Trafico Ilicito de Drogas PDF

PROGRAMA DE ACTUALIZACIÓN Y PERFECCIONAMIENTO
ANEXO DE LECTURAS
CURSO “TRAFICO ILICITO DE DROGAS”

UNIDAD I: LA CRIMINALIDAD ORGANIZADA Y EL TRÁFICO

ILÍCITO DE DROGAS
1. PRADO SALDARRIAGA, Víctor Roberto. Criminalidad Organizada.

IDEMSA, Lima, 2006. P. 29 a 90.
UNIDAD I: LA CRIMINALIDAD ORGANIZADA Y EL TRÁFICO

ILÍCITO DE DROGAS
2. DALLÁNESE, Francisco J. Contra la mafia. Lecciones aprendidas.

http://www.cicig.org/uploads/documents/2012/0027-20120730-
DOC01-ES.pdf. P. 1-12.
Contra la Mafia: lecciones aprendidas1

Francisco J. Dall'Anese2

«Los cobardes mueren muchas veces antes de su verdadera muerte;
los valientes prueban la muerte sólo una vez.»
(Shakespeare)

Sumario: 1.- Introducción. 2.- Origen de la Mafia. 3.- Etimología. 4.- Ética y estructura: 4.a)
Ética, 4.b) Etructura. 5.- Carácter permanente. 6.- La Mafia como sistema. 8.- Momentos
importantes entre los 80's y 90's. 9.- Los arrepentidos (pentiti).

1.- Introducción:

Hoy se cumplen veinte años desde la muerte del Fiscal3 italiano Paolo Borsellino, ejecutado por la
Cosa Nostra el 19 de julio de 1992 casi dos meses después del homicidio del Fiscal Giovanni
Falcone, ejecutado por mafiosos corleoneses en el cruce de Capaci el 23 de mayo. Borsellino,
colega y probablemente el mejor amigo de Falcone, durante el funeral de este dijo —parafraseando
a Shakespeare—: «Los que tienen miedo mueren todos los días, los que no lo tienen mueren solo
una vez». La cita se aplica al propio Borsellino, pues fue un hombre de los que murieron
materialmente, aunque nos acompaña con su ejemplo, con sus principios inspiradores de nuestro
trabajo contra la criminalidad organizada.
1
" Resumen de la conferencia dictada en el Instituto Italiano de Cultura, Guatemala de la Asunción, el 19 de
julio de 2012; en conmemoración del XX aniversario del asesinato del fiscal anti-Mafia italiano Paolo
Borsellino.
2
"Comisionado de Naciones Unidas a cargo de la Comisión Internacional contra la Impunidad en Guatemala
(CICIG), por designación del Secretario General de Naciones Unidas Ban Ki-Moon, desde el 1º de agosto
de 2010. Juez titular del Tribunal de Apelaciones Penales de Costa Rica. Sirvió en el cargo de Fiscal
General de la República de Costa Rica entre el 1º de diciembre de 2003 y el 31 de julio de 2010.
3
"En Italia la Magistratura se divide en la judicatura y la procuraduría. Por esta razón tanto jueces como
procuradores (fiscales) son llamados Magistrados. En ese entendimiento, debe aclararse que tanto Paolo
Borsellino como Giovanni Falcone eran procuradores, lo que corresponde a Fiscales en contextos como el
nuestro.
"1 de 12
"
Agradezco el inmerecido honor que se me ha otorgado para disertar hoy, cuando
conmemoramos su desaparición física y celebramos su presencia moral.
No me agrada satisfacer el morbo de algunas personas que, cuando se habla de la Mafia,
quieren escuchar sobre cada capo o sobre cada sicario; quiénes eran, cómo vivían, cómo mataban,
qué ordenaban. No me gustaría complacer esa curiosidad porque sería una forma de convertir a los
mafiosos en ídolos, sería ofender la vida o la memoria de los héroes que día a día —muchos a
cambio de sus vidas— van de frente contra criminales poderosos que no tienen límite ni escrúpulos.
En consecuencia, salvo estricta necesidad, no mencionaré nominalmente a capos ni a integrantes de
las familias. Haré una referencia general a los logros de los fiscales italianos cuando descifraron a la
Cosa Nostra. Falcone fue la contrafigura, pues consiguió visualizar al interno la organización,
convencer a los arrepentidos de revelar su funcionamiento, su estructura, su modus operandi, su
ética, su ordenamiento jurídico interno.

2.- Origen de la Mafia:
El origen de la Cosa Nostra es incierto. Nadie nos puede decir cuándo comenzó, cuando nació; esto
es lógico porque es la suma grupos que conforman una gran estructura, sometida a una ética de
estrictas reglas de secretividad y silencio; en ese contexto es difícil para cualquiera indicar cuándo
surgió.
En opinión de algunos nació en el S. XIX cuando Sicilia todavía vivía en un Estado feudal,
donde los grandes terratenientes explotaban a los campesinos. En algún momento los propietarios
entregaron la administración de sus tierras a los gabellotti o aparceros, encargados de intermediar
entre los explotados y los latifundistas; de repente los gabellotti devinieron en protectores de los
campesinos.
A partir de aquí, bajo las órdenes de un capo, se organizó la famiglia: una especie de clan
con un (i) círculo íntimo muy cerrado, al que después se incorporaron personas sin vinculación
consanguínea pero de la confianza del capo, formando un (ii) círculo externo. Las familias se
unieron en una gran estructura que terminó llamándose Mafia.

3.- Etimología:
No está claro de dónde viene el nombre Mafia, auto denominada Cosa Nostra. Se dice que en 1282
un soldado francés protagonizó dos hechos en Sicilia: violó a una joven y después mató al novio de
esta. A partir de aquí se habría acuñado un sentimiento contra Francia, de donde se dice que Mafia
"2 de 12
"
es un acrónimo cuyo significado es: Morte A Francia Italia Anela (Muerte a Francia Italia Anhela).

Sin embargo, esto más parece leyenda que historia.4

Otra teoría señala que el término Mafia aparece por primera vez entre 1862 y 1863, cuando

se representó en Palermo una obra de teatro titulada I mafiosi di Vicaria5. Los personajes
supuestamente inspiraron el calificativo mafioso para el hombre fuerte, rebelde, que impone su
voluntad a cualquier costo.
Otros refieren el uso de palabras árabes en Sicilia y a partir de allí se utilizó el término Mafia
para las familias y para los mafiosos.
Al igual que se desconoce el origen de la Mafia, es un misterio la procedencia de su nombre.

4.- Ética y estructura:
Las familias se organizaron internamente, se articularon externamente y establecieron una jerarquía.
Mucho antes de los años 80's se conocía de su naturaleza de organización criminal — se sabía ¿qué
era?—, pero no se tenía claro por qué la vinculación interna tan fuerte ni cómo funcionaba. Se
ignoraba la precisión de su estructura, su ordenamiento interno y su ética; fueron las investigaciones
de Falcone las que permitieron «ver» a la Cosa Nostra por dentro.
"4Otra teoría acerca del origen y denominación de la Mafia es la siguiente: «[...] Durante el siglo XVIII Austria
reemplaza a España como potencia dominante, en esa época la familia de los borbones, cuyos miembros
gobiernan Francia y España, rigen también distintas provincias del estado italiano. Sin embargo, el estallido
de la revolución francesa provocó serios cambios en la política europea, entre otros, facilitó que en 1796 el
general francés Napoleón Bonaparte cruzara los Alpes derrotando a los austríacos en el norte de Italia, esta
conquista permitió a las tropas francesas avanzar aun más y lograr apoderarse de casi todo el territorio
italiano. A la derrota de Napoleón sucedieron muchos cambios; sin embargo, los italianos nunca
recuperaron sus derechos ni su autogobierno.
«En ese contexto de dominación francesa se encuentra el origen de la mafia italiana, puesto que
desde 1851 y hasta 1870, muchos patriotas trataron de recuperar el territorio italiano, expulsando a
gobernantes extranjeros para unificar Italia y recuperar para sí los territorios pontificios. Esta acción histórica
tuvo gran influencia en el desarrollo de organizaciones secretas. Se dice que la mafia era parte de los
grupos insurrectos en contra de las invasiones francesas; es decir, surgió como grupo de choque
revolucionario cuyas actividades, como en toda revolución, eran clandestinas [...]
«Mafia significó muerte a Francia Italia anhela [...] Al término de la revolución, la razón de existir de
grupos armados clandestinos había desaparecido. Sin embargo, es cuando algunos guerrilleros relegados
aprovechan la forma de organización para continuar con actividades ilícitas y clandestinas, con el único fin
de obtener lucro personal.
«Así, al aprovecharse de esquemas organizativos y al adaptar en su interior misticismos con los que
enaltecieron la historicidad de su origen romano, los grupos revolucionarios se convierten en grupos
exclusivamente criminales, cuyos actos fueron en contra del derecho y de la moral, al luchar con la
explotación de comercios ilícitos y fomentar el culto al terror [...]» Gómez del Campo Díaz Barreiro,
Bernardo: La delincuencia organizada: una propuesta de combate, Editorial Porrúa, México, 2006, pp. 2-3.
5
" «I mafiusi di la Vicaria» es una ópera escrita en 1863 por Giuseppe Rizzotto e Gaetano Mosca.
"3 de 12
"
Tiene un organigrama rígido y una deontología propia. Por esto último los mafiosos se

consideran a sí mismos «hombres de honor», personas de palabra que deben cumplir con la ética6 y
los valores internos de la famiglia.

4.a) Ética:
Para cualquier funcionario de justicia resulta más cómodo enfrentar a la Cosa Nostra que a
cualquier grupo de crimen organizado de América Latina, porque al menos cuando se conoce la
ética de aquella se sabe hasta dónde llegar y cómo manejar las distintas situaciones. Los hombres de
honor no atentan contra la familia de la autoridad, del fiscal, del policía o de los jueces. No matan
a la esposa o los hijos del operador de justicia. De modo que esta dinámica de hombres de honor —
esta forma de conducirse— permite anticipar algunos hechos. Cuando un fiscal o un policía llega al
límite se le cambia, porque la Mafia comenzará con el nuevo funcionario y así la autoridad tiene
algún margen de maniobra. En contraste, cuando se enfrenta a los Zetas o a las FARC, para citar
algunos ejemplos, no se les encuentran valores ni límite, no tienen «honor».
Podría considerarse una locura hablar de deontología de la Cosa Nostra, pero existe. Se auto
definen como hombres de honor, tienen otros valores, se desenvuelven en otros conceptos sociales;
una vez conocida esa ética se les puede contra atacar.

Uno de los principios básicos es la omertà: la ley del silencio7. Se trata de un punto ético no
negociable. El que habla se muere, lo de la Mafia se queda en la Mafia, lo de la famiglia se queda en
la famiglia. No se habla de nada, no se revela nada, no se conversa sobre negocios. Solamente se

hace lo ordenado.8
6
" «[...] no desear a la mujer de otro hombre de honor; no robar; no explotar la prostitución; no matar a otros
hombres de honor salvo en caso de absoluta necesidad; evitar la delación a la policía; no enfrentarse a
otros hombres de honor; mostrar siempre un comportamiento serio y correcto; no hablar jamás con extraños
acerca de la Cosa Nostra, y no presentarse por iniciativa propia a otros hombres de honor, pues las reglas
imponen que otro hombre de honor, conocido de ambos, debe garantizar su respectiva pertenencia a la
Cosa Nostra [...]» Falcone: Cosas de la Cosa Nostra, Ediciones Baratalia, Barcelona, 2006, p. 94.
7
"«[...] El método mafioso es caracterizado por el uso de la fuerza de intimidación del vínculo asociativo, la
condición de sujeción de la omertà o "ley del silencio" que de ello deriva. Es así como la omertà y la sujeción
al silencio no representan sino el efecto típico de intimidación mafiosa [...]» Ingroia, Antonio: Crimen
organizado, en especial el delito asociativo de tipo mafioso como herramienta facilitadora de la prueba, en
«Herramientas para combatir la delincuencia organizada», Instituto Nacional de Ciencias Penales, México,
2010, p. 68.
8
" «[...] El hombre de honor sólo debe hablar de aquello que le afecta directamente, sólo cuando se le
formula una pregunta específica y sólo si es capaz y tiene derecho a responder. Sobre estos principios se
basan las relaciones internas de la mafia, así como las que se dan entre mafia y sociedad civil. Magistrados
y fuerzas del orden deben adaptarse a ello. [...]». Falcone: op. cit., p. 45.
"4 de 12
"
Esto porque la estructura supone unidad y a su vez esta implica jerarquía, y nadie puede
desobedecer. Es una organización sólida, porque jamás las órdenes se desatienden.

Otro aspecto ético es que nunca debe cuestionarse la orden de matar9. La menor dubitación

se traduce en la muerte de quien duda10. Por eso la organización camina como un motor aceitado:
no hay cuestionamiento, las órdenes vienen de arriba hacia abajo y se cumplen.

4.b) Estructura:

Al interno de la familia existe un jefe o capo, tratado como «Don»11 en señal de respeto. Cuando el
«Don» ordena no se discute, se obedece; incumplir solo tiene una forma de cobrarse y es con la
muerte.
En segundo orden está el «Consiglieri»: el hombre de confianza del capo. Es quien le habla
al oído, lo aconseja, le dice del panorama político, hace los análisis, le da los elementos para las
decisiones. Pero el «Consiglieri» no tiene poder de decisión y una vez dados los consejos solamente
le queda la sumisión.
En tercer lugar tenemos el «Sotto capo»: es una especie de gerente de la famiglia que
controla toda la parte operativa, los negocios ilícitos, venganzas, observaciones, seguimientos y
además es la voz en la calle. El capo solo ordena adentro, nunca sale a hablar ni a discutir. Todos
conocen al capo, pero quien comunica, quien lleva los mensajes, quien da las órdenes para los
trabajos sucios es el «sotto capo».
En cuarto lugar el «Contabile»: bajo su responsabilidad están las finanzas. Cualquier cuenta
que no se pueda conciliar significa la muerte. Es un cargo importante y delicado. No está en la parte
operativa, pero tiene el control de las inversiones y del dinero.
En quinto lugar se encuentra el «Capogerime»: dirige un grupo de soldados. Los distintos
autores dicen 10 soldados, 15 o 7. No hay un número claro pero es quien manda en el escenario de
las operaciones.
En sexto lugar los «soldados»: hacen el trabajo sucio.
9
" «[...] Por extraño que pueda parecer, los asesinos obtuvieron mayor renombre gracias a la dignidad de la
víctima, en la medida en que habían estrangulado a un hombre merecedor del máximo respeto. Medirse con
una persona de prestigio es fuente de gloria, matarla todavía más y ser asesinado por ella, honorable. [...]»
Falcone: op. cit., p. 76.
"10
«[...] En un grupo como la mafia, que debe defenderse de los enemigos, los débiles o enfermos deben
desaparecer.
«Todo ello nos ayuda a entender por qué el mafioso no habla, no revela sus emociones ni
sentimientos [...]» Falcone: op. cit., p. 75.
11
" Según el DRAE: del latín dominus, señor.
"5 de 12
"
El sétimo lugar lo ocupa el «Giovane d'onore»: la persona que no forma parte de la familia

pero aspira a ingresar al círculo externo, haciendo méritos para ello.12

Como se indicó, siempre hay en la famiglia un círculo menor, pero después hay un círculo
externo compuesto por personas confiables. El círculo íntimo está formado por quienes tienen
vínculos consanguíneos, el círculo externo por allegados que se integran a través de un proceso de
admisión y una vez aceptados quedan sometidos a la ética, a la omertà, a la subordinación y al
deber de matar.
Estas familias se adscriben a una representación provincial y a partir de aquí se vinculan a
una estructura regional.
En Palermo están las familias y las representaciones provinciales, pero existe lo que se

denomina «La Comisión», que toma las grandes decisiones de la Cosa Nostra13. Es similar al
Estado: grupos humanos adscritos a regiones, y una suerte de parlamento.

5.- Carácter permanente:
La famiglia se distingue de otras organizaciones criminales del mundo, porque se mantiene

en el tiempo. El cártel14 latinoamericano no tienen esa permanencia y en muchos casos se disuelve

una vez aprehendido o muerto el jefe. En cambio la Mafia tiene otra fuerza, otra solidez, otro
impulso vital, pues la famiglia no es solo una organización criminal, es también una sociedad con
visión de futuro, constituida para durar hasta el final de los tiempos. El propósito es que todos sus
miembros vivan bien, tengan el futuro asegurado y compartan el producto del trabajo con base en el

repartimiento de acuerdo a la jerarquía15. La famiglia nació para vivir por siempre, no se acaba con
la muerte o la aprehensión del capo.
"12
«[...] No todos puede adherirse a la Cosa Nostra. Esta universidad del crimen obliga a ser valeroso, capaz
de cometer acciones violentas y, por tanto, a saber matar. Con todo, esta no es la condición fundamental.
Saber matar es necesario, pero no basta. Deben satisfacerse muchas otras condiciones. La pertenencia a
un ambiente mafioso, los lazos de parentesco con otros hombres de honor suponen una gran ventaja en la
fase inicial. Entre las cualidades indispensables exigidas, el arrepentido Salvatore Contorno recuerda las de
ser varón, no tener hermanos en la magistratura ni en las fuerzas del orden [...]» Falcone: op. cit., pp. 95-96.
"13«[...] Las decisiones de la Comisión deben ejecutarse a cualquier precio y el capo de la familia del
territorio en que se cometerá el crimen tiene que ser obligatoriamente informado. [...]» Falcone: op. cit., p.
96.
"14
«[...] Con la palabra cártel se hace referencia a organizaciones que nadie, fuera de sus dirigentes y
miembros, conoce en su totalidad. [...]» Kaplan, Marcos, citado por Gómez del Campo: op. cit., p. 11.
15
" «[...] la mafia no es una empresa de servicios que trabaja en favor del colectivo, sino una asociación de
socorro muto que actúa a expensas de la sociedad civil y en provecho únicamente de sus miembros. [...]»
"6 de 12
"
Quienes están dentro de la Cosa Nostra viven en un mundo que tiene su propia lógica, sus

propias reglas; cada miembro tiene su expectativa de vida16. La familia tiende a ser (i) eficaz porque
las órdenes se acatan y los objetivos siempre se alcanzan, no se perdonan errores y si el propósito
no se culmina se paga con la muerte; (ii) eficiente porque siempre actúa rápido; e (iii) implacable
porque no se revocan sentencias, no hay impugnaciones. Esto nos lleva a una trágica conclusión: la
Mafia es más eficiente y más eficaz que el Estado, por lo que se considera a sí misma una alternativa

al sistema democrático17. La eficacia, la eficiencia y su carácter implacable, son los ingredientes del
poder mafioso.
Lo triste es concluir que sí es una alternativa a la democracia. La Cosa Nostra llega a donde
el gobierno no está presente. Algo parecido nos pasa en Centroamérica con las organizaciones de
narcotraficantes, lo ha señalado la Comisión Internacional Contra la Impunidad en Guatemala
(CICIG) en muchas ocasiones: donde no hay presencia de instituciones oficiales, donde no hay
servicios públicos, donde no hay salud, vivienda, educación, donde no hay oportunidades de
progreso social, los narcotraficantes —en Guatemala, en Costa Rica y en todas partes— aportan su
dinero y la gente legitima a los cárteles. La Cosa Nostra hizo lo mismo en Sicilia en los espacios
sociales donde no había inversión estatal, donde había pobreza sin esperanza; vinieron las familias,
distribuyeron ingresos y brindaron los servicios que no daba el gobierno. De esa manera se

convierte en una alternativa para el sistema democrático.18

Históricamente los Estados centroamericanos fueron irresponsables con los sectores
abandonados de la sociedad, sin consecuencia para los políticos ni para las oligarquías; simplemente
la pobreza seguía en abandono y sin esperanza y tenían más hijos pobres. Hoy los narcos resuelven
problemas de salarios e ingresos. Eso es lo que estuvo haciendo la Mafia y en razón de eso para
algunos sectores es una alternativa a la democracia. Es una forma de repartir la riqueza y quienes
estuvieron en pobreza legitiman a quienes los apadrinaron, esto es a los mafiosos que les dan de
comer.

16
" «[...] La Cosa Nostra constituye un mundo en sí mismo que debe entenderse en su totalidad. [...]»
"17
«[...] Al enfrentarme al "estado-mafia" me di cuenta hasta qué punto resultaba más eficiente y funcional
que el nuestro y en qué medida, precisamente por ello, se hace indispensable comprometerse al máximo
para conocerlo a fondo a fin de combatirlo de forma adecuada. [...]» Falcone: op. cit., p. 67.
"18«[...] Como producto de la sicilianidad, la mafia, al igual que los sicilianos en general, se siente herida por
el desinterés del Estado y por los errores cometidos por las instituciones en perjuicio de la isla. Y cuanto
mayor sea el desinterés del Estado por Sicilia y menor la atención de las instituciones, más poder
acumulará la organización. [...]» Falcone: op. cit., p. 78.
"7 de 12
"
6.- La Mafia como sistema:
Como sistema la Mafia tiene los perfiles económico, de poder, de previsión de futuro y de
organización criminal. Lo que no tienen los cárteles latinoamericanos es la previsión de futuro. En
tanto un cártel latinoamericano descabezado tiende a desaparecer, una famiglia sustituye
rápidamente al capo y sobrevive al embate de la justicia. Esta perdura porque da vida y bienestar, y

posee una identidad forjada en valores distintos a los nuestros19. Para perpetuarse cuenta con un
sistema criminal muy eficaz.
Lo económico implica lucro desmedido por todos los medios ilícitos posibles, sin reservas.
Pero aunque se quedara sin riqueza, la famiglia se mantendría sólida y seguiría trabajando. Los
cárteles se desarticulan cuando pierden el dinero. El sistema económico mafioso compite con el
Estado: influye en la economía del país o de la región, afecta los precios de mercado por el volumen
de negocios que maneja.
El sistema de poder es muy claro. No sabemos cuántos políticos, jueces, fiscales o policías
en Italia, son miembros de la Cosa Nostra o han sido comprados por esta. Contrario a los terroristas,
que desean la disolución del Estado, la Mafia compite con el Estado pero cuando conviene se alía

con las instituciones públicas20, debilitándolas y aprovechando las estructura formales de poder.21
Tiene un sistema criminal. Usa los derechos que comparten con todos nosotros, pero a la vez
tienen un sistema jurídico paralelo, con sus propias reglas, su propia amenaza de pena y sus formas

sancionadoras. Es implacable, la «justicia» es inmediata22. No hay juicio, no hay defensa, no hay

debido proceso, no hay derechos humanos ni lo que practicamos en la democracia.

7.- Administración de la violencia:
Para el ejercicio del poder hay una administración diferenciada de la violencia:
19
" «[...] En un mundo falto de puntos de referencia, los mafiosos tienden a preservar su identidad. [...]»
Falcone: op. cit., 74.
"20«[...] la Cosa Nostra no es un antiestado, sino más bien una organización paralela que pretende
beneficiarse de las lagunas en el desarrollo económico optando por la ilegalidad y que, tan pronto como se
siente asediada, reacciona como puede, agachando la cabeza. Cabe no olvidar que, respecto de las
instituciones y de la sociedad en su conjunto, la mafia es la organización más ágil, dúctil y pragmática
imaginable [...]» Falcone: op. cit., p. 78.
"21«[...] Conociendo a los hombres de honor he aprendido que la lógica mafiosa no es en realidad excesiva
ni incomprensible. No es más que la lógica del poder y siempre responde a un objetivo. [...]» Falcone: op.
cit., p. 68.
"22
«[...] conocemos perfectamente la desafección de la Cosa Nostra hacia el estado italiano y el hecho de
que la organización prefiera su propio sistema de impartir justicia —rápido y directo— a los procesos
prolongados que no concluyen nada [...]» Falcone: op. cit., p. 48
"8 de 12
"

(i) La violencia externa, que es el último recurso23, la ultima ratio como es en el Estado de

derecho y en esto sí se parecen.24 No hay preferencia en el método, simplemente debe ser efectivo y
necesario. No se tortura, no se envenena, no se descuartiza, salvo que sea indispensable. La regla es
la mayor efectividad con el menor riesgo.
Sin embargo, la recomendación para no dejar evidencia, no ser descubierto y castigado por
la justicia formal, es el estrangulamiento; porque no hay ruido, no hay sangre, se dejan los menores
rastros del victimario en el cuerpo de la víctima si es que este se descubre; porque el siguiente paso
es la disolución del cadáver en ácido para que nadie lo encuentre. La víctima desaparece, es
estrangulada y disuelta en ácido borrando cualquier vestigio del delito; esto es lo que se conoce
como la lupara bianca. Después el ácido es liberado en algún río, en una fuente de agua pública u
otro lugar; con esto se encubre cualquier homicidio.
(ii) La violencia interna obedece a otros principios: debe ser ejemplarizante. Si al momento
de investigar un homicidio la policía descubre un cuerpo brutalmente castigado con anterioridad a la
muerte, es un indicio de que la víctima fue miembro de la Mafia. Se inflige mayor sufrimiento para
la justicia interna con la intención de disuadir a quien pretenda desobedecer o traicionar. Cuando se
va a eliminar a un miembro de la famiglia, se encomienda el trabajo al más cercano a la víctima: al
hermano consanguíneo, al amigo íntimo u otro. La finalidad es demostrar con ello que no hay
seguridad ni siquiera ante el mejor amigo, pero también comprobar la lealtad del ejecutor. La
fidelidad es a la familia y no a sus integrantes individualmente considerados.
Hay una gran capacidad de violencia, lo que es parte integral de la ética de la organización
mafiosa.
Todo esto, que se descubre cuando se logra descifrar el comportamiento de la Cosa Nostra,
sirve para investigar cómo opera, porque se convirtió en el manual para determinar si se está ante un
grupo mafioso y saber cómo desmantelarlo.

8.- Momentos importantes entre los 80's y 90':
23
" «[...] Conviene evitar situaciones en las que haya que mostrar la propia fuerza y el propio poder. [...]»
"24
«[...] Se amenaza sólo cuando se considera al interesado sensible a las amenazas. La mafia es racional,
su intención es reducir al mínimo los homicidios. Si la amenaza no da en el blanco, pasan a un segundo
nivel, en el que logran involucrar a intelectuales, políticos, parlamentarios, induciéndolos a exponer
públicamente sus dudas sobre la actividad de un policía o de un magistrado entrometidos. Caso de no
cosechar el resultado ansiado, se entra ya en las presiones directas para reducir al silencio a quien incordia.
Se recurre finalmente al atentado. El paso a la acción resulta normalmente exitoso, puesto que la Cosa
Nostra sabe hacer su trabajo [...]» Falcone: op. cit., p. 53.
"9 de 12
"
1) La guerra de los corleoneses contra el grupo de los palermitanos de Stefano Bontate que
duró tres años (1981-1983), y, se calcula, produjo más de mil muertos. Triunfaron los corleoneses,
que después mataron al Gobernador de Palermo Dalla Chiesa. Fue una guerra brutal. La Mafia
estaba manejada por tres capos de Sicilia en aquella época, hubo un desacuerdo y terminó con la
imposición de los corleoneses por la fuerza, con la extinción violenta de mil vidas.
2) La Campaña de Manos limpias: los jueces y procuradores decidieron acabar con la
dictadura de los corleoneses y con los funcionarios que se vendieron. Iniciaron una campaña que le
costó la vida a muchísimos magistrados. De estos los más destacados son Falcone y Borsellino,
pero muchos otros también ofrendaron su vida para restablecer el orden y el derecho.
3) La campaña de manos limpias culminó con el Maxiproceso o Macrojuicio, a cargo de los
Fiscales Giovanni Falcone y Paolo Borsellino. Concluyó con la condena de 357 mafiosos a penas
muy severas, en cuenta el capo de los corleoneses. Se creyó descabezar y acabar con este grupo,
pero inmediatamente se nombró al nuevo capo, Bernardo Provenzano, y este es quien cobra
venganza contra Falcone y Borsellino.
En este punto subrayo la lección del actual jerarca de la Dirección Antimafia Italiana, Pietro
Grasso, quien cuenta que el día del asesinato de Falcone, él, Grasso, debió viajar en el mismo
vehículo pero tuvo un contratiempo y se disculpó con Falcone para no acompañarlo. Grasso se
hubiera encontrado en el Cruce de Capaci y hubiera muerto con Falcone en aquel fatídico día. El
atentado fue con 500 kilos de dinamita. Entonces Grasso prometió no descansar hasta llevar a
prisión al responsable, a Provenzano, a quien logró detener en 2006 y hoy sufre cadena perpetua.

9.- Los arrepentidos (pentiti):
Los arrepentidos Tommaso Buscetta y Antonino Calderone, sobre todo el primero de ellos,
suministraron la información a Falcone acerca de la estructura, organización interna, formas de

movilización, objetivos y dinámica para conseguirlos; aquellos quebraron la omertà.25

Buscetta es quien dice a Falcone que abandonará Italia porque lo van a matar, pero luego

vendrán por Falcone; efectivamente pasó.26

La figura de los arrepentidos para la desarticulación de redes, es lo que a partir de la Ley
Contra la Delincuencia Organizada de Guatemala se utiliza; pero se oponen algunos sectores con
"25
«[...] cuando el Estado decide combatir en serio a la mafia, cuando las fuerzas del orden y los
magistrados cumplen realmente y a fondo con su deber, el comportamiento de los imputados cambia [...]»
"26
«[...] Primero tratarán de matarme [explico Buscetta], pero luego llegará su turno [el de Falcone]. Hasta
que lo consigan. [...]» Falcone: op. cit., p. 8.
" de 12
10 "
mucha fuerza, argumentando que no es posible utilizar delincuentes, negociar con ellos, darles la

libertad y generar impunidad.27 La disyuntiva es la impunidad de uno y el castigo de todos, o la

impunidad de todos y el castigo de ninguno.28

Los arrepentidos son necesarios por la secretividad de la Cosa Nostra. Por supuesto que la
ley del silencio, la omertà, no tiene tanta fuerza en los cárteles, pero estos como otras
organizaciones criminales son empresas —ilícitas pero empresas al fin— con su estructura
dirigente, sus mandos medios, sus departamentos de producción, proveeduría, comercialización,

finanzas, inversiones, etc. Para saber cómo funcionan, alguien de adentro debe informar.29
Por eso la importancia de los arrepentidos y la necesidad de negociar con ellos. Esa
dinámica produjo una ética de los fiscales en esta materia específica:
(i) La fiscalía no puede perseguir objetivos vagos.

(ii) La fiscalía no puede emprender iniciativas sin altísimas probabilidades de éxito.30

(iii) La fiscalía no polemiza con mafiosos.
(iv) La fiscalía debe cumplir las promesas que haga a los arrepentidos.

