REPASO TEORICO
El teorizar no es una actividad separada del amilisis de los
«Richmond Palace» o «El Tamesis en Richmond», 6leo del primer cuarto
del siglo xvrr, realizado por David Vinckenboons (1578-1629), artista fla·
menco que emigr6 a lnglaterra y pinto po'r encargo real en tiempos de
Jacobo I y Carlos I.
datos empiricos. Los analisis solo se pueden hacer en terminos
ck proposiciones y esquemas teoricos. Por otra parte, los analisis
de acontecimientos o procesos deben incluir como punto de par-
Iida una serie completa de valores especificos de alguna de las
variables, sobre cuya base se pueda explicar como se llego a los
resultados finales. Para presentar la explicacion historica con
l'laridad, a menudo hay que asumir o pasar por alto la exposi-
ri<>n de las interrelaciones formales entre las variables.
Consiguientemente, a menudo tiene sentido repasar el mate-
rial una segunda vez, mas brevemente y de forma mas abstrac-
111, en la conclusion. Sin duda esto deberia ser util para ellector.
)\TO resulta aun mas importante para el autor, al obligarle a
1111 grado de rigor en el analisis cuya ausencia podria perfecta-
uccnte pasar desapercibida en medio de la complejidad de los
dl'lalles. El material empirico tratado hasta aqui ha sido, sin
dwJa, complejo; de hecho, mucho mas complejo de lo que era
posible reflejar. Por tanto, nos proponemos revisar lo que se
ha venido argumentando en este libro.
Para describir los origenes y el funcionamiento inicial de
till sistema mundial, he tenido que formular una cierta con-
,.,·pcion de este. Un sistema mundial es un sistema social, un
•.istema que posee limites, estructuras, grupos, miembros, re-
v,las de legitimacion, y coherencia. Su vida resulta de las fuerzas
' onflictivas que lo mantienen unido por tension y lo desgarran
''" la medida en que cada uno de los grupos busca eternamente
1 t'nJOdelarlo para su beneficia. Tiene las caracterist_icas de un
11rganismo, en cuanto a que tiene un tiempo de vida durante el
'tlal sus caracteristicas cambian en algunos aspectos y permane-
' ,·n estables en otros. Se puede definir sus estructuras como
l11crtes o debiles en mom~ntos diferentes en terminos de Ia
'''l ~ica interna de su funcionarniento.
Lo que caracteriza a un sistema social, desde mi punto de
vista, es el hecho de que la vida en su seno esta en gran mcdida
490 Immanuel Wallerstein
autoincluida, y que la dinamica de su desarrollo es en grau
medida intcrna. El lector puede pensar que la utilizaei6n dl'
la cxprcsi6n «en gran medida>> es un ejemplo de ambigiiedad
acadcrnica. Admito que no puedo cuantificar. Probablement(·
nadic pucda hacerlo jamas, dado que la. definicion esta basada
en una hipotesis contrafactica: si el sistema, por cualquier razon,
qucdara aislado de todas las fuerzas externas (lo que no ocu
rrc virtualmente nunca), la definicion implica que el sistem:1
continuaria funcionando sustancialmente de la misma manera.
Una vez mas, por supuesto, es dificil traducir el termino sus-
tancialmente en criterios operacionales fuertes. No ob. stante, la
cuesti6n es importante, y resulta clave para muchas partes del
analisis empirico de este libro. Tal vez debieramos considerar
la idea de autoinclusion como un absoluto teorico, una especil'
de vacio social, raras veces visible y aun mas implausible de
crear artificialmente, pero que aun asi constituye una asintot:~
socialmente real, la distancia a la cual es mensurable· de algun:1
forma.
Utilizando tal criterio, se sostiene aqui que la mayor parte
de las entidades descritas usualmente como sistemas sociales
-«tribus>>, comunidades, naciones-Estado- no son, de hecho,
sistemas totales. Por el contrario, de hecho argumentamos que
los unicos sistemas sociales reales son, por una parte, las eco-
nomias relativamente pequefias, altamente autonomas, de suh
sistencia, que no formen parte de ningun sistema que exija
tributo regular; y, por otra parte, los sistemas mundiales. Es
preciso, sin duda, distinguir a estos ultimos de los primeros,
porque son relativamente grandes; es decir, constituyen, en len-
guaje familiar, verdaderos «mundos>>. Mas precisamente, no
obstante, quedan definidos por el hecho de que su autoinclusion
como entidades economico-materiales esta basada en una divi-
sion extensiva del trabajo, y de que contienen en su seno una
multiplicidad de culturas.
