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CORTE SUPREMA

DE JUSTICIA DE LA REPÚBLICA

SALA PENAL PERMANENTE CASACIÓN N.° 1673-2017 NACIONAL

Falta de motivación suficiente Tanto el auto de vista superior recurrido como el de primera instancia carecen de la debida motivación, por lo que resulta pertinente declarar la nulidad de ambos y retomar los actos procesales a la audiencia de prisión preventiva, a fin de que otro juzgado de investigación preparatoria emita la resolución respectiva.

–SENTENCIA DE CASACIÓN–

Lima, once de abril de dos mil diecinueve

AUTOS y VISTOS: en audiencia pública, el

recurso de casación interpuesto por el fiscal superior, contra el auto de

vista del tres de noviembre de dos mil diecisiete, que revocó la

resolución de primera instancia del veintinueve de septiembre de dos

mil diecisiete, que declaró fundado el requerimiento de prisión

preventiva solicitado por el representante del Ministerio Público contra

los procesados Elizabeth Amanda Palomino Córdova, Elizabeth Teresa

Segura Marquina, Gonzalo Bernardino Chevarría Jiménez y Vicente Díaz

Arce, por el plazo de treinta y seis meses, en la investigación que se les

sigue por la presunta comisión de los delitos de lavado de activos y

asociación ilícita para delinquir, en perjuicio del Estado; y, reformándola,

declararon infundado el pedido fiscal y les impusieron comparecencia

simple.

Intervino como ponente el señor juez supremo Príncipe Trujillo.

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CONSIDERANDO

§ I. Antecedentes

Primero. De autos se tiene que, mediante la resolución del

veintinueve de septiembre de dos mil diecisiete (foja 340), el Primer

Juzgado de Investigación Preparatoria Nacional de la Sala Penal

Nacional declaró fundado el requerimiento de prisión preventiva,

solicitado por el Ministerio Público, e impuso mandato de prisión

preventiva contra Vicente Díaz Arce, Elizabeth Amanda Palomino

Córdova, Elizabeth Segura Marquina y Gonzalo Bernardino

Chevarría Jiménez, por el plazo de treinta y seis meses, en la

investigación que se les sigue por los delitos de lavado de activos y

asociación ilícita para delinquir, en perjuicio del Estado.

Segundo. Contra dicha decisión, los procesados afectados (foja 385,

432, 452 y 484) interpusieron sus respectivos recursos de apelación

(concedidos a foja 532), los que fueron reiterados y desarrollados en la

audiencia de apelación de auto del veintisiete de octubre de dos

mil diecisiete (foja 544), tras la cual, la Primera Sala Penal de

Apelaciones Nacional emitió la resolución superior del tres de

noviembre de dos mil diecisiete (foja 552), con la que revocó el auto

de primera instancia que dispuso mandato de prisión preventiva

contra los procesados; y, reformándola, declaró infundado el

pedido del representante del Ministerio Público para imponer contra

los imputados mandato de comparecencia simple.

Tercero. En mérito de ello, el titular de la acción penal interpuso recurso

de casación (foja 586), que fue concedido por la Sala Superior y remitido a

esta Suprema Instancia para su calificación respectiva.

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CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPÚBLICA § II. Motivos de la concesión SALA PENAL

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§ II. Motivos de la concesión

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Cuarto. El auto de calificación, del trece de julio de dos mil dieciocho (foja

103 del cuadernillo formado en esta Instancia Suprema), precisó:

[E]ste Supremo Tribunal considera pertinente conocer el fondo del asunto, a fin de desarrollar doctrina jurisprudencial respecto del tema planteado, esto es, determinar los parámetros de motivación mínima cuando se considere que los elementos de convicción debatidos en audiencia no son graves ni fundados, a fin de evitar falacias de atención selectiva. Del mismo modo, si la inconcurrencia de los procesados a las citaciones fiscales y policiales se puede constituir en un peligro procesal, y si la información brindada por el colaborador eficaz –a nivel de etapa preliminar y en requerimientos de medidas cautelares– es válida para sustentar una prisión preventiva siempre y cuando se haya corroborado a nivel indiciario [sic].

De este modo, corresponde realizar el análisis del caso, conforme a

lo habilitado por el auto de calificación antes referido.

