UNIDAD III

TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN
JURÍDICA
TALLER DE INSTRUMENTACIÓN
JURÍDICA
 OBJETIVO GENERAL DEL CURSO
El estudiante de Taller de Instrumentación
Jurídica al término del curso será capaz de:

Utilizar con efectividad las herramientas y técnicas

jurídicas para, recibir, obtener, analizar y organizar
información jurídica relevante en situaciones
reales o simuladas, a partir de su contexto,
concepto y técnicas.

Dra. Carmen Hortencia Arvizu 2

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 OBJETIVO ESPECÍFICO
Unidad III Técnicas de Investigación Jurídica.
En situaciones reales o simuladas planteadas
por el profesor, el estudiante del Taller de
Instrumentación Jurídica al finalizar esta unidad
identificará y aplicará (aprender haciendo) con
efectividad las técnicas de investigación
jurídicas, siguiendo los pasos y utilizando los
instrumentos convencionalmente establecidos.

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 FUENTE

Muñiz Argüelles, Luis y Fraticelli Torres,

Migdalia. “La investigación Jurídica”. Edit.
Temis. Bogotá. 2000

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La investigación jurídica

Para la CREACIÓN del Derecho

Concepto y objeto o fin de la
investigación
 INVESTIGACIÓN PARA LA CREACIÓN DE
CONOCIMIENTO JURÍDICO
CONCEPTO:
Conjunto de actividades tendientes a la identificación,
individualización, clasificación y registro de las fuentes de
conocimiento de lo jurídico, que suponen la realización de
una serie de acciones en las que se deben aplicar diversas
reglas técnicas respecto del tratamiento de dichas fuentes del
conocimiento del derecho, así como a la interpretación
metodológica que sobre dichos datos se puede obtener en el
ámbito de lo jurídico.

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 Objeto o fin de la investigación para la
CREACIÓN DEL CONOCIMIENTO JURÍDICO

• Las normas jurídicas. Las maneras en que éstas se generan,

interpretan o aplican y a la forma en que son accionadas ante los
tribunales. (Técnica jurídica, legislativa, jurisprudencial y teoría
constitucional).

• Los contenidos de las normas. Circunstancias o situaciones que

se convertirán en hechos o actos jurídicos de contenido social,
económico, político y cultural que definen la forma en que se
regularan las conductas. (Sociología jurídica, derecho económico,
ciencia política).

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 Objeto o fin de la investigación para la
CREACIÓN DEL CONOCIMIENTO JURÍDICO

Los valores que persigue la norma. Análisis de

los fines del derecho. (La justicia, el interés
general, el bien común, etc.).

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 Objeto o fin de la investigación para la
CREACIÓN DEL CONOCIMIENTO JURÍDICO

Las normas en el tiempo. Las maneras de ser en

el tiempo que se recogen y establecen como
reglas del derecho, principios e instituciones y
categorías que van siendo modeladas,
perfeccionadas o actualizadas. (Historia del
derecho, externo e interno).

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 Objeto o fin de la investigación para la
CREACIÓN DEL CONOCIMIENTO JURÍDICO

Las normas en el espacio. Conjunto de

instituciones, principios y acuerdos que
internacionalmente componen el derecho
internacional, así como el análisis de las
legislaciones o sistemas de normas que son o han
sido vigentes en un determinado momento y que
constituyen la legislación comparada.

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La investigación jurídica

Para la CREACIÓN del Derecho

Pasos básicos para la
investigación
ETAPAS DE LA INVESTIGACIÓN JURÍDICA PARA LA CREACIÓN
DEL CONOCIMIENTO

Elección del tema

a) Tesis monográfica o tesis panorámica
b) Tesis histórica o tesis teórica
c) Temas clásicos o temas contemporáneos
d) Tesis científica o tesis política

Búsqueda del material

a) Accesibilidad de las fuentes
b) La investigación bibliográfica

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ETAPAS DE LA INVESTIGACIÓN JURÍDICA PARA LA CREACIÓN
DEL CONOCIMIENTO

