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del bienestar
y progreso social:
una perspectiva
de desarrollo humano
Rodolfo de la Torre*
Con el propósito de identificar los límites de los actuales In 2008, by an initiative of the French president Nicho-
indicadores de desarrollo social, el presidente francés las Sarkozy, the Commission on the Measurement of
Nicholas Sarkozy emitió una convocatoria en el 2008 Economic Performance and Social Progress was cre-
para formar la Comisión sobre la Medición del Desem- ated in order to identify the restrictions of the tradi-
peño Económico y el Progreso Social. El presente ensayo tional social development indicators. This essay refers
hace referencia específica al diagnóstico y las recomen- specifically to the diagnostic and recommendations of
daciones emitidas por la Comisión. Dichas propuestas the Commission. Such proposals suggest realignment
sugieren una realineación de las perspectivas analíticas on the traditional analytic perspectives, this approach
tradicionales; este enfoque proporciona una guía y ele- provide a guide and some additional elements to ob-
mentos adicionales para obtener una percepción más tain a wider and more appropriate viewpoint of social
amplia y apropiada del bienestar social. Tales considera- well being. Those considerations have already been
ciones ya han sido adoptadas por las Naciones Unidas adopted by the UNDP and are now reflected in the
y han quedado reflejadas en los ajustes al índice de de- adjustments made to the Human Development Index.
sarrollo humano (IDH). Aun cuando queda pendiente la Even though there is still missing the creation of new
generación de nuevos indicadores, debido a que algu- indicators the major improvements, at least in the case
nas valuaciones pueden ser muy inestables o subjetivas, of Mexico referring HDI, came from the possibility to
las principales mejoras, al menos en el caso de México en obtain more detailed information.
cuanto al IDH, provienen de la posibilidad de obtener
mayor y mejor información. Key words: Well being measurement, human develop-
ment, capabilities, inequality, sustainable development,
Palabras clave: medición del bienestar, desarrollo hu- Gross Development Product, Human Development In-
mano, desigualdad, producto interno bruto, índice de dex, multidimensional well being.
desarrollo humano, bienestar multidimensional, desa-
rrollo sustentable.
* Maestro en Economía por la Universidad de Oxford y licenciado en Economía por el Instituto Tecnológico Autónomo de México. Es coordinador de la oficina de Investigación
en Desarrollo Humano del Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo México y profesor investigador del Centro de Investigación y Docencia Económicas en la División
de la Administración Pública. Es editor de diversas publicaciones, entre éstas para la Conferencia Interamericana de Seguridad Social y para PNUD.
Rainbowwoman.©iStockphoto.com/Erikreis
Funcionamientos Bienestar
Activos Producción Ingreso Consumo subjetivo
Nivel de vida
Bienestar material
Diagrama 2
Recomendaciones de la CMDEPS
El conjunto de recomendaciones sobre el PIB de la Sin embargo, un punto de igual o mayor interés
CMDEPS es pertinente para el IDH en la medida en es el reporte de índices de desigualdad del ingreso
que el primero participa en la formación del último. para cada uno de los municipios del país, lo que no
Incluso, algunas ya habían sido adoptadas antes de sólo permite observar el grado de diferencia nacio-
que se conocieran los resultados de la Comisión, nal sino también las desigualdades tan diferentes
dada su pertinencia. que privan en los municipios (ver gráfica 2). Esto re-
fuerza todavía más la atención dada a la cuarta reco-
En el PNUD (2004) se ha procedido a calcular el mendación de la CMDEPS.
IDH sustituyendo el PIB per cápita por el ingreso
promedio como variable pertinente para establecer En el ejercicio anterior queda pendiente la con-
el acceso de las personas a recursos para una vida sideración conjunta del consumo, el ingreso y la ri-