Mas aun, se sostiene aqui que basta el momento solo han
existido dos variedades de tales sistemas mundiales: imperios-
mundo, en los que existe un (mico sistema politico sobre la
mayor parte del area, por mas atenuado que pueda estar su
control efectivo, y aquellos sistemas en los que tal sistema
politico unico no existe sobre toda o virtualmente toda su ex-
tension. Por conveniencia, y a falta de un termino mejor, uti-
lizamos el termino «economia-mundo>> para definir a estos
ultimos.
Finalmente, hemos argumentado que antes de la era moderna
la~ economias-mundo eran estructuras altamente inestables, que
491
tendian a convertirse en imperios o a desintegrarse. La peculia-
ridad del sistema mundial moderno es que una economia-mundo
haya sobrevivido durante quinientos afios y que aun no haya
llegado a transformarse en un imperio-mundo, peculiaridad que
es el secreto de su fortaleza.
Esta peculiaridad es el aspecto politico de la forma de orga-
nizacion economica llamada capitalismo. El capitalismo ha sido
, capaz de florecer precisamente porque la economia-mundo con-
tenia dentro de sus limites no uno, sino multiples sistemas po-
liticos. "'
No estoy defendiendo aqui el clasico argumento de la ideo-
logia capitalista segun el cual el capitalismo es un sistema ba-
,sado en la no interferencia del Estado en los asuntos economicos.
Todo lo contrario. El capitalismo se basa en, la constante
·absorcion de las perdidas economicas por las entidades politi-
.c as, mientras que las ganancias economicas se distribuyen entre
<<privadas>>. Lo que defiendo en vez de eso es que el
capitalismo como modo economico se basa en el hecho de que
.los factores economicos operan en el seno de una arena mayor
· de lo que cualquier entidad politica puede controlar totalmente.
Esto les da a los capitalistas una libertad de maniobra que tiene
una base estructural. Ha hecho posible la expansion economica
del sistema mundial, aunque con una distribucion
muy desigual de sus frutos. El unico sistema mundial alternati-
.vo que podria mantener un alto nivel de productividad y cam-
biar el sistema de distribucion supondria la reintegracion de
.los niveles de decision politicos y economicos. Esto constituiria
:. tercera forma posible de sistema mundial, un gobierno
' mundial socialista. Esta no es una forma que exista en el pre-
sente, y no era remotamente concebible siquiera en el siglo XVI.
Las razones historicas de que la econoroia-mundo europea
, apareciera en el siglo XVI y resistiera a los intentos de transfor-
. marla en un imperio han sido expuestas largamente. No las
repasaremos aqui. Se debe destacar, no obstante, que las dimen-
siones de una economia-mundo son funcion del estado de la
•
tecnologia, y en particular de las posibilidades de transporte
. y comunicacion dentro de sus limites. Dado que esto es algo
· sometido a cambios constantes, no siempre favorables, los lfmi-
. tes de una economia-mundo son siempre fluidos.
Hemos definido un sistema mundial como un sistema en cl
que existe una division extensiva del trabajo. Esta division no
es meramente funcional -es decir, ocupacional-, sino gcu-
grafica. Es decir, la gama de tareas economicas no est~ distrl-
buida uniformemente a lo largo y lo ancho del sistema mundlul.

492 Immanuel Wallerst ei11
~n parte esto es consecuencia de consideraciones ecol6gica s,
sm duda. Pero en su mayor parte es funci6n de la organizaci{HI
social del trabajo, que magnifica y legitima la capacidad d<'
cicrlus grupos dentro del sistema de explotar el trabajo d"
otros, cs decir, de recibir una parte mayor del excedente.
Micntras que en un imperio la estructura politica tiendt: 11
ligar la cultura con la ocupaci6n, en una economia-mundo Ia
cstructura politica tiende a ligar Ia cultura con Ia localizaci«'•••
cspacial. La raz6n es que en una economia-mundo el prime1
punto de presion politica accesible a los grupos es Ia estructura
local (nacional) del Estado. La homogeneizaci6n cultural tiemll'
a servir los intereses de grupos clave, y las presiones se ensa111
blan para crear identidades cultural-nacionales.
Este es particularmente el caso en las areas favorecidas ill'
la economia-mundo, lo que hemos llamado Estados del centro.
En tales Estados, la creaci6n de un fuerte aparato de Estad11
unido a una cultura nacional, fen6meno a menudo llamado in
tegraci6n, sirve como mecanismo para proteger las disparidadc·"
surgidas en el seno del sistema mundial y como mascara ideo
16gica justificadora del mantenimiento de tales disparidadt·~ .