§ III. Análisis del caso

Quinto. El auto de primera instancia, que declaró fundado el

requerimiento de prisión preventiva, dividió los temas materia de

análisis en seis aspectos y señaló sobre estos:

5.1. Respecto a la existencia o no de una presunta organización

criminal, comenzó afirmando la existencia de una organización

criminal con apoyo de otra organización conocida como el

“Clan Orellana”. Así, señaló que los cabecillas en el presente

caso serían Vicente Díaz Arce y su esposa Elizabeth Amanda

Palomino Córdova, mientras que Elizabeth Segura Marquina y

Gonzalo Chavarría Jiménez resultan ser los abogados del área

legal de la organización. Ello lo sustentó en mérito de:

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a) La Declaración del CELAV número 16-2015 (señalado en distintas

fechas y preguntas) en la que, de modo general, refirió que la

finalidad de la organización criminal fue el saneamiento de

propiedades inmuebles; para lo que, se asesoraron de Ludith

Orellana, por encargo de Rodolfo Orellana, situación que se

materializó para la inscripción de la galería Santa Lucía.

b) Declaración de Pedro Guzmán Molina, respecto a trámites

de inscripción registral a pedido de Ludith Orellana, por

encargo de la procesada Elizabeth Palomino Córdova.

c) Declaración de Pedro Landa Niada, en la que se hace

referencia a su pertenencia a la red Orellana como testaferro y

que habría participado también en un acto jurídico simulado a

favor de Elizabeth Palomino Córdova (recepción y devolución de

cheque).

d) Declaración de Wilmer Arrieta Vega, quien como testaferro

habría recibido dinero, al igual que en el caso anterior.

e) Declaración de Patricia Pilar Rojas Rocha, quien señaló que

otro procesado de apellido Vásquez Ríos trabajó como

árbitro para los procesos fraudulentos del clan Orellana y que

tuvo reuniones en casa de Palomino Córdova con Segura

Marquina y Gonzalo Chavarría, que eran sus abogados de

planta.

f) Reporte de la UIF (Unidad de Inteligencia Financiera), que corrobora

la versión de esta colaboradora, que es la piedra angular para

sostener la existencia de la organización criminal. Sobre Arrieta

Vega, señala que es uno de los testaferros de esta

organización, quien sin tener actividad económica cierta

habría recibido USD 980 000.00 y USD 650 000.00 (novecientos

ochenta mil y seiscientos cincuenta mil dólares americanos).

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g) Carta de Scotiabank sobre dos cheques girados a nombre de

Wilmer Arrieta Vega (señalado como testaferro del clan Orellana) por

parte de la empresa Corporación Inmobiliaria e Inversiones E&V

S. A. C., vinculada con los esposos Díaz-Palomino.

h) Acta de deslacrado de control de visitas al “Bunker Orellana”

en la cual se indicó: “Tenemos a Palomino Córdova y Segura

Marquina quienes van con la finalidad de solicitar servicio de saneamiento para estos inmuebles que deseaban inscribir a registros

públicos”.

i) Audiencia de presentación de cargos, auto de procesamiento,

disposición de la carpeta fiscal, respecto de los procesados

involucrados por los delitos de fraude procesal, estelionato,

asociación ilícita y falsificación de documentos.

j) Luego de los elementos antes señalados, refirió que: “Esto quiere

decir que la versión prestada por esta colaborada tiene determinada base

este despacho más adelante se va a

ocupar solamente de tres de ellos que a juicio de este despacho son los más

corroborativa y a nivel periférico [

];

importantes”.

k) Hizo referencia a la adquisición de varios vehículos lujosos y

constitución de varias personas jurídicas (Empresa Construcciones e

Inversiones V&E S. A. C., Empresa Corporación Inmobiliaria e Inversiones E&V S. A. C., Compañía Inmobiliaria Constructora y Administradora Santa Lucía S. A., Inversiones Inmobiliarias y Servicios Múltiples V&V S. A. C., Edificaciones & Consultorías RR&E S. A. C., Inversiones Inmobiliarias RR&JJ S. A. C., Construcciones e Inversiones JEDEDIAS S. A. C. e Inversiones Generales ESTEFI

YAVEH S. A. C.).

l) Concluyó señalando sobre la organización criminal:

Teniendo como proyecto criminal, la apropiación de bienes inmuebles y que

para llevar a cabo este proyecto [

Orellana. También contaron con aparatos, empresas, testaferros y con un

equipo de abogados que se habrían dedicado a exclusividad quienes

recurren al asesoramiento del Clan

]

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habrían laborado dentro del “bunker” que habría funcionado en el domicilio de Palomino Córdova al igual que el Clan Orellana para sanear inmuebles

] [

utilizando contratos falsificados, fraudes, procesales, incurriendo

estelionato entre otros.