1.0000
0.9000 Benito Juárez (DF)
Desarrollo humano alto
0.8000
0.7000
0.6000 Desarrollo humano medio
IDH
0.5000
0.4000 Cochoapa el Grande (Gro.)
0.3000
0.2000 Desarrollo humano bajo
0.1000
0.0000
Municipios ordenados de mayor a menor IDH
Gráfica 2
Desigualdad en el ingreso por municipios (índice de Gini)
0.8
0
Municipios ordenados de menor a mayor desigualdad
La calidad de vida de una persona o un grupo tiene De esta forma, la multidimensionalidad del bien-
múltiples aspectos. Si concebimos el bienestar como estar hace referencia al estado en que se encuentran
el conjunto posible de estados y acciones abiertos a los estados posibles o las acciones potenciales de las
las personas, cada transformación realizable para los personas respecto a estas necesidades fundamen-
individuos o acción factible es una faceta de bien- tales y debe ser distinguida de la consideración de
estar, desde su cambio metabólico por alimentarse, diferentes espacios, pues el bienestar tiene múlti-
hasta su actividad intelectual y social expresada en ples dimensiones al referirse a distintas necesida-
trabajo, ciencia o arte. des. El estado de una necesidad puede aproximarse
mediante variables que corresponden a diferentes
En la medición del bienestar es fundamental espacios, como: los valores monetarios del ingreso,
identificar, entonces, el conjunto de dimensiones el consumo o la riqueza, la dotación de bienes y ser-
que lo forman, para lo cual es indispensable partir vicios, las capacidades básicas o las percepciones
de alguna noción de las necesidades de los indivi- subjetivas. No debe confundirse el uso de varios es-
duos. Desde la perspectiva del desarrollo humano, pacios con la consideración de varias dimensiones
éstas pueden plantearse de manera clara (siguiendo (ver diagrama 3).
a Sen, 1979) como carencia de capacidades básicas,
es decir, como ausencia de posibilidades esenciales Un ejemplo puede aclarar el punto anterior: un
de libertad. En esta conceptualización es claro lo elemento central para el mantenimiento de la efi-
que significa necesidad: imposibilidad de ser o hacer ciencia biológica es estar bien nutrido. Esta dimen-
algo básico. Lo que no es claro es el listado de capa- sión del bienestar se puede aproximar en diferentes
cidades que deberán ser consideradas como funda- espacios con las siguientes variables:
mentales, pues Sen mismo mantiene dos posiciones
poco esclarecedoras: o bien las capacidades básicas • Alimentos con los que cuenta un hogar al ini-
son evidentes (tener la posibilidad de sobrevivir) o de- cio de un periodo (acervos).
penden del contexto para el cual se desea definirlas. • Monto de ingreso dedicado a la compra de
alimentos (flujo de ingreso).
Un planteamiento explícito de las capacidades • Bienes alimenticios consumidos dentro o fue-
básicas a considerar se encuentra en Nussbaum ra del hogar (flujo de consumo).
(2002), quien lista las siguientes: • Estado nutricional evaluado mediante un exa-
men médico (capacidades).
• Tener la posibilidad de evitar una muerte • Satisfacción reportada por el consumo de ali-
prematura. mentos (percepción subjetiva).
• Poder mantener la eficiencia biológica.
• Tener la oportunidad de evitar el dolor y expe- Si alguien construyera un índice de eficiencia
rimentar placer. biológica basado en los indicadores anteriores
Activos
• Recursos
naturales.
• Capital Funcionamientos
humano. Ingreso Consumo • Estar saludable. Bienestar
• Capital • Canasta • Leer y escribir. subjetivo
• Ingreso
alimentaria. • Trabajo y ocio. • Satisfacción.
físico. factorial.
• Canasta no • Participación política. Dimensiones
• Capital • Transferencias. • Sentimientos
financiero. alimentaria. • Seguridad. y emociones.
•Capital
social.
Espacios
(más allá de si son o no apropiados para la dimen- 5) Agregación de unidades de análisis. Se suman
sión seleccionada) se tendría un ejercicio de medi- los logros o carencias de las unidades de aná-
ción multiespacial de un aspecto del bienestar más lisis consideradas para llegar a un indicador
que una medición multidimensional del bienestar. de logro o carencia general.
