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“Daniel A. Carrión”
Diplomado
AUDITORÍA MÉDICA
MÓDULO I
El término “Auditoría” deriva del latín “audire”, que significa “oir”, de cuyo sustantivo “auditum”
deriva no sólo la audición, sino también “auditor”, entre otros términos o vocablos afines.
Entonces Auditar proviene del verbo oír. Se trata de una confrontación entre una situación
observada (procedimiento de evaluación) y el marco referencial normado técnica y
administrativamente (parámetros e indicadores preestablecidos). Las eventuales desviaciones
se registran en un informe (dictamen o recomendaciones) para corregir una situación
observada.
Los procesos de evaluación son una actividad fundamental dentro del desarrollo del
conocimiento. Éstos nos permiten, por una parte, pesquisar errores y corregirlos, y por otra,
detectar conductas acertadas y reforzarlas. En el área de la salud este concepto cobra gran
importancia, sin embargo, es el escenario donde más difícil resulta hacer evaluaciones
objetivas.
La auditoría médica está íntimamente ligada a la calidad del cuidado médico y esto no es
novedad pues los códigos de la práctica de la medicina datan de miles de años y son muy bien
conocidos.
Por otro lado, es por todos conocido el Juramento Hipocrático (data de 460 AC.), que forma
parte de la colección Hipocrática junto con los aforismos, este señala explícitamente en uno de
sus párrafos que "... no practicará la talla vesical quien no sabe hacerla" aludiendo puntualmente
a un tema de calidad que a pesar del transcurrir del tiempo no es conceptualizado en toda su
dimensión.
En el siglo XIX nos sorprende una lección de calidad en la atención médica, ésta se da en una
península en el Mar Negro, durante la Guerra en Crimea en 1854 cuando Inglaterra y Francia
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invaden la península sobre la costa norte para ayudar a Turquía en su guerra contra Rusia;
después del éxito inicial en la Batalla de Alma River, sobrevino una mortalidad impresionante
en los hospitales Británicos. En Enero de 1855 hubieron 3168 fallecimientos: 83 por heridas,
2761 por enfermedades infecciosas y 300 por otras causas; por ello el parlamento Británico
encargó a la enfermera Florence Nightingale que fuera a los hospitales de Scutari cerca de
Constantinopla. El relato de ella sobre el Hospital Barrack es pavoroso, estaba inundado con
aguas de albañal y no había provisión de agua potable, infiriéndose las condiciones de ese
centro. Hecho el diagnóstico propuso soluciones a corto plazo. El ejemplo de Scutari es
remarcable por dos razones: La primera porque es el reporte pionero sobre calidad del cuidado
médico y soluciones viables y el segundo porque en Scutari en los seis meses siguientes bajó la
mortalidad de 40% de soldados admitidos a los hospitales a 2%. Aunque estas evidencias
puedan parecer remotas, ilustran algunos de los rasgos básicos de la auditoría médica.
En 1912 el Colegio Americano de Cirujanos dicta las Normas para la acreditación hospitalaria.
En 1914 Edward Godman (Boston - EE.UU.) inicia esfuerzos para ordenar estrategias
hospitalarias que permitan decidir si el tratamiento fue exitoso o no, con la finalidad de prevenir
errores.
En 1927 Gustav Ward (Nueva York – EE.UU.), investiga la Mortalidad e Infección post operatoria
de cada cirujano y publica su experiencia de 8 años en Hospitales para mujeres de Nueva York
comparando tasas. Fue un método aparentemente efectivo.
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En 1929 Tomás Ponton (ACS - EE.UU.), publicó en el boletín del American College of Surgeons:
Auditoría Médica en base a métodos de contabilidad financiera, que fue rechazada porque la
codificación buena, regular o mala no podía aplicarse a pacientes no quirúrgicos.
En 1972 se sanciona en EEUU la ley que implanta la organización para la revisión de estándares
profesionales (PSRO: Professional Standard Review Organization).
En 1983, en Canadá se exige por parte del gobierno poner en marcha programas de Garantía de
Calidad.