5.2. En cuanto a la configuración de la apariencia de buen derecho

sobre los delitos imputados a los cuatro procesados, refirió que: “El

Ministerio Público ha invocado varios inmuebles, este despacho va a invocar a

título de ejemplo la situación de tres”, siendo estos:

a. 35 stands en las galerías de Santa Lucía, que fueron vendidos

por dicha compañía inmobiliaria a diversas personas. Sin

embargo, los procesados falsificaron documentos en

representación de la compañía inmobiliaria y transfirieron los

stands a favor de dos empresas vinculadas a Díaz Arce y

Palomino Córdova. Luego transfirieron dichas propiedades o

las hipotecaron para evitar la devolución a sus dueños,

quienes accionaron en la vía civil para recuperarlas. Ello está

demostrado con:

i. Acta de Junta General Extraordinaria de Accionistas, en la

que se transfirieron acciones de Bruno Díaz a Isidro Honorio

Cornejo Corrales, se aprobó la renuncia de Bruno Díaz y

Franklin Percy Fajardo como gerente y subgerente, y se

aprobó el nombramiento de Isidro Cornejo Corrales; se

indicó que teniéndose a la vista dicha acta se verifica a primer[a]

vista que existe divergencia de las firmas que aparecen en RENIEC, por

lo que existe una alta posibilidad de que fueran falsificadas”.

ii. Testimonio de Bruno Díaz Squindo, quien señaló que Díaz

Arce elaboró un libro falso, se volvió a nombrar como

gerente general y se transfirió treinta y tres inmuebles, pero

que se trataría de una operación simulada. Corroborado

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con un dictamen pericial grafotécnico (fojas 515 a 527), que

concluyó que las firmas obrantes no son auténticas.

iii. Sentencia Casatoria número 2066-2013, que declara nulo

el contrato de compraventa de seis de enero de dos mil

diez; demandas de nulidades de actos jurídicos por los

stands identificados con los números 113, 20, 503, 206 y 415.

iv. Testimonial de Santos Eleuterio Vergara Espinoza, en

referencia a la situación del stand número 206.

v. El Juzgado indicó: “Tenemos varias declaraciones de Castillo Palomino,

Bravo Cerda, Díaz Vera, Salomón Murillo, entre otros”.

vi. Elementos de convicción sobre actos posteriores de

conversión: Contrato de compraventa (foja 564), transferencia

a favor de Palomino Córdova (foja 569) y transferencia de

inmueble a una empresa vinculada a Palomino (foja 573).

b. Los pisos siete (terraza) y nueve (azotea) de Galerías Santa Lucía;

pertenecen a la Junta de Propietarios de la compañía Santa

Lucía, siendo que Díaz Arce y Palomino Córdova se hicieron

consignar como sus representantes, falsificando fechas y la

firma de un notario; tras ello, los transfirieron a favor de Palomino

Córdova y, para sanear los inmuebles e inscribirlos en Registros

Públicos, contactaron con la red Orellana; fue así que

modificaron el reglamento del edificio, adicionaron clausulas

arbitrales, lo que conllevó una solución de disputa en el fuero

arbitral que les favoreció, para independizar dichos inmuebles a

nombre de Palomino Arce, quien los transfirió a una de sus

empresas. A pesar de ello (y de un ulterior desalojo judicial) los

verdaderos dueños recurrieron a la vía del amparo que declaró

ineficaz el laudo arbitral y ordenó la devolución de los espacios

a su favor. Ante ello, los procesados arrendaron los bienes de

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CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPÚBLICA SALA PENAL PERMANENTE CASACIÓN N.° 1673-2017 NACIONAL forma

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forma forzosa por diez años y los inscribieron en Registros

Públicos para evitar su restitución. Lo anterior se demuestra con:

i. Carta de notario de Lima Manuel Noya de la Piedra, quien

negó su firma y sello en los documentos adjudicados a su

persona.

ii. Declaración del CELAV número 16-2015 sobre la

participación de los procesados, trámites y acciones que

llevaron a cabo y su vinculación con el clan Orellana.

Este colaborador proporcionó el proyecto de la cláusula

arbitral, reglamento de la cláusula arbitral de la azotea,

de la terraza, del laudo arbitral y de las cédulas de

notificación de los laudos arbitrales, del título archivado y

de la partida de la azotea, terraza y matriz.

iii. Carta de notario Gálvez Succar, que proporcionó el

kardex en el que consta la protocolización del laudo que

se corrobora con el cuadro Excel.

iv. Declaraciones de Miriam Barcárcel, Rojas Rocha,

Vásquez Ríos y Deza Córdova.

v. Sobre los actos de conversión: título archivado sobre la

transferencia hecha por Palomino, demanda de amparo a

favor de los agraviados, que deja sin efecto el laudo arbitral

a favor de Palomino Córdova y los documentos sobre

arrendamiento a terceros por diez años.