(v) La fiscalía debe verificar con otros medios de prueba cada afirmación del arrepentido.31
Somos testigos de cómo los mafiosos guatemaltecos ofenden a la Fiscala General; un día sí
y otro también la insultan, mienten acerca de su pasado, la denuncian penalmente, exigen su
renuncia o su remoción, Lo mismo contra la CICIG. Pero de igual forma han visto que no
"27«[...] He sido severamente atacado por el tema de los arrepentidos. Me han acusado de mantener con
ellos relaciones "íntimas", del tipo "confidencias junto al hogar". Se preguntan cómo había logrado
convencer a tanta gente para que colaborara y llegaron a insinuar que había hecho promesas a los
arrepentidos a cambio de confesiones. [...]» Falcone: op. cit., p. 63.
"28«[...] El arrepentido, a diferencia del clásico informador anónimo, del colaborador de la policía utilizado en
las investigaciones y mantenido en la sombra, plantea problemas nuevos y diferentes a la magistratura y a
la opinión pública. Se acusa a sí mismo al acusar a los demás y pide protección; [...]» Falcone: op. cit., p.
58.
"29«[...] Entre estas nuevas técnicas de investigación existen dos escasamente reguladas: los testigos
protegidos y los arrepentidos o colaboradores. Paradójicamente la práctica ha demostrado que estos
últimos han alcanzado un grado de eficiencia considerable. Y no podría ser de otra forma: tanto testigo
como colaborador son capaces no sólo de ofrecer información que difícilmente estaría al alcance de los
órganos estatales, sino de acercar al juez dicha información de manera directa. Ello importa una ventaja de
la que no necesariamente gozan otros medios de investigación [...]» Quintero, María Eloísa: testigo
protegido y arrepentido o colaborador: una visión crítica, en «Herramientas para combatir la delincuencia
organizada», Instituto Nacional de Ciencias Penales, México, p. 23.
30
" «[...] Perseguir a alguien por un delito sin disponer de elementos irrefutables que confirmen su
culpabilidad es un servicio nulo. [...]» Falcone: op. cit., p. 148.
"31«[...] En lo tocante a los arrepentidos, estoy convencido de que el único comportamiento eficaz y
ecuánime con ellos consiste, ante todo, en verificar con el mayor esmero posible la exactitud de sus
revelaciones, sin desestimar o rebajar sistemáticamente la importancia de cuanto afirman.[...]» Falcone: op.
cit., p. 54.
11
" de 12
"
contestamos, porque en cuanto lo hagamos nos rebajaremos a su nivel y la autoridad se pondrá en
condiciones de igualdad que estos delincuentes. El fiscal que conozca su trabajo solamente
responderá en audiencias judiciales.
No emprender iniciativas sin perspectivas de éxito significa no accionar contra un poderoso
—mafioso, político o económico— si no existe altísima probabilidad de llegar al menos a juicio.
Otro tema es lo que hagan los jueces. Por muchas razones las salidas en falso ante los poderosos
deben evitarse: primero, por el peligro para los fiscales y los testigos; y segundo, se pone en riesgo
el sistema pues cada vez que se inicia una investigación contra un «pez gordo» y no llega a juicio,
se deslegitima la democracia. En esto hay una responsabilidad de quienes iniciamos los procesos.
Las promesas a los mafiosos se deben honrar: a los arrepentidos no se les debe ofrecer
imposibles. El incumplimiento del sistema es una pérdida. Si el fiscal promete debe cumplir porque

habla en nombre del Estado.32 De otro modo no habrá respeto ni credibilidad para la fiscalía, lo que

significa que no habrá información confiable para desmantelar redes en el futuro.33
"32
«[...] Los mafiosos, al igual que cualquier individuo, deben ser tratados con franqueza y corrección [...]»
Falcone: op. cit., p. 54
"33
«[...] Los miembros de la Cosa Nostra exigen respeto. Y sólo respetan a quien manifiesta ante ellos una
mínima consideración. [...]» Falcone: op. cit., p. 46.
" de 12
12 "
UNIDAD II: EL ESTADO Y EL DERECHO FRENTE A LA

CRIMINALIDAD ORGANIZADA EN GENERAL Y FRENTE AL
TRÁFICO ILÍCITO DE DROGAS EN PARTICULAR
1. Sentencia Caso Fujimori, recaída en el Exp. N° AV. 19 - 2001,

de los considerandos 718 al 748 (páginas 625 a 657).
C O RTE SUPREMA DE JUSTIC IA DE LA REPÚBLIC A
SALA PENAL ESPEC IAL
____________________________________________________________________
EXP. Nº A.V. 19 – 2001 Pa rte III – C a p ítulo II
C APÍTULO II
LA A UTO RÍA MEDIATA PO R DO MINIO DE LA VO LUNTAD

EN APA RATO S DE PO DER O RG ANIZADO S
§ 1. C o nc e pto . Func ió n. C lase s de auto ría me diata.
718. A SPEC TO S PREVIO S. La a c usa c ió n fisc a l, e n e l a c á p ite sie te 1041, p á rra fo fina l
–fo lio tre inta y o c ho –, c o nc luyó d e la sig uie nte ma ne ra : “ … la s a c tua c io ne s
d e lo s inte g ra nte s d e l De sta c a m e nto C o lina (C a so Ba rrio s Alto s y La
C a ntuta ) y d e l Se rvic io d e Inte lig e nc ia d e l Ejé rc ito (C a so Só ta no s SIE), le
re sulta n im p uta b le s a título d e a uto ría m e d ia ta p o r d o m inio d e la
o rg a niza c ió n, a l e x p re sid e nte d e la Re p úb lic a Alb e rto Fujim o ri Fujim o ri,
q uie n d e sd e la c úsp id e d e l a p a ra to e sta ta l im p a rtió la s ó rd e ne s p a ra la
e je c uc ió n d e lo s he c ho s g ra vísim o s m a te ria d e e sto s p ro c e so s a c umula d o s” .
La Fisc a lía a rg ume ntó q ue e n e l p ro c e so e je c utivo d e l d e lito e l
C ó d ig o Pe na l d isting ue tre s fo rm a s d e c o misió n d e l mismo e n la c o nd ic ió n
d e a uto r; q ue una d e e lla s –la d e no mina d a a uto ría m e d ia ta – se c o nc re ta
c ua nd o e l he c ho p unib le se re a liza p o r me d io d e o tro ; q ue uno d e lo s
sup ue sto s d e e xp re sió n d e la a uto ría me d ia ta se p re se nta c ua nd o e l
ho mb re d e a trá s se a p ro ve c ha d e lo s suje to s q ue se e nc ue ntra n
sub o rd ina d o s a o tro s e n un a p a ra to o rg a niza d o d e p o d e r, d e ta l sue rte q ue
p o r e sa vía e l p rime ro ma ntie ne un d o minio o b je tivo d e l he c ho –a uto ría
me d ia ta p o r d o minio d e la o rg a niza c ió n –; q ue e sta última se suste nta e n d o s
e le me nto s e se nc ia le s: e xiste nc ia d e un a p a ra to d e p o d e r e struc tura d o y la
p re d isp o sic ió n d e lo s e je c uto re s; q ue e l a c usa d o tuvo una inte rve nc ió n
ve rtic a l e n lo s d e lito s imp uta d o s –e je c uta d o s ma te ria lme nte p o r e fe c tivo s d e
inte lig e nc ia milita r e n to rno a l G rup o C o lina y a l SIE–, e n lo s q ue se d io una
d ivisió n d e func io ne s y una líne a je rá rq uic a e n la o rg a niza c ió n, e n c uya
c úsp id e se e nc o ntra b a .
Po r lo e xp ue sto , e sta b le c id o s lo s he c ho s q ue e ste Trib una l c o nsid e ró
p ro b a d o s, c o rre sp o nd e c o n p le no re sp e to a l p rinc ip io a c usa to rio , y
c o nfo rme a l o b je to p ro c e sa l y d e l d e b a te , d e te rm ina r e n c la ve no rm a tiva la
na tura le za juríd ic o p e na l d e la inte rve nc ió n d e Alb e rto Fujimo ri Fujimo ri e n
ta le s he c ho s, p a ra lo c ua l d e b e te ne rse p re se nte la p re te nsió n a c usa to ria y
la re siste nc ia d e la d e fe nsa . Lo re le va nte y p ro b le má tic o d e e sta última
p e rsp e c tiva e strib a e n q ue nue stro C ó d ig o Pe na l no sig ue un c rite rio unita rio
d e a uto r, sino q ue a sumió una c o nc e p c ió n d ife re nc ia d o ra d e la
inte rve nc ió n p unib le 1042. Ello o b lig a a d e te rm ina r si la inte rve nc ió n d e lic tiva
1041 El a c á p ite sie te lle va p o r título : “ Re sp o nsa b ilid a d p e na l d e l Ex p re sid e nte d e la Re p úb lic a
Alb e rto Fujim o ri Fujim o ri p o r a uto ría m e d ia ta p o r d o minio d e la o rg a niza c ió n ” [vé a se fo lio s
ve inte a tre inta y o c ho d e la a c usa c ió n fisc a l].
1042 A p a rtir d e e sta c o nc e p c ió n le g a l, e s o p o rtuno me nc io na r c o n VIVES A NTÓ N q ue c ua nd o e l
d e lito e s p ro d uc to d e la a c tivid a d c o nc urre nte d e va ria s p e rso na s, se susc ita una d o b le

p ro b le má tic a : e n p rime r lug a r, la re p re se nta d a p o r la na tura le za m a te ria l d e la a p o rta c ió n a l
d e lito d e c a d a uno d e lo s c o nc urre nte s; y, e n se g und o lug a r, la c o nstituid a p o r la c la se d e
re sp o nsa b ilid a d c o ntra íd a p o r e llo s [C O BO DEL RO SAL, M./ VIVES A NTÓ N, T.S.: De re c ho Pe na l Pa rte
G e ne ra l, Q uinta Ed ic ió n, Ed ito ria l Tira nt lo Bla nc h, Va le nc ia , 1999, p á g ina 733].
- 625 -
____________________________________________________________________
a trib uid a a l a c usa d o fue p rinc ip a l o se c und a ria , y d e ntro d e é sta s q ué

fo rm a e s la le g a lme nte p ro c e d e nte –e l Fisc a l a sume q ue inte rvino c o mo a uto r
me d ia to , p o sic ió n q ue re c ha za la d e fe nsa –. La c o nc e p c ió n d o g m á tic a q ue se
a sume d e sd e la p e rsp e c tiva d e la inte rve nc ió n d e lic tiva e s la d e a uto ría
me d ia ta , c o mo una fo rma d e a uto ría p rinc ip a l. La justific a c ió n d e e sta
o p c ió n inte g ra e ste c a p ítulo d e la se nte nc ia .
719°. LA AUTO RÍA MEDIATA . Se id e ntific a c o m o a uto ría me d ia ta a q ue llo s c a so s

d o nd e e l d e lito e s re a liza d o p o r e l a g e nte u ho mb re d e a trá s, a tra vé s d e un
inte rme d ia rio m a te ria l o p e rso na inte rp ue sta . A e sta últim a , la lite ra tura
e sp e c ia liza d a le ha a sig na d o d istinta s d e no mina c io ne s, c o mo ho m b re
d e sd e a d e la nte , e je c uto r inme d ia to , e je c uto r d ire c to o simp le me nte
e je c uto r. Sin e mb a rg o , se a c e p ta ta mb ié n la e xp re sió n ‘ instrume nto ’ 1043,
a unq ue e lla e s c ue stio na d a p o r re sulta r e q uívo c a , se g ún a lg uno s a uto re s
na c io na le s c o mo HURTADO PO ZO 1044 y VILLAVIC ENC IO TERRERO S1045.
Po r ta nto , se rá un a uto r me d ia to a q ué l q ue se a p ro ve c ha o utiliza la
a c tua c ió n d e o tra p e rso na p a ra a lc a nza r su o b je tivo d e lic tivo . Ta le s
sup ue sto s tra d ic io na lme nte ha n sid o vinc ula d o s a l e m p le o d e la c o a c c ió n
so b re e l inte rme d ia rio ma te ria l; o a p ro ve c ha nd o e l e rro r e n q ue é ste se
e nc ue ntra ; o e mp le a nd o e n la e je c uc ió n d e l d e lito a p e rso na s inc a p a c e s.
La func ió n a sig na d a a la c a te g o ría d o g m á tic a d e la a uto ría
me d ia ta , e s, p ue s, la d e ha c e r re sp o nd e r p e na lme nte a l a uto r re a l d e un
d e lito q ue ha sid o c o me tid o p o r o tra p e rso na . Se tra ta , e n c o nse c ue nc ia ,
d e una fo rm a e sp e c ia l d e a uto ría e n la q ue e l a g e nte re a liza e l he c ho
p unib le va lié nd o se d e la p e rso na inte rp ue sta , p o r lo q ue d e b e ha c é rse le
a c re e d o r a la s c o nse c ue nc ia s p e na le s q ue c o rre sp o nd a n a d ic ha
c o nd uc ta ilíc ita 1046.
720°. FO RMAS DE AUTO RÍA MEDIATA . En la a c tua lid a d se a d mite n tre s fo rm a s d e

a uto ría me d ia ta . En to d a s e lla s e l a g e nte a c túa o inc id e d o mina nd o la
vo lunta d d e l inte rm e d ia rio m a te ria l. Po r c o nsig uie nte , “ e l a uto r m e d ia to
1043 Al re sp e c to e n la d o c trina p e na l na c io na l: VILLA STEIN, JAVIER: De re c ho Pe na l. Pa rte G e ne ra l,
Te rc e ra e d ic ió n, Ed ito ria l G rijle y, Lima , 2008, p á g ina 317 y ss. G ARC ÍA C AVERO , PERC Y: Le c c io ne s
d e De re c ho Pe na l. Pa rte G e ne ra l, Ed ito ria l G rijle y, Lima , 2008. p á g ina 566 y ss. URQ UIZO
O LAEC HEA , JO SÉ: El C o nc e p to d e Auto r d e lo s De lito s C o m une s e n la Do g má tic a Pe na l y su
Re c e p c ió n e n e l C ó d ig o Pe na l p e rua no . En: Do g má tic a Ac tua l d e la Auto ría y la
Pa rtic ip a c ió n C rimina l, Ed ito ria l IDEMSA, Lima , 2007, p á g ina s 581–610. BRAMO NT – A RIAS TO RRES,
LUIS MIG UEL: Ma nua l d e De re c ho Pe na l. Pa rte G e ne ra l, Se g und a Ed ic ió n, Ed ito ria l EDDILI, Lima ,
2002, p á g ina 405 y ss.
1044 HURTADO PO ZO , JO SÉ: Ma nua l d e De re c ho Pe na l. Pa rte G e ne ra l I, Te rc e ra Ed ic ió n, Ed ito ria l
G rijle y, Lima , 2005. p á g ina s 864 y 865.

1045 VILLAVIC ENC IO TERRERO S, FELIPE: De re c ho Pe na l. Pa rte G e ne ra l, Prime ra Ed ic ió n, Ed ito ria l
G RIJLEY, Lima , 2006, p á g ina 471.

1046
Ac la ra STRATENWERTH, G ÜNTER, q ue la a uto ría me d ia ta e s una fig ura juríd ic a q ue d e sd e
m e d ia d o s d e l sig lo XIX fue d e sp re nd id a d e l c o nc e p to d e c a usa lid a d , so b re to d o p a ra c ub rir
la s la g una s d e p unib ilid a d , q ue d e riva b a n d e q ue se e xig ie ra un he c ho p rinc ip a l c o me tid o
c ulp a b le me nte p a ra e l c a so d e una instig a c ió n [ De re c ho Pe na l Pa rte G e ne ra l I El He c ho
Punib le , C ua rta Ed ic ió n (tra d uc c ió n C ANC IO MELIÁ , MANUEL / SANC INETTI, MARC ELO A.), Ed ito ria l
Ha mmura b i, Bue no s Aire s, 2001, p á g ina 379].
- 626 -
____________________________________________________________________
d e b e te ne r la p o sib ilid a d d e c o ntro la r y d irig ir d e fa c to e l c o m p o rta m ie nto

d e la p e rso na q ue utiliza p a ra c o m e te r e l d e lito ” 1047.
Inic ia lme nte , só lo se re c o no c ía n d o s mo d a lid a d e s d e a uto ría
me d ia ta :
(1) La p rime ra p ro ve nía d e l “ d o m inio p o r e rro r” , ya q ue e n e lla e l
a uto r me d ia to d o mina b a la vo lunta d d e l e je c uto r a tra vé s d e l e ng a ño
so b re la s c irc unsta nc ia s re a le s d e l he c ho q ue é ste re a liza b a , o a l d a rle a l
suc e so d o nd e a q ué l inte rve nía , un se ntid o o sig nific a d o d istinto s d e l q ue
re a lme nte le c o rre sp o nd ía .
(2) La se g und a mo d a lid a d e ra la d e l “ d o m inio p o r c o a c c ió n ” . Aq uí,
e l ho m b re d e a trá s d ire c c io na b a la vo lunta d d e l e je c uto r e mp le a nd o la
a me na za o intim id a c ió n d e un m a l inmine nte y g ra ve q ue e sta b a e n sus
fa c ulta d e s re a liza r.
En a mb o s c a so s, p ue s, e ra e l ho mb re d e a trá s q uie n c o nd ic io na b a y
d e c id ía la e struc tura d e l he c ho d e lic tivo , d e m a ne ra ta l q ue la c o nd uc ta
re a liza d a p o r la p e rso na inte rp ue sta só lo p o d ía im p utá rse le c o mo o b ra
suya .
(3) La te rc e ra mo d a lid a d e s c o no c id a c o mo “ a uto ría m e d ia ta p o r
d o m inio d e la vo lunta d e n a p a ra to s d e p o d e r o rg a niza d o s” , c uya s
c a ra c te rístic a s, p re sup ue sto s, re q uisito s y c o nse c ue nc ia s se rá n o b je to d e un
a ná lisis p o ste rio r1048.
Es im p o rta nte d e sta c a r q ue e n to rno a e sta mo d a lid a d d e a uto ría
me d ia ta , sub siste n a lg una s p o sic io ne s d isc re p a nte s e ntre lo s a uto re s
na c io na le s1049 y e xtra nje ro s1050 q ue la c o nfund e n c o n sup ue sto s d e
c o a uto ría , instig a c ió n o c o m p lic id a d , p e se a no d a rse e n e lla la
ho rizo nta lid a d , o la re la c ió n d ire c ta o p e rifé ric a q ue c a ra c te riza a
a q ué lla s1051. Esta inte rp re ta c ió n d isc re p a nte so b re la p o sic ió n d o g m á tic a d e l
1047 HURTADO PO ZO , JO SÉ: Ma nua l d e De re c ho Pe na l Pa rte G e ne ra l I, o b ra c ita d a , p á g ina 865.

1048
En una p e rsp e c tiva má s e sp e c ífic a , a uto re s c o m o BAC IG ALUPO ZAPATER, e nte nd ie nd o
c o rre c ta me nte q ue lo q ue c a ra c te riza e l d o minio d e l he c ho e s la sub o rd ina c ió n d e la
vo lunta d d e l instrume nto [o , me jo r d ic ho , e je c uto r] id e ntific a se is sup ue sto s d e a uto ría
me d ia ta ; a sa b e r: 1 . Instrume nto q ue o b ra sin d o lo . 2 . Instrume nto q ue o b ra c o a c c io na d o . 3 .
Instrume nto q ue c a re c e d e c a p a c id a d p a ra mo tiva rse d e a c ue rd o a la no rma . 4 .
Instrume nto q ue no o b ra típ ic a me nte . 5 . Instrume nto q ue o b ra d e a c ue rd o a d e re c ho . 6.
Instrume nto q ue o b ra d e ntro d e un a p a ra to d e p o d e r [ Princ ip io s d e De re c ho p e na l Pa rte
G e ne ra l, Q uinta Ed ic ió n, Ed ito ria l Aka l/ Iure , Ma d rid , 1998, p á g ina s 369 - 372].
1049 C ARO C O RIA , DINO C ARLO S: Info rme Na c io na l so b re e l Pe rú . En: Jurisp rud e nc ia
La tino a me ric a na so b re De re c ho Pe na l Inte rna c io na l. KAI A MBO S y o tro s (e d ito re s), Mo nte vid e o ,
2008, p á g . 302. BARRETO G UZMÁN, MARC O : Re sp o nsa b le d e Esc rito rio y Eje c uto r Ma te ria l e n la
C rimina lid a d O rg a niza d a . En: AA.VV.: Do g má tic a Ac tua l d e la Auto ría y la Pa rtic ip a c ió n
C rimina l, Ed ito ria l IDEMSA, Lima , 2007, p á g ina 120 y ss.
1050 G ARC ÍA VITO R, ENRIQ UE: La Te sis d e l “ Do m inio d e l he c ho a tra vé s d e lo s a p a ra to s o rg a niza d o s
d e p o d e r” . En: Nue va s Fo rmula c io ne s e n la s C ie nc ia s Pe na le s. Ho me na je a l Pro fe so r C la us

Ro xin, Ma rc o s Le rne r Ed ito r, C ó rd o b a , 2001. p á g ina 342 y ss. JAKO BS, G ÜNTHER: De re c ho Pe na l.
Pa rte G e ne ra l. Fund a m e nto s y te o ría d e la im p uta c ió n , Se g und a Ed ic ió n, Ma rc ia l Po ns,
Ed ic io ne s Juríd ic a s S.A., Ma d rid , 1997, p á g ina s 783 y 784. HERNÁNDEZ PLASENC IA , JO SÉ LUIS: La
Auto ría m e d ia ta e n De re c ho Pe na l, Ed ito ria l C o ma re s, G ra na d a , 1996, p á g ina 276.
1051 C o nfo rme : RO XIN, C LAUS: La s fo rm a s d e p a rtic ip a c ió n e n e l d e lito : El e sta d o a c tua l d e la
d isc usió n, 1988. En: Pro b le ma s a c tua le s d e la d o g má tic a p e na l (tra d uc c ió n: A BANTO VÁSQ UEZ,
MANUEL A), ARA Ed ito re s, Lima , 2004, p á g ina s 213 y 214. STRATENWERTH re firié nd o se a la te sis d e la
c o a uto ría ind ic a q ue e n e sto s c a so s e l sub o rd ina d o a l d o minio d e la o rg a niza c ió n a lo sumo
- 627 -
____________________________________________________________________
nive l sup e rio r e stra té g ic o , ta mb ié n se ha p ro ye c ta d o e n la jurisp rud e nc ia

na c io na l. En e fe c to , e n la Eje c uto ria d e la Se g und a Sa la Pe na l Tra nsito ria d e
la C o rte Sup re ma –c a so Ab ima e l G uzmá n Re yno so – d e l c a to rc e d e d ic ie m b re
d e d o s mil sie te un vo to sing ula r c o nsid e ró la hip ó te sis d e la c o a uto ría 1052. Al
re sp e c to e l p ro p io RO XIN ha a c la ra d o q ue c o n re la c ió n a la c o a uto ría “ fa lta
una re so luc ió n c o m ún ha c ia e l he c ho , la c ua l, se g ún la d o c trina
a b so luta m e nte d o m ina nte , e s p re sup ue sto d e c ua lq uie r ‘ c o misió n c o njunta ’
e n e l se ntid o d e la c o a uto ría . Y e s q ue e l ho m b re d e a trá s y e l e je c uta nte
m a yo rm e nte ni siq uie ra se c o no c e n, no a c ue rd a n na d a c o njunta m e nte ni
ta m p o c o se c o nsid e ra n a sí mism o s c o m o p o rta d o re s d e d e c isio ne s c o n
ig ua l ra ng o . La e je c uc ió n d e un re q ue rim ie nto , c o m o e l q ue se p re se nta e n
lo s c a so s e n c ue stió n, se b a sa e n una o rd e n y no e n una d e c isió n
c o njunta ” 1053. Y c o n re fe re nc ia a la instig a c ió n ha so ste nid o q ue “ la
d ife re nc ia d e c isiva ta m b ié n ra d ic a e n q ue e l ind uc to r no d o mina la
e je c uc ió n d e l he c ho , la re a liza c ió n d e l tip o no d e p e nd e d e su vo lunta d . En
e l a uto r d e e sc rito rio e sto e s d istinto : é l e s la fig ura c e ntra l d o m ina nte d e l
d e lito o rd e na d o p o r é l, mie ntra s q ue lo s e sb irro s e je c uta nte s, si b ie n ta m b ié n
so n re sp o nsa b le s c o m o a uto re s d e b id o a su d o m inio d e la a c c ió n, no
p ue d e n d isp uta r a l d a d o r d e la o rd e n su sup e rio r d o m inio d e la vo lunta d
q ue re sulta d e la d ire c c ió n d e l a p a ra to ” 1054.
§ 2. La auto ría me diata e n e l C ó dig o Pe nal pe ruano .
721º. A NTEC EDENTES NO RMATIVO S Y TEXTO VIG ENTE. El C ó d ig o Pe na l p e rua no d e m il

no ve c ie nto s ve intic ua tro no inc luía e n su a rtíc ulo 100º una d e finic ió n le g a l
d e a uto r me d ia to . Sin e mb a rg o , e l C ó d ig o Pe na l d e mil o c ho c ie nto s se se nta
y tre s e n e l inc iso 2), d e su a rtíc ulo 12º, a lud ía , a unq ue e n té rmino s no muy
p re c iso s, q ue ta mb ié n p o d ía n se r c o nsid e ra d o s c o mo a uto re s d e l d e lito “ lo s
q ue d e c id e n su e je c uc ió n y la e fe c túa n p o r m e d io d e o tro s” .
Lo s Pro ye c to s d e Re fo rma d e l C ó d ig o Pe na l d e mil no ve c ie nto s
ve intic ua tro q ue se suc e d ie ro n d e sd e o c tub re d e mil no ve c ie nto s o c he nta y
c ua tro ha sta e ne ro d e mil no ve c ie nto s no ve nta y uno , y q ue p re c e d ie ro n a l
C ó d ig o vig e nte , inc o rp o ra ro n e xp re sa me nte una fó rmula le g a l a lusiva a la
a uto ría m e d ia ta . No o b sta nte , e n su se c ue nc ia e vo lutiva d e sc rib ie ro n e sta
fo rm a d e a uto ría utiliza nd o e xp re sio ne s d ife re nte s. Así, p o r e je mp lo , lo s
p ue d e d e c id ir (…) a c e rc a d e si é l mismo (o b ie n o tro ) e je c uta rá e l he c ho , mie ntra s q ue e l

c o a uto r tie ne q ue te ne r e n sus ma no s la d e c isió n d e si e l he c ho se c o me te rá e n sí o no
(STRATENWERTH, G ÜNTER: De re c ho Pe na l Pa rte G e ne ra l I El He c ho p unib le , o b ra c ita d a , p á g ina
394]. El d o minio d e l he c ho d e lic tivo d e l ho mb re d e a trá s p o r me d io d e o tro , su ro l c e ntra l o
p o d e r d e c o nfig ura c ió n p e rmite d ife re nc ia rlo nítid a me nte d e la c o a uto ría . La a uto no mía d e
a c tua c ió n d e l e je c uto r p a ra c o me te r e l he c ho típ ic o no e s re le va nte p a ra d e sc a rta r la
a uto ría me d ia ta d e l ho mb re d e a trá s, e n ta nto é ste tie ne una p o sic ió n d e ma nd o d e un
a p a ra to d e p o d e r o rg a niza d o .
1052 M EINI M ENDEZ, IVÁN: El d o minio d e la o rg a niza c ió n e n De re c ho Pe na l. 7 C o le c c ió n De re c ho
PUC P. Mo no g ra fía s, Pa le stra Ed ito re s, Lima , 2008. p á g ina 162 y ss.

1053 RO XIN, C LAUS: La Auto ría m e d ia ta p o r d o m inio e n la o rg a niza c ió n . En: Pro b le ma s Ac tua le s
d e Do g má tic a Pe na l, ARA Ed ito re s, Lima , 2004, p á g ina 233.

1054 RO XIN, C LAUS: La Auto ría m e d ia ta p o r d o m inio e n la O rg a niza c ió n . En: Pro b le ma s Ac tua le s
d e Do g má tic a Pe na l, ARA Ed ito re s, Lima , 2004, p á g ina 236.
- 628 -
____________________________________________________________________
Pro ye c to s d e o c tub re d e mil no ve c ie nto s o c he nta y c ua tro (a rtíc ulo 28º),

a g o sto d e mil no ve c ie nto s o c he nta y c inc o (a rtíc ulo 40º) y d e a b ril d e mil
no ve c ie nto s o c he nta y se is (a rtíc ulo 40º) p re c isa b a n q ue ta mb ié n e ra a uto r
e l q ue re a liza b a e l d e lito “ sirvié nd o se d e o tro ” . En c a m b io , lo s Pro ye c to s d e
se p tie mb re d e m il no ve c ie nto s o c he nta y nue ve (a rtíc ulo 28º), d e julio mil
no ve c ie nto s no ve nta (a rtíc ulo 28º) y d e e ne ro d e mil no ve c ie nto s no ve nta y
uno (a rtíc ulo 23º) o p ta ro n p o r id e ntific a r c o mo a uto r me d ia to a q uie n
c o me tía e l d e lito “ p o r m e d io d e o tro ” . Esta última re d a c c ió n e s la q ue ha
re c e p c io na d o la le g isla c ió n vig e nte . Efe c tiva me nte , e l C ó d ig o Pe na l d e mil
no ve c ie nto s no ve nta y uno re c o no c e tre s fo rma s d e a uto ría e n su a rtíc ulo
23º, c o rre sp o nd ie nd o la se g und a a la a uto ría me d ia ta . Se g ún e sta
d isp o sic ió n se rá a uto r “ El q ue re a liza p o r sí o p o r m e d io d e o tro e l he c ho
p unib le y lo s q ue lo c o m e ta n c o njunta m e nte …” .
722°. PO SIC IÓ N DE LA DO C TRINA Y JURISPRUDENC IA . La d o c trina y la jurisp rud e nc ia

na c io na le s ha n c o inc id id o e n a c e p ta r q ue d ic ha fó rmula no rma tiva d a
c a b id a y le g itimid a d a la s d istinta s fo rma s d e a uto ría m e d ia ta . En e se
se ntid o , se ha n p ro nunc ia d o HURTADO PO ZO 1055, VILLAVIC ENC IO TERRERO S1056,
BRAMO NT A RIAS y BRAMO NT – A RIAS TO RRES1057 y VILLA STEIN1058. Ig ua lme nte , lo s
Trib una le s na c io na le s ha n a p lic a d o la d o c trina d e la a uto ría m e d ia ta ,
so b re to d o a l re so lve r c a so s vinc ula d o s a o rg a niza c io ne s c rimina le s1059.
Po r c o nsig uie nte , la d isc usió n d e l c a so sub jud ic e a p a rtir d e lo s
c o nte nid o s d o g m á tic o s y p o lític o c rim ina le s d e la a uto ría me d ia ta re sulta
a d misib le , le g a l y justific a d a .
§ 3. La auto ría me diata po r do minio de la vo luntad e n aparato s de

po de r o rg anizado s.
¶ 1. Ante c e de nte s y d e sa rro llo s d e la do g m á tic a pe na l.
723º. O RIG EN. Fue e l jurista a le má n C LAUS RO XIN q uie n a p a rtir d e m il

no ve c ie nto s se se nta y tre s1060 c o me nzó a c o nstruir la s b a se s te ó ric a s d e una
nue va fo rm a d e a uto ría me d ia ta , a la q ue d e no m inó “ a uto ría m e d ia ta p o r
d o m inio d e la vo lunta d e n a p a ra to s d e p o d e r o rg a niza d o s” . De e sta
m a ne ra b usc a b a a p o rta r una so luc ió n d o g má tic a a lo s p ro b le m a s d e
a uto ría q ue surg ía n e n e l d e b a te so b re la vinc ula c ió n y e l sta tus p e na l q ue
d e b ía imp uta rse a lo s ó rg a no s c e ntra le s o e nte s e stra té g ic o s d e a p a ra to s
d e p o d e r o rg a niza d o s, q ue si b ie n no inte rve nía n d ire c ta me nte e n la
e je c uc ió n d e d e lito s re a liza d o s d e sd e e sta s e struc tura s, sí lo s d e c id ía n,
1055 HURTADO PO ZO , JO SÉ: Ma nua l d e De re c ho Pe na l, o b ra c ita d a , p á g ina 864 y ss.

