1.

7 Técnicas e instrumentos para la recolección de datos: la observación, la

entrevista, el cuestionario, la encuesta, el censo y la bitácora o diario de
campo (Definición, características ventajas y desventajas de cada una de
ellas).
El concepto de técnicas de recogida de información engloba todos los medios
técnicos que se utilizan para registrar las observaciones o facilitar el tratamiento.
Dentro de la expresión “medios técnicos” están inmersos, por una parte, los
instrumentos objetos con entidad independiente y externa y los recursos medios
utilizados para obtener y registrar la información. Por ejemplo, utilizando como
técnica el cuestionario, podemos manejar como instrumento un cuestionario
cerrado, empleando como recursos el ordenador.
El investigador siempre debe elegir aquel instrumento que más se ajuste al diseño
de la investigación planteado, considerando, a su vez, que debe conservar las
características imprescindibles de un instrumento de medida: validez, fiabilidad y
grado de operatividad de las variables. (Pascual, 2016)
LA OBSERVACIÓN
Definición:
Es probablemente uno de los instrumentos más utilizados y antiguos dentro de la
investigación científica, debido a un procedimiento fácil de aplicar, directo.
Independientemente de las preferencias y tendencias que existan entre las
diferentes disciplinas, podemos afirmar que el acto de observar y de percibir se
constituye en los principales vehículos del conocimiento humano, ya que por medio
de la vida tenemos acceso a todo el complejo mundo objetivo que nos rodea.
Prácticamente la ciencia inicia su procedimiento de conocimiento por medio de la
observación, ya que es la forma más directa e inmediata de conocer los fenómenos
y las cosas. (H.Cerda, 1991)

Características
Elementos básicos que participan en un proceso de observación:
 Sujeto
 Objeto
 Medios
 Instrumentos
 Marco teórico

Tipos según relación

Tipos de observación según los niveles de relación que se den entre el sujeto y el
objeto, existen numerosas clasificaciones y tipos de observación. A continuación
las conocidas:
La observación no participante: como su nombre lo indica, es aquella donde el
observador permanece ajeno a la situación que observa. Aquí el observador estudia
el grupo y permanece separado de él.

La observación directa: se refiere al método que describe la situación en la que el

observador es físicamente presentado y personalmente éste maneja lo que sucede.

La observación participante: muy utilizada por los sociólogos y los antropólogos en

las investigaciones sociales, se refiere a una modalidad donde el fenómeno se
conoce desde dentro. A su vez de dividen en:

-Es natural cuando el observador pertenece a la comunidad donde se observa.

-Artificial cuando el investigador se integra a la comunidad con el objeto de hacer
parte de ella y facilitar el trabajo de recolección de datos.

También dentro de esta amplia gama y variantes de la observación, nos

encontramos con las observaciones individuales y por grupos.

Las individuales: son aquellas en que solamente el investigador es quien hace la

observación.

Y por grupo: cuando es efectuada por un grupo de personas, la cual puede a su

vez tener diversas variantes, ya que en un grupo todos pueden hacer la misma
observación, o bien tratar cada uno un aspecto diferente. De igual manera se habla
de la observación de campo, que se realiza directamente ante la realidad y en el
momento mismo en que se sucede el hecho o suceso observado, y la observación
de laboratorio, donde tanto el hecho o suceso observado como el proceso de
observación, son artificiales y provocados. (H.Cerda, 1991)

Tipos por clasificación en la táctica para realizarla

La observación sistemática y estructurada: este tipo de observación se asocia con

la investigación tradicional y de tipo cualitativo, la cual se caracteriza por asignar
números y valores cuantitativos a los procesos o hechos observados. De esa
manera se busca simplificar la presentación y la comprensión de los mismos, y
ofrecer algunas respuestas o soluciones precisas a los problemas y situaciones
observadas.

La observación participante: Se trata por lo general de una modalidad y una

estrategia no valorativa de recogida de datos, y su objetivo principal es la
descripción auténtica de grupos sociales y escenarios naturales. En el caso
específico de la educación, se utiliza para la realización de estudios de evaluación,
descripción e interpretación en el ámbito educativo.
 La observación no sistemática o estructurada: Es aquella observación que se
efectúa de manera abierta, sin estructuración, asistemática y sin el uso de
instrumentos especiales para recoger los datos.

