Comissão Australiana de Valores Mobiliários e Investimentos (ASIC)
Todos os mercados e empresas financeiras australianas, organizações e empreendedores individuais, relacionados à evacuação de fundos de pensão, seguro de depósitos e empréstimos de crédito, são regulamentados e controlados pela ASIC. Por um lado, sendo um dos reguladores do mercado, o ASIC valoriza a efetividade das estruturas dadas, seu cumprimento e as obrigações de atuar de forma legal e aberta no mercado. A partir de 1º de agosto de 2010, a ASIC recebeu o direito de controlar o comércio no mercado doméstico de valores mobiliários, a produção de instrumentos financeiros e futuros. Por outro lado, sendo uma reguladora de serviços financeiros, a ASIC emite licenças e controla as empresas, que prestam serviços financeiros, com fundos direcionados e seus derivativos, com ações e valores mobiliários das empresas. Canadá
Corporação canadense de instrumentos derivativos (CDCC)
Sendo uma subsidiária do estoque de fundos públicos empresa Montreal, CDCC executa as principais funções de compensação no processo de realização de desvio para o saco. Junto com essa função, o CDCC participa da crescente quantidade de negócios comerciais fora do mercado de ações. O principal objetivo do CDCC é garantir a estabilidade e a unidade dos mercados, apoiados por ele. A posição excepcional, mantida pelo CDCC entre todos os bancos financeiros canadenses, é condicionada pelo seguinte: - Na América do Norte não há mais organizações, analógicos dada à organização em matéria de compensação, opções de negociação e futuros, também, como opções de futuros. • 35 anos de experiência e prática de negociação no mercado de ações - De acordo com o índice de popularidade médio, apresentado pela Standard & Deficiente, o CDCC tem a política de avaliação de risco mais razoável e padrão. O CDCC inclui, aproximadamente, 30 membros, entre os quais as principais instituições financeiras e corretores canadenses. Comissão de títulos da British Columbia (BCSC) A BCSC é a corporação estatal, capaz de controlar e dirigir mercados ativos, graças à sua independência e capacidade de se regular. Sendo um dos órgãos estaduais, ela informa sobre a situação ao legislativo através do ministro, responsável pela observação da Lei dos Valores. O fato de que BCSC é auto-financiado, significa que o custo da regulamentação dos participantes do mercado de valores mobiliários cobrado lutando diretamente esta carga para os contribuintes. A BCSC assume a responsabilidade pela regulamentação de títulos na Colúmbia Britânica por meio do Securities Act. A proteção e promoção de interesses públicos é o principal objetivo do BCSC, que, por sua vez, pode ser alcançado através do desenvolvimento das seguintes idéias: - Mercado de valores mobiliários legal e aberto, que garante segurança e confiança social. - Criação de mercado de valores mobiliários, que se caracteriza pela capacidade de concorrência e as dinâmicas de desenvolvimento e, portanto, capazes de apresentar amplas oportunidades para investidores com suas capitais. Chipre
Comissão de Valores Mobiliários e Bolsa de Valores do Chipre (CySEC)
Amplamente conhecida como CySEC, a Comissão Cipriota de Valores Mobiliários e Bolsas de Valores corresponde ao órgão regulador na esfera das relações financeiras da República de Chipre. Quando, em 2004, a República de Chipre entrou na União Européia, o CySEC passou a fazer parte do sistema regulatório MiFID da Europa. A partir deste momento, todas as empresas, registradas em Chipre, receberam o alcance dos mercados europeus. O CySEC monitoriza que todas as empresas de investimento cipriotas seguem as regras financeiras da legislação cipriota, europeia e a base normativa. CySEC é o órgão estadual, que controla todas as ações e operações realizadas na bolsa de valores. Lista incompleta de obrigações CySEC: - Controla a atividade de todas as empresas de investimento licenciadas - Monitorar a atividade de corretores e corretoras - Emitir licenças para empresas de investimento União Europeia
Direcção Europeia de Supervisão dos Mercados de Valores Mobiliários
