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CONTRATACIONES
DEL ESTADO
MODULO I
INTRODUCCIÓN A LAS
CONTRATACIONES DEL ESTADO
CAPITULO 10
IMPEDIDOS DE CONTRATAR CON EL
ESTADO
2018
DIPLOMADO EN CONTRATACIONES DEL ESTADO
a) En todo proceso de contratación pública, hasta doce (12) meses después de haber
dejado el cargo, el Presidente y los Vicepresidentes de la República, los
Congresistas de la República, los Vocales de la Corte Suprema de Justicia de la
República, los titulares y los miembros del órgano colegiado de los Organismos
Constitucionales Autónomos.
d) Durante el ejercicio del cargo los Jueces de las Cortes Superiores de Justicia, los
Alcaldes y Regidores, y en el ámbito de su competencia territorial, hasta doce (12)
meses después de haber dejado el cargo.
n) Las personas jurídicas cuyos representantes legales o personas vinculadas que (i)
hubiesen sido condenadas, en el país o el extranjero, mediante sentencia
DIPLOMADO EN CONTRATACIONES DEL ESTADO
o) Las personas naturales o jurídicas a través de las cuales, por razón de las personas
que las representan, las constituyen o participan en su accionariado o cualquier otra
circunstancia comprobable se determine que son continuación, derivación,
sucesión, o testaferro, de otra persona impedida o inhabilitada, o que de alguna
manera esta posee su control efectivo, independientemente de la forma jurídica
empleada para eludir dicha restricción, tales como fusión, escisión, reorganización,
transformación o similares.
Dichos procedimientos se realizan con la finalidad que las Entidades puedan proveerse
de los bienes, servicios en general, consultorías u obras en la calidad y oportunidad
requerida, a precios y costos adecuados, para efectos de atender los servicios esenciales
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y las operaciones productivas que realizan como parte de su función, la que está
orientada directa o indirectamente a alcanzar finalidades públicas.
Al respecto, cabe precisar que el libre acceso a participar en las contrataciones públicas
tiene su fundamento en los principios que inspiran el sistema de contratación estatal,
tales como Libertad de Concurrencia, Competencia, Publicidad, Transparencia, Igualdad
de trato, entre otros, cuyo sustento constitucional se encuentra en el artículo 76º de la
Constitución Política del Perú.
En tal sentido, los impedimentos para ser participante, postor o contratista en las
contrataciones que lleven a cabo las Entidades, solo deben ser establecidos mediante ley
o norma con rango de ley. Asimismo, dichos impedimentos deben ser interpretados en
forma restrictiva, no pudiendo ser aplicados por analogía a supuestos que no se
encuentren expresamente contemplados en la ley.
Sobre el particular, por sanción debe entenderse que es un mal infligido por la
Administración Pública a un administrado como consecuencia de una conducta ilegal, es
decir, tiene como característica esencial su fin aflictivo. Tal como sostiene Humberto
Gosálbez Pequeño, “la intención del legislador al establecer sanciones administrativas no
es la protección del interés general, ni los derechos subjetivos o intereses legítimos de los
ciudadanos que pueda verse afectados por la actuación ilícita tipificada como infracción,
ni se pretende evitar futuras comisiones de los ilícitos administrativos. La finalidad
primordial es, precisamente, reprimir al infractor por haber incurrido en la infracción
tipificada.
Este mismo autor señala que, por el contrario, los impedimentos o prohibiciones pueden
calificarse como limitaciones administrativas de derechos, en cuanto suponen una
auténtica privación temporal de la facultad de ser postor o contratista, por razones de
interés general”80.
EL ESTADO
Todo ello está relacionado con el deber que tienen los proveedores, al igual que los
funcionarios y servidores que gestionan las contrataciones en representación de la
Entidad pública, de proceder con estricta sujeción a la ética pública que rige las
contrataciones públicas, esto es, actuar con honradez, veracidad, intangibilidad, justicia y
probidad.
