
procedimiento relacionado, actualizado y enviado a la OAP
no se ha materializado el Riesgo durante el trimestre.

5/3/2017 Prof. Universitario N.A. Alvaro Bermúdez En Proceso Se reporta que hasta la fecha no se han presentado 7/12/2017 Prof. Universitario 100%
OAP incumplimientos en entrega de elementos frente al plan de OAP
adquisiciones
Página 313
Se realiza un análisis de la acción, determinando que ésta

no aplica debido a que no es posible realizar evaluación de
Daniel Delgado proveedores, de otro lado, la actividad de compras se realiza
5/3/2017 Prof. Universitario N.A. Alvaro Bermúdez N.A. a través de Colombia Compra eficiente, donde se incluyen N.A. N.A. N.A.
OAP todas las acciones de seguimiento del caso
Se propone eliminar la acción del Mapa de Riesgos
En la actualidad se están desarrollando los laboratorios de

Daniel Delgado viscosidad, flujo de gases y energías limpias siguiendo los Daniel Delgado
5/3/2017 Prof. Universitario N.A. Alvaro Bermúdez En Proceso requisitos establecidos. 7/12/2017 Prof. Universitario 100%
OAP OAP
En el siguiente seguimiento, se realizará verificación de
evidencias de realización de actividades frente al
procedimiento E1-02-P-07
Página 314
Se analiza el riesgo y se llega a la conclusión que es muy

dificil que se presente o se pueda evidenciar la no utilización
de un equipo adquirirdo, pués aunque este no se use
5/3/2017 Prof. Universitario N.A. Alvaro Bermúdez En Proceso 7/12/2017 Prof. Universitario 0%
durante un periodo de tiempo determinado, en cualquier
OAP OAP
momento puede ser puesto en funcionamiento según la
necesidad del laboratorio.
Se propone revaluar y eliminar el riesgo.
(SMF) Se evidencia: plantillas de enero, febrero y marzo de

2017 del cumplimiento del programa de trazabilidad de
patrones reportado por los laboratorios. Se observa. Equipos
Daniel Delgado Liliana Rios Daniel Delgado
calibrados y números de certificados de los laboratorios de:
Corriente, Densidad y Dimensional.
OAP Daisy Vasques OAP
(SMQB) Se evidencia: M1-03-F-40 Plan de Gestión de
Laboratorios en el que se observa el seguijmiento a las
actividades de calibración de los equipos. Se observa
reprogramación de actividades de calibración
Página 315
No se ha materializado el Riesgodurante el trimestre.
La actividad no se ha desarrollado debido al cambio del

Daniel Delgado profesional que se encontraba realizando esta labor. Daniel Delgado
4/18/2017 Prof. Universitario N.A. Liliana Rios En Proceso 7/12/2017 Prof. Universitario 100%
OAP Para el siguiente seguimiento se espera: OAP
- Haber realizado una mesa de trabajo con el anterior
funcionario encargado para obtener orientación.
- Contar con la lista de chequeo en una primera versión.
(SMF) Se evidencia: plantillas de enero, febrero y marzo de

2017 del cumplimiento del programa de trazabilidad de
patrones reportado por los laboratorios. Se observa.
regisgtro en la casilla de observaciones o de actividad, de la
4/18/2017 Prof. Universitario 100% Liliana Rios En Proceso 7/12/2017 Prof. Universitario 100%
confirmación metrológica efectuada de: Corriente, Densidad
OAP OAP
y Dimensional.

actividades de calibración de los equipos.
Página 316

% %
Daniel Delgado
N.A. N.A. N.A. N.A. N.A. 7/6/2017 Prof. Universitario N.A.
OAP

Daniel Delgado
OAP

Página 317

% %

Daniel Delgado
OAP
Página 318
Se evidencia formato M1-03-F-08 Planeación de la

Producción el cual incluye actividades relacionadas con el
control de Contaminación Cruzada.
Se evidencia en la página WEB del INM la oferta de MR para

Etanol en agua generados en el plan de producción, con lo
4/19/2017 Prof. Universitario 100% Daisy Vasques En Proceso 7/6/2017 Prof. Universitario N.A.
que se evidencia que no se presentó contaminación cruzada
OAP OAP
durante la producción.
Aunque la fecha de cierre de la actividad se encuentra para

el mes de junio, se continuará verificando el cumplimiento
del Plan
Página 319

% %
Se hizo acompañamiento al funcionario Jhon Barreto en una

asistencia técnica prestada a la empresa PELDAR. A la
fecha no ha entrado más personal de planta en los
laboratorios que requiera acompañamiento.
Daniel Delgado
4/18/2017 Prof. Universitario 100% Andrés Montaño En Proceso Se evidencia acta No. 1 del 2017-03-24 de resultados de
OAP acompañamiento, en la que se analiza el desempeño y
resultados de los paticipantes Jhon Alexander Barreto en
visita OI-PELDAR.
Daniel Delgado
A la fecha no se ha materializado el Riesgo 7/7/2017 Prof. Universitario 0%
OAP
El uso de contratista externos no ha sido necesario durante

Daniel Delgado
el primer trimestre del año. Los Serviciois que se an
4/18/2017 Prof. Universitario N.A. Andrés Montaño En Proceso
requerido se han atendido con personal del Instituto
OAP
Nacional de Metrología
Página 320
Daniel Delgado
N.A. N.A. N.A. N.A. N.A. 7/7/2017 Prof. Universitario 100%
OAP
El uso de contratista externos no ha sido necesario durante

el primer trimestre del año. Los Serviciois que se han
4/18/2017 Prof. Universitario N.A. Andrés Montaño En Proceso 7/7/2017 Prof. Universitario 100%
requerido se han atendido con personal del Instituto
OAP OAP
Nacional de Metrología
Daniel Delgado Se evidencia acta No 1 , del 2017-03-02 de reunión previa a

4/18/2017 Prof. Universitario 100% Andrés Montaño En Proceso visita OI-PELDAR y acta No. 1 del 2017-03-22 de reunión
OAP previa a visita SIG
Daniel Delgado
7/7/2017 Prof. Universitario N.A.
OAP
Daniel Delgado Se evidencia acta No 1 , del 2017-03-02 de reunión previa a

4/18/2017 Prof. Universitario 100% Andrés Montaño En Proceso visita OI-PELDAR y acta No. 1 del 2017-03-22 de reunión
OAP previa a visita SIG
Página 321

% %
Se han incluido las comparaciones a desarrollar durante el

año: Par Torsional (fechas en que se realizarán las
calibraciones y mediciones por partge de los participantes).
Se empezará a incluir la información del laboratorio Fuerza.
Daniel Delgado
Se evidencia archivo de excel (matriz de demanda y
4/6/2017 Prof. Universitario 100% António García En Proceso
planificación.xls) con información de comparación para par
OAP
torsional - Torcómetro de indicación digital
En el próximo seguimiento se espera contar con la

información completa de fuerza (proyeccion de calibraciones
y mediciones) Daniel Delgado
7/4/2017 0%
Página 322
MATRIZ DE SEGUIMIENTO A CUMPLIMIENTO DE A 7/4/2017
Daniel Delgado
0%
La actividad de Comparaciones interlaboratorios aun no ha

iniciado, no se han inscrito los laboratorios para la
Daniel Delgado
comparación de Par Torsional. Hay plazo hasta el 24 de abril
4/6/2017 Prof. Universitario N.A. António García En Proceso
para inscribirse. A partir de la reunión de apertura que se
OAP
espera realizar 8 días después del cierre se iniciará el
diligenciamiento de la matriz
Se recibió una comunicación de ONAC la cual no es muy

valiosa para desarrollar la programación. por lo anterior se
generó una encuesta a través de la RCM para buscar
Daniel Delgado identificar la demanda. A la fecha se han recibido 32
4/6/2017 Prof. Universitario 100% António García En Proceso respuestas
OAP
para el siguiente seguimiento se espera tener definidos
todos los instrumentos objeto de comparaciones y los
intervalos
Daniel Delgado
7/4/2017 100%
Se han incluido las comparaciones a desarrollar durante el
año: Par Torsional (fechas en que se realizarán las
calibraciones y mediciones por partge de los participantes).
Se empezará a incluir la información del laboratorio Fuerza.
Daniel Delgado
Se evidencia archivo de excel (matriz de demanda y
4/6/2017 Prof. Universitario 100% António García En Proceso
planificación.xls) con información de comparación para par
OAP
torsional - Torcómetro de indicación digital
En el próximo seguimiento se espera contar con la

información completa de fuerza (proyeccion de calibraciones
y mediciones)
Página 323
No se ha iniciado la actividad
Daniel Delgado
4/6/2017 Prof. Universitario 0% António García No Iniciada
Se espera tener documentado y aprobado el procedimiento
OAP
para el próxomo seguimiento
Daniel Delgado
7/4/2017 100%
No se ha iniciado la actividad
Daniel Delgado
4/6/2017 Prof. Universitario 0% António García No Iniciada
Se espera tener documentado y aprobado el procedimiento
OAP
para el próxomo seguimiento


actividades de control propias del procedimiento Daniel Delgado
7/4/2017 N.A.
Página 324
Daniel Delgado
N.A.


% %
Página 325
La actividad no se ha iniciado. No se ha contratado la

persona que apoya la actualización de la base de datos. A la
fecha, el proceso se encuentra en un periodo de
reestructuración.
Se informa que actualmente se han realizado labores de
4/6/2017 Prof. Universitari N.A. Cesar Parra No Iniciada 7/18/2017 Prof. Universitari N.A.
actualización de la base de datos pero no se ha realizado el
Ooap Ooap
informe.
no se generan compromisos, pues el líder de área depende

de las directrices y definiciones de operación dadas por el
Subdirector SIST
El año anterior se gestiono el convenio con la Subred de

Salud, la cual se encuentra en trámite por parte de las
directivas del INM y aún no se ha recibido respuesta al
Daniel Delgado
respecto.
4/6/2017 Prof. Universitari N.A. Cesar Parra No Iniciada
Ooap
No se ha podido adelantar acciones adicionales debido a
que es necesario recibir el lineamiento por parte de la
Direccion General al respecto Daniel Delgado
7/18/2017 Prof. Universitari N.A.
Ooap
Página 326
Daniel Delgado
Prof. Universitari
Ooap
N.A.
Se evidencia borrador en versión beta del procedimiento:

Planeación y Seguimiento de las actividades de la RCM.
Daniel Delgado
4/6/2017 Prof. Universitari 100% Cesar Parra En Proceso Se espera presentar dicho procedimiento para aprobación,
Ooap aimqie aun no se ha realizado el trámite debido a la
reestructuración en proceso a través de la resolución DG092
de 2014.
Página 327

% %
Página 328
Debido a que el riesgo es bajo, se administra por las Daniel Delgado

N.A. N.A. N.A. N.A. N.A. 7/6/2017 N.A.
actividades de control propias del procedimiento Profesional Univ. OAP

N.A. N.A. N.A. N.A. N.A. 7/6/2017 N .A.

% %
Página 329

N.A. N.A. N.A. N.A. N.A. 7/6/2017 100%

N.A. N.A. N.A. N.A. N.A. 7/6/2017 100%

N.A. N.A. N.A. N.A. N.A. 7/6/2017 100%
Página 330

% %
A la fecha no se han efectuado comités de ejecución

presupuestal. Se evidencia correo enviado por el
responsable de la oficina Asesora de planeación con la
solicitud de metas de ejecución presupuestal para el año
2017 (2017-04-27-17:17). A la fecha este trámite se
2017-0405 Profesional N.A. Rene Ideki Doku No Iniciada 7/7/2017 Profesional 100%
encuentra para gestión de la OAP.
Especializado Especializado
Se reporta que no se han presentado incumplimientos y
demoras en el flujo financiero, por tanto no se ha
materializado el riesgo
No se ha presentado la situación, por tanto no ha sido

necesario realización de actos administrativos
2017-0405 Profesional N.A. Rene Ideki Doku En Proceso 7/7/2017 Profesional N.A.
Especializado Se reporta que no se han presentado incumplimientos y Especializado
No se han efectuado reuniones de ejecución presupuestal,

2017-0405 Profesional N.A. Rene Ideki Doku No Iniciada Se reporta que no se han presentado incumplimientos y 7/7/2017 Profesional 100%
Especializado demoras en el flujo financiero, por tanto no se ha Especializado
Página 331

Daniel Delgado
7/7/2017 Profesional 100%
Especializado
Se evidencia borrador de Manual de Políticas Financieras y

contables de 51 páginas.
Se informa que se realizó reunión con la Ing. Milena

Rodriguez en la que se concluyó que el documento debe ser
Daniel Delgado ajustado. Actividad que se iniciará a partir del mes de abril. Daniel Delgado
2017-0405 Profesional 100% Rene Ideki Doku En Proceso Se espera tener terminado el documento en el mes de 7/7/2017 Profesional 66%
Especializado septiembre. Para la próxima reunión se espera haber Especializado
incluido información del manual en los procedimientos del
área.
Se reporta que no se han presentado errores en el registro

de la información, por tanto n ose ha materializado el riesgo.
Página 332
Se efectuó una presentación de los estados financieros del

mes de diciembre a la alta dirección la cual se realizó el 13
de febrero de 2017 .
Se evidencia hoja de cálculo (estados financieros definitivos

con anexos) que contiene Balance general, estado de
actividad financiera, económica, social y ambiental. Estado
de Cambios en la situación financiera y Estado de
Daniel Delgado patrimonio. Daniel Delgado
2017-0405 Profesional 100% Freddy Hernandez En Proceso 7/7/2017 Profesional 100%
Especializado Asistieron a la reunión: Director, Contador, Profesional Especializado
tesorería, Profesional contabilidad, coordinador financiero,
Control Interno, Secretaria General
Aunque no se han realizado reuniones mensuales, dada los

calendario estipulados por la contaduría General de la
Nación, se espera que para el mes de abril, se efectúe el
corte a marzo y a partir de abril se inicie con la presentación
mensual
Página 333
Página 334
Página 335

% %
Daniel Delgado Se evidencia acta de Comité de Conciliación No. 001 del 20 Daniel Delgado
José Álvaro
4/5/2017 Profesional 100% En Proceso de febrero de 2017, pendiente de firma de la Dra. Lucelly 7/19/2017 Profesional 100%
Bermúdez
Universitario OAP (Secretaria General) Especializado
Daniel Delgado Se evidencia fotocopia de consulta de procesos en la página Daniel Delgado

José Álvaro
4/5/2017 Profesional 100% En Proceso de la rama judicial del martes 28 de marzo de 2017 12:40:34 7/19/2017 Profesional 100%
Bermúdez
Universitario OAP y miercoles 15 de febrero de 2017 Especializado
Página 336
Daniel Delgado Se evidencia última actuación actualizada en el sistema Daniel Delgado

José Álvaro
4/5/2017 Profesional 100% En Proceso dKOGUI. Las últimas tres fechas de actualización 7/19/2017 Profesional 100%
Bermúdez
Universitario OAP visualizadas son: 2017-03-15 / 2017-03-30 y 2017-03-30 Especializado
Se evidencia envío de correo electrónico (23 de febrero) a

la Agencia Nacional de Defensa Jurídica en el cual se realiza
José Álvaro envío de formatos (implementación de política de prevención
4/5/2017 Profesional 100% En Proceso 7/19/2017 Profesional 100%
Bermúdez del daño antijurídico vigencia 2017,) con la información se
Universitario OAP Especializado
establece plan de acción con actividades que se
encuentran en proceso. estadisticas@defensajuridica.gov.co
Daniel Delgado Se evidencia acta de Comité de Conciliación No. 001 del 20 Daniel Delgado
José Álvaro
4/5/2017 Profesional 100% En Proceso de febrero de 2017, pendiente de firma de la Dra. Lucelly 7/19/2017 Profesional 100%
Bermúdez
Universitario OAP (Secretaria General) Especializado
Página 337

% %
Página 338

N.A. N.A. N.A. N.A. N.A. 7/6/2017 100%
actividades de control propias del procedimiento Profesional Univ OAP
Se tienen contratados dos contratistas los cuales vienen

desarrollando el diagnóstico de la documentación qyue se
encuentra en el archivo central (identificación de numero de
carpetas por dependencia con lo cual se elaborará el
cronograma de digitalización)
Daniel Delgado
Daniel Delgado
2017-0405 Profesional N.A. Sandra Sierra No Iniciada Se espera contar con el cronograma de digitalización, y 7/6/2017 20%
Profesional Univ OAP
Especializado haber adelantado una primera fase de digitalización
(dependiendo del número de documentos a digitalizar)
A partir de la fecha, esta actividad se le hará seguimiento a

través de informes que se realizarán a la coordinación de
Servicios Administrativos
A la fecha se han realizado cuatro transferencias

documentales de: Laboratorio de fuerza, control interno,
secretaría general y dirección general.
Daniel Delgado
Daniel Delgado
2017-0405 Profesional 100% Sandra Sierra En Proceso 7/6/2017 100%
Se evidencian Formato único de inventario documental de Profesional Univ OAP
Especializado
las áreas mencionadas así: Laboratorio de fuerza Marzo 14,
control interno marzo 29, secretaría general marzo 31 y
dirección general marzo 30.
Página 339

Daniel Delgado
7/6/2017 100%


% %
Página 340
Daniel Delgado Laureano Urrego La actividad está programada para el segundo semestre del Daniel Delgado
2017-0405 Profesional N.A. John Diaz No Iniciada 20 17 por tanto no tiene avance. (mantenimiento de 7/7/2017 Profesional N.A.
Especializado Richard Rodríguez servidores) Especializado
al momento no se ha iniciado la activiad.