La observación etnográfica: tiene una dimensión eminentemente operativa, de sus

partidarios, en ningún momento prescinde de la teoría, ya que ésta surge y se
plantea con plenitud después proceso operativo de la investigación. O sea, la teoría
surge como consecuencia de la observación.

Ventajas
No interviene sobre el objeto de investigación, este puede ser percibido en su
ambiente natural y en sus formas de comportamiento independientemente de
cualquier participación anexa.
Útiles para trabajar con materiales poco estructurados, porque la información fluye
de la proximidad directa con el objeto de investigación

Desventajas
Si bien uno de los aspectos más difíciles de la observación participante es
precisamente la definición y la implementación de los tipos, grados y formas de
participación que debe adoptar el investigador,

Ejemplo 1
La observación participante es una de las técnicas utilizadas en la etnografía para
recoger información de las personas a través de la observación para obtener
conocimiento acerca de lo que quieren los usuarios, cómo lo necesitan, como lo
solicitan, que quejas o demandas.
¿Cómo se podía mejorar el día a día de las personas que trabajaban en Call Center?
Sus principales tareas eran:
 Atender por teléfono a los clientes que querían reservar un hotel.
 Cancelar uno ya reservado.
 Dar soporte de emergencia cuando llamaban con algún problema una vez
iniciado ya el viaje.

Su interacción con el cliente era hablada por teléfono, mientras a la vez delante de
un ordenador usaban la web de la empresa u otros programas internos para realizar
las tareas necesarias.
Observar como realizaban este trabajo por dos motivos:
1. Mejorar su experiencia diaria y aumentar su satisfacción laboral, mejorando si era
posible la página web o el software desarrollado internamente.
2. Observar la interacción con las personas que llamaban, es decir, qué
necesidades tenían los clientes, para obtener alguna idea para introducir mejoras
en la web cuando el cliente lo usaba por sí mismo.

Mejoras a través de la observación

 Coordinación en tareas de los empleados

 Icono con link: En función de: Cuando un cliente llama para hacer una
reserva, la persona de Call Center hacía una búsqueda con los requisitos
demandados (lugar, número de personas, fecha, tipo de pensión deseada,
etc.) y obtenía un listado de los alojamientos disponibles y sus precios.
(Navarrete, 2017)

Ejemplo 2
Si nuestro objetivo es evaluar la factibilidad de rentar un nuevo local para nuestro
negocio, podríamos necesitar información sobre el tráfico de consumidores, la
accesibilidad del local, la visibilidad del local, etc.
En este caso, utilizar esta técnica podría consistir en pasearse por la zona del
posible local, observar el tráfico de consumidores por la zona durante todo el día, la
existencia de locales de la competencia y la afluencia de público que tienen, el
ambiente de los alrededores, etc.

LA ENTREVISTA
Definición
La entrevista es una de las técnicas preferidas de los partidarios de la investigación
cualitativa, pero también es un procedimiento muy usado por los psiquiatras,
psicólogos, periodistas, médicos y otros profesionales.

Se afirma que por medio de la entrevista se obtiene toda aquella información que
no obtenemos por la observación, porque a través de ello podemos penetrar en el
mundo interior del ser humano y ser humano y conocer sus sentimientos, su estado,
sus ideas, sus creencias y conocimientos. La entrevista es una conversación que
tiene un propósito definido, y este propósito se da en función del tema que se
investiga.

Características

En general se plantea como un proceso de transacción de dar y recibir información,

de pregunta-respuesta, de emisor receptor, hasta alcanzar los objetivos que se
propongan los investigadores.
Existe una gran variedad de entrevistas, cuya tipología tiene significados diferentes
entre los investigadores.

Tipos de entrevistas
La entrevista estructurada: también denominada directiva, formal o estandarizada,
es como su nombre lo indica, una entrevista que se realiza conforme a un esquema
fino y sobre la base de un formulario de precisión para controlar las respuestas.
Todas las preguntas se formulan previamente. Naturalmente las preguntas se
hacen sobre la base de un mismo orden y en los mismos términos para todas las
personas entrevistadas.