Las economias-mundo estan divididas, pues, en Estados clt•l
centro y areas perifericas. No digo Estados perifericos pOnJIII'
una caracteristica de las areas perifericas es que el Estado indl
gena es debil, oscilando entre Ia no existencia (es decir, tlllll
situacion colonial) y Ia existencia con un escaso grado de auto
nomia (es decir, una situacion neocolonial).
Existen tambien areas semiperif¢ricas que estan entre el n·u
tro y Ia periferia en una serie de dimensiones, tales como In
complejidad de las actividades economicas, Ia fuerza del apara
to de Estado, Ia integridad cultural, etc. Algunas de estas an·a-
eran areas centrales en versiones anteriores de una cierta l't 'll
nomia-mundo. Otras eran areas perifericas, promocionadas 1111'1-
adelante, por asi decirlo, como resultado de la geopolitica ca111·
biante de una economia-mundo en expansion.
La semiperiferia, no obstante, no es un artificio de puntm
de corte estadisticos, ni tampoco una categoria residual. l .n
semiperiferia es un elemento estructural necesario en una l ' ' o
nomia-mundo. Estas areas juegan un papel paralelo al reprcst'll
tado, mutatis mutandis, por los grupos comerciantes inten11r
·dios en un imperio. Son puntos de ; recopilacion de cualificat·i••
nes vitales, a menudo politicamente impopulares . Estas {m · a~
intermedias (como los grupos intermedios en un imperio) de••
vian parcialmente las presiones politicas que los grupos lm·;dt
zados primariamente en las areas perifericas podrian en ot•••
49~
caso dirigir contra los Estados del centro y los grupos que opl'
ran en el seno y a traves d.e sus aparatos de Estado. Por otn1
parte, los intereses ·localizados primariamente en Ia semiperift:-
ria se hallan en el exterior de la arena politica de los Estados
del centro, y encuentran dificil perseguir s~s fines a traves d~
coaliciones politicas que podrian estar ab1ertas para ellos s1
estuvieran en Ia misma arena politica.
La division de una economia-mundo supone una jerarquia de
tareas ocupacionales en la cual las tareas que requieren mayores
niveles de cualificacion y una mayor capitalizacion qued~n re-
:servadas para las areas de mayor rango. Dado que una econo-
mia-mundo capitalista recompensa esencialmente el capital acu-
mulado, incluyendo el capital humano, en mayor medida que la
fuerza de trabajo «en crudo>>, la mala distribucion, geografica
de estas ·cualificaciones ocupacionales posee una fuerte ten den-
cia hacia su automantenimiento. Las fuerzas del mercado la
· refuerzan en vez de minarla. Y la ausencia de un mecanismo
, politico central en la economia-mundo hace muy dificil 1~ in.t ro-
duccion de fuerzas capaces de contrarrestar la mala distnbu-
cion de los b eneficios.
Por lo tanto, el proceso en marcha en una economia-mundo
. tiende a aumentar las distancias economicas y sociales entre
. sus distintas areas en el mismci proceso de su desarrollo. Un
factor que tiende a enmascarar este hecho es que el proceso
de desarrollo de una economia-mundo trae consigo adelantos
tecnologicos que hacen posible la expansion de sus margen~s.
En este caso, regiones particulares del mundo pueden camb1ar
papel estructural en la economia-mundo en beneficia propio,
. pesar de que simultaneamente puede seguir aumentando la
. disparidad de beneficios entre los diferentes sectores de la
economia-mundo en su conjunto. Para observar este fenomeno
crucial claramente hemos insistido en la distincion entre el
·area periferica de una economia-mundo dada y la arena externa
de dicha economia-mundo. La arena externa de un siglo se con-
vierte a menudo en la periferia -o semiperiferia- del siguicn-
te. Pero tambien, por otra parte, los Estados del centro puedc~
convertirse en semiperifericos y los semiperifericos en pert-
fericos.
Mientras que las ventajas de los Estados del centro no han
dejado de aumentar a lo largo de la historia del sistema nHI!I ..
dial moderno, la capacidad de un Estado en particular para
permanecer en el sector del centro no esta libre de aml'll:tl".as .
Los galgos andan siempre a la carrera en pos de la liehn· pl'rsl
guiendo el primer puesto. De hecho, bien podria ocurrir qut' <'11
494 Immanuel Wallersteirt
cstc tipo de sistema no fuera posible estructuralmente evit:11,
a lo lurgo de un extenso periodo de tiempo historico, una cirn1
laci<'m de las elites, en el sentido de que el pais particular pn·
domirumtc en un momento dado tiende a ser reempl~ado m;b
pronto 0 mas tarde por otro pais.