Daniel Delgado Laureano Urrego Daniel Delgado
2017-0405 Profesional N.A. John Diaz No Iniciada Para el próximo seguimiento se espera contar con la 7/7/2017 Profesional 70%
Especializado Richard Rodríguez documentación de SGSI. Documentos que definen roles y Especializado
responsabilidades a accesos
En el manual de infraestructura tecnológica y redes se

establecieron las políticas para la nueva plataforma de
correo y cambios de contraseña mensual.
Daniel Delgado Laureano Urrego Se evidencia manual versión 10 el cual será aprobado el día Daniel Delgado
2017-0405 Profesional 100% John Diaz En Proceso 2017-04-06 (numeral 5.1 y numeral 13) 7/7/2017 Profesional 70%
Especializado Richard Rodríguez Especializado
Para el próximo seguimiento se espera contar con el
desarrollo de nuevos documentos de SGSI, donde se
definirán o ampliará el alcance de dichas políticas.
Página 341
Se evidencia documento: Manual de instalación y

Administración del Software biométrico Zaccess VERSIÓN
Daniel Delgado Laureano Urrego Daniel Delgado
1. El cual se encuentra en construcción.
2017-0405 Profesional 100% John Diaz En Proceso 7/7/2017 Profesional 70%
Especializado Richard Rodríguez Especializado
Para el próximo seguimiento se espera contar con el
documento aprobado por CIDA
Página 342

% %
Página 343
La actividad no se ha iniciado.
Daniel Delgado
Martha Ximena Daniel Delgado
4/5/2017 Profesional N.A. En Proceso Para el siguiente seguimiento se espera contar con la 7/6/2017 100%
Martinez Profesional Univ OAP
Universitario OAP actualización del formato y el procedimiento asociado
aprobado por CIDA
Martha Ximena
Daniel Delgado Martinez Se ha digitalizado hasta la letra R. Se evidencia última hoja Daniel Delgado
4/5/2017 Profesional 100% En Proceso de vida digitalizada de la Ingeniera Rodríguez Roberto Nubia 7/6/2017 Profesional 100%
Universitario OAP Martha Janeth Milena. Universitario OAP
García

Daniel Delgado
Universitario OAP
Página 344
Daniel Delgado
Universitario OAP

Página 345

% %
Se realizará reingeniería del proceso, dentro de la cual se

tiene la actualización de dichos manuales y procedimientos
Daniel Delgado Se espera contar con un diagnóstico entre abril y mayo.

4/6/2017 Prof Universitario N.A. Pilar Rodríguez En Proceso Conforme se realicen revisiones se espera efectuar ajustes y
OAP en junio tener un borrador del manual.
Se informa que a la fecha no se ha materializado el

riesgo
Daniel Delgado
7/11/2017 N.A.
No se evidencia avance de la actividad. Sin embargo, se
evidencia contrato de profesional de gestión jurídica que
dentro de sus actividades tiene: asistir a las reuniones de
seguimiento de ejecución contractual que se lleve a cabo de
Daniel Delgado conformidad con las instrucciones impartidas por el
4/6/2017 Prof Universitario 50% Pilar Rodríguez No Iniciada supervisor de contrato siempre que así se requiera.
OAP
Se espera que para el siguiente seguimiento, se espera
contar con una circular proyectada que estructure los
comités primarios técnicos y las responsabilidades del
comité.
Página 346

Daniel Delgado
7/11/2017 N.A.

Se evidencia contrato de profesional de gestión jurídica que

dentro de sus actividades tiene: asistir a las reuniones de
seguimiento de ejecución contractual que se lleve a cabo de
conformidad con las instrucciones impartidas por el
supervisor de contrato siempre que así se requiera.
Daniel Delgado
Daniel Delgado
4/6/2017 Prof Universitario 50% Pilar Rodríguez No Iniciada Se espera que para el siguiente seguimiento, se espera 7/11/2017 N.A.
OAP contar con una circular proyectada que estructure los
comités primarios técnicos y las responsabilidades del
comité.
Se informa que a la fecha no se ha materializado el

riesgo

N.A. N.A. N.A. N.A. N.A. 7/11/2017 N.A.
Página 347
Debido a la reingeniería que se está realizando el proceso,

Daniel Delgado
se considera conveniente ajustar la fecha del compromiso Daniel Delgado
4/6/2017 Prof Universitario N.A. Pilar Rodríguez No Iniciada 7/11/2017 N.A.
debido a que se están llevando a cabo muchas actividades y Profesional Univ OAP
OAP
no se puede cumplir con la fecha establecida.
La actividad inicia el desarrollo durante el segundo

semenstre de 2017
Se evidencia correo electrónico enviado el 15 de febrero,

donde se informa a los funcionarios y contratistas que hacen
parte del proceso que a partir de la fecha se debe incluir la
clausula de confidencialidad en todos los contrados
Daniel Delgado Dentro de los últimos contratos suscritos con contratistas

Daniel Delgado
4/6/2017 Prof Universitario N.A. Pilar Rodríguez En Proceso para 2017, se incluyó la clausula de confidencialidad. Se 7/11/2017 N.A.
OAP evidencia contrato suscrito el 20 de febrero de 2017 del Sr.
Edwin Martinez el cual refiere información de
confidencialidad en la clausula 23.
Debido a la reingeniería que se está realizando al proceso,

aún no se han realizado actividades de actualización de
procedimientos.
Se informa que a la fecha no se ha materializado el riesgo
Página 348
Página 349

% %

Daniel Delgado
7/6/2017 100%
Página 350
Daniel Delgado
7/6/2017 100%



N.A. N.A. N.A. N.A. N.A. 7/6/2017 100%

Página 351

Daniel Delgado
7/6/2017 0%



N.A. N.A. N.A. N.A. N.A. 7/6/2017 100%

Página 352

% %
Página 353
Debido a que el riesgo es bajo, se administra por las Daniel Delgado Prof.
N.A. N.A. N.A. N.A. N.A. 7/12/2017 100%
actividades de control propias del procedimiento Universitario OAP
N.A. N.A. N.A. N.A. N.A. 7/12/2017 100%
N.A. N.A. N.A. N.A. N.A. 7/12/2017 100%
N.A. N.A. N.A. N.A. N.A. 7/12/2017 100%
N.A. N.A. N.A. N.A. N.A. 7/12/2017 100%
Página 354
N.A. N.A. N.A. N.A. N.A. 7/12/2017 100%

Daniel Delgado Prof.

7/12/2017 100%
Universitario OAP


7/12/2017 100%
Universitario OAP
Página 355
7/12/2017 100%
Universitario OAP

rtificación y Comercialización de Materiales de Referencia / Asistencia Técnica / Programas de Comparación Interlabor

% %
Página 356
Página 357
Página 358
Página 359
Página 360
ENTO DE ACCIONES DEL MAPA DE RIESGOS
II TRIMESTRE - SEGUIMIENTO III TRIMESTRE - SEGUIMIENTO
Avance Físico
Responsable entrega Fecha Responsable(s) Responsable entrega
Estado de la Acción Descripción del Avance, Evidencia y/o Observaciones de la Acción Estado de la Acción
información Seguimiento seguimiento información
%
Página 361
Se evidencia materialización del riesgo en el trimestre.
En el informe de plan estratégico institucional a corte marzo

31 de 2017 radicado a la Dirección General el 26 de abril
(SURDO 17-2052-0) se observa una meta de 8.16% y se
obtuvo un cumpli iento del 6.43%
El “riesgo Inherente” presenta la siguiente calificación:

Probabilidad 5(Casi Seguro) e Impacto 4(Mayor), para un
resultado de: Riesgo Extremo. El riesgo tiene tres controles
(dos preventivos y uno correctivo) que transforman el “riesgo Daniel Delgado
inherente” en un “riesgo residual” con la siguiente Yudid Ortíz
10/10/2017 Prof. Universitario 100% En proceso
calificación: Probabilidad 4(Probable) e Impacto Andrés Rincón
OAP
3(Moderado), para un resultado de: Riesgo Alto.
Acciones: Después de verificar, este y los demás riesgos del

área, el Jefe de la Oficina Asesora de Planeación determinó
que los riesgos definidos actualmente no enmarcan todas las
operaciones del proceso, ni se encuentran diseñados para
administrar los riesgos de mayor impacto para la
organización. Por lo tanto, tomó la determinación de realizar
Johanna Rodríguez
una nueva evaluación de los riesgos del proceso para
Profesional Univ. En proceso
actualizar el mapa con riesgos actual.
OAP
Daniel Delgado
Yudid Ortíz
Andrés Rincón
OAP
Página 362
Acciones: Después de verificar, este y los demás riesgos del
área, el Jefe de la Oficina Asesora de Planeación determinó
que los riesgos definidos actualmente no enmarcan todas las
operaciones del proceso, ni se encuentran diseñados para
administrar los riesgos de mayor impacto para la
organización. Por lo tanto, tomó la determinación de realizar
Johanna Rodríguez
una nueva evaluación de los riesgos del proceso para
Profesional Univ. En proceso
actualizar el mapa con riesgos actual.
OAP
Daniel Delgado
Yudid Ortíz
Andrés Rincón
OAP

El riesgo no se materializó durante el último semestre.
Mayer Florez
Profesional Esp. En proceso
A la fecha se formularon 4 proyectos de inversión que se van
OAP
a presentar para registro ante el DNP

No se ha materializado el riesgo durante el trimestre.
Erika Bibiana
Pedraza En proceso Se realiza seguimiento mensual a la ejecución presupuestal,
Jefe Oficina Oap a las actividades realizadas por los responsables de la
ejecución de los proyectos
Página 363
No se materializó el riesgo durante el trimestre.
Norma Carolina En el último trimestre se envió información al PTB con la Daniel Delgado
Aquite En proceso finalidad de asistir a las reuniones de Comité consultivos del 10/10/2017 Prof. Universitario 100% Erika Pedraza En proceso
Contratista OAP BIPM. OAP
La última acta de seguimiento es del 23 de junio de 2017

Norma Carolina
La última acta de seguimiento es del 23 de junio de 2018
Aquite En proceso N.A. N.A. N.A. N.A. N.A.
que corresponde al seguimiento No. 2., donde se evidencia
Contratista OAP
el cumplimiento a la fecha en las acciones viabilizadas para
el resto de la vigencia.
Página 364
Avance Físico
%
Se evidencia material en diapositivas en construcción para el

tema de: Control de documentos.
Milena Rodríguez
En proceso N.A. N.A. N.A. N.A. N.A.
Da niel Delgado
Para el próximo seguimiento se espera contar con evidencia
de capacitación de política a todo el personal. La
capacitación se encuentra programada para realizar entre el
22 y el 25 de agosto.
A la fecha se han recibido avances en cuanto a actualización

de la matriz de requisitos legales y otros requisitos para los
José Álvaro
En Proceso procesos de: Física, Química y Gestión Ambiental. De igual N.A. N.A. N.A. N.A. N.A.
Bermúdez
forma, se han recibido apreciaciones de los procesos de
química frente al diligenciamiento de dicho formato.
Página 365
Se evidencia material en diapositivas en construcción para

los temas de: Política Objetivos de Calidad, Acciones
Correctivas Preventivas y de Mejora, Auditorías Internas,
Control de documentos, Gestión del Cambio.
Milena Rodríguez
Da niel Delgado
Para el próximo seguimiento se espera contar con evidencia
de capacitación de política a todo el personal. La
capacitación se encuentra programada para realizar entre el
22 y el 25 de agosto.
Se evidencia la materialización del riesgo durante el

trimestre.
En la auditoría realizada al laboratorio de Metrología

dimensional, se evidenció el no cumplimiento de las fechas
de trazabilidad de los equipos patrón de los tres juegos
bloques, incluso, se observó que no se contaba con las Nubia Milena
Daniel Delgado
fechas programadas. Este hallazgo ya se había evidenciado Rodríguez
10/4/2017 Profesional Univ 100% En proceso
en auditorías anteriores en otros laboratorios. Profesional Esp.
OAP
OAP
Debido a la materialización del riesgo. En la reunión de
seguimiento efectuada, se realizó un análisis de la valoración
dada al riesgo residual, encontrando que la probabilidad se
mantiene en 4 (probable), y el impacto en 4 (probable). En
cuanto al Riesgo residual, se evaluó la calificación dada a
los controles, y dado que la situación que generó la
Milena Rodríguez materialización del riesgo es externa, éstos aún son
En proceso procedentes, con lo cual se mantiene la valoración dada al
Da niel Delgado
riesgo: 2 (improbable), y el impacto en 4 (mayor), para un
resultado de: Riesgo Alto.
Los controles definidos actualmente para el riesgo son los

adecuados, sin embargo la situación no es del todo
controlable por el proceso de Administración del SIG debido
a que la ejecución de las actividades definidas en los planes
de acción están a cargo de cada Líder de Proceso o Página 366
Subdirector. En consecuencia, las acciones para mitigar el
riesgo incluirán la solicitud de un plan al responsable del
trimestre.
En la auditoría realizada al laboratorio de Metrología

dimensional, se evidenció el no cumplimiento de las fechas
de trazabilidad de los equipos patrón de los tres juegos
bloques, incluso, se observó que no se contaba con las
fechas programadas. Este hallazgo ya se había evidenciado
en auditorías anteriores en otros laboratorios.
ENTO DE ACCIONES DEL MAPA DE RIESGOS Debido a la materialización del riesgo. En la reunión de
mantiene en 4 (probable), y el impacto en 4 (probable). En
los controles, y dado que la situación que generó la
Milena Rodríguez materialización del riesgo es externa, éstos aún son
En proceso procedentes, con lo cual se mantiene la valoración dada al
Da niel Delgado
riesgo: 2 (improbable), y el impacto en 4 (mayor), para un
resultado de: Riesgo Alto.

controlable por el proceso de Administración del SIG debido Nubia Milena
Daniel Delgado
a que la ejecución de las actividades definidas en los planes Rodríguez
de acción están a cargo de cada Líder de Proceso o Profesional Esp.
OAP
Subdirector. En consecuencia, las acciones para mitigar el OAP
proceso de Prestación de Servicios de Calibración y
Ensayos.
No se ha materializado el riesgo en el semestre

Milena Rodríguez
En proceso En los seguimientos efectuados (auditorías realizadas a los N.A. N.A. N.A. N.A. N.A.
Da niel Delgado
laboratorios de física), se ha observado la apropiación d elos
procesos documentados en los diferentes laboratorios
Página 367
trimestre.
Se evidencia que aún se encuentran hallazgos de planes de

mejoramiento con actividades sin cumplir (2014, 2015, 2016)

dada al riesgo, encontrando que la probabilidad del riesgo
Inherente se mantiene en 5 (casi seguro), y el impacto en 3 Nubia Milena
Daniel Delgado
(moderado).En cuanto al Riesgo residual, se evaluó la Rodríguez
calificación dada a los controles, y dado que la situación que Profesional Esp.
OAP
generó la materialización del riesgo es externa, éstos aún OAP
son procedentes, con lo cual se mantiene la valoración dada
al riesgo: 4 (probable), y el impacto en 1 (insignificante),
para un resultado de: Riesgo moderado.

