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Proceso Descripción del Hallazgo Clasif

icació ISO 9001:2011


n
Numeral 7.5: Información
Documentada.
7.5.3 Control de la información
documentada
Se cuenta con un mecanismo de 7.5.3.2 Para el control de la
control de documentos internos y información documentada, la
externos “Lista de Documentación
organización debe abordar las
Procesos de del SGC”, actualmente no se ha m siguientes actividades según
Dirección implementado la herramienta de corresponda:
control.
c) Control de cambios.
Numeral 8.1: Planificación y control
operacional.
La organización debe planificar,
implementar y controlar los procesos
necesarios para cumplir los requisitos
para la provisión de productos y
servicio, y para implementar las
Se detecta que no en todos los casos acciones determinadas en el capítulo 6
se cuenta con la identificación y mediante:
formatos estandarizados de los
registros utilizados para el control d) La implementación del control
Procesos de de la operación de los procesos m de los procesos de acuerdo con los
dirección (ejemplo: “inscripción de los criterios
proyectos de investigación” algunos
registro no contaban con títulos.

Numeral 7.5 Información documentada


7.5.3: Control de la información
Contrario al procedimiento documentada
normativo “Control de
Documentos y 7.5.3.1 La información documentada
Registros” no se tiene definido los
Procesos de criterios para la retención, m requerida por el sistema de gestión
Dirección conservación y de la calidad y por esta Norma
disposición final de los registros Internacional se debe controlar
(ejemplo: expedientes de personal para asegurarse de que:

a) esté disponible y sea idónea


para su uso, donde y cuando se
necesite;
b) esté protegida
adecuadamente (por ejemplo, contra
pérdida de la confidencialidad, uso
inadecuado o pérdida de integridad).

Se detecta falta de manejo de la


documentación del Sistema de
Gestión de la Calidad en el personal. Numeral 7.2: Competencia.
Procesos Ejemplos
de Ubicación del “Modelo de La organización debe:
Dirección Identificación de Procesos” e M
Indicadores Clave para la medición a) Determinar la competencia
de los procesos y objetivos de necesaria de las personas que
calidad documentado en el manual realizan bajo su control, un
de planeación de la calidad. trabajo que afecta al desempeño
Mecanismos para realizar cambios y eficacia del sistema de gestión
de calidad.
de documentos, registro de
servicios no conformes y aplicación
de acciones correctivas y
preventivas definidos en los
Procedimientos Normativos.

Numeral 4.4: Sistema de gestión de la


calidad y sus procesos
4.4.2 En la medida en que sea
necesario, la organización debe:
Se recomienda generar evidencia de
Procesos de los acuerdos definidos en las juntas O a) Mantener la información
Dirección realizadas en los distintos procesos, documentada para apoyar la
operación de sus procesos
así como el seguimiento a los
Conservar la información documentada
mismos
para tener la confianza de que los
procesos se realizan según lo
planificado.

Numeral 9.1 Seguimiento, medición,


análisis y evaluación
Se tiene documentado en la Matriz
Proceso de de Competencia el mecanismo para 9.1.1: Generalidades. La organización
Servicios la medición de la competencia de los m debe determinar:
funcionarios de la ENEO, sin
Administrat embargo no se muestra evidencia de d) Cuando se deben analizar y evaluar
ivos su aplicación. los resultados del seguimiento y la
medición. La organización debe
conservar la información documentada
apropiada como evidencia de los
resultados.

Proceso de La coordinación de investigación Numeral 7.5: Información


cuenta con un registro de control y documentada
Registro, seguimiento de los proyectos de
Aprobación Investigación “Relación de 7.5.3: Control de la información
y Proyectos de Investigación documentada
Seguimient Realizados por Profesores de la
o de ENEO” en el cual se identifican m 7.5.3.2: La información documentada
los nombres de los proyectos, de origen externo, que la organización
Proyectos integrantes, estatus, fechas de inicio
de y término, este mismo no esté determina como necesaria para la
Investigaci referenciado en el procedimiento planificación y operación del sistema
ón operativo siendo este un registro de gestión de calidad, se debe
básico de control. identificar, según sea apropiado, y
controlar.
En el semestre que inició el 2 de
febrero de 2010 se identificó que a Numeral 8.2: Requisitos para los
productos y servicios
Proceso de la fecha no era impartida la
Servicios asignatura de “Proceso de Salud y 8.2.4: Cambios en los requisitos para
Académico Enfermedad en el Niño” y el registro m los productos y servicios
s de “Asignación de horario” de ésta
no estaba firmado, cuando el La organización debe asegurarse de
procedimiento gestión y control de que, cuando se cambien los requisitos
la operación del curso PSA 05 la información documentada pertinente
establece esta actividad como previa sea modificada y que las personas
al inicio del curso. pertinentes sean conscientes de los
requisitos modificados.
En el desarrollo del plan de estudios
de “Administración de los Servicios
de Enfermería” no se obtuvo la
evidencia que establece el Numeral 8.3: Diseño y desarrollo
procedimiento PSA 01 Rev. 0. de de los productos y servicios
acuerdo a lo siguiente:
Falta la identificación de la 8.3.6: Cambios del diseño y
necesidad del desarrollo de éste. desarrollo.
Proceso Existe la firma de recibido en
2009 por parte de la sede, sin haber
de sido aprobada la liberación de este m La organización debe identificar,
Servicios plan de estudios. revisar y controlar los cambios hechos
Académico Falta las firmas o constancias de durante el desarrollo de los productos y
s la revisión hecha por el grupo servicios o posteriormente en la medida
curricular. necesaria para asegurarse que no haya
Falta las firmas o constancias un impacto adverso en la conformidad
de la verificación hecha por la con los requisitos.
Jefatura correspondiente.
Evidencia de entrega del plan de
estudios de Administración de los
Servicios de Enfermería al H.
Consejo Técnico de la ENEO para
su validación y emisión del
dictamen correspondiente.
Falta de identificación de los
cambios realizados al Plan de
estudios.