El texto del artículo 11 de la Ley inicia con el siguiente encabezado: Cualquiera sea el
régimen legal de contratación aplicable, están impedidos de ser participantes, postores,
contratistas y/o subcontratistas, incluso en las contrataciones a que se refiere el literal a)
del artículo 5 de la presente Ley, es decir Las contrataciones cuyos montos sean iguales
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Puesto que, no resultaría razonable establecer, como regla general, que en dichas
contrataciones no sean de aplicación los impedimentos establecidos en la Ley, tanto más
si aquellas, de igual forma, involucran una obligación de pago con recursos del Estado.
Este criterio ha sido sostenido también por el Organismo Supervisor.
Otro argumento a favor de esta interpretación se encuentra en la Ley Nº 27815, Ley del
Código de Ética de la función pública, en su artículo 8. Este dispositivo establece que el
servidor público está prohibido de “obtener o procurar beneficios o ventajas indebidas,
para sí o para otros, mediante el uso de su cargo, autoridad, influencia o apariencia de
influencia”.
De lo contrario, se estaría permitiendo que se contrate de forma directa con, por ejemplo,
personas que trabajan en la Entidad o sus familiares, en desmedro de otras propuestas
que podrían satisfacer igualmente la necesidad de la Entidad y en mejores condiciones.
Así, los servidores públicos de una determinada Entidad, por pertenecer a ésta, tienen
más posibilidades de conocer las necesidades y requerimientos de la misma, además del
procedimiento de evaluación y contratación de un proveedor, lo que les otorga una
ventaja frente a terceros, para contratar con la misma Entidad o para que sus familiares
contraten con ésta
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a) Impedimentos directos
b) Sobre el impedimento del literal a)
a) En todo proceso de contratación pública, hasta doce (12) meses después de haber
dejado el cargo, el Presidente y los Vicepresidentes de la República, los
Congresistas de la República, los Vocales de la Corte Suprema de Justicia de la
República, los titulares y los miembros del órgano colegiado de los Organismos
Constitucionales Autónomos.
Los principales representantes de los tres poderes del Estado (y de los Organismos
Constitucionales Autónomos) están impedidos de contratar con el Estado. No existe
limitación respecto al ámbito de su impedimento, a diferencia de otros casos, como
las autoridades de gobiernos regionales y locales, que examinaremos más
adelante.
d) Durante el ejercicio del cargo los Jueces de las Cortes Superiores de Justicia, los
Alcaldes y Regidores, y en el ámbito de su competencia territorial, hasta doce (12)
meses después de haber dejado el cargo.
En estos tres incisos, a diferencia del inciso a), existen dos ámbitos de limitaciones
para la aplicación del impedimento. El primer ámbito de limitación es temporal: tanto
para el caso del inciso a), b) y c) las citadas personas están impedidas: i) durante el
ejercicio del cargo y. ii) hasta por doce (12) meses después de haber dejado el
cargo.
El segundo ámbito del impedimento es espacial. Así, para el caso del inciso b) el
impedimento está restringido al ámbito regional, en el caso del inciso c) al ámbito es
el sector del ministro (v.gr. Ministro de Ambiente – Sector Ambiente), y para el caso
del inciso d) el impedimento es el “ámbito de competencia territorial.
Por tanto, en el primer es posible interpretar que los sujetos señalados en el inciso
b) no podrán participar en los procesos de contratación de su región, en el segundo
caso, los sujetos no podrán participar en los procesos de selección vinculados con
su sector, y en el tercer caso, los sujetos no podrían participar en procesos de
contratación dentro de su ámbito de competencia territorial. Sin embargo, el término
utilizado por la norma, que limita el impedimento al “competencia territorial” trae
nuevos problemas, más aún cuando este término a reemplazado la nomenclatura
del “ámbito de jurisdicción” de la Ley N° 30225 previo a su modificatoria”.