En el Perú se documentan auditorías del 5% de historias clínicas entre 1968 y 1971, en este
mismo año se registran auditorías médicas sobre casos denunciados en el Hospital General
Base de Abancay del Área Hospitalaria N° 6 de la zona de salud nor oriental y en el año de 1979
en el Hospital Nacional Manuel Núñez Butrón de Puno; todo ello está compendiado en el libro
de resúmenes del Seminario Taller sobre Auditoría Médica desarrollado por el Colegio Médico
del Perú y la Escuela Nacional de Salud Pública en Agosto de 1979. Entre las conclusiones
destaca la falta de material estándar para escribir la historia clínica, el funcionamiento
inadecuado de los Comités de Historias Clínicas y Auditoría Médica, la aprobación de un
formato de una historia clínica presentado por el Colegio Médico, propone organizar Comités
de Historias Clínicas y Auditoría Médica, encarga al Consejo Nacional del Colegio Médico
evaluar los progresos del funcionamiento de estos comités.
de Auditoría Médica, con dependencia directa de la misma Dirección General; esta Oficina
posee un Jefe y un Comité integrado por los Jefes de los Departamentos Médico, Quirúrgico y
de Ayuda al Diagnóstico. El trabajo de Auditoría se pautó de acuerdo con la segmentación
propuesta por Feld que reconoce tres aspectos: Inspectoría, Auditoría Médica propiamente tal
y Fiscalización o análisis de costos.
Para efectos de una calificación objetiva se adaptó un primer modelo o plantilla que
posteriormente se adecúa a la propuesta de Barkin, por ser más práctica, esta plantilla
modificada se puso en práctica en el año 1991 en el Hospital Almenara, con estos instrumentos
se trabajó los primeros doce meses. Luego del período inicial de difusión del procedimiento y la
aplicación de su método, la experiencia ganada hizo posible proponer una nueva ficha de
calificación simplificada que se utiliza en el momento actual gracias a que contó con la
aprobación unánime del Comité de Auditoría Médica (AM), que permitió superar las
dificultades de las anteriores fichas y procesar una evaluación más objetiva del procedimiento.
1. Objetivos: Mejorar la calidad de atención médica como soporte para elevar el nivel asistencial
y académico del Hospital Nacional Guillermo Almenara Irigoyen.
2. Políticas: Adecuar líneas de trabajo con participación activa con los Directores, los Jefes de
Departamento y Servicio y la Directiva del Cuerpo Médico.
El año 1999 la Facultad de Medicina de la Universidad Nacional Mayor de San Marcos con un
grupo de profesores capacitados en el área inicia el Diplomado de Auditoría Médica,
confirmando el efecto multiplicador de esta metodología tanto en el ámbito público como en
el privado a nivel nacional.
De manera paralela, en la década de los noventa, el Ministerio de Salud (MINSA) del Perú,
desarrolló diversas actividades tendientes a la promoción de la calidad de los servicios y
auditoría. Ello incluyó el desarrollo de protocolos de manejo materno-infantil, de sistemas de
supervisión, de manuales de visitas domiciliarias, de sistemas y manuales de auditoría, los
cuales fueron utilizados temporalmente, sin llegar a institucionalizarse en las direcciones de
salud y los establecimientos, sino sólo iniciativas estimuladas por el Proyecto de Salud y
Nutrición Básica (PSNB) del MINSA, Proyecto PASA (de la Unión Europea), con énfasis en el
sub-sector público.
Junto con ello, las universidades se interesaron en formar recursos humanos con competencias
en el campo de la calidad y la auditoría, y continúan realizándolo. Estas últimas actividades con
implicancias para los sub-sectores público y privado.
En el Instituto de Salud del Niño durante años ha venido funcionando un Comité de Auditoría
Médica dependiente inicialmente del Cuerpo Médico. Actualmente se está proponiendo la
implementación de la Auditoría Médica como un sistema de mejoramiento de la calidad de
atención médica.
En el Perú, el marco legal que rige la Auditoría es la “Norma Técnica de Auditoría de la Calidad
de Atención en Salud” (NT Nº 029-MINSA/DGSP), su primera versión fue aprobada en el año
2005, mediante Resolución Ministerial Nº 474-2005/MINSA, en donde se incluyen los capítulos
de Auditoría Clínica y Auditoría de la Historia Clínica. En el año 2016, se aprobó la segunda
versión de la Norma Técnica en mención, mediante Resolución Ministerial N° 502-2016/MINSA,
en dicho documento se consignan la obligatoriedad, para los establecimientos de salud, de
realizar tanto actividades de Auditoría Médica y de Auditoría en Salud, en el entendido que es
necesario realizar actividades de evaluación y mejora en todos los procesos asistenciales. En
ese sentido, señala la exigencia de formar dos comités, el comité de Auditoría Médica y el
comité de Auditoría en Salud (formado por personal médico y no médico); asimismo, contiene
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los requerimientos mínimos para el perfil de sus miembros. Dentro de las virtudes del
mencionado documento normativo también se encuentran los modelos para realizar los
informes de auditoría, tanto programada como no programada, los instrumentos para realizar
la Auditoría de la Calidad del Registro de consulta externa, emergencia, hospitalización,
enfermería, obstetricia, odontología, entre otras; así como del Plan de Auditoría de la Calidad
de la Atención, documento de gestión de vital importancia en el marco de la gestión de la
calidad en los establecimientos de salud.