1056 VILLAVIC ENC IO TERRERO S, FELIPE: De re c ho Pe na l – Pa rte G e ne ra l, o b ra c ita d a , p á g ina 470 y ss.
1057 BRAMO NT A RIAS, LUIS y BRAMO NT – A RIAS TO RRES, LUIS A LBERTO : C ó d ig o Pe na l Ano ta d o , C ua rta
Ed ic ió n Re imp re sió n Ac tua liza d a , Ed ito ria l Sa n Ma rc o s, Lim a , 2003. p á g ina 69 y ss.
1058 VILLA STEIN, JAVIER: De re c ho Pe na l – Pa rte G e ne ra l, o b ra c ita d a , p á g ina 317 y ss.
1059 Vé a se la se nte nc ia e mitid a p o r la Sa la Pe na l Na c io na l d e fe c ha tre c e d e o c tub re d e d o s
mil se is [Exp e d ie nte a c umula d o núme ro 560 – 2003]. En Inte rne t: w w w.g a c e ta jurid ic a .c o m .p e
d e Do g má tic a Pe na l, ARA Ed ito re s, Lima , 2004, p á g ina 223 y ss.
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p ro g ra m a b a n y p la nific a b a n. Se g ún la te sis c e ntra l d e su re fle xió n e ra

p o sib le id e ntific a r e n e sto s c a so s un d o minio d e la vo lunta d d istinto a lo s
tra d ic io na le s sup ue sto s b a sa d o s e n la c o a c c ió n y e l e rro r1061.
724°. El surg imie nto d e e sta p ro p ue sta tuvo c o mo p unto d e p a rtid a e l

a ná lisis d e lo s c a so s Eic hm a nn 1062 y Sta sc hynski1063. La e va lua c ió n d e e sto s
p ro c e so s jud ic ia le s d e mo stró q ue no e ra p o sib le vinc ula r a lo s p ro c e sa d o s
c o n la s o p c io ne s c lá sic a s d e a uto ría me d ia ta . Sin e m b a rg o , RO XIN c o nsta tó
q ue a mb o s imp lic a d o s e stuvie ro n inte g ra d o s e n un a p a ra to d e p o d e r
o rg a niza d o y q ue lo s d e lito s q ue le s fue ro n a trib uid o s e n re a lid a d re sp o nd ía n
a d e sig nio s y ó rd e ne s d e lo s ó rg a no s c e ntra le s d e d ic ha s e struc tura s, lo s
c ua le s d o mina b a n y c o nd uc ía n su re a liza c ió n. A p a rtir d e e llo , se p o d ía
c o nc luir q ue e l e je c uto r inme d ia to d e l d e lito , lo s ma nd o s inte rme d io s y e l
ó rg a no c e ntra l d e la e struc tura d e p o d e r q ue o rd e nó su e je c uc ió n p o se ía n
d istinta s fo rma s d e d o mina r e l he c ho , p e ro q ue no e ra n e xc luye nte s e ntre sí.
Así, mie ntra s e l p rime ro d e e llo s te nía e n sus ma no s e l d o m inio d e la a c c ió n ,
e sto e s, la p ro d uc c ió n ma te ria l d e l he c ho p unib le , e l se g und o y e l te rc e ro
p o se ía n e l d o m inio d e la o rg a niza c ió n . Es d e c ir, la p o sib ilid a d d e influir y
c o ntro la r la re a liza c ió n d e l e ve nto d e lic tivo , d e sd e su re sp e c tivo nive l
func io na l, a tra vé s d e l a p a ra to d e p o d e r q ue e sta b a a su d isp o sic ió n. Lo
q ue ha c ía d e e sto s último s ve rd a d e ro s a uto re s me d ia to s, ya q ue “ e l d o m inio
d e l he c ho d e l ho m b re d e a trá s se b a sa e n q ue p ue d e a tra vé s d e l a p a ra to
q ue e stá a su d isp o sic ió n p ro d uc ir e l re sulta d o c o n m a yo r se g urid a d q ue
inc luso e n e l sup ue sto d e d o m inio me d ia nte c o a c c ió n y e rro r, q ue so n
re c o no c id o s c a si uná nim e m e nte c o m o c a so s d e a uto ría m e d ia ta ” 1064.
Po r ta nto , se tra ta d e un d o minio c o nc re to q ue e je rc e e l ma nd a nte
so b re la o rg a niza c ió n y no d e un d o minio d ire c to o re la c ió n d e p e rso na a
p e rso na so b re e l e je c uto r inme d ia to . Sie nd o a sí, e l fund a me nto d e e sta
1061 RO XIN, C LAUS: Vo lunta d d e Do m inio d e la Ac c ió n me d ia nte a p a ra to s o rg a niza d o s d e
p o d e r. En: Do c trina Pe na l. Te o ría y Prá c tic a e n la s C ie nc ia s Pe na le s, Re vista Trime stra l, Año

o c ho , núme ro ve intinue ve a tre inta y d o s, Ed ic io ne s De p a lma , Bue no s Aire s, 1985. p á g ina 399
y ss.
1062 Ad o lf Eic hma nn e ra un func io na rio a d ministra tivo a le má n q ue te nía a su c a rg o la O fic ina
C e ntra l p a ra la Mig ra c ió n Jud ía , c uya func ió n e ra p e rse g uir, se le c c io na r y c a p tura r a lo s

jud ío s e sta b le c id o s e n Euro p a , p a ra lue g o tra sla d a rlo s a lo s d ive rso s c a mp o s d e
c o nc e ntra c ió n, p e ro q ue d ire c ta me nte no ha b ía inte rve nid o e n la e je c uc ió n d e p e rso na
a lg una . Al fina liza r la Se g und a G ue rra Mund ia l se re fug ió e n la Arg e ntina , p a ís d o nd e vivió
c o n una id e ntid a d fa lsa , y e n e l q ue fue c a p tura d o p o r a g e nte s d e lo s se rvic io s se c re to s
isra e líe s, q uie ne s lo tra sla d a ro n a e se p a ís e n e l q ue fue c o nd e na d o c o mo a uto r d e lo s
ho mic id io s c o me tid o s. Al re sp e c to lé a se : C ASTILLO A LVA , JO SÉ LUIS: Auto ría m e d ia ta p o r d o m inio
d e a p a ra to s o rg a niza d o s d e p o d e r. El d o minio d e la o rg a niza c ió n. En: AA.VV.: Siste ma s
Pe na le s Ib e ro a me ric a no s. Lib ro Ho me na je a l Pro fe so r Do c to r Do n Enriq ue Ba c ig a lup o e n su
se xa g é simo q uinto Anive rsa rio , ARA Ed ito re s, Lima , 2003. p á g ina 626 [no ta 181].
1063 El a g e nte “ STASC HYNSKI” , p o r e nc a rg o d e un se rvic io se c re to e xtra nje ro , e liminó a tiro s, e n la
vía p úb lic a , a d o s a lta s p e rso na lid a d e s p o lític a s e xilia d a s. Fue c o nd e na d o c o mo c ó m p lic e

e n ra zó n d e q ue no o b ró p o r p ro p io imp ulso , sino q ue c o me tió e l d e lito e n inte ré s d e su
ma nd a nte . Ve r: RO XÍN, C LAUS: So b re la Auto ría y Pa rtic ip a c ió n e n e l De re c ho Pe na l. En:
AA.VV.: Pro b le ma s Ac tua le s d e la s C ie nc ia s Pe na le s y la Filo so fía d e l De re c ho . En Ho me na je
a l Pro fe so r Luis Jimé ne z d e Asúa . Ed ic io ne s Pa nne d ille , Bue no s Aire s, 1970, p á g ina 56.
1064 RO XIN, C LAUS: El Do minio d e o rg a niza c ió n c o m o fo rm a ind e p e nd ie nte d e a uto ría m e d ia ta .
En: REJ. Re vista d e Estud io s d e la Justic ia – Nº 7 – Año 2006. p á g ina 15.
- 630 -
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fo rma d e a uto ría me d ia ta no p ue d e b a sa rse , p ue s, e n un d o minio o c o ntro l

so b re la “ p e rso na inte rp ue sta ” , ya q ue é sta fina lme nte “ e s una p e rso na lib re
y re sp o nsa b le e n la re a liza c ió n d e sus p ro p ia s a c c io ne s” 1065. El d o m inio d e l
a uto r me d ia to se e je rc e , p ue s, so b re e l a p a ra to y su e struc tura , d e ntro d e la
c ua l e stá inte g ra d o y c o he sio na d o e l e je c uto r1066.
725°. REC EPC IÓ N JUDIC IAL DE LA TESIS DE RO XIN. La c o nc e p c ió n d e RO XIN fue

invo c a d a jud ic ia lme nte p o r p rime ra ve z e n mil no ve c ie nto s o c he nta y c inc o
y mil no ve c ie nto s o c he nta y se is, e n la s se nte nc ia s q ue p ro nunc ia ro n lo s
Trib una le s a rg e ntino s q ue tuvie ro n a c a rg o e l juzg a mie nto y la re visió n d e la
c o nd e na d e la s Junta s Milita re s q ue g o b e rna ro n Arg e ntina e ntre lo s a ño s mil
no ve c ie nto s se te nta y se is y mil no ve c ie nto s o c he nta y tre s –se nte nc ia s d e
nue ve d e d ic ie mb re d e mil no ve c ie nto s o c he nta y c inc o d ic ta d a p o r la C á ma ra
Na c io na l d e Ap e la c io ne s e n lo C rimina l y C o rre c c io na l Fe d e ra l d e la C a p ita l
Fe d e ra l, y d e tre inta d e d ic ie mb re d e mil no ve c ie nto s o c he nta y se is d ic ta d a p o r la
C o rte Sup re ma d e Justic ia d e la Na c ió n, re sp e c tiva me nte –1067. Lo s ma g istra d o s
d e la p rim e ra insta nc ia lle g a ro n a la c o nc lusió n q ue lo s m a nd o s m ilita re s
e ra n re sp o nsa b le s p e na lme nte e n c a lid a d d e a uto re s me d ia to s. Así, e n e l
p unto VII.6 d e la se nte nc ia d e insta nc ia , sub titula d o “ El c a m ino a se g uir” , se
hizo hinc a p ié e n q ue lo s p ro c e sa d o s ha b ía n ma nte nid o sie mp re e l d o minio
so b re lo s e je c uto re s y, p o r c o nsig uie nte , d e b ía n re sp o nd e r c o mo a uto re s
me d ia to s d e lo s d e lito s c o me tid o s1068. Dic ha d e c isió n fue lue g o d e b a tid a
p o r la C o rte Sup re ma d e Justic ia y e n un fa llo d ivid id o la ma yo ría d e sus
inte g ra nte s a p lic a ro n ta m b ié n la te o ría d e la a uto ría me d ia ta p o r d o m inio
d e la o rg a niza c ió n 1069.
Po ste rio rm e nte , fue e l Trib una l Sup re m o Fe d e ra l a le má n –e n la
se nte nc ia d e l ve intisé is d e julio d e mil no ve c ie nto s no ve nta y c ua tro (BG HSt, To mo
1065 PARIO NA A RANA , RAÚL: Auto ría m e d ia ta p o r o rg a niza c ió n , Ed ito ria l G rijle y, Lima , 2009, p á g ina
59.
1066 En e ste se ntid o se p re c isa e n e l A MIC US p re se nta d o p o r la C línic a Juríd ic a d e Ac c io ne s d e
Inte ré s Púb lic o d e la Fa c ulta d d e De re c ho d e la Po ntific ia Unive rsid a d C a tó lic a d e l Pe rú –ve r
te rc e ra c o nc lusió n- q ue “ … la s fue nte s d e re sp o nsa b ilid a d so n d istinta s ta nto p a ra e l ho mb re
d e a trá s c o m o p a ra e l e je c uto r u ho mb re d e a d e la nte . Mie ntra s la a trib uc ió n d e
re sp o nsa b ilid a d a l ho mb re d e a trá s e s una im p uta c ió n p o r injusto d e o rg a niza c ió n, la
a trib uc ió n d e re sp o nsa b ilid a d a l ho m b re d e a d e la nte (e je c uto r) e s una im p uta c ió n p o r
injusto ind ivid ua l” [p á g ina 30].
d e Do g má tic a Pe na l, ARA Ed ito re s, Lima , 2004, p á g ina 226. LASC ANO , C ARLO S JULIO : Te o ría d e
lo s a p a ra to s o rg a niza d o s d e p o d e r y d e lito s e m p re sa ria le s. En: AA.VV.: Nue va s Fo rmula c io ne s
e n la s C ie nc ia s Pe na le s. Ho me na je a l Pro fe so r C la us Ro xin, Ma rc o s Le rne r Ed ito r, C ó rd o b a ,
2001, p á g ina 349 y ss.
1068 Pa ra m a yo r d e ta lle so b re e l te ma , lé a se : BERTO NI, EDUARDO A NDRÉS: Auto ría m e d ia ta p o r
a p a ra to s o rg a niza d o s d e p o d e r: Ante c e d e nte s y a p lic a c ió n p rá c tic a . En: Lo s C a mino s d e la

Justic ia Pe na l y lo s De re c ho s Huma no s, IDEHPUC P, Lima , 2007, p á g ina s 25 – 36.
1069 LASC ANO , C ARLO S JULIO : O b ra c ita d a , p á g . 368 y ss. Lo s vo to s d e lo s Ma g istra d o s Sup re m o s
ENRIQ UE S. PETRAC HHI y JO RG E A. BAC Q UÉ so n c la ro s a l re sp e c to –c o nsid e ra nd o Dé c imo Q uinto -, a l

ig ua l, se g ún c re e mo s, d e l Ma g istra d o Sup re mo C ARLO S S. FAYT –c o nsid e ra nd o s vig é simo
p rime ro y vig é simo se g und o -. Lo s Ma g istra d o s Sup re mo s JO SÉ S. C ABALLERO y A UG USTO C .
BELLUSC IO e xp re sa me nte , c o n m a yo r é nfa sis e n la p a rte d isp o sitiva d e sus vo to s, o p ta ro n p o r la
imp uta c ió n a título d e c o o p e ra d o r ne c e sa rio s d e lo s mie mb ro s d e la Junta Milita r Arg e ntina –
c o nsid e ra nd o vig é simo o c ta vo re sp e c to d e l p rime ro , y c o nsid e ra nd o vig é simo se xto d e l
se g und o -.
- 631 -
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c ua re nta , p á g ina s d o sc ie nto s d ie c io c ho / d o sc ie nto s c ua re nta ) – q uie n re c urrió a la

a uto ría m e d ia ta p o r d o m inio d e la vo lunta d e n a p a ra to s d e p o d e r
o rg a niza d o s, p a ra re sp o nsa b iliza r p e na lme nte a lo s inte g ra nte s d e l C o nse jo
Na c io na l d e De fe nsa d e la a ntig ua Re p úb lic a De mo c rá tic a Ale m a na , p o r
lo s ho mic id io s c o me tid o s me d ia nte d isp a ro s o a tra vé s d e la c o lo c a c ió n d e
mina s c o n c a rg a s e xp lo siva s mo rta le s, e n la s inme d ia c io ne s d e l Muro d e
Be rlín 1070. En e sta o c a sió n se d e c la ró a uto re s me d ia to s d e e sta s mue rte s a lo s
tre s inte g ra nte s d e l C o nse jo Na c io na l d e De fe nsa . De e sta m a ne ra se
mo d ific ó la se nte nc ia d e p rim e ra insta nc ia q ue só lo lo s ha b ía c o nsid e ra d o
instig a d o re s d e ta le s ilíc ito s1071.
En nue stra jurisp rud e nc ia ta m b ié n se ha a trib uid o ta l m o d a lid a d d e
a uto ría m e d ia ta a l líd e r d e l g rup o te rro rista Se nd e ro Lumino so Ab im a e l
G uzmá n Re yno so . Ta nto la se nte nc ia d e la Sa la Pe na l Na c io na l d e l tre c e d e
o c tub re d e d o s mil se is, c o mo e n la Eje c uto ria d e la Se g und a Sa la Pe na l
Tra nsito ria d e la C o rte Sup re ma –vo to d e la ma yo ría d e d ic ho Trib una l–, d e l
c a to rc e d e d ic ie mb re d e d o s mil sie te , lo re sp o nsa b iliza ro n p o r lo s
ho mic id io s y a te nta d o s e je c uta d o s p o r lo s nive le s o p e ra tivo s d e d ic ha
o rg a niza c ió n ile g a l. En e sta s d e c isio ne s d e la jud ic a tura na c io na l, a lo s
e je c uto re s ma te ria le s se le s c o nsid e ró a uto re s d ire c to s d e ta n e xe c ra b le s
he c ho s, m ie ntra s q ue a G uzmá n Re yno so se le im p uta ro n ta le s d e lito s a l
ha b e r te nid o e l d o minio d e la o rg a niza c ió n, p o r e je rc e r e l c o ntro l p o lític o y
milita r d e Se nd e ro Lumino so d e sd e su p o sic ió n y je ra rq uía e n e l C o mité
C e ntra l o Dire c c ió n C e ntra l.
Ac tua lme nte a la te rc e ra mo d a lid a d d e a uto ría me d ia ta p ro p ue sta
p o r RO XIN, se le ha n a p o rta d o d e sd e la d o c trina p e na l a lte rna o d e riva d a
nue vo s e nfo q ue s y d e no mina c io ne s, sie nd o la s má s utiliza d a s la s sig uie nte s:
“ a uto ría a tra vé s d e l p o d e r d e m a nd o ” , “ d o m inio d e la o rg a niza c ió n” o
“ d o m inio d e l he c ho a tra vé s d e a p a ra to s o rg a niza d o s d e p o d e r” 1072.
La d o c trina p e na l na c io na l ta m b ié n ha a na liza d o la p o sib ilid a d d e
una a uto ría me d ia ta p o r d o m inio d e la vo lunta d e n a p a ra to s d e p o d e r
o rg a niza d o s1073, p o r lo q ue la d isc usió n d e sus a lc a nc e s y a p lic a c ió n e n e l
p re se nte c a so e s p e rtine nte .
1070 RO XIN, C LAUS: La Auto ría m e d ia ta p o r d o m inio e n la o rg a niza c ió n , O b ra c ita d a , p á g ina 227.
C a b e d e sta c a r q ue e l Trib una l Euro p e o d e De re c ho s Huma no s, e n la Se nte nc ia STRELETZ,
KESSLER y KRENZ vs. Ale m a nia , d e l ve intid ó s d e m a rzo d e d o s mil uno , c o nva lid ó la c o nd e na q ue
e l Bund e sg e ric htsho f –BG H- d ic tó c o ntra lo s mie mb ro s d e l C o nse jo Na c io na l d e De fe nsa d e la
Ex Re p úb lic a De mo c rá tic a Ale ma na .
1071 BO LEA BARDÓ N, C ARO LINA : Auto ría m e d ia ta e n De re c ho Pe na l, Ed ito ria l Tira nt lo Bla nc h,
Va le nc ia , 2000, p á g . 343.
1072 BO LEA BARDÓ N, C ARO LINA : O b ra c ita d a , p á g . 341.
1073 M EINI M ENDEZ, IVÁN: El d o minio d e la o rg a niza c ió n e n De re c ho Pe na l, o b ra c ita d a . PARIO NA
A RANA , RAÚL: Auto ría me d ia ta p o r o rg a niza c ió n, o b ra c ita d a , p á g ina 435 y ss. MO NTO YA
VIVANC O , YVÁN: La Auto ría m e d ia ta p o r d o m inio d e o rg a niza c ió n. Re p la nte a m ie nto fá c tic o –
no rm a tivo y re q ue rimie nto s p ro b a to rio s. En: Re vista Juríd ic a d e l Pe rú. Núme ro o c he nta y
c ua tro , No rm a s Le g a le s, Lima , Fe b re ro 2008, p á g ina 297 y ss. C ASTILLO A LVA , JO SÉ LUIS: Auto ría
m e d ia ta p o r d o m inio d e a p a ra to s o rg a niza d o s d e p o d e r. El d o minio d e la o rg a niza c ió n, o b ra
c ita d a , p á g ina 575 y ss.
- 632 -
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¶ 2. El Pre supue sto G e ne ra l: La e xiste nc ia de la o rg a niza c ió n.
726º. O RG ANIZAC IÓ N ESTRUC TURADA . C ARAC TERÍSTIC AS. La te sis d e la a uto ría
me d ia ta p o r d o minio d e la vo lunta d e n a p a ra to s d e p o d e r o rg a niza d o s
tie ne c o mo so p o rte fund a me nta l la “ e xiste nc ia p re via d e una o rg a niza c ió n
e struc tura d a ” . Ésta p o se e una líne a je rá rq uic a só lid a q ue ha rá re sp o nsa b le
a su nive l e stra té g ic o sup e rio r p o r la s d e c isio ne s y d e sig nio s d e c a rá c te r
d e lic tivo q ue a su inte rio r se a d o p te n. Lo s c ua le s, lue g o , le se rá n a sig na d o s
a l e je c uto r inm e d ia to p o r la vía d e la ve rtic a lid a d q ue p re se nta su d ise ño
o rg a niza c io na l.
En ta l virtud , una c a ra c te rístic a imp o rta nte d e e sta c la se d e
e struc tura s o rg a niza d a s je rá rq uic a me nte y q ue p o ne d e re lie ve su e stric ta
ve rtic a lid a d , e s, p ue s, (i) la “ a sig na c ió n d e ro le s” . Esta e xp re sió n re sulta m á s
id e o g rá fic a q ue a q ue lla s q ue usa c o múnme nte la d o c trina p e na l
c o nte m p o rá ne a 1074 p a ra e xp lic a r la re la c ió n e ntre e l nive l e stra té g ic o y e l
e je c uto r, y q ue a lud e n a una d ivisió n d e l tra b a jo o d istrib uc ió n d e func io ne s.
Es má s, ta le s re fe re nc ia s p o d ría n c o nfund ir la a uto ría me d ia ta c o n sup ue sto s
d e c o a uto ría . En e ste se ntid o , RO XIN ha p re c isa d o q ue “ ta m p o c o p ue d e
ha b la rse d e “ d ivisió n d e l tra b a jo ” –lo q ue e n la a c tua lid a d d e m a ne ra g e ne ra l
se c o nsid e ra c o m o e le m e nto c e ntra l d e la c o a uto ría – c ua nd o e l d e te nta d o r d e
p o d e r d e ja a ó rg a no s e je c uta nte s to d a la re a liza c ió n d e su o rd e n” 1075.
Es imp o rta nte d e sta c a r ta m b ié n c o mo o tra c a ra c te rístic a d e e sto s
a p a ra to s d e p o d e r c o n e struc tura s je rá rq uic a s o rg a niza d a s, e l q ue (ii)
d e sa rro lla n una vid a func io na l q ue e s ind e p e nd ie nte a la d e sus inte g ra nte s.
El fund a me nto d e e llo no ra d ic a e n un e sta d o d e á nimo e sp e c ia l d e l nive l
sup e rio r e stra té g ic o , sino e n e l “ m e c a nism o func io na l d e l a p a ra to ” 1076, e sto
e s, su “ a uto m a tism o ” o d e sa rro llo d e un p ro c e so o func io na mie nto p o r sí
só lo . En c o nse c ue nc ia , e l ho mb re d e a trá s p o d rá c o nfia r sie m p re e n q ue su
o rd e n o d e sig nio c rimina l se va n a c ump lir sin ne c e sid a d d e q ue te ng a q ue
c o no c e r a l e je c uto r inme d ia to . Se rá , p ue s, e ste “ func io na m ie nto
a uto m á tic o d e l a p a ra to ” lo q ue re a lme nte g a ra ntic e e l c ump lim ie nto d e la
o rd e n 1077. Po r ta nto , no se rá ind isp e nsa b le q ue e xista una d isp o sic ió n
e xp re sa y q ue e sté c o nte nid a e n un d o c ume nto , p o r la q ue e l nive l sup e rio r
e stra té g ic o o rd e ne d ire c ta me nte e l c ump limie nto d e una func ió n
e sp e c ífic a a l e je c uto r inme d ia to . Sin e m b a rg o , e llo no sig nific a rá q ue a q ué l
se a le je p o r c o mp le to d e l a c tua r c o nc re to d e la o rg a niza c ió n, sino , m á s
b ie n, q ue su p re se nc ia se a d vie rta e n la c o nfig ura c ió n u o p e ra tivid a d d e
una se rie d e me c a nismo s q ue inte ra c túa n a l inte rio r y d e sd e e l e xte rio r d e la
e struc tura d e p o d e r, lo s c ua le s p e rmite n q ue e l a p a ra to p e rm a ne zc a a c tivo
1074 MEINI MENDEZ, IVÁN: El d o m inio d e la o rg a niza c ió n e n De re c ho Pe na l, o b ra c ita d a , p á g ina s
18 – 19. FARALDO C ABANA , PATRIC IA : Re sp o nsa b ilid a d p e na l d e l d irig e nte e n e struc tura s
je rá rq uic a s. La a uto ría m e d ia ta c o n a p a ra to s o rg a niza d o s d e p o d e r, Ed ito ria l Tira nt Lo
Bla nc h, Va le nc ia , 2003. p á g ina 19.
1075 RO XIN, C LAUS: La Auto ría m e d ia ta p o r d o m inio e n la o rg a niza c ió n , o b ra c ita d a , p á g ina 234.
1076 RO XIN C LAUS: Vo lunta d d e d o m inio d e la a c c ió n m e d ia nte a p a ra to s o rg a niza d o s d e p o d e r,
1985, p á g ina 402.

1077 FERNÁNDEZ IBÁÑEZ, EVA : La Auto ría m e d ia ta e n a p a ra to s o rg a niza d o s d e p o d e r, Ed ito ria l
C o ma re s, G ra na d a , 2006, p á g ina 12.
- 633 -
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y c ump lie nd o sus d e sig nio s d e lic tivo s. A e sta c o nc lusió n a rrib a ro n Amb o s y
G ra m me r a l a trib uir a lo s inte g ra nte s d e la Junta Milita r Arg e ntina , Vid e la y
Ma sse ra , re sp o nsa b ilid a d p e na l c o mo a uto re s me d ia to s d e lo s d e lito s d e
se c ue stro , to rtura s y p o ste rio r a se sina to d e la jo ve n e stud ia nte a le ma na
Elisa b e th Kä se ma nn 1078. Se g ún e llo s, lo s m ilita re s a rg e ntino s “ p ud ie ro n e sta r
se g uro s d e q ue sus ó rd e ne s te nd ría n c o nse c ue nc ia s, p ud ie ro n c o nfia r, p o r lo
ta nto , e n e l p ro c e d im ie nto re g la d o d e l a p a ra to d e p o d e r p o r e llo s
c o nd uc id o y q ue se c re ó a tra vé s d e sus ó rd e ne s” 1079.
¶ 3. Lo s Pre sup ue sto s Espe c ífic o s y sus Re q uisito s.
727º. PRESUPUESTO S Y REQ UISITO S FUNC IO NALES. La id e ntific a c ió n d e la s

o rg a niza c io ne s je rá rq uic a s q ue c o nstituye n lo s a p a ra to s d e p o d e r
o rg a niza d o , q ue sirve n d e b a se a la fo rma d e a uto ría me d ia ta q ue se
a na liza , re q uie re ta m b ié n d e la c o nsta ta c ió n d e la p re se nc ia d e lo q ue e l
Trib una l Sup re mo Fe d e ra l Ale m á n ha d e no mina d o la s “ c o nd ic io ne s
m a rc o ” 1080. Es d e c ir, d e p re sup ue sto s y re q uisito s func io na le s. Esto s so n lo s
sig uie nte s: 1) e l p o d e r d e m a nd o ; 2) la d e svinc ula c ió n d e la o rg a niza c ió n
d e l o rd e na mie nto juríd ic o ; 3) la fung ib ilid a d d e l e je c uto r inme d ia to ; y 4) la
e le va d a d isp o nib ilid a d d e l e je c uto r ha c ia e l he c ho .
Esta s c o nd ic io ne s m a rc o d e b e n se r a na liza d a s d e m a ne ra c o njunta .
No o b sta nte , e llo no sig nific a su a d ic ió n a ritmé tic a p a ra c o nfig ura r c o m o
re sulta d o e l d o minio d e la o rg a niza c ió n. Sino , má s b ie n, q ue su e va lua c ió n
d e b e ha c e rse c a so p o r c a so , e vita nd o a sí una visió n p a rc ia l, se sg a d a o
d e sna tura liza d a d e su e struc tura y d e su func io na mie nto .
728°. NIVELES. Pa ra d e sa rro lla r un a ná lisis a d e c ua d o y útil d e e sta s

c o nd ic io ne s ma rc o , p o d e mo s e xa mina rla s e n d o s nive le s.
(A) Uno , d e c a rá c te r o b je tivo q ue c o mp re nd e i) e l p o d e r d e m a nd o y ii) la
d e svinc ula c ió n d e l o rd e na m ie nto juríd ic o d e l a p a ra to d e p o d e r. El p rime ro
d e e sto s re q uisito s re sulta tra sc e nd e nta l p a ra m a te ria liza r e l d o minio d e la
o rg a niza c ió n; m ie ntra s q ue , e l se g und o , le d a rá m a yo r so lid e z a e ste
d o minio . Po r ta nto , c a b e c a lific a r a a m b o s c o mo e l so p o rte b á sic o q ue
p e rmitirá a l nive l e stra té g ic o sup e rio r (a uto r me d ia to ) e d ific a r y c o nso lid a r su
d o minio so b re la to ta lid a d d e la e struc tura c rim ina l.
1078 A MBO S, KAI / G RAMMER, C HRISTO PH: Do m inio d e l he c ho p o r o rg a niza c ió n. La re sp o nsa b ilid a d
d e la c o nd uc c ió n milita r a rg e ntina p o r la mue rte d e Elisa b e th Kä se m a nn . Artíc ulo p ub lic a d o

e n: http :/ / www.me nsc he nre c hte .o rg / Ko a litio n/ Esp a no l/ d ic ta me n_Ka e se ma nn.p d f
1079 FERNÁNDEZ IBÁÑEZ, EVA : La a uto ría me d ia ta e n a p a ra to s o rg a niza d o s d e p o d e r, o b ra c ita d a ,
p á g ina 12 [no ta 10].

1080 Al re sp e c to vé a se : M EINI M ENDEZ, IVÁN: El d o m inio d e la o rg a niza c ió n e n De re c ho Pe na l,
o b ra c ita d a , p á g ina 25. PARIO NA A RANA , RAÚL: La d o c trina d e la “ d isp o sic ió n a l he c ho ” .

¿ Fund a me nto d e la a uto ría m e d ia ta e n virtud d e d o minio p o r o rg a niza c ió n? En: JUS Do c trina
& Prá c tic a , Ed ito ria l G rijle y, Lim a , 2008, p á g ina 44 [no ta 32]. RO XIN, C LAUS: El Do minio d e
o rg a niza c ió n c o m o fo rm a ind e p e nd ie nte d e a uto ría me d ia ta . En REJ, Re vista d e Estud io s d e
la Justic ia – núme ro sie te – Año 2006, p á g ina s 15 – 20. A MBO S, KAI: Do minio p o r o rg a niza c ió n.
Esta d o d e la d isc usió n . En: AA.VV.: Do g má tic a a c tua l d e la a uto ría y la p a rtic ip a c ió n
c rimina l” , Ed ito ria l IDEMSA, Lima , 2007, p á g ina s 82 – 83. Este mismo a rtíc ulo ta m b ié n a p a re c e
p ub lic a d o e n Re vista De re c ho Pe na l C o nte m p o rá ne o , Le g is, Bo g o tá , 2007. p á g ina 28.
- 634 -
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(B) El o tro , d e c a rá c te r sub je tivo , d o nd e e sta ría n ub ic a d a s i) la fung ib ilid a d

d e l e je c uto r d ire c to y ii) su e le va d a d isp o nib ilid a d ha c ia la re a liza c ió n d e l
he c ho . Esto s d o s re q uisito s sub je tivo s so n c o nse c ue nc ia d e l p ro p io
a uto ma tismo y d e riva n d e lo q ue RO XIN d e no mina la “ p a la nc a d e l
p o d e r” 1081. Ello e s tra sc e nd e nte , p ue s p e rmite infe rir q ue la a c tua c ió n d e l
e je c uto r d ire c to d e p e nd e rá fina lme nte d e su p ro p ia vo lunta d a la
re a liza c ió n d e l he c ho . En c a m b io , la no e je c uc ió n p o r é ste d e l e ve nto
c rim ina l, c o nlle va rá a su fung ib ilid a d o sustituc ió n p o r la d e o tra p e rso na
inte rp ue sta q ue te ng a una m a yo r p re d isp o sic ió n a la re a liza c ió n d e l he c ho
típ ic o .
¶ 4. Lo s Pre sup ue sto s y Re q uisito s O b je tivo s.
* 4.1. El Po d e r d e Ma ndo .
729º. C O NC EPTO . C o mo se ha se ña la d o e s c o nd ic ió n fund a me nta l, p a ra

im p uta r a uto ría me d ia ta e n e l m a rc o d e un a p a ra to d e p o d e r o rg a niza d o ,
e l p o d e r d e m a nd o .
El p o d e r d e ma nd o e s la c a p a c id a d d e l nive l e stra té g ic o sup e rio r –d e l
ho mb re d e a trá s– d e im p a rtir ó rd e ne s o a sig na r ro le s a la p a rte d e la
o rg a niza c ió n q ue le e stá sub o rd ina d a . Esta c a p a c id a d la a d q uie re , o le
p ue d e se r c o nfe rid a , e n a te nc ió n a una p o sic ió n d e a uto rid a d , lid e ra zg o o
a sc e nd e nc ia d e riva d a s d e fa c to re s p o lític o s, id e o ló g ic o s, so c ia le s, re lig io so s,
c ultura le s, e c o nó mic o s o d e índ o le simila r.
El p o d e r d e m a nd o d e l a uto r me d ia to se m a nifie sta e je rc ita nd o
ó rd e ne s, d e mo d o e xp re so o im p líc ito , la s c ua le s se rá n c um p lid a s d e b id o a
la a uto m a tic id a d q ue o to rg a la p ro p ia c o nstituc ió n func io na l d e l a p a ra to .
Es d e c ir, sin q ue se a ne c e sa rio q ue q uie n o rd e na d e b e a d e m á s, o
a lte rna tiva me nte , re c urrir a la c o a c c ió n o a l e ng a ño d e lo s p o te nc ia le s
e je c uto re s. So b re to d o p o rq ue , c o mo se d e ta lla rá má s a d e la nte , e l e je c uto r
d ire c to c o m p a rte lo s o b je tivo s d e lic tivo s q ue p e rsig ue la o rg a niza c ió n y
tie ne una p re d isp o sic ió n a l c ump limie nto d e la o rd e n q ue e xp re sa la
c o nc re tiza c ió n d e un he c ho ile g a l. Lo c ua l sig nific a q ue e l d o m inio d e la
vo lunta d q ue p o se e y e je rc e e l a uto r m e d ia to , titula r d e l p o d e r d e m a nd o ,
le vie ne d a d o p o r la inte g ra c ió n d e la p e rso na inte rp ue sta o e je c uto r
d ire c to d e ntro d e l p ro p io a p a ra to o rg a niza d o .
730° . FO RMAS DEL PO DER DE MANDO . En e ste á mb ito , c a b e d isting uir e ntre e l
p o d e r d e ma nd o q ue se e je rc e e n e l nive l sup e rio r e stra té g ic o y e l q ue se
re a liza e n lo s nive le s inte rme d io s. Es, p ue s, imp o rta nte d isting uir q ue e l p o d e r
d e ma nd o se p ue d e e xp re sa r d e d o s fo rm a s. La p rime ra , d e sd e e l nive l
sup e rio r e stra té g ic o ha c ia lo s nive le s inte rm e d io s tá c tic o s u o p e ra tivo s. Y, la
se g und a , d e sd e lo s nive le s inte rme d io s ha c ia lo s e je c uto re s ma te ria le s. En
a mb o s c a so s, d ic ho p o d e r d e ma nd o se ma nife sta rá sie m p re e n líne a
ve rtic a l. Esto último se rá d e te rm ina nte p a ra la a trib uc ió n d e una a uto ría
me d ia ta ha c ia to d o s lo s ma nd o s e n la c a d e na d e l a p a ra to d e p o d e r, ya
1081 RO XIN, C LAUS: So b re la Auto ría y p a rtic ip a c ió n e n e l De re c ho Pe na l, 1970, p á g ina 63.
- 635 -
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q ue no se p ue d e n e q uip a ra r la fo rm a y a lc a nc e c o n la s c ua le s e l nive l
e stra té g ic o sup e rio r imp a rte o tra smite sus d e c isio ne s, c o n a q ue lla s q ue
re a liza n lo s ma nd o s inte rme d io s ha c ia lo s e je c uto re s d ire c to s, justa me nte
p o r la p o sic ió n d ife re nte q ue o c up a c a d a e sta me nto a l inte rio r d e la
o rg a niza c ió n c rimina l. El d o minio d e la o rg a niza c ió n q ue se e je rc e d e sd e e l
nive l e stra té g ic o sup e rio r se rá , p ue s, d istinto d e l q ue d e te nta e l ma nd o
inte rme d io , ya q ue q uie n se e nc ue ntra e n la c úsp id e d e la e struc tura
je rá rq uic a tie ne un d o minio to ta l d e l a p a ra to , mie ntra s q ue e l q ue o c up a la
p o sic ió n inte rme d ia só lo tie ne la p o sib ilid a d d e im p a rtir ó rd e ne s e n e l se c to r
d e la o rg a niza c ió n q ue le c o mp e te .
Esta visua liza c ió n d e la o rg a niza c ió n y d e sus je ra rq uía s func io na le s,
ha sid o a p lic a d a e n la jud ic a tura na c io na l p a ra inte rp re ta r e l d ise ño d e
Se nd e ro Lumino so . Efe c tiva me nte , la Sa la Pe na l Na c io na l p re c isa b a q ue la
lla m a d a Dire c c ió n C e ntra l e ra la q ue e je rc ía e l “ p o d e r re a l d e d o m inio d e
to d a la o rg a niza c ió n” , ya q ue se e nc a rg a b a d e p re sid ir y d irig ir la s re unio ne s
q ue se lle va b a n a c a b o c o n lo s o rg a nism o s inte rm e d io s y a su ve z c o ntro la r
e l c o rre c to func io na mie nto d e l a p a ra to c rim ina l. Po r su p a rte , e sto s
“ o rg a nism o s inte rm e d io s” e sta b a n inte g ra d o s p o r lo s lla m a d o s C o m ité s
Re g io na le s y C o m ité s Zo na le s. Lue g o , e n un e sc a ló n infe rio r, se e nc o ntra b a n
lo s C o m ité s Sub zo na le s y lo s C o m ité s d e C é lula s. Ad e má s, la Sa la Pe na l
Na c io na l se ña la b a q ue a l ha b e rse m ilita riza d o e ste g rup o te rro rista , to d a s
la s e struc tura s tra b a ja b a n e n func ió n d e la re a liza c ió n d e o p e ra c io ne s
a rma d a s. En ta l se ntid o , c ua nd o c o nfo rma b a n e l d e no mina d o Ejé rc ito
Po p ula r, lo s q ue e ra n Se c re ta rio Po lític o y Sub se c re ta rio d e un C o m ité ,
p a sa b a n a se r, Ma nd o Po lític o y Ma nd o Milita r, re sp e c tiva me nte 1082.
731°. G RADO S DE RESPO NSABILIDAD Y REPRO C HABILIDAD.