5.3. En cuanto al cumplimiento de la prognosis de la pena, se tomó

en cuenta la pena privativa de la libertad conminada mínima

de ocho años, y respecto a la configuración del peligro

procesal se señaló:

a. Sobre Días Arce y Palomino Córdova

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i. Arraigo familiar: lo da por acreditado, pero toma con

reservas el arraigo domiciliario, por cuanto el domicilio

señalado sería también el lugar donde realizan actividades

sobre su plan delictivo.

ii. Arraigo económico: se tomó con las reservas por cuanto este

se originó de sus ilícitas actividades dentro de la organización

criminal y bajo el mismo modus operandi del clan Orellana.

iii. Arraigo patrimonial: este aspecto se toma con las reservas

del caso, en virtud de que sus bienes habrían sido

adquiridos de manera ilegal.

iv. Comportamiento procesal: se indicó que Díaz Arce eludiría la

justicia, porque no concurrió a citaciones policiales (dos veces),

solicitó una pericia psiquiátrica sobre Vásquez Ríos (que sería un

acto de obstaculización), solicitó la reprogramación de su

declaración instructiva sin justificar su falta y no presentó un

libro de actas que le fue requerido. Respecto a Elizabeth

Palomino Córdova, tampoco concurrió a citaciones policiales

(cuatro veces), planteó un habeas corpus a favor de Alberto

Vásquez Ríos en la Carpeta Fiscal número 27-2014, pese a que

este no ratificó dicha demanda. Todo lo cual evidencia la

voluntad de obstrucción de la investigación y posibilidad de

evasión de la justicia.

b. Sobre Chevarría Jiménez y Segura Marquina

i. Se acreditó el arraigo domiciliario y familiar; sin embargo,

en el caso del arraigo económico y laboral, se evaluó con

reserva, puesto que se dedica al rubro legal, pero

excediendo su actuar neutral y poniéndolo al servicio de

una red criminal.

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CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPÚBLICA SALA PENAL PERMANENTE CASACIÓN N.° 1673-2017 NACIONAL ii.

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ii. Sobre Elizabeth Segura Marquina, se indicó que no

concurrió a: una citación policial, acta de citación, acta

de inconcurrencia y constancia de inconcurrencia.

iii. En cuanto a Gonzalo Bernardino Chevarría Jiménez, se

precisó que “en su caso concreto, [en cuanto a la] prescripción, no

habría concurrido a las diligencias programadas”.

5.4. Respecto al principio de proporcionalidad, se indicó que dada las

posiciones de cada uno de los procesados en la organización

criminal, no se garantiza que otra medida resulte idónea,

necesaria o proporcional para satisfacer la finalidad de la

investigación y garantizar su presencia en ella.

5.5. En cuanto al plazo de la medida, se señaló la prudencia de los

treinta y seis meses solicitados, debido a que la formalización se

hizo por el mismo término, habiéndose programado una serie de

diligencias.

Sexto. Ahora bien, la Sala Penal de Apelaciones consideró como

argumentos para dejar sin efecto el auto de primera instancia, que:

6.1. Hizo hincapié en la Sentencia Plenaria Casatoria número 01-

2017/CIJ-433, que hace referencia a la existencia de diversos

estándares o grados de sospecha que deben ser superados para

justificar la realización de diversas actuaciones procesales. Así,

advirtió que para la adopción de la prisión preventiva, no se exige

la certeza sobre la imputación (como en la sentencia), empero, sí

debe existir un alto grado de probabilidad de la ocurrencia de los

hechos (mayor que para la acusación y formalización). Para ello, debe

sustentarse la medida requerida con toda la información

oralizada y acopiada hasta el momento de su requerimiento.

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CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPÚBLICA SALA PENAL PERMANENTE CASACIÓN N.° 1673-2017 NACIONAL 6.2.

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6.2. Refirió que la actividad de esta organización se realizó con la

instrumentalización de una serie de ocho personas jurídicas

mencionadas y del requerimiento de prisión preventiva, se hizo

mención a nueve inmuebles afectados. Posteriormente, sintetizó

(nombró) los elementos de la existencia de organización criminal

(fundamento jurídico 3.2.1.), así como de los bienes inmuebles, con la

participación de los imputados (fundamento jurídico 3.2.2.).

6.3. En mérito a ello, alertó que en el juzgado solo se hizo referencia a

tres de los nueve casos sin emitir pronunciamiento, por lo que el

Colegiado Superior solo se pronunciará en dichos extremos. Al

respecto, cuestionó que el juez de garantías, para efectos de

acreditar la existencia de la organización criminal, centrara su

razonamiento alrededor de la declaración de un colaborador

eficaz, que debió ser corroborada en un procedimiento especial

y sustentado debidamente por el representante del Ministerio

Público.