Milena Rodríguez adecuados, sin embargo la situación no es del todo
En proceso
Da niel Delgado controlable por el proceso de Administración del SIG debido
a que la ejecución de las actividades definidas en los planes
de acción están a cargo de cada Líder de Proceso o
Subdirector. En consecuencia, las acciones para mitigar el
ejecutar las actividades pendientes o vencidas y la
presentación de la situación nuevamente a la Dirección
General del Instituto.
Nubia Milena
Daniel Delgado
Rodríguez
Profesional Esp.
OAP
OAP
Página 368

No se ha materializado el riesgo.
Milena Rodríguez
En proceso A pesar que se han reprogramados las fechas de las
Da niel Delgado
auditorías estas se han avisado con tiempo y acordado con
los responsables para que se realicen dentro de las fechas.
Actividad Actividad
N.A. N.A. N.A. N.A. N.A. N.A.
Finalizada Finalizada
Página 369
Se evidencia materialización del Riesgo en el trimestre.
Se cuenta con el Informe del Plan de Gestión Ambiental para

el segundo trimestre. Se detallan incumplimientos como:
- No se realizó el cambio de llaves de mariposas de los

lavamanos de los baños del ala norte del edificio. Daniel Delgado
- No se efectuó el análisis de la calidad del agua de Linda Eulegelo
consumo Contratista
OAP
en los dos casos, los incumplimientos se deben a demoras
Linda Eulegelo en la ejecución de los procesos de contratación y de
contratista Gestión En proceso Adminimstración de recursos físicos.
Ambiental
La causa que genera la materialización del riesgo, no se
encuentra bajo la administración del proceso de
Administración del SIG – SGA, ya que las actividades y
trámites asociados al proceso relacionados con éste riesgo,
se realizaron con la diligencia requerida. En consecuencia, la
materialización del riesgo se pudo haber generado en los Daniel Delgado
Linda Eulegelo
cambios que se vienen realizando en el proceso de 10/4/2017 Profesional Univ 100% En proceso
Contratista
Contratación y Adquisición de Bienes y Servicios y/o por OAP
inconvenientes en los procesos de Administración de
Recursos Físicos.
Acciones: Ya que la causa raíz de la materialización del

riesgo se encuentra fuera del control del proceso, se tomó la
Actividad determinación de no ajustar las variables de calificación de Actividad
N.A. No se materializó
Probabilidad el riesgo
e Impacto en el trimestre
relacionadas con el Riesgo. N.A. N.A. N.A. N.A.
Finalizada Finalizada
Durante el próximo trimestre se concertará una mesa de

trabajo con los responsables de los procesos de
Contratación y Adquisición de Bienes y Servicios y con el de
Administración de Recursos Físicos, para determinar la
El 5 de Julio, se presentó una fuga de gases real en el
causa raíz y establecer las medidas de ajuste del caso.
Instituto con lo cual se implementaron las acciones
Linda Eulegelo establecidas en el plan de emergencias de manera Daniel Delgado
Linda Eulegelo
contratista Gestión En proceso satisfactoria. Se cuenta como evidencia el informe por parte 10/4/2017 Profesional Univ 100% En proceso
Contratista
Ambiental del Jefe de Brigada de los resultados alcanzados. Con esta OAP
actividad, se cumple con los simulacros del primer semestre
del año.
Página 370
Se evidencia materialización del Riesgo en el trimestre.
Se identificaron los siguientes incumplimientos:
- Durante el trimestre el personal de aseo no realizó el

pesaje de residuos aprovechables y no se realizó la entrega Daniel Delgado
Linda Eulegelo Actividad
de los mismos a una empresa gestora de desechos. 10/4/2017 Profesional Univ 100%
Contratista Finalizada
- Por el daño de los ascensores no se pudo realizar la OAP
recolección y almacenamiento de los residuos peligrosos de
los laboratorios de Química.
- La actividad programada del apagado automático de los
computadores a una hora específica no fue ejecutada por
requerimiento del grupo de Sistemas del instituto.
Linda Eulegelo
contratista Gestión En proceso La causa que genera la materialización del riesgo, no se
Ambiental encuentra bajo la administración del proceso de
Administración del SIG–SGA, ya que la gestión para la
realización de las actividades relacionadas con éste riesgo,
se encuentran en cabeza del proceso de Administración de
Recursos Físicos.
Daniel Delgado
Linda Eulegelo
Acciones: Ya que la causa raíz de la materialización del 10/4/2017 Profesional Univ 100% En proceso
Contratista
riesgo se encuentra fuera del control del proceso, se tomó la OAP
determinación de no ajustar las variables de calificación de
Probabilidad e Impacto relacionadas con el Riesgo.
Durante el próximo trimestre se concertará una mesa de

trabajo con el responsable del proceso de Administración de
Recursos Físicos, para determinar la causa raíz y establecer
las medidas de ajuste del caso.

Linda Eulegelo Daniel Delgado
Linda Eulegelo
contratista Gestión En proceso 10/4/2017 Profesional Univ 100% En proceso
Se evidencia radicación en SURDO de Informe trimestral de Contratista
Ambiental OAP
ejecución de actividades del plan de Acción Ambiental.
Página 371
Nubia Milena
Daniel Delgado
Milena Rodríguez Rodríguez
En proceso No se ha materializado el riesgo para este trimestre 10/4/2017 Profesional Univ 100% En proceso
Da niel Delgado Profesional Esp.
OAP
OAP
Avance Físico
%
Página 372
El aplicativo se encuentra en una primera versión la cual fue

Ricardo Casallas
En proceso revisada y se entregaron ajustes para mejorar su N.A. N.A. N.A. N.A. N.A.
Madelen Arenas
funcionamiento. En reunión con la Secretaría General, se
logró un compromiso con el área de Sistemas de la entrega
del mismo para el mes de julio.
Página 373
Avance Físico
%
El Riesgo se materializó para este trimestre.
Se evidencia Informe PQRSD segundo trimestre (Q1) 2017, página

3 en la que se indica que de 272 PQRSD recibidas se contestaron
de manera extermoranea 22 y dos se encontraban vencidas y sin
respuesta.
Se evidencia diligenciamiento semanal de la planilla de Control de

Tiempos de Respuesta de PQRSD por parte de Interacción Con el
ciudadano (Se verifican los formatos de los días: 2017-07-13 /
2017-07-11 / 2017-06-30 / 2017-06-22 / 2017-06-15 / aunque se
cuenta con los de todo el trimestre.
Luis Fernando Frente a la sugerencia presentadas por la Oficina de Control Daniel Delgado Luis Fernando
Oviedo En proceso Interno, se analiza que los controles frente al riesgo se encuentran 10/4/2017 Profesional Univ 100% Oviedo En proceso
Profesional Univ adecuadamente descritos en el proceso E4-01-P-01 PQRSD V8. La OAP Profesional Univ
materialización de éste riesgo no está bajo el control del titular del
cargo, quien es el encargado de recordar los posibles vencimientos
de las PQRSD. De otro lado, se considera que el SURDO si es un
control debido a que automáticamente genera las alertas tanto al
responsable de la respuesta, como al Responsable del área, en el
momento próximo al vencimiento de la PQRSD.
Al analizar el riesgo, se sugiere ajustar el impacto del riesgo

inherente de 3 (moderado) a 5 (catastrófico) en el entendido que
el incumplimiento de la respuesta a PQRSD no afecta tan solo al
funcionario que no responda, sino que eventualmente afectaría al
Representante Legal y al mismo Instituto. El ajuste, manteniendo
los controles generaría un cambio en el impacto del riesgo residual
que cambiaría de 3 (moderado) a 5 catastrófico, cambiando a su
vez el riesgo total de "Moderado" a "Alto".
Frente a las acciones, a cargo del responsable del proceso, se

continuará con las establecidas, incluyendo la presentación
trimestral del Informe de PQRSD y se recomienda identificar
nuevos controles por parte de los responsables de área.
Página 374
Se requiere ajustar la descripción del riesgo, así: Toda

respuesta incompleta o que no solucionde de fondo lo
solicitado por el ciudadano.
Luis Fernando Daniel Delgado Luis Fernando
Oviedo En proceso Para este trimestre, no se evidenció falta de claridad en las 10/4/2017 Profesional Univ 100% Oviedo En proceso
Profesional Univ respuestas. De igual forma, se evidencia presentacón de OAP Profesional Univ
Informe de PQRSD a la Secretaría General por Parte del
responsable del proceso. por lo que se considera que no se
materializó el riesgo.
Página 375
Página 376
Avance Físico
%
Dentro de las auditorías realizadas durante la presente N.A. N.A. N.A. N.A. N.A.
vigencia se realizó verificación de las autorizaciones de los
laboratorios de: densidad, dimensional, corriente continua y
masa, encontrando que se encuentran vigentes a 2017, son
Isabel Gonzalez En Proceso acordes con las competencias de los técnicos de laboratorio
encargados y sustitutos y con los requerimientos de dichos
laboratorios.
Se encuentra pendiente la realización de la matriz de

responsables de laboratorio, la cual se desarrollará dentro
del siguiente trimestre.
Isabel Gonzalez En Proceso Se reporta que hasta la fecha no se han presentado N.A. N.A. N.A. N.A. N.A.
incumplimientos en entrega de elementos frente al plan de
adquisiciones
Página 377
N.A. N.A. ACTIVIDAD ELIMINADA
Sin embargo, se observa que aunque se ha venido

desarrollando la documentación para la viabilidad de los
laboratorios de: viscosidad, flujo de gases y energías limpias
estas no han sido entregados a la OAP de manera oficial por Daniel Delgado Luis Fernando
Isabel Gonzalez En Proceso el Subdirector, lo que podría generar la materialización 10/6/2017 Profesional Univ 100% Oviedo En proceso
del riesgo, dado que OAP no cuenta con los instrumentos OAP Profesional Univ
para realizar los seguimientos respectivos.
En el siguiente seguimiento, se espera contar con los

documentos relacionados en la oficina de la OAP con las
firmas del Subdirector de la SMF
Página 378
Se evidencia la materialización del riesgo.
En auditoría efectuada al laboratorio de Dimensional, se

identificó un juego de patrones de bloques de acero y
cerámica grado K, los cuales no se han puesto en servicio
desde su adquisición., (No conformidad 17-06-06) en razón
a que no cuentan con la calibración con el metodo requerido
por el laboratorio.

Probabilidad 4(Probable) e Impacto 4(Mayor), para un
resultado de: Riesgo Extremo. El riesgo tiene un control
preventivo, que transforma el “riesgo inherente” en un Daniel Delgado Luis Fernando
Isabel Gonzalez En Proceso “riesgo residual” con la siguiente calificación: Probabilidad 10/6/2017 Profesional Univ 100% Oviedo En proceso
3(Posible) e Impacto 4(Mayor), para un resultado de: Riesgo OAP Profesional Univ
Extremo.
En cuanto a la calificación dada al “Riesgo Inherente”, se

determinó mantener la calificación actual. El control
(Supervisión del contrato (procedimiento: gestión
precontractual)) debe ser revaluado por parte del Subdirector
de Metrología Física, para determinar si lo mantiene o
incluye un control que apunte específicamente al
seguimiento anual del uso de los equipos, control que viene
Se evidenciamensualmente
realizándose la materialización
con ladel riesgo. de los
generación
informes respectivos.
En auditoría efectuada al laboratorio de Dimensional, se
identificó que el juego Koba de 9 piezas, el juego Koba de 11
piezas y el juego Mitutoyo de 8 piezas se encuentra sin la
calibración de acuerdo al programa de trazabilidad.
En la Revisión por Pares del laboratorio de masa se

identificó que aunque hay un programa de trazabilidad, éste
se incumple regularmente. Se observaron pratrones sin Daniel Delgado Luis Fernando
Isabel Gonzalez En Proceso trazabilidad de 6 años. 10/6/2017 Profesional Univ 100% Oviedo En proceso
OAP Profesional Univ
Probabilidad 5(Casi Seguro) e Impacto 4(Mayor), para un
resultado de: Riesgo Extremo. El riesgo tiene un control
preventivo, que transforma el “riesgo inherente” en un
“riesgo residual” con la siguiente calificación: Probabilidad
3(Posible) e Impacto 4(Mayor), para un resultado de: Riesgo
Extremo.
La materialización del riesgo, tiene su origen principal en los

ajustes a los presupuestos de proyectos del Instituto, que
afectan de manera directa el cumplimiento de los planes de
calibración.
Página 379
Acciones: En cuanto a la calificación dada al “Riesgo
Inherente”, se determinó mantener la calificación actual. El
Daniel Delgado Luis Fernando

No se evidencia materialización del riesgo durante el último
Isabel Gonzalez En Proceso 10/6/2017 Profesional Univ 100% Oviedo En proceso
trimestre.
No se evidencia materialización del riesgo durante el último

trimestre.
Las confirmaciones metrológicas se realizan a través de
Isabel Gonzalez En Proceso 10/6/2017 Profesional Univ 100% Oviedo En proceso
verificaciones intermedias y otros mecanismos por parte de
los laboratorios. Sin embargo, el riesgo se puede
materializar por falta de trazabilidad al SI de algunos de los
patrones.
Página 380
Avance Físico
%
Se realiza el análisis del riesgo y se llega a la conclusión que

Ana María Reyes el riesgo no es procedente porque el Instituto no está exento
N.A. N.A. N.A. N.A. N.A. N.A.
Manfred Bendek que un usuario de los cursos cancele o reprograme su
participación por situaciones ajenas al instituto.
El riesgo no se ha materializado durante el semestre.

Ana María Reyes Se solicita por parte de los responsables del proceso de
En proceso
Manfred Bendek Cursos de Capacitación: ajustar la descripción del riesgo de
la siguiente manera: Los cursos de capacitación
programados no se pueden realizar durante toda la vigencia
Página 381
Avance Físico
%

El riesgo no se materializo durante el semestre.
Daisy Vasquez En proceso Toda producción de MR es aprobado por el subdirector con

lo que se evita la presencia de personal no autorizado en la
producción de MR
Página 382
No se ha materializado el riesgo.
Daisy Vasquez
Se tenía programado realizar producción en el mes de junio. Daniel Delgado Contratista
Daisy Vasquez N.A. Debido a que se necesitan insumos y estos no se han 10/4/2017 Profesional Univ PENDIENTE En proceso
contratado, no se ha realizado producción y por consiguiente OAP Jhon Leguizamón
no se ha presentado la posibilidad de generación de Proresional Esp
contaminación cruzada
Página 383
Avance Físico
%
El riesgo se materializó para el segundo trimestre.
De acuerdo con las metas trazadas en el proceso, se

encuentra estipulado que para el segundo cuatrimestre la
meta en cuanto a atención de servicios se encuentra en 6
clientes y a la fecha no hay ningún servicio prestado. No
obstante lo anterior, se evidenció en la tabla M1-04-F-02 Andrés Montaño
Registro Seguimiento de Solicitudes y Servicios 2017 que se Daniel Delgado
Claudia Guillen
cuenta con 10 clientes en proceso de evaluación de 10/4/2017 Profesional Univ 100% En proceso
Fernanda
propuesta. De 43 solicitudes, la razón más frecuente OAP
Rodríguez
identificada es el costo del servicio (con 6 clientes 14%)
Claudia Guillen
Fernanda En proceso Debido a la materialización del riesgo. En la reunión de
Rodríguez seguimiento efectuada, se realizó un análisis de la valoración
mantiene en 4 (probable), y el impacto en 3 (moderado). En
los controles, y dado que la situación que está generando la
materialización del riesgo es externa, éstos aún son
procedentes, con lo cual se mantiene la valoración dada al Andrés Montaño
Daniel Delgado
riesgo: 1 (rara vez), y el impacto en 3 (moderado), para un Claudia Guillen
resultado de: Riesgo Moderado. Fernanda
OAP
Rodríguez
controlable por el proceso de Asistencia Técnica debido a
que el costo de la prestación de los servicios se encuentra a
cargo del proceso de planeación institucional. En
consecuencia, las acciones para mitigar el riesgo incluirán la
solicitud de un plan al responsable del proceso mencionado.
Página 384
Claudia Guillen
Fernanda En proceso No se ha materializado el riesgo en el último semestre. N.A. N.A. N.A. N.A. N.A.
Rodríguez
no se ha materializado el riesgo en último trimestre.