(ESMA) A partir de 1 Janeiro de 2011, a ESMA funciona em vez de ex - CESR (Comité das Europeus de Valores Mobiliários reguladores do mercado). A organização independente último, sendo fundada pela Comissão Europeia, criou a base para a fundação da ESMA. Desde então, a ESMA tem feito contribuições consideráveis para a proteção e apoio da estabilidade do sistema financeiro europeu. estreita cooperação com a EBA, a EIOPA e outras organizações relacionadas com o processo de controle de banca, seguros e pensões, requer ESMA de contribuir para o desenvolvimento da coordenação entre todos os segmentos financeiros e órgãos reguladores. Embora o principal objectivo da ESMA é inalterada - para criar e manter um financiamento adequado para os mercados financeiros. Isso significa tornar os mercados mais unidos, abertos e eficazes. O desenvolvimento e fortalecimento do setor de investimento é outra tarefa, da importância prioritária da ESMA. Alemanha
Vigilância financeira federal (BaFin)
A partir do momento de sua fundação, em maio de 2002, a BaFin cumpre as funções de vigilância da maioria das empresas financeiras do país, como bancos, seguradoras e prestadores de outros tipos de serviços financeiros. O Ministério Federal das Finanças controla a atividade da BaFin. Sendo o órgão regulador independente, o BaFin é financiado por meio de tarifas, que são pagas pelas organizações, que estão sob seu controle. Desta forma, graças a este sistema de pagamento, a BaFin não depende do orçamento federal. A principal tarefa da BaFin é, em primeiro lugar, atuar em interesses públicos, garantindo o devido financiamento e a estabilidade do sistema financeiro alemão. A BaFin monitora a capacidade das instituições financeiras de cumprir suas obrigações em relação aos pagamentos. A prevenção de atividades ilegais e a introdução de padrões de comportamento profissional também é o elo na cadeia de tarefas da BaFin. Japão
FSA é o órgão regulador japonês, chamado para fornecer a estabilidade do
sistema financeiro, segurança de investidores, segurados e investidores dos mercados de valores mobiliários. Sendo caracterizada pelo rigor de seu controle, a FSA não apenas realiza inspeções em empresas financeiras privadas, mas também monitora negócios comerciais no mercado de ações. Tais medidas da FSA, como o planejamento tático e a elaboração, garantem a direção transparente do sistema financeiro do Japão. Disciplina e responsabilidade são os princípios mais importantes sobre os quais se baseia o sistema econômico nacional existente; e os controles da FSA, que esses princípios são observados por todos os participantes do mercado. A qualidade dos sistemas financeiros é mais uma das tarefas da FSA. Suíça
Serviço de Vigilância do Mercado Financeiro Suíço (FINMA)
A FINMA protege o sistema de investimento social e sua reputação, também contribui para o desenvolvimento da estabilidade do mercado financeiro, fortalecendo a capacidade competitiva do setor financeiro. O FINMA regula a atividade de ações financeiras, protege o sistema contra a lavagem de dinheiro e, às vezes, atua como liquidante. A FINMA autoriza a actividade das empresas e garante a sua subordinação aos actos regulamentares, leis e cumprimento das condições de licenciamento. Fornece assistência jurídica administrativa e designa punições, quando necessário. Além disso, a FINMA realiza a atividade regulatória e legislativa, adota atas e recomendações legislativas, responsáveis pelo estabelecimento de padrões de autogestão. A FINMA controla o que está relacionado com as propostas de absorção, divulgação e recursos, propostas contra as decisões adotadas na esfera dada. Estados Unidos
Comissão da Bolsa de Valores (SEC)
A SEC americana protege investidores, apóia mercados abertos e honestos, fortalecendo a formação de capital. Os principais participantes de transações com títulos também são controlados pela comissão. A tarefa prioritária da SEC é garantir conhecimento social sobre a atividade da empresa, proteção contra o engano e o desenvolvimento de relacionamentos comerciais honestos. Investidores regionais bem treinados representam o mecanismo importante do funcionamento eficaz do mercado, porque são precisamente eles que representam a principal fonte de informação. Toda esta informação, bem como os documentos que estão sujeitos a divulgação e proposição ao exame público, podem ser encontrados no site oficial da SEC.
A SEC regulamenta e controla os mercados financeiros americanos,
colaborando com muitos outros órgãos estaduais, incluindo o Congresso, várias empresas privadas e outras organizações. É notável que o presidente da comissão e vários funcionários sejam membros do grupo de trabalho sobre questões do mercado financeiro.