1. El g ra d o d e re sp o nsa b ilid a d p e na l ta m b ié n d ifie re p a ra q uie n se
e nc ue ntra e n e l e sc a ló n sup e rio r má ximo y se rá muc ho ma yo r q ue e l q ue
c o rre sp o nd e a trib uir a q uie n se e nc ue ntra e n un nive l inte rme d io . Este
ma yo r nive l d e re sp o nsa b ilid a d fue p ue sto d e re lie ve p o r e l Trib una l d e
Je rusa lé n e n e l c a so Eic hm a nn. En e sa o c a sió n se se ña ló q ue “ la m e d id a d e
la re sp o nsa b ilid a d c re c e sie m p re m á s c ua nto má s uno se a le je d e a q ue llo s
q ue p o ne n la s a rm a s le ta le s e n a c c ió n c o n sus m a no s, a lc a nza d o a lo s
e sc a lo ne s m á s a lto s d e l m a nd o ,…” 1083. Simila r p o sic ió n a sumió la Sa la Pe na l
Na c io na l c o n re la c ió n a lo s líd e re s d e Se nd e ro Lumino so . Al re sp e c to , se
d e sta c ó q ue “ El p o d e r fá c tic o d e c o ntro l, d e c re c ie nte ha c ia a rrib a e n la
je ra rq uía d e m a nd o , e s c o m p e nsa d o e n c ie rto m o d o c o n la m a yo r
1082 Vé a se e l fund a me nto juríd ic o d é c imo te rc e ro d e la se nte nc ia e mitid a p o r la Sa la Pe na l
Na c io na l d e fe c ha tre c e d e o c tub re d e d o s mil se is [Exp e d ie nte a c umula d o 560 – 2003]. En

Inte rne t: www.g a c e ta jurid ic a .c o m.p e
1083 RO XIN, C LAUS: Vo lunta d d e d o m inio d e la a c c ió n m e d ia nte a p a ra to s o rg a niza d o s d e
p o d e r, O b ra c ita d a , 1985, p á g ina 404. De l mismo a uto r: Auto ría y d o m inio d e l he c ho e n

De re c ho Pe na l, tra d uc c ió n d e la se xta e d ic ió n a le ma na p o r Jo a q uín C ue llo C o ntre ra s y Jo sé
Luis Se rra no G o nzá le s d e Murillo (Unive rsid a d d e Extre ma d ura ), Ma rc ia l Po ns Ed ic io ne s
Juríd ic a s y So c ia le s, Ma d rid , 1998, p á g ina 272.
- 636 -
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re sp o nsa b ilid a d d e q uie ne s e stá n e n la s p o sic io ne s m á s a lta s” 1084. En a m b o s

c a so s, p ue s, se ve rific ó jud ic ia lme nte lo q ue RO XIN re fie re e n to rno a “ … q ue
la p é rd id a e n p ro xim id a d a lo s he c ho s p o r p a rte d e la s e sfe ra s d e
c o nd uc c ió n d e l a p a ra to se ve c o m p e nsa d a c re c ie nte me nte e n d o m inio
o rg a niza tivo ” 1085. Lo q ue p e rmite c o nc luir q ue la re sp o nsa b ilid a d se
inc re me nta rá c ua nto m á s se a le je d e la c o misió n d e l he c ho d e lic tivo y se
a c e rq ue má s a l nive l e stra té g ic o sup e rio r d e l a p a ra to d e p o d e r o rg a niza d o .
2. C a b e d e sta c a r, e n e ste c o nte xto , q ue e l g ra d o d e re p ro c ha b ilid a d q ue
ha d e re c a e r so b re e l titula r d e l p o d e r d e ma nd o se rá sie m p re má s inte nso
c ua nd o e l o rig e n d e l mismo p a rte d e un ma rc o d e le g itimid a d fo rma l. En
e sto s c a so s, p ue s, c o rre sp o nd e rá un ma yo r g ra d o d e d e sva lo r, p o rq ue
a q ué l a b usa nd o d e su p o sic ió n d e d o m inio p ro d uc e una d o b le a fe c ta c ió n
a l siste m a a l c re a r y d irig ir una e struc tura o rg a niza c io na l je rá rq uic a y
d e linc ue nc ia l, a la ve z q ue p a ra le la y e nc ub ie rta . Prime ro , p o r ha b e rse
a le ja d o d e l o rd e n le g a l e sta b le c id o y q ue e ra la fue nte d e l uso le g ítimo d e
su p o d e r; y, lue g o , p o rq ue a l se r c o no c e d o r d e l ma rc o juríd ic o e xiste nte
d ise ña y a c tiva d ic ha e struc tura c rim ina l d e mo d o q ue re sulta me no s
id e ntific a b le a la s a uto rid a d e s e nc a rg a d a s d e la p re ve nc ió n y c o ntro l d e l
d e lito .
3. Es re le va nte p re c isa r q ue q uie n a c túa e n líne a p e rifé ric a o c o la te ra l a una
c a d e na d e m a nd o , se a c o mo c o nse je ro o sim p le e m isa rio d e la s
d isp o sic io ne s d e lo s nive le s e stra té g ic o s o inte rme d ia rio s; o d e q uie n só lo se
limita a p ro p o rc io na r lo s me d io s ne c e sa rio s p a ra la c o misió n d e l d e lito , sin
p o sib ilid a d a lg una d e e mitir ó rd e ne s, só lo p o d rá se r c o nsid e ra d o c o mo
c ó mp lic e . Pe ro , p a ra p o d e r d e te rmina r e ste ro l sub sid ia rio a la c a d e na d e
ma nd o se rá ne c e sa rio re c o no c e r la p o sic ió n re a l q ue se o c up a d e ntro d e la
o rg a niza c ió n, a sí c o mo e l tip o d e a p o rte q ue se re a liza p a ra la c o nc re c ió n
d e lo s he c ho s ilíc ito s. Po r ta nto , no re sulta c o m p a tib le c o n la c o nfig ura c ió n
e inte rve nc ió n d e e ste se c to r p e rifé ric o o c o la te ra l la d e no mina c ió n d e
“ m a nd o s inte rm e d io s infe rio re s” q ue le a sig na p a rte d e la d o c trina
na c io na l1086. So b re to d o , p o rq ue e l té rmino “ m a nd o ” im p lic a rá sie m p re la
c a p a c id a d d e e mitir una o rd e n b a sá nd o se e n e l g ra d o d e d o minio q ue se
e je rc e so b re la e struc tura c rimina l. Po r ta nto , to d o a q ué l q ue e n a te nc ió n a
su je ra rq uía p o ne e n func io na m ie nto la ma q uina ria d e l a p a ra to d e p o d e r
o rg a niza d o , p a ra la c o misió n d e l d e lito , d e b e rá re sp o nd e r sie m p re c o mo
a uto r me d ia to .
4. Un c a so p a rtic ula r q ue se ha d e to ma r e n c ue nta e s e l p o d e r d e m a nd o
e ntre nive le s inte rm e d io s o lo q ue se p o d ría d e no mina r ta m b ié n la p o sic ió n
d e m a nd o a m a nd o . Esta va ria nte se p re se nta g e ne ra lme nte e n a p a ra to s
d e p o d e r o rg a niza d o s c o mp le jo s. Aho ra b ie n, la p re se nc ia d e una c a d e na
d e ma nd o s inte rme d io s no e xc luye la im p uta c ió n d e re sp o nsa b ilid a d
1084 C o nfró nte se e l fund a me nto juríd ic o d é c imo te rc e ro d e la se nte nc ia e mitid a p o r la Sa la
Pe na l Na c io na l d e fe c ha tre c e d e o c tub re d e d o s m il se is [Exp e d ie nte a c um ula d o 560 –

2003]. En Inte rne t: w ww .g a c e ta jurid ic a .c o m .p e
p o d e r, 1985, p á g ina 405.

1086 C ASTILLO A LVA , JO SÉ LUIS: Auto ría m e d ia ta p o r d o m inio d e a p a ra to s o rg a niza d o s d e p o d e r,
o b ra c ita d a , p á g ina 635.
- 637 -
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e q uiva le nte d e uno s y o tro s. En e sto s sup ue sto s, e s imp o rta nte re ite ra rlo ,
to d o a q ué l q ue se e nc ue ntra e n una p o sic ió n e sp e c ífic a p rivile g ia d a c o n
c a p a c id a d d e imp a rtir ó rd e ne s, re sp o nd e rá a título d e a uto r me d ia to , p ue s
sus d isp o sic io ne s p e rmitirá n q ue la e struc tura c rim ina l sig a a c tiva .
5. Po r c o nsig uie nte , no se p ue d e a d mitir e ntre e sto s nive le s d e ma nd o
inte rme d io o se c ue nc ia l, c o mo c a usa d e e xc ulp a c ió n, e l he c ho d e q ue
“ so la m e nte se e nc a rg ó d e tra nsm itir la o rd e n” p ro ve nie nte d e o tro ma nd o .
Ello d e b id o a q ue su d isp o sic ió n y m a nd o d e te rm ina n ta m b ié n q ue la
c o nd uc ta p unib le se re a lic e . Ta mp o c o c a b e a rg üir c o mo e xime nte , e n
e sto s c a so s, e l a rg ume nto d e q ue “ si no lo hub ie ra he c ho o tro se hub ie ra
e nc a rg a d o d e ha c e rlo ” p ue s e l ma nd o inte rme d io tie ne c a b a l
c o no c imie nto , p o r su p o sic ió n e n una e struc tura je rá rq uic a , q ue su
inte rve nc ió n se rá p a rte a c tiva e n la c o nc re c ió n d e la s c o nd uc ta s c rimina le s
q ue re a lic e n fina lme nte lo s e je c uto re s. Se g ún RO XIN, e sto ta m b ié n fue
d e sta c a d o p o r e l Trib una l d e Je rusa lé n p a ra justific a r la c o nd ic ió n d e a uto r
d e Eic hm a nn, la c ua l no se ve ía a fe c ta d a “ … a ún c ua nd o é l e sté e n una
re la c ió n d e sub o rd ina c ió n re sp e c to d e l ó rg a no , c o m o un m e ro e je c uto r.
Po rq ue la fig ura d e la víc tim a sin se ntid o , p o r m á s im p o rta nte q ue se a e n la
te o ría d e l a uto r p a ra sa nc io na r la c o nd uc ta d e l m a nd a nte , va m á s a llá , e n
re fe re nc ia a l c o m p o rta m ie nto p e rso na l d e l e je c uto r, ha sta e l vie jo y ya
a nte s m e nc io na d o p re te xto d e la c a usa lid a d sup e ra d o ra …” 1087. En
c o nse c ue nc ia , p ue s, d ic ho a uto r d e sta c a q ue “ q uie n c o me te un d e lito no
se lib e ra d e su re sp o nsa b ilid a d p o r la c irc unsta nc ia d e q ue si é l no lo ha c e ,
o tro ha b ría c o nsum a d o e l he c ho . Po r o tra p a rte , Eic hm a nn no e ra só lo un
e je c uto r, sino q ue a la vista d e sus sub o rd ina d o s e ra , a l mism o tie m p o , un
m a nd a nte , d e m o d o ta l q ue lo s c rite rio s q ue ha c e n d e sus insp ira d o re s
a uto re s m e d ia to s ta m b ié n lo a lc a nza n a é l” 1088.
732°. PO DER DE MANDO Y Ó RDENES. C LASIFIC AC IÓ N.

1. C o mo se ha e nunc ia d o , la m a nife sta c ió n m á s c a ra c te rístic a d e l p o d e r d e
m a nd o e s la o rd e n. Esta d e b e e nte nd e rse c o mo un m a nd a to q ue d isp o ne
la re a liza c ió n d e un he c ho o misió n y q ue d e b e c ump lir e l sub o rd ina d o e n
a te nc ió n a la p o sic ió n y je ra rq uía func io na l d e q uie n la tra nsm ite . Pue d e se r
ve rb a l o e sc rita . Sin e mb a rg o , ta mb ié n p ue d e e xp re sa rse a tra vé s d e sig no s
o g e sto s. Po r ta nto , re sp e c to a la s ó rd e ne s, se p ue d e n d isting uir d o s p la no s.
En un p rim e r p la no , c a b e ub ic a r la s ó rd e ne s fo rm a le s q ue a d q uie re n ta l
c o nd ic ió n e n func ió n d e d isp o sic io ne s, d ire c tiva s y m a nd a to s. En c a m b io ,
e n un se g und o p la no se e nc ue ntra n la s ó rd e ne s p o r su e fe c tivid a d m a te ria l,
e s d e c ir, la s se ña le s, e xp re sio ne s, g e stic ula c io ne s, a c c io ne s c o nc re ta s o
e xp re sio ne s a fine s d e d istinta índ o le . C a b e p re c isa r q ue e l titula r d e l p o d e r
d e ma nd o p ue d e , se g ún lo s c a so s y la s c irc unsta nc ia s d e su inte rve nc ió n,
d a r a sus ó rd e ne s c ua le sq uie ra d e la s d o s e xp re sio ne s q ue se ha n d e ta lla d o .
1087
RO XIN, C LAUS: Vo lunta d d e d o minio d e la a c c ió n m e d ia nte a p a ra to s o rg a niza d o s d e
p o d e r, 1985, p á g ina 404. De l mismo a uto r: Auto ría y d o m inio d e l he c ho e n De re c ho Pe na l,
1998, p á g . 272.
1088
RO XIN, C LAUS: Vo lunta d d e d o m inio d e la a c c ió n m e d ia nte a p a ra to s o rg a niza d o s d e p o d e r,
O b ra c ita d a , 1985, p á g ina 404.
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2. La s ó rd e ne s d e l p rime r p la no so n fre c ue nte s e n a q ue lla s o rg a niza c io ne s

q ue a p a rtá nd o se d e l ré g ime n fo rma l y le g ítimo q ue g o b ie rna n su e struc tura ,
se d e svía n ha c ia la re a liza c ió n d e fine s d e lic tivo s. En e sto s c a so s, se b usc a
a p ro ve c ha r la b a se le g a l c o n la q ue se c o nstituye ro n p a ra “ d isfra za r” la
c o misió n d e sus a c to s ilíc ito s. Así la utiliza c ió n d e ó rd e ne s d e l p rime r p la no ,
llá me nse d isp o sic io ne s, d ire c tiva s, m a nd a to s y/ o no rm a tiva s, e tc é te ra ,
p ue d e n c o inc id ir o no c o n lo s p ro c e d im ie nto s usua le s d e l m a rc o le g a l –
fo rma l. No o b sta nte , e sto último re sulta irre le va nte ya q ue e l a p a ra to d e
p o d e r vie ne a c tua nd o a l ma rg e n d e l De re c ho y c o n la fina lid a d c o nc re ta
d e re a liza r c o nd uc ta s p unib le s. Es má s, la s e xp e rie nc ia s c o no c id a s
jud ic ia lme nte so b re e struc tura s d e p o d e r o rg a niza d o d e na tura le za u o rig e n
e sta ta l mue stra n q ue lo c o mún e s q ue no se re g istre e n una d isp o sic ió n o
d o c ume nto e l ma nd a to ile g a l, p ue s lo q ue e s imp o rta nte e s e l p o d e r
c o nc re to , e fe c tivo y re a l q ue se e je rc e p o r e l nive l d e ma nd o d e ntro d e la
o rg a niza c ió n y q ue lo s sub o rd ina d o s re c o no c e n c o mo ta l.
3. El c a so d e la s Junta s Milita re s d e g o b ie rno a rg e ntina s, ha p o sib ilita d o
e vid e nc ia r e ste tip o d e p ro c e d e r. Así lo re fie re C ASTILLO A LVA , c ita nd o a
SANC INETTI: “ To d a s la s o p e ra c io ne s c o ntra la sub ve rsió n y e l te rro rism o ,
lle va d a s a c a b o p o r la s fue rza s a rm a d a s y p o r la s fue rza s d e se g urid a d ,
p o lic ia le s y p e nite nc ia ria s b a jo e l c o ntro l o p e ra c io na l, e n c um p lim ie nto d e
lo d isp ue sto p o r lo s d e c re to s 261/75, 2770/75, 2771/75 y 2772/75 fue ro n
e je c uta d o s c o nfo rm e a lo s p la ne s a p ro b a d o s y sup e rvisa d o s p o r lo s m a nd o s
sup e rio re s o rg á nic o s d e la s fue rza s a rm a d a s y p o r la junta m ilita r a p a rtir d e l
m o m e nto d e su c o nstituc ió n” 1089.
4. La s ó rd e ne s d e l se g und o p la no se e m p le a n, g e ne ra lme nte , p o r lo s
a p a ra to s d e p o d e r o rg a niza d o q ue se ha n e struc tura d o d e sd e sus o ríg e ne s
d e svinc ula d o s to ta lm e nte d e l o rd e na mie nto juríd ic o . Éste e s e l c a so d e la s
o rg a niza c io ne s te rro rista s q ue p e rsig ue n la to ma vio le nta d e l p o d e r p o lític o .
5. Se g ún la jurisp rud e nc ia na c io na l, e llo o c urrió a l inte rio r d e la o rg a niza c ió n
Se nd e ro Lumino so me d ia nte e l p o d e r d e d e c isió n q ue d e te nta b a su
Dire c c ió n C e ntra l. En e fe c to , c o nfo rme a lo e sta b le c id o p o r la Sa la Pe na l
Na c io na l muc ha s d e la s ó rd e ne s q ue se e mitía n c o nsistía n e n una se rie d e
g e sto s y p rá c tic a s c o d ific a d a s q ue só lo lo s inte g ra nte s d e la o rg a niza c ió n, y
e n e sp e c ia l sus d irig e nte s, utiliza b a n e inte rp re ta b a n. Así, e ra un
p ro c e d im ie nto re g la d o p o r la c úp ula q ue a nte s d e la re a liza c ió n d e un
a niq uila m ie nto , se te nía q ue “ d e se nm a sc a ra r a la víc tim a ” , se a un
func io na rio p úb lic o o e m p re sa rio . Esto último se lle va b a a c a b o a tra vé s d e l
p e g a d o d e a fic he s, re p a rto d e vo la nte s, p ub lic a c io ne s e n p e rió d ic o s u o tro s
me d io s d e c o munic a c ió n o p o r c o nc re ta s c rític a s q ue ha c ía la Dire c c ió n a
un d e te rmina d o p e rso na je e n la s se sio ne s d e l C o mité C e ntra l u o tro s
e ve nto s e n lo s q ue se p ro p o nía n e l a se sina to d e c ie rta s p e rso na s. La s
misma s q ue a l p o c o tie mp o e ra n e limina d a s y q ue , lue g o , la Dire c c ió n
C e ntra l, d e m a ne ra e xp ro fe sa , d e sta c a b a c o mo un é xito d e la
1089 C ASTILLO A LVA , JO SÉ LUIS: Auto ría m e d ia ta p o r d o m inio d e a p a ra to s o rg a niza d o s d e p o d e r,
- 639 -
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o rg a niza c ió n1090. Se g ún la se nte nc ia d e la Sa la Pe na l Na c io na l, ta l

p ro c e d im ie nto fue a d o p ta d o p o r Ab im a e l G uzm á n Re yno so c o ntra e l
Vic e a lmira nte e n situa c ió n d e re tiro G e ró nimo C a ffe ra ta Ma ra zzi, d ura nte la
d e no mina d a IV C o nfe re nc ia Na c io na l re a liza d a e n 19861091.
* 4.2. El Ap a rta m ie nto de l De re c ho . Mo da lid a de s y C a ra c te rístic a s.
733º. DEFINIC IÓ N. O tro p re sup ue sto o b je tivo p a ra la a uto ría m e d ia ta p o r

d o minio d e la vo lunta d e n a p a ra to s d e p o d e r o rg a niza d o s e s la
“ d e svinc ula c ió n” o “ a p a rta m ie nto ” d e l De re c ho . Id e ntific a nd o a e ste último
c o mo un siste ma u o rd e na mie nto juríd ic o re p re se nta d o p o r un c o njunto
c o o rd ina d o d e no rm a s1092 g e ne ra le s y p o sitiva s q ue re g ula n la vid a
so c ia l1093. El Esta d o , c o mo c o munid a d , d e fine un o rd e n no rma tivo . Este
o rd e n no rm a tivo só lo p ue d e se r un o rd e n juríd ic o , a q ue l q ue c o múnme nte
se re la c io na c o mo e l “ De re c ho d e l Esta d o ” o e l “ De re c ho na c io na l” 1094. Sin
e mb a rg o , e ste De re c ho na c io na l se e nc ue ntra e stre c ha me nte vinc ula d o e
inte g ra d o c o n e l De re c ho inte rna c io na l c o nstituye nd o una unid a d 1095. Po r
ta nto , e l De re c ho inte rna c io na l fo rm a p a rte d e l o rd e n juríd ic o na c io na l e n
ta nto q ue la s no rma s p ro d uc id a s e n e l c o nte xto inte rna c io na l se inc o rp o ra n
a l De re c ho d e l Esta d o na c io na l.
En c o nse c ue nc ia , e l a p a rta m ie nto o d e svinc ula c ió n d e l De re c ho
sig nific a q ue la o rg a niza c ió n se e struc tura , o p e ra y p e rm a ne c e a l ma rg e n
d e l siste ma juríd ic o na c io na l e inte rna c io na l.
734°. A LC ANC E DEL APARTAMIENTO DEL DEREC HO . SUPUESTO S. C o mo a d vie rte RO XIN,
e n e sto s c a so s, “ e l a p a ra to func io na c o m o una to ta lid a d p o r fue ra d e l
o rd e n juríd ic o ” 1096. Es d e c ir, p ro d uc e sus e fe c to s ilíc ito s c o mo una inte g rid a d
q ue a c túa c o mp le ta me nte a l ma rg e n d e l De re c ho . En su a ná lisis so b re lo s
c a so s Eic hm a nn y Sta sc hynski, é l d e te c tó q ue e l p o d e r e sta ta l o p e ra b a a l
ma rg e n d e l De re c ho ya q ue la s p ro p ia s g a ra ntía s q ue é ste re g ula b a no
te nía n e fe c tivid a d . Sin e m b a rg o , e llo no im p lic a b a , ne c e sa ria m e nte , q ue lo s
d e te nta d o re s d e d ic ho p o d e r no e stuvie ra n fina lme nte re g id o s p o r e l mismo
o rd e n juríd ic o , so b re to d o e n su d ime nsió n inte rna c io na l. Pa ra RO XIN, p ue s, e l
a p a rta mie nto d e l De re c ho no se re fie re únic a me nte a l o rd e na m ie nto
1090 Al re sp e c to , vé a se e l fund a me nto juríd ic o d é c imo te rc e ro d e la se nte nc ia e mitid a p o r la

Sa la Pe na l Na c io na l d e fe c ha tre c e d e o c tub re d e d o s mil se is [Exp e d ie nte a c umula d o 560 –
1091 A e llo se re fie re la no ta 19 q ue a p a re c e e n e l fund a me nto juríd ic o d é c imo te rc e ro d e la
se nte nc ia e m itid a p o r la Sa la Pe na l Na c io na l e l tre c e d e o c tub re d e d o s mil se is [Exp e d ie nte

a c um ula d o Nº 560 – 2003]. En Inte rne t: w w w.g a c e ta jurid ic a .c o m.p e
1092 BO BBIO , NO RBERTO : Te o ría G e ne ra l d e l De re c ho , Ed ito ria l The mis. Bo g o tá , 1999, p á g ina 141.
1093 RADBRUC H, G USTAV: Intro d uc c ió n a la Filo so fía d e l De re c ho , No ve na Re imp re sió n, Ed ito ria l
Fo nd o d e C ultura Ec o nó mic a , Mé xic o , 2005, p á g ina 46.

1094 KELSEN, HANS: Intro d uc c ió n a la Te o ría Pura d e l De re c ho , Ed ito ria l G rijle y, Lima , 2001, p á g ina
55.
1095 Pa ra una b re ve re fe re nc ia e ntre la s c o nstruc c io ne s “ m o nista s” y “ d ua lista s” d e la re la c ió n
e xiste nte e ntre e l De re c ho na c io na l e inte rna c io na l, lé a se : KELSEN, HANS: O b ra c ita d a , p á g ina s

83 y 84.
p o d e r, 1985, p á g ina 407.
- 640 -
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juríd ic o inte rno d e c a d a Esta d o sino ta m b ié n, y muy p a rtic ula rme nte , a l
De re c ho Inte rna c io na l: “ só lo p o rq ue to d o s lo s p ue b lo s d e l m und o e stá n
vinc ula d o s a c ie rto s va lo re s, te ne m o s la p o sib ilid a d d e c o nsid e ra r d e lic tivo s
y p unib le s la s c o nd uc ta s d e ó rg a no s sup e rio re s d e l Esta d o q ue vio le n d e
m o d o e vid e nte lo s d e re c ho s hum a no s” 1097. En e sa mism a d ire c c ió n, FARALDO
C ABANA ha c e re fe re nc ia a un “ d e re c ho sup ra p o sitivo ” q ue e sta ría
re p re se nta d o p o r e l o rd e n juríd ic o inte rna c io na l: “ e xp lic a r c o m o un Esta d o
to ta lita rio p ue d e a c tua r c o m o un to d o fue ra d e l m a rc o d e l O rd e na m ie nto
juríd ic o , a l se r e se m a rc o no e l p ro p o rc io na d o p o r e l De re c ho e sta ta l sino
o tro m á s a m p lio , llá m e se le inte rna c io na l, sup ra p o sitivo , sup ra le g a l o
na tura l” 1098.
O tro sup ue sto d e a uto ría me d ia ta , p o r d o minio d e la vo lunta d e n
a p a ra to s d e p o d e r o rg a niza d o s, q ue re c o no c e RO XIN, se d a e n lo s d e lito s
c o me tid o s p o r mo vimie nto s c la nd e stino s, o rg a niza c io ne s se c re ta s y
a so c ia c io ne s sim ila re s q ue c o lisio na n c o n la s no rm a s inte rna s d e l Esta d o . Es
d e c ir, q ue o p e ra n c o mo “ una e sp e c ie d e Esta d o d e ntro d e l Esta d o q ue se
ha e m a nc ip a d o d e l o rd e n c o munita rio e n g e ne ra l, o e n d e te rmina d a s
re la c io ne s d e la c o m unid a d ” 1099.
En suma , p a ra RO XIN e l a p a rta m ie nto o d e svinc ula c ió n d e l De re c ho
se p re se nta ría no só lo e n d e lito s c o me tid o s p o r ó rg a no s d e l Esta d o o
a p a ra to s d e l p o d e r e sta ta l, sino ta mb ié n se ría a p lic a b le a lo s c a so s d e
“ c rim ina lid a d o rg a niza d a no e sta ta l” y e n muc ha s “ fo rm a s d e a p a ric ió n d e l
te rro rism o ” 1100. Únic a me nte se d e b e ría e xc luir a lo s c a so s d e c rim ina lid a d
e m p re sa ria l. En c o nse c ue nc ia , p ue s, to d a visua liza c ió n y c o mp re nsió n d e la
d e svinc ula c ió n o a p a rta m ie nto d e l De re c ho d e b e n c o me nza r id e ntific a nd o
si se tra ta d e l á m b ito d e la c rim ina lid a d e sta ta l o d e la c rim ina lid a d no
e sta ta l. Ello se rá fund a me nta l p a ra p o d e r a d ve rtir, e n c a d a e struc tura y
m a nife sta c ió n d e lic tiva , la p re se nc ia d e la a uto ría me d ia ta p o r d o minio d e
la vo lunta d e n a p a ra to s d e p o d e r o rg a niza d o s.
735°. A UTO RÍA MEDIATA Y C RIMINALIDAD ESTATAL. Po r la s c a ra c te rístic a s y

c o nte nid o s d e la imp uta c ió n e n e l c a so sub jud ic e , e s re le va nte e va lua r la s
e xp re sio ne s y ma nife sta c io ne s c o nc re ta s d e la a uto ría me d ia ta q ue se
g e sta y o p e ra c o mo c rim ina lid a d e sta ta l.
1. Al re sp e c to , c a b e d e sta c a r q ue RO XIN c o nsid e ra a la c rim ina lid a d d e lo s
a p a ra to s d e p o d e r o rg a niza d o e sta ta l, c o mo e l “ p ro to tip o d e c rim ina lid a d
o rg a niza d a ” 1101. Es má s, c o mo re fie re ZAFFARO NI1102, la c rim ino lo g ía y la

p o d e r, 1985, p á g ina 408.
1098 FARALDO C ABANA , PATRIC IA : Re sp o nsa b ilid a d p e na l d e l d irig e nte e n e struc tura s je rá rq uic a s,

p o d e r, 1985, p á g ina s 408 – 409.