Claudia Guillen
Fernanda En proceso Se realizó contratación de personal con el que se ha N.A. N.A. N.A. N.A. N.A.
Rodríguez atendido: visitas de prospección, charlas de la Redo
Colombiana de Metrología y propuestas de Servicios
Claudia Guillen
Fernanda N.A. No se han concretado servicios durante el último trimestre
Rodríguez
Página 385
Avance Físico
%
Se evidencia materialización del riesgo.
Durante la vigencia 2016 se programaron 15 Comparaciones

Interlaboratorios para realizar durante la vigencia 2017. A la
fecha se han realizado 3 reprogramaciones y aún no hay
certeza que se cumpla la programación teniendo en cuenta
que no se han adquirido los objetos de medición necesarios
para la realización de las mismas.
Debido a la materialización del riesgo. En la reunión de Andrés Montaño

seguimiento efectuada, se realizó un análisis de la valoración Daniel Delgado
Claudia Guillen
dada al riesgo, encontrando que la probabilidad del riesgo 10/4/2017 Profesional Univ 100% En proceso
Fernanda
inherente se mantiene en 4 (probable), y el impacto en 3 OAP
Rodríguez
(moderado) En cuanto al Riesgo residual, se evaluó la
calificación dada a los controles, y dado que la situación que
generó la materialización del riesgo es externa, éstos aún
Areli Moreno son procedentes, con lo cual se mantiene la valoración dada
En proceso al riesgo: 1 (rara vez), y el impacto en 3 (moderado), para
Profesional Esp.
un resultado de: Riesgo moderado.
Los controles definidos actualmente para el riesgo no

fallaron debido a que los retrasos y programaciones se han
presentado debido a una situación de incumplimiento en la
adquisición de objetos de medición, actividad ajena al
proceso. Por tanto, las acciones para mitigar el riesgo
incluirán la solicitud de un plan al responsable del proceso
de Contratación y adquisición de bienes y servicios Página 386
para la realización de las mismas.

dada al riesgo, encontrando que la probabilidad del riesgo
inherente se mantiene en 4 (probable), y el impacto en 3
(moderado) En cuanto al Riesgo residual, se evaluó la
calificación dada a los controles, y dado que la situación que
generó la materialización del riesgo es externa, éstos aún

Areli Moreno son procedentes, con lo cual se mantiene la valoración dada
En proceso al riesgo: 1 (rara vez), y el impacto en 3 (moderado), para
Profesional Esp.
un resultado de: Riesgo moderado.

fallaron debido a que los retrasos y programaciones se han
presentado debido a una situación de incumplimiento en la
adquisición de objetos de medición, actividad ajena al
proceso. Por tanto, las acciones para mitigar el riesgo
de Contratación y adquisición de bienes y servicios
Andrés Montaño
Daniel Delgado
Claudia Guillen
Fernanda
OAP
Rodríguez
A la fecha se encuentran programadas comparaciones para

4 magnitudes, con los siguientes resultados:
- Torcómetros 9 laboratorios registrados y participando.

- Maquina de ensayo 13 laboratorios (3 confirmados)
- Multímetros 7 laboratorios (4 interesados)
- Cinta Metrica 8 laboratorios (4 confirmados) Andrés Montaño
Daniel Delgado
Claudia Guillen
Para el próximo seguimiento se espera contar con los Fernanda
OAP
participantes en las magnitudes programadas para el tercer Rodríguez
trimestre.
Aunque no se materializó el Riesgo, se observa que

podría haber lugar a incumplimientos debido a que:
- La información entregada por ONAC no resultó ser tan útil
Areli Moreno para la actual vigencia y se entregó hasta el mes de mayo
En proceso (no obstante lo anterior, la información podría ser tenida en
Profesional Esp.
cuanta para la planeación de la siguiente vigencia)
- En la actualidad se encuentran detenidas las
comparaciones interlaboratorios para la falta de los
instrumentos objeto de comparación lo que podría generar la
pérdida de los laboratorios interesados que hay en la
actualidad. Andrés Montaño
Daniel Delgado
Claudia Guillen
Fernanda
OAP
Rodríguez
Página 387
Se evidencia en matriz de Programación CI Anual y Mensual
Rev1 que no se ha materializado el riesgo (informes
entregados: recipiente volumétrico, comparador de carátula
Andrés Montaño
y manometro) todos, de comparaciones interlaboratorios Daniel Delgado
Claudia Guillen
iniciados en el 2016. 10/4/2017 Profesional Univ 100% En proceso
Fernanda
OAP
Rodríguez
Para el próximo seguimiento se espera haber entregado los
informes finales de: Termo Higrómetro digital, para torsional
y Balanza digital.
Frente al ajuste del aplicativo se han adelantado reuniones y

enviado correos solicitando los cambios al aplicativo, el cual
se encuentra en proceso.
Areli Moreno
En proceso
Profesional Esp. No se han enviado comunicaciones formales avisando a los
usuarios sobre los cambios de la programación de las
comparaciones interlaboratorios. Sin embargo se han
Andrés Montaño
atendido comunicaciones telefónicas informando a los Daniel Delgado
Claudia Guillen
interesados en el estado de las comparaciones 10/4/2017 Profesional Univ 0% En proceso
Fernanda
programadas. OAP
Rodríguez
No se ha documentado el proceso M1-05-P-01

Areli Moreno
N.A. No se materializó el riesgo durante este trimestre
Profesional Esp.
Página 388
Areli Moreno
N.A. No se materializó el riesgo durante este trimestre
Profesional Esp.
Avance Físico
%
Página 389
A la fecha, no se ha realizado la evaluación trimestral de la

base de datos de la Red, lo que impide determinar el nivel
de desactualización de la información en la base de datos.
Para solucionar esta situación, se realizó contratación de un

profesional para la administración y mantenimiento del
Cesar Parra
No Iniciada aplicativo, quien tendrá dentro de sus responsabilidades la N.A. N.A. N.A. N.A. N.A.
Coordinador RCM
generación de informes periódicos del estado de la base de
datos.
Para el próximo seguimiento, se espera contar con un dato

del número de miembros registrados con actualización en el
último año, de acuerdo con la resolución DG 092 de 2014
No hay una forma cuantitativa para establecer el grado de

desarticulación de la red. Se presume que el riesgo se
puede estar materializando, en razón a que durante el primer N.A. N.A. N.A. N.A. N.A.
semestre no se han presentado planes de trabajo, ni
ejecutado acciones orientados a mantener el interés y la
participación de los miembros en mantener activa la red
Cesar Parra Colombiana de Metrología, los que genera la pérdida de la
No Iniciada
Coordinador RCM articulación mencionada.
Aunque en la actualidad no se cuenta con herramientas que

permitan la materialización o no del riesgo, para el próximo
seguimiento, se establecerá y se contará con datos de un
indicador que refleje el nivel de articulación de las redes y
sub-redes y con esta, poder establecer el plan respectivo.
Página 390
No hay una forma cuantitativa para establecer el grado de
desarticulación de la red. Se presume que el riesgo se
puede estar materializando, en razón a que durante el primer
semestre no se han presentado planes de trabajo, ni
ejecutado acciones orientados a mantener el interés y la

Cesar Parra
Coordinador RCM
No Iniciada
participación de los miembros en mantener activa la red
Colombiana de Metrología, los que genera la pérdida de la
articulación mencionada.
Aunque en la actualidad no se cuenta con herramientas que

permitan la materialización o no del riesgo, para el próximo
seguimiento, se establecerá y se contará con datos de un
indicador que refleje el nivel de articulación de las redes y
sub-redes y con esta, poder establecer el plan respectivo.
Página 391
Avance Físico
%
Página 392
Los riesgos asociados a este proceso, desaparecen debido

a que en razón al acta No. 1 de Redefinición del proceso de
Areli Moreno
En proceso I+D+i del 2017-02-01, se estableció que el proceso de N.A. N.A. N.A. N.A. N.A.
Profesional Esp.
I+D+i sería sustituido por actividades de I+D+i que se
realizarían en los procesos misionales
Los riesgos asociados a este proceso, desaparecen debido

a que en razón al acta No. 1 de Redefinición del proceso de
Areli Moreno
En proceso I+D+i del 2017-02-01, se estableció que el proceso de N.A. N.A. N.A. N.A. N.A.
Profesional Esp.
I+D+i sería sustituido por actividades de I+D+i que se
realizarían en los procesos misionales
Avance Físico
%
Página 393
Miguel Ángel Rincón En proceso No se materializa el riesgo durante el periodo N.A. N.A. N.A. N.A. N.A.
Miguel Ángel Rincón En proceso No se materializa el riesgo durante el periodo N.A. N.A. N.A. N.A. N.A.
No se materializa el riesgo durante el periodo
A la fecha se vienen desarrollando 5 proyectos los cuales se

desarrollan dentro del cronograma. Sin embargo, 3
proyectos están en riesgo de suspenderse por falta de
Miguel Ángel Rincón En proceso N.A. N.A. N.A. N.A. N.A.
recursos (dos para laboratorio de volumen y uno para
laboratorio de densidad).
En el próximo seguimiento, se realizará seguimiento para

identificar si el riesgo se materializó o no.
Página 394
Avance Físico
%

Rene Ideki Doku En proceso N.A. N.A. N.A. N.A. N.A.
A la fecha se han realizado dos comités de ejecución
presupuestal al interior de la Secretaría General.



A la fecha se han realizado dos comités de ejecución
presupuestal al interior de la Secretaría General.
Página 395
Rene Ideki Doku En proceso No se ha materializado el riesgo durante el semestre
Frente a la actividad programada, no se han adelantado

actividades a la fecha. Sin embargo se realizó un diagnóstico
de los estados financieros a la luz de las normas
internacionales de contabilidad. Concluyendo que se deben
realizar los ajustes correspondientes con el objetivo que las
cuentas queden homologadas a final de año.
Página 396
No se han efectuado presentaciones a la alta dirección. Sin

embargo se están realizando presentaciones del informe de
estado financieros a la Contaduria General de la Nación. En
la que han participado el grupo financiero.
Página 397
Página 398
Página 399
Avance Físico
%
No se materializó el riesgo en el trimestre

Daniel Delgado
José Álvaro José Álvaro
En proceso 10/4/2017 Profesional 100% En proceso
Bermúdez Se evidencian 4 actas de comité de conciliación y defensa Bermúdez
Especializado
judicial
Se evidencia última actualización del 5 de julio de 2017 de Daniel Delgado

En proceso un auto que concede apelación, que concede apelación a la 10/4/2017 Profesional 100% En proceso
Bermúdez Bermúdez
parte actora y remite al tribunal. Especializado
Página 400
Daniel Delgado
José Álvaro Se evidencia actualización del proceso anterior el día 2017- José Álvaro
Bermúdez 07-12 en el sistema Ekogi Bermúdez
Especializado

Daniel Delgado
Bermúdez En el último trimestre no ha sido necesario acudir a Bermúdez
Especializado
instancias especializadas para obtener interpretaciones.
Se evidencia acta de Comité de Conciliación No. 003 del 09 Daniel Delgado

En proceso de junio de 2017, información sobre estado de procesos al 10/4/2017 Profesional 100% En proceso
Bermúdez Bermúdez
comité de conciliación Especializado
Página 401
Avance Físico
%
Página 402
Sandra Sierra En proceso No se ha materializado el riesgo en el trimestre. N.A. N.A. N.A. N.A. N.A.
No se ha materializado el riesgo en el trimestre.
Se evidenció que de acuerdo con las actividades de

seguimiento en materia de gestión documental, se realizó un
diagnóstico al Plan de Digitalización 2017.
Sandra Sierra En proceso A pesar que las actividades de transferencias documentales N.A. N.A. N.A. N.A. N.A.
se han venido desarrollando de acuerdo con lo programado,
no ha quedado tiempo suficiente para realizar las actividades
de digitalización.
Se espera que la actividad de digitalización inicie a mediados

del mes de septiembre.
Se evidenció que as actividades de transferencias

Sandra Sierra En proceso documentales se han venido desarrollando de acuerdo con N.A. N.A. N.A. N.A. N.A.
lo programado,
Página 403
No se ha materializado el riesgo en el semestre.
Con respecto a la recomendación presentada en el Informe N.A. N.A. N.A. N.A. N.A.
definitivo de Control Interno del 2017-04-04 /I/A3-01
GESTIÓN DOCUMENTAL / numeral 6 Riesgos del proceso,
durante el seguimiento efectuado se realizó una evaluación
encontrando que la descripción del riesgo se encuentra bien
Sandra Sierra En proceso formulada, por tanto no debe ser ajustada.
El motivo corresponde a que debido a que existen unos

tiempos de Ley para dar respuesta a los requerimientos, es
necesario continuar haciendo seguimiento a dicha actividad
en el mapa de riesgos. De otro lado el funcionario N.A. N.A. N.A. N.A. N.A.
responsable de la radicación de comunicaciones oficiales se
encuentra dentro del proceso de Gestión Documental
Avance Físico
%
Página 404
Laureano Urrego La actividad está programada para el segundo semestre del Daniel Delgado
John Diaz No Iniciada 20 17 por tanto no tiene avance. (Mantenimiento de 10/4/2017 Profesional Univ 100% Laureano Urrego Terminada
Andrés Ospina servidores) OAP
Se evidencia primer borrador del documento Control de

Laureano Urrego Acceso a la información Daniel Delgado
John Diaz En proceso 10/4/2017 Profesional Univ 80% Laureano Urrego En proceso
Andrés Ospina Para el próximo seguimiento se espera contar con la OAP
aprobación del documento por parte del responsable
Se viene trabajando en la modificación de manejo de

Laureano Urrego Daniel Delgado
contraseñas para periodo y bloqueo de cuentas para
periodos de vacaciones, con el fin de no bloquear los
Andrés Ospina OAP
correos durante este periodo.
Página 405
El documento que se manejaba inicialmente únicamente

tenía algunos pantallazos de la operación del sistema,
actualmente se está trabajando en el documento Instructivo
Laureano Urrego Daniel Delgado
software Biométrico Data Center el cual se encuentra en
borrador.
Andrés Ospina OAP
Para el próximo seguimiento se espera contar con la
aprobación del documento por parte del responsable
Página 406
Avance Físico
%
Página 407
Se evidencia el envío del procedimiento A4-01-P-01 Selecc y

Martha Ximena
En proceso vincula personal, para revisión por parte del profesional de N.A. N.A. N.A. N.A. N.A.
Martinez
OAP el cual contiene la actualización del formato A4-01-F-43
Lista de Chequeo documentos vinculación. que entrará en
proceso de aprobación del siguiente CIDA
Martha Ximena
Actividad Finalizada.
Martinez
Actividad Actividad
N.A. N.A. N.A. N.A.
Terminada Se ha digitalizado hasta la letra Z. Se evidencia última hoja Terminada
Martha Janeth
de vida digitalizada del Ingeniero Zipaquira Triana Alvaro
García
Martha Ximena Actividad

No se ha materializado el riesgo durante el semestre
Martinez Terminada
Página 408
Martha Ximena Actividad
No se ha materializado el riesgo durante el semestre
Martinez Terminada
Página 409
Avance Físico
%
Julieth Carolina
Riascos Vargas
En reunión de seguimiento efectuada con María Catalina Daniel Delgado Contratista
López se analizaron los riesgos asociados al proceso y sus 10/19/2017 Profesional Univ 70% En proceso
definiciones, encontrando que se hace necesario replantear OAP Jennifer Alejandra
los riesgos en su totalidad. Alvarado Olmos
Contratista SG
En este caso (Cambios en las condiciones contractuales
pactadas con terceros durante la ejecución del contrato), el
Catalina López responsable manifiesta que no está dentro del alcance del
Coordinador Grupo N.A. proceso de contratación el control de cambios en las
Contratación condiciones contractuales pactadas con terceros después
que ha iniciado la ejecución del contrato y que estas
situaciones deben estar en cabeza de todos los funcionarios
involucrados tanto del nivel directivo como de supervisión. Julieth Carolina
Riascos Vargas
Se establece que durante el siguiente trimestre se realizarán Daniel Delgado Contratista
sesiones de trabajo con el grupo de Gestión para realizar los 10/19/2017 Profesional Univ 100% En proceso
ajustes a los riesgos del proceso, a que haya lugar. OAP Jennifer Alejandra
Alvarado Olmos
Contratista SG
Página 410
El Plan anual de adquisiciones no se encuentra bajo el
control del proceso de contratación, por tanto debería
trasladarse al proceso respectivo para la evaluación si se
implementa o no. N.A. N.A. N.A. N.A. N.A.
Catalina López
Coordinador Grupo N.A.
Contratación
La definición de las necesidades o requerimientos de Julieth Carolina

contratación están bajo la responsabilidad de cada área o Riascos Vargas
Catalina López subdirección. Daniel Delgado Contratista
Coordinador Grupo N.A. 10/19/2017 Profesional Univ 100% En proceso
Contratación El proceso de contratación no puede realizar control sobre OAP Jennifer Alejandra
esta parte del proceso por lo que se considera que el riesgo Alvarado Olmos
no aplica. Contratista SG
El control o el seguimiento al incumplimiento de las