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La remisión que el literal d) del artículo 11 hace a “la ley especial de la materia”
tiene como objetivo definir el contenido y alcance de los términos “funcionarios
públicos, empleados de confianza y servidores públicos” a la luz de la normativa
especial, y no el determinar el alcance del impedimento, ya que este se encuentra
definido en el propio literal d).
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Respecto a este literal, también nos corresponde señalar que el Decreto Legislativo
N° 1341 ha modificado el texto del artículo, puesto que, incorpora como impedidos
para contratar en la Entidad a la que pertenecen, quienes por el cargo o la función
que desempeñan tienen influencia, poder de decisión, o información privilegiada
sobre el proceso de contratación o conflictos de intereses, hasta (12) meses
después de haber dejado el cargo. Este nuevo contenido del literal f ) guarda un
importante contenido, pues regula aspectos no detallados por el literal e) del
Decreto Legislativo N° 1017, este literal desarrollaba las personas que actuaban
dentro del correspondiente proceso de contratación, es decir, solo en el
procedimiento del cuál formaban parte o intervenían, ahora el numeral f) amplía un
nuevo supuesto donde se señalan a persona con poder influencia o poder de
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Al respecto, el OSCE ha detallado en qué consisten cada una de las causales del
impedimento. Así, ha referido que están impedidos:
Los impedimentos descritos en los siguientes literales son los que podríamos llamar
“indirectos”: afectan a personas –naturales o jurídicas– que no necesariamente
cuentan con alguna característica o investidura especial pero, por su relación con
una persona directamente impedida (son parientes de éste o es una persona
jurídica que tiene como integrante a alguien impedido) se encuentran también
imposibilitadas de contratar con el Estado.
Los artículos 23695 y 23796 del Código Civil delimitan los grados de consan-
guinidad y afinidad. En ese sentido, si una persona es, hermano97, esposo o
esposa de alguna de las personas señaladas en los literales a), b), c), d), e), f ), g)
precedentes, se encontrará impedida de contratar con el Estado. Del mismo modo,
el literal establece expresamente el impedimento de los convivientes. No obstante,
cualquier otra persona con relación diferente a la señalada en el literal se
encontrará libre de todo impedimento para contratar con el Estado.
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Respecto a los convivientes el código civil regula esta figura bajo la de nominación de
unión de hecho la cual se encuentra prevista en el artículo 326 del Código Civil. Del
análisis de esta disposición, referida al concubinato, se puede concluir que la unión de
hecho trae como consecuencia derechos de tipo patrimonial, más no implica vínculos de
parentesco. En ese sentido, se puede apreciar que la existencia de una unión de hecho
no implica parentesco alguno. A pesar de esto, la normativa de contrataciones ha
establecido que los convivientes en ciertos casos se encuentran impedidos de contratar
con el Estado, equiparando este supuesto a una situación de parentesco, contrario a lo
dispuesto en la normativa civil.
Ahora bien, el citado artículo 326 detalla las características necesarias para poder
identificar a un “conviviente”. En ese sentido, solo se puede hablar de convivencia cuando
se cumplen los cinco requisitos señalados en la mencionada norma:
4) Que la unión sea para alcanzar finalidades y cumplir deberes semejantes a los del
matrimonio,
Por último, para poder delimitar el impedimento, se resalta el inicio del texto del literal
respecto de la frase “En el ámbito y tiempo establecidos para las personas señaladas en
los literales precedentes”. Como vimos en la primera parte de este artículo, los
impedimentos prevén algunos límites a su aplicación. Estos límites pueden ser espaciales
(ámbito) o temporales (tiempo). Así, el ámbito de un impedimento puede ser el ámbito de
la provincia (para el caso de un regidor) o de la Entidad (para un empleado). El tiempo de
un impedimento puede ser de, por ejemplo, hasta doce meses después de haber dejado
el cargo.