El plan de trabajo y las fichas

a) El índice con hipótesis de trabajo
b) Fichas y anotaciones

La redacción
a) Las citas
b) Las notas de pie de página
c) La bibliografía final, los apéndices y el índice

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La investigación jurídica

Para la APLICACIÓN del Derecho

Concepto y objeto o fin de la
investigación
INVESTIGACIÓN PARA LA APLICACIÓN DEL
DERECHO
Concepto:
Proceso sistemático que incluye el análisis de los
datos obtenidos, la identificación de los elementos
esenciales del problema y la búsqueda de una
solución adecuada al conflicto presentado, mediante
la identificación e interpretación de las normas
vigentes aplicables.

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Objeto o fin de la investigación jurídica para LA
APLICACIÓN DEL DERECHO

Identificación de los elementos esenciales que

hacen que un problema sea jurídico y que le
ayudarán a resolver las controversias que
presenta, en base a la normatividad vigente.

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Objeto o fin de la investigación jurídica para LA
APLICACIÓN DEL DERECHO

Identificación de la existencia de normas claras y

precisas aplicables al asunto, que plantea la necesidad
de buscar el modo de ampliar el alcance de las normas
existentes para resolver el problema o comprobar la
ausencia total de normas para resolver la situación
concreta o en su caso, la creación de nuevas normas.

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La investigación jurídica

Para la APLICACIÓN del Derecho

Pasos básicos para la
investigación
Los siete pasos básicos de la investigación jurídica
para la APLICACIÓN DEL DERECHO
1. Planteamiento del caso – Entrevista y observación preliminar-.

2. Análisis y calificación jurídica de los hechos del caso que motiva

nuestra investigación.

3. Identificación de las controversias de hecho y de derecho.

4. Ubicación del problema dentro del Derecho privado o público.

5. Búsqueda de las normas jurídicas que gobiernan el problema.

6. Aplicación del derecho a los hechos del caso.

7. Redacción del escrito o presentación del argumento.

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Análisis de los siete pasos básicos de
la investigación jurídica para la
aplicación del derecho

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 1. Planteamiento del caso – Entrevista y
observación preliminar-

• Para que exista un caso:

Una persona se entrevista con el profesional
del derecho, exponiéndole una situación que
será analizada preliminarmente por este, a fin
de determinar si los hechos expuestos
constituyen un problema jurídico.

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2. Análisis y calificación jurídica de los hechos del caso
que motiva nuestra investigación.

Utilización de esquemas:

Que permiten identificar, en forma exhaustiva y

eficiente los hechos relevantes y las controversias
jurídicas más importantes del problema, así como
planificar adecuadamente la búsqueda del derecho
aplicable a la situación concreta.

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2. Análisis y calificación jurídica de los hechos del caso
que motiva nuestra investigación.

Los esquemas a utilizarse responden en gran medida al

sistema jurídico en el que el investigador realiza su
investigación.

 El esquema POLAR (Sistema civilista)

 EL esquema TARP (Sistema anglosajón)

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 El método POLAR
• Esquema o método de análisis que permite a los
estudiantes identificar de inmediato los términos y
conceptos jurídicos que les abrirán la puerta a los recursos
bibliográficos y de campo en que han de encontrar la
solución del problema planteado: leyes, jurisprudencia,
doctrina y práctica jurídica generativa, ahorrándoles
tiempo valioso en su esfuerzo por precisar dónde se
encuentra la solución del problema objeto del examen.

Este método es más adecuado para un sistema conceptual

y estatutario como el civilista.

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 Las siglas POLAR – recuerdan la idea de
dirección-
P.- Personas o sujetos del derecho o de la relación jurídica –
puede ser una persona natural o jurídica, pública o privada-.
O.- Objeto del derecho o de la relación jurídica, puede ser un
bien mueble o inmueble, contrato típico.
L.- Lugar y tiempo donde ocurrieron los hechos o surge la
relación jurídica entre las partes.
A.- Actos, conducta o actividad que realizaron las personas,
actuación tanto objetiva como subjetiva, voluntaria o
involuntaria.
R.- Remedios procesales y sustantivos deseados o disponibles
para cada una de las partes.
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 El esquema o método TARP

Método de análisis desarrollado por

Erving Pollock.