Hcmos insistido en que la moderna economia-mundo es, v
s6Jo puede ser, una economia-mundo capitalista. Por esta rad111
hcmos rechazado la denominacion de «feudalismo» para las d i
versas formas de agricultura capitalista basadas ert el trabajo
obligado que surgen en una economia-mundo. Mas aun, aunqm·
esto no se haya discutido en este volumen, por esta mis11111
razon observaremos con gran reserva y prudencia en futuros vc,
lumenes la afirmacion de que existen en el siglo xx economfa~
nacionales socialistas en el marco de la economia-mundo (po1
oposicion a movimientos socialistas que controlan ciertos apn
ratos de Estado en el seno de la economia-mundo).
Si los sistemas mundiales son los unicos autenticos sislr
mas sociales (fuera de las economias de subsistencia verdadna
mente aisladas) , esto implica que la emergencia, la consolidu
cion, y los papeles politicos de las clases y los grupos de estalll"
deben estudiarse como elementos de este sistema mundial. Y 11
su vez se sigue que uno de los elementos clave para analizar 1111n
clase o un grupo de estatus no es solo el estado de su autoco11
ciencia, sino la amplitud geografica de su autodefinicion.
Las clases siempre existen potencialmente [an sich]. La cut·~
tion es bajo que condiciones adquieren conciencia de claNr
[fur sich], es decir, bajo que condiciones oper an en las a rc1111"
politico-economicas como un grupo, e incluso en cierta meditl"'
como una entidad cultural. Tal autoconciencia es funcion de lu11
situaciones de conflicto. Pero para los estratos superiorcs t'l
COnfJiCtO abierto y, por tantO, la COnciencia clara, Siempre SOli
faute de mieux. En la medida en que los limites de clase no
se hagan explicitos, en esa medida sera mas probable que Iii"
mantengan los privilegios.
Dado que en las situaciones conflictivas las multiples frar
ciones tienden a reducirse a dos en virtud de la formacion dt'
alianzas, es por definicion imposible tener tres 0 mas claSC'II
(conscientes). Es obvio que puede existir una multitud de gnr
pos de intereses ocupacionales que pueden organizarse pa111
actuar en el seno de la estructura social. Pero tales grupos sc.lll
en realidad una variedad de los grupos de estatus y de hcl'ho
a menudo se solapan con otros tipos de grupos de estatus, talc·11
como los definidos por criterios etnicos, lingi.iisticos 0 rell
giosos.
Decir que nopuede haber tres o mas clases no significa, no
obstante, que siempre haya dos. Puede no haber ninguna, aun-
que esto es raro y transitorio. Puede haber una, y esto es lo
mas comun. Puede haber dos, y esto es de lo mas explosivo.
Decimos que puede haber una sola clase, aunque hemos
dicho tambien que las clases solo existen de hecho en situa-
ciones de conflicto, y los conflictos presuponen dos partes. No
:existe contradiccion ninguna en ella, dado que un conflicto
· puede darse entre una clase, que se concibe a si misma como
la clase universal, y todos los otros estratos. E:ta ha sido, de
hecho, la situacion habitual en el sistema mundial moderno.
La clase capitalista (la burguesia) ha afirmado ser la clase
y pretendido organizar la vida politica para alcanzar
objetivos contra dos oponentes. Por , una parte estaban
quienes hablaban a favor del mantenimiento de las tradicionales
distinciones de rango, a pesar de que estos rangos pudieran
haber perdido su correlacion original con la funcion economica.
.Tales elementos preferian definir la ,estructura social como una
estructura sin clases. Fue para contrarrestar esta ideologia para
lo que la burguesia llego a actuar como una clase consciente
de si misma.
Pero la burguesia tenia otro oponente, los trabajadores. Siem-
que los trabajadores tomaban conciencia de sf mismos
clase, lo que no era demasiado frecuente eri el siglo XVI,
definian la situacion como una situacion polarizada en dos
En tales circunstancias la burguesia se encontraba con
profunda dilema tactico. En la medida en que mantenian
propia conciencia de clase, instigaban con este hecho la
de clase de los trabajadores, y se arriesgaban, por
. tanto, a minar su propia posicion politica. En la medida en que
para resolver este problema ponian sordina a su conciencia de
clase, se arriesgaban a debilitar·su posicion frente a los poseedo-
. res del alto rango tradicional.
El proceso de cristalizacion de la conciencia de clase de una .,
burguesia, que se considera una clase universal que extrae sus
'roiembros de todos los rangos sociales, ha quedado ilustrado
por nuestra discusion de la emergencia de la gentry como ca-
tegoria social en la Inglaterra de los Tudor o del ascenso de los
:. burgueses [burghers] en el norte de los Paises Bajos. Una de
: las formas en que apoyaban su afirmacion de ser una clase
universal era mediante el desarrollo de un sentimiento nacional,
. que daba un barniz cultural a su afirmacion.