Catalina López obligaciones contratadas con los contratistas, es una
Coordinador Grupo N.A. responsabilidad de los supervisores de contrato, por tanto N.A. N.A. N.A. N.A. N.A.
Contratación este riesgo no debería pertenecer al proceso de
contratación.
Página 411
Catalina López
La definición e identificación del riesgo no es clara, por tanto
Coordinador Grupo N.A. N.A. N.A. N.A. N.A. N.A.
se requiere revaluar las definiciones nuevamente.
Contratación
Julieth Carolina
Aunque se implementaron documentos con cláusulas de
Riascos Vargas
confidencialidad para los contratistas, es muy difícil poder
Catalina López Daniel Delgado Contratista
controlar que éste riesgo no se materialice.
Coordinador Grupo N.A. 10/19/2017 Profesional Univ 100% En proceso
Contratación OAP Jennifer Alejandra
Sería recomendable discutir nuevamente su alcance y si es
Alvarado Olmos
del caso reformularlo.
Contratista SG
Página 412
Página 413
Avance Físico
%
Luz Angela Gallego

En Proceso No se ha materializado el riesgo durante el semestre
Sergio Carreño
Página 414
Luz Angela Gallego
En Proceso No se ha materializado el riesgo durante el semestre
Sergio Carreño
Luz Angela Gallego

En Proceso No se ha materializado el riesgo durante el semestre N.A. N.A. N.A. N.A. N.A.
Sergio Carreño
Página 415
El riesgo se materializó durante el semestre debido a que
se incumplió la realización del mantenimiento a los
ascensores del Instituto. Se estableció que la situación se
presentó por demoras en la gestión del grupo de gestión
jurídica, la cual no se realizó dentro de los tiempos
establecidos.

dada al riesgo inherente, encontrando que la probabilidad del
riesgo cambia de 2 (improbable) a 4 (probable), pasando el
riesgo inherente de "Bajo" a "Alto". En cuanto al Riesgo
residual, se evaluó la calificación dada a los controles, y
dado que la situación que generó la materialización del
riesgo es externa, se definió qu éstos aún son procedentes, N.A. N.A. N.A. N.A. N.A.
Luz Angela Gallego con lo cual se mantiene la valoración dada al riesgo: 1 (rara
En Proceso vez), y el impacto en 1 (insignificante), para un resultado de:
Sergio Carreño Riesgo Residual: Bajo.

fallaron debido a que se trató de una situación ajena al
proceso. por tanto, las acciones para mitigar el riesgo
de Contratación y adquisición de bienes y servicios.
En el siguiente trimestre se programará una reunión de

trabajo para analizar el caso de mantenimiento de la planta
eléctrica, pues aunque se han cumplido las actividades, se
deben fortalecer las actividades asociados. Se espera para
el próximo seguimiento contar con las actividades a
implementar según las conclusiones alcanzadas en dicha
reunión. N.A. N.A. N.A. N.A. N.A.
Luz Angela Gallego

En Proceso No se ha materializado el riesgo durante el semestre N.A. N.A. N.A. N.A. N.A.
Sergio Carreño
Página 416
Avance Físico
%
Página 417
Sandra Lopez El formato de elaboración del informe contempla dicho

Pedreros requerimiento. No existe observación de auditoria sin que
Asesor Control cumpla con dichos criterios - Evidencia Anexo 1. Correo
Interno electrónico enviado 2017-07-12
Sandra Lopez Principios éticos de las normas internacionales de auditorías.

Pedreros Se realizó borrador de código de ética del auditor de control
Asesor Control interno - evidencia Anexo 2 correo electrónico enviado 2017-
Interno 07-12)
Sandra Lopez
Pedreros El control: Acciones Disciplinarias, e considera más una
Asesor Control consecuencia que un control - Se espera Ajustar el control.
Interno
Sandra Lopez En Comité de Coordinación de Control Interno de febrero de

Pedreros 2017 se expuso dicha situación
Asesor Control
Interno (evidencia Anexo 3 correo electrónico enviado 2017-07-12)
Sandra Lopez Se modificó plan de auditoria en comité del 12 de junio de

Pedreros 2017 y se publicó en página Web.
Asesor Control
Página 418
Programa Anual de auditarías. Se puede consultar en la

Sandra Lopez
página Web:
Pedreros
En proceso http://www.inm.gov.co/images/contenidos/EL_INM/CONTRO N.A. N.A. N.A. N.A. N.A.
Asesor Control
L_INTERNO/2017/ProgramaAuditorasBasadoEnRiesgos201
Interno
70612DEFINITIVO.pdf
A trevés del sistema SISEPM se realiza seguimiento que

Sandra Lopez
puede ser consultado a través del link:
Pedreros
En proceso http://servicios.inm.gov.co/sisepm-sf/web/planmejoramiento/
Asesor Control
Interno
(evidencia Anexo 5 correo electrónico enviado 2017-07-12)

Sandra Lopez Se realiza consulta a través de medios y suscripciones a
Pedreros páginas de actualización normativa.
En proceso
Asesor Control
Página 419
Sandra Lopez Se realiza consulta a través de medios y suscripciones a
Pedreros páginas de actualización normativa.
En proceso
Asesor Control
paración Interlaboratorios y/o Ensayos de Aptitud
Avance Físico
%
Página 420
Página 421
Página 422
Página 423
Página 424
Código: E1-02-F-28
Versión: 04
Página:(Ver Pie de Págin
III TRIMESTRE - SEGUIMIENTO IV TRIMESTRE - SEGUIMIENTO
Avance Físico
Fecha Responsable(s) Responsable entrega
Descripción del Avance, Evidencia y/o Observaciones de la Acción Estado de la Acción
Seguimiento seguimiento información
%
Página 425
Código: E1-02-F-28
Versión: 04
Se evidencia Plan de Mejoramiento y análisis 5 porques

frente a la materialización del riesgo del trimestre anterior el
Daniel Delgado
cual se encuentra en proceso de ejecución. Yudid Ortíz Riesgo
1/10/2018 Prof. Universitario 0% Materializado
Profesional OAP
OAP
Se evidencia informe de seguimiento plan de acción con
corte: Agosto 30
Daniel Delgado Cerrada

Se evidencia acta de CIDA No. 11 en la que se presentó Yudid Ortíz
12/26/2017 Prof. Universitario 100% para la Vigencia
avance del Plan de Acción y el Plan Estratégico Institucional Profesional OAP
OAP 2017
Página 426
Código: E1-02-F-28
Versión: 04
No se realizó la actividad durante el trimestre
En el análisis y discusión efectuada durante la sesión de

trabajo, se determinó que la actividad debe ser retirada del Daniel Delgado
Yudid Ortíz
mapa de proceso, debido a que trimestralmente se presenta 12/26/2017 Prof. Universitario N.A. N.A.
Profesional OAP
el informe al CIDA con lo cual se informa a la Oficina OAP
Asesora de Control Interno y los demas participante sobre el
estado de las acciones para que se tomen las medidas
pertinentes.
Daniel Delgado Erika Bibiana

No aplica revisión - Riesgo de Proceso 1/11/2018 Prof. Universitario Pedraza
OAP Jefe Oficina Oap
Cerrada
100% para la Vigencia
2017
Daniel Delgado Erika Bibiana

No aplica revisión - Riesgo de Proceso 1/11/2018 Prof. Universitario Pedraza
OAP Jefe Oficina Oap
Daniel Delgado Erika Bibiana Cerrada

No aplica revisión - Riesgo de Proceso 1/11/2018 Prof. Universitario Pedraza para la Vigencia
OAP Jefe Oficina Oap 2017
100%

No aplica revisión - Riesgo de Proceso 1/11/2018 Prof. Universitario Pedraza para la Vigencia
Página 427
Código: E1-02-F-28
Versión: 04

No se han realizado reuniones con otras instituciones para
1/11/2018 Prof. Universitario 100% Pedraza para la Vigencia
realizar procesos de Cooperación Técnico Científica.

No aplica revisión - Riesgo de Proceso 1/11/2018 Prof. Universitario 100% Pedraza para la Vigencia
Página 428
Código: E1-02-F-28
Versión: 04
Avance Físico
%
Daniel Delgado Milena Rodríguez Cerrada

No aplica revisión - Riesgo de Proceso 12/12/2017 Profesional Univ 100% Profesional Esp para la Vigencia
OAP OAP 2017

OAP OAP 2017
Página 429
Código: E1-02-F-28
Versión: 04

OAP OAP 2017

12/12/2017 Profesional Univ 100% Profesional Esp para la Vigencia
OAP OAP 2017
Se evidencia realización de Plan de mejora soportado con el

análisis respectivo frente a la materialización del riesgo en el
trimestre anterior.
Aunque aún la situación identificada se mantiene, se

observa que las acciones propuestas se encuentran en
proceso de implementación.
Página 430
Código: E1-02-F-28
Versión: 04

Se evidencia realización de Plan de mejora soportado con el
análisis respectivo frente a la materialización del riesgo en el
trimestre anterior.


OAP OAP 2017

OAP OAP 2017
Página 431
Código: E1-02-F-28
Versión: 04

OAP OAP 2017

cual se encuentra en proceso de ejecución.


Profesional Univ 100% Profesional Esp para la Vigencia
OAP OAP 2017
Página 432
Código: E1-02-F-28
Versión: 04

OAP OAP 2017

OAP OAP 2017
Daniel Delgado Milena Rodríguez

Actividad
No se ha materializado el riesgo durante el trimestre 1/10/2017 Profesional Univ 100% Profesional Esp
Finalizada
OAP OAP
Página 433
Código: E1-02-F-28
Versión: 04

Daniel Delgado Linda Eulegelo Cerrada
12/13/2017 Profesional Univ 100% Contratista OAP- para la Vigencia
cual se encuentra en proceso de ejecución. Las actividades
OAP SGA 2017
se cierran a diciembre 31 de 2017
Se evidencia que el presupuesto del plan de acción Daniel Delgado Linda Eulegelo Cerrada
ambiental del tercer trimestre se viene ejecutando de 12/13/2017 Profesional Univ 100% Contratista OAP- para la Vigencia
acuerdo con lo programado OAP SGA 2017
Daniel Delgado Milena Rodríguez

Actividad
No se ha materializado el riesgo durante el trimestre 1/10/2017 Profesional Univ 100% Profesional Esp
Finalizada
OAP OAP
Para el tercer trimestre, se realizó un simulacro de derrame

de sustancias químicas efectuado el 31 de agosto de 2017
(sin evacuación) como resultado, se elaboró plan de mejora Daniel Delgado Linda Eulegelo Cerrada
el cual se encuentra en proceso de ejecución. 12/13/2017 Profesional Univ 100% Contratista OAP- para la Vigencia
OAP SGA 2017
Se encuentra programado para el último trimestre el
simulacro de evacución por sismo
Página 434
Código: E1-02-F-28
Versión: 04

cual se encuentra en proceso de ejecución. Las actividades
se cierran a diciembre 31 de 2017
OAP SGA 2017
Frente a la actividad se evidencia entrega de la Matriz de
requisitos legales y otros requisitos en los temas
ambientales con lo cual se da por cerrrada la actividad
Se evidencian capacitaciones en:

- Separación de residuos
OAP SGA 2017
- Manejo de kit anti derrames

Se evidencia borrador en proceso de realización de Informe
trimestral de ejecución de actividades del plan de Acción
OAP SGA 2017
Ambiental, el cual se espera radicar por surdo el próximo
viernes 6 de octurbre
Página 435
Código: E1-02-F-28
Versión: 04
Se evidencia presentación y aprobación del Sistema de

Gestión de calidad bajo la ISO/IEC 17025 de las
capacidades de medición y calibración de metrología
OAP SGA 2017
dimensional de 0 a 100 ml en bloques patron
IV TRIMESTRE - SEGUIMIENTO
Avance Físico
%
Página 436
Código: E1-02-F-28
Versión: 04
Ricardo Casallas
Contratista
Comunicaciones Cerrada
Daniel Delgado
No aplica revisión - Riesgo de Proceso 12/26/2017 100% para la Vigencia
Profesional OAP
Madelen Arenas 2017
Contratista
Comunicaciones
Página 437
Código: E1-02-F-28
Versión: 04
Avance Físico
%

No se cuenta con informe de PQRSD para el trimestre, por Riesgo Materilizado
1/10/2018 Profesional Univ 0% Oviedo
lo que no se logró evidenciar el resultado del trimestre
Página 438
Código: E1-02-F-28
Versión: 04
Para este trimestre, no se observa falta de claridad en las

respuestas.
Se evidencia hoja de control para respujesta de quejas con

nombre: PQRSD 2017_Q3 la cual se encuentra en proceso Daniel Delgado Luis Fernando Cerrada
de análisis para próxima presentación de informe de PQRSD 1/10/2018 Profesional Univ 100% Oviedo para la Vigencia
en el mes de octubre. OAP Profesional Univ 2017
No se ha desarrollado Plan de Mejora frente al

incumplimiento en respuesta a PQRSD del trimestre anterior
por ninguno de los responsables
Página 439
Código: E1-02-F-28
Versión: 04
Página 440
Código: E1-02-F-28
Versión: 04
Avance Físico
%

Isabel Gonzalez
No aplica revisión - Riesgo de Proceso 12/12/2017 Profesional Univ 100% para la Vigencia
contratista SMF
OAP 2017

Isabel Gonzalez
contratista SMF
OAP 2017

Isabel Gonzalez
contratista SMF
OAP 2017
Página 441
Código: E1-02-F-28
Versión: 04
Daniel Delgado
Isabel Gonzalez
Actividad eliminada 12/12/2017 Profesional Univ N.A. Eliminada
contratista SMF
OAP
Se evidencia que no se ha materializado el riesgo ya que no

se han ofrecido servicios par los laboratorios de: viscosidad,
flujo de gases y energías limpias.
Isabel Gonzalez
12/12/2017 Profesional Univ 100% para la Vigencia
Según información del Subdirector de la Subdirección de contratista SMF
OAP 2017
Metrología Física, los documentos de diseño de los servicios
(formato E1-02-F-31 Propuesta nuevos producto y/o
servicio) a prestar s e encuentran en proceso de elaboración
Página 442
Código: E1-02-F-28
Versión: 04
Durante los procesos de levantamiento del plan de mejora

por materialización del riesgo, se pudo concluir que no se
presentó materialización del riesgo, dado que los patrones
del laboratorio de dimensional que se mencionaron en el
hallazgo, si se habían usado en procesos de calibración de
micrometros y pie de rey. Isabel Gonzalez
contratista SMF
OAP 2017
En el últimoperiodo no se materializó el riesgo.
Los equipos que se encuentran en proceso de adquisición

para el futuro, hacen parte de adquisiciones necesarias para
el cierre de hallazgos
Se evidencia realización del plan de trabajo para responder a Daniel Delgado Cerrada
Isabel Gonzalez
la materialización del riesgo, el cual se encuentra en 12/12/2017 Profesional Univ 100% para la Vigencia
contratista SMF
procdeso de implementación. (acción No. 17-MRG-SMF-02) OAP 2017
Página 443
Código: E1-02-F-28
Versión: 04

No se evidencia materialización del riesgo durante el último Isabel Gonzalez
trimestre. contratista SMF
OAP 2017
(SMF) Se evidencia: plantillas de julio, agosto y septiembre

de 2017 del cumplimiento del programa de trazabilidad de
patrones reportado por los laboratorios. Se observa.
regisgtro en la casilla de observaciones o de actividad, de la Isabel Gonzalez
confirmación metrológica efectuada de: masa, corriente, contratista SMF
OAP 2017
potencia y energía.

actividades de calibración de los equipos.
Página 444
Código: E1-02-F-28
Versión: 04
Avance Físico
%
Eliminado (Acta No. 18 / 2017-09-29 / Oficina Asesora de

Planeación)
No aplica revisión - Riesgo de Proceso Ana María Reyes

profesional SIST Cerrada
12/13/2017 Daniel Delgado 100% para la Vigencia
Manfred Bendek 2017
profesional SIST
No aplica revisión - Riesgo de Proceso
Página 445
Código: E1-02-F-28
Versión: 04
Avance Físico
%

Daisy Vasquez
Contratista
OAP 2017
Página 446
Código: E1-02-F-28
Versión: 04
Se evidencia Materialización del Riesgo. Laboratorio de