6.4. Empero, las declaraciones del CELAV número 16-2015 no fueron

corroboradas de acuerdo con el procedimiento especial, lo que

se aprecia debido a que el fiscal superior solo acompañó dichas

declaraciones con un cuadro Excel, sin presentar las

corroboraciones que verifiquen, comprueben o sustenten la

información de relevancia penal, así como los documentos que

pudo entregar.

6.5. A pesar de que el juez señaló como elementos varias

declaraciones y documentos, “estos actos de corroboración han sido

tenidos en cuenta por iniciativa del propio juez”; además, los elementos de

convicción presentados para la prisión preventiva son los mismos

que sirvieron de sustento a la formalización de la investigación

preparatoria, sin que se hayan agregados nuevos.

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CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPÚBLICA SALA PENAL PERMANENTE CASACIÓN N.° 1673-2017 NACIONAL 6.6.

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6.6. La actitud corroborativa de oficio del juez evidencia una

sustitución indebida de funciones, pues no se cumplió con la

corroboración, conforme al procedimiento de colaboración

eficaz, y se invirtió la finalidad de corroboración, ya que la

declaración del colaborador sirvió para corroborar los

elementos de convicción que ya obraban en autos.

6.7. Por ello, concluyó que no se configura sospecha grave, por

cuanto la declaración del colaborador eficaz no fue

corroborada de forma debida y legal.

6.8. Sobre los inmuebles objeto de delito se expuso

desordenadamente y sin seguir orden lógico alguno en los

fundamentos que sustentaron la apariencia de buen derecho; es

más, al señalar el término: “a modo de ejemplo”, da por cierta la

imputación respecto de todos los inmuebles, a pesar de que solo

se pronunció por tres, lo que denota un prejuicio.

6.9. No se acreditó, con alta probabilidad, la existencia de una

organización criminal, por lo que no sería lógico afirmar la

pertenencia de los procesados cabecillas a ella, ni se señaló la

concreta participación de los abogados integrantes, pues la

referencia a abogados de confianza no puede ser criminalizada.

6.10. El requerimiento fiscal tampoco es muy claro al respecto y no

cuenta con alguna actuación de estos.

6.11. Las alegaciones de la Fiscalía respecto a que los procesos de los

delitos fuentes fueron archivados por dilación de los procesados,

no fueron corroboradas con elementos de convicción objetivos.

Sobre el peligro procesal, afirmó que no es de recibo lo señalado

por la apelada, por cuanto no existen elementos de convicción

suficientes, así como tampoco lo hay respecto a que la solicitud

de pericia psiquiátrica o la demanda de habeas corpus tengan

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CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPÚBLICA SALA PENAL PERMANENTE CASACIÓN N.° 1673-2017 NACIONAL carácter

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carácter dilatorio, por cuanto, si no lo tuvieran, serían

desestimadas en sede constitucional.

6.12. Por último, precisó que no basta solamente la inconcurrencia del

investigado a las citaciones policiales para acreditar peligro de

obstaculización, por cuanto su declaración es discrecional y se

ampara en el derecho de no autoincriminación.

Séptimo. En ese sentido, dado que la presente casación fue admitida y

se interpuso contra la resolución de vista, se debe señalar lo siguiente:

7.1. La imputación contra los procesados, si bien parte de que estos

operaron como parte de una organización criminal para cometer

los delitos materia de autos, no se limita únicamente a la

constitución de dicha organización criminal. En mérito a ello,

apreciamos que la Sala Superior únicamente basó su análisis en la

apariencia del buen derecho o en elementos suficientes de

acreditación para la prisión preventiva sobre los elementos de

convicción de dicha organización criminal y dejó de lado por

completo aquellas que también hacían referencia a los delitos en

sí mismos, tales como lavado de activo mediante actos de

conversión y transferencia, sobre los que la Sala Superior no se

pronunció. Cabe recordar que, dada la significancia del caso de

autos y de su complejidad, no puede agotarse un

pronunciamiento desde su inicio y evitar analizar todos los

elementos de una decisión de primera instancia, por el mero

hecho de no pasar los estándares de solo un aspecto de la

imputación fiscal, como si esta fuera de exclusión. Para ello, debe

recordarse que, aún en el hipotético caso de que no se

configuren los requisitos para demostrar la existencia de una

organización criminal, puede persistir la corroboración de las

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CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPÚBLICA SALA PENAL PERMANENTE CASACIÓN N.° 1673-2017 NACIONAL conductas

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conductas atribuidas a sus miembros, tal y como se hizo en el

presente caso.