Singularmente en el caso de las personas jurídicas del literal i) en las que tienen
participación las personas impedidas, el Decreto Legislativo N° 1341 ha modificado
la restricción a fin de señalar que la misma alcanza a aquéllas en las cuales las
personas impedidas tengan o hayan tenido una participación superior al 30% (ya no
5%) del capital o patrimonio social, dentro de los doce meses anteriores a la
convocatoria del respectivo procedimiento de selección; esto a fin de alinear
criterios con las normas tributarias respecto a vinculación por propiedad.
Ambos están referidos a un mismo tema: las personas jurídicas. Pues mediante las
organizaciones societarias se puede intentar burlar los impedimentos establecidos
en la normativa de contrataciones públicas.
No obstante, “no hay que dejar de lado a las personas jurídicas reguladas en la Ley
N° 26887, Ley General de Sociedades (LGS) ni a las empresas individuales o
unipersonales de responsabilidad limitada (E.I.R.L.). Éstas últimas también estarían
impedidas de contratar con el Estado en la medida que la persona natural titular
que constituye la referida empresa sea un funcionario público o alguno de sus
parientes hasta el cuarto [ahora segundo] grado de consanguinidad o segundo de
afinidad o cualquiera de las personas previstas en los literales precedentes; toda
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vez que de conformidad con lo establecido en los artículos 1º, 2º, 18º y 19º del
Decreto Ley Nº 21621, Ley que norma la Empresa Individual de Responsabilidad
Limitada, la E.I.R.L. es una persona jurídica de derecho privado, constituida por
voluntad unipersonal, con patrimonio propio distinto al de su Titular, que se
constituye para el desarrollo exclusivo de actividades económicas de Pequeña
Empresa, al amparo del Decreto Ley Nº 21435; asimismo, el capital de la empresa
está constituido, inicialmente, por los bienes que aporta quien la constituye y luego
por los sucesivos incrementos que se refiere el artículo 55º de la mencionada
norma. Este criterio ha sido adoptado por el Consejo Superior de Contrataciones y
Adquisiciones del Estado (CONSUCODE), actualmente Organismo Supervisor de
Contrataciones del Estado (OSCE).
Asimismo, el citado artículo detalla que “(…) Estos actos o cualquier revocación,
renuncia, modificación o sustitución de las personas mencionadas en el párrafo
anterior o de sus poderes, deben inscribirse dejando constancia del nombre y
documento de identidad del designado o del representante, según el caso” (el
resaltado es agregado), mencionando además que las inscripciones se realizarán
en el Registro del lugar del domicilio de la sociedad.
Sin embargo, los efectos legales de una norma al interior de una sociedad, no
necesariamente producen los mismos efectos frente a terceros. Así, el vigente
Código de Comercio de 1902 dispone en su artículo 26 que los documentos
inscritos en el Registro sólo producirán efecto legal en perjuicio de tercero desde la
fecha de su inscripción. Asimismo, el artículo 29 del citado Código, indica que “los
poderes no registrados producirán acción entre el mandante y el mandatario; pero
no podrán utilizarse en perjuicio de tercero (…)” (el resaltado es agregado).
De todo lo anterior se pude concluir que, frente a terceros, los actos de renuncia,
nombramiento o modificación en los integrantes de los órganos de administración,
apoderados o representantes legales de personas jurídicas recién surte efectos con
la inscripción en Registros Públicos, porque es en ese momento en el que se pude
tener conocimiento de si se encuentra dentro de los alcances del impedimento.
Por otro lado, el artículo 2012 del Código Civil establece, respecto de los Registros
Públicos, que “se presume, sin admitirse prueba en contrario, que toda persona
tiene conocimiento del contenido de las inscripciones”. Al presumirse que lo
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consignado en los Registros Públicos es conocido por todos sin excepción, los
participantes y el Comité Especial deben guiarse por lo consignado en los citados
Registros.