El profunda dilema de una burguesia amenazada con la in-
surreccion por la izquierda, por asi decirlo, y que temia una

496 Immanuel Wallerst,.,,
alianza entre sus dos grupos oponentes, bajo Ia forma de nl
gc1wias regionalistas, ha quedado ilustrada en nuestras dis• 11
siones sobrc Ia Francia del «Segundo» siglo XVI. La burgu<'.'·"'
oplt'> allf por una retirada temporal. Tal vez no tenian ning111111
ol ra alternativa viable. Pero esta retirada habia de tener ('fill
SL'Cllencias a largo plazo en el posterior radicalismo social tk 111
n·voluci6n francesa (por momentaneo que fuera) y en el retra ·."
a largo plazo del desarrollo economico de Francia con respe('il•
u Inglaterra.
Nuestros ejemplos aqui son de burguesias que tomaron co11
cicncia, pero dentro de los limites de una nacion-Estado. Cia
ramente esta no era la tmica posibilidad. Podian haber tornado
conciencia de sf mismas como una clase mundial. Y muchm
grupos presionaron por lograr tal definicion. Por una parte n
taban las diversas comunidades de banqueros-comerciantes i11
ternacionales. Por otra parte estaban los muchos grupos d"
cultivadores capitalistas de las areas perifericas.
En el apogeo de Carlos V eran muchos quienes en los Paist·~
Bajos, en el sur de Alemania, en el norte de Italia y en at n ·~
lugares, ligaban sus esperanzas a las aspiraciones imperiales 1k
los Habsburgo (algunos manteniendo al mismo tiempo y JWII
dentell).ente un pie a la puerta de los Valois)~ Si bien eslt•••
grupos seguian siendo un estrato social y no formaban aun llllll
clase consciente, se movian en esa direccion, y parecia ser sola
mente cuestion de tiempo. Pero con el fracaso del imperio Ia~
burguesias de Europa se dieron cuenta de que su futuro soci;tl
y economico estaba ligado a los Estados del centro. Y aquellm
que, en virtud de sus afiliaciones etnico-religiosas, podian diri
girse al Estado nacional como arena de actuacion politica, asi
lo hicieron. · catolicismo la religion de la p eriferia y de la semiperiferia.
En cuanto a los cultivadores capitalistas de la periferia, sr
hubieran considerado con gran placer parte de una gentry i11
ternacional. Sacrificaron de buena gana las raices culturak~
locales a cambia de la participacion en culturas «mundiales• .
Pero para constituir una clase internacional necesitaban In
cooperacion de los estratos capitalistas de los Estados del cen
tro, y esta no se produciria. De modo que progresivamente estos
cultivadores capitalistas perifericos se convirtieron en los anli
cuados y altaneros hacenderos hispanoamericanos o nobles dt·
la Europa oriental de siglos posteriores, retrocediendo de una
potencial conciencia de clase internacional bacia una solidaridad
local de estatus, lo cual era perfectamente util para los intereses
de las burguesias europeas occidentales.
497
La concentracion geografica de actividades economicas par-
ticulares constituye una presion continuada para la formaci6n
de grup·os de estatus. Cuando los estratos dominantes locales
se ven amenazados por cualquier conciencia de clase incipiente
de los estratos inferiores, hacer hincapie en la cultura local es
muy util para desviar los conflictos locales internos, creando
en su Iugar solidaridad local contra el exterior. Si, por aiiadi-
dura, estos estratos dominantes locales se sienten oprimidos
por estratos superiores del sistema mundial, se ven doblemente
motivados para perseguir la creacion de una i~ntidad local.
Evidentemente, no se construye una identidad a partir de la
nada. Se construye sobre lo que se encuentra, en terminos de
lenguaje, religion, y estilos de vida distintivos. No obstante, re-
bastante claro que la homogeneidad y la pasion lingiiis-
ticas y religiosas (y, a fortiori, Ia devocion por estilos de vida
son creaciones sociales que no pueden ser justificadas
·por simple continuidad de tradiciones eternas. Son creaciones
"'u'-'"'-'"'" forjadas con dificultad en tiempos dificiles.
El siglo xvi fue un tiempo dificil en gran parte de Europa.
Fue, por supuesto, la epoca de la Reforma y de la Contrarre-
forma; fue una epoca de gran·des guerras de religion civiles. Fue
era de «partidos >> religiosos in ternacionales. Pero al final,
el polvo se asento, todos los trastornos religiosos resul-
taron en un esquema de relativa homogeneidad religiosa de las
diversas entidades politicas, en el marco de un laissez-faire in-
ternacional: cuis regio eius religio.