Numeral 8.4: Control de los procesos,


productos y servicios suministrados
Proceso de No se mostró la aplicación de la externamente
Servicios Evaluación de Proveedores de
Administrat acuerdo a lo establecido en el m 8.4.1: La organización debe determinar
ivos Manual de Gestión de la Calidad y aplicar criterios para la evaluación, la
MGC 01.
selección, el seguimiento del
desempeño y la reevaluación de los
proveedores externos.

El manual de Planeación de la
Calidad y el procedimiento de
Gestión y control de la operación del Numeral 4.1: Sistema de gestión de la
curso PSA 05, mencionan al calidad y sus procesos
Proceso de formato de “Checklist de
Servicios Supervisión del Cumplimiento del 4.4.2: En la medida en que sea
necesario, la organización debe:
Académico Plan Académico”, como uno de m
s los mecanismos para evidenciar el Mantener información documentada
control del proceso de Servicios para apoyar la operación de sus
Académicos y de la asistencia de los procesos.
profesores, tanto en aula como en
los campos clínicos o sedes, sin
embargo no se encontraron registros
de éste.
Se cuenta con la identificación de
problemáticas o situaciones de
mejora
en los servicios proporcionados, Numeral 10.2: No conformidad y
sin embargo no se han generado acción correctiva
las correcciones o acciones 10.2.2: La organización debe conservar
Procesos de correctivas o preventivas para su información documentada como
Dirección solución. M evidencia de:
Ejemplos:
En el área de Servicios Escolares a) La naturaleza de las no
de Posgrado solo se cuenta con una conformidades y cualquier
persona para la atención, afectando acción tomada posteriormente.
así el servicio a los alumnos en el b) Los resultados de cualquier
turno de la tarde y en los casos de acción correctiva.
ausencia del personal.
De acuerdo al reporte de
indicadores del SGC de la Secretaría
Administrativa de Julio a Diciembre
de 2009 “Medición y Análisis
de Indicadores del Proceso de
Presupuestos” se detecta una baja en
los trámites aceptados ante la
Unidad de Procesos
Administrativos (UPA) en el mes de
noviembre por un incremento en las
solicitudes incompletas.

CONCLUSIÓN DE LA AUDITORÍA:
Considerando el periodo de implantación del SGC de la ENEO que se oficializó en el
mes de enero de 2010, los involucrados en este ejercicio mostraron gran apertura y
participación en la auditoría, aún cuando se presentaron situaciones ajenas como la
carencia de energía eléctrica, que provocó la reprogramación de los tiempos planeados
ocasionando que las áreas Sistemas, Servicios Generales, Desarrollo de las Tecnologías
Aplicadas a la Educación, Coordinación de Metodología, Materiales y Medios
Educativos SUA quedaran pendientes por revisar, las cuales serán auditadas en el
siguiente ejercicio de Auditoría Interna.

Continuando la tendencia y el involucramiento mostrado por el personal en la etapa de


implantación, se considera el logro en la eficacia del mismo de acuerdo a los tiempos
establecidos para su ejecución.
Líder Auditor: Sergio perez

(Nombre y firma)

Proceso Descripción del Hallazgo Clasifica


ción Acciones a tomar

Se detecta falta de manejo de la En el proceso de admisión,


documentación del Sistema de identificar en la hoja de vida de la
Procesos Gestión de la Calidad en el personal. persona a vincular,
de Ejemplos conocimientos básicos en la
norma.
Dirección Ubicación del “Modelo de
Identificación de Procesos” e Establecer una actualización y
Indicadores Clave para la medición de capacitación permanente del
los procesos y objetivos de calidad personal.
documentado en el manual de M Realizar ejercicio permanente de
planeación de la calidad. auditoría interna para reconocer
Mecanismos para realizar cambios de la norma.
documentos, registro de
servicios no conformes y aplicación de
acciones correctivas y preventivas
definidos en los Procedimientos
Normativos.

Se cuenta con la identificación de


problemáticas o situaciones de mejora
en los servicios proporcionados, sin
embargo no se han generado las
correcciones o acciones correctivas o
Procesos de preventivas para su solución. M Reconocer la no conformidad y
Dirección Ejemplos: describir de manera clara la causa
En el área de Servicios Escolares de real, establecer la corrección a
Posgrado solo se cuenta con una corto plano y generar unas
persona para la atención, afectando así acciones con fechas de
el servicio a los alumnos en el turno de cumplimiento, seguimiento y
la tarde y en los casos de ausencia del responsable inmediato. Al dar
personal. cumplimiento se debe indicar la
De acuerdo al reporte de indicadores eficacia de las acciones.
del SGC de la Secretaría
Administrativa de Julio a Diciembre de
2009 “Medición y Análisis
de Indicadores del Proceso de
Presupuestos” se detecta una baja en
los trámites aceptados ante la Unidad
de Procesos
Administrativos (UPA) en el mes de
noviembre por un incremento en las
solicitudes incompletas.