Por otro lado, siguiendo con los datos históricos nacionales, se conoce que uno de los campos
más desarrollados de la Auditoría Médica es el Quirúrgico. Según estudios realizados en el
Seguro Social de Salud, la auditoría de historia clínica clásica con el formato propuesto para
auditar historias clínicas de pacientes post operados en el Servicio de Cirugía General aporta
información importante que se complementa a la otorgada por la Evaluación prestacional
cruzada que se desarrollan en todos los establecimientos de EsSALUD.
También se afirma que no existen guías de atención médica actualizadas y difundidas; y se halla
un excesivo empleo de cantidad, duración y no cumplimiento de escala terapéutica respecto al
empleo de antibióticos, así mismo se identificó pequeños porcentajes de respuestas tardías de
exámenes de laboratorio e interconsultas que implicaron la programación tardía de un
procedimiento.
En EsSalud, según los estudios falta implementar formatos que se propone en la auditoría de
las historias clínicas de los pacientes post operados en los servicios de Cirugía General.
Asimismo, solicitan fomentar el desarrollo de formatos que evalúen otras etapas del proceso
de atención médica en cirugía; y ampliar estudios multicéntricos a nivel de Redes
administrativas con la finalidad de comprometer a las autoridades de las Redes.
Si bien los datos descritos corresponden a establecimientos del ámbito del Seguro Social de
Salud, los hallazgos son extrapolables a instituciones de los otros subsectores del sistema
sanitario peruano.
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Se forja en una instancia educadora más que punitiva y sancionadora, en la que se aprovechan
las experiencias negativas y positivas, para ir introduciendo en forma gradual correcciones y
mejoramiento en cada uno de los procesos, principalmente en el de atención para satisfacer los
requerimientos de pacientes y familiares y así poder cubrir las expectativas que cada vez son
mayores.
clínicos y en la calidad de vida del paciente. Sin embargo, esta definición no incluye dos
componentes importantes en el proceso de auditoría: primero, la necesidad de que los
participantes en la auditoría estén preparados para promover y ejecutar los cambios necesarios
en el comportamiento profesional; y segundo, el requisito de conseguir demostrar mejoras en
la calidad y/o costo-efectividad de la atención brindada como consecuencia de la participación
de una auditoría. Por ello, Marinker, sugirió que la auditoría médica es “asistir a la mejora de la
calidad del cuidado médico, a través de la medida del rendimiento de aquellos que brindan
dicho cuidado, considerando aquel rendimiento de acuerdo a los estándares deseados y
mejorando éstos rendimientos”. Una definición similar fue dada por Crombie et al, “auditoría
es el proceso de revisión del otorgamiento de atención médica con el fin de identificar
deficiencias que puedan ser remediadas”.
Estas definiciones enfatizan que el propósito de la auditoría es mejorar la atención, sin dejar de
lado la necesidad de conducir la revisión sistemática de la misma, buscando identificar las
irregularidades y disfunciones, tanto en el ámbito médico como administrativo, para proponer
alternativas que permitan un mejor funcionamiento en ambos niveles. Más aún, debe tener una
función educativa para los profesionales de salud.
Ello dista mucho de la aproximación hacia las auditorías que tienen los trabajadores y directivos,
que ven en ellas acciones de fiscalización las que casi siempre terminan interfiriendo en sus
actividades cotidianas. Finalmente, una auditoría también debería incluir el análisis de los
resultados en los pacientes una vez recibida la atención médica, dado que todas las acciones a
tomar serán brindadas a un usuario que espera calidad.
• Un sistema que tiene un carácter preventivo del error médico y reparador del mismo,
de orden no penal.
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La Auditoría se puede llevar acabo con el enfermo internado, o bien luego de producido el
egreso. La auditoría médica, es en última instancia, un mecanismo de mejoramiento y
perfeccionamiento médico, basado en la utilización de normas y registros. De esta manera, es
concebida como un procedimiento técnico de control, con un componente docente y facilitador
de estímulos; nunca se ha concebido como una actividad creada para la recepción de quejas o
reclamos.
• Conocer la calidad de los servicios y valorar los factores que inciden sobre la buena
marcha de los mismos.
• Analizar el trabajo médico en sus diferentes áreas, con el propósito de conseguir el más
alto nivel de eficiencia en la atención prestada.