Hemos intentado indicar en nuestra discusion de los diversos
llos especificos por que diversas formas de protestan-
tismo acabaron siendo la religion de los Estados del centro
(excepto Francia, y tambien el porque de esta excepcion) y el
Nos hemos mostrado escepticos acerca de la posibilidad de
que las doctrinas de las diversas teologias tuvieran gran cosa
· que ver con esto, aunque podrian haber facilitado la labor. M~s
bien las doctrinas de estas teologias, tal y como evolucionaron
en la pnictica por oposicion a su concepcion original, rcflejaron
y sirvieron para mantener los papeles de las diversas areas l'll
el sistema mundial.
Se dice a menudo que Carlos V perdio una gran opor1u11i
dad de crear un Esta do aleman protestante uniclo inlt•nlalldll
mantenerse como arbitro de la division religiosa en vt·z tk opllll'
por un papel de protagonista. Pero una critica tal oivida t•i lll'l'lltl
de que Carlos V pretendia crear un imp erio-ltlliiHio, 1111 1111
Estado del centro en el seno de una economia-nHIIHitL l.o .~ 1111
498 Immanuel Wallerslt'tll
pcrios sc desatrollan esplendidamente sabre multiples religio
m~s que rcflejan multiples papeles, pocos de los cuales esl{ut
concenlrados dentro de fronteras politicas especificas. La ho
rnogl·ncidad nacional en el seno de una heterogeneidad interna
donal cs la formula de una economia-mundo.
Al menos esta es Ia formula en los simples comienzos. I.o ..
Estados del centro, a causa de su compleja division interna del
trabajo, empiezan a reflejar el esquema del sistema en su co11
junto. En el siglo xvr Inglaterra ya estaba moviendose en In
direcci6n de convertirse en Gran ·Bretaiia, que tendria una ho
mogeneidad regional dentro de una relativa heterogeneidad pam
Ia naci6n como un todo.
La religion no tiene por que ser Ia caracteristica cultural dt•
finitoria de los principales grupos de estatus; puede utilizarsr
el lenguaje. De hecho, el lenguaje empezo a jugar tal papelen
el siglo XVI, y su importancia se iria incrementando con el paso
de los siglos. El reforzamiento religioso de Ia especializacit'HI
de los papeles en una economia-mundo tiene, no obstante, ven
tajas sabre el reforzamiento lingiiistico. Interfiere menos con 1'1
proceso de comunicaciones que se desarrolla en el seno de Ia
economia-mundo. Y se presta menos (solo menos) a los enclau!l
tramientos aislacionistas, a causa de los temas universalista~
que subyacen en las religiones mundiales.
La economia-mundo europea del siglo xvr tendia globalmen
te a ser un sistema de una sola clase. Eran las fuerzas dinamica~
que se beneficiaban de Ia expansion economica y el sisten111
capitalista, especialmente en las areas del centro, los que te11
dian a tener conciencia de clase, es decir, a operar en el seno
de Ia arena politica como grupo definido primariamente por su
papel comun en Ia economia. f,ste papel comun estaba definido,
de hecho, un tanto a grandes rasgos desde una perspectiva dl'l
siglo xx. Incluia a personas que eran granjeros, mercaderes r
industriales. Los empresarios individuales pasaban de una a otm
de todas estas actividades, o las combinaban. La distincion cr11
cia! era Ia establecida entre estos hombres, cualquiera que fuern
su ocupacion, orientados principalmente a Ia obtencion de bent•
ficios en el mercado mundial, y los otros que no seguian tal
orientacion.
Los <<Otros» respondieron en terminos de sus privilegios dl'
estatus: los de Ia aristocracia tradicional. los que los pequefiw
granjeros habian obtenido del sistema feudal, los resultantes <k
monopolios gremiales ya superados. Bajo la cubierta de simili
tudes culturales, a menudo se pueden consolidar extraiias alian
.
zas. Estas alianzas extraiias pueden tamar una forma muy activn
499
y obligar a los centros politicos a tenerlas en cuenta. Seiiala-
mos tales ejemplos en nuestra discusion sabre Francia. 0 pue-
den tamar una forma politicamente pasiva, que sirve esplendi-
damente a las necesidades dominantes del sistema mundial. El
triunfo del catolicismo palaeo, como fuerza cultural, fue un
caso de este tipo.
Los detalles del lienzo se completan con la panoplia de mul-
tiples formas de grupos de estatus, con sus particulares fuerzas
y acentos. Pero el gran trazo es en terminos del proceso de
formaci6n de clase. Y en este sentido el siglo XVI no f¥e decisi-
vo. Los estratos capitalistas formaron una clase que sobrevivio
· y gan6 el droit de cite, pero que no triunf6 aun en Ia arena
politica.