La entrevista no estructurada: A diferencia de la anterior, utiliza preguntas abiertas,

es flexible en sus procedimientos y en general carece de una estandarización
formal.
Este tipo de entrevista puede tener 3 variantes diferentes:
-Entrevista focalizada
-Entrevista clínica
-Entrevista no dirigida
Entrevista focalizada: Lo "focalizado" se asocia hecho de concentrar en un solo
punto un conjunto de cosas, conceptos y cuestiones referidas a un tema y a un
contenido. Este tipo de entrevista posee características muy similares, ya que las
preguntas que se realizan se limitan a una única idea o única referencia.

Entrevista clínica: Esta es una modalidad muy utilizada por los psiquiatras y
particularmente por los psicólogos. Tiene aspectos comunes con la observación
clínica, aunque la entrevista clínica naturalmente utiliza como instrumento principal
la comunicación verbal.

Entrevista no dirigida: Se denomina "no directiva", ya que posee un objetivo

eminentemente exploratorio de las actitudes y sentimientos del entrevistado. Este
tipo de entrevista exige gran habilidad intelectual y capacidad para comunicarse de
parte del entrevistador, ya que a él le compete la tarea de crear un clima y una
atmósfera facilitadora que incite y ayude al éxito de la entrevista.

Pero, además de los tipos anteriores, existen otras modalidades de entrevistas

-Entrevistas individuales y grupales.
-La entrevista informativa y la entrevista de orientación
Técnica de la entrevista.
Antes de realizar una entrevista, debe elaborarse un plan y una guía, la cual nos
permitirá planificar y plantear tentativamente todos los pasos y fases que se
desarrollarán en el proceso de la entrevista.

Ventajas y desventajas
En general sus ventajas y limitaciones surgen de las propias condiciones y
necesidades

Una de las ventajas es que es una técnica extremadamente flexible, capaz de

adaptarse a cualquier condición, situación o personas, ya que ello nos posibilita
aclarar preguntas, orientar la investigación y resolver las dificultades que puede
encontrar la persona entrevistada.

Una de las grandes ventajas de la entrevista es sin lugar su condición de oral y

verbal, ya que la comunicación cara a cara, posibilita comprobar la información
suministrada, controlar la validez de las respuestas y ayudar al entrevistado a
resolver muchos problemas relacionados con las respuestas.

Ejemplo 1
Aplicación de una entrevista para el sector de la salud. El paradigma cualitativo de
investigación se presenta en la salud como una orientación que profundiza en la
subjetividad de los individuos, con quienes interactúa para obtener mayor
conocimiento de estos y de los fenómenos y conductas que los atañen.
La entrevista se enmarca dentro del quehacer cualitativo como una herramienta
eficaz para desentrañar significaciones, las cuales fueron elaboradas por los sujetos
mediante sus discursos, relatos y experiencias. De esta manera se aborda al sujeto
en su individualidad e intimidad.
Ejemplo 2
En el siguiente reportaje veremos un poco la situación actual de los colegios, sus
dificultades y como se las arreglan a diario para sobrellevar la crisis que estamos
pasando. En este caso entrevistamos al Sr. Perez Juan, director de la escuela
Marques de Gala de la ciudad de Gama.

CUESTIONARIO.
Definición
Un cuestionario consiste en un conjunto de preguntas respecto a una o más
variables a medir. El contenido de las preguntas de un cuestionario puede ser tan
variado como los aspectos que mida.

Características
Tamaño de un cuestionario: No existe una regla al respecto; pero si es muy corto
se pierde información y si resulta largo puede resultar tedioso.
Este instrumento se utiliza, de un modo preferente, en el desarrollo de una
investigación en el campo de las ciencias sociales.
En su construcción pueden considerarse preguntas cerradas, abiertas o mixtas.
Tipos
Básicamente existen dos tipos de preguntas: cerradas y abiertas
Las preguntas cerradas contienen categorías o alternativas de respuestas que han
sido delimitadas. Es decir, se presentan a los sujetos las posibilidades de
respuestas y ellos deben circunscribirse a ellas. Pueden ser dicotómicas (dos
alternativas de respuestas) o incluir varias alternativas de respuestas.