Esto se ve confirmado, por los principios que rigen las contrataciones públicas,
contemplados en el artículo 2 de la Ley, como por ejemplo el Principio de
Transparencia y de Publicidad. En virtud de estos principios, si no se publican estas
modificaciones en los Registros Públicos, no hay forma de que los potenciales
participantes o postores puedan tener conocimiento cabal de la situación de una
empresa participante, lo que acarrea que se pueda desincentivar la participación,
pues no existió difusión adecuada de un hecho que afecta a una empresa postora.
Las causales para estar inhabilitado de contratar con el Estado son varias. Cuando,
un postor, sea persona natural o jurídica, es declarado inhabilitado para contratar
con el Estado por una cantidad de meses o años, se configura el impedimento
descrito en el presente literal.
Sin embargo, uno de los problemas de este impedimento es que es fácil burlarse de
él pues, aunque una empresa esté inhabilitada, se ha interpretado que sus
productos no lo están, motivo por el cual “(…) la sanción impuesta por el Tribunal
de Contrataciones del Estado, no podría afectar la posibilidad de comercializar sus
productos en el ámbito privado o que otros proveedores.
Las causales para estar inhabilitado de contratar con el Estado son varias116.
Cuando, un postor, sea persona natural o jurídica, es declarado inhabilitado para
contratar con el Estado por una cantidad de meses o años, se configura el
impedimento descrito en el presente literal.
Sin embargo, uno de los problemas de este impedimento es que es fácil burlarse de
él pues, aunque una empresa esté inhabilitada, se ha interpretado que sus
productos no lo están, motivo por el cual “(…) la sanción impuesta por el Tribunal
de Contrataciones del Estado, no podría afectar la posibilidad de comercializar sus
productos en el ámbito privado o que otros proveedores (personas naturales o
jurídicas), comercialicen dichos productos en el ámbito estatal”117. Este criterio ha
sido establecido por el OSCE y al parecer ha sido corregido con las nuevas
modificaciones efectuadas por el Decreto Legislativo N° 1341 al Artículo 11 de la
Ley de Contrataciones del Estado.
n) Las personas jurídicas cuyos representantes legales o personas vinculadas que (i)
hubiesen sido condenadas, en el país o el extranjero, mediante sentencia
consentida o ejecutoriada por delitos de concusión, peculado, corrupción de
funcionarios, enriquecimiento ilícito, tráfico de influencias, delitos cometidos en
remates o procedimientos de selección, o delitos equivalentes en caso estos hayan
sido cometidos en otros países; o, (ii) directamente o a través de sus
representantes, hubiesen admitido y/o reconocido la comisión de cualquiera de los
delitos antes descritos ante alguna autoridad nacional o extranjera competente.
Tratándose de consorcios, el impedimento se extiende a los representantes legales
o personas vinculadas a cualquiera de los integrantes del consorcio.
Al respecto es importante detallar que cada uno de los tipos penales señalados en
el literal n) se encuentran detallados como títulos de sección el Código Penal y
constan de otros subtipos penales como detallamos a continuación:
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Sobre el impedimento del literal o)
o) Las personas naturales o jurídicas a través de las cuales, por razón de las personas
que las representan, las constituyen o participan en su accionariado o cualquier otra
circunstancia comprobable se determine que son continuación, derivación,
sucesión, o testaferro, de otra persona impedida o inhabilitada, o que de alguna
manera esta posee su control efectivo, independientemente de la forma jurídica
empleada para eludir dicha restricción, tales como fusión, escisión, reorganización,
transformación o similares.
Con esta disposición el Decreto Legislativo N° 1341 busca comprender dentro del
alcance del impedimento a aquellas personas por intermedio de las cuales una
persona impedida o inhabilitada, valiéndose de un ropaje o formalidad jurídica,
busque evadir los alcances y las consecuencias de su impedimento.