Bioanálisis.
Se levanto trabajo no conforme y se realizó plan de mejora

entre las conclusiones de las causas que generaron la
materialización se encuentran: los reactivos se almacenan en un
espacio muy pequeño, los reactivos y las muestras a medir se
encuentran en el mismo espacio . las áreas no se encuentran Daniel Delgado Cerrada
separadas, buenas prácticas de laboratorio. Daisy Vasquez
Contratista
OAP 2017
Revaluar el control
Frente a la calificación del riesgo inherente se determina que es

necesario ajustar la calificación de la probabilidad que se
encuentra actualmente en 2(poco probable) a 4(casís seguro) con
lo que cambiaría el resultado de "Riesgo Alto" a "Riesgo Extremo"
y generararía el mismo cambio en el riesgo residiual.
Página 447
Código: E1-02-F-28
Versión: 04
Avance Físico
%
Se revisa Plan de Mejora realizado frente a materialización

de Riesgo del trimestre anterior.
Dentro del análisis realizado, se pudo establecer que no se

presentó materialización del riesgo ya que no hubo Andrés Montaño
disminución de servicios durante el trimestre, cumpliendose Claudia Guillen
con la meta establecida. Fernanda
Daniel Delgado Rodríguez Cerrada
Se aclaró que la situación se presentó debido a que el 12/12/2017 Profesional Univ 100% para la Vigencia
seguimiento al riesgo (que se realiza trimestralmente) se OAP Acompañamiento 2017
efectuó dentro del tiempo de ejecución de la meta planteada contacto calidad
(que se realiza cuatrimestralmente) y al momento del SIST
seguimiento del riesgo la meta aún no se había cumplido. Christian Toro
Sin embargo al final del cuatrimestre, si se alcanzó la meta
planteada.
Andrés Montaño
Claudia Guillen
Fernanda
OAP Acompañamiento 2017
contacto calidad
SIST
Christian Toro
Página 448
Código: E1-02-F-28
Versión: 04
Andrés Montaño
Claudia Guillen
Fernanda
contacto calidad
SIST
Christian Toro
Andrés Montaño
Claudia Guillen
Fernanda
contacto calidad
SIST
Christian Toro
No aplica revisión - Riesgo de Proceso Andrés Montaño

Claudia Guillen
Fernanda
Daniel Delgado Rodríguez
12/12/2017 Profesional Univ N.A. N.A.
OAP Acompañamiento
contacto calidad
SIST
No aplica revisión - Riesgo de Proceso Christian Toro
Página 449
Código: E1-02-F-28
Versión: 04
Avance Físico
%
Se evidencia que no se ha desarrollado plan de mejora para

responder frente a la materialización del riesgo del trimestre
anterior, sin embargo, se han venido desarrollando algunas
actividades como:
- Se realizó una nueva programación de comparaciones

interlaboratorios en la que se reubicaron 5 comparaciones que Areli Moreno
estaban programadas en el 2017 para el 2018. Profesional Esp.
- Para el tercer trimestre se programó el inicio de la comparación Daniel Delgado Riesgo
de micrómetro, cinta métrica y volúmen. A la fecha se evidencian 12/12/2017 0% Acompañamiento Materializado
protocolos preliminares y registros de inscripción para dichas contacto calidad
comparaciones. SIST
Christian Toro
- Para el 2018 se realizará una planeación más acorde con la
realidad del proceso y la disponnibilidad de los laboratorios de
manera que se evite el incumplimiento de actividades.
Pendiente entrega de Plan de trabajo - MIERCOLES 9 DE

OCTUBRE
Página 450
Se evidencia que no se ha desarrollado plan de mejora para
responder frente a la materialización del riesgo del trimestre
anterior, sin embargo, se han venido desarrollando algunas
actividades como:
- Se realizó una nueva programación de comparaciones

interlaboratorios en la que se reubicaron 5 comparaciones que Areli Moreno Código: E1-02-F-28
estaban programadas en el 2017 para el 2018. Profesional Esp.
- Para el tercer trimestre se programó el inicio de la comparación Daniel Delgado Riesgo
de micrómetro, cinta métrica y volúmen. A la fecha se evidencian 12/12/2017
0% Acompañamiento
contacto calidad
Materializado Versión: 04
protocolos preliminares y registros de inscripción para dichas
comparaciones. SIST
Christian Toro
- Para el 2018 se realizará una planeación más acorde con la Página:(Ver Pie de Págin
realidad del proceso y la disponnibilidad de los laboratorios de
manera que se evite el incumplimiento de actividades.
Pendiente entrega de Plan de trabajo - MIERCOLES 9 DE

OCTUBRE
Areli Moreno
Profesional Esp.
Se evidencia que para las comparaciones que inician en el
Cerrada
mes de octubre se tienen suficientes participantes (un Daniel Delgado
12/12/2017 100% Acompañamiento para la Vigencia
mínimo de 5 por cada comparación programada) por tanto Profesional Univ. OAP
contacto calidad 2017
no se materializo el riesgo para este trimestre
SIST
Christian Toro
se cuenta con una matriz de registro de interesados. Areli Moreno

Profesional Esp.
Por el cambio en la administración del proceso y debido a Cerrada
Daniel Delgado
que no se dejaron indicaciones frente al manejo de la matriz 12/12/2017 100% Acompañamiento para la Vigencia
de demanda, ésta no se está usando. Debido a que se está contacto calidad 2017
replanteando el proceso, aún no se tiene definido las SIST
herramientas de control que se van a usar. Christian Toro
Página 451
Código: E1-02-F-28
Versión: 04
Areli Moreno
Profesional Esp.
No se materiralizó el riesgo en el trimestre.
Daniel Delgado
12/12/2017 50% Acompañamiento Terminada
Los informes finales de: Termo Higrómetro digital, para Profesional Univ. OAP
contacto calidad
torsional y Balanza digital se terminaron y entregaron
SIST
Christian Toro
Aún no se han adelantado acciones de ajuste del

procedimiento debido a que como se encuentra construido,
Areli Moreno
la responsabilidad está en el proceso de Comparaciones
Profesional Esp.
interlaboratorios y Ensayos de Aptitud y no involucra a otras
Daniel Delgado
áreas.
12/12/2017 Profesional Univ 50% Acompañamiento En proceso
OAP contacto calidad
Se realizó reunión con la Dirección General, Subdirectores y
SIST
coordinadores en la que se estableció que se tiene que
Christian Toro
redefinir las responsabilidades frente al procedimiento. Se
encuentra pendiente la elaboración del acta.
Areli Moreno
Profesional Esp.
No aplica revisión - Riesgo de Proceso Daniel Delgado
Riesgo
12/12/2017 Profesional Univ 0% Acompañamiento Materializado
SIST
Christian Toro
Página 452
Código: E1-02-F-28
Areli Moreno
Profesional Esp. Versión: 04
Daniel Delgado
Riesgo
12/12/2017 Profesional Univ 0% Acompañamiento Materializado
SIST Página:(Ver Pie de Págin
Christian Toro
Avance Físico
%
Página 453
Código: E1-02-F-28
Versión: 04

Carol Barragán
Profesional RCM
OAP 2017
Carol Barragán
Profesional RCM
No aplica revisión - Riesgo de Proceso 12/12/2017 Profesional Univ 100% Acompañamiento para la Vigencia
OAP contacto calidad 2017
SIST
Christian Toro
Página 454
Código: E1-02-F-28
Versión: 04
Carol Barragán
Profesional RCM
Daniel Delgado
No aplica revisión - Riesgo de Proceso 12/12/2017 Profesional Univ N.A. Acompañamiento N.A.
SIST
Christian Toro
Página 455
Código: E1-02-F-28
Versión: 04
Avance Físico
%
Página 456
Código: E1-02-F-28
Versión: 04
Daniel Delgado
No aplica revisión - Riesgo de Proceso 12/12/2017 Profesional Univ N.A. N.A. N.A.
OAP
Daniel Delgado
No aplica revisión - Riesgo de Proceso 12/12/2017 Profesional Univ N.A. N.A. N.A.
OAP
Avance Físico
%
Página 457
Código: E1-02-F-28
Versión: 04
Miguel Ángel Rincón

Acompañamiento
contacto calidad
OAP 2017
SIST
Christian Toro

Acompañamiento
contacto calidad
OAP 2017
SIST
Christian Toro

Acompañamiento
contacto calidad
OAP 2017
SIST
Christian Toro
Página 458
Código: E1-02-F-28
Versión: 04
Avance Físico
%
Rene Ideki Cerrada

Daniel Delgado
No aplica revisión - Riesgo de Proceso 12/26/2017 100% Coordinador Grupo para la Vigencia
Profesional OAP
Financiero 2017
Rene Ideki Cerrada

Daniel Delgado
Profesional OAP
Financiero 2017
Rene Ideki Cerrada

Daniel Delgado
Profesional OAP
Financiero 2017
Página 459
Código: E1-02-F-28
Versión: 04
Rene Ideki Cerrada

Daniel Delgado
No aplica revisión - Riesgo de Proceso 20|17-12-26 100% Coordinador Grupo para la Vigencia
Profesional OAP
Financiero 2017
Rene Ideki Cerrada

Daniel Delgado
No aplica revisión - Riesgo de Proceso 20|17-12-26 100% Coordinador Grupo para la Vigencia
Profesional OAP
Financiero 2017
Rene Ideki Cerrada

Daniel Delgado
Profesional OAP
Financiero 2017
Página 460
Código: E1-02-F-28
Versión: 04
Rene Ideki Cerrada

Daniel Delgado
Profesional OAP
Financiero 2017
Página 461
Código: E1-02-F-28
Versión: 04
Página 462
Código: E1-02-F-28
Versión: 04
Página 463
Código: E1-02-F-28
Versión: 04
Avance Físico
%

Cerrada
Daniel Delgado José Álvaro
1/11/2018 100% para la Vigencia
Se evidencian 5 actas de comité de conciliación y defensa Profesional OAP Bermúdez
2017
judicial
Cerrada
Se evidencia última actualización del 2017-10-10 de una Daniel Delgado José Álvaro
contestación de demanda dentro de los términos de Ley. Profesional OAP Bermúdez
2017
Página 464
Código: E1-02-F-28
Versión: 04
Cerrada
Se evidencia actualización del proceso anterior el día 2017- Daniel Delgado José Álvaro
10-10 Profesional OAP Bermúdez
2017

Cerrada
En el último trimestre no ha sido necesario acudir a Profesional OAP Bermúdez
2017
Se evidencia acta de Comité de Conciliación No. 005 del 08 Cerrada

de agosto de 2017, información sobre estado de los 1/11/2018 100% para la Vigencia
Profesional OAP Bermúdez
procesos que se surten en contra de la entidad 2017
Página 465
Código: E1-02-F-28
Versión: 04
Avance Físico
%
Página 466
Código: E1-02-F-28
Versión: 04
Sandra Sierra Cerrada

Daniel Delgado
No aplica revisión - Riesgo de Proceso 12/26/2017 100% Profesional Gestión para la Vigencia
Profesional OAP
Documental 2017

Daniel Delgado
Profesional OAP
Documental 2017

Daniel Delgado
Profesional OAP
Documental 2017
Página 467
Código: E1-02-F-28
Versión: 04

Daniel Delgado
Profesional OAP
Documental 2017

Daniel Delgado
Profesional OAP
Documental 2017
Avance Físico
%
Página 468
Código: E1-02-F-28
Versión: 04
Durante el último trimestre no se materializó el riesgo.

Omar Mejía
Cerrada
Frente a la acción planeada, se informó que para este año Daniel Delgado Coordinador Grupo
no se hizo contrato de mantenimiento preventivo de equipos, Profesional OAP sistemas de
2017
situación que habilita la posibilidad que se materialise el información
riesgo.

Omar Mejía
Se evidencia documento ESTÁNDAR DE Daniel Delgado Coordinador Grupo
1/10/2017 90% en proceso
CONTROL DE ACCESO A LA INFORMACIÓN se encuentra Profesional OAP sistemas de
pendiente la revisión por parte del SIG y aprobación información
respectiva
Omar Mejía
Daniel Delgado Coordinador Grupo
1/10/2017 90% en proceso
Pendiente información del estado de la acción Profesional OAP sistemas de
información
Página 469
Código: E1-02-F-28
Versión: 04

Omar Mejía
Daniel Delgado Coordinador Grupo
está terminada la documentación de acceso biométrico, sin 1/10/2017 90% en proceso
Profesional OAP sistemas de
embargo se encuentra pendiente la revisión por parte del
información
SIG y aprobación respectiva
Página 470
Código: E1-02-F-28
Versión: 04
Avance Físico
%
Página 471
Código: E1-02-F-28
Versión: 04
Cerrada
Daniel Delgado Martha Ximena
Profesional Univ OAP Martinez
2017
Actividad
Terminada
Cerrada
2017
Página 472
Código: E1-02-F-28
Versión: 04

Cerrada
2017
Página 473
Código: E1-02-F-28
Versión: 04
Avance Físico
%
No se ha materializado el riesgo durante el trimestre
Se tiene elaborado un borrador final del Manual de 1/10/2018

contratación el cual se presentará para aprobación de CIDA
en el mes de diciembre
Daniel Delgado Lilia Adriana Matiz

Profesional Univ 70% Profesional Grupo En proceso
OAP de Contratación
Durante el trimestre se han realizado varios comités de

contratación, se cuenta con las áctas de seguimiento
Página 474
Código: E1-02-F-28
Versión: 04
Daniel Delgado Lilia Adriana Matiz

Profesional Univ N.A. Profesional Grupo N.A.
OAP de Contratación
El objeto de las contrataciones se está revisando por parte

de los abogados lo que ha evitado que se generen errores
Daniel Delgado Lilia Adriana Matiz Cerrada
posteriores duirante los procesos de ejecución de los
Profesional Univ 100% Profesional Grupo para la Vigencia
contratos.
OAP de Contratación 2017
Se está exigiendo el estudio previo, el estudio de mercado y
demás requisitos necesarios para cumplimiento de los
contratos

No aplica revisión - Riesgo de Proceso Profesional Univ 100% Profesional Grupo para la Vigencia
Página 475
Código: E1-02-F-28
Versión: 04

No aplica revisión - Riesgo de Proceso Profesional Univ 100% Profesional Grupo para la Vigencia
Se está aplicando la clausula de confidencialidad en los

contratos de prestación de servicios y en los contratos de Daniel Delgado Lilia Adriana Matiz Cerrada
apoyo a la gestión y en algunos contratos de ejecución Profesional Univ 100% Profesional Grupo para la Vigencia
suseciva donde los abogados identifican que se pude OAP de Contratación 2017
presentar el riesgo.
Página 476
Código: E1-02-F-28
Versión: 04
Página 477
Código: E1-02-F-28
Versión: 04
Avance Físico
%
Luz Angela Gallego Cerrada

Daniel Delgado
Sergio Carreño 2017
Página 478
Código: E1-02-F-28
Versión: 04

Daniel Delgado

Daniel Delgado
Página 479
Código: E1-02-F-28
Versión: 04

Daniel Delgado

Daniel Delgado
Página 480
Código: E1-02-F-28
Versión: 04
Avance Físico
%
Página 481
Código: E1-02-F-28
Versión: 04
Sandra Lopez
Cerrada
Daniel Delgado Prof. Pedreros
No aplica revisión - Riesgo de Proceso 1/11/2018 para la Vigencia
Universitario OAP Asesor Control
2017
Interno
100%
Sandra Lopez
Cerrada
1/11/2018 para la Vigencia
2017
Interno
Sandra Lopez
Cerrada
2017
Interno
100%
Sandra Lopez
Cerrada
2017
Interno
Página 482
Código: E1-02-F-28
Versión: 04
Sandra Lopez
Cerrada
2017
Interno
Sandra Lopez
Cerrada
2017
Interno

Sandra Lopez
Cerrada
2017
Interno
Página 483
Código: E1-02-F-28
Versión: 04
Sandra Lopez
Cerrada
1/11/2018
Universitario OAP
100%
Asesor Control
para la Vigencia Página:(Ver Pie de Págin
2017
Interno
Avance Físico
%
Página 484
Código: E1-02-F-28
Versión: 04
Página 485
Código: E1-02-F-28
Versión: 04
Página 486
Código: E1-02-F-28
Versión: 04
Página 487
Código: E1-02-F-28
Versión: 04
Página 488
Código: E1-02-F-28
Versión: 04
Descripción del Avance, Evidencia y/o Observaciones
Página 489
Código: E1-02-F-28
Versión: 04
El riesgo se materializó en el trimestre.
Se evidencia incumplimiento de actividades del plan de acción del

2017 para las áreas de: Secretaría General (3/16), SIST (1/19),
Física (4/20), Química (1/18)
1
Respecto al Informe del Plan de Acción y el Informe de Plan
Estratégico, se evidenció que los documentos se encuentran en
proceso de elaboracón, por lo que se estima un cumplimiento de
la actividad del 100%
Se evidencia realización de CIDA acta No. 13 del 2017-10-23

en la que se realizó seguimiento al plan estratégico 1
institucional y a los planes del instituto
Página 490
Código: E1-02-F-28
Versión: 04
Activiidad eliminada.
Esta activ idad de control se eliminó del procedimiento E1-

01-P-01 Planes Institucionales.
No se materializó el riesgo durante el tirmestre.
Durante el año se reformularon los 7 proyectos y quedaron 5

proyectos de inversión los cuales se realizaron con la
metodología establecida
No se materializó el riesgo durante el tirmestre.