1100 RO XIN, C LAUS: La Auto ría m e d ia ta p o r d o m inio e n la o rg a niza c ió n . En Pro b le ma s Ac tua le s
d e Do g má tic a Pe na l [Tra d uc c ió n d e Ma nue l Ab a nto Vá sq ue z], ARA Ed ito re s, Lima , 2004,

p á g ina 238.
1101 RO XIN, C LAUS: Pro b le m a s d e a uto ría y p a rtic ip a c ió n e n la c rim ina lid a d o rg a niza d a . En:
Re vista Pe na l núme ro d o s, Ed ito ria l Pra xis, Ba rc e lo na , Julio 2008, p á g ina 61.
- 641 -
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c rim ina lístic a mue stra n q ue “ e l c rim e n d e e sta d o e s un d e lito a lta me nte
o rg a niza d o y je ra rq uiza d o , q uizá la m a nife sta c ió n d e c rim ina lid a d
re a lm e nte o rg a niza d a p o r e xc e le nc ia ” .
2. Es imp o rta nte se ña la r q ue una p a rtic ula rid a d tra sc e nd e nte d e e ste tip o
d e d e linc ue nc ia , ra d ic a e n q ue e l nive l sup e rio r e stra té g ic o d e l Esta d o , e sto
e s, su a uto rid a d c e ntra l utiliza , e n e l e je rc ic io d e su c a rg o , la s e struc tura s d e l
a p a ra to e sta ta l p a ra la c o misió n siste má tic a d e d e lito s q ue p o r su g ra ve d a d
y rie sg o s d e im p unid a d a d q uie re n re le va nc ia inte rna c io na l1103. Esta fo rm a
d e c rimina lid a d a te nta , p ue s, c o ntra e l o rd e n juríd ic o vig e nte , d e ja nd o a l
ma rg e n e l De re c ho le g a lme nte e sta tuid o ta nto e n su d ime nsió n na c io na l
c o mo sup ra na c io na l. Po r lo ta nto , un ré g ime n e sta ta l q ue d e sd e su nive l
e stra té g ic o sup e rio r o rd e na la c o misió n d e e sto s g ra ve s d e lito s no p ue d e se r
c a lific a d o c o mo un Esta d o d e De re c ho . En re a lid a d e stá to ta lme nte
a p a rta d o d e é l.
3. En c o nse c ue nc ia , p ue s, la a d misió n d e la a uto ría me d ia ta d e l nive l
e stra té g ic o sup e rio r q ue d a rá c o nd ic io na d a a q ue la s ó rd e ne s d e e ste
e sta me nto se a n d ic ta d a s e n e l ma rc o d e una o rg a niza c ió n q ue o p e ra a l
m a rg e n d e l o rd e na m ie nto juríd ic o d e l “ Esta d o d e De re c ho ” 1104. Esto último
e s tra sc e nd e nte , ya q ue c o nso lid a rá e l d o minio q ue a q ué l e je rc e so b re la
o rg a niza c ió n y ha rá q ue lo s e je c uto re s e sté n má s p re d isp ue sto s ha c ia la
c o misió n d e l d e lito , e n ta nto e sto s c o no c e n e inte rna liza n q ue no ha b rá
no rm a o a uto rid a d q ue p ue d a lim ita r o sa nc io na r su a c tua r d e lic tivo .
4. La d e svinc ula c ió n d e l o rd e na mie nto juríd ic o e n la c rimina lid a d e sta ta l
p ue d e d a rse d e d o s ma ne ra s. Prime ro , c ua nd o e l nive l sup e rio r e stra té g ic o
d e l Esta d o d e c id e a p a rta rse p o r c o mp le to d e l De re c ho y c re a r un siste m a
no rm a tivo to ta lm e nte d ife re nte q ue no e s re c o no c id o ni a c e p ta d o p o r e l
De re c ho inte rna c io na l, e n ta nto e xp re sa o e nc ub re la c o misió n d e d e lito s
g ra ve s. Se g und o , c ua nd o e l nive l sup e rio r e stra té g ic o d e l p o d e r e sta ta l se
a le ja p a ula tina me nte d e l o rd e na mie nto juríd ic o . Esto e s, inic ia lme nte só lo
p a ra la re a liza c ió n d e d e te rmina d o s he c ho s p unib le s, p e ro , lue g o , c o n
a c to s siste m á tic o s c a d a ve z má s fre c ue nte s, a sí c o mo a tra vé s d e a c c io ne s
te nd ie nte s a a nula r, d e sna tura liza r o sustituir d isto rsio na d a me nte lo s
d ife re nte s á mb ito s y c o mp e te nc ia s q ue c o nfig ura n lo s e sta me nto s o fic ia le s,
le g a le s y d e c o ntro l d e l Esta d o . Esta m o d a lid a d re sulta se r la m á s g ra ve
p o rq ue se c ub re de una a p a re nte le g itim id a d . Sin e mb a rg o ,
sub re p tic ia me nte inte nta c re a r un siste m a no rm a tivo a lte rno a l le g a lme nte
vig e nte , a p ro ve c ha nd o , justa me nte , sus fo rm a s y e struc tura s p a ra la
c o misió n d e d e lito s g ra ve s.
5. Q ue d a c la ro q ue la p re se nc ia e n a mb o s c a so s d e un a p a rta mie nto d e l
De re c ho y d e la vig e nc ia d e d o s siste m a s no rm a tivo s p a ra le lo s o a lte rno s
1102 ZAFFARO NI, RAÚL; El C rim e n d e Esta d o c o m o o b je to d e la c rimino lo g ía . En: Pa no ra m a

inte rna c io na l so b re Justic ia Pe na l, Unive rsid a d Na c io na l Autó no ma d e Mé xic o , se rie Do c trina
Juríd ic a núm e ro 394, Mé xic o , 2007, p á g ina 25.
1103 En e ste se ntid o , FARALDO C ABANA q uie n sig ue a VEST y p re c isa q ue la a c tua c ió n c o mo
ó rg a no d e l Esta d o e s un re q uisito fund a me nta l p a ra p o d e r ha b la r d e re sp o nsa b ilid a d

inte rna c io na l d e l Esta d o [Ve r no ta 420]. Vé a se : FARALDO C ABANA , PATRIC IA : Re sp o nsa b ilid a d
p e na l d e l d irig e nte e n e struc tura s je rá rq uic a s, o b ra c ita d a , p á g ina s. 200 - 201.
1104 BO LEA BARDÓ N, C ARO LINA : Auto ría me d ia ta e n De re c ho Pe na l, o b ra c ita d a , p á g ina 370.
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p ro mo vid o s d e sd e e l mismo Esta d o , y p o r q uie n d e te nta la m á xim a

a uto rid a d , no p ue d e n se r to le ra d o s p o r lo s re g íme ne s d e mo c rá tic o s. Po r
c o nsig uie nte , p ue s, e sta situa c ió n a nó m a la g e ne ra rá , ta rd e o te mp ra no , la
re a c c ió n e inte rve nc ió n d e o rg a nismo s inte rna c io na le s a lo s q ue e stá
vinc ula d o e l ré g im e n e sta ta l infra c to r, p a ra sa lva g ua rd a r o re c up e ra r e l
o rd e n juríd ic o q ue e ra re c o no c id o y le g itim a d o p o r la c o munid a d
inte rna c io na l.
736°. G O BIERNO S DE FAC TO Y APARTAMIENTO DEL DEREC HO . En e ste c o nte xto , e s

re le va nte , p a rtic ula rme nte p a ra e l c a so sub jud ic e , e va lua r la c o nd ic ió n d e
lo s d e no mina d o s g o b ie rno s d e fa c to p o r ra zó n d e su e je rc ic io . Es d e c ir,
a q ue llo s q ue fue ro n instituid o s c o n la s fo rma lid a d e s e stip ula d a s e n la
C o nstituc ió n, p e ro q ue lue g o se va n e xp re sa nd o , ma nife sta nd o y
c o nd uc ie nd o fue ra d e e lla o c o ntra lo p re visto p o r e lla 1105.
1. G ARC ÍA TO MA p re c isa q ue lo s g o b ie rno s d e fa c to se c o nstituye n a ra íz d e
“ …he c ho s q ue c o ntra d ic e n la s no rm a s c o nstituc io na le s y le g a le s q ue
p ro ve e n e l m o d o d e c o nstituir un g o b ie rno o e l e je rc ic io mism o d e l p o d e r
p o lític o ” . En e sto s c a so s, re fie re e l c ita d o a uto r, e l p o d e r d e ma nd o d e ta le s
re g íme ne s se e nc ue ntra vic ia d o p o r e l “ sínd ro m e d e la irre g ula rid a d
juríd ic a ” , lo c ua l c o nlle va a “ la rup tura to ta l o p a rc ia l d e l o rd e na m ie nto
c o nstituc io na l vig e nte , m e d ia nte una a c c ió n súb ita y vio le nta ” 1106. La
e xp e rie nc ia la tino a me ric a na ha d e nunc ia d o q ue e sto s re g íme ne s d e fa c to ,
so b re to d o a q ue llo s q ue surg e n d e g o lp e s d e Esta d o , p a ula tina me nte se
va n a p a rta nd o d e l d e re c ho y a usp ic ia n un siste m a juríd ic o p a ra le lo d e ntro
d e l c ua l la c rimina lid a d d e Esta d o e s sie m p re un e fe c to la te nte o ma nifie sto
c o mo se e vid e nc ió e n va rio s p a íse s d e la re g ió n e n la s tre s última s
d é c a d a s1107.
2. C o n re sp e c to a e sto último e l Trib una l C o nstituc io na l ha se ña la d o e n la
STC núme ro 0014–2003–AI/ TC , d e l d ie z d e d ic ie m b re d e d o s mil tre s, se xto
Fund a me nto Juríd ic o , q ue “ Uno d e lo s c rite rio s p a ra m e d ir e l g ra d o d e
le g itim id a d d e una instituc ió n, tie ne q ue ve r c o n lo q ue e l m ism o KARL
DEUTSC H d e no m ina “ le g itim id a d p o r p ro c e d im ie nto ” . Me d ia nte é ste , p o r
e je m p lo , se a na liza la fo rm a c ó m o a lg uie n lle g a a l p o d e r, se ha c e d e l p o d e r
[o , a g re g a m o s no so tro s], se c re a una instituc ió n. Este usufruc to d e l p o d e r [o
e l p ro c e so d e c re a c ió n d e una instituc ió n] “ se d ic e a m e nud o le g ítim a ,
c ua nd o se lle g a a l m ismo m e d ia nte un p ro c e d im ie nto ´le g ítimo ´, e s d e c ir,
un p ro c e d im ie nto q ue lo s g o b e rna d o s c o nsid e ra n c o m p a tib le c o n la
c o nfig ura c ió n d e sus p ro p io s va lo re s. Se g ún e ste p unto d e vista , su p o se sió n
d e l c a rg o [o la c re a c ió n d e una instituc ió n] e s le g ítim a p o r la fo rm a e n q ue
la o b tuvo [o se c re a ], no e n virtud d e lo q ue [se ] ha g a e n e l m ism o ” [ Po lític a
y G o b ie rno , Ed ito ria l Fo nd o d e C ultura Ec o nó m ic a , Mé xic o , 1998, p á g . 28]. En e sa
p e rsp e c tiva , e l Trib una l C o nstituc io na l c o m p a rte e l a le g a to d e lo s
1105 G ARC ÍA TO MA , VÍC TO R: Te o ría d e l Esta d o y d e re c ho c o nstituc io na l. Prime ra Ed ic ió n,
Unive rsid a d d e Lima , Fo nd o d e De sa rro llo Ed ito ria l, Lima , 1999, p á g ina 389.
1106 G ARC ÍA TO MA , VÍC TO R: Te o ría d e l Esta d o y De re c ho c o nstituc io na l, o b ra c ita d a , p á g ina 386.
1107 Al re sp e c to lé a se : BRUERA , MATILDE: Auto ría y d o m inio d e la vo lunta d a tra vé s d e lo s
a p a ra to s o rg a niza d o s d e p o d e r. En: AA.VV.: Nue va s Fo rmula c io ne s e n la s C ie nc ia s Pe na le s.

Ho me na je a l Pro fe so r C la us Ro xin, Ma rc o s Le rne r Ed ito r, C ó rd o b a , 2001, p á g ina 263.
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re c urre nte s se g ún e l c ua l, q uie n im p ulsó la c re a c ió n d e la C o nstituc ió n d e

1993, c a re c ía d e le g itimid a d d e o rig e n o le g itim id a d p o r e l p ro c e d im ie nto .
C o m o se ha so ste nid o e n la d e m a nd a , e l 5 d e a b ril d e 1992, e l e nto nc e s
Pre sid e nte C o nstituc io na l d e la Re p úb lic a , c o nta nd o c o n e l a p o yo d e c ivile s
y m ilita re s, p e rp e tró un g o lp e d e Esta d o e insta uró una d ic ta d ura , la c ua l
p a ra d isfra za r su p ro p ó sito d e m a nte ne rse e n e l p o d e r p o r tie m p o ind e finid o
y re ve stir d e le g a lid a d a l e je rc ic io d e l p o d e r, c o nvo c ó a un C o ng re so
C o nstituye nte De m o c rá tic o , a l q ue a trib uyó c o m p e te nc ia p a ra d ic ta r la
C o nstituc ió n Po lític a d e l Pe rú d e 1993. Dic ho a c to , c o nfo rm e a lo q ue
e sta b le c ía e l a rtíc ulo 81° d e la C o nstituc ió n d e 1979, c o nc o rd a nte c o n lo
p re visto e n e l a rtíc ulo 346° d e l C ó d ig o Pe na l vig e nte , c o nstituyó un ilíc ito
c o ntra lo s p o d e re s d e l Esta d o y e l o rd e n c o nstituc io na l, p ue sto q ue hub o un
a lza m ie nto e n a rm a s p a ra va ria r la fo rm a d e g o b ie rno y m o d ific a r e l
ré g im e n c o nstituc io na l.” 1108
¶ 5. Lo s Pre sup ue sto s y Re q uisito s Sub je tivo s.
* 1. La Fung ib ilida d. C la se s
737º. C O NC EPTO . La fung ib ilid a d c o nstituye e l p rime r p re sup ue sto d e c a rá c te r

sub je tivo q ue sirve a la im p uta c ió n d e una a uto ría me d ia ta p o r d o minio d e
la vo lunta d e n a p a ra to s d e p o d e r o rg a niza d o s. Se le ha e nte nd id o ,
g e ne ra lme nte , c o mo la c a ra c te rístic a d e l e je c uto r d e p o d e r se r
inte rc a mb ia d o o sustituid o p o r e l nive l e stra té g ic o sup e rio r e n la
o p e ra tiviza c ió n y re a liza c ió n d e su d e sig nio d e lic tuo so . En ta l se ntid o ,
FERNÁNDEZ IBÁÑEZ, p a ra fra se a nd o la p o sic ió n d e JO EC KS, se ña la q ue un
e le me nto c e ntra l d e e sta fo rma d e l d o minio d e la vo lunta d lo c o nstituye e l
p o d e r d e sustituc ió n d e q ue tie ne e l ho mb re d e a trá s1109. Esta jurista ,
a d e m á s, d a c o nsta nc ia q ue e n la a c tua l d o c trina e sp a ño la y
sud a me ric a na , se c o nc e d e a la fung ib ilid a d ig ua l c o nd ic ió n 1110.
Pe ro , si b ie n se re p re se nta a la fung ib ilid a d c o mo una fa c ulta d d e
a b so luto c o ntro l d e l nive l e stra té g ic o sup e rio r, e lla se c imie nta , e n re a lid a d ,
e n la p ro p ia c o nfig ura c ió n q ue tie ne n lo s nive le s inte rme d io s y e je c uto re s
q ue se inte g ra n e n la e struc tura c rimina l d e p o d e r q ue a q ué l c o ntro la
to ta lme nte . En ta l se ntid o , c o mo d e sta c a FERNÁNDEZ IBÁÑEZ, la fung ib ilid a d no
d e p e nd e , e nto nc e s, d e l mo d o d e c o misió n d e l he c ho p unib le q ue re a liza e l
e je c uto r, sino d e su p a rtic ula r inte g ra c ió n e n la e struc tura c rim ina l: “ La
d isp o sic ió n d e l a p a ra to c o nvie rte a l e je c uto r e n un instrum e nto
a rb itra ria m e nte inte rc a m b ia b le … Es fung ib le d e sd e e l m o m e nto e n q ue e l
ho m b re d e a trá s p ue d e c o nta r c o n su sustituib ilid a d … De sd e lue g o q ue e l
1108 En Inte rne t: http :/ / w w w.tc .g o b .p e / jurisp rud e nc ia / 2003/ 00014-2003-AI.html

p á g ina s 130 – 131.
1110 FERNÁNDEZ IBAÑEZ, EVA : La a uto ría me d ia ta e n a p a ra to s o rg a niza d o s d e p o d e r, o b ra c ita d a ,
p á g ina s 128 – 132.
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e je c uto r e s sustituib le , p o r m uc ho q ue no ha ya sid o sustituid o e n e l he c ho

c o nc re to ” 1111.
De a llí q ue RO XIN, a l e xp o ne r la s c a ra c te rístic a s d e la fung ib ilid a d ,
re sa lte , c o ntinua me nte , q ue ta l c o nd ic ió n g a ra ntiza a l ho mb re d e a trá s la
re a liza c ió n d e l e ve nto c rimina l y le p e rmite , a su ve z, e l d o m inio d e l he c ho .
El e je c uto r e s, p ue s, simp le me nte una “ rue d ita c a m b ia b le e n la m á q uina d e l
p o d e r” 1112, un “ e ng ra na je ” 1113 sustituib le e n c ua lq uie r mo me nto p e ro q ue
o c up a rá un lug a r c e ntra l e n la m a te ria liza c ió n d e lo s a c o nte c im ie nto s
ilíc ito s. Aho ra b ie n, d e sd e e se e nfo q ue la fung ib ilid a d inc id e , justa me nte , e n
la m a yo r p ro b a b ilid a d d e c o nc re c ió n d e l re sulta d o d e lic tivo ya q ue e l
a p a ra to c rim ina l c o nta rá sie m p re c o n un g rup o ind e te rm ina d o d e
e je c uto re s p o te nc ia le s, c o n lo c ua l e n ning ún mo me nto e l c ump limie nto d e
la o rd e n e sta rá , siq uie ra me d ia ta me nte , e n rie sg o .
En sum a , c o mo re c o no c e la d o c trina e xtra nje ra y na c io na l, “ La
fung ib ilid a d d e b e ind ud a b le m e nte e xistir d ura nte la e je c uc ió n d e l d e lito ,
p e ro se rá d ifíc il im a g ina r un sup ue sto e n e l q ue é sta no e xistie ra ta m b ié n
p re via m e nte ” 1114. De a llí q ue : “ la p o sib ilid a d y c a p a c id a d d e inte rc a m b ia r a
lo s e je c uto re s d e l he c ho d e lic tivo a c a e c id o e n e l se no d e una m a q uina ria
d e p o d e r o rg a niza d o no p ue d e p re sc ind ir d e un a ná lisis e x a nte ” 1115.
738°. C LASES DE FUNG IBILIDAD. En func ió n d e lo a nte s e xp ue sto se p ue d e n

id e ntific a r d o s c la se s d e fung ib ilid a d : la ne g a tiva y la p o sitiva .
1. La fung ib ilid d ne g a tiva . C o rre sp o nd e a l c o nc e p to tra d ic io na l q ue le
o to rg a RO XIN y q ue imp lic a , so b re to d o , q ue : “ El a g e nte no se p re se nta c o m o
p e rso na ind ivid ua l lib re y re sp o nsa b le , sino c o m o fig ura a nó nim a y
sustituib le ” 1116. Es d e c ir, e n té rmino s o p e ra tivo s, e llo sup o ne e n re la c ió n a lo s
p o te nc ia le s e je c uto re s, q ue : “ Si uno fra c a sa , o tro le va sup lir, y p re c isa m e nte
e sta c irc unsta nc ia c o nvie rte a l re sp e c tivo e je c uto r, sin p e rjuic io d e su p ro p io
d o m inio d e la a c c ió n, a l m ism o tie m p o e n instrum e nto d e l suje to d e
a trá s” 1117. Esta fung ib ilid a d ne g a tiva sig nific a , p ue s, q ue una p o sib le
a b ste nc ió n d e la p e rso na inte rp ue sta p a ra re a liza r lo s d e sig nio s d e lic tivo s
d e l p la n c rimina l d e la o rg a niza c ió n q ue le fue ro n a sig na d o s, no imp e d irá
q ue a q ue llo s se a n ma te ria liza d o s. Ello , p o rq ue e l inc um p lim ie nto d e la o rd e n
p o r e l p rime r e je c uto r d e te rmina rá , p o r la p ro p ia e struc tura d e l a p a ra to d e
p o d e r, q ue un se g und o e je c uto r to me inme d ia ta me nte su lug a r, no
a fe c tá nd o se e n na d a la c o nc re c ió n d e la c o nd uc ta p unib le . Sin e mb a rg o ,
ta l c o mo lo se ña la Bo le a Ba rd ó n, la e xig e nc ia d e una re se rva d e e je c uto re s
p á g ina s 126 – 127.

p o d e r, 1985, p á g ina 403.

1113 RO XIN, C LAUS: La Auto ría m e d ia ta p o r d o m inio e n la o rg a niza c ió n , 2004, p á g . 224.
1114 FERNÁNDEZ IBAÑEZ, EVA : La Auto ría m e d ia ta e n a p a ra to s O rg a niza d o s d e p o d e r, o b ra c ita d a ,
p á g ina s 126 – 127.

1115 FERNÁNDEZ IBAÑEZ, EVA : La Auto ría m e d ia ta e n a p a ra to s o rg a niza d o s d e p o d e r, o b ra c ita d a ,
p á g ina 127 [no ta 24].

1116 RO XIN, C LAUS: Auto ría y d o m inio d e l he c ho e n De re c ho Pe na l, 1998, p á g ina 271.
1117
RO XIN, C LAUS: Auto ría y d o m inio d e l he c ho e n De re c ho Pe na l, 1998, p á g ina 273.
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no sup o ne q ue e l núme ro d e e sto s te ng a q ue se r ilim ita d o 1118. En e se mismo

se ntid o , FARALDO C ABANA so stie ne q ue b a sta c o nta r c o n un núme ro d e
inte g ra nte s q ue re sulte sufic ie nte p a ra p o sib ilita r e l inte rc a m b io o p o rtuno d e
la p e rso na inte rp ue sta q ue se nie g a a la re a liza c ió n d e la o rd e n d isp ue sta
p o r e l nive l e stra té g ic o sup e rio r1119. La d o c trina na c io na l ta mb ié n p a rtic ip a
d e e sta re fe re nc ia c ua ntita tiva a la fung ib ilid a d ne g a tiva . Así, MEINI MÉNDEZ
re q uie re únic a me nte q ue la c a ntid a d d e e je c uto re s p o te nc ia le s se a id ó ne a
p a ra a se g ura r e l é xito d e l p la n d e lic tivo 1120.
2. Pa ra g ra fic a r e sta mo d a lid a d fung ib le , RO XIN a lud ía a lo s a rg ume nto s
p la nte a d o s p o r la d e fe nsa d e Eic hm a nn a nte e l Trib una l d e Je rusa lé n. Se g ún
é l, c a re c ía d e re le va nc ia q ue e l func io na rio na zi no c ump lie ra c o n la o rd e n
d e e je c uc ió n d e lo s jud ío s, ya q ue é sta , a ún e n ta l sup ue sto , se hub ie ra
lle va d o a c a b o . De e sta ma ne ra q ue d a b a e n e vid e nc ia q ue e l d e lito no
e ra o b ra d e una p e rso na ind ivid ua l, sino d e l p ro p io Esta d o 1121. En la
jurisp rud e nc ia na c io na l ta m b ié n se ha a lud id o a e sta p o sic ió n d e
fung ib ilid a d ne g a tiva . Efe c tiva me nte , la Sa la Pe na l Na c io na l e n su
se nte nc ia a l líd e r se nd e rista Ab ima e l G uzm á n Re yno so , so stuvo : “ e l ho m b re
d e a trá s no d o m ina b a la vo lunta d d e l e je c uto r d e m o d o d ire c to , sino só lo
ind ire c to a tra vé s d e l a p a ra to c rim ina l” . Ello , e n func ió n d e la c o nc urre nc ia
d e d o s fa c to re s inte rd e p e nd ie nte s: p rime ro p o r lo d e c isivo d e la
c o nd uc c ió n d e l a p a ra to ; y, lue g o , p o r la vinc ula c ió n, la p e rte ne nc ia y
sub o rd ina c ió n p o r p a rte d e l e je c uto r a la je ra rq uía d e e ste a p a ra to 1122.
3. La fung ib ilid a d p o sitiva . Surg e y se a p re c ia , justa m e nte , a p a rtir d e la
c o nc urre nc ia d e una p lura lid a d d e e je c uto re s p o te nc ia le s e n la e struc tura
d e l a p a ra to d e p o d e r. Esto último o to rg a a l nive l e stra té g ic o sup e rio r m a yo r
g a ra ntía p a ra e l c ump lim ie nto d e su o rd e n, e n func ió n a la s ne c e sid a d e s
p a rtic ula re s q ue la e je c uc ió n q ue e sta d e ma nd e . Po r ta nto , a q ué l c o no c e
q ue no te nd rá , ne c e sa ria me nte , q ue utiliza r sie mp re a lo s mismo s e je c uto re s
e n la c o nc re c ió n d e un he c ho p unib le , sino q ue p o d rá inte rc a m b ia rlo s
a te nd ie nd o a la s c irc unsta nc ia s y m a g nitud d e c a d a e ve nto c rim ina l, p a ra
lo c ua l e va lua rá , e ntre o tro s fa c to re s, la s e sp e c ia lid a d e s, c a p a c id a d e s y
ha b ilid a d e s q ue e sto s te ng a n. En c o nse c ue nc ia , la fung ib ilid a d e n se ntid o
p o sitivo o to rg a a l nive l e stra té g ic o sup e rio r la p o sib ilid a d d e e le g ir, p a ra la
c o misió n d e l he c ho p unib le , la me jo r o p c ió n e ntre to d o s lo s e je c uto re s q ue
tie ne a d isp o sic ió n e l a p a ra to d e p o d e r. Po r ta nto , c o mo e xp lic a FARALDO
C ABANA , “ …e l c rite rio d e fung ib ilid a d no se d e te rm ina a te nd ie nd o
únic a m e nte a l m o m e nto d e la e je c uc ió n, sino o b se rva nd o si e xiste n e n e l
m o m e nto d e d a r la o rd e n suje to s d isp ue sto s a c um p lir la s ó rd e ne s d ic ta d a s
1118 BO LEA BARDÓ N, C ARO LINA : Auto ría me d ia ta e n De re c ho Pe na l, o b ra c ita d a , p á g ina 396.
1120 C ita d o p o r: FERNÁNDEZ IBÁÑEZ, EVA : La Auto ría me d ia ta e n a p a ra to s o rg a niza d o s d e Po d e r,

p o d e r, 1985, p á g ina s 403 – 406. De l mismo a uto r: Auto ría y d o m inio d e l he c ho e n De re c ho

Pe na l, 1988, p á g ina s. 271 – 273.

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p o r lo s sup e rio re s je rá rq uic o s, c o n ind e p e nd e nc ia d e q ue a l fina l se a n só lo

uno s p o c o s lo s q ue la s e je c ute n” 1123.
739°. FUNG IBILIDAD Y DISC USIÓ N DO G MÁTIC A . Un se c to r mino rita rio d e la d o c trina
ha c ue stio na d o la c o nd ic ió n d e p re sup ue sto e se nc ia l, q ue te nd ría la
fung ib ilid a d p a ra la c o nfig ura c ió n d e la a uto ría me d ia ta p o r d o m inio d e la
vo lunta d e n a p a ra to s d e p o d e r o rg a niza d o s.
1. Se g ún sus p rinc ip a le s e xp o ne nte s, lo ve rd a d e ra me nte im p o rta nte se ría la
e le va d a d isp o sic ió n d e l e je c uto r ha c ia la re a liza c ió n d e l d e lito o rd e na d o . Al
re sp e c to PARIO NA ARANA , p re c isa q ue SC HRO EDER, d e sd e mil no ve c ie nto s
se se nta y c inc o , so stuvo q ue e n la fund a me nta c ió n d e una a uto ría me d ia ta
e n a p a ra to s d e p o d e r o rg a niza d o s no se ría d e c isiva la fung ib ilid a d d e la
p e rso na inte rp ue sta , ya q ue e n e l c a so d e q ue lo s e je c uto re s d ire c to s no
se a n re e mp la za b le s, e n na d a se a fe c ta ría la re sp o nsa b ilid a d d e lo s suje to s
q ue inte rvinie ro n e n la c o misió n d e l he c ho p unib le . Pa ra e ste último a uto r, lo
d e te rmina nte p a ra e l d o minio d e l he c ho p o r e l nive l sup e rio r e stra té g ic o d e
una e struc tura d e p o d e r, só lo p o d ría fund a me nta rse a so c ia nd o a la
fung ib ilid a d la d isp o sic ió n, e n to d o mo me nto , d e lo s e je c uto re s a re a liza r e l
he c ho ilíc ito . En c o nse c ue nc ia , la fung ib ilid a d só lo se ría un me d io p a ra
lo g ra r e l d o minio , p e ro no su ra zó n d e te rmina nte 1124.
2. En la d o c trina y e n la jurisp rud e nc ia na c io na l, la te sis d e SC HRO EDER ha sid o
se g uid a p o r MEINI MÉNDEZ y p o r la Sa la Pe na l Na c io na l e n la se nte nc ia d e l
c a so G uzmá n Re yno so . Pa ra e l p rime ro , la p o sib ilid a d d e sustituc ió n e s una
e xp e c ta tiva d e c o m p o rta mie nto d e lic tivo y se c o nvie rte e n un sim p le d a to
e sta d ístic o so b re la p ro b a b ilid a d d e l é xito d e l p la n c rim ina l, p o r lo q ue
re sulta inne c e sa rio ha c e r m e nc ió n a la p o sib ilid a d d e sustituir a l e je c uto r
c o mo un e le me nto d e c isivo d e l d o minio d e la o rg a niza c ió n 1125. Pa ra la
se g und a , e l d o minio ra d ic a e n e l “ a p ro ve c ha m ie nto d e la p re d isp o sic ió n
d e l e je c uto r” p a ra re a liza r la o rd e n. La p o sib ilid a d d e sustituir a lo s
e je c uto re s c o nstituye únic a me nte la e xiste nc ia d e ma yo re s p ro b a b ilid a d e s
d e q ue la c o nd uc ta d e lic tiva se m a te ria lic e , p e ro no fund a m e nta d o minio
a lg uno 1126.
3. Aho ra b ie n, o tro se c to r d e la d o c trina ha c o nsid e ra d o e n c a m b io q ue lo s
c ue stio na m ie nto s fo rmula d o s a la fung ib ilid a d no so n só lid o s. Ello s,
func io na lm e nte , só lo e xp re sa n d o s o p c io ne s d e e nfo q ue o d e p e rsp e c tiva
so b re lo s ro le s y nive le s d e re sp o nsa b ilid a d q ue c o rre sp o nd e rá n a q uie ne s
inte ra c túa n e n la d iná mic a e stra té g ic a u o p e ra tiva d e la c rimina lid a d a l
inte rio r d e una e struc tura d e p o d e r o rg a niza d o . En c o nse c ue nc ia , p ue s, d e
e llo s no e me rg e n p o sic io ne s q ue se c o ntra p o ng a n o sub o rd ine n re a lme nte

1124 Vé a se : PARIO NA A RANA , RAÚL: Auto ría m e d ia ta p o r o rg a niza c ió n , o b ra c ita d a , p á g ina s 54-
55.
1125 M EINI MENDEZ, IVÁN: El d o minio d e la o rg a niza c ió n e n De re c ho Pe na l, o b ra c ita d a , p á g ina s
64 y 65.