La consideración de diferentes elementos asocia-
dos a la satisfacción de una necesidad no equivale Una ilustración de estos pasos lo ofrece el IDH.
a considerar diferentes necesidades. Así, en gene- En principio, el índice se inclina por medir logros
ral, un análisis basado en fuentes de bienestar pue- en el espacio de las capacidades, pero al final adop-
de confundir el uso de múltiples espacios con la ta el compromiso de aproximar algunas de ellas con
evaluación de múltiples dimensiones. variables diferentes, como el ingreso. En este senti-
do, el IDH es una medida no sólo multidimensional
Una vez reconocida la diferencia entre espacios sino multiespacial.
y dimensiones, el ejercicio de medición de bienes-
tar requiere, al menos, cinco pasos: En segundo lugar, si bien el IDH fue pensado
para medir la situación de países, implícitamente
1) Identificación del espacio pertinente. Consiste lo hace a partir de un enfoque de individuos, pues
en determinar aquél en el que será aproxima- puede interpretarse como una magnitud per cápi-
do el grado de satisfacción de las necesidades ta o promedio y, en principio, podría construirse el
de interés. resultado nacional con los datos individuales.
2) Selección de la unidad de análisis. Se define
si se analizan individuos, hogares o unidades El tercer paso es manejado a partir de la idea de
equivalentes. que existen logros mínimos y máximos que pue-
3) Identificación de logros o carencias. Mide la den servir de referencia para construir el porcenta-
distancia entre lo alcanzado y una referencia je alcanzado del máximo logro posible.
normativa.
4) Agregación de logros o carencias. Consistente El IDH plantea el cuarto paso dando igual pon-
en convertir logros o carencias en distintas di- deración a los logros de cada dimensión y el último
mensiones en un indicador de logro o caren- implica el promedio simple de logros individuales
cia global para la unidad de análisis. aunque, como se verá, algunas de sus versiones
La séptima propone que los indicadores de ca- La número 9 llama a recopilar información que
lidad de vida deben considerar la desigualdad de permita superar la práctica de suponer iguales
manera comprehensiva. Esto es análogo a la reco- ponderaciones para distintas dimensiones del
mendación de dar mayor preeminencia a la des- bienestar, haciendo descansar éstas en las valua-
Diagrama 4
Recomendaciones de la Comisión sobre la medición del bienestar
8. Deben considerarse las interacciones entre los distintos dominios de la calidad de vida.
10. Debe existir una encuesta específica de las evaluaciones de las personas sobre su
vida, sus experiencias placenteras y sus prioridades.
0.75
cer de los individuos. De esta forma, por ejemplo,
para el IDH de hogares se ha procedido a medir un 0.70
indicador basado en la esperanza de vida para las 0.65
personas según su edad, en vez de, simplemente,
estimar la esperanza de vida al nacer. 0.60
I II III IV V VI VII VIII IX X
Gráfica 4
Índice refinado de desarrollo nacional con base en medias generalizadas
(IRD-MG)
0.65
0.5
IRD-MG
0.35
0.2
0.05
e=0 e=0.5 e=1 e=2 e=3
Importancia de la desigualdad
0.8
0.4
0.2
0
e=0 e=0.5 e=1 e=2 e=3
Importancia de la desigualdad
Gráfica 6
IRD-MG para la desigualdad entre dimensiones
0.7
IRD-MG
0.6
0.5
e=0 e=0.5 e=1 e=2 e=3
Importancia de la desigualdad
Fuente: Foster et al. (2003).
fieren una importancia como foco del desarrollo El primer punto es de particular importancia,
futuro superior al de las otras dimensiones en su pues si bien el IDH trata de aproximar el espacio
conjunto. de capacidades abierto a una persona o grupo en
alguna dimensión, no pretende establecer la im-
Sin embargo, tanto el IDH para hogares e indi- portancia de esa dimensión de forma individual o
viduos como el IDH-MG dejan sin considerar las colectiva. En vez de ello, atribuye una igual impor-
valuaciones que las propias personas podrían atri- tancia al indicador de cada dimensión considerada
buir a cada dimensión ni incorporan elementos de (con el IDH simple) o predetermina el peso relativo
satisfacción subjetiva. de ellas según una fórmula.