1
Mensualmente se solicitó a los responsables de los
proyectos los informes de avance respectivos
mensualmente se sube al aplicativo Seguimiento a

1
Proyectos de Inversión el informme de resumen ejecutivo
Página 491
Código: E1-02-F-28
Versión: 04

1
No se reportaron quejas u observaciones al respecto

1
Sin embargo no se realizaron las reuniones de seguimiento
trimestral panteadas
Página 492
Código: E1-02-F-28
Versión: 04
Se evidencia que no se materializó el riesgo durante el

trimestre.
En las auditorías al sistema de gestión realizadas durante el

último trimestre no se evidenció el uso de procesos,
1
formatos o documentos obsoletos o desactualizados
Se evidencia envío de correos para actualización de

documentos por parte de la OAP-SIG a los responsables de
procesos con versiones próximas a vencerse
Se evidencia existencia de Matriz de requisitos externos y

otros requisitos publicada en la carpeta virtual de calidad.
1
(ruta: Z:\200. OAP\200.64 SIG\200.64.1 Admon SIG\Control
documentos)
Página 493
Código: E1-02-F-28
Versión: 04
Se evidencia realización de capacitación en elementos del

Sistema de Gestión realizada por el Grupo de Gestión de 1
Calidad del 2017-08-22 al 25

trimestre.
1
Página 494
Código: E1-02-F-28
Versión: 04
A la fecha no se solicitó por parte de los responsables de los

procesos con Trabajos no conformes a cargo, el
1
acompañamiento de la OAP en la identificación de causas
raiz para el cierre de los hallazgos presentados
No se materializó el riesgo durante el último trimestre.
Durante las Auditorías realizadas en el último trimestre, no

se reportó de manera directa la realización de actividades
por fuera de los requisitos establecidos en los
procedimientos.
Página 495
Código: E1-02-F-28
Versión: 04
No se recibieron solicitudes por parte de los responsables de

procesos con Planes de Mejora abiertos de apoyo para el 1
análisis de causas.
La actividad se da por cerrada para la vigencia 2017
Los responsables de las Subdirecciones de Química, Física

e Innovación, no presentaron información frente a no
cumplimiento de la eficacia de acciones tomadas en los
planes de mejora.
1
En los seguimiento realizados a planes de mejora por parte
de la OAP-SIG no se identificó ineficacia frente a acciones
tomadas a la fecha.
Página 496
Código: E1-02-F-28
Versión: 04
No se materializó el riesgo.
La totalidad de las auditorías programadas para la vigencia

1
2017 se realizaron. Aunque se presentaron
reprogramaciones de fechas, el plan trazado se cumpliio en
su totalidad.
Durante el último trimestre no se realizaron de Comités para

revisión del prorama de auditorías internas
1
La actividad se da por cerrada para la vigencia 2017
N.A. - Actividad Finalizada 1
Página 497
Código: E1-02-F-28
Versión: 04
Se han adelantado acitividades relacionadas con

normatividad como: toma de muestras para caracterización
de vertimientos. Proceso contractual para el cambio de
1
llaves tipo mariposa por push, mantenimiento a los baños,
resultados de análiisis del água que se consume por el
personal en el INM, se entregaron residuos peligrosos a
empresa gestora para inspección final de registros
peligrosos
Se realizó seguimiento durante el año al presupuesto

ambiental, sin embargo se dejaron de ejecutar dos proyectos
ambientales relacionados con:caseta de gases y tratamiento
1
de agua para el laboratoriode volumen. Estos proyectos
quedaron presupuestados y son prioridad para la siguiente
vigencia.
N.A. - Actividad Finalizada 1
Se evidencia que no se materializo el riesgo durante el

trimestre.
1
Para el último trimestre se realizó el simulacro de
evacuación por sismo
Página 498
Código: E1-02-F-28
Versión: 04

trimestre.
Se debe reforzar la aplicación de las buenas prácticas

ambientales y toma de conciencia ambiental por parte de los
1
funcionarios del INM
En el último trimestre la matriz de requisitos legales y otros

requisitos fue evaluada y aprobada por el asesor jurídico del
INM
En el último trimestre no se realizaron sensibilizaciones en

temas ambientales. Sin embargo se tiene programada una
1
capacitación en manejo de residuos peligrosos para el día
20 de diciemb re.
En el indicador que se reporta semestralmente se evidencia

cumplimiento de las mestas propuestas. 1
Sin embargo se deben reforzar las acciones frente al ahorro

y uso eficiente del papel para la vigencia 2018
Página 499
Código: E1-02-F-28
Versión: 04

1
Las CMC para el laboratorio de Dimensional, se entregaron
dentro de los tiempos establecidos
Página 500
Código: E1-02-F-28
Versión: 04
No se materializó el riesgo en el último trimestre.
Desde el tercer trimestre 1 de octubre, se puso en 1

funcionamiento el aplicativo de solicitude s de servicios de
ocmunicación a traves del aplicativo SURDO
Página 501
Código: E1-02-F-28
Versión: 04
Se materializó el riesgo para el trimestre.
Se evidencian seis comunicaciones que estuvieron por fuera de los

tiempos de respuesta definidos en el proceso (Radicados: 6117, 1
6609. 6758, 5911, 6386 y 6388)
Comentario: Desde el día 29 de diciembre hasta el día 9 de enero

de 2018 no se contó con la herramienta SURDO
Frente a las actividades, se evidenciaron los reportes de PQRSD

impresos por semana y las firmas de conocimienot de la
información por parte de los responsables por lo que para las dos
actividades propuestas se estimó un cumplimiento del 100%
Página 502
Código: E1-02-F-28
Versión: 04
No se materializó el riesgo para el último trimestre

1
Para este trimestre, no se observa falta de claridad en las
respuestas.
Página 503
Código: E1-02-F-28
Versión: 04
Página 504
Código: E1-02-F-28
Versión: 04
No se materializó el riesgo durante el ltirmestre.
Se evidencian autorizaciones para todos los profesionales de

los laboratorios. La última autorización identificada es la del
físico Luis Carlos Castro como sustituto del responsables del
laboratorio de volúmen del 5 de diciembre
1
Se evidencia correo enviado a la Coordinación de Gestión
Humana informando la actualización de la resolución
correspondiente a los grupos del área técnica de la SMF con
el objetivo de remitir el ajuste del anexo 26 estructura
organizacional del manual integrado de gestión a la OAP.
Se evidencia matriz de responsables de laboratorio

actualizada
1
Se evidencia tabla de Grupos de ´parea técnica SMF
Se reporta que hasta la fecha no se han presentado 1

incumplimientos en entrega de elementos frente al plan de
adquisiciones
Página 505
Código: E1-02-F-28
Versión: 04
Actividad eliminada
Dentro de los nuevos servicios que se encuentra

desarrollando la SMF se encuentra el laboratorio de 1
Viscosidad. Se evidencia envío de propuesta de nuevo
producto y/o servicio (código E1-02-F-31) a la OAP el 24 de
octubre de 2017
Página 506
Código: E1-02-F-28
Versión: 04
Se reporta que hasta la fecha no se han presentado reporte 1

de no puesta en funcionamiento de equipos en los
laboratorios
Aunque se presntó plan de mejoramiento frente a la 1

materialización del riesgo identificado en el trimestre anterior,
éste se debe redefiinirse por inconvenientes de presupuesto
Página 507
Código: E1-02-F-28
Versión: 04

1
Se reporta que el riesgo no se ha presntado
(SMF) Se evidencia: plantillas de octubre y noviembre de

2017 del cumplimiento del programa de trazabilidad de 1
patrones reportado por los laboratorios. La fecha limite de
reporte del mes de diciembre es hasta el día 21 de dicho
mes
Página 508
Código: E1-02-F-28
Versión: 04
Eliminado (Acta No. 18 / 2017-09-29 / Oficina Asesora de

Planeación)
Se propone redefinir este riesgo en la Matriz de Riesgos

para 2018 de la siguiente manera: Afectación de usuarios
por cancelación o reprogramación de cursos.
Se evidencia que no se materializó el riesgo en el trimestre.
En el último trimestre se programaron 18 cursos

realizandose la totalidad de los mismos más un curso que se
reprogramó perteneciente al trimestre 3
Página 509
Código: E1-02-F-28
Versión: 04
No se materializó el riesgo durante el último trimestre
Página 510
Código: E1-02-F-28
Versión: 04
No se materializó el riesgo durante el último trimestre

1
No se reportó por parte del colaborador generación de
contaminación cruzada en los laboratorios de química
Página 511
Código: E1-02-F-28
Versión: 04
Se evidencia que se cumplio la meta para el cuarto trimestre.

1
Se programaron 7 clientes y se obtieviron 7 acuerdos de
prestación de sevicios o contratos
No se requirió el uso de la base de dagos de profesionales

1
durante el cuarto trimestre
Página 512
Código: E1-02-F-28
Versión: 04
Se evidencia que no se materializó el riesgo.
En la carpeta de asistencia téncica se observa el informe: de

gestión año 2017 del proceso de Asistencia Técnica con
fecha 2017-11-15
no se ha materializado el riesgo en último trimestre. 1
No se han concretado servicios durante el último trimestre
Página 513
Código: E1-02-F-28
Versión: 04
Se evidencia Materialización del riesgo. 1
Se evidencia programa de comparaciones interlaboratorios

vigencia 2017 / revisión 5 (2017/11/27) el cual se encuentra
publicado en la Página Web del INM. Se observa incumplimiento
en: Tamices, Instrumentos de pesaje, Micropipeta, termo
Higrómetro y Manómetro de indicador digital.
Con respecto a las acciones, se evidenció el seguimiento al

cumplimiento de los ítems establecidos efectuado a través de
matriz de demanda y de matriz de planificación. De igual forma, Se
verificó deiligenciamiento actualizado de la matriz de seguimiento
de la CI EA
Página 514
Se evidencia Materialización del riesgo.
Se evidencia programa
Código: de comparaciones interlaboratorios
E1-02-F-28
vigencia 2017 / revisión 5 (2017/11/27) el cual se encuentra
publicado en la Página Web del INM. Se observa incumplimiento
en: Tamices, Instrumentos de pesaje, Micropipeta, termo
Higrómetro y Versión:
Manómetro de04 indicador digital.
Con respecto a las acciones, se evidenció el seguimiento al

cumplimiento de los ítems establecidos efectuado a través de
matriz de demanda y de matriz de planificación. De igual forma, Se
Página:(Ver
verificó Pieactualizado
deiligenciamiento de Página) de la matriz de seguimiento
de la CI EA
A la fecha se encuentran programadas comparaciones para

4 magnitudes, con los siguientes resultados:
- Torcómetros 9 laboratorios registrados y participando.

1
- Multímetros 7 laboratorios (7 participando)
- Cinta Metrica 8 laboratorios (8 participando)
- Volumen 8 participando
- Micrómetro 13 participando
se cuenta con una matriz de registro de interesados.

1
Se encuenjtra actualizada hasta el 2017-12-04
Página 515
Código: E1-02-F-28
Versión: 04
No se materiralizó el riesgo en el trimestre.
Aunque se observa que el informe del Torcómetro de

Indicación Digital se encontraba programado entregar para
finales de octubre, se reprogrmó enero.
Se evidencia borrador del procedimiento de prestación de

servciios CI-EA. Se espera contar con el procedimieto
aprobado en abril de 2018
El ítem objeto de comparación cinta métrica sufrió un daño.
Se espera que para el mes de febrero, cuando se efectuará la

revaluación de los riesgos de proceso, se revalue la redefinición y
calificación del riesgo (el riesgo debería ser: interrupción de
comparación debido a daño del instrumento)
Página 516
Código: E1-02-F-28
Versión:
El ítem objeto 04 cinta métrica sufrió un daño.
de comparación
Se espera que para el mes de febrero, cuando se efectuará la

revaluación de los riesgos de proceso, se revalue la redefinición y
Página:(Ver Pie(elde
calificación del riesgo Página)
riesgo debería ser: interrupción de
comparación debido a daño del instrumento)
Página 517
Código: E1-02-F-28
Versión: 04
No se materializó el riesgo en el trimestre.
Se contrató para el último trimestre un funcionario para

mantenimiento y administración del aplicativo. A la fecha, se 1
está realizando mantenimiento a la calidad de la información
y se espera tener un resultado el 31 de Diciembre (contrato
de Johanna Abella)
No se materializó el riesgo en el trimestre.
Los responsables del proceso vienen trabajando en una 1

restructuración de la Red colombiana de metrología, se
espera tener resultados para el ptimer tirmestre del 2018
Página 518
Código: E1-02-F-28
Versión: 04
la actividad se planteo durante la responsabilidad de Cesar

Parra. Con la restructuración que se tiene planeada, debe
reavaluarse dicha actividad.
Página 519
Código: E1-02-F-28
Versión: 04
Página 520
Código: E1-02-F-28
Versión: 04
Página 521
Código: E1-02-F-28
Versión: 04
no se materializó el riesgo en el último semestre.
Durante el semestre se recibieron 2 solicitudes de

automatización
Aunque se presentó retardo en la entrega de cronogramas

para entrega de proyecto debido falta de personal y equipos
al inicio del año. Los cronogramas fueron entregados a los
solicitantes
Se evidencian cuatro solicitudes de registro de acuerdo a la

meta planteada. Se espera formalizar con dirección durante
el mes de diciembre de 2017
Página 522
Código: E1-02-F-28
Versión: 04
El responsable del Proceso solo se participó en una reunión

de ejecución presupuestal con la alta dirección en este 1
último año (26 de julio de 2017). Las reuniones de ejecucion
presupuestal estuvieron coordinadas por la Oficina Asesora
de Planeación.

1
El responsable del Proceso solo se participó en una reunión

de ejecución presupuestal con la alta dirección en este 1
último año (26 de julio de 2017). Las reuniones de ejecucion
presupuestal estuvieron coordinadas por la Oficina Asesora
de Planeación.
Página 523
Código: E1-02-F-28
Versión: 04
N.A.
El manual financiero y contable se terminó en el mes de

1
octubre y se entregó para su revisión a la Secretaría
General. A la fecha, se encuentra en proceso de revisión y
aprobación
Página 524
Código: E1-02-F-28
Versión: 04
La presentación de estados financieros se realiza una vez al

año. La siguiente presentación se realizará durante el mes 1
de marzo de 2018
Página 525
Código: E1-02-F-28
Versión: 04
Página 526
Código: E1-02-F-28
Versión: 04
Página 527
Código: E1-02-F-28
Versión: 04
no se materializó el riesgo en el trimestre

1
Durante el año se levantaron nueve actas de comité de
consicliación
La Consulta de la página de la rama judición se realiza de

1
manera constante
Página 528
Código: E1-02-F-28
Versión: 04
La Consulta de la base de datos eKOGUI se realiza de

1
manera constante

1
En el último trimestre no ha sido necesario acudir a
Se evidencia acta de Comité de Conciliación de noviembre y

diciembre sobre información sobre estado de los procesos 1
que se surten en contra de la entidad
Página 529
Código: E1-02-F-28
Versión: 04
Página 530
Código: E1-02-F-28
Versión: 04
Permanentemente se revisa la normatividad expedida por el

Archivo General de la Nación para dar Cumplimiento a la
misma.
En el último añó, solo se expidió la CIRCULAR EXTERNA

No. 001 DEL 03 DE ABRIL DE 2017

1
A la fecha se digitalizo la documentación completa de
Secretaría General (Resoluciones y Circulares)
Se reaizó transferencia documental de la documentación

encontrada en tablas de retención documental.
1
Se diligención el formato FUID para todas las áreas teniendo
en cuenta las tablas de retención documental
Página 531
Código: E1-02-F-28
Versión: 04
Con el procedimiento se logró realizar el control al riesgo y

no presentó inconvenientes durante el año
Con el procedimiento se logró realizar el control al riesgo y

no presentó inconvenientes durante el año
Página 532
Código: E1-02-F-28
Versión: 04
Se presentó un evento de daño de un disco duro, sin

embargo la información fue recuperada de forma
1
conveniente.
El contrato de mantenimiento de equipos, se ejecutó en el

último año.
La actividad se continúa desarrollando, el documento

ESTÁNDAR DE CONTROL DE ACCESO A LA
INFORMACIÓN se entregó al SIG para revisión y próxima
aprobación del CIDA
Se mantienen las políticas en cuanto a los cambios de

contraseñas de manera periódica, sin embargo se elaboró y
entregó a Calidad el documento “Estándares de seguridad
de la información”, cuyo tema se cita en el apartado de
“Control de acceso” de dicho documento.
Página 533
Código: E1-02-F-28
Versión: 04
Se elaboró Instructivo sobre el manejo de control biométrico

de ingreso al Datacenter. Este documento se encuentra en
revisión por parte de la Coordinación y la Secretaria General
Página 534
Código: E1-02-F-28
Versión: 04
Página 535
Código: E1-02-F-28
Versión: 04
Se evidencia que el formato A4-01-F-43 Lista de chequeo

para documentos en trámite de vinculación para incluye el
N.A.
Se evidencia que no se reportaron incumplimientos por pago

de nómina durante el trimestres
Página 536
Código: E1-02-F-28
Versión: 04
Página:(Ver
No se materializó elPie de
riesgo en Página)
el último trimestre.
Se evidencia que no se reportaron incumplimientos por pago

de nómina durante el trimestres
Página 537
Código: E1-02-F-28
Versión: 04
No se evidenció el avance de los documentos mencionados.