Sugiere que el investigador se plantee y conteste

varias interrogantes básicas antes de iniciar la
búsqueda de información. (sistema anglosajón).

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 El esquema o método TARP

T=Thing or subject matter (cosa o tema)

A=Cause of action or ground of defense (causa de
acción o defensa
R=Relief sought (búsqueda de solución)
P=Persons or parties (partes en litigio)

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3. Identificación de las controversias de hecho y
de derecho.

Controversias de hecho.
El abogado postulante dirime las controversias de
hecho con base en la información que le da el
cliente, la corroboración mediante otros testimonios
y las pruebas adicionales que va recopilando en el
curso del asunto, pudiendo utilizar también los
mecanismos que el sistema pone a su disposición:
peritajes, interrogatorios, entre otros.

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Ibarra
3. Identificación de las controversias de hecho y
de derecho.

Controversias de derecho.
Las controversias jurídicas se resuelven
analizándose los hechos desde el prisma que ofrece
el Derecho aplicable, es decir, de las normas
mandatarias y vinculantes. (utilización del esquema
POLAR).

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4. Ubicación del problema dentro del Derecho
privado o público.

• Identificar si el problema es de Derecho privado,

regulado por fueros o por legislación estatal, o de
Derecho público, regulado por leyes federales o el
llamado derecho común del país, antes de iniciar
la búsqueda de la información, porque de ahí
depende el método de análisis, las fuentes del
derecho y las fuentes bibliográficas que deberán
ser consultadas.

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 5. Búsqueda de las normas jurídicas que
gobiernan el problema.
• La investigación de conceptos. Utilización del método POLAR.

• Índices y conceptos.
a) Índices generales o de materias
b) Índices alfabéticos, llamados también analíticos y
descriptivos.

• La investigación de leyes o estatutos

• La investigación de casos o jurisprudencia

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 6. Aplicación del derecho a los hechos del
caso.

• Una vez completada la investigación debemos

aplicar las normas de Derecho a los hechos
específicos del caso.
• Los hechos deberán enfrentarse a las normas
vigentes para comprobar si se ajustan a ellas o si
deben excluirse de su aplicación.
• En este caso debemos justificar su exclusión o
buscar otras alternativas a la solución del
problema.

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 7. Redacción del escrito o presentación del
argumento

• Todos los escritos que se producen como resultado

de una investigación jurídica, simple o compleja,
deben reflejar el análisis de los supuestos de hecho
referidos, la identificación de los asuntos legales en
controversia y la clara y acertada consideración de
todos los aspectos del problema a la luz del derecho
aplicable.

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La investigación jurídica

Factores que afectan el proceso

de investigación.
 Factores que afectan el proceso de la
investigación jurídica

A) El propósito y alcance de la investigación jurídica

esta determinado por:
1.- El remedio que pretende el cliente
2.- Los términos judiciales
3.- La necesidad de cambiar la norma vigente por
una más justa y adecuada
4.- La etapa procesal en que se encuentra el caso

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 Factores que afectan el proceso de la
investigación jurídica

B) Disponibilidad de los recursos

bibliográficos y de campo:

- Primero, consultar siempre las fuentes

primarias, legislativas y de jurisprudencia, y
las doctrinarias más importantes.

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 Factores que afectan el proceso de la
investigación jurídica

B) Disponibilidad de los recursos bibliográficos y de

campo:

-Segundo, ignorar la fuentes secundarias que no

están accesibles de inmediato y dedicar nuestro
tiempo a estudiar, analizar y sacarle mayor provecho
a las fuentes primarias que tenemos disponibles.

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 Factores que afectan el proceso de la
investigación jurídica

B) Disponibilidad de los recursos bibliográficos y de

campo

-Tercero, suspender la