7.2. Además, la Sala Superior también fijó su atención en la

declaración de un solo colaborador eficaz, como si fuese el único

de los elementos desarrollado por el auto de primera instancia,

cuando el auto abordó un conjunto de elementos de convicción

referidos a las acciones desplegadas para adquirir bienes

inmuebles de terceros agraviados que, posteriormente, ingresaron

o fueron transferidos a empresas vinculadas a los imputados, para

ingresar a su patrimonio. Pese a lo cual, aun cuando se excluyera

del análisis y valoración la versión del colaborador eficaz,

persistirían los demás elementos de convicción para que sean

valorados oportunamente respecto a su pertinencia y fuerza

acreditativa, y que la Sala tenía la obligación de analizar, a fin de

emitir una resolución suficientemente motivada.

7.3. De este modo, conforme lo señaló la titular de la acción penal en

su recurso de casación, podría atribuirse a la Sala Superior el

haber llevado a cabo una argumentación o motivación de

falacia selectiva, lo que puede comprobarse en autos, debido a

que el Colegiado Superior escogió centrarse en solo un aspecto

de la imputación y sobre un elemento de convicción concreto

(dentro del apartado de los suficientes elementos que acreditan los hechos),

que declaró no probados para, automáticamente, descartar el

resto de la imputación y los demás elementos de convicción

sustentados por el titular de la acción penal e indicados por el

juzgado de primera instancia.

7.4. Al respecto, resulta curioso que la Sala Superior refiera en su

resolución que el requerimiento fiscal no fue muy claro sobre la

existencia de la organización criminal, al no contar con alguna

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actuación probatoria de esta, sin hacer más precisión que su sola

afirmación, tomando en cuenta que el requerimiento de la

Fiscalía cuenta con más de trescientas hojas de las que no hizo

detalle adecuado para demostrar su afirmación.

7.5. En mérito a ello, esta Sala Suprema considera que la Sala Superior

no efectuó un adecuado control de apelación sobre el auto de

prisión preventiva.

Octavo. En cuanto a los argumentos del Superior jerárquico sobre la

declaración de un colaborador eficaz y su corroboración en el proceso,

se tiene que:

8.1. Efectivamente, el proceso de colaboración eficaz resulta uno de

cuerda separada o incidental en el cual un procesado o testigo

declara sobre algún hecho que revele la comisión de ilícitos

penales pertinentes para su esclarecimiento, que tendrá por

finalidad buscar ser beneficiado con supuestos de rebaja punitiva

o de calificación sobre su responsabilidad (si es que así se desprende).

Para ello, se recibe la declaración del postulante a colaborador

en un primer momento y, posteriormente, debe ser corroborada

dentro del mismo procedimiento especial (sin que, paralelamente,

ingrese al principal). Una vez llevado a cabo lo señalado

previamente, se establece el acuerdo de colaboración, que será

presentado ante el juez de investigación para su aprobación.

8.2. Sin embargo, debe saberse distinguir cuándo una declaración de

colaborador eficaz sirve para demostrar un hecho en sí, o cuándo

sirve para corroborar (junto con otros elementos de convicción) hechos

imputados, tal como cualquier otra declaración testimonial. Así,

en el primer caso, resulta evidente que se requiere que lo

señalado por el declarante se encuentre corroborado dentro del

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propio cuaderno de colaboración eficaz, mientras que, si se

tratarse de una declaración corroborativa más, del grupo de

testimoniales, podrá ser suficiente lo indicado, en tanto guarde

relación con estas (aunque solo a efectos de ratificación, no para beneficio

del proceso de colaboración eficaz).

8.3. Asimismo, de acuerdo con el numeral 2, del artículo 476-A del

Código Penal (modificado por la Ley número 30737, del doce de marzo de

dos mil dieciocho, que por ser ley procesal, es de aplicación instantánea) se

de

colaboración eficaz será incorporado en todo o en parte al proceso o procesos

precisó

que:

"El

Fiscal

decide

si

lo

actuado

en

la

carpeta

fiscal

correspondientes,

debiendo

cautelar

la

identidad

del

declarante”.

Igualmente, el artículo 481-A de la norma adjetiva señaló: “1. Los

elementos de convicción recabados en las diligencias de corroboración

podrán ser empleados para requerir medidas limitativas de derechos o

medidas coercitivas en los procesos derivados o conexos al proceso especial

de colaboración eficaz. 2. La declaración del colaborador también podrá ser

empleada para dichos efectos, en cuyo caso se deberá cautelar su identidad,

salvaguardando que la información utilizada no permita su identificación. En

estos casos, deberá acompañarse de otros elementos de convicción, rigiendo

el numeral 2 del artículo 158 1 .

eficaz

8.4. En

ese

sentido,

la

declaración

de

un

colaborador

(independientemente

de

los

elementos

de

convicción

obtenidos

de

su

corroboración) puede servir por sí sola para constituirse como

sustento probatorio, siempre que se acompañe con otros

elementos que la corroboren (no siendo ello de exclusividad a las propias

de su proceso especial sino también a cualquier otra incorporada al principal).

