FORMATO DE PUNTUACION DE AUDITORIA INTERNA SSEE 2

PUNTUACIÓN EN PORCENTAJE 0, 25, 50, 75, , NA (No aplica)

Tener en cuenta que la calificación esta ponderada según el aspecto evaluado
Todas las celdas de puntaje deben ser llenadas según el criterio del primer item

COD. ESTANDAR ESTANDAR

DC001 Control documentario
1.1. ¿Cuenta con la lista maestra de documentos?

1.2. ¿Cuenta con los documentos actualizados y aprobados? (Art. 98 D.S. 024-2016-EM)

DC002 CAPACITACIÓN, SENSIBILIZACIÓN Y COMPETENCIA PROFESIONAL

¿Cuentan con un plan de entrenamiento en base a los requisitos de Anexo 6 del D.S.
2.1. 024-2016-EM, aprobado por el comité?

¿Cuenta el plan de entrenamiento con la revisión y aprobacion mensual del comité?

2.2. (Art. 63 del D.S. 024-2016-EM)
¿Cuenta el programa de entrenamiento con los temas descritos en el Art. 75 del D.S.
2.3. 024-2016-EM?
¿Cuenta el programa de entrenamiento con temas referentes a los riesgos críticos
2.4. identificados en su IPERC Linea Base y puestos de trabajo? (Art. 71 D.S. 024-2016-
EM)
¿Cuenta el programa de entrenamiento con temas ambientales (4 mínimos)? (Art.
2.5. 153 D.S. 040-2014-EM)
¿Cuentan con registros los cursos realizados según el programa de entrenamiento?
2.6. (Art. 71 D.S. 024-2016-EM)
¿Cuenta con registros del programa de capacitación específica? (Anexo 5 del D.S.
2.7. 024-2016-EM)
DC004 Auditoria Interna

¿Tienen un programa formal de revisiones del desempeño en seguridad, salud y

3.1. medio ambiente en el trabajo propias (auditorías)? (Art. 140 D.S. 024-2016-EM)

¿Tienen registros de las auditorías propias y sus resultados? (Art. 140 D.S. 024-2016-
3.2. EM)
¿Tienen registros del control de las acciones correctivas provenientes de sus
3.3. auditorías propias (plan de accion)? (Art. 143 D.S. 024-2016-EM)
¿Existe evidencia que las acciones correctivas han sido implementadas de la última
3.4. auditoría de Antamina y están cerradas al en el sistema PRIMASS? (Art. 144 D.S.
024-2016-EM)
DC Liderazgo y Responsabilidad en Salud y Seguridad Industrial
¿Cuenta con Políticas de Salud, Seguridad y Medio Ambiente? (Art. 55 D.S. 024-
4.1. 2016-EM) / (Art. 151 D.S. 040-2014-EM)
4.2. ¿La política se encuentra documentada? (Art. 55 D.S. 024-2016-EM)
¿Cuenta la politica con una revision periodica establecida? (Art. 56 D.S. 024-2016-
4.3. EM)
¿La última version de la política ha sido publicada y comunicada? (Art. 56 D.S. 024-
4.4. 2016-EM)
¿La última version de la política ha sido difundida a todos los trabajadores? (Art. 56
4.5. D.S. 024-2016-EM)
Cuenta con un Programa anual de Seguridad y Salud Ocupacional (Art. 57 D.S. 024-
4.6. 2016-EM)
Cuenta el programa con los objetivos y metas de seguridad y salud ocupacional (Art.
4.7. 57 D.S. 024-2016-EM)
 Cuentan los objetivos y metas con actividades cuyos resultados puedan medir su
4.8. avance y seguimiento (Art. 57 D.S. 024-2016-EM)
¿Se cuenta instalado el Comité de Seguridad y Salud Ocupacional?, en caso de tener
4.9. menos de 20 trabajadores en la unidad minera, ¿Cuenta con un Supervisor de
Seguridad y Salud Ocupacional? (Art. 61 D.S. 024-2016-EM)

¿El comité fue formado por votación y es paritario según el DS.055?, en caso de
4.10. tener menos de 20 trabajadores en la unidad minera, ¿El Supervisor de Seguridad y
Salud Ocupacional, fue elegido por los trabajadores? (Art. 61 D.S. 024-2016-EM)

¿Se cuenta con las actas de reunión de Comité de Seguridad y Salud Ocupacional
4.11. (Libro)? (Art. 63 D.S. 024-2016-EM)
¿Las reuniones de los comites se realizan dentro de los diez primeros dias de cada
4.12. mes? (Art. 63 D.S. 024-2016-EM)
¿Se incluye en los comités la revisión de los objetivos y metas del programa de
4.13. seguridad y salud ocupacional? (Art. 63 D.S. 024-2016-EM)
¿Se realiza un seguimiento de las acciones comprometidas en los comités? (Art. 63
4.14. D.S. 024-2016-EM)
¿Inspecciones por parte del Comité paritario SST? ¿Libro de inspecciones
4.15. actualizado? (Art. 63 D.S. 024-2016-EM)

4.16. ¿Se cuenta con el reglamento interno de seguridad Industrial, aprobado por el
comité? (Art. 63 D.S. 024-2016-EM)
¿Se ha entregado al personal el Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el
4.17. Trabajo del mismo socio estratégico? (20 o más trabajadores) (Art. 58 D.S. 024-2016-
EM)
¿Se ha entregado al personal el Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el
4.18. Trabajo de Antamina? (Art. 58 D.S. 024-2016-EM)
¿Los ingenieros de seguridad cuentan con la aprobacion del operador de contrato y
4.19. han sido entrevistados en el area de Seguridad Industrial Antamina? (Art. 70 D.S.
024-2016-EM)
 INVESTIGACIÓN DE INCIDENTE, NO CONFORMIDADES, ACC. CORRECTIVAS Y
DC005 PREVENTIVAS
¿Cuentan con un mecanismo de registro de incidentes de salud, seguridad y medio
5.1. ambiente actualizados? (Art. 171 D.S. 024-2016-EM)
¿Cada incidente cuenta con reporte de investigación de causas y un plan de acciones
5.2. correctivas? (Art. 167 D.S. 024-2016-EM)

