1.

Diseño del programa de auditorías: el programa de auditoría que diseñe debe contener lo
siguiente:

a. Objetivos y alcance del programa de auditoría.

 OBJETIVOS:

Evaluar que los procesos de la empresa cumplan con los requisitos del Sistema de Gestión bajo la
NTC ISO 9001:2015, con el fin de establecer acciones que contribuya al fortalecimiento y mejora
continua de la compañía y de esta forma garantizar la calidad del producto que se ofrece.

 ALCANCE:

Mejorar y dar cumplimiento al sistema de gestión de calidad, valiéndose de la planificación,

programación ejecución y documentación de las auditorías realizadas en pro de fortalecer los
procesos productivos de la compañía, teniendo en cuanta las mejoras propuestas en cada auditoria
y cumplir lo propuesto por la norma 9001:2015

b. Cronograma de las auditorías a realizar en el año.

N° de
auditor abr ma
ia actividad proceso responsable ene feb marz i y jun
DIRECTORA
1 DOCUMENTACION CALIDAD
DE CALIDAD
COORDINAD
VERIFICACION DE LOS PRODUCC OR DE
2
PROCESOS CION PRODUCCIO
N
INSPECTOR
CALIDAD/P DE
EJERCICIOS DE
3 RODUCCI MATERIAS
TRAZABILIDAD
ON PRIMAS Y
DESPACHOS
 COORDINAD
CIERRE DE NO PRODUCC OR DE
4
CONFORMIDADES ION PRODUCCIO
N
COORDINAD
MEDICION Y
5 CALIDAD OR DE
SEGUIMIENTO
CALIDAD
VERIFICAR EL
CUMPLIMIENTO DE LA DIRECTORA
RECURSO
6 NORMATIVIDAD DE
HUMANO
VIGENTE,APLICABLE AL RECURSO
TALENTO HUMANO HUMANO
ESTRATEGIAS DE
NERCADEO/DOCUMENT
COMERCI
7 ACION REQUERIDA
AL
PARA LA JEFE DE
COMERCIALIZACION VENTAS

c. Criterios de auditoría.

La auditoría se realizará con el fin de conocer si la EMPRESA está cumpliendo con los requisitos
establecidos en la Norma ISO 9001:2015,

d. Auditores seleccionados por procesos.

La empresa contratara auditores externos a ella, con el fin de que el proceso de auditoria se realice
con mayor imparcialidad y objetividad. Estas personas deben estar certificadas por una entidad
competente, también se pueden realizar auditorías planeadas por el cliente, o auditorías internas
con personal calificado.

e. Recursos necesarios.

Los recursos necesarios para realizar la auditoria deben ser físicos, locativos y recursos humanos
también de disponibilidad y de tiempo,

Dentro de los recursos físicos podemos encontrar los conjuntos de políticas, procedimientos o
requisitos que el cliente tenga, es decir, toda la documentación que tenga la empresa enfocada a
la calidad, a su vez se debe tener una participación enérgica del personal encargado de los
procesos y de los directores de cada dependencia, disponer del tiempo que requiera el auditor para
la visita, estar abiertos a las observaciones y mejoras que proponga el auditor, siempre buscando
la mejora continua del sistema en pro de mejorar la calidad del producto.

f. Identificar y evaluar los riesgos del programa de auditoría.

Se pueden identificar riesgos de control que es aquel que existe y se proporciona por falta de control
de las actividades de la empresa, y puede generar deficiencia en el sistema

Por otra parte también se puede correr riesgos como que el auditor levante no conformidades en el
proceso pero debemos tener claro que esto es en pro de la mejora continua del sistema de gestión.

2. Diseño del plan de auditoría: el plan de auditoría que diseñe debe contener lo siguiente:

a. Objetivos y alcance de la auditoría.

OBJETIVO: examinar y evaluar la adecuada y eficaz aplicación de los sistemas de control interno,
velando por la preservación de la integridad del patrimonio de una entidad y la eficiencia y mejora
continua del sistema de gestión de calidad, proponiendo a la dirección acciones de mejora.

ALCANCE: abarcar y examinar la evaluación de la mejora y efectividad del sistema de control de

calidad interno de la empresa y del eficaz cumplimiento de las responsabilidades asignadas por las
mismas.

b. Procesos a ser auditados.

 Procesos administrativos

 Procesos de producción

 Materias primas y despachos

 Proceso de recurso humano

 Medición y seguimiento SGC

 Proceso comercial

 Proceso de evaluación y control

c. Criterios de auditoría y documentación de referencia.

Elaborar el Plan de visita de Auditoría, Precisar los detalles de la auditoría tales como:

 determinación del tipo de auditoría

 Determinación de equipos electrónicos almacenamiento a utilizar.
 Consideración y definición de fechas, inicios, terminación actividades y entrega del informe.
 Asignación de tareas al equipo auditor
 Determinación de recursos necesarios
 Definir el objetivo y el alcance

d. Ubicación, fechas, tiempo esperado y duración de las actividades de auditoría.

Cronograma

Se define la secuencia de etapas a realizar para el desarrollo de la auditoria siguiendo la norma

técnica colombiana. Directrices para
La Auditoría de los sistemas de gestión de la calidad así como por las buenas prácticas
institucionales se considera que la secuencia adecuada sería la siguiente:

 Preparación del Plan de Auditoría

 Asignación de las tareas al equipo auditor
 Preparación de los documentos de trabajo
 Realización de la reunión de apertura. (Fecha prevista para su celebración)
 Recopilación y verificación de la información
 Generación de hallazgos de la auditoria
 Preparación de las conclusiones de la auditoria
 Realización de la reunión de cierre (fecha prevista para su celebración)
 Preparación del informe de la auditoria
 Aprobación y distribución del informe de la auditoria

e. Métodos de auditoría a utilizar.

Para aplicar el método deductivo a la auditoria se necesita:

 Formulación de objetivos generales o específicos del examen a realizar

 Una declaración de las normas de auditoria

 Un conjunto de procedimientos para guiar el proceso del examen

 Aplicación de normas generales a situaciones especificas

 Formulación de un juicio sobre el sistema examinado tomado en conjunto.

f. Roles y responsabilidades de los miembros del equipo auditor.

 Elaborar la planificación anual de la auditoria de acuerdo con el ámbito asignado. Esto se

debe hacer en conjunto con la parte administrativa.

 Organizar equipos de auditoria para realizar los exámenes programados,

 Programar las auditorías a base de los criterios y estándares mínimos, tales como el objetivo
general, alcance y tiempo para su ejecución.

 Apoyar e incentivar la participación activa de los auditores, con el fin de lograr el objetivo
general de la auditoria

 Brindar asistencia técnica a los supervisores y auditores asignados para la ejecución del
trabajo

 Conocer y aprobar el informe sobre la planificación preliminar y la planificación especifica

previa a la ejecución del trabajo

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de esta
actividad.
Gracias a esta actividad pude evidenciar la complejidad y la exigencia que se debe tener para
implementar y crear un plan de auditoria, la importancia de los detalles el conocimiento y el trabajo
en equipo para sacar adelante todo lo propuesto por el auditor y la compañía.

Los resultados de la auditoria son importantes para determinar, en qué nivel de calidad de los
productos o servicios se encuentra la empresa. Y seguir con la mejora continua.