En cambio, las preguntas abiertas no delimitan de antemano las alternativas de

respuesta, por lo cual el número de categorías de respuesta es muy elevado; en
teoría, es infinito. (Rivero, 2008)

Ventajas
Facilitan la recopilación de información y no se necesitan muchas explicaciones ni
una gran preparación para aplicarlos.
Evitan la dispersión de la información, al concentrarse en preguntas de elección
forzosa.
En el ambiente de sistemas es fácil capturar, concentrar y obtener información útil
a partir de las respuestas, mediante el uso de la computadora. Incluso se puede
proyectar los datos y hacer gráficas.
Hacen impersonal la aportación de respuestas; por lo tanto, en una auditoría ayudan
a obtener información útil y confiable si se plantean bien las preguntas.
Desventajas
Falta de profundidad en las respuestas y no se pueden ir más allá del cuestionario.
Se necesita una buena elección del universo y de las muestras utilizadas.
Pueden provocar la obtención de datos equivocados si se formulan deficientemente,
las preguntas, si se distorsionan o si se utilizan terminos ilegibles, poco usados o
estereotipados.
La interpretación y el análisis de los datos pueden ser muy simples si el cuestionario
no está bien estructurado o no contempla todos los puntos requeridos.
Ejemplo 1.
Como podemos observar en el siguiente ejemplo del cuestionario lo aplican con la
finalidad, de realizar un análisis a los empleados de una empresa, para ver el interés
que tiene por sus puestos, dificultades que tiene para ejecutar su trabajo y descubrir
habilidades que pueden desempeñar en otras áreas.

Ilustración 1Beltran A., 2005

Ejemplo 2
En el siguiente ejemplo podemos observar que el cuestionario es similar pero se
enfoca esta vez a ala satisfacción por las capacitaciones que la empresa brinda a
los empleados y sugerencias a estas.
Ilustración 2-Beltran A., 2005
LA ENCUESTA.
Definición
En la actualidad la encuesta es una de las modalidades más utilizadas por las
empresas de mercadeo y los institutos de opinión que auscultan o sondean las
tendencias consumistas o las opiniones políticas de la población.

Características
Como instrumento, la encuesta no es un método específico de ninguna disciplina
de las ciencias sociales y en general se aplica en forma amplia a problemas de
muchos campos.
Las encuestas varían enormemente en su alcance, diseño y contenido, de ahí la
abundante tipología de encuestas que existe, aunque todas ellas tienen aspectos
comunes.
El éxito de una encuesta depende en gran medida del trabajo de los encuestadores,
de su capacidad para recoger la información, de las cualidades personales para
establecer una adecuada comunicación con la población encuestada.
Tipos
Encuestas cerradas y abiertas: Suelen ser más profundas, más argumentadas y
ricas, pero presentan la desventaja de que se limita mucho la tabulación de éstas.
Encuestas descriptivas, explicativas y seccionales: Las descriptivas son las más
comunes entre las encuestas, y al igual que las investigaciones descriptivas, su
propósito es caracterizar un fenómeno o situación concreta, indicando sus rasgos
más peculiares o diferenciadores. Pero a nivel masivo o en un colectivo
determinado.
Encuestas longitudinales: Este tipo de encuestas no se diferencia mayormente de
los estudios longitudinales propiamente dichos, salvo que tienen un carácter más
masivo y colectivo.
Desventaja:

Una de las limitaciones más notorias surge casi inevitablemente de la considerable

inversión de tiempo, de trabajo humano, de recursos técnicos y materiales i re como
resultado de su carácter masivo, lo cual limita la posibilidad de que cualquier
persona puede adelantar una encuesta.

Ventajas
Las ventajas de las encuestas son evidentes, mientras no se pretenda mistificar sus
resultados. En grupos más o menos homogéneos las encuesta muéstrales tienen
mucha más efectividad que en grupos heterogéneos, ya que en estos casos las
proyecciones y las inferencias no son posibles.

Ejemplo 1.
La siguiente imagen muestra un cuestionario para el análisis del tipo de preferencia
y uso del tipo de ropa. Si bien este tipos de encuestas puede realizarse con el
objetivo de que una empresa deseé conocer la preferencias d a las personas o bien
análisis probabilísticos y estadísticos.