8.5. De este modo, no resulta cierto lo referido por la Sala Superior, al

considerar que el juez de primera instancia se atribuyó funciones

1 En los supuestos de testigos de referencia, declaración de arrepentidos o colaboradores y situaciones análogas, solo con otras pruebas que corroboren sus testimonios se podrá imponer al imputado una medida coercitiva o dictar en su contra sentencia condenatoria.

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que no le corresponden, por valorar de oficio elementos de

convicción para acreditar lo señalado por el colaborador eficaz;

debido a que, conforme con lo señalado precedentemente, el

juez de garantías tiene todas las facultades y atribuciones para

analizar el universo de elementos que se le presenten,

entendiendo aquellas como corroborativas entre sí, sin advertirse

alguna irregularidad.

Noveno. De otro lado, sí debemos coincidir con la Sala Superior al

descartar peligro de obstaculización por inconcurrencias de los

procesados a citaciones de nivel policial o fiscal en atención a que:

9.1. El artículo 270 del Código Procesal Penal requiere para la

configuración del peligro procesal que el procesado: 1. Destruya,

modifique, oculte, suprima o falsifique elementos de prueba. 2. Influya para que coimputados, testigos o peritos informen falsamente o se comporten de manera desleal o reticente. 3. Induzca a otros a realizar tales comportamientos”.

9.2. Así, el hecho concreto de no acudir a las citaciones policiales o

fiscales no incide absolutamente en ninguno de los supuestos

antes señalados para considerarse como peligro de

obstaculización.

9.3. Además, no debe olvidarse que aunque los investigados decidan

no acudir a declarar, pueden ordenarse los apercibimientos que

autoriza la norma procesal para su convocatoria y

apersonamiento forzoso.

9.4. Empero, una vez conducidos a las instancias pertinentes, nada

obsta para que estos decidan no declarar, en uso irrestricto de su

derecho a no autoincriminación o de guardar silencio (sin que ello

sea entendido como aceptación tácita).

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CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPÚBLICA SALA PENAL PERMANENTE CASACIÓN N.° 1673-2017 NACIONAL 9.5.

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9.5. Así, si bien los procesados tienen el deber y obligación de

concurrir a las citaciones pertinentes (bajo los apremios de Ley), el no

hacerlo no constituye peligro de obstaculización, debido a que la

norma procesal cuenta con herramientas para su satisfacción.

9.6. En todo caso, dicha inconcurrencia puede ser valorada como

indicativo de peligro de fuga, bajo el aspecto de su

comportamiento durante el proceso u otros (numeral 4 del artículo 269

de la norma adjetiva), siempre que sea debidamente sustentada y

motivada.

Décimo. En mérito a los fundamentos señalados precedentemente (salvo

el noveno), este Colegiado Supremo concluye que la resolución superior

recurrida en casación tampoco cumple con una debida motivación

que sustente su decisión para revocar el auto de primera instancia que

declaró fundado el pedido de prisión preventiva contra los procesados,

por lo que la misma deberá ser dejada sin efecto.

Undécimo. No obstante, lo antes señalado, también se hace necesario

evidenciar ciertas observaciones sobre los argumentos y la valoración

efectuadas por el juez de primera instancia. Al respecto:

11.1. Se hizo referencia a la declaración de Pedro Landa Niada, sin

indicar su contenido, solo una interpretación de lo que este

manifestó.

11.2. A pesar que en este tipo de delitos el reporte de la UIF resulta

elemento de convicción fundamental para determinar el delito

de lavado de activos, no se desarrolló sus análisis ni conclusiones.

11.3. Cuando se hizo mención al “Acta de deslacrado de control de visitas al

Bunker Orellana” no se precisó la constancia de dicho elemento de

convicción ni su incorporación al presente caso.

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CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPÚBLICA SALA PENAL PERMANENTE CASACIÓN N.° 1673-2017 NACIONAL 11.4.

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11.4. El juez de garantías no explicó los motivos por los que decidió

realizar solo el análisis de tres inmuebles y no de todos, como se

señaló en el requerimiento de prisión preventiva, pues esto pudo

deberse al modus operandi, que en todos los casos se llevó a

cabo de manera similar, pero que resultaba más evidente en los

descritos, y, al no ser explicado, deviene en inmotivado.