Associação Nacional de Futuros (NFA)
A NFA é a organização setorial independente (do ramo), que representa a indústria de futuros americana. A NFA desenvolve ativamente a base regulatória, os programas e serviços, visando a proteção dos investidores e a segurança do mercado. Como órgão regulador autônomo, o NFA não está alinhado com nenhum campo comercial específico. Sua atividade não se reflete, de forma alguma, nos contribuintes e é financiada exclusivamente pelos participantes dos mercados futuros, na forma de taxas de inscrição e comissões para avaliação. Como os mercados financeiros se desenvolveram impetuosamente, a NFA se tornou líder na esfera de sua regulamentação. Em relação à grande necessidade de regulamentação, a reputação da NFA é a mais vantajosa para os agentes comerciais, que desejam compartilhar sua experiência, enquanto a NFA serve de modelo para a organização da atividade regulatória.
Agência para a regulação da atividade das instituições financeiras (FINRA)
A FINRA é a maior agência independente, que regula a atividade de várias organizações americanas que lidam com transações de valores mobiliários. O objetivo da FINRA é proteger os investidores americanos, fornecendo um desempenho honesto no setor de valores mobiliários. A FINRA controla tais esferas de comércio de valores mobiliários, tais como o registro e instrução de agentes industriais, o desenvolvimento e introdução de leis e regulamentos federais, a avaliação de empresas, que atuam em determinado campo, o ensino e instrução de investidores, a proposta de relatórios comerciais e a administração do foro de arbitragem de disputas. A regulamentação das principais bolsas de valores americanas também é da competência da FINRA. Dentro desta complicada situação econômica global, a FINRA atua como representante confiável dos interesses dos investidores; Sua atividade é dedicada a fornecer estabilidade de mercado e visa regular questões financeiras, com o objetivo de proteger o mercado e os próprios investidores. Comissão para negociação cambial a prazo (CFTC) O bem-estar econômico dos mercados futuros é fornecido pela CFTC, através do desenvolvimento de sua capacidade de competência e eficácia. A CFTC visa proteger os agentes comerciais contra o engano e excluir o fraudador, prestando especial atenção à segurança do processo de compensação. O controle efetivo da CFTC contribui para a situação em que os mercados futuros podem cumprir sua função principal e a regulamentação do preço de fornecimento e a otimização do risco de mercado.
A operação da CFTC tem como objetivo a proteção de agentes comerciais e
indivíduos contra fraudes, fraudes e gestão irregular, de acordo com a legislação vigente. Além disso, o CTFC é favorável à formação e ao desenvolvimento de mercados abertos, viáveis e eficazes. Reino Unido
A Financial Conduct Authority (FCA) é uma entidade reguladora financeira no
Reino Unido, mas opera independentemente do governo do Reino Unido e é financiada pela cobrança de taxas aos membros do setor de serviços financeiros. A FCA regula as empresas financeiras que prestam serviços aos consumidores e mantém a integridade dos mercados financeiros no Reino Unido.
Centra-se na regulamentação da conduta tanto das empresas de serviços
financeiros de retalho como grossistas. Como seu antecessor, a FSA, a FCA é estruturada como uma empresa limitada por garantia. Portugal
A Comissão do Mercado de Valores Mobiliários (CMVM) foi criada pelo
Decreto-Lei n.º 142-A/91, de 10 de Abril e considerou-se constituída decorridos 30 dias sobre a sua publicação, a 10 de maio de 1991. Tem como missão supervisionar e regular os mercados de instrumentos financeiros, assim como os agentes que neles atuam, promovendo a proteção dos investidores. São também atribuições da CMVM: • Sancionar as infrações ao Código dos Valores Mobiliários e legislação complementar; • Assegurar a estabilidade dos mercados financeiros, contribuindo para a identificação e prevenção do risco sistémico; • Contribuir para o desenvolvimento dos mercados de instrumentos financeiros; • Prestar informação e tratar as reclamações dos investidores não qualificados; • Proceder à mediação de conflitos entre entidades sujeitas à sua supervisão e entre estas e os investidores • Coadjuvar o Governo e o respetivo membro responsável pela área das Finanças; • Desempenhar as demais funções que lhe sejam atribuídas por lei. A CMVM é uma pessoa coletiva de direito público, dotada de autonomia administrativa e financeira e de património próprio.