Ejemplo 2
Esta imagen podemos observar que se está realizando en el área restaurantera este
tipo de encuestas de esta área se realizan con el fin conocer que tan satisfechas
están las personas y si tienen comentarios para mejorar el servicio del mismo.
EL CENSO.
Definición
Un censo es un padrón o lista. Su uso más habitual está asociado al censo
poblacional o censo de población, donde se contabilizan los habitantes de un pueblo
o de un país y se recogen diversos datos con fines estadísticos.
Características
El censo permite delimitar una población estadística que refleja el número total de
individuos de un territorio.
El censo es considerado una técnica que utiliza la ficha censal o cédula de censo
como instrumento para llevar a cabo una investigación.
Tipos
Censo poblacional: suele reflejar una gran cantidad de datos además del simple
número de habitantes; por ejemplo, pueden delimitar el porcentaje de gente.
El censo electoral: también conocido como padrón electoral, es el registro donde
constan las personas que están habilitadas para votar.
Otros tipos de censo.
Derecho: también llamado de iure, se usa para empadronar a toda la población que
reside en el territorio de estudio, sin importar si se encuentran presentes o ausentes;
Hecho: también denominado de facto, sirve para realizar el empadronamiento de la
población total del territorio de estudio, siempre que esté presente;

Estadística: consiste en realizar un recuento en estadística descriptiva de ciertos

elementos de una población;
Ventajas
La información obtenida puede presentarse por unidades administrativas u otras
unidades de estratificación cualquiera sea su tamaño, pudiendo obtener datos para
áreas pequeñas.
Punto de referencia para las estadísticas continúas.
Único procedimiento utilizable para saber sobre fenómenos con poca frecuencia.

Desventajas
Alto coste (humano y material) dado que exige el empleo de una gran cantidad de
recursos de personal, financieros y materiales.
Es necesaria una vasta organización que abarque todo el universo a investigar,
procurando evitar omisiones y duplicaciones.
Demora en la obtención de resultados.
En algunos casos, la información que se obtiene puede ser de inferior calidad
(mayores errores) a la que se obtendría si la investigación se realizara por
muestreo.

Ejemplo 1.
Censo de población y viviendo 2010. Del 31 de mayo al 25 de junio se realizó el
Censo de Población y Vivienda 2010 en el que más de 106 mil entrevistadores,
recorrieron todo el país con el propósito de visitar cada vivienda y hacer algunas
preguntas sobre éstas y sus ocupantes.
Los censos de población y vivienda constituyen la fuente de información estadística
más completa sobre la cual se apoya el conocimiento de la realidad nacional, y el
Censo 2010 no es la excepción; con los datos que genera, además de responder a
las preguntas de ¿cuántos somos? ¿cómo somos? y ¿dónde y cómo vivimos?,
permite a los diversos sectores sociales identificar el rezago social, los grupos
vulnerables; las necesidades de la población en materia de vivienda, educación,
salud, servicios de agua potable, electricidad y drenaje, entre otras, y, a partir de
ello, elaborar planes y programas que tiendan a mejorar las condiciones de vida de
los habitantes. (INEGI, 2010)
Ejemplo 2
Resultados plasmados a través de censos. En la imagen 1 por edad y en la imagen
2 por genero
Imagen 1.- IGENI, 2010

Imagen 2 INEGI, 2010

Bibliografía
H.Cerda. (1991). Medios, instrumentos, técnicas y métodos en la recolección de datos e
información . Bogota: UNIVERSIDAD NACIONAL ABIERTA.

INEGI. (12 de 03 de 2010). INEGI. Obtenido de INEGI:

https://www.inegi.org.mx/programas/ccpv/2010/

Navarrete, M. (24 de Junio de 2017). SARACLIP. Obtenido de SARACLIP:

https://www.saraclip.com/ejemplo-real-de-observacion-participante/

Pascual, J. A. (2016). TÉCNICAS E INSTRUMENTOS PARA LA RECOGIDA DE INFORMACIÓN. Madrid:

UNED.

Rivero, D. S. (2008). Introducción a la Metodología de la Investigación. España: Shalom.