5.3. ¿Cuentan los incidentes con los códigos PRIMASS? (Art. 171 D.S. 024-2016-EM)

¿Se cuenta con el seguimiento para el cierre de las acciones correctivas? (Art. 167
5.4. D.S. 024-2016-EM)
Se ha realizado la reeducacion ocupacional a los trabajadores victimas de
5.5. accidentes? (Art. 41 D.S. 024-2016-EM)
¿Se evidencian el cumplimiento del levantamiento de las acciones correctivas y
5.6. preventivas? (Art. 167 D.S. 024-2016-EM)
DC101 Identificacion de Peligros, Evaluacion y Control de Riesgos(IPERC)
6.1. ¿Cuentan con su matriz IPERC - Linea Base? (Art. 95 D.S. 024-2016-EM)
¿Cumple la matriz IPERC - Linea Base lo descrito en el anexo 08 del D.S. 024-2016-
6.2. EM?
¿Se han entregado a los trabajadores las recomendaciones que consideren los
6.3. riesgos en el centro de trabajo y particularmente aquellos relacionados con el puesto
o función? Según el DS N°005-2012-TR, Artículo 30.
¿Existe evidencia que el IPERC - Linea Base elaborados y/o revisados con la
6.4. participación de los trabajadores? (Art. 95 D.S. 024-2016-EM)
¿Se considera en los IPERC la deficiencia de equipos y acciones inapropiadas de
6.5. trabajadores? (Art. 95 D.S. 024-2016-EM)
¿Se consideran los riesgos generados por cambios en el proceso, materiales o
6.6. equipos? (Art. 95 D.S. 024-2016-EM)
¿Se consideran las deficiencias de las acciones correctivas? (Art. 95 D.S. 024-2016-
6.7. EM)
¿Tienen procedimientos escritos para cada una de las tareas críticas identificadas?
6.8. (Art. 95 D.S. 024-2016-EM)
¿Los IPERC - Continuos están correctamente llenados y firmados? (Art. 95 D.S. 024-
6.9. 2016-EM)
¿Al inicio de todas las labores los trabajadores realizan el IPERC - Continuo? (Art. 95
6.10. D.S. 024-2016-EM)
¿Se cuenta con un inventario de riegos críticos y se hace un seguimiento específico a
6.11. los controles? (Art. 95 D.S. 024-2016-EM)
DC110 Control de Trabajos de Alto Riesgo
7.1. ¿Se han identificado los trabajos de alto riesgo? (Art. 129 D.S. 024-2016-EM)
¿Se cuenta con procedimientos escritos para los trabajos de alto riesgo? (Art. 129
7.2. D.S. 024-2016-EM)

¿Han entrenado a todo el personal en los procedimientos de trabajo de alto riesgo y

7.3. aplicación de los permisos de trabajo de alto riesgo? (Art. 129 D.S. 024-2016-EM)

7.4. ¿Cuenta con evidencia de haber realizado los permisos? (Art. 129 D.S. 024-2016-EM)

¿Se ha establecido las personas autorizadas para aprobar un permiso? ¿Fueron

7.5. entrenadas? (Art. 129 D.S. 024-2016-EM)
DC117 Control de Riesgos de Caídas
¿El personal cuenta con entrenamiento sobre los controles para el control de riesgos
8.1. de caídas (personas y objetos)? (Art. 134 D.S. 024-2016-EM)
 ¿Se cuentan con los controles completos para las plataformas de trabajo en altura?
8.2. (Art. 129 D.S. 024-2016-EM)
¿El personal cuenta con arneses según norma, se inspeccionan antes de usarse y se
8.3. verifica su correcto uso? (Art. 129 D.S. 024-2016-EM)
¿Se cuenta con controles para evitar la caída de objetos, herramientas, equipos, etc?
8.4. (Art. 96 D.S. 024-2016-EM)
¿Se cuenta con personal competente para el armado de andamios? ¿Evidencia? (Art.
8.5. 372 D.S. 024-2016-EM)
¿Los equipos de detención de caídas se almacenan o guardan adecuadamente? ¿Se
8.6. identifican los deficientes y se descartan? (Art. 81 D.S. 024-2016-EM)
DC111 Maquinas y Equipos de Izaje
¿Los operadores y maniobristas se encuentran entrenados y certificados para la
9.1. operación de grúas y camiones grúa? (Art. 371 D.S. 024-2016-EM)

¿Los equipos de izaje se encuentran certificados (con la finalidad de tener las buenas
9.2. condiciones de operación y funcionamiento)? (Art. 371 D.S. 024-2016-EM)