11.5. Resulta inaceptable que el juez de investigación preparatoria

realice análisis valorativos sobre la falsedad de firmas en mérito de

su solo contraste visual, sin referirse in extenso a las conclusiones

de una pericia grafotécnica.

11.6. Se indicó enunciativamente las declaraciones de Castillo

Palomino, Bravo Cerda, Díaz Vera, Salomón Murillo, Miriam

Barcárcel, Rojas Rocha, Vásquez Ríos y Deza Córdova, sin que se

precise qué dicen y qué demuestran al caso de autos.

11.7. Cuando se analizó el peligro procesal sobre Gonzalo Bernardino

Chevarría Jiménez, no se hizo precisión sobre los fundamentos de

su decisión (respecto a la prescripción que no resulta clara).

11.8. En cuanto al plazo de la medida, no se mencionó ni precisaron

cuáles son las diligencias a llevarse a cabo tras la formalización, ni

su complejidad y relevancia para sustentar el total de los treinta y

seis meses solicitados.

11.9. Inclusive, el juez de investigación preparatoria obvió (por error

material) consignar el nombre del procesado Díaz Arce en la parte

resolutiva del auto de prisión preventiva.

Duodécimo. A pesar de que este Colegiado Supremo estima pertinente

dejar sin efecto la resolución superior que revocó la prisión preventiva

contra los procesados, tampoco podemos actuar de instancia y

confirmar el auto de primera instancia, en vista de las numerosas

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CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPÚBLICA SALA PENAL PERMANENTE CASACIÓN N.° 1673-2017 NACIONAL observaciones

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observaciones detalladas en el considerando precedente, que

evidencian una inadecuada y deficiente motivación que resulta

vulneradora y contraria al deber de motivación de las resoluciones

judiciales a que se encuentran obligados tanto la Sala Superior como el

juez de investigación preparatoria, a fin de analizar detalladamente

cada uno de los elementos de convicción presentados (documental y

testimonial, entre otros) y demás requisitos para una correcta determinación

de la prisión preventiva (o su descarte). Por lo que resulta justificado que,

tanto el auto de vista como el de primera instancia, sean dejados sin

efecto, a fin de que se lleve a cabo una nueva audiencia de la medida

de prisión preventiva, por otro juez de investigación preparatoria, en la

que, posteriormente, se emita una decisión debidamente

fundamentada en ley y derecho, decisión que se sustenta,

adicionalmente (y que deberá ser también tomada en cuenta por los órganos de

instancia en lo pertinente), en la ejecutoria vinculante derivada de la

Casación número 626-2013/Moquegua, del treinta de junio de dos mil

quince.

DECISIÓN

Por estos fundamentos, los jueces integrantes de esta Sala Suprema:

I. DECLARARON FUNDADO el recurso de casación interpuesto por el

fiscal superior; en consecuencia, CASARON el auto de vista del tres

de noviembre de dos mil diecisiete, que revocó la resolución de

primera instancia del veintinueve de septiembre de dos mil

diecisiete, que declaró fundado el requerimiento de prisión

preventiva solicitado por el representante del Ministerio Público,

contra los procesados Elizabeth Amanda Palomino Córdova,

Elizabeth Teresa Segura Marquina, Gonzalo Bernardino Chevarría

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CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPÚBLICA SALA PENAL PERMANENTE CASACIÓN N.° 1673-2017 NACIONAL Jiménez

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Jiménez y Vicente Díaz Arce, por el plazo de treinta y seis meses, en

la investigación que se les sigue por la presunta comisión de los

delitos de lavado de activos y asociación ilícita para delinquir, en

perjuicio del Estado; y, reformándola, declararon infundado el

pedido fiscal y les impusieron comparecencia simple.

II. DECLARARON NULO el auto de primera instancia del veintinueve de

septiembre de dos mil diecisiete, que declaró fundado el

requerimiento de prisión preventiva solicitado por el representante

del Ministerio Público.

III. ORDENARON que se lleve a cabo una nueva audiencia de prisión

preventiva de primera instancia, en la que otro juez de

investigación preparatoria emita la resolución correspondiente,

conforme a ley y derecho.

IV. DISPUSIERON que se remitan las actuaciones al Tribunal Superior,

para que se proceda conforme a lo dispuesto. Hágase saber a las

partes procesales apersonadas en esta Sede Suprema.

Intervino el señor juez supremo Castañeda Espinoza, por periodo

vacacional de la señora jueza suprema Chávez Mella.

S. S.

SAN MARTÍN CASTRO

FIGUEROA NAVARRO

PRÍNCIPE TRUJILLO

CASTAÑEDA ESPINOZA

SEQUEIROS VARGAS

PT/ran

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