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a la s d e RO XIN, so b re to d o e n lo a tine nte a l sig nific a d o d o g m á tic o q ue

c o nc e d e a la fung ib ilid a d p a ra la a uto ría me d ia ta p o r d o minio d e la
vo lunta d e n a p a ra to s d e p o d e r d e na tura le za y o rig e n e sta ta l. Al re sp e c to ,
FERNÁNDEZ IBÁÑEZ ha e sc la re c id o q ue si b ie n e s c o rre c to e l a rg ume nto
e sg rimid o p o r SC HRO EDER y sus se g uid o re s, p ue s, d e sd e e l p unto d e vista d e l
e je c uto r inme d ia to , su g ra d o d e re sp o nsa b ilid a d se rá sie m p re e l d e a uto r
d ire c to , e n ta nto e ste se a fung ib le o no , se o mite va lo ra r q ue “ la a firm a c ió n
d e ta l fung ib ilid a d no e stá sie nd o a q uí utiliza d a c o mo fund a me nto d e l
d o m inio d e la a c c ió n d e l ho m b re d e d e la nte , sino c o m o fund a m e nto d e l
d o m inio d e la vo lunta d d e l ho m b re d e a trá s” 1127. De ig ua l mo d o , FARALDO
C ABANA re fie re q ue lo q ue “ …la fung ib ilid a d d e lo s e je c uto re s a p o rta a la
te o ría d e la a uto ría m e d ia ta c o n a p a ra to s o rg a niza d o s d e p o d e r no e s la
e xp lic a c ió n d e c ó m o e l e je c uto r se c o nvie rte e n un instrum e nto e n m a no s
d e l ho m b re d e a trá s, sino la ra zó n q ue justific a e l tra sla d o d e la p o sic ió n
c e ntra l d e l suc e so d e l ho m b re d e d e la nte a l ho m b re d e a trá s” 1128. Po r ta nto ,
e sta a uto ra c o nc luye so ste nie nd o q ue si no e s p o sib le a c re d ita r la
fung ib ilid a d d e l e je c uto r o p e rso na inte rp ue sta , la p o sib ilid a d d e a firma r una
a uto ría me d ia ta p o r d o minio d e la o rg a niza c ió n se e xting uiría . Fre nte a lo
c ua l só lo c a b ria “ c o nsid e ra r la p o sib le im p uta c ió n d e l ho m b re d e a trá s
c o m o p a rtíc ip e , p e ro e llo e n na d a c a m b ia q ue e l a uto r inm e d ia to se g uiría
re sp o nd ie nd o c o m o a uto r p o r e l d e lito c o m e tid o ” 1129.
4. Sin e m b a rg o , c o mo se a d vie rte d e la s última s p ub lic a c io ne s d e RO XIN, la
fung ib ilid a d y la e le va d a d isp o sic ió n ha c ia la re a liza c ió n d e l he c ho no
d e b e n se r a p re c ia d a s c o m o p re sup ue sto s e xc luye nte s ni muc ho me no s
inc o m p a tib le s e ntre sí. Es m á s, la m a yo r o me no r p re p o nd e ra nc ia e n la
a trib uc ió n d e d o m inio d e l nive l sup e rio r e stra té g ic o q ue a p o rte una u o tra
d e p e nd e rá , c a si sie mp re , d e la s c o nd ic io ne s c o nc re ta s q ue se d e n e n e l
mo me nto d e la e m isió n d e la o rd e n y d e su e je c uc ió n. Amb a s, p ue s, so n
fund a me nta le s p a ra q ue e se nive l sup e rio r e stra té g ic o p ue d a se r o b je to d e
a trib uc ió n d e re sp o nsa b ilid a d c o mo a uto r me d ia to .
5. Po r lo d e má s, e sta última p o sic ió n, q ue d e no mina mo s “ inte g ra d o ra ” ,
re sulta e n e l p re se nte la p re d o m ina nte . Po r e je mp lo , EBERT a c e p ta , sin e xc luir
ni re sta r re le va nc ia a la fung ib ilid a d , q ue la d isp o sic ió n a l he c ho d e l e je c uto r
e s un p re sup ue sto má s q ue se ha d e c um p lir p a ra la c o nfig ura c ió n d e l
d o minio d e la o rg a niza c ió n p o r p a rte d e l ho mb re d e a trá s1130. Lo mismo ha
so ste nid o FERNÁNDEZ IBÁÑEZ, a l d e sta c a r q ue mue stra a b so luta c o inc id e nc ia
c o n RO XIN p a ra c o nsid e ra r ta mb ié n a l c rite rio d e la “ d isp o sic ió n
inc o nd ic io na l” d e la e je c uc ió n d e l he c ho p ro p ue sto p o r Sc hro e d e r, c o mo
un p re sup ue sto má s e n la c o nstruc c ió n, ve rific a c ió n y a trib uc ió n d e c a so s
p á g ina s 135 – 136.


p á g ina 136.
1130 C ita d o p o r FERNÁNDEZ IBAÑEZ, EVA : La a uto ría m e d ia ta e n a p a ra to s o rg a niza d o s d e p o d e r,
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d e a uto ría me d ia ta p o r d o minio d e la vo lunta d e n a p a ra to s d e p o d e r

o rg a niza d o s1131.
* 2. La p re d ispo sic ió n a la re a liza c ió n de l he c ho ilíc ito .
740º. NEC ESIDAD DE SU INC LUSIÓ N. Lo s tre s p re sup ue sto s ha sta a ho ra a na liza d o s:
p o d e r d e ma nd o , a p a rta mie nto d e l d e re c ho y fung ib ilid a d , c o nstituye ro n
p o r muc ho tie mp o lo s tre s p ila re s b á sic o s so b re lo s c ua le s RO XIN a p o yó su
te sis d e la a uto ría m e d ia ta p o r d o m inio d e la vo lunta d e n a p a ra to s d e
p o d e r o rg a niza d o s. Sin e m b a rg o , c o mo se ha me nc io na d o a nte rio rme nte ,
e ste a uto r e n sus último s e stud io s1132 ha c o nsid e ra d o la inc lusió n e
inte g ra c ió n d e un c ua rto p re sup ue sto d e no mina d o : d isp o nib ilid a d
c o nsid e ra b le m e nte e le va d a d e l e je c uto r a l he c ho 1133.
C o mo ya se se ña ló , e l o rig e n d e e ste nue vo p re sup ue sto se re la c io na
c o n e l e nfo q ue q ue a la te o ría d e la a uto ría me d ia ta p o r d o minio d e la
o rg a niza c ió n a p o rtó SC HRO EDER (“ d isp o sic ió n c o nd ic io na d a a a c tua r” ) 1134
d e sd e me d ia d o s d e lo s a ño s se se nta y q ue , lue g o , ta mb ié n fue ra
d e sa rro lla d o p o r HEINRIC H (“ inc lina c ió n típ ic a m e nte o rg a niza tiva a l
he c ho ” ) 1135.
Su utilid a d jurisp rud e nc ia l p a ra la so luc ió n d e c a so s d e a uto ría
me d ia ta , e n d e lito s d e c rimina lid a d e sta ta l, fue p ue sta d e ma nifie sto a
me d ia d o s d e lo s no ve nta , p o r e l Trib una l Sup re mo Fe d e ra l Ale má n, e n la
se nte nc ia e mitid a c o ntra lo s inte g ra nte s d e l C o nse jo d e De fe nsa Na c io na l
d e la Re p úb lic a De m o c rá tic a Ale m a na . En e sa o c a sió n, se fund a me ntó la
re sp o nsa b ilid a d d e l a uto r me d ia to se ña la nd o q ue e l ho mb re d e a trá s se
a p ro ve c ha b a d e la “ d isp o sic ió n inc o nd ic io na l q ue e l a c to r inm e d ia to tie ne
p a ra re a liza r e l tip o ” 1136.
741°. DEFINIC IÓ N. En té rmino s c o nc re to s, e sta c a te g o ría a lud e a una

p re d isp o sic ió n p sic o ló g ic a d e l e je c uto r a la re a liza c ió n d e la o rd e n q ue
im p lic a la c o misió n d e l he c ho ilíc ito . Ya no e s la fung ib ilid a d d e l e je c uto r lo
q ue a se g ura e l c ump limie nto d e a q ué lla sino e l inte rna liza d o inte ré s y
c o nve nc imie nto d e e ste último e n q ue e llo o c urra . Se tra ta , e nto nc e s, d e
fa c to re s e mine nte me nte sub je tivo s y a lo s q ue a lg uno s a uto re s id e ntific a ro n

p á g ina 236.
1132 RO XIN, C LAUS: El d o m inio d e o rg a niza c ió n c o mo fo rm a ind e p e nd ie nte d e a uto ría me d ia ta ,
2006, p á g . 19. De l mismo a uto r: Do minio d e la o rg a niza c ió n y re so luc ió n a l he c ho . En: La

Te o ría d e l De lito e n la Disc usió n Ac tua l. Ed ito ria l G rijle y, Lima , 2006, p á g ina 530.
2006. p á g . 19. Así ta mb ié n lo re c o no c e : MEINI MENDEZ, IVÁN: O b ra c ita d a , p á g ina 61.

1134 C ita d o p o r RO XIN, C LAUS: El d o m inio d e o rg a niza c ió n c o m o fo rma ind e p e nd ie nte d e
a uto ría m e d ia ta , 2006, p á g ina 19.

1135 C ita d o p o r RO XIN, C LAUS: Do m inio d e la o rg a niza c ió n y re so luc ió n a l he c ho , 2006, p á g ina
530.
1136 RO XIN, C LAUS: La a uto ría m e d ia ta p o r d o m inio e n la o rg a niza c ió n , 2004, p á g ina 240.
- 649 -
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c o n e l p ro c e so d e una m o tiva c ió n justific a tiva , lo s q ue p o d ía n tra nsfo rma r a

“ m illo ne s d e p e rso na s e n p o te nc ia le s y o b e d ie nte s instrum e nto s” 1137.
So b re e l c a rá c te r inc o nd ic io na l o c o nd ic io na l d e ta l p re d isp o sic ió n
no se ha a lc a nza d o to d a vía c o nse nso e n la d o c trina y e n la
jurisp rud e nc ia 1138. Sin e m b a rg o , ha y a c ue rd o e n re c o no c e r q ue e ste ra sg o
a p a re c e lig a d o a la p o sic ió n e inte g ra c ió n d e l e je c uto r c o n e l a p a ra to d e
p o d e r, c o n sus ó rg a no s d e d ire c c ió n y c o n lo s o b je tivo s q ue a m b o s
re p re se nta n y d e sa rro lla n. Su fund a me nto , e nto nc e s, ra d ic a , p ue s, e n q ue e l
e je c uto r q ue re a liza la c o nd uc ta d e lic tiva d e sd e una e struc tura d e p o d e r
je ra rq uiza d a d e na tura le za u o rig e n e sta ta l, p e ro a p a rta d a d e l De re c ho ,
a c túa c o n una mo tiva c ió n d istinta d e a q ué l o tro a uto r q ue p ue d a inte rve nir
e n la c o misió n p a rtic ula r d e c ua lq uie r d e lito .
C a b e se ña la r q ue una c a ra c te rístic a d e la s e struc tura s c rimina le s,
so b re to d o d e a q ue lla s q ue c o nfig ura n una je rá rq uic a ve rtic a l, e s q ue e l
e je c uto r d e ja d e a c tua r c o mo e nte ind ivid ua l y p a sa a se r p a rte d e l to d o
e stra té g ic o , o p e ra tivo e id e o ló g ic o q ue inte g ra y c o nd uc e la e xiste nc ia d e
la o rg a niza c ió n. To d o e llo va c o nfig ura nd o una p sic o lo g ía c o le c tiva q ue se
e xp re sa e n la a d he sió n y e n la e le va d a p re d isp o sic ió n d e l e je c uto r ha c ia e l
he c ho ilíc ito q ue d isp o ng a o p la nific a la e struc tura .
En ta l se ntid o , e l e je c uto r e stá má s c o he sio na d o e id e ntific a d o c o n e l
a p a ra to d e p o d e r, p o r lo q ue se e nc ue ntra muc ho má s d isp ue sto a re a liza r
lo s d e sig nio s ilíc ito s d e é ste q ue c ua lq uie r o tro d e linc ue nte c o m ún. Él tie ne
c o no c imie nto q ue e l he c ho no le p e rte ne c e ta nto c o mo p e rte ne c e a l
a p a ra to d e p o d e r d e l q ue e s p a rte . Si no se sintie ra ni a c tua ra , p ue s, c o mo
p a rte inte g ra nte d e e sta e struc tura , d ifíc ilm e nte hub ie se c o me tid o e l he c ho
p o r su inic ia tiva y rie sg o p ro p io s. En su c o mp o rta mie nto é l ve rá re fle ja d o s lo s
o b je tivo s d e e se e nte c o le c tivo , d e sus je fe s y ma nd o s sup e rio re s a lo s
c ua le s o b e d e c e y se e nc ue ntra sub o rd ina d o 1139. Esto tie ne una e xp lic a c ió n
p sic o so c ia l, la c ua l se b a sa , p rinc ip a lme nte , e n la va lo ra c ió n d e le g itimid a d
q ue ha c e e l e je c uto r d e su p ro p ia p e rte ne nc ia a la e struc tura c rimina l, lo
c ua l d e sa rro lla e n é l una te nd e nc ia a la a d a p ta c ió n p o sitiva d e to d a me ta ,
a c c ió n o ro l q ue se le a sig ne , a unq ue e sto s te ng a n un c o nte nid o
m a nifie sta me nte d e linc ue nc ia l. Po r lo q ue , la p ro b a b ilid a d d e l é xito d e la
o rd e n e mitid a p o r lo s nive le s e stra té g ic o s sup e rio re s d e la o rg a niza c ió n se rá
m a yo r y c o ntrib uirá a l d o m inio d e l he c ho q ue se tra sla d e a e sto s c o m o
a uto re s m e d ia to s1140. Esta p re d isp o sic ió n p sic o ló g ic a ha c e q ue e l e je c uto r le
re fie ra a l sup e rio r je rá rq uic o , d e ma ne ra im p líc ita o ind ire c ta , c o n su
c o nd uc ta y suje c ió n, q ue se so me te rá a sus d e sig nio s. De e sta ma ne ra ,
c o mo inte rp re ta PARIO NA ARANA , e l ho m b re d e a trá s ha b rá a lc a nza d o e l
1137 C ita d o p o r FERNÁNDEZ IBAÑEZ, EVA : La a uto ría m e d ia ta e n a p a ra to s o rg a niza d o s d e p o d e r,

1138 RO XIN, C LAUS: Do m inio d e la o rg a niza c ió n y re so luc ió n a l he c ho , 2006, p á g ina 516.
1139 Vé a se e l fund a me nto juríd ic o d é c imo te rc e ro d e la se nte nc ia e mitid a p o r la Sa la Pe na l
Na c io na l d e fe c ha tre c e d e o c tub re d e d o s mil se is [Exp e d ie nte a c umula d o 560 – 2003]. En

Inte rne t: www.g a c e ta jurid ic a .c o m.p e
2006, p á g ina 20.
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d o minio d e la p e rso na inte rp ue sta “ a tra vé s d e l c o m p o rta m ie nto

p re e xiste nte a la c o m isió n d e l he c ho ” 1141.
§ 4. La auto ría me diata y la re spo nsab ilidad de l supe rio r e n e l

De re c ho Pe nal Inte rnac io nal.
742. A NTEC EDENTES. Es imp o rta nte d ife re nc ia r la a uto ría me d ia ta p o r d o minio
d e la vo lunta d e n a p a ra to s d e p o d e r o rg a niza d o s, d e o tra s mo d a lid a d e s d e
imp uta c ió n q ue se ha n d e sa rro lla d o e n e l De re c ho Pe na l Inte rna c io na l,
p a ra a trib uir re sp o nsa b ilid a d p e na l a nive le s e stra té g ic o s d e e struc tura s d e
p o d e r d e na tura le za u o rig e n e sta ta l.
Pa rtic ula rme nte , e l d e slind e d e b e ha c e rse d e mo d o e sp e c ífic o c o n la
d e no mina d a Te o ría d e la Re sp o nsa b ilid a d d e l Sup e rio r. Ella c o nstituye un
c rite rio d e im p uta c ió n q ue surg ió y se d e sa rro lló a l c o nc luir la Se g und a
G ue rra Mund ia l y q ue se a p lic ó e n lo s juic io s d e Nüre m b e rg y d e To kio 1142.
Se g ún lo s a na lista s d e e sto s p ro c e so s “ En e sto s juic io s q ue d ó c la ra la id e a
d e q ue lo s c o m a nd a nte s no só lo te nía n e l d e b e r d e re sp e ta r la s le ye s d e la
g ue rra sino q ue , a d e m á s, te nía n la o b lig a c ió n d e ha c e rla s re sp e ta r p o r sus
sub o rd ina d o s” 1143. Po ste rio rme nte , ha c ia me d ia d o s d e lo s a ño s no ve nta , e l
Trib una l Pe na l Inte rna c io na l p a ra la e x – Yug o sla via ta mb ié n utilizó ta l te o ría
p a ra c o nd e na r a lo s m a nd o s milita re s d e l e jé rc ito d e la Re p úb lic a d e Se rb ia ,
Bo snia y He rze g o vina q ue no im p id ie ro n q ue sus tro p a s sub o rd ina d a s
p e rp e tra ra n c ríme ne s c o ntra la huma nid a d , y a lo s q ue o mitie ro n sa nc io na r
o inve stig a r a lo s a uto re s d ire c to s d e ta le s c o nd uc ta s d e lic tiva s1144.
743°. ELEMENTO S C ARAC TERÍSTIC O S DE LA RESPO NSABILIDAD DEL SUPERIO R. Aho ra b ie n,

la Re sp o nsa b ilid a d d e l Sup e rio r e s inte rp re ta d a p o r la d o c trina , y re g ula d a
e n e l De re c ho Pe na l Inte rna c io na l, c o mo un c o mp o rta mie nto o misivo q ue
g e ne ra una re sp o nsa b ilid a d d e q uie n e je rc e ma nd o so b re e l a uto r d ire c to
d e l d e lito 1145. G e ne ra lme nte , se a lud e a q ue e l sup e rio r, e n ta le s c a so s,
1141 C ita d o p o r PARIO NA A RANA , RAÚL: La d o c trina d e la “ d isp o sic ió n a l he c ho ” . ¿ Fund a m e nto
d e la a uto ría m e d ia ta e n virtud d e d o minio p o r o rg a niza c ió n , 2008, p á g ina 42.
1142 BERTO NI, EDUARDO : Auto ría m e d ia ta p o r a p a ra to s o rg a niza d o s d e p o d e r: Ante c e d e nte s y
Ap lic a c ió n Prá c tic a . En: AA.VV.: Lo s C a mino s d e la Justic ia Pe na l y lo s De re c ho s Huma no s,

IDEHPUC P, Lima , 2007, p á g ina 4.
1143 BERTO NI, EDUARDO : Auto ría me d ia ta p o r a p a ra to s o rg a niza d o s d e p o d e r: Ante c e d e nte s y
a p lic a c ió n p rá c tic a , o b ra c ita d a , p á g ina 29.

1144 Es imp o rta nte la a c la ra c ió n d e MIREILLE DELMAS – MARTY e n to rno a q ue si b ie n e l Esta tuto d e l
Trib una l Pe na l Inte rna c io na l p a ra la e x – Yug o sla via [a d ife re nc ia d e su simila r d e l Trib una l
Pe na l Inte rna c io na l d e Rua nd a ], p a re c ía e xig ir la e xiste nc ia d e un c o nflic to a rma d o p a ra la
c o misió n d e c ríme ne s c o ntra la huma nid a d , “ e n la p rá c tic a , sin e m b a rg o , la a uto no m ía d e l
TPIY se fo rta le c ió c o n e l fa llo Ta d ic , e n e l c ua l la C á m a ra d e Ap e la c io ne s c o nsid e ró q ue e l
d e re c ho c o nsue tud ina rio inte rna c io na l ya no re q ue ría c o mo c o nd ic ió n la e xiste nc ia d e un
la zo e ntre lo s c ríme ne s c o ntra la hum a nid a d y un c o nflic to a rm a d o inte rna c io na l. En o tra s
p a la b ra s, re sulta c la ro q ue un c rim e n c o ntra la hum a nid a d p ue d e c o m e te rse e n tie m p o s d e
p a z” . En: ¿ Pue d e n lo s c ríme ne s inte rna c io na le s c o ntrib uir a l d e b a te e ntre unive rsa lismo y
re la tivismo d e lo s va lo re s? C ríme ne s Inte rna c io na le s y Jurisd ic c io ne s Inte rna c io na le s, Ed ito ria l
No rma , Bo g o tá , 2004, p á g ina 83.
1145 Ha me nc io na d o A MBO S, KAI q ue e sta d o c trina p re sup o ne q ue e l a uto r o ste nte una
d e te rmina d a p o sic ió n d e p o d e r milita r o p o lític o . Está , a d e má s, íntima me nte re la c io na d a
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inc ump le su d e b e r d e p re ve nc ió n, sup e rvisió n y sa nc ió n d e to d o d e lito q ue

p ue d a o se a c o me tid o p o r sus sub a lte rno s. Ello d e no ta , p ue s, una
o b lig a c ió n juríd ic a d e a c tua r d e l Sup e rio r y q ue é ste o mite . Se g ún A MBO S,
“ e l c o nc e p to d e re sp o nsa b ilid a d d e m a nd o – o m e jo r d ic ho , d e
re sp o nsa b ilid a d d e l sup e rio r– , c re a la re sp o nsa b ilid a d d e l sup e rio r p o r e l
inc um p lim ie nto d e a c tua r p a ra im p e d ir c o nd uc ta s p e na le s d e sus
sub o rd ina d o s. El sup e rio r e s re sp o nsa b le p o r la fa lta d e c o ntro l y sup e rvisió n
d e lo s sub o rd ina d o s e n e l e ve nto e n q ue c o m e ta n d e lito s. De e sta fo rm a , e l
sup e rio r e s re sp o nsa b le , ta nto p o r su p ro p ia fa lta a l inte rve nir c o m o p o r la s
c o nd uc ta s p e na le s d e o tro s. El c o nc e p to p a re c e c re a r, p o r una p a rte , una
re sp o nsa b ilid a d d ire c ta p o r la a use nc ia d e sup e rvisió n, y p o r la o tra , una
re sp o nsa b ilid a d ind ire c ta p o r la s c o nd uc ta s d e lic tiva s d e o tro s… la
re sp o nsa b ilid a d d e l sup e rio r tie ne un d o b le c a rá c te r: e s un d e lito p ro p io d e
o m isió n… y un d e lito d e p e lig ro …” 1146.
744°. DESLINDE. Q ue d a c la ro , e n c o nse c ue nc ia , q ue p o r sus p ro p ia s

c a ra c te rístic a s y p re sup ue sto s e sta m o d a lid a d d e im p uta c ió n d e
re sp o nsa b ilid a d e s d ife re nte d e la a uto ría me d ia ta p o r d o minio d e la
vo lunta d e n a p a ra to s d e p o d e r o rg a niza d o s. Esta última , e n e se nc ia ,
sie m p re se rá un c o m p o rta m ie nto d e c o m isió n p e ro q ue se tra sla d a d e sd e la
d a c ió n d e la o rd e n p o r e l nive l e stra té g ic o sup e rio r ha c ia la e je c uc ió n
c o nc re ta d e la misma p o r la p e rso na inte rp ue sta 1147.
c o n una p unib ilid a d p o r o misió n. La p o sic ió n d e ma nd o d e l a uto r lo c o lo c a e n una p o sic ió n

d e g a ra nte , la c ua l tie ne p o r c o nse c ue nc ia e l surg imie nto d e d e te rmina d o s d e b e re s d e
c o ntro l, d e p ro te c c ió n o d e vig ila nc ia (d e b e re s d e l g a ra nte ), c uyo inc ump limie nto lo ha c e
p unib le p o r o misió n [ La Pa rte G e ne ra l d e l De re c ho Pe na l Inte rna c io na l, Ko nra d Ad e na ue r
Stiftung -Te mis, Mo nte vid e o , 2005, p á g ina 79].
1146 A MBO S, KAI: El Nue vo De re c ho Pe na l Inte rna c io na l, ARA Ed ito re s, Lima , 2004, p á g ina 375. La
fig ura d e la “ re sp o nsa b ilid a d d e l sup e rio r” tie ne un d o b le c a rá c te r: e s un d e lito p ro p io d e

o misió n y un d e lito d e p e lig ro . El sup e rio r e s sa nc io na d o , d e sd e la p e rsp e c tiva o b je tiva , p o r e l
inc ump limie nto d e sup e rvisió n d e lo s sub o rd ina d o s y p o r no “ p re ve nir” o “ re p rimir” la c o misió n
d e sus a tro c id a d e s –lo s c ríme ne s c o me tid o s p o r lo s sub o rd ina d o s no so n un e le me nto d e l tip o
ni una simp le c o nd ic ió n o b je tiva d e la p unib ilid a d d e l sup e rio r, so n só lo e l p unto d e
re fe re nc ia d e l inc ump limie nto d e sup e rvisió n d e l sup e rio r-; y, d e sd e la p e rsp e c tiva sub je tiva ,
e l d o lo d e l sup e rio r no se limita únic a m e nte a l inc ump limie nto d e sup e rvisa r, e l c ua l c re a e l
rie sg o o e l p e lig ro d e q ue lo s sub o rd ina d o s c o me ta n c ríme ne s, sino ta mb ié n a lo s mismo s
c ríme ne s d e riva d o s [A MBO S, KAI: La re sp o nsa b ilid a d d e l sup e rio r e n e l d e re c ho p e na l
inte rna c io na l. En: AA.VV.: La nue va justic ia p e na l sup ra na c io na l, Ed ito ria l Tira nt lo Bla nc h,
Va le nc ia , 2002, p á g ina s 159, 197 y 198].
1147 De sta c a la s d ife re nc ia s, WERLE, G ERHARD: Tra ta d o d e De re c ho Pe na l Inte rna c io na l, Ed ito ria l
Tira nt lo Bla nc h, Va le nc ia , 2005, p á g s. 217/ 218 y 225/ 226. Se ña la e l a uto r (1) q ue la a uto ría
me d ia ta se re c o no c e e n lo s g ra nd e s siste ma s juríd ic o s d e l mund o , sin e mb a rg o a nte s d e la
e ntra d a e n vig o r d e l Esta tuto d e Ro ma ni e sta b a re g ula d a e n e l d e re c ho inte rna c io na l ni
ha b ía sid o a p lic a d a p o r la jurisp rud e nc ia ; (2) q ue e n e l d e re c ho p e na l inte rna c io na l la
a uto ría me d ia ta e s re le va nte , a nte to d o , e n la fo rm a d e l d o minio d e una o rg a niza c ió n; (3)
q ue la re g ula c ió n d e l Esta tuto d e Ro m a , e n o rd e n a la p unib ilid a d d e l a uto r m e d ia to e s
ind e p e nd ie nte si e l a uto r inme d ia to e s, d e p o r sí, re sp o nsa b le p e na lme nte : lo d isp ue sto e n e l
a rtíc ulo 25°.3, a ) tie ne un e fe c to a c la ra to rio e n d o s se ntid o s [se d e sta c a uno ], e n c uya virtud
la fig ura d e l “ a uto r d e trá s d e l a uto r” p a sa a te ne r una b a se e n d e re c ho p e na l inte rna c io na l,
p ue s no se e xc luye e xp re sa me nte la re sp o nsa b ilid a d d e l suje to q ue a c túa c o mo a uto r
d ire c to o inme d ia to . Po r o tro la d o , so b re la fig ura d e la re sp o nsa b ilid a d d e l sup e rio r, d e sta c a
(4) q ue e s una c re a c ió n juríd ic a d e l De re c ho Pe na l Inte rna c io na l, b a jo c uya é g id a p ue d e
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La d ife re nc ia a lud id a e s d e sa rro lla d a ta m b ié n, no rm a tiva me nte , e n

e l Esta tuto d e Ro m a . En é l se re g ula n, justa me nte , a mb a s mo d a lid a d e s d e
imp uta c ió n c o mo d o s nive le s d istinto s d e inte rve nc ió n y p unib ilid a d d e lo s
ó rg a no s e stra té g ic o s q ue se vinc ula n c o n la re a liza c ió n d e d e lito s c o ntra lo s
d e re c ho s huma no s. Efe c tiva me nte , e n e ste instrume nto inte rna c io na l e l
a rtíc ulo 25º inc iso 3, lite ra l a ), id e ntific a c o n me d ia na p re c isió n a la a uto ría
m e d ia ta (“ C o me te e se c rime n p o r sí so lo , c o n o tro o p o r c o nd uc to d e o tro ,
se a é ste o no p e na lm e nte re sp o nsa b le ” ) 1148. En c a m b io , d e d ic a e l a rtíc ulo
28º a d e finir c o n d e ta lle lo s sup ue sto s o m isivo s q ue c o nfig ura n la
d e no mina d a re sp o nsa b ilid a d d e l sup e rio r (“ … e n ra zó n d e no ha b e r
e je rc id o un c o ntro l a p ro p ia d o ...” ) 1149.
§ 5. La c o ndic ió n de auto r me diato de l ac usado Fujimo ri Fujimo ri.
745°. La a uto ría me d ia ta d e l im p uta d o e n lo s he c ho s a c usa d o s, c o nfo rme a l

C a p ítulo II d e la Pa rte III y a lo e xp ue sto e n lo s p a rá g ra fo s a nte rio re s d e e ste
C a p ítulo , e stá sufic ie nte me nte a c re d ita d a . Se c um p le n d e finitiva me nte lo s
e le me nto s fá c tic o s y juríd ic o s, q ue c o mo p re sup ue sto s y re q uisito s p o sib ilita n
ta l nive l y mo d a lid a d d e im p uta c ió n d e re sp o nsa b ilid a d p e na l. Al re sp e c to ,
e s d e me nc io na r lo s sig uie nte s d a to s re le va nte s:
1. El a c usa d o o c up ó la p o sic ió n má s a lta e n e l nive l e stra té g ic o d e l Esta d o
e n g e ne ra l y d e l Siste m a d e De fe nsa Na c io na l e n p a rtic ula r. De sd e e se nive l
e je rc ió o ste nsib le p o d e r d e m a nd o p a ra la c o nd uc c ió n p o lític a y m ilita r
d ire c ta s d e la s e stra te g ia s d e e nfre nta mie nto c o ntra la s o rg a niza c io ne s
sub ve rsiva s te rro rista s q ue a c tua b a n e n e l p a ís d e sd e inic io s d e la d é c a d a
d e lo s o c he nta .
2. De sd e su ro l fo rm a l d e ó rg a no c e ntra l, e sto e s, d e e nte fo rma d o r y
fo rmula d o r d e p o lític a s d e g o b ie rno , y c o mo d e je fe sup re mo d e la s Fue rza s
Arm a d a s y Po lic ía Na c io na l, e l a c usa d o a b usa nd o d e su p o sic ió n d e m a nd o
y p e rvirtie nd o e l uso le g ítimo d e su p o d e r, fue c o nfig ura nd o d e sd e mil
ha c e rse re sp o nsa b le a l d irig e nte milita r o sup e rio r c ivil p o r c ríme ne s d e d e re c ho inte rna c io na l
c o me tid o s p o r lo s sub o rd ina d o s, c ua nd o le sio ne d e fo rma re p ro c ha b le lo s d e b e re s d e
c o ntro l q ue le so n p ro p io s; y, (5) q ue d e sd e e l p unto d e vista d o g má tic o e sta fig ura se
p ue d e situa r e ntre la re sp o nsa b ilid a d p o r o misió n y la te o ría d e la inte rve nc ió n d e lic tiva , lo
q ue p la nte a c o mp lic a d o s p ro b le ma s d e d e limita c ió n y d e c o nc urso c o n lo s p rinc ip io s
g e ne ra le s d e la te o ría d e la inte rve nc ió n.
1148 Esta fo rmula c ió n, e nfa tiza C ARO C O RIA , DINO C ARLO S, inc o rp o ra e l mo d e lo d e RO XIN d e
a uto ría me d ia ta a tra vé s d e “ e struc tura s d e p o d e r o rg a niza d a s” [ La tip ific a c ió n d e lo s

c rím e ne s c o nsa g ra d o s e n e l Esta tuto d e la C o rte Pe na l Inte rna c io na l: En: AAVV La c o rte
Pe na l Inte rna c io na l y la s me d id a s d e su imp le me nta c ió n e n e l Pe rú – SALMÓ N, ELIZABETH
(c o o rd ina d o ra ), Fo nd o Ed ito ria l d e la Po ntific ia Unive rsid a d C a tó lic a d e l Pe rú, Lima , 2001,
p á g ina 145].
1149 En e ste se ntid o se p ro nunc ia , a sim ism o , e l AMIC US d e la C línic a Juríd ic a d e De re c ho s
Huma no s “ A LLARD K. LO WENSTEIN” d e la Esc ue la d e Le ye s d e Ya le . Dic e lo sig uie nte : “ … De e sta

fo rm a , a d ife re nc ia d e la a uto ría m e d ia ta o c o a uto ría , la re sp o nsa b ilid a d d e l sup e rio r
a trib uye re sp o nsa b ilid a d a lo s sup e rio re s p o r sus o m isio ne s –e sto e s, su ina c c ió n a la ho ra d e
to m a r la s m e d id a s ne c e sa ria s y ra zo na b le s p a ra p re ve nir e l a c to c rim ina l o p a ra c a stig a r lo s
c rím e ne s c o m e tid o s p o r sus sub o rd ina d o s-. En c o m p a ra c ió n, la a uto ría m e d ia ta y la
c o a uto ría g e ne ra lm e nte p re sum e n q ue lo s a uto re s re a liza n a lg ún a c to p o sitivo p a ra p o ne r
e n m a rc ha lo s suc e so s q ue lle va n a l c rim e n …” [p á g ina 27].
- 653 -
____________________________________________________________________
no ve c ie nto s no ve nta , c o njunta me nte c o n su a se so r Vla d imiro Mo nte sino s