¿El mantenimiento de las grúas y equipos de izaje cumple con los requisitos del
9.3. fabricante y las reglamentaciones (a fin de mantenerlos en condiciones seguras de
trabajo)? (Art. 371 D.S. 024-2016-EM)
¿Se cuenta con un programa de inspecciones de los equipos y aparejos de izaje?
9.4. (Art. 371 D.S. 024-2016-EM)
¿Cuentan con un espacio adecuado para almacenar equipos y aparejos de izaje
9.5. cuando no están en uso? (Art. 371 D.S. 024-2016-EM)
Las grúas móviles estan dotada de un dispositivo de sonido que alarme respecto de
9.6. su desplazamiento o giro. (Art. 371 D.S. 024-2016-EM)
DC115 Aislamiento Bloqueo y Señalizacion
¿Tienen un procedimiento para aislamiento, bloqueo y señalización? (Art. 346 D.S.
10.1. 024-2016-EM)
¿Tienen procedimientos de bloqueo para sus equipos? En caso no existan, están
10.2. nombrados en los IPERC - Continuo? (Art. 346 D.S. 024-2016-EM)
¿Tienen un listado actualizado de personal entrenado, evaluado y aprobado para
10.3. aislamiento, bloqueo y señalización? (Art. 75 D.S. 024-2016-EM)
¿Se verifica en los trabajos de campo la aplicación y conocimientos al respecto? (Art.
10.4. 75 D.S. 024-2016-EM)
DC140 Procedimientos De Trabajo Y Observacion De Tareas
¿Los procedimientos y estándares cumplen con el formato establecido en el Anexo 9
11.1. y 10 del D.S. 024-2016-EM?
¿Existe evidencia que los procedimientos han sido elaborados y/o revisados con la
11.2. participación de los trabajadores? (Art. 98 D.S. 024-2016-EM)
¿Los estandares y procedimientos han sido distribuidos e instruidos a todos los
11.3. trabajadores? (Art. 98 D.S. 024-2016-EM)
¿Los PETS están en los lugares de trabajo y son de conocimiento del personal? (Art.
11.4. 98 D.S. 024-2016-EM)
11.5. ¿Existe un programa de OPT? (Art. 98 D.S. 024-2016-EM)
11.6. ¿Existen evidencia de haber realizado OPT? (Art. 98 D.S. 024-2016-EM)
DC143 Cilindros De Gases Comprimidos Y Recipientes A Presion
¿Tienen un registro de los recipientes de gases comprimidos y recipientes a presión
12.1. utilizados por la empresa? (Art. 369 D.S. 024-2016-EM)
¿Tienen un procedimiento para el almacenaje de recipientes de gases comprimidos?
12.2. (Art. 397 D.S. 024-2016-EM)
¿Existe un programa de inspecciones de botellas de gases comprimidos y recipientes
12.3. a presión? (Art. 98 D.S. 024-2016-EM)
¿Se ha considerado a los compresores de aire y herramientas neumáticas dentro de
12.4. la inspección? (Art. 98 D.S. 024-2016-EM)
DC142 Inspección De Áreas Y Edificios
¿Cuentan con un programa de inspecciones en salud, seguridad industrial y medio
13.1. ambiente de todas las áreas de responsabilidad de la empresa? (Art. 143 D.S. 024-
2016-EM)
¿Se tiene un informe del cumplimiento de las inspecciones? (Art. 144 D.S. 024-2016-
13.2. EM)
¿Se cuentan con los registros de las evidencias del cumplimiento de las
13.3. observaciones? (Art. 144 D.S. 024-2016-EM)
DC144 Señalizacion De Seguridad
¿Se cuenta con Código de Colores implementado y difundido? (Art. 127 D.S. 024-
16.1. 2016-EM)

16.2. ¿Se cuenta con el mapa de riesgos en lugares visibles? (Art. 97 D.S. 024-2016-EM)

16.3. ¿Cuenta el mapa de riesgos con la revisión anual? (Art. 97 D.S. 024-2016-EM)
¿Se cuenta con señalética restrictiva, preventiva y de obligatoriedad en los lugares de
16.4. trabajo? (Art. 128 D.S. 024-2016-EM)
¿Las cintas de seguridad utilizadas son de acuerdo al mensaje o criterio? (Art. 128
16.5. D.S. 024-2016-EM)
DC113 Control de Materiales Peligrosos
¿Tienen un listado de las sustancias peligrosas que utilizan en sus operaciones
17.1. actualizadas? (Art. 334 D.S. 024-2016-EM)

17.2. ¿Tiene los MSDS de las sustancias peligrosas utilizadas? (Art. 333 D.S. 024-2016-EM)
 ¿Se ha verificado que el MSDS cuenta con la certificación vigente? ¿Cuenta con la
17.3. evidencia que los MSDS son de la última versión emitida por el proveedor de la
sustancia peligrosa?
¿cuentan los envases con la identificación de sustancias peligrosas? (Art. 332 D.S.
17.4. 024-2016-EM)
¿Se cuenta con un plan de contingencia para el caso de derrames o contacto con el
17.6. producto? (Art. 403 D.S. 024-2016-EM)
¿El personal que transporta, almacena o manipula ha sido entrenado en los riesgos
17.7. de estos productos? ¿Conocen la importancia y uso de los MSDS? (Art. 403 D.S. 024-
2016-EM)
DC114 Guardas de Seguridad
¿Existe un inventario de las guardas de seguridad? En los equipos, maquinarias y
18.1. herramientas. (Art. 320 D.S. 024-2016-EM)
¿Tienen un programa de inspecciones de las guardas de seguridad? (Art. 143 D.S.
18.2. 024-2016-EM)
18.3. ¿Las guardas están codificadas de acuerdo al inventario?

18.4. ¿En campo, las guardas están completas e instaladas? (Art. 143 D.S. 024-2016-EM)
DC145 Herramientas Y Equipos
¿Se ha establecido entrenamiento al personal para la selección, inspección y uso de
19.1. las herramientas? (Art. 374 D.S. 024-2016-EM)
¿Todas las herramientas cuentan con la cinta de inspección correspondiente? (Art.
19.2. 375 D.S. 024-2016-EM)
¿Se asegura que las herramientas en mal estado sean retiradas? (Art. 375 D.S. 024-
19.3. 2016-EM)
¿Las herramientas se almacenan adecuadamente para evitar daños? (Art. 375 D.S.
19.4. 024-2016-EM)
DC146 Equipos De Proteccion Personal
¿El personal cuenta con el EPP requerido y hay un registro de la entrega? (Art. 83
18.1. D.S. 024-2016-EM)
¿El personal ha recibido en entrenamiento necesario para el uso y mantenimiento
18.2. de sus EPPs asignados? (Art. 38 D.S. 024-2016-EM)

18.3. ¿Se realiza una inspección periódica del EPP en uso? (Art. 81 D.S. 024-2016-EM)

DC112 Equipo Motorizado, Transporte y Seguridad Vial

¿Se cuenta con un listado de los vehiculos livianos y equipos móviles propios y de
19.1. terceros?
¿Todo el personal que opera equipos motorizados tiene las autorizaciones
19.2. requeridas? Verificar permisos Livianos y para equipos
¿Se ha establecido el uso de una lista de verificación pre-uso de los equipos
19.3. motorizados? Livianos (inicio turno y salida a carreteras externas y equipos todos los
días antes de operarlos
¿Se cumple con el programa de inspecciones y mantenimiento de los equipos
19.4. motorizados? ¿Se cuenta con el historial de eventos?
¿Los equipos móviles cuentan con la autorización del operador de contrato? Ver
19.5. declaración jurada según el Estandar DC112
DC211 Control De Riesgos de Salud Ocupacional