Es toda acción que, en el marco de la mejora continua de la calidad del servicio de salud, apunta
a corregir una no conformidad específica. Es posible que una no conformidad no pueda ser
revertida en el corto plazo; sin embargo, la acción correctiva contempla la verificación periódica
de los avances por revertir en la no conformidad.
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Es toda acción que, en el marco de la mejora continua de la calidad de servicio de salud tiene
como objetivo plantear uno o varios mecanismos alternativos para evitar que una no
conformidad hallada se vuelva a presentar en lo sucesivo.
Contemplan principalmente los hallazgos más importantes, los plazos para rectificaciones y los
compromisos del sistema auditado para prevenir la recurrencia de las no conformidades
detectadas.
• La Auditoría debe ser hecha con patrones preestablecidos, de modo que pueda ser
independiente de la percepción personal de la persona que audita.
• Debe ser objetiva, no subjetiva, de tal manera que el patrón utilizado podrá ser aplicado
por cualquier auditor y obtener el mismo resultado.
• Equipos de salud capacitados para definir por consenso los productos esperados y sus
requisitos de calidad.
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En los servicios de salud se vienen utilizando diversos términos, tales como auditoría médica y
auditoría en salud. La auditoría médica es definida como la revisión del cuidado clínico de los
pacientes, realizada solamente por el personal médico; auditoría en salud es la revisión de la
actividad en todos los aspectos del cuidado clínico realizado por profesionales de salud, tanto
médico como no médico.
Si bien, pareciera que la discusión es fundamentalmente semántica, ello no es así tal como lo
describe Packwood. Para el autor, el tipo de auditoría va a tener implicancias diferentes en lo
referente a la actividad que se audita, el grado de compromiso gerencial, el flujo de autoridad y
sus aplicaciones. Más aún si la actividad de salud es entendida como una actividad
multidisciplinaria, y según algunos autores como una actividad transdisciplinaria, lo propio en
el marco de la calidad del proceso prestacional, debe estar en el paso de la auditoría médica
(unidisciplinaria) a la auditoría en salud, con la participación más amplia de los diversos grupos
profesionales.
La auditoría debe ser concebida como un ciclo continuo para la garantía y mejoramiento de la
calidad. Este ciclo continuo pasa por las siguientes etapas: identificación del tema a ser
auditado, establecimiento de estándares, medición de la calidad y verificación de los resultados
comparados con el estándar fijado, decidir estrategias para el cambio, implementación de los
cambios necesarios, monitorización de los efectos del cambio en comparación del estándar. La
percepción de la auditoría como una acción fiscalizadora es una visión reduccionista del
proceso, es vista como una intervención en donde se identifican problemas, sin implementar
medidas que conlleven a mejoras en la calidad de atención y el empleo de recursos.
Por el contrario, para que la auditoría médica sea una manera útil de mejorar los estándares de
la práctica médica, los médicos deben convencerse de su valor como herramienta educativa, y
como herramienta para una utilización con eficiencia y equidad de los recursos.
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La auditoría debe ser entendida como un ciclo (desde la aproximación sistemática). El ciclo se
inicia con la selección del tópico que será objeto de la auditoría. Este puede ser un tópico clínico,
luego de ello se deberá establecer explícitamente los criterios de evaluación y establecer
claramente los estándares. Para ello deberá basarse en evidencias clínicas. Luego de realizar la
medición entre lo deseable (establecido como el “gold standard”) y lo existente, se determinan
las oportunidades de mejoramiento del proceso prestacional.
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Ello debe llevar a la implementación de las estrategias de cambio, así como la evaluación de las
mismas (Figura Nº 1). Todo ello debe estar enmarcado en una lógica de mejoramiento de la
atención y no en el marco de un proceso punitivo.
Uno de los aspectos críticos en este ciclo de auditoría se encuentra en la definición de los
criterios de evaluación y sus estándares. Fraser y col, establecen cuatro criterios para la
auditoría:
• Basado en evidencias.
• Prioridad.
• Susceptible de ser medido.
• Apropiado a la realidad.
• “Must do”. Se refiere a aquellas actividades que deben ser realizadas por los
prestadores de salud. Se basa en la existencia de evidencia clínica del impacto de estas acciones
en la calidad de vida del paciente. En el caso de un paciente diabético, el diagnóstico de diabetes
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• “Could do”. Son aquellas actividades que tienen un impacto irrelevante en la salud del
paciente y además no existe una evidencia en investigaciones. Un elemento que hará el cambio
en la percepción de la utilidad y significado de la auditoría es la implementación de estrategias
que favorezcan el cambio.
En la tabla Nº 1 se listan algunas de las estrategias más comunes para implementación del
cambio en los establecimientos de salud, que son resultado de las actividades de auditoría.
Tabla N° 01