To rre s y c o n e l a p o yo d ire c to d e l g e ne ra l EP He rmo za Río s, q uie n o c up ó lo s
má s a lto s c a rg o s e n la je ra rq uía c a stre nse , un a p a ra to o rg a niza d o d e p o d e r
e n b a se a la s unid a d e s c e ntra le s y d e riva d a s d e l SINA, la s misma s q ue
fue ro n c o o p ta d a s e n sus nive le s m á s a lto s d e c o m a nd o .
3. En e se á mb ito e l e nc a usa d o Fujimo ri Fujimo ri c o n su e nto rno a se so r y d e
a p o yo , utiliza nd o lo s se rvic io s se c re to s –d e inte lig e nc ia – d e l Esta d o , q ue p o r
su func ió n se ha n c a ra c te riza d o p o r e l c o mp a rtime nta je d e sus ó rg a no s o
unid a d e s, p o r la sub o rd ina c ió n je rá rq uic a d e su e struc tura s, y p o r e l se c re to
y la p a ra c la nd e stinid a d d e sus a g e nte s y a c c io ne s, fue d e line a nd o , a la ve z
q ue d e finie nd o , o b je tivo s y e stra te g ia s e sp e c ia le s d e e nfre nta mie nto d e la
sub ve rsió n te rro rista , p a rtic ula rme nte d e lo s núc le o s q ue ha b ía n c o me nza d o
a o p e ra r e n la s á re a s urb a na s d e l p a ís, so b re to d o e n la C a p ita l d e la
Re p úb lic a y zo na s a le d a ña s.
4. En e ste d o m inio , e l o b je tivo c e ntra l d e g o b ie rno c o mo la p o lític a d e finid a ,
la s e stra te g ia s g e ne ra le s, y la s ó rd e ne s d e e je c uc ió n fue ro n d isp ue sta s o
tra nsm itid a s p o r e l a c usa d o y re tra nsm itid a s p o r lo s d e m á s e sta me nto s d e l
a p a ra to d e p o d e r o rg a niza d o d e muy d ive rsa s fo rma s, p le na me nte
c o m p a tib le s c o n lo s e sq ue m a s info rm a le s o p a ra fo rm a le s q ue c a ra c te riza n
a lo s c ó d ig o s d e c o munic a c ió n y ma nua le s d e a c tua c ió n p ro p io s d e l
siste ma d e inte lig e nc ia , e stra té g ic a u o p e ra tiva .
5. En ta l c o nte xto y p ra xis e l hilo c o nd uc to r sub ya c e nte fue la e limina c ió n d e
p re sunto s te rro rista s y sus ó rg a no s o b a se s d e a p o yo . La e stra te g ia
e sp e c ífic a a c o rd a d a p a ra e llo fue la id e ntific a c ió n, ub ic a c ió n, inte rve nc ió n
y e limina c ió n físic a d e lo s inte g ra nte s y simp a tiza nte s d e lo s g rup o s
te rro rista s. En e l nive l tá c tic o , e l p a tró n o p e ra tivo p a ra la a p lic a c ió n d e ta l
e stra te g ia p a rtía d e re c o le c ta r info rma c ió n so b re lo s fo c o s sub ve rsivo s a sí
c o mo sus c o mp o ne nte s, p a ra , lue g o , e limina rlo s c o n o p e ra c io ne s
e sp e c ia le s d e inte lig e nc ia a c a rg o d e unid a d e s e sp e c ia liza d a s d e l SIE. La s
c ua le s se ría n a d sc rita s y sup e rvisa d a s p o r e l SIN, c o n e l a p o yo lo g ístic o y
c o o rd ina c ió n d e la C o ma nd a nc ia G e ne ra l d e l Ejé rc ito .
6. Lo s d e lito s d e a se sina to y le sio ne s g ra ve s o c urrid o s e n Ba rrio s Alto s y La
C a ntuta fue ro n a c c io ne s e je c utiva s d e ta le s o b je tivo s, e stra te g ia y p a tró n
tá c tic o d e o p e ra c io ne s e sp e c ia le s d e inte lig e nc ia c o ntra la sub ve rsió n
te rro rista , d e no to ria ile g a lid a d y c la nd e stinid a d q ue no so n a va la b le s p o r e l
o rd e na m ie nto juríd ic o na c io na l e inte rna c io na l d e l c ua l se a p a rta n
p le na me nte o lo sub o rd ina n siste má tic a me nte .
7. Lo s d e lito s d e se c ue stro c o ntra lo s a g ra via d o s G o rriti y Dye r re sp o nd ie ro n
ta m b ié n a d isp o sic io ne s d a d a s y/ o a va la d a s d ire c ta me nte p o r e l a c usa d o
p a ra e l c o ntro l ilíc ito d e la d isid e nc ia o c rític a p o lític a s a su ré g ime n d e
fa c to , e n una c o yuntura d e ine sta b ilid a d d e mo c rá tic a d o nd e se p ra c tic ó
p o r la fue rza e l d e sc o no c imie nto d e g a ra ntía s y d e re c ho s fund a me nta le s.
8. Po r lo d e má s, e n to d o s lo s d e lito s sub jud ic e la c o nd ic ió n fung ib le d e lo s
e je c uto re s a sí c o mo su d isp o sic ió n a l he c ho y su no re la c ió n d ire c ta ni
ho rizo nta l c o n e l a c usa d o , p o sib ilita n a firma r la p o sic ió n d e a uto r me d ia to
d e é ste c o mo e nte c e ntra l c o n p o d e r je rá rq uic o d e d o m inio so b re e l
a p a ra to d e p o d e r, c uyo a uto ma tismo c o no c ía y p o d ía c o ntro la r a tra vé s
d e sus ma nd o s inte rme d io s.
- 654 -
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746°. Aho ra b ie n, la a c tivid a d y o p e ra c io ne s d e lic tiva s d e Ba rrio s Alto s y La

C a ntuta , y e n lo s só ta no s d e l SIE, re a liza d a s p o r e l a p a ra to d e p o d e r
o rg a niza d o q ue c o nstruyó y d ina m izó e l a c usa d o d e sd e e l SINA, c uyo
núc le o e je c uto r b á sic o e n e l á mb ito d e l c o ntro l d e la s o rg a niza c io ne s
sub ve rsiva s te rro rista s fue e l De sta c a me nto Esp e c ia l d e Inte lig e nc ia C o lina ,
c o nstituye ro n una e xp re sió n d e c rimina lid a d e sta ta l c o ntra lo s d e re c ho s
huma no s c o n e vid e nte a p a rta mie nto e infra c c ió n c o ntinua d e l d e re c ho
na c io na l e inte rna c io na l. C o mo se ña la FARALDO C ABANA : “ Lo s o b je tivo s d e
e sta s o rg a niza c io ne s e sta ta le s q ue e m p ie za n a a c tua r d e fo rm a c rim ina l
c o inc id e n c o n lo s d e l Esta d o , p e ro lo s m e d io s e m p le a d o s p e rm a ne c e n
a utó no m o s y d ife re nc ia d o s e n re la c ió n a lo s p re visto s p o r e l o rd e na m ie nto
juríd ic o , p ue s tie ne n c a rá c te r d e lic tivo . Po r ta nto , p ue d e a firm a rse q ue e l
a p a ra to o rg a niza d o d e p o d e r, q ue no e s ya e l Esta d o e n su c o njunto sino
una c o nc re ta o rg a niza c ió n e sta ta l (p ié nse se e n la s Fue rza s y C ue rp o s d e la
Se g urid a d d e l Esta d o , e n la s Fue rza s Arm a d a s, e n lo s se rvic io s d e
inte lig e nc ia ) a c túa fue ra d e l m a rc o d e l O rd e na m ie nto Juríd ic o , re q uisito
ne c e sa rio , c o m o sa b e mo s, p a ra a p lic a r la te sis d e l d o m inio d e la
o rg a niza c ió n ” 1150.
747°. C a b e a no ta r, p o r lo d e má s, q ue e n la C rim ino lo g ía y C rim ina lístic a

a c tua le s no ha y inc o mp a tib ilid a d ma te ria l e ntre la s c a te g o ría s d e Esta d o
C rim ina l y G ue rra Suc ia lle va d a a c a b o p o r o rg a niza c io ne s e sta ta le s c o mo
a c o tó la d e fe nsa e n su a le g a to o ra l. Es má s, e sta ha p re te nd id o c o nstruir
una fa la c ia e n to rno a la s o p c io ne s e xp ue sta s p o r FARALDO C ABANA c uya
c la sific a c ió n a l re sp e c to e s una me ra o p c ió n c rim ino ló g ic a q ue no e s ni la
únic a ni la p re d o mina nte e ntre lo s e nfo q ue s c o nte mp o rá ne o s d e la ma te ria .
Inc luso se p ue d e p e rc ib ir una te rg ive rsa c ió n d e la o p inió n d e d ic ha a uto ra
p o r la d e fe nsa d e l a c usa d o , ya q ue e n ning ún a p a rta d o d e su a lud id a
mo no g ra fía la c ita d a jurista a firm a q ue lo s Esta d o s C rim ina le s utilic e n to d o e l
a p a ra to e sta ta l p a ra a c to s d e e xte rminio d e p e rso na s.
Po r e l c o ntra rio , ha y c o nse nso e n re c o no c e r q ue a mb a s
m a nife sta c io ne s c rim ina le s y c a te g o ría s c rimino ló g ic a s p a rte n d e una
m isma ma triz e tio ló g ic a : la C rim ina lid a d d e Esta d o . Esto e s, un p ro c e d e r
c rim ina l g e ne ra d o , e je c uta d o , a va la d o , to le ra d o o justific a d o p o r la s m á s
a lta s insta nc ia s d e l p o d e r e sta ta l. So n, p ue s, p a rte d e fo rm a s d e
c rim ina lid a d q ue , c o mo e ntie nd e HASSEMER, se ma te ria liza n só lo c o n a p o yo
d e l Esta d o 1151, y c uya s c a ra c te rístic a s c rim ino ló g ic a s y d e ne utra liza c ió n o
imp unid a d , e n un se ntid o ma c ro o mic ro , so n la s mism a s, y ha n sid o
re sumid a s c o n p re c isió n p o r ZAFFARO NI. Este a uto r d e sta c a c o mo ta le s la
ne g a c ió n d e la re sp o nsa b ilid a d , la ne g a c ió n d e la le sió n y la ne g a c ió n d e
la s víc tim a s, sie nd o e sta últim a “ …la té c nic a d e ne utra liza c ió n m á s usua l e n
lo s c rím e ne s d e Esta d o . La s víc tim a s e ra n te rro rista s, tra id o re s a la na c ió n,

1151 HASSEMER, WINFRIED: Po r q ué y c o n q ué fin se a p lic a n la s p e na s. En: Re vista Pe rua na d e
Do c trina & Jurisp rud e nc ia Pe na l núme ro 1, Ed ito ria l G rijle y, Lima , 2000, p á g ina 114.
- 655 -
____________________________________________________________________
fue ro n lo s ve rd a d e ro s a g re so re s, e l c rim e n d e Esta d o no fue ta l sino la

le g ítim a d e fe nsa ne c e sa ria , e tc é te ra ” 1152.
Ta m p o c o e n e l p la no d e la d o g má tic a p e na l m á s c a ra c te riza d a
so b re la m a te ria , ni d e la p o lític a c rim ina l inte rna c io na l d e p ro te c c ió n d e lo s
d e re c ho s huma no s, se fo rmula n d ife re nc ia s c ua lita tiva s e ntre una y o tra
m a nife sta c ió n d e lic tiva d e lo s ó rg a no s d e l p o d e r e sta ta l, c o mo ta m b ié n ha
p o stula d o la d e fe nsa d e l a c usa d o . Po r e l c o ntra rio , se le s a p lic a ig ua le s
c o nc e p to s, c a ra c te riza c io ne s y e stra te g ia s d e p re ve nc ió n y c o ntro l.
A lo sumo se ha n so ste nid o , c o n se ntid o e stric ta me nte p e d a g ó g ic o y
no m a te ria l o func io na l, a lg una s va ria nte s d e g ra d o , p o r ta nto a m b a s
ma nife sta c io ne s: Esta d o C rim ina l y G ue rra Suc ia lle va d a a c a b o p o r
o rg a niza c io ne s e sta ta le s, p ue d e n se r c o nsid e ra d a s c o mo mo d a lid a d e s
c ua ntita tiva s d e l m ismo mo d e lo d e a c c ió n o m o d us o p e ra nd i p a ra la
re a liza c ió n d e ig ua le s o b je tivo s y p o lític a s d e le sió n d e lo s d e re c ho s
huma no s me d ia nte e l a se sina to , e l se c ue stro o la d e sa p a ric ió n d e g rup o s
d e la p o b la c ió n c ivil ind e fe nsa . Así, e n la p rime ra , la g e ne ra liza c ió n d e la s
a c c io ne s d e lic tiva s re c o rre d istinta s e sfe ra s d e l Esta d o . En la se g und a , e n
c a m b io , p re d o mina la a c tivid a d d e lic tiva se c to ria l y se le c tiva d e ó rg a no s
e stra té g ic o s y o p e ra tivo s e sp e c ia liza d o s1153. No o b sta nte , la c la nd e stinid a d y
a ntijuric id a d d e lo s p la ne s, e l se c re to d e lo s e je c uto re s, e l c o ntro l e nc ub ie rto
d e la s o p e ra c io ne s, la c rue ld a d d e lo s p ro c e d imie nto s, la to le ra nc ia d e lo s
sup e rviso re s, la justific a c ió n d e lo s me d io s y e l uso o fic ia l d e m e c a nismo s d e
im p unid a d , p a ra la fo rm a c ió n d e p o lític a s y p a ra la c o munic a c ió n o
e je c uc ió n d e la s d e c isio ne s y ó rd e ne s d e lic tiva s, se c o mp a rte n y so n
c o mune s a la s d o s fo rm a s d e c rim ina lid a d e sta ta l. Po r e llo , la
re sp o nsa b ilid a d p e na l se im p uta p a ra e lla s d e sd e e l p la no d e l d e re c ho
na c io na l c o mo d e l d e re c ho p e na l inte rna c io na l. FARALDO C ABANA , e n e ste
se ntid o , a p unta “ … e sta s a c tua c io ne s d e ó rg a no s d e l Esta d o q ue sup o ne n
la utiliza c ió n p e rve rsa d e l a p a ra to e sta ta l p a ra su p ue sta a l se rvic io d e la
vio la c ió n siste m á tic a y o rg a niza d a d e d e re c ho s hum a no s so n ta m b ié n
o b je to d e De re c ho inte rna c io na l y d e l De re c ho p e na l inte rna c io na l c ua nd o
p ue d e n e nc ua d ra rse e ntre lo s c rím e ne s c o ntra la hum a nid a d . Eso suc e d e
e n e l m o me nto e n q ue la re a liza c ió n d e d e lito s c o ntra b ie ne s juríd ic o s
ind ivid ua le s b á sic o s c o m o la vid a , la lib e rta d , la d ig nid a d o la inte g rid a d
físic a d e la s p e rso na s, se a ña d e e l p ro p ó sito d e d e struir d e fo rm a
o rg a niza d a y siste m á tic a a un g rup o id e ntific a b le d e la p o b la c ió n c o n la
to le ra nc ia o p a rtic ip a c ió n d e l p o d e r p o lític o d e iure o d e fa c to ” 1154.
748°. Po r ta nto , si lo s a se sina to s d e Ba rrio s Alto s y La C a ntuta , a sí c o mo lo s

se c ue stro s e n lo s só ta no s d e l SIE, se e je c uta ro n d o mina nd o la vo lunta d d e l
m ismo a p a ra to d e p o d e r o rg a niza d o y c o n un mo d us o p e ra nd i p ro p io ,
c ua nd o m e no s, d e la se g und a d e a q ue lla s e xp re sio ne s d e c rim ina lid a d
e sta ta l d e sc rita s, la a uto ría me d ia ta p o r ta le s he c ho s le a lc a nza
1152 ZAFFARO NI, RAÚL: El c rime n d e Esta d o c o mo o b je to d e la c rim ino lo g ía , o b ra c ita d a , p á g ina
27 y ss.
1153 REÁTEG UI SÁNC HEZ, JAMES: De re c ho Pe na l - Pa rte G e ne ra l, o b ra c ita d a , p á g ina 395.
- 656 -
____________________________________________________________________
p le na me nte a l a c usa d o Fujimo ri Fujimo ri. Ya q ue c o mo re c o no c e la p ro p ia

o p c ió n d e d o c trina invo c a d a p o r la d e fe nsa , e sto e s, FARALDO C ABANA :
” Ta m b ié n e s a d m isib le la a uto ría me d ia ta p o r d o m inio d e la o rg a niza c ió n e n
lo s c a so s e n q ue c ie rta s o rg a niza c io ne s e sta ta le s, sig uie nd o instruc c io ne s
p ro ve nie nte s d e la s m á s a lta s instituc io ne s d e l Esta d o , e m p ie za n a utiliza r
m e d io s d e lic tivo s p a ra e l lo g ro d e o b je tivo s p o lític o s p e rse g uid o s p o r e l
Esta d o e n su c o njunto o p o r e l g rup o (p o lític o , m ilita r) q ue e n e se m o me nto
lo d o m ina , c o m o la e lim ina c ió n d e m o vim ie nto s g ue rrille ro s te rro rista s o d e la
d isid e nc ia p o lític a ” 1155. Ad e m á s, se g ún la m isma fue nte te ó ric a , la
e xp e rie nc ia inte rna c io na l, p a rtic ula rme nte e n La tino a mé ric a , d a c ue nta
q ue : “ So n c a ra c te rístic a s d e l func io na m ie nto d e la s o rg a niza c io ne s e sta ta le s
q ue e m p re nd e n la vía d e la g ue rra suc ia e l d isim ulo y la o c ulta c ió n d e sus
m é to d o s d e lic tivo s fre nte a te rc e ro s. He m o s visto c o m o lo s Trib una le s
a rg e ntino s p o nía n d e re lie ve la e xiste nc ia d e una a c tua c ió n e sq uizo fré nic a
d e l Esta d o d ura nte la d ic ta d ura m ilita r a rg e ntina , p ue s si una p a rte d e sus
o rg a niza c io ne s ha b ía e m p e za d o a a c tua r d e fo rm a d e lic tiva , c o nd uc ie nd o
una g ue rra suc ia c o ntra la d isid e nc ia p o lític a , e l re sto se g uía
c o m p o rtá nd o se d e fo rm a no rm a l y re sp e tuo sa c o n la le y. Lo m ismo o c urrió
e n C hile d ura nte la d ic ta d ura m ilita r” 1156.
- 657 -
UNIDAD II: EL ESTADO Y EL DERECHO FRENTE A LA

CRIMINALIDAD ORGANIZADA EN GENERAL Y FRENTE AL
TRÁFICO ILÍCITO DE DROGAS EN PARTICULAR
2. JAKOBS, Günther. Derecho Penal del Enemigo. hammurabi.

Buenos Aires 2005. Páginas 15 a 64
UNIDAD III: EL TIPO BASE DEL DELITO DE TRÁFICO ILÍCITO DE

DROGAS
1. FRISANCHO APARICIO, Manuel. “Configuración típica del

delito cometido por los denominados burriers o correos de la
droga”, publicado en Actualidad Jurídica. Tomo 167.
Octubre 2007. Lima.
UNIDAD III: EL TIPO BASE DEL DELITO DE TRÁFICO ILÍCITO DE

DROGAS
2. PEÑA CABRERA FREYRE, Alonso. Tráfico Ilícito de Drogas y Delitos

Conexos. 2a edición. Editorial Rodhas. Lima, 2013. P. 51-131
UNIDAD IV: FORMAS AGRAVADAS DEL DELITO DE TRÁFICO

ILÍCITO DE DROGAS Y OTRAS NORMAS PENALES
1. ALVAREZ GARCIA, F. Javier. (Director) El delito de tráfico de

drogas. Tirant lo blanch. Valencia, 2009. P. 155 - 206.

2. LUGO VILLAFANA, William. La pluralidad de agentes en el

delito de tráfico ilícito de drogas. Tratamiento doctrinario y
jurisprudencial.
LA PLURALIDAD DE AGENTES EN EL DELITO DE TRÁFICO ILÍCITO DE DROGAS:
TRATAMIENTO DOCTRINARIO Y JURISPRUDENCIAL
LUGO VILLAFANA William.

Abogado por la UNMSM, con estudios de maestría en la misma
Universidad. Profesor de Derecho Penal en la Universidad
Privada San Juan Baustista. Asesor de Vocal Supremo.
SUMARIO: 1).-Consideraciones generales; 2).- El Tipo base del delito de

tráfico ilícito de drogas; 3).- Pluralidad de agentes en el delito de tráfico
ilícito de drogas; 4).- A manera de conclusión
1. CONSIDERACIONES GENERALES
El Perú suscribió –entre otros- la Convención Única de Estupefacientes de 1961 –

que sentó las bases para el desarrollo de una norma multidisciplinaria en materia de
drogas-; el Convenio sobre Sustancias Sicotrópicas de 1972, así como la
Convención de las Naciones Unidas contra el Tráfico Ilícito de Estupefacientes y

Sustancias Sicotrópicas de 1988 –que fue el instrumento fundamental para que los
Estados miembros puedan adecuar sus legislaciones a fin de adaptar la regulación de
los delitos relativos al tráfico ilícito de drogas a las pautas marcadas en los textos
internacionales-, del mismo modo nuestro país se comprometió en implementar
el Plan de Acción aprobado en la Sesión Extraordinaria de la Asamblea General

de las Naciones Unidas Sobre el Problema de las Drogas en el Mundo (UNGASS
1998), (celebrado en 1998). Marco legal internacional que sirvió de base para la
creación y reglamentación de “La Comisión Nacional para el Desarrollo y Vida
1
sin Drogas”1 (DEVIDA), este organismo público descentralizado, dependiente de
la Presidencia del Consejo de Ministros, tiene como misión principal coordinar,
promover, planificar, monitorear, evaluar los programas y actividades contenidas

en la Estrategia Nacional de la Lucha Contra las Drogas.
Ante tales compromisos, nuestro país tiene la misión fundamental de combatir
y sancionar el tráfico ilícito de drogas, función que fue establecido como un

derecho fundamental que se encuentra regulado en el artículo 8° de la
Constitución Política del Estado2 y cuyo desarrollo legal se encuentra en el

Código Penal vigente3, así como en otras normas adicionales, que definen
normativamente el tráfico ilícito de drogas como un delito que atenta contra la

salud pública y, además, que se vincula con otras actividades delictivas como
reconoce el preámbulo de la Convención de Viena4.

Para desarrollar el presente ensayo hemos creído conveniente estructurarlo en
cuatro partes: el primero, referido a los compromisos internacionales celebrados
1
Creada mediante Ley Nº 27629, del 10.01.2002, que modifica el Decreto Legislativo Nº 824, y el
D.S. Nº 032-2002 – PCM, del 09.05.2002. además conforme a la Primera Disposición Final de la
Ley N° 28003, publicada el 18-06-2003, toda mención a la Comisión de Lucha contra el
Consumo de Droga (CONTRADROGAS), se entenderá referida a la Comisión Nacional para el
Desarrollo y Vida Sin Drogas "DEVIDA". Asimismo conforme a la Tercera Disposición Final de la
mencionada Ley, toda mención al Directorio de la Comisión de Lucha contra el Consumo de
Drogas (CONTRADROGAS), y de la Comisión Nacional para el Desarrollo y Vida sin Drogas
"DEVIDA", se entenderá referida al Consejo Directivo de la Comisión Nacional para el Desarrollo
y Vida sin Drogas "DEVIDA".
Artículo 8 de la Carta Fundamental dice: “El Estado combate y sanciona el tráfico ilícito de
2
drogas. Asimismo, regula el uso de los tóxicos sociales.

3
Vid. Libro Segundo, Título XII, Capítulo III, Sección II.
“(...) los vínculos entre el tráfico ilícito y otras actividades delictivas organizadas relacionadas
4
con él, que socavan las economías lícitas y amenazan la estabilidad, la seguridad y la soberanía
de los Estados, (...) el tráfico ilícito es una actividad delictiva internacional cuya supresión exige
urgente atención y la más alta prioridad, (...) que genera considerables rendimientos financieros
y grandes fortunas que permiten a las organizaciones delictivas transnacionales invadir,
contaminar y corromper las estructuras de la administración pública, las actividades comerciales
y financieras lícitas y la sociedad a todos sus niveles”
2
por el Perú y que dieron origen a la regulación nacional actual; en el segundo
punto se desarrolla los aspectos objetivos y subjetivos del artículo 296 CP; el
tercero; se fijan los puntos respecto a la pluralidad de agentes en el tráfico ilícito

de drogas, su desarrollo jurisprudencial realizado por la Corte Suprema de
Justicia de la República y los vacíos que origina dicho dispositivo legal; y, por
último, el cuarto punto la conclusión que determina el presente trabajo.
2. EL DELITO DE TRÁFICO ILÍCITO DE DROGAS: TIPO BASE
El delito de tráfico ilícito de drogas se encuentra ubicado en el Libro Segundo,
Título XII, Capítulo III, Sección II del Código Penal, es así que el artículo 296 CP,
establece tanto los elementos objetivos y subjetivos. Además el legislador a
través de un criterio de política criminal, reguló diversas modalidades que

agravan el delito de tráfico ilícito de drogas y, por ende, genera una mayor
punibilidad. Pero, se debe precisar que para que el tipo agravado sea de
aplicación es necesario que se haya acreditado el tipo base.
2.1. EL BIEN JURÍDICO: Para ello es importante determinar cuál es el bien jurídico5
protegido para delimitar las conductas típicas de las atípicas por ausencia de la
vulneración del bien jurídico, con la finalidad de establecer las relaciones
concursales con otros delitos y su naturaleza jurídica del mismo. La ubicación
5
Vid., más detalladamente MUSSIG Bernd. Desmaterialización del Bien Jurídico y de la Política
Criminal. Universidad Externado de Colombia, primera impresión, Octubre de 2001, págs. 16 y
ss. “… una teoría crítica del bien jurídico no sólo debe poder indicar qué es lo que son “bienes
jurídicos” y cómo éstos aparecen en la realidad social, sino que también debe poder explicar
cómo funciona en detalle la protección de bienes jurídicos a través del derecho penal. Por un
lado, esas condiciones y posibilidades del “aparato de protección” jurídico-penal son aspectos
decisivos de la dimensión práctico-social de la concepción del ordenamiento penal como
protección de bienes jurídicos …”
3
sistemática permitió que la mayoría de la doctrina y la jurisprudencia
entendieran que el bien jurídico protegido -esto es, la expectativa normativamente
tutelado en esta clase de delitos- sea el derecho a la salud pública, posición que
asumiremos en este ensayo, aunque dicho tema todavía está en discusión6.
2.2 ESTRUCTURA NORMATIVA DEL ARTÍCULO 296 CP.
En la doctrina española, Joshi Jubert7 al comentar el artículo 368 del Código
Penal Español, que es similar al artículo 296 del Código Penal Peruano, lo define
como un tipo alternativo, abierto y progresivo. Es alternativo, porque tipifica
distintas conductas y para su realización sólo se puede cometer una de ellas. Es

abierto, porque no todas las conductas típicas están descritas, puesto que
comete delito de tráfico de drogas desde el que ejecuta actos de cultivo,

elaboración y tráfico, como el que ejecuta cualquier otro acto de promoción,
favorecimiento o facilitación del consumo ilegal de drogas tóxicas,

estupefacientes o sustancias psicotrópicas o las posea con cualquiera de estos
fines. Y, es de progresión delictiva, por contener todas las fases de afectación del
bien jurídico protegido.
El artículo 296 del Código Penal, modificado por Decreto Legislativo número
982, sanciona al (o los) agente (s) que mediante actos de cultivo, elaboración,
fabricación o tráfico promuevan, favorezcan o faciliten el consumo ilegal de
drogas tóxicas, estupefacientes o sustancias psicotrópicas. Para tal efecto es
necesario tener presente el significado de cada una de dichas conductas. Sobre
6
Vid., con más amplitud, JOSHI JUBERT, Ujala, Los Delitos de Tráfico de Drogas I, un Estudio
Analítico del artículo 368 del CP, José María Bosh Editor. Barcelona, 1999. pág. 28 y ss.
7
JOSHI JUBERT, Ujala, ob. Cit. pág. 99 y ss.
4
el particular la Real Academia de la Lengua Española establece que promover es
iniciar o impulsar una cosa o un proceso, procurando su logro; en nuestro caso
el consumo ilegal se las sustancias prohibidas; favorecer es ayudar, apoyar un

intento, es decir al consumo ilegal; y, facilitar es hacer fácil o posible la
ejecución de algo o la consecución de un fin, esto es, hacer más sencillo el

consumo ilegal de las sustancias prohibidas. Esta redacción fue asumido por el
Legislador peruano con mayor precisión en el Código Penal de mil novecientos

noventa y uno –ello porque los diversos Convenios Internacionales firmados por el
Perú, entre ellos, la Convención de las Naciones Unidas contra el Tráfico Ilícito de
Estupefacientes y Sustancias Sicotrópicas de 1988, estableció que los países miembros
tenían que adecuar sus legislaciones a dicha Convención- y si bien, hasta la fecha, su
configuración sufrió diversas modificaciones; sin embargo, las mencionadas
conductas típicas se mantienen hasta la actualidad.
Cumplido los supuestos objetivos del artículo 296 del CP, es preciso que para
su configuración se presenten también el supuesto subjetivo –imputación
subjetiva-, esto es, el dolo, el conocimiento y voluntad del agente respecto a los
siguientes extremos: a) de la conducta que lleva a cabo; b) del objeto de la
conducta: tenga conocimiento que su objeto de referencia son drogas tóxicas,

estupefacientes o sustancias psicotrópicas y que éstas causen grave daño a la
salud, caso contrario, estaremos frente a un error de tipo; c) que sus actos
sirvan a la difusión del consumo ilegal de las sustancias descritas; y, d)
conocimiento de la ilicitud penal de la conducta8. Al respecto Sequeros

Sazatornil9, con voz autorizada, establece que para su configuración se
8
Vid. JOSHI JUBERT. Ob. Cit. Pág. 108.
9
SEQUEROS SAZATORNIL, Fernando. El Tráfico de Drogas ante el Ordenamiento Jurídico (Evolución
normativa, doctrinal y jurisprudencial). La Ley. Madrid. 2000. pág. 93.
5
requiere el “concurso o concurrencia de dos elementos: uno objetivo, consistente
en la tenencia o posesión de la droga, elemento que es susceptible de prueba
directa; y otro, subjetivo, que se traduce en una actitud personal cual es la que
dicha posesión está preordenada al tráfico; y, como este segundo elementos
acaece en el plano de las intenciones al no ser sensorialmente susceptible, no

puede ser objeto de prueba directa, sino que se infiere de los datos objetivos que
se hallen cumplidamente acreditados, pudiendo ser de estos datos de los que se

traduzca la intención del destino de la droga poseída: la cantidad ocupada; la
forma en que la misma se encontrase; la existencia de una industria, por pequeña

que sea; la no condición de drogadicto del poseedor: el lugar en que se hallase
ocultada, etc”. Por su parte, el profesor Rey Huidobro10 es más explícito al trata
el tema del elemento subjetivo del injusto que es imprescindible para la
configuración del tipo base del tráfico ilícito de drogas, este autor afirma que
“… forma parte, dentro de la clasificación que de estos delitos se hace (de
intención, de tendencia y de expresión), de los denominados delitos de

intención, ya que el autor, a la hora de realizar el tipo legal, debe perseguir un
resultado que no precisa alcanzar; y, ya dentro de éstos, de los delitos de

resultado cortado, porque el sujeto debe actuar con el fin de que se produzca
ese resultado exterior que está más allá del tipo objetivo aunque no se realice,
consistente en cultivar, elaborar o traficar con drogas tóxicas, estupefacientes o
sustancias spicotrópicas o, de otro modo, promover, favorecer o facilitar su

consumo ilegal..”11. En este sentido la Corte Suprema de Justicia de la
República, también se ha pronunciado, así tenemos la Sala Penal Transitoria en
10
REY HUIDOBRO, Luis Fernando. El Delito de Tráfico Ilícito de Drogas. Aspectos Penales y
Procesales. Tirant Lo Blanch. Valencia 1999. pág. 31
11
Véase también Tomás Vives Antón y otros. Derecho Penal. Parte Especial. 3° Edición revisada
y actualizada. Tirant Lo Blanch. Valencia 1999. págs. 688 y ss; Francisco MUÑOZ CONDE. Derecho
Penal. Parte Especial. Tirant Lo Blanch. Decimotercera edición. Valencia 2001. págs. 631 y ss.
6
el caso Misajel Cuadros, Ejecutoria N° 4619-2006 – Chincha, del 15.05.2007,
estableció los momentos que se cumplen los supuestos contemplados en el
primer párrafo del artículo doscientos noventa y seis del Código Penal y explicó
que se “… promueva el consumo, cuando éste no se ha iniciado; que se
favorezca el mismo cuando se permite su expansión y que se le facilite cuando

se proporciona la droga a quien ya está iniciado en el consumo; y, por actos de
fabricación o tráfico se entiende el de preparar, elaborar, manufacturar,

componer, convertir o procesar cualquier sustancia fiscalizada ya sea por
extracción de sustancias de origen natural o mediante síntesis química o también

puede depositar, retener, ofrecer, expender, vender, distribuir, despachar,
transportar, importar, exportar o expedir en tránsito sustancias adictivas”.

también la Sala Penal Permanente precisó que el transporte de droga, por
cualquier medio, constituye el delito comprendido en el artículo 296 del CP –

siempre y cuando no hayan participado tres o más personas previa coordinación o
acuerdo entre ellos-, así se tiene el caso Briones Acosta, Ejecutoria N° 2292-2005,
del 16.08.2005, “… el imputado Briones Acosta (…) fue capturado por la policía
cuando transportaba en una mochila cuatro kilos de pasta básica de cocaína,
que recibió de [otra persona] y que debía entregar al cuñado de éste conocido
como “Tine”, lo que se frustró por la oportuna intervención de la policía (…), en el
presente caso, como quiera que el imputado intervino en una operación de

transporte de drogas, destinadas a su comercialización, es obvio que se trata de
un acto típico de tráfico, regulado en el primer párrafo del artículo doscientos

noventa y seis del Código [Penal]…” (negrita y subrayado nuestro). Del mismo
modo en el caso Maylle Ponce, Ejecutoria N° 2996-2005, del 18.10.2005, y en el

caso Rivera Aquino, Ejecutoria N° 2426-2005, del 11.10.2005, estableció que el
transporte de droga, por cualquier medio, constituye el delito comprendido en el
7
artículo 296 del CP –siempre y cuando no hayan participado tres o más personas
previa coordinación o acuerdo entre ellos-.
Descrito así, de manera muy somera, las conductas básicas del delito de TID
contemplado en el artículo 296 del CP -tema que en otro estudio se hará notar los
vacíos, deficiencias y contrasentidos que presenta-, ahora nos corresponde referirnos
a la agravante que ella contiene.
3. PLURALIDAD DE AGENTES EN EL DELITO DE TRÁFICO ILÍCITO DE DROGAS
En el Código Penal existen circunstancias atenuantes y circunstancias
agravantes que tienen efectos para disminuir o aumentar la pena con arreglo a
ciertas reglas legalmente establecidas para cada caso. Las circunstancias
modificativas de la responsabilidad son elementos accidentales del delito; es

por ello que en la dogmática penal han sido diversos autores que han
determinado la diferencia entre las circunstancias y el injusto, así, el profesor