La gestión de la higiene ocupacional considera la identificación de peligros y

20.1 evaluación de riesgos que afecte la seguridad y salud ocupacional de los
trabajadores en sus puestos de trabajo? (Art. 101 D.S. 024-2016-EM)

La gestión de la Higiene ocupacional incluye el control de riesgos relacionados a la

exposición a agentes físicos, químicos, biológicos y ergonómicos en base a su
20.2 evaluación o a los límites de exposición
ocupacional, cuando estos apliquen? (Art. 101 D.S. 024-2016-EM)

DC200 Gestión Salud Ocupacional

Se cuenta con un programa de monitoreo de los agentes físicos presentes en las
21.1. actividades tales como: ruido, temperaturas extremas, vibraciones, iluminación,
radiaciones ionizantes y otros?. (Art. 102 D.S. 024-2016-EM).

Se cuenta con un programa de monitoreo de los agentes químicos presentes en las

21.2. actividades tales como: polvos, vapores, gases, humos metálicos, neblinas, entre
otros?.(Art. 110 D.S. 024-2016-EM)

Se han identificado los peligros ergonómicos, evaluado y controlado los riesgos

21.3. asociados. La evaluación sigue lo recomendado en la RM N° 375-2008-TR y sus
modificatorias?. (Art. 113 y 114 D.S. 024-2016-EM).

Se han identificado los factores de riesgo psicosocial y evaluado los riesgos

asociados, además de haber implementado actividades de control haciendo énfasis
21.4. en la prevención y la promoción de la salud mental?. (Art. 115,116 D.S. 024-2016-
EM)
 Se cuenta con un programa de vigilancia médica ocupacional de la salud de los
21.5. trabajadores? (Art. 118 a 126 D.S. 024-2016-EM) y (RM 571-2014 MINSA)

DC302 Desarrollo de Simulacros

¿Se cuenta con un programa anual de simulacros incluyendo temas ambientales?
22.1. ¿Se cumple?
22.2. ¿Se tiene evidencia de haber realizado simulacros?
22.3. ¿Se cuenta con la difusión de los resultados del simulacro?
¿Se cuenta con el registro que evidencie el cierre de las recomendaciones del
22.4. simulacro?
DC303 Preparación Y Planes Para Emergencias
¿Se cuenta con el plan de respuesta a emergencia actualizado y revisado anualmente
23.1. por el área de servicio de emergencia?
¿Se cuenta con elementos necesarios para emergencias botiquines, camilla,
23.2. extintores, kit de respuesta de derrames, etc?
¿Tienen un cronograma formal para las inspecciones y mantenimiento de los
23.3. equipos de emergencias? Ej. Extintores.
23.4. ¿El personal ha recibido entrenamiento en el plan de respuesta a emergencias?
23.5. ¿Se cuenta con brigadistas? ¿Han sido entrenados?
¿El personal conoce el flujograma de comunicación para reportar emergencias de
23.6. salud, seguridad industrial y medio ambiente?
DC027 Plan de Manejo Ambiental Operativo
¿Cuentan con su plan de manejo ambiental operativo, validado por Medio Ambiente
24.1. – Antamina?
24.2. ¿Se han identificado aspectos ambientales significativos?
24.3. ¿Se han establecido controles operacionales y ambientales?
24.4 ¿Los controles establecidos se encuentran implementados en campo?
DC022 Manejo de Residuos Sólidos
25.1. ¿El área se encuentra ordenada y limpia?
¿Los cilindros están ubicados sobre una parihuela o loza, correctamente pintados,
25.3. rotulados y con tapa?
¿Se encuentren los RRSS segregados adecuadamente de acuerdo al código de
25.5. colores?
¿Las baterías de equipos están acopiadas temporalmente en el área generadora
25.6. sobre parihuelas y cubiertas para evitar el contacto con el agua?
DC028 Sistemas de contención
¿Se cuenta con zona o bandeja de contención para el almacenamiento de sustancias
26.1 peligrosas? (Art. 68.4 D.S. 040-2014-EM)
¿Los sistemas de contención mantienen su capacidad de contención en todo
26.2 momento? (Ejemplos: Es decir que no exista en su interior agua, elementos extraños
y estén protegidos del ingreso de agua de lluvia.)
Otros Aspectos Auditables
27.1 ¿Cuentan con registros de las normas legales?
¿Cuentan con un organigrama de la empresa, proyecto y/o servicio actualizado y
27.2 publicado?
¿Cuentan con Manual de Organización y Funciones (MOF)? ¿Las descripciones de
27.3 puesto de los supervisores de SSI y MA están actualizadas?

PUNTUACIÓN FINAL
TUACION DE AUDITORIA INTERNA SSEE 2017

HALLAZGO
DC001
DC002
DC004
DC100
DC005
DC101
DC110
DC117
DC111
DC115
DC140
DC143
DC142
DC144
DC113
DC114
DC145
DC146
DC112
DC211
DC200
DC302
DC303
DC027
DC022
DC028
Control documentario
CAPACITACIÓN, SENSIBILIZACIÓN Y COMPETENCIA PROFESIONAL
Auditoria Interna
Liderazgo y Responsabilidad en Salud y Seguridad Industrial
INVESTIGACIÓN DE INCIDENTE, NO CONFORMIDADES, ACC. CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS
Identificacion de Peligros, Evaluacion y Control de Riesgos(IPERC)
Control de Trabajos de Alto Riesgo
Control de Riesgos de Caídas
Maquinas y Equipos de Izaje
Aislamiento Bloqueo y Señalizacion
Procedimientos De Trabajo Y Observacion De Tareas
Cilindros De Gases Comprimidos Y Recipientes A Presion
Inspección De Áreas Y Edificios
Señalizacion De Seguridad
Control de Materiales Peligrosos
Guardas de Seguridad
Herramientas Y Equipos
Equipos De Proteccion Personal
Equipo Motorizado, Transporte y Seguridad Vial
Control De Riesgos de Salud Ocupacional
Gestión Salud Ocupacional
Desarrollo de Simulacros
Preparación Y Planes Para Emergencias
Plan de Manejo Ambiental Operativo
Manejo de Residuos Sólidos
Sistemas de contención
Otros Aspectos Auditables
3
3
3
6
6
6
6
6
6
6
6
3
1
1
3
3
3
1
1
1
1
3
3
1
1
1
1
 SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL D.S. 024-2016-EM
INTRODUCCION ESTADO OBSERVACION
¿Cuenta con la lista maestra de documentos?
¿Cuenta con los documentos actualizados y aprobados? (Art. 98 D.S. 024-2016-EM)