La evolucion del aparato de Estado refleja precisamente esta
incertidumbre. Los Estados fuertes sirven a Ids intereses de
algunos grupos y daiian a los de algunos otros. No obstante:
desde el punta de vista del sistema mundial como un todo, s1
ha de haber una multitud de entidades politicas (esto es, si el
. sistema no es un imperio-mundo), entonces no puede darse el
caso de que todas estas entidades sean igualmente fuertes. Par-
que si lo fueran estarian en condiciones de bloquear el funcio-
namiento efectivo de entidades economicas transnacionales cuyo
·centro estuviera en otro Estado. Se seguiria de esto entonces
que Ia division mundial del trabajo se veria impedida, la eco-
do declinaria, y eventualmente el sistema mundial se
•haria pedazos.
Tampoco puede darse el caso de que ningun aparato de
Estado sea fuerte. Porque, en tal' caso, los estratos capitalistas
carecerian de mecanismo alguno para proteger sus intereses,
garantizar sus derechos de propiedad, asegurar diversos mo-
nopolios, distribuir las perdidas entre el conjunto de la po-
blaci6n, etc. .
Esto implica entonces que Ia economia-mundo desarrolla
, un esquema en el que las estructuras del Estado son relativa-
mente fuertes en las areas del centro y relativamente debiles en
Ia periferia. Que areas juegan los distintos papeles es en much(l)s
aspectos cuesti6n de accidente. Lo que es necesario es que en
algunas areas el aparato de Estado sea mucho mas fuer te que
en otras.
(Que queremos decir con un aparato de Estado fuerte? Que-
remus decir fuerte frente a otros Estados en el seno de la
ec'onomia-mundo, incluyendo otros Estados del centro, y fuerte
' frente a las unidades politicas locales dentro de las fronteras
del Estado. En efecto, nos referimos a una soberania de facto
500 Immanuel Wallerstein
tanto como de jure. Tambien nos referimos a un Estado que sea
ful'!'IL' rn~nte a cualquier grupo social particular en el seno del
Estado. Obviamente tales grupos varian en cuanto a Ia cantidad
dl~ presion que pueden ej ercer sobre el Estado. Y obviamentc
cinlas combinaciones de estos grupos controlan el Estado. El
Estado no es un arbitro neutral. Pero el Estado es mas que un
simple vector de fuerzas dadas, aunque solo sea porque mu-
du.ls de estas fuerzas estan situadas en mas de un Estado o se
defincn en terminos que tienen poca correlaci6n con los li~ites
del Estado.
Un Estado fuerte es entonces una entidad parcialmente auto-
noma , en el sentido de que tiene a su alcance un margen de
acci6n que refleja los compromisos de multiples intereses, in-
cluso si estos margenes tienen unos limites determinados por
Ia existencia de algunos grupos de fuerza primordial. Para que
exista una entidad parcialmente autonoma tiene que haber un
grupo de gentes cuyos intereses directos se vean servidos por
tal entidad: administradores del Estado y burocracia de Estado.
Tales grupos emergen en el marco de una economia-mundo
capitalista porque el Estado fuerte es Ia mejor opci6n en tre al-
ternativas dificiles para los dos grupos mas fuertes en terminos
politicos, economicos y militares: el estrato capitalista emer-
gente y las viejas jerarquias aristocraticas.
Para el primero, el Estado fuerte en Ia forma de las << mo-
narquias absolutas» era un cliente magnifico, un guardian contr<.~
el bandidaje local e internacional, un modo de legitimacion
social, una proteccion preventiva contra Ia creacion de fuertes
barreras estatales en otros lugares. Para las segundas, el Estado
fuerte representaba un freno para estos mismos estratos capi-~
talistas, un apoyo de las convenciones de estatus, un mantenedor
del orden, un promotor del lujo.
Sin duda, tanto los nobles como los burgueses consideraban
los aparatos de Estado como un oneroso sumidero de fondos ,
una burocracia entrometida e improductiva. Pero (que opcio
nes tenian? No obstante, siempre permaneci~ ron reacios, y Ja
politica inmediata del sistema mundial se constituia de los tiras
y aflojas resultantes del esfuerzo de ambos grupos por aislarsc
de lo que ellos veian como efectos negativos del aparato de.
Estado.
Un aparato de Estado s upone un mecanismo basculante.
Existe un punto en que Ia fuerza crea mas fuerza. Los ingresos
fiscales capacitan a! Estado para tener una burocracia civil y
un ejercito mas numerosos y eficientes, lo que a su vez llev~1
a obtener mayores ingresos fiscales: un proceso que continua
501
en espiral. El mecanismo basculante funciona tambien en el
sentido opuesto: la debilidad conduce a .una mayor debilidad.