Aunque en el trimestre anterior se observó el desarrollo de
borrador del Manual de contratación.
Durante el trimestre se han realizado varios comités de

contratación, se cuenta con las áctas de seguimiento, pero
1
no se pudieron evidenciar puesto que no estaban bajo el
control del funcionario entrevistado
Página 538
Código: E1-02-F-28
Versión: 04
El Plan anual de adquisiciones no se encuentra bajo el

control del proceso de contratación, por lo que se definió que
se debería trasladar al proceso respectivo.
El objeto de las contrataciones se está revisando por parte

de los abogados lo que ha evitado que se generen errores
posteriores duirante los procesos de ejecución de los
1
contratos.
Se está exigiendo el estudio previo, el estudio de mercado y

demás requisitos necesarios para cumplimiento de los
contratos
Aunque se han presentado inconvenientes, siempre se han

acordado nuevas fechas de entrega de productos o
servicios, lo que a impedido que se genere el riesgo
Página 539
Código: E1-02-F-28
Versión: 04
No se evidenciaron quejas relacionadas con el proceso de

contratación que hubieran determinado la pérdida de
clientes. 1
Sin embargo la definición e identificación de este riesgo no

es clara, por tanto se requiere revaluar las definiciones de
manera completa nuevamente.
No se materializó el riesgo durante el trimestre
Se está aplicando la clausula de confidencialidad en los

contratos de prestación de servicios y en los contratos de 1
apoyo a la gestión y en algunos contratos de ejecución
suseciva donde los abogados identifican que se pude
presentar el riesgo.
Página 540
Código: E1-02-F-28
Versión: 04
Página 541
Código: E1-02-F-28
Versión: 04
Se evidenció que no existen reportes por daños de

infraestructura en el instituto
Página 542
Código: E1-02-F-28
Versión: 04
Página:(Ver
No se materializó elPie de
riesgo Página)
durante el trimestre.
Se evidenció que no existen reportes por daños de

infraestructura en el instituto
Se evidenció que no existen reportes por perida de bienes

en el Instituto
Página 543
Código: E1-02-F-28
Versión: 04
No se materializó el riesgo durnat el último trimestre.
Se evidencia cumplimiento del cronograma de

mantenimiento para la vigencia
Se evidenció que no existen reportes de destinación de

recursos de caja menora a rubros en forma errada
Página 544
Código: E1-02-F-28
Versión: 04
Página 545
Código: E1-02-F-28
Versión: 04
Se evidencia en el informe preliminar de verificación a los

procesos de asistencia técnica, capacitación y
comparaciones interlaboratorios
Se adoptó el Manual de Etica y código de ética del auditor

de control interno y estatutto de control interno
Del 11 de agosto al 4 de noviembre el personal de apoyo no

tuvo funciones asignadas
En el comité No. 5 realizado en el mes de octubre se aprobó

por parte del comité moficación al plan anual de auditoría
Página 546
Código: E1-02-F-28
Versión: 04
Se evidencia Programa anual de auditoría realizado con la

metodología del DAFP. Los cambios del plan se publican en
la página WEB
Con la disponibilidad del aplicativo SICPM se realizan los

seguimientos de manera adecuada
No se informo sobre reclamos relaciondados con no

presentación oerres en la informacónsolictada por entes de
control
Página 547
Código: E1-02-F-28
Versión: 04
Página:(Ver
No se informo sobrePie de Página)
reclamos relaciondados con no
presentación oerres en la informacónsolictada por entes de
control
Página 548
Código: E1-02-F-28
Versión: 04
Página 549
Código: E1-02-F-28
Versión: 04
Página 550
Código: E1-02-F-28
Versión: 04
Página 551
Código: E1-02-F-28
Versión: 04
Página 552
VALORACIÓ
No. MacroProceso Proceso Riesgo N°
1
2
3
4
5
6
7
8
GESTIÓN DE LAS
1 COMUNICACIÓN PÚBLICA 0 9
COMUNICACIONES
10
11
12
13
14
15
16
17
1
2
3
4
5
6
7
8
Manipular la información de las 9
GESTIÓN DEL SERVICIO AL
2 SERVICIO AL CIUDADANO PQRSD en favor de terceros o 10
CIUDADANO
propios 11
12
13
14
15
16
17
1
2
3
PRESTACIÓN DE SERVICIOS 4
DE CALIBRACIÓN Y 5
ENSAYOS 6
CURSOS DE CAPACITACIÓN 7
PRODUCCIÓN 8
CERTIFICACIÓN Y Utilización inapropiada y uso
9
GESTIÓN DE SERVICIOS COMERCIALIZACIÓN DE indebido de los recursos
3 10
TECNOLÓGICOS MATERIALES DE (Humanos y físicos) para
REFERENCIA beneficio propio y/o de tercero 11
ASISTENCIA TÉCNICA 12
PROGRAMAS DE 13
COMPARACIÓN 14
INTERLABORATORIOS Y/O 15
ENSAYOS DE APTITUD 16
17
1
2
3
4
5
6
7
Favorecer la participación de 8
GESTIÓN DE LA RED usuarios de la RCM de manera
4 COLOMBIANA DE COORDINACIÓN DE LA RCM repetitiva y sin justificaciones 9
METROLOGÍA técnicas para beneficio propio 10
y/o particular 11
12
13
14
15
16
17
1
2
3
4
5
6
7
Pérdida de recursos o títulos

valores para beneficio particular
8
9
Pérdida de recursos o títulos
valores para beneficio particular 10
11
12
13
14
15
16
17
ADMINISTRACIÓN DE
5 GESTIÓN FINANCIERA
RECURSOS FINANCIEROS 1
2
3
4
5
6
7
8
Registrar recaudos con
9
soportes adulterados, falso o
sin ellos en beneficio particular 10
o a terceros 11
12
13
14
15
16
17
1
2
3
4
5
6
7
8
9
Afectar el debido proceso en
beneficio particular o a terceros 10
11
12
13
14
15
16
APOYO Y ASESORÍA
6 GESTION JURÍDICA
JURÍDICA
17
APOYO Y ASESORÍA
6 GESTION JURÍDICA
JURÍDICA 1
2
3
4
5
6
7
8
Inadecuada representación 9
legal o extrajuducial del INM en 10
beneficio particular o a terceros 11
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1
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7
Violación de datos
institucionales y suplantación 8
de identidad, así como la 9
ADMINISTRACIÓN DE
7 GESTIÓN DE LA INFORMACIÓN manipulación o adulteración de 10
SISTEMAS DE INFORMACIÓN
los sistemas de información, 11
para beneficio propio y/o de 12
terceros
13
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16
17
1
2
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4
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Ingreso de personal sin

GESTIÓN DE TALENTO INGRESO, DESARROLLO Y cumplimiento de requisitos en
8
HUMANO RETIRO DE PERSONAL favorecimiento propio y/o de
7
8
Ingreso de personal sin
9
GESTIÓN DE TALENTO INGRESO, DESARROLLO Y cumplimiento de requisitos en
8 10
HUMANO RETIRO DE PERSONAL favorecimiento propio y/o de
terceros 11
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1
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CONTRATACIÓN Y Manipular la contratación en 9
ADQUISICIÓN DE BIENES Y favor de terceros para 10
SERVICIOS satisfacer intereses propios 11
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GESTIÓN LOGÍSTICA Y
9
ADMINISTRATIVA 1
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Manipular los recursos físicos,
9
ADMINISTRACIÓN DE económicos y/o financieros, por
RECURSOS FÍSICOS interéses personales propios 10
y/o para beneficio de un tercero 11
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16
17
INSTITUTO NACIONAL DE METROLOGIA
VALORACIÓN DEL IMPACTO

PREGUNTA
Si el riesgo de corrupción se materializa podría…
(Escriba "1" ó "0")
¿Afectar el grupo de funcionarios del proceso?

¿Afectar el cumplimiento de metas y objetivos de la dependencia?
¿Afectar el cumplimiento de la misión de la entidad?
¿Afectar el cumplimiento de la misión del sector al que pertenece la entidad?
¿Generar pérdida de confianza de la entidad, afectando su reputación?
¿Generar pérdidas de recursos económicos?
¿Afectar la generación de los productos o la prestación de servicios?
¿Dar lugar al detrimento de calidad de vida de la comunidad por la pérdida del bien o servicios o los recursos públicos?
¿Generar pérdida de información de la entidad?
¿Generar intervención de los órganos de control, de la Fiscalía, u otro ente?
¿Dar lugar a procesos sancionatorios?
¿Dar lugar a procesos disciplinarios?
¿Dar lugar a procesos fiscales?
¿Generar pérdida de credibilidad del sector?
¿Ocasionar lesiones físicas o pérdida de vidas humanas?
¿Afectar la imagen regional?
¿Afectar la imagen nacional?
TOTAL
IMPACTO
TOTAL
IMPACTO
TOTAL
IMPACTO

TOTAL
IMPACTO
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IMPACTO
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IMPACTO
TOTAL
IMPACTO
TOTAL
IMPACTO
TOTAL
IMPACTO
TOTAL
IMPACTO
TOTAL
IMPACTO
TOTAL
IMPACTO
RESPUESTAS IMPACTO
Respuesta
SI (1) Responde afirmativamente de 1 a 5 MODERADO
NO (0)
1 Responde afirmativamente de 6 a 11 MAYOR

1 Responde afirmativamente de 12 a 18 CATASTRÓFICO
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CATASTRÓFICO
MA
MAPA DE RIESGOS
DE PROCESOS MAPA DE RIESGOS
EXTREMOS Y ALTOS
NIVEL ZONA RIESGO ZONA RIESGO ZONA RIESGO ZONA RIESGO TOTAL NIVEL ZONA RIESGO ZONA RIESGO
EXTREMO ALTO MODERADO BAJO EXTREMO ALTO
CANTIDAD 8 16 23 27 74 CANTIDAD 8 16
% 10.8% 21.6% 31.1% 36.5% 100% % 33.3% 66.7%
(5) 1 0 0 0 0 (5) 1 0
Casi seguro Casi seguro
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA
(4) 3 0 2 3 0 (4) 0 0
Probable Probable
(3) 3 2 3 5 0 (3) 0 0
Posible Posible
(2) 3 3 3 3 0 (2) 0 0
Improbable Improbable
PROBABILIDAD
PROBABILIDAD
(1) 6 12 15 6 1 (1) 0 0
Rara Vez Rara Vez
(1) (2) (3) (4) (5) (1) (2)
Insignificante Menor Moderado Mayor Catastrofico Insignificante Menor
IMPACTO IMPACTO
CLASIFICACIÓN DE RIESGO CANT
Riesgo estrategico 9 10%
Riesgo de imagen 2 2%
Riesgo operativo 44 51%
Riesgo financiero 5 6%
Riesgo cumplimiento 7 8%
Riesgo tecnologico 2 2%
Riesgo de corrupción 12 14%
Riesgo de control 5 6%
86
MAPA DE RIESGOS INSTITUCIONAL
DE RIESGOS MAPA DE RIESGOS
MOS Y ALTOS DE CORRUPCIÓN
ZONA RIESGO ZONA RIESGO TOTAL NIVEL ZONA RIESGO ZONA RIESGO ZONA RIESGO ZONA RIESGO TOTAL
MODERADO BAJO EXTREMO ALTO MODERADO BAJO
0 0 24 CANTIDAD 0 1 5 6 12
0.0% 0.0% 100% % 0.0% 8.3% 41.7% 50.0% 100%
0 0 0 (5) 0 0 0
Casi seguro
2 3 0 (4) 1 0 0
Probable
3 5 0 (3) 2 1 0
Posible
0 3 0 (2) 1 1 0
Improbable
PROBABILIDAD
0 6 1 (1) 5 0 1
Rara Vez
(3) (4) (5) (5) ( 10 ) ( 20 )
Moderado Mayor Catastrofico Moderado Mayor Catastrófico
IMPACTO IMPACTO
128 actividades

E1-02-F-26 Mapa Del Riesgos Institucionales y de Corrupción INM 2017 V3

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PROCESO:

FACTORES FACTORES Clasificación del

- Procesos Para el seguimiento y

información. Falta de conocimiento del concepto Inadecuado seguimiento al

Para el desarrollo de los

canales de internas de las partes interesadas

OBJETIVO: Administrar, implementar, mantener y controlar la documentación del SIG, apo

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versiones. repetidos en auditorías

Los colaboradores ejecutan sus

- Ajustes de procedimientos transversales que

Un elemento del mejoramiento

Procesos de corresponden con las no conformidades. incumplimiento de indicadores,

Procesos de corresponden con las no conformidades. incumplimiento de indicadores,

Se realiza una programación de

hacer diario de los colaboradores. Incumplimiento al programa Incumplimiento en el programa

- Falta personal de planta para desarrollar

ambiental aplicable - Presupuesto en temas ambientales que son entidad.

- Afectación a las condiciones

- personas ambiente. - Suspensión de las

- personas - Desconocimiento de los criterios de operación Incumplimiento a los criterios de

- personas - Desconocimiento de los criterios de operación Incumplimiento a los criterios de

- Aumento en el pago por

- personas desarrollo de productos. disminución en: Generación de

Se incumple con el este

OBJETIVO: Generar mecanismos que permitan al Instituto Nacional de Metrología, direcci

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FACTORES FACTORES Clasificación del

- Posibles actuaciones legales

- Sanciones de los entes

sustentada técnicamente en las respuestas respuestas de carácter

sustentada técnicamente en las respuestas respuestas de carácter

OBJETIVO: Proporcionar servicios de calibración a los patrones de medición de los labora

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Cuando hay cambio de

Procesos nueva actividad o se adquieren - Incumplimiento a los

Carencia de los insumos para la cuenta cuales afectan la calidad

- Perdida de imagen ante los

Los eventos que impiden poner

Planeación Equipos adquiridos que no se - Deterioro de equipos

Durante los procesos de

exportación temporales el transporte Instituto Nacional de Metrología

No se tiene un plan de aseguramiento permiten asegurar el estado

OBJETIVO: Planear ofrecer y prestar cursos de capacitación técnica en metrología.

FACTORES FACTORES Clasificación del

Usuarios de los cupo Cancelación de cursos por parte

- Instructores - Interrupción de Energía eléctrica Cancelación de cursos por parte

OBJETIVO: Producir y comercializar materiales de referencia acorde con la capacidad ins

FACTORES FACTORES Clasificación del

cuando hay cambio de personal

Dinamismo del - Se omite el diligenciamiento del formato de - Incumplimiento a los

Dinamismo del - Se omite el diligenciamiento del formato de - Incumplimiento a los

- Detención del trabajo

- Ejecución de Actividades incompatibles en - Trabajo no conforme

OBJETIVO: Prestar servicios de asesoría en aspectos científicos y tecnológicos en metrolo

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profesionales con Insuficiente competencia profesional no tiene las - Pérdida de Imagen

La Alta Dirección establece

Plataforma Reformulacion de las politicas y la plataforma Reformulación de las

OBJETIVO: Desarrollar y operar programas de comparación interlaboratorios y/o ensayos

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Planeación deficiente para prestar los servicios

- Transporte ambientales almacenamiento comparación o MR pierde sus