Bustos Ramírez12 señala que “el carácter accidental implica que no constituyen
(ni son co – constitutivas) el injusto ni la responsabilidad del sujeto. Por eso

haya que diferenciarlas de aquéllas que han pasado a formar parte del injusto
del respectivo delito como en el asesinato o la apropiación indebida y, en
general, de la mayoría de los delitos, ya que un tipo legal, como es la
descripción de un ámbito situacional, requiere ser circunstanciado. (…) las

circunstancias, pues, tienen por objeto una mayor precisión del injusto, es decir,
están dirigidas a una mejor consideración graduacional de las valoraciones que
lo componen e igualmente, están en relación al sujeto responsable, se trata de

una mejor graduación de su responsabilidad, sobre la base de determinar las
12
BUSTOS RAMÍREZ, Juan. Obras Completas. Derecho Penal. Parte General. Tomo I. Colección
Iustitia. Ara Editores. Perú 2004. pág. 1193.
8
circunstancias que han influido en su conciencia y en sus estados
motivacionales”. Por su parte Bacigalupo13 indica que “… en la parte general se
encuentran también las circunstancias agravantes y atenuantes, que constituyen

elementos que, accidentalmente, completan la descripción del tipo penal
agregándole circunstancias que hacen referencia a la gravedad de la ilicitud o

de la culpabilidad…”. Muñoz Conde14 señala que “…las circunstancias
agravantes pueden clasificarse a si supone: a) un incremento a la gravedad

objetiva del hecho; o, b) un mayor reproche al autor, lo que nos conduce a
distinción entre objetivas y subjetivas (…). Son circunstancias objetivas aquéllas

en las que es posible apreciar una mayor gravedad del mal producido por el
delito o bien una mayor facilidad de ejecución que supone mayor

desprotección del bien jurídico, con independencia de que de ellas se produzca
o no una mayor reprochabilidad del sujeto.”
Entonces, sentadas las posiciones dogmáticas, los elementos típicos

accidentales se definen como aquéllas circunstancias que concurren con una
conducta típica, ésta se anexa a aquélla –la conducta típica- y forma un tipo
penal “derivado”, es decir, el elemento que se adhiere a la tipificación para
13
BACIGALUPO ZAPATER, Enrique. Derecho Penal Parte General. Ara Editores. Perú 2004. pág. 231.
en el mismo sentido, Cfr., MIR PUIG, Santiago, Derecho Penal. Parte General. Editorial Reppertor.
6° Edición. Barcelona 2002. pág. 596, señala que las circunstancias modificativas de la
responsabilidad no pueden ser consideradas como elementos para la configuración del delito,
sino que ellas sólo pueden variar el grado de responsabilidad del agente, así indica “… los
elementos accidentales con que calificamos a las circunstancias modificativas no significa sólo
que su concurrencia no sea necesaria para la presencia de un delito. Algunos elementos
esenciales del delito, como el dolo o el resultado, pueden también dejar de darse sin que se
deje de concurrir un delito (que podrá ser imprudente o de mera actividad, respectivamente).
Mas estos elementos son esenciales en los delitos en los que los exige la ley, mientras que las
circunstancias nunca son exigidas por la ley para que concurra un delito, sino sólo para que el
delito vea modificada su gravedad”.
14
MUÑOZ CONDE, Francisco y GARCÍA ARÁN, Mercedes. Derecho Penal. Parte General. Edita Tirant
Lo Blanch. 6° edición, revisada y puesta al día. Valencia 2004. pág. 487.
9
formar otro tipo penal derivado es lo que se denomina elemento típico
accidental.
Con ello se determina que en la estructura de un tipo penal se presentan tanto
circunstancias que atenúan o agravan la responsabilidad del agente

dependiendo del comportamiento que realiza y las circunstancias que
acontece, es decir, para establecer un hecho agravado es preciso tener en

cuenta que dicha circunstancia modifique la estructura inicial del tipo penal,
pero no en su esencia, sino sólo en el grado de reprochabilidad penal, por

ejemplo, ponga en indefensión al agraviado o víctima, más de lo que sería sin
que dicha situación no se presentaría. En el caso del delito de TID el concurso

de tres o más personas tiene que originar que alguno de los supuestos
establecidos en el tipo base –artículo 296 CP-, sea más grave o aumente su
peligrosidad cuando no se presenta la pluralidad de personas, caso contrario,
carecería de sentido fijar como agravante tal circunstancia, porque se estaría

sobrecriminalizando conductas que no merecen ser reguladas de esa forma.
La primera parte del inciso 6 del artículo 297 del CP, modificado por el Decreto
Legislativo N° 982, establece que el delito de TID se agrava cuando “… el hecho
es cometido por tres o más personas…”, dicha redacción no tiene antecedentes
legislativos, salvo las diversas modificaciones que sufrió el CP desde su

promulgación en 1991, a saber que el texto original en el inciso 1) estableció
como agravante cuando el hecho es cometido por 2 (dos) o más personas,
luego fue modificado por Ley número 26223, del 21.08.1993, que agravó la
pena –aumentó el mínimo de quince a veinticinco años de pena privativa de libertad-,
pero ya no comprendía la pluralidad de agentes sino sólo “cuando el agente es
10
cabecilla o dirigente de una organización destinada al tráfico ilícito de drogas a
nivel nacional e internacional”, posteriormente mediante Ley número 26619, del
09.06.1996 y sin fundamento jurídico alguno de política criminal o de

prevención penal –general o especial- que haga viable la modificación de dicho
artículo, se incorporó el inciso 7 al artículo 297 del CP donde se establecía que

“el hecho es cometido por 3 o más personas…”, desde esa modificación en
adelante el legislador reguló la concurrencia de 3 o más personas, pero lo hizo

sin argumentar válida y jurídicamente dicha incorporación. Posteriormente
mediante Ley número 28002, del 17.06.2003 se incorporó el margen mínimo y

máximo de la pena privativa de libertad –no menor de quince ni mayor de
veinticinco años-, porque antes de la dicha modificatoria no se había
establecido, y sólo se varió la posición de agravante de pluralidad de agentes
para comprenderlo dentro del inciso 6) –antes estuvo en el inciso 7-, situación
que se mantiene hasta la actualidad , incluso con las modificatorias realizadas
mediante la Ley 29037, del 12.06.2007 y el Decreto Legislativo número 982, del
22.07.2007. La pregunta que surgiría entonces sería: ¿por qué no se mantuvo la
misma cantidad de personas que establecía el texto original del Código Penal o
por qué no fueron 4 personas como mínimo o en su defecto cuál fue el motivo
de la inclusión del número de personas?. La respuesta sólo quedará en la
mente de los Legisladores que elaboraron pero que lamentablemente no
podremos llegar a conocerlo o al menos comprender el motivo fundamental de

dicha decisión.
Pese a ello es necesario realizar una interpretación sólo porque el Código Penal
lo regula. Dicha agravante de pluralidad de agentes debe entenderse en primer
lugar, que las 3 o más personas involucradas en el delito no necesariamente
11
deben estar denunciadas, procesadas o juzgadas, sino sólo basta que en la
comisión del TID hayan participado, colaborado o intervenido, previa
coordinación, al menos tres personas. Pero también se debe precisar que

algunas personas que participan en el delito sólo se conocen sus seudónimos,
pero se sabe que físicamente estuvieron en el lugar de los hechos realizando

actos delictivos, en este último caso, si bien el Fiscal no podrá denunciarlo ni el
Juez aperturar instrucción; sin embargo, al haberse acreditado la existencia de

dichas personas es razonable que el detenido sea comprendido dentro de los
alcances del artículo 297, inciso 6 del CP, situación que no ocurría en el caso
que el encausado sindique, por ejemplo, a “Juan Pérez” y a los conocidos como
“ negro” y “chato” como los proveedores de la droga con la finalidad que sea
transportada, en estos casos no se puede acreditar que estas personas –“Juan
Pérez”, “negro” y “chato”- existan físicamente, puesto que puede que sea cierto o
simplemente el imputado lo hace con la finalidad de evadir su responsabilidad,
ante tal disyuntiva su conducta no puede ser comprendida en la agravante que

se comenta. Para mayor ilustración la Corte Suprema en el caso Mudarra
Valencia, Ejecutoria N° 4637-2006, del 22.03.2007, dejó sentada claramente que

“… para la comercialización de la droga intervinieron tres personas, esto es,
además de la encausada Mudarra Valencia, su coacusada Saavedra Yupanqui –
quien fue reconocida por la [indicada acusada] pese que le dio otro nombre,
además la identificación de dicha persona [la imputada Saavedra Yupanqui] se

encuentra plenamente identificada debido que cuando se realizó la diligencia de
registro domiciliario de la precitada, ella se encontraba presente, pero se dio a la
fuga conforme se dejó constancia en dicha diligencia como se puede advertir a

fojas noventa- y el conocido como “Jeshu Patón” –si bien no ha sido
identificado con su verdadero nombre; sin embargo, dicha persona sí existe
12
físicamente porque fue quien le entregó la caja que contenía droga a la
encausada Mudarra Valencia para que lo transportara a la ciudad de Trujillo, es
decir, que dicho nombre [el de “Jeshu Patón”] no es invento o ideación de la

mencionada imputada, sino que dicho sujeto tuvo participación directa en los
hechos juzgados-; que todos ellos tenían pleno conocimiento de lo delictuoso de

su conducta participando de una misma voluntad criminal, conforme a los
presupuestos típicos previstos en la primera parte del inciso seis del artículo
doscientos noventa y siete del Código Penal…](lo subrayado y negrita es nuestro).
Además se debe dejar en claro que no debe confundirse los requisitos que se
exige para aperturar instrucción con los supuestos que se requiere para
determinar la pluralidad de agentes en el TID. Al respecto es ilustrativo el

Acuerdo Plenario N° 07-2006/CS-116, del trece de octubre de dos mil seis.
La inclusión de una tercera persona, como se indicó líneas arriba, debe ser
plenamente identificada como tal y no debe ser una elucubración del

imputado, puesto que existen casos donde el acusado por evadir su
responsabilidad indica que la droga le fue entregado por una persona a quien
sólo conoce con su seudónimo, incluso describe sus características físicas y la
vestimenta, así como también precisa que iba a ser entregado a otro sujeto a
quien tampoco nunca lo ha visto. Ante estas situaciones no se puede sostener,
ni indicariamente –si no existe prueba plena de la existencia de dichas personas-, la

concurrencia de pluralidad de personas.
Entonces no se requiere que los tres participantes se encuentren procesados o

juzgados, sino sólo basta la plena identificación física de quienes participaron
en el tráfico de drogas o sustancias psicotrópícas. Si bien el Acuerdo Plenario
13
N° 3- 2005/CJ-116, del treinta de setiembre de dos mil cinco, de las Sala
Penales Permanente y Transitoria de la Corte Suprema de Justicia de la
República trató de explicar la forma cómo debe entenderse dicha agravante al

dejar sentada como doctrina jurisprudencial que “…a) La sola existencia o
concurrencia, sin más, de una pluralidad de agentes (tres o más) en la comisión
del delito de tráfico ilícito de drogas no tipifica la circunstancia agravante del
artículo 297°.6 del Código Penal, pues tal consideración violaría el principio de
proscripción de la responsabilidad objetiva (artículo VII del Título Preliminar del
Código Penal). b) La simple ejecución del delito, sin que exista concierto entre por
lo menos tres participantes, no es suficiente para concretar la circunstancia
agravante antes citada…”; sin embargo, dicha decisión al tratar de explicar, lo

que hizo fue complicar aún más, porque al establecer que la sola existencia de
tres o más personas en la comisión del delito de TID no se encontraría dentro

del inciso 6 del artículo 297 CP, en la práctica, resulta sumamente difícil
determinarlo, puesto que, en términos generales, existe la persona que vende o

entrega la droga, otra que recibe y/o quien lo llevará al destino final; y, un
tercero o terceros que recepcionan dicha carga ilícita, en tal sentido resulta
poco comprensible cuando el citado Acuerdo Plenario establece que “La sola
existencia o concurrencia, sin más, de una pluralidad de agentes (tres o más)

(…)no tipifica la circunstancia agravante…”, porque de uno u otra forma entre
los participantes siempre va existir un previo acuerdo para el traslado de la

droga ya sea por necesidad de obtener dinero fácil –el transportista- o para la
comercialización de la sustancia tóxica –propietario de la droga-”.
Se complica más cuando establece que “…Es imperativo el conocimiento por

parte de cada participante de la intervención de por lo menos tres personas en la
14
comisión del delito. Es decir, la existencia e intervención de tres o más agentes en
el tráfico ilícito de drogas debió ser para el agente, por lo menos, conocida y
contar con ella para su comisión, (…). Si quien participa en el hecho, como parte
de un plan determinado, no conoce que en el mismo intervienen -o
necesariamente intervendrán- por lo menos tres personas, incluida él, no será

posible ser castigado por dicha agravante. La decisión conjunta o común del
hecho en sus rasgos esenciales de por lo menos tres personas, sin perjuicio de su
concreta actuación material, es esencial para poder vincular funcionalmente los
distintos aportes al delito en orden a la agravante en mención. Al no presentarse

tal decisión, que exige el conocimiento de la intervención de por lo menos otras
dos personas, no será posible calificar el hecho, para la persona concernida, en el

inciso 6) del artículo 297° del Código Penal…” (lo subrayado es nuestro). Creemos
que con dichas pautas se llegaría al absurdo que casi todos -por no decir todos-
los casos de tráfico de drogas estarían inmersos en el inciso 6 del artículo 297
del CP, puesto que para que se concrete la comercialización de la droga,

necesariamente, tiene que existir pluralidad de personas (sino fueran dos, al
menos tres), conforme se desprende de las Ejecutorías Supremas antes

señaladas. En el caso que una persona se desplaza como pasajero en el interior
de un vehiculo de transporte interprovincial en estos casos previamente una

persona le entregó la droga con la finalidad que lo llevara a un determinado
lugar y al llegar a su destino le estaría esperando un tercer sujeto quien

recibiría la sustancia tóxica. Este hecho es el típico caso de los transportadores
de drogas, conocidos comúnmente como los “Burriers”15, quien tiene pleno
También se les denomina “correos de droga”, son aquéllas personas que llevan a cabo la
15
actividad de transporte transfronterizo o ilegal de drogas. Existen dos tipos de correos de

droga: 1° el denominado “correo primario”, es la persona que se encarga del transporte de la
droga desde su origen hasta el país de destino; y, 2° el “correo secundario”, es aquél que se
encarga del transporte dentro del mercado consumidor.
15
conocimiento, en primer lugar, que transporta droga, esto es, es consciente que
realiza actos ilícitos, porque de lo contrario se estaría dentro de la figura del
error16; en segundo lugar, dicha sustancia le fue entregado por otra persona
para su transporte; y, por último, al llegar al destino la droga sería entregado a
otra que no conocía, salvo por la características que le dio el primer sujeto. Esta
situación origina confusión al momento de resolver cuando se presenta hechos
similares.
Todos estos problemas se suscitan porque el legislador no precisa, al elaborar

una norma, los fundamentos jurídicos de la inclusión de un dispositivo legal,
porque como se puede advertir en la legislación comparada no se presenta

este tipo de situaciones17, incluso en el Código Penal Español, que es su
antecedente directo del CP peruano, no se configura, porque su

fundamentación es sumamente complicada18 y, además, porque no se puede
encontrar la justificación legal para que sea una circunstancia agravada de

responsabilidad, puesto que el hecho que participen tres o más personas no
agrava la situación, pues si bien hace más fácil la comercialización de droga,

apoyados por otras personas, esta circunstancia no puede ser sustento para
aumentar el desvalor del acto, tanto objetivo como subjetivo. Objetivamente,
porque se requiere una desigualdad de fuerzas de modo que se produce un
Vid. MUÑOZ COnde. Ob. Cit. Pág. 275. “cualquier desconocimiento o error sobre la existencia
16
de algunos elementos objetivos integrantes del tipo de injusto, excluye el dolo (…) el error
sobre cualquier otro elemento perteneciente a otras categorías distintas al tipo (error sobre los
presupuestos de las causas de justificación, error sobre la antijuricidad, la culpabilidad o
penalidad) carece de relevancia en la tipicidad”
17
Ejemplo en el Código Penal de Argentina.
18
Vid. JUBERT, Joshi. Ob. Cit; José Ignacio Gallego Soler. Los delitos de Tráfico de Drogas. Un
Estudio Analítico de los artículos 369, 370, 372, 374, 375, 377 y 378 del CP, y tratamiento
jurisprudenciales. José María Bosch Editor. Barcelona 1999; REY HUIDOBRO. Ob. Cit. Y
SEQUEROS SAZATORNIL. Ob. Cit.
16
debilitamiento de la defensa del ofendido; y, subjetivamente, por la existencia
del abuso19; pero, en el caso que se desarrolla no pone en indefensión al
agraviado, como sí ocurre en los delitos de hurto o robo agravado, con el

concurso de dos o más personas20, donde existe superioridad de los agentes
sobre la víctima y la defensa de este último se ve disminuida, similar situación

sucedería en los delitos de violación sexual [artículo 170.1], extorsión (artículo
200.5), usurpación agravada (artículo 204.2), entre otros. Pero no sucede lo

mismo en los delitos de homicidio agravado (artículo 107 y 108 del CP), pese a
que en esos casos sí se ve disminuida la defensa del agraviado o víctima; o, en

los delitos contra la humanidad o tranquilidad pública que son ilícitos penales
sumamente graves.
Por todo ello el legislador peruano se encuentra en la obligación de argumentar

el motivo para elaborar leyes penales ciertas, es decir, de establecer los límites
de la punibilidad y describir con precisión las consecuencias del hecho punible
19
Vid. BUSTOS RAMÍREZ Ob.Cit.Pág. 1205. En ese mismo sentido Mir Puig luego de realizar un
amplio desarrollo de las circunstancias atenuantes y agravantes de las circunstancias
modificativas de la responsabilidad señala que el abuso de superioridad “…se basa en el
desequilibrio de fuerzas entre los sujetos..”, pero dicho desequilibrio no es absoluto, sino se
debe analizar en cada caso concreto, porque, agrega, que no se presentaría en el caso “del
forzudo que no pueden evitar su fuerza” [ob. Cit. Pág. 613]. Por su parte, VELÁSQUEZ VELÁSQUEZ,
Fernando, al comentar la agravante del Código Penal Colombiano, sobre el concurso de dos o
más personas en la comisión del delito sostiene que “…lo que se persigue con su consagración
es tornar más delicado el compromiso penal de quien cometa el hecho con la colaboración de
otra u otras personas, pues se supone que mientras más sujetos penales se sumen a la empresa
criminal mayor será el menoscabo sufrido por el bien jurídico, lo cual debe traducirse en un
mayor grado de cuantificación penal”. [lo subrayado es nuestro) [Derecho Penal, Parte General.
Editorial Themis. Santa Fe de Bogotá. Colombia 1994. pág. 634.
20
ROJAS VARGAS, Fidel. Delitos contra el Patrimonio. Volumen I. Editorial Grijley. Lima 2000. pág.
246, al comentar el inciso 4 del artículo 189 del CP, señala que “… cuando se presenta el
concurso de dos o más personas halla su fundamentación en la facilitación de la comisión del
delito que implica la pluralidad de agentes. El efecto psicológico del número de sujetos activos
presupone ya para la valoración político criminal una situación de evidente ventaja que hace
más difícil la eficacia de las defensas presdispuestas del afectado” .
17
(garantía de certeza). Para que la normativa contenga la obligación de no
penalizar hechos con efecto retroactivo y no agravar penas con el mismo efecto
(prohibición de retroactividad21.
4. A MANERA DE CONCLUSIÓN
La legislación sobre el delito de tráfico ilícito de drogas tiene que guardar

concordancia con todas las normas tanto nacional como extranjeras –en
especial con los convenios que el Perú es parte-. La Convención de Viena no

regula sobre la pluralidad de agentes en la comisión del delito de tráfico ilícito
de drogas.
No se encuentra una justificación cierta ni jurídica sobre la concurrencia de
personas en los delitos de TID, para agravar el tipo base, puesto que no se
cumplen los supuestos objetivos como subjetivos de la responsabilidad
criminal. Situación que no ocurre en los demás acápites del artículo 297 CP, así
tenemos: A) Por la calidad del agente: El agente comete el hecho abusando del
ejercicio de la función pública. Tiene la profesión de educador o se desempeña

como tal en cualquiera de los niveles de enseñanza. Es médico, farmacéutico,
químico, odontólogo o ejerce otra profesión sanitaria. El agente participa en

calidad de integrante de una organización dedicada al tráfico ilícito de drogas o
que se dedique a la comercialización de insumos para su elaboración; B) Por el

lugar de la comisión del delito: El hecho es cometido en el interior o en
inmediaciones de un establecimiento de enseñanza, centro asistencial, de salud,
recinto deportivo, lugar de detención o reclusión; C) Por la modalidad de la

comisión del delito: El agente vende drogas a menores de edad, o los utiliza
21
NAUCKE, Wolfgang. Derecho Penal, una introducción. Editorial Astrea. Traducción de la
Décima Edición alemana por Leonardo Germán BROND. Buenos Aires 2006. pág. 79)
18
para la venta o emplea a una persona inimputable; D) el agente se vale del
narcotráfico.
Cada una de las causales citadas se basan en una fundamentación jurídica y de

política criminal que justifican su presencia para agravar el delito de TID. Hecho
que no sucede en la primera parte del inciso seis del artículo 297 CP
(concurrencia de tres o más personas). Quizás el legislador se percató de tal
omisión y trató de corregirlo mediante el Decreto Legislativo N° 982, del

22.07.2007, que modificó, entre otras el artículo 296 CP, y estableció que la
conducta del sujeto se encuentra en el tipo base cuando “(…) toma parte en
una conspiración de dos o más personas para promover, favorecer o facilitar el
tráfico ilícito de drogas (…)”; sin embargo, se olvidó en derogar expresamente la

primera parte del 297.6 CP, lo que hubiera sido muy conveniente tanto para la
administración de justicia –al calificar adecuadamente los hechos-, como para los
justiciables –al ser sancionados correctamente por los hechos cometidos-.
La palabra conspiración tiene varias aceptaciones, pero creemos que lo

correcto es que la persona que va a participar coordine con otro para hacer
daño o que su conducta se adhiera para concurrir en un mismo fin ilícito. Por
ello, al estar vigente este dispositivo legal, en términos generales, soluciona en
parte la disyuntiva que se presenta, pero no del todo, porque la agravante
sigue vigente.
Esperamos que en el corto plazo el Poder Legislativo asuma su responsabilidad

y derogue la primera parte del 297.6 CP, para el bien del país y de las partes
procesales, que exigen una justicia rápida y eficiente; o, en todo caso la Corte
Suprema de Justicia de la República, máximo órgano jurisdiccional del Poder

Judicial, a través de sus Sala Penales, emita con mucho tino, así como lo ha
19
venido haciendo, una jurisprudencia sobre el particular que pueda instruir la
correcta aplicación de la citada agravante.
BIBLIOGRAFÍA:
1. BACIGALUPO ZAPATER, Enrique, Derecho Penal Parte General. Ara Editores. Perú
2004.
2. BUSTOS RAMÍREZ, Juan, Obras Completas. Derecho Penal. Parte General. Tomo
I. Colección Iustitia. Ara Editores. Perú 2004.
3. Código Penal Peruano

4. Constitución Política del Perú
5. D.S. Nº 032-2002 – PCM, del 09.05.2002.
6. Decreto Legislativo Nº 824

7. JOSHI JUBERT, Ujala, Los Delitos de Tráfico de Drogas I, un Estudio Analítico del
artículo 368 del CP, José María Bosh Editor. Barcelona, 1999.
20
8. Ley N° 28003, publicada el 18-06-2003,
9. Ley Nº 27629, del 10.01.2002,
10. MIR PUIG, Santiago, Derecho Penal. Parte General. Editorial Reppertor. 6°
Edición. Barcelona 2002.
11. MUÑOZ CONDE, Francisco y GARCÍA ARÁN, Mercedes. Derecho Penal. Parte
General. Edita Tirant Lo Blanch. 6° edición, revisada y puesta al día. Valencia
2004.
12. MUÑOZ CONDE, Francisco, Derecho Penal. Parte Especial. Tirant Lo Blanch.
Decimotercera edición. Valencia 2001.

13. MUSSIG Bernd. Desmaterialización del Bien Jurídico y de la Política Criminal.
Universidad Externado de Colombia, primera impresión, Octubre de 2001.

14. NAUCKE, Wolfgang, Derecho Penal, una introducción. Editorial Astrea.
Traducción de la Décima Edición alemana por Leonardo Germán BROND.

Buenos Aires 2006.
15. REY HUIDOBRO, Luis Fernando, El Delito de Tráfico Ilícito de Drogas. Aspectos
Penales y Procesales. Tirant Lo Blanch. Valencia 1999
16. ROJAS VARGAS, Fidel. Delitos contra el Patrimonio. Volumen I. Editorial Grijley.
Lima 2000.
17. SEQUEROS SAZATORNIL, Fernando, El Tráfico de Drogas ante el Ordenamiento
Jurídico (Evolución normativa, doctrinal y jurisprudencial). La Ley. Madrid.
2000.
18. VELÁSQUEZ VELÁSQUEZ, Fernando, Derecho Penal, Parte General. Editorial
Themis. Santa Fe de Bogotá. Colombia 1994.
19. VIVES ANTÓN y otros. Derecho Penal. Parte Especial. 3° Edición revisada y
actualizada. Tirant Lo Blanch. Valencia 1999.
21
22

3. CHAGUA PAYANO, Fenirupd Leky. Análisis sobre los

fundamentos y criterios de la no punición de posesión de
drogas para el propio consumo, en Actualidad Penal, marzo
2015 /N° 9. Instituto Pacífico. P. 158 - 165

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PROGRAMA DE ACTUALIZACIÓN Y PERFECCIONAMIENTO

CURSO “TRAFICO ILICITO DE DROGAS”

UNIDAD I: LA CRIMINALIDAD ORGANIZADA Y EL TRÁFICO

1. PRADO SALDARRIAGA, Víctor Roberto. Criminalidad Organizada.

UNIDAD I: LA CRIMINALIDAD ORGANIZADA Y EL TRÁFICO

2. DALL´ANESE, Francisco J. Contra la mafia. Lecciones aprendidas.

Sin embargo, esto más parece leyenda que historia.4

pero aspira a ingresar al círculo externo, haciendo méritos para ello.12

en el tiempo. El cártel14 latinoamericano no tienen esa permanencia y en muchos casos se disuelve

convierte en una alternativa para el sistema democrático.18

sancionadoras. Es implacable, la «justicia» es inmediata22. No hay juicio, no hay defensa, no hay

movilización, objetivos y dinámica para conseguirlos; aquellos quebraron la omertà.25

vendrán por Falcone; efectivamente pasó.26

libertad y generar impunidad.27 La disyuntiva es la impunidad de uno y el castigo de todos, o la

impunidad de todos y el castigo de ninguno.28

(ii) La ﬁscalía no puede emprender iniciativas sin altísimas probabilidades de éxito.30

signiﬁca que no habrá información conﬁable para desmantelar redes en el futuro.33

UNIDAD II: EL ESTADO Y EL DERECHO FRENTE A LA

1. Sentencia Caso Fujimori, recaída en el Exp. N° AV. 19 - 2001,

EXP. Nº A.V. 19 – 2001 Pa rte III – C a p ítulo II

LA A UTO RÍA MEDIATA PO R DO MINIO DE LA VO LUNTAD

§ 1. C o nc e pto . Func ió n. C lase s de auto ría me diata.

d e lito e s p ro d uc to d e la a c tivid a d c o nc urre nte d e va ria s p e rso na s, se susc ita una d o b le

EXP. Nº A.V. 19 – 2001 Pa rte III – C a p ítulo II

a trib uid a a l a c usa d o fue p rinc ip a l o se c und a ria , y d e ntro d e é sta s q ué

719°. LA AUTO RÍA MEDIATA . Se id e ntific a c o m o a uto ría me d ia ta a q ue llo s c a so s

720°. FO RMAS DE AUTO RÍA MEDIATA . En la a c tua lid a d se a d mite n tre s fo rm a s d e

1043 Al re sp e c to e n la d o c trina p e na l na c io na l: VILLA STEIN, JAVIER: De re c ho Pe na l. Pa rte G e ne ra l,

G rijle y, Lima , 2005. p á g ina s 864 y 865.

G RIJLEY, Lima , 2006, p á g ina 471.

EXP. Nº A.V. 19 – 2001 Pa rte III – C a p ítulo II

d e b e te ne r la p o sib ilid a d d e c o ntro la r y d irig ir d e fa c to e l c o m p o rta m ie nto

1047 HURTADO PO ZO , JO SÉ: Ma nua l d e De re c ho Pe na l Pa rte G e ne ra l I, o b ra c ita d a , p á g ina 865.

d e p o d e r” . En: Nue va s Fo rmula c io ne s e n la s C ie nc ia s Pe na le s. Ho me na je a l Pro fe so r C la us

EXP. Nº A.V. 19 – 2001 Pa rte III – C a p ítulo II

nive l sup e rio r e stra té g ic o , ta mb ié n se ha p ro ye c ta d o e n la jurisp rud e nc ia

§ 2. La auto ría me diata e n e l C ó dig o Pe nal pe ruano .

721º. A NTEC EDENTES NO RMATIVO S Y TEXTO VIG ENTE. El C ó d ig o Pe na l p e rua no d e m il

p ue d e d e c id ir (…) a c e rc a d e si é l mismo (o b ie n o tro ) e je c uta rá e l he c ho , mie ntra s q ue e l

PUC P. Mo no g ra fía s, Pa le stra Ed ito re s, Lima , 2008. p á g ina 162 y ss.

d e Do g má tic a Pe na l, ARA Ed ito re s, Lima , 2004, p á g ina 233.

d e Do g má tic a Pe na l, ARA Ed ito re s, Lima , 2004, p á g ina 236.

EXP. Nº A.V. 19 – 2001 Pa rte III – C a p ítulo II

Pro ye c to s d e o c tub re d e mil no ve c ie nto s o c he nta y c ua tro (a rtíc ulo 28º),

722°. PO SIC IÓ N DE LA DO C TRINA Y JURISPRUDENC IA . La d o c trina y la jurisp rud e nc ia

§ 3. La auto ría me diata po r do minio de la vo luntad e n aparato s de

¶ 1. Ante c e de nte s y d e sa rro llo s d e la do g m á tic a pe na l.

723º. O RIG EN. Fue e l jurista a le má n C LAUS RO XIN q uie n a p a rtir d e m il

1055 HURTADO PO ZO , JO SÉ: Ma nua l d e De re c ho Pe na l, o b ra c ita d a , p á g ina 864 y ss.

d e Do g má tic a Pe na l, ARA Ed ito re s, Lima , 2004, p á g ina 223 y ss.

EXP. Nº A.V. 19 – 2001 Pa rte III – C a p ítulo II

p ro g ra m a b a n y p la nific a b a n. Se g ún la te sis c e ntra l d e su re fle xió n e ra

724°. El surg imie nto d e e sta p ro p ue sta tuvo c o mo p unto d e p a rtid a e l

1061 RO XIN, C LAUS: Vo lunta d d e Do m inio d e la Ac c ió n me d ia nte a p a ra to s o rg a niza d o s d e

p o d e r. En: Do c trina Pe na l. Te o ría y Prá c tic a e n la s C ie nc ia s Pe na le s, Re vista Trime stra l, Año

C e ntra l p a ra la Mig ra c ió n Jud ía , c uya func ió n e ra p e rse g uir, se le c c io na r y c a p tura r a lo s

vía p úb lic a , a d o s a lta s p e rso na lid a d e s p o lític a s e xilia d a s. Fue c o nd e na d o c o mo c ó m p lic e

En: REJ. Re vista d e Estud io s d e la Justic ia – Nº 7 – Año 2006. p á g ina 15.

EXP. Nº A.V. 19 – 2001 Pa rte III – C a p ítulo II

fo rma d e a uto ría me d ia ta no p ue d e b a sa rse , p ue s, e n un d o minio o c o ntro l

725°. REC EPC IÓ N JUDIC IAL DE LA TESIS DE RO XIN. La c o nc e p c ió n d e RO XIN fue

a p a ra to s o rg a niza d o s d e p o d e r: Ante c e d e nte s y a p lic a c ió n p rá c tic a . En: Lo s C a mino s d e la