1.

Diseño del programa de auditorías: el programa de auditoría que diseñe debe contener lo siguiente:
a. Objetivos y alcance del programa de auditoría.
Evaluar los procesos institucionales en cumplimiento de requisitos del Sistema de Gestión bajo la
NTC ISO 9001:2015, con el fin de establecer acciones de mejora que contribuya al fortalecimiento
y acreditación del laboratorio fisicoquímico GIMBA, teniendo como alcance la observación,
planificación ,ejecución y seguimiento de la documentación de Sistema de gestión de calidad y los
procesos fisicoquímicos en el laboratorio.

b. Cronograma de las auditorías a realizar en el año.

Se realizaran 2 auditorías en el año, con una duración de dos días, siendo la primera el tres de
junio y la segunda el primero de diciembre.

c. Criterios de auditoría.
La auditoría se realizará con el fin de conocer si el laboratorio fisicoquímico GIMBA está
cumpliendo con los requisitos establecidos en la Norma ISO 9001:2015, también para saber si
cumple con las normas legales y contractuales establecidas para la acreditación.

d. Auditores seleccionados por procesos.

Teniendo en cuenta que la primera auditoria nos ayudara a diagnosticar se realizara por el
personal interno, este auditor debe tener mínimo dos años de experiencia, y la segunda con un
equipo auditor externo para la acreditación.

e. Recursos necesarios.
Recursos humanos como lo son equipo auditor, expertos técnicos, personal del área de calidad del
laboratorio.
Infraestructura, lo cual conlleva instalaciones apropiadas, equipos de laboratorio.
Software y equipo informático que son equipos de cómputo y programas informáticos.

f. Identificar y evaluar los riesgos del programa de auditoría.

Incumplimiento del programa de auditoria que no se lleve a cabo en su totalidad siendo este de un
gran impacto, por lo cual se debe tener una capacitación constante, también la inexactitud en la
que se puede tener informes no basados en las evidencias reales por decisiones equivocadas.
2. Diseño del plan de auditoría: el plan de auditoría que diseñe debe contener lo siguiente:
a. Objetivos y alcance de la auditoría.
Tiene como objetivo establecer el grado de conformidad del sistema de gestión de calidad de la
institución, evaluando la capacidad del sistema de gestión de calidad para asegurar el
cumplimiento con los requisitos reglamentarios, legales y contractuales. Con un alcance en la
planificación, programación, ejecución y documentación, así como el seguimiento de las acciones
correctivas que resulten de las auditorías internas, con el fin de identificar el grado del
cumplimiento del sistema de gestión del laboratorio de procesos.

b. Procesos a ser auditados.

 Procesos estratégicos: desarrollo del plan estratégico.
 Procesos de apoyo: contratación de personal y servicios.
 Procesos administrativos: documentación.
 Procesos de gestión humana: personal encargado de las áreas
 Procesos misionales: direccionamiento.
 Procesos operativos: ejecución de procesos y servicios.
c. Criterios de auditoría y documentación de referencia.

 Determinación del tipo de auditoria

 Determinación de equipos fisicoquímicos, materiales y procedimientos regidas por la
norma a utilizar
 Asignación de tareas al equipo auditor
 Determinación de recursos necesarios.
 Definir: Objetivos, alcance y antecedentes
 Consideraciones, cronograma de actividades, fechas de inicio y reuniones.

d. Ubicación, fechas, tiempo esperado y duración de las actividades de auditoría.

 Ubicación: instalaciones del laboratorio fisicoquímico
 Fechas: primera auditoria 3 y 4 de junio, segunda auditoria 1,2 y 3 de diciembre del 2019.
 Tiempo esperado y duración de las actividades de auditoria: se espera que el tiempo para
realizar cada proceso de auditoria sea máximo 3 días.
e. Métodos de auditoría a utilizar.

Se utilizara el método de auditoria horizontal donde el auditor verifica uno o varios elementos en
todos los departamentos y solo se dedica a ellos

f. Roles y responsabilidades de los miembros del equipo auditor.

 Elaborar la planificación anual de la auditoría de acuerdo con el ámbito asignado, en

coordinación con las unidades administrativas correspondientes.
 Organizar equipos de auditoría para realizar los exámenes programados, tomando en
cuenta para su integración, entre otros aspectos, las condiciones técnicas, conocimiento,
experiencia, habilidades y relaciones interpersonales.
 Programar las auditorías a base de los criterios y estándares mínimos, tales como el
objetivo general, el alcance, el tiempo para su ejecución, número de auditores por equipo y
las instrucciones específicas, entre otros.
 Apoyar e incentivar la participación activa de los auditores, con el propósito de lograr el
objetivo general propuesto para la auditoría específica.
 Prestar a los supervisores y auditores asignados para la ejecución del trabajo, la asistencia
técnica necesaria para que éstos cumplan eficientemente con sus obligaciones.

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de esta actividad.
Para realizar esta actividad de aprendizaje debe:

Para la auditoría de calidad se hace necesario un programa y un plan a seguir para llevar a cabo,
los cuales hacen que la auditoria sea eficiente, permitiendo una estructuración, criterios de
evaluación concisos al equipo auditor, dando como resultado un mejoramiento continúo a las
empresas.