Entre estos dos puntos de oscilaci6n yace Ia politica de creaci6n
del Estado. Es en esta arena donde las habilidades de los gru-
pos dirigentes suponen una diferencia. Y Ia existencia de estos
dos mecanismos basculantes explica que en ciertos momentos
una pequefia distancia en el sistema mundial pueda convertir-
con gran rapidez en una distancia muy grande.
En aquellos Estados en los que el aparato de Estado es
los administradores del Estado no juegan el papel de
· ar un complejo mecanismo industrial-comercial-agricola.
bien se convierten simplemente en un grupo de terrate-
tes entre los otros, con poco derecho a afirmar su legitima
sobre Ia totalidad.
Estos tienden a ser llamados dirigentes tradicionales. La
politica se expresa a m enudo en terminos de tradici6n
a cambio. Esta es, por supuesto, una terminologia tosca-
equivoca e ideol6gica. Puede aceptarse de hecho, como un
io sociol6gico general, que en cualquier momento dado,
que se considera tradicional tiene un origen mas reciente
el que normalmente se le atribuye, y represcnta primaria-
te los instintos conservadorcs de algun grupo amcnazado
Ia caida de su estatus social. De hccho, no parccc hahcr nada
aparezca tan rapidamente como una << tradici6n» cuando
necesidad de ella.
En un sistema de una sola clase, lo «tradicional» es aquello
cuyo nombre los <<Otros>> combaten al grupo ,con conciencia
clase. Si pueden incrustar sus valores legitimandolos am-
.,.,...~"''~"te, o, mejor incluso, incorporandolos a las barreras le-
slativas, cambian asi el sistema de manera favorable para
Los tradicionalistas pueden triunfar en algunos Estados, pero
una economia-mundo debe sobrevivir, tienen q ue perder mas
menos en los otros. Mas min, Ia ganancia en una r egion es Ia
trapartida de Ia perdida en otra.
Esto no es exactamente un juego de compensaciones, pero
bien resulta inconcebible que todos los elementos de una
do capitalista cambien de valores simultaneamen-
te y en una direcci6n determinada. El sistema social esta cons-
truido sobre Ia base de tener ·en su seno multiples sistemas de
que reflejan las funciones especificas que grupos y
juegan en Ia division mundial del trabaj o.
No hemos agotado a qui los problem as teor icos relaciona
con el funcionamiento de una economia-mundo. Hcmos
502 Immanuel Wallerste111
intentado hablar s6lo de los que se ponen de relieve en el fW
riodo inicial de creaci6n de la economia-mundo, a saber , Ia
Europa del siglo XVI. En etapas posteriores surgen muchos otro~,
problemas que serim tra tados tanto empirica como te6ricamcntc·
l'n vultimcnes posteriores.
En cl siglo xvr Europa era como un caballo sin damar. No
era faci\ el esfuerzo de algunos grupos por establecer una ceo
nomia-mU:ndo basada en una particular divisi6n del trabajo, pot
crcar Estados nacionales en las areas del centro, como garanll'~·
politico-economicos de este sistema, y por conseguir que ]o)l
trabajadores pagaran no solo las ganancias, sino los costas de·
mantenimiento del sistema. Se le debe reconocer a Eu'ropa d .
merito de que esto se realizara, ya que . sin el empuje del sl
glo XVI el mundo moderno no habria nacido, y, a pesar de·
todas sus crueldades, es preferible que haya nacido a que no lo
hubiera hecho.
Tambien se le debe reconocer a Europa el merito de que no
fuera facil, y particularmente que no fuera facil porque la genic·
que pago los costas a corto plazo levanto su voz indignada
ante tanta injusticia. Los campesinos y los trabajadores d<·
Polonia, de Inglaterra, de Brasil y Mexico, se rebelaron tOllo.~
a su manera. Como dice R . H. Tawney acerca de los disturhiw.
agrarios de Ia Inglaterra del siglo XVI : «Tales movimientos so11
prueba de sangre y nervio, y de un elevado y orgulloso espl
ritu [ .. . ] Feliz la nacion cuyo pueblo no ha olvidado como n.·
belarse» 1•
La marca del mundo moderno es la imaginacion de sus lw
neficiarios · y su refutacion por los oprimidos. La explotacion y
la negativa a aceptar la explotacion como inevitable o justa cons
tituyen la perenne antinomia de la era moderna, unidas en un:1
dialectica que esta lejos de alcanzar su culminacion en 1'1
siglo xx.
1 Tawney, The agrarian problem, p . 340.
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