CAPÍTULO I
LIDERAZGO Y COMPROMISO (Art. 54)

CAPÍTULO II

POLÍTICA DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL (Art. 55 - Art. 56)
¿Cuenta con Políticas de Salud, Seguridad y Medio Ambiente? (Art. 55 D.S. 024-2016-EM) / (Art. 151 D.S.
040-2014-EM)
¿La política se encuentra documentada? (Art. 55 D.S. 024-2016-EM)
¿Cuenta la politica con una revision periodica establecida? (Art. 56 D.S. 024-2016-EM)
¿La última version de la política ha sido publicada y comunicada? (Art. 56 D.S. 024-2016-EM)

¿La última version de la política ha sido difundida a todos los trabajadores? (Art. 56 D.S. 024-2016-EM)

CAPÍTULO III
PROGRAMA ANUAL DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL (Art. 57)
Cuenta con un Programa anual de Seguridad y Salud Ocupacional (Art. 57 D.S. 024-2016-EM)

Cuenta el programa con los objetivos y metas de seguridad y salud ocupacional (Art. 57 D.S. 024-2016-EM)

Cuentan los objetivos y metas con actividades cuyos resultados puedan medir su avance y seguimiento
(Art. 57 D.S. 024-2016-EM)

CAPÍTULO IV
REGLAMENTO INTERNO DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL (Art. 58-Art. 59)
¿Se cuenta con el reglamento interno de seguridad Industrial, aprobado por el comité? (Art. 63 D.S. 024-
2016-EM)
¿Se ha entregado al personal el Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo del mismo socio
estratégico? (20 o más trabajadores) (Art. 58 D.S. 024-2016-EM)
¿Se ha entregado al personal el Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo de Antamina?
(Art. 58 D.S. 024-2016-EM)

CAPÍTULO V
COMITÉ DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL (Art. 60 - Art. 64)
¿Se cuenta instalado el Comité de Seguridad y Salud Ocupacional?, en caso de tener menos de 20
trabajadores en la unidad minera, ¿Cuenta con un Supervisor de Seguridad y Salud Ocupacional? (Art. 61
D.S. 024-2016-EM)

¿El comité fue formado por votación y es paritario según el DS.055?, en caso de tener menos de 20
trabajadores en la unidad minera, ¿El Supervisor de Seguridad y Salud Ocupacional, fue elegido por los
trabajadores? (Art. 61 D.S. 024-2016-EM)
¿Se cuenta con las actas de reunión de Comité de Seguridad y Salud Ocupacional (Libro)? (Art. 63 D.S.
024-2016-EM)
¿Las reuniones de los comites se realizan dentro de los diez primeros dias de cada mes? (Art. 63 D.S. 024-
2016-EM)
¿Se incluye en los comités la revisión de los objetivos y metas del programa de seguridad y salud
ocupacional? (Art. 63 D.S. 024-2016-EM)

¿Se realiza un seguimiento de las acciones comprometidas en los comités? (Art. 63 D.S. 024-2016-EM)

¿Inspecciones por parte del Comité paritario SST? ¿Libro de inspecciones actualizado? (Art. 63 D.S. 024-
2016-EM)

CAPÍTULO VI
GERENTE DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL (Art. 65 - Art. 70)
¿Los ingenieros de seguridad cuentan con la aprobacion del operador de contrato y han sido
entrevistados en el area de Seguridad Industrial Antamina? (Art. 70 D.S. 024-2016-EM)
 CAPÍTULO VII
CAPACITACIÓN (Art. 71 - Art. 80)
¿Cuentan con un plan de entrenamiento en base a los requisitos de Anexo 6 del D.S. 024-2016-EM,
aprobado por el comité?
¿Cuenta el plan de entrenamiento con la revisión y aprobacion mensual del comité? (Art. 63 del D.S. 024-
2016-EM)

¿Cuenta el programa de entrenamiento con los temas descritos en el Art. 75 del D.S. 024-2016-EM?

¿Cuenta el programa de entrenamiento con temas referentes a los riesgos críticos identificados en su
IPERC Linea Base y puestos de trabajo? (Art. 71 D.S. 024-2016-EM)

¿Cuenta el programa de entrenamiento con temas ambientales (4 mínimos)? (Art. 153 D.S. 040-2014-EM)

¿Cuentan con registros los cursos realizados según el programa de entrenamiento? (Art. 71 D.S. 024-
2016-EM)
¿Cuenta con registros del programa de capacitación específica? (Anexo 5 del D.S. 024-2016-EM)

CAPÍTULO VIII
EQUIPO DE PROTECCIÓN PERSONAL (EPP) (Art. 81 - Art. 94)
¿El personal cuenta con el EPP requerido y hay un registro de la entrega? (Art. 83 D.S. 024-2016-EM)

¿El personal ha recibido en entrenamiento necesario para el uso y mantenimiento de sus EPPs asignados?
(Art. 38 D.S. 024-2016-EM)
¿Se realiza una inspección periódica del EPP en uso? (Art. 81 D.S. 024-2016-EM)

CAPÍTULO IX
IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, EVALUACIÓN DE RIESGOS Y MEDIDAS DE CONTROL (IPERC)
(Art. 95 - Art. 97)
¿Cuentan con su matriz IPERC - Linea Base? (Art. 95 D.S. 024-2016-EM)
¿Cumple la matriz IPERC - Linea Base lo descrito en el anexo 08 del D.S. 024-2016-EM?
¿Se han entregado a los trabajadores las recomendaciones que consideren los riesgos en el centro de
trabajo y particularmente aquellos relacionados con el puesto o función? Según el DS N°005-2012-TR,
Artículo 30.
¿Existe evidencia que el IPERC - Linea Base elaborados y/o revisados con la participación de los
trabajadores? (Art. 95 D.S. 024-2016-EM)
¿Se considera en los IPERC la deficiencia de equipos y acciones inapropiadas de trabajadores? (Art. 95
D.S. 024-2016-EM)
¿Se consideran los riesgos generados por cambios en el proceso, materiales o equipos? (Art. 95 D.S. 024-
2016-EM)
¿Se consideran las deficiencias de las acciones correctivas? (Art. 95 D.S. 024-2016-EM)
¿Tienen procedimientos escritos para cada una de las tareas críticas identificadas? (Art. 95 D.S. 024-2016-
EM)
¿Los IPERC - Continuos están correctamente llenados y firmados? (Art. 95 D.S. 024-2016-EM)

¿Al inicio de todas las labores los trabajadores realizan el IPERC - Continuo? (Art. 95 D.S. 024-2016-EM)

¿Se cuenta con un inventario de riegos críticos y se hace un seguimiento específico a los controles? (Art.
95 D.S. 024-2016-EM)

CAPÍTULO X
ESTANDARES Y PROCEDIMIENTOS ESCRITOS DE TRABAJO SEGURO (PETS) (Art. 98 - Art. 99)
¿Los procedimientos y estándares cumplen con el formato establecido en el Anexo 9 y 10 del D.S. 024-
2016-EM?
¿Existe evidencia que los procedimientos han sido elaborados y/o revisados con la participación de los
trabajadores? (Art. 98 D.S. 024-2016-EM)
¿Los estandares y procedimientos han sido distribuidos e instruidos a todos los trabajadores? (Art. 98 D.S.
024-2016-EM)

¿Los PETS están en los lugares de trabajo y son de conocimiento del personal? (Art. 98 D.S. 024-2016-EM)

¿Existe un programa de OPT? (Art. 98 D.S. 024-2016-EM)

¿Existen evidencia de haber realizado OPT? (Art. 98 D.S. 024-2016-EM)
 CAPÍTULO XI
HIGIENE OCUPACIONAL
Se cuenta con un programa de monitoreo de los agentes físicos presentes en las actividades tales como:
ruido, temperaturas extremas, vibraciones, iluminación, radiaciones ionizantes y otros?. (Art. 102 D.S.
024-2016-EM).

Se cuenta con un programa de monitoreo de los agentes químicos presentes en las actividades tales
como: polvos, vapores, gases, humos metálicos, neblinas, entre otros?.(Art. 110 D.S. 024-2016-EM)

Se han identificado los peligros ergonómicos, evaluado y controlado los riesgos asociados. La evaluación
sigue lo recomendado en la RM N° 375-2008-TR y sus modificatorias?. (Art. 113 y 114 D.S. 024-2016-EM).

Se han identificado los factores de riesgo psicosocial y evaluado los riesgos asociados, además de haber
implementado actividades de control haciendo énfasis en la prevención y la promoción de la salud
mental?. (Art. 115,116 D.S. 024-2016-EM)
Se cuenta con un programa de vigilancia médica ocupacional de la salud de los trabajadores? (Art. 118 a
126 D.S. 024-2016-EM) y (RM 571-2014 MINSA)

CAPÍTULO XII
SALUD OCUPACIONAL
se cuenta con un plan anual de salud actualizado
Se cuenta con un programa de vigilancia médica ocupacional de la salud de los trabajadores? (Art. 118 a
126 D.S. 024-2016-EM) y (RM 571-2014 MINSA)

CAPÍTULO XIII
SEÑALIZACIÓN DE ÁREAS DE TRABAJO Y CÓDIGO DE COLORES (Art. 127 - Art. 128)
¿Se cuenta con Código de Colores implementado y difundido? (Art. 127 D.S. 024-2016-EM)
¿Se cuenta con el mapa de riesgos en lugares visibles? (Art. 97 D.S. 024-2016-EM)
¿Cuenta el mapa de riesgos con la revisión anual? (Art. 97 D.S. 024-2016-EM)
¿Se cuenta con señalética restrictiva, preventiva y de obligatoriedad en los lugares de trabajo? (Art. 128
D.S. 024-2016-EM)

¿Las cintas de seguridad utilizadas son de acuerdo al mensaje o criterio? (Art. 128 D.S. 024-2016-EM)

CAPÍTULO XIV
TRABAJOS DE ALTO RIESGO
¿Se han identificado los trabajos de alto riesgo? (Art. 129 D.S. 024-2016-EM)

¿Se cuenta con procedimientos escritos para los trabajos de alto riesgo? (Art. 129 D.S. 024-2016-EM)

¿Han entrenado a todo el personal en los procedimientos de trabajo de alto riesgo y aplicación de los
permisos de trabajo de alto riesgo? (Art. 129 D.S. 024-2016-EM)
¿Cuenta con evidencia de haber realizado los permisos? (Art. 129 D.S. 024-2016-EM)
¿Se ha establecido las personas autorizadas para aprobar un permiso? ¿Fueron entrenadas? (Art. 129 D.S.
024-2016-EM)
Control de Riesgos de Caídas
¿El personal cuenta con entrenamiento sobre los controles para el control de riesgos de caídas (personas
y objetos)? (Art. 134 D.S. 024-2016-EM)
¿Se cuentan con los controles completos para las plataformas de trabajo en altura? (Art. 129 D.S. 024-
2016-EM)
¿El personal cuenta con arneses según norma, se inspeccionan antes de usarse y se verifica su correcto
uso? (Art. 129 D.S. 024-2016-EM)
¿Se cuenta con controles para evitar la caída de objetos, herramientas, equipos, etc? (Art. 96 D.S. 024-
2016-EM)
¿Se cuenta con personal competente para el armado de andamios? ¿Evidencia? (Art. 372 D.S. 024-2016-
EM)
¿Los equipos de detención de caídas se almacenan o guardan adecuadamente? ¿Se identifican los
deficientes y se descartan? (Art. 81 D.S. 024-2016-EM)
Maquinas y Equipos de Izaje
¿Los operadores y maniobristas se encuentran entrenados y certificados para la operación de grúas y
camiones grúa? (Art. 371 D.S. 024-2016-EM)
¿Los equipos de izaje se encuentran certificados (con la finalidad de tener las buenas condiciones de
operación y funcionamiento)? (Art. 371 D.S. 024-2016-EM)

¿El mantenimiento de las grúas y equipos de izaje cumple con los requisitos del fabricante y las
reglamentaciones (a fin de mantenerlos en condiciones seguras de trabajo)? (Art. 371 D.S. 024-2016-EM)

¿Se cuenta con un programa de inspecciones de los equipos y aparejos de izaje? (Art. 371 D.S. 024-2016-
EM)
¿Cuentan con un espacio adecuado para almacenar equipos y aparejos de izaje cuando no están en uso?
(Art. 371 D.S. 024-2016-EM)
Las grúas móviles estan dotada de un dispositivo de sonido que alarme respecto de su desplazamiento o
giro. (Art. 371 D.S. 024-2016-EM)
Aislamiento Bloqueo y Señalizacion
¿Tienen un procedimiento para aislamiento, bloqueo y señalización? (Art. 346 D.S. 024-2016-EM)
¿Tienen procedimientos de bloqueo para sus equipos? En caso no existan, están nombrados en los IPERC
- Continuo? (Art. 346 D.S. 024-2016-EM)
¿Tienen un listado actualizado de personal entrenado, evaluado y aprobado para aislamiento, bloqueo y
señalización? (Art. 75 D.S. 024-2016-EM)
¿Se verifica en los trabajos de campo la aplicación y conocimientos al respecto? (Art. 75 D.S. 024-2016-
EM)
Procedimientos De Trabajo Y Observacion De Tareas
¿Los procedimientos y estándares cumplen con el formato establecido en el Anexo 9 y 10 del D.S. 024-
2016-EM?
¿Existe evidencia que los procedimientos han sido elaborados y/o revisados con la participación de los
trabajadores? (Art. 98 D.S. 024-2016-EM)
¿Los estandares y procedimientos han sido distribuidos e instruidos a todos los trabajadores? (Art. 98 D.S.
024-2016-EM)

¿Los PETS están en los lugares de trabajo y son de conocimiento del personal? (Art. 98 D.S. 024-2016-EM)

¿Existe un programa de OPT? (Art. 98 D.S. 024-2016-EM)

¿Existen evidencia de haber realizado OPT? (Art. 98 D.S. 024-2016-EM)
Cilindros De Gases Comprimidos Y Recipientes A Presion
¿Tienen un registro de los recipientes de gases comprimidos y recipientes a presión utilizados por la
empresa? (Art. 369 D.S. 024-2016-EM)
¿Tienen un procedimiento para el almacenaje de recipientes de gases comprimidos? (Art. 397 D.S. 024-
2016-EM)
¿Existe un programa de inspecciones de botellas de gases comprimidos y recipientes a presión? (Art. 98
D.S. 024-2016-EM)
¿Se ha considerado a los compresores de aire y herramientas neumáticas dentro de la inspección? (Art.
98 D.S. 024-2016-EM)

CAPÍTULO XV
SISTEMAS DE COMUNICACIÓN

CAPÍTULO XVI
INSPECCIONES, AUDITORÍAS Y CONTROLES (Art. 140 - Art. 147)
Auditoria Interna
¿Tienen un programa formal de revisiones del desempeño en seguridad, salud y medio ambiente en el
trabajo propias (auditorías)? (Art. 140 D.S. 024-2016-EM)
¿Tienen registros de las auditorías propias y sus resultados? (Art. 140 D.S. 024-2016-EM)
¿Tienen registros del control de las acciones correctivas provenientes de sus auditorías propias (plan de
accion)? (Art. 143 D.S. 024-2016-EM)
¿Existe evidencia que las acciones correctivas han sido implementadas de la última auditoría de
Antamina y están cerradas al en el sistema PRIMASS? (Art. 144 D.S. 024-2016-EM)
Inspección De Áreas Y Edificios
¿Cuentan con un programa de inspecciones en salud, seguridad industrial y medio ambiente de todas las
áreas de responsabilidad de la empresa? (Art. 143 D.S. 024-2016-EM)
¿Se tiene un informe del cumplimiento de las inspecciones? (Art. 144 D.S. 024-2016-EM)
¿Se cuentan con los registros de las evidencias del cumplimiento de las observaciones? (Art. 144 D.S.
024-2016-EM)

CAPÍTULO XVII
PLAN DE PREPARACIÓN Y RESPUESTA PARA EMERGENCIAS (Art. 148 - Art. 155)
Preparación Y Planes Para Emergencias
¿Se cuenta con el plan de respuesta a emergencia actualizado y revisado anualmente por el área de
servicio de emergencia?
¿Se cuenta con elementos necesarios para emergencias botiquines, camilla, extintores, kit de respuesta
de derrames, etc?
¿Tienen un cronograma formal para las inspecciones y mantenimiento de los equipos de emergencias? Ej.
Extintores.
¿El personal ha recibido entrenamiento en el plan de respuesta a emergencias?
¿Se cuenta con brigadistas? ¿Han sido entrenados?
¿El personal conoce el flujograma de comunicación para reportar emergencias de salud, seguridad
industrial y medio ambiente?
Desarrollo de Simulacros
¿Se cuenta con un programa anual de simulacros incluyendo temas ambientales? ¿Se cumple?
¿Se tiene evidencia de haber realizado simulacros?
¿Se cuenta con la difusión de los resultados del simulacro?
¿Se cuenta con el registro que evidencie el cierre de las recomendaciones del simulacro?
 CAPÍTULO XVIII
PRIMEROS AUXILIOS, ASISTENCIA MÉDICA Y EDUCACIÓN SANITARIA (Art. 156 - Art. 163)

CAPÍTULO XIX
NOTIFICACIÓN E INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES, INCIDENTES PELIGROSOS, ACCIDENTES DE
TRABAJO Y ENFERMEDADES OCUPACIONALES (Art. 164 - Art. 170)
¿Cuentan con un mecanismo de registro de incidentes de salud, seguridad y medio ambiente
actualizados? (Art. 171 D.S. 024-2016-EM)
¿Cada incidente cuenta con reporte de investigación de causas y un plan de acciones correctivas? (Art.
167 D.S. 024-2016-EM)
¿Cuentan los incidentes con los códigos PRIMASS? (Art. 171 D.S. 024-2016-EM)

¿Se cuenta con el seguimiento para el cierre de las acciones correctivas? (Art. 167 D.S. 024-2016-EM)

Se ha realizado la reeducacion ocupacional a los trabajadores victimas de accidentes? (Art. 41 D.S. 024-
2016-EM)
¿Se evidencian el cumplimiento del levantamiento de las acciones correctivas y preventivas? (Art. 167
D.S. 024-2016-EM)

CAPÍTULO XX
ESTADÍSTICAS (Art. 171 - Art. 176)

CAPÍTULO XXI
BIENESTAR (Art. 177 - Art. 178)

CAPÍTULO XXII
VIVIENDA (Art. 179 - Art. 193)

CAPÍTULO XXIII
ESCUELAS Y EDUCACIÓN (Art. 194 - Art. 196)

CAPÍTULO XXIV
RECREACIÓN (Art. 197)

CAPÍTULO XXV
ASISTENCIA SOCIAL (Art. 198 - Art. 199)

CAPÍTULO XXVI
ASISTENCIA MÉDICA Y HOSPITALARIA (Art. 200 - Art. 204)

CAPÍTULO XXVII
FACILIDADES SANITARIAS Y LIMPIEZA (Art. 205 - Art. 212)
 OTROS
Control de Materiales Peligrosos
¿Tienen un listado de las sustancias peligrosas que utilizan en sus operaciones actualizadas? (Art. 334 D.S.
024-2016-EM)
¿Tiene los MSDS de las sustancias peligrosas utilizadas? (Art. 333 D.S. 024-2016-EM)
¿Se ha verificado que el MSDS cuenta con la certificación vigente? ¿Cuenta con la evidencia que los MSDS
son de la última versión emitida por el proveedor de la sustancia peligrosa?
¿cuentan los envases con la identificación de sustancias peligrosas? (Art. 332 D.S. 024-2016-EM)
¿Se cuenta con un plan de contingencia para el caso de derrames o contacto con el producto? (Art. 403
D.S. 024-2016-EM)
¿El personal que transporta, almacena o manipula ha sido entrenado en los riesgos de estos productos?
¿Conocen la importancia y uso de los MSDS? (Art. 403 D.S. 024-2016-EM)
Guardas de Seguridad
¿Existe un inventario de las guardas de seguridad? En los equipos, maquinarias y herramientas. (Art. 320
D.S. 024-2016-EM)
¿Tienen un programa de inspecciones de las guardas de seguridad? (Art. 143 D.S. 024-2016-EM)
¿Las guardas están codificadas de acuerdo al inventario?
¿En campo, las guardas están completas e instaladas? (Art. 143 D.S. 024-2016-EM)
Herramientas Y Equipos
¿Se ha establecido entrenamiento al personal para la selección, inspección y uso de las herramientas?
(Art. 374 D.S. 024-2016-EM)

¿Todas las herramientas cuentan con la cinta de inspección correspondiente? (Art. 375 D.S. 024-2016-EM)

¿Se asegura que las herramientas en mal estado sean retiradas? (Art. 375 D.S. 024-2016-EM)
¿Las herramientas se almacenan adecuadamente para evitar daños? (Art. 375 D.S. 024-2016-EM)
Equipo Motorizado, Transporte y Seguridad Vial
¿Se cuenta con un listado de los vehiculos livianos y equipos móviles propios y de terceros?
¿Todo el personal que opera equipos motorizados tiene las autorizaciones requeridas? Verificar permisos
Livianos y para equipos
¿Se ha establecido el uso de una lista de verificación pre-uso de los equipos motorizados? Livianos (inicio
turno y salida a carreteras externas y equipos todos los días antes de operarlos
¿Se cumple con el programa de inspecciones y mantenimiento de los equipos motorizados? ¿Se cuenta
con el historial de eventos?
¿Los equipos móviles cuentan con la autorización del operador de contrato? Ver declaración jurada según
el Estandar DC112
Plan de Manejo Ambiental Operativo
¿Cuentan con su plan de manejo ambiental operativo, validado por Medio Ambiente – Antamina?
¿Se han identificado aspectos ambientales significativos?
¿Se han establecido controles operacionales y ambientales?
¿Los controles establecidos se encuentran implementados en campo?
Manejo de Residuos Sólidos
¿El área se encuentra ordenada y limpia?

¿Los cilindros están ubicados sobre una parihuela o loza, correctamente pintados, rotulados y con tapa?

¿Se encuentren los RRSS segregados adecuadamente de acuerdo al código de colores?

¿Las baterías de equipos están acopiadas temporalmente en el área generadora sobre parihuelas y
cubiertas para evitar el contacto con el agua?
Sistemas de contención
¿Se cuenta con zona o bandeja de contención para el almacenamiento de sustancias peligrosas? (Art.
68.4 D.S. 040-2014-EM)
¿Los sistemas de contención mantienen su capacidad de contención en todo momento? (Ejemplos: Es
decir que no exista en su interior agua, elementos extraños y estén protegidos del ingreso de agua de
lluvia.)
Otros Aspectos Auditables
¿Cuentan con registros de las normas legales?
¿Cuentan con un organigrama de la empresa, proyecto y/o servicio actualizado y publicado?
¿Cuentan con Manual de Organización y Funciones (MOF)? ¿Las descripciones de puesto de los
supervisores de SSI y MA están actualizadas?