El ingreso es el flujo de recursos que se puede Al menos tres razones pueden explicar esta fal-
consumir sin reducir el acervo de riqueza con el que ta: la carencia de información, la indeterminación
se cuenta. Una forma de elevar el consumo es ha- de la dimensión de sustentabilidad pertinente y las
ciendo uso de la riqueza disponible. Sin embargo, si dificultades para atribuir logros de sustentabilidad
esto es recurrente y no hay reposición, el consumo a grupos específicos.
realizado será insostenible. No sólo eso, el acervo
transferible a la generación futura será de cero. Por una parte, hasta hace poco (INEGI, 2009) se
ha comenzado a contar con datos que permiten,
Es frecuente que se contabilice como ingreso por ejemplo, calcular la pérdida del capital dado
la reducción del capital natural al no estar éste in- por la Naturaleza atribuible al agotamiento de re-
corporado en las cuentas nacionales. Por eso, una cursos naturales y la degradación ambiental. Con
apropiada medición del acervo de riqueza ambien- esta información se podría contabilizar, de mane-
tal debe ser parte de las bases de la sustentabilidad ra más apropiada, el flujo de recursos con que se
del desarrollo. cuenta para incorporarlos en el cálculo del IDH.
Claro que en sentido estricto, siguiendo las reco-
Por otra parte, la identificación de amenazas mendaciones de la CMDEPS, no sólo debería dedu-
de gran magnitud a los recursos ambientales es de cirse la depreciación ambiental sino también la del
gran importancia, aun cuando éstas no lleguen a capital físico para una mejor medición, cuestión
materializarse en la forma de una reducción del que se ha realizado para el cálculo del IDH ambien-
capital natural. Tan sólo al conocer la probabilidad tal (ver gráfica 7).
de que ciertas conductas económicas pongan en
riesgo el equilibrio de ecosistemas o se transfor- Ajustar el PIB deduciendo la depreciación del
men en catástrofes climáticas, por ejemplo, ayuda capital físico y natural para el cálculo del IDH es
a modificar los sistemas de incentivos sociales y algo razonable, pero difícilmente agota el tema
las políticas públicas pertinentes. de la medición de los componentes de sustentabi-
lidad del desarrollo. No es claro, sin embargo, qué
Como en su momento la información sobre otras dimensiones de la sustentabilidad deberían
el agotamiento de la capa planetaria de ozono y abordarse: ¿el acceso a recursos naturales?, ¿la
ahora las evidencias de un calentamiento global equidad intergeneracional?, ¿la valuación posible
catastrófico han llevado a la acción colectiva, la de los recursos naturales a través del tiempo? De
construcción de indicadores de amenazas am- acuerdo con la Comisión, al menos la dimensión
bientales graves a las generaciones presentes y fu- de la proximidad de daños ambientales conside-
turas resultan de gran importancia, pues permiten rables sería un asunto pendiente de incorporar,
detener daños irreversibles a las condiciones de aunque no es claro cómo.
bienestar futuro con suficiente anticipación.
Por otra parte, el enfoque de desarrollo humano
es antropocéntrico, se enfoca en las oportunidades
Indicadores de desarrollo humano abiertas al Homo sapiens más que en las que pudie-
sustentable: la agenda pendiente ran definirse para otras especies, por lo que en este
enfoque, la Naturaleza no tiene un valor intrínse-
A pesar de múltiples avances en la incorporación co sino instrumental y es conservada en la medida
de ajustes y dimensiones al IDH en nuestro país que esta preservación sirve al desarrollo susten-
(ver De la Torre y Moreno, 2010), aún queda pen- table. Por lo tanto, sea cual sea la dimensión del
desarrollo sustentable que se incluya, ésta debe consecuencias del cambio climático en el desarro-
valorarse en función de las oportunidades que pro- llo humano es calculando la probabilidad de que
porciona a hombres y mujeres a través del tiempo. se presenten en un país o región ciertos eventos
Así, por ejemplo, el cambio climático cobra impor- catastróficos (como inundaciones, heladas o se-
tancia por sus efectos directos e indirectos sobre quías de gran destrucción) y atribuirles un costo en
la humanidad, no por sus consecuencias devasta- desarrollo humano esperado que puede deducirse
doras independientes de ella. Sin embargo, atribuir del IDH observado. Un avance a lo largo de estas
efectos específicos del cambio climático (o de otras líneas lo ofrece para México Rodríguez-Oreggia
dimensiones de la sustentabilidad) sobre ciertos et al. (2010). En todo caso, es evidente que en el
países, grupos o individuos es muy complicado, lo tema del desarrollo sustentable quedan la mayor
cual impide incorporar en el IDH elementos que parte de las tareas pendientes.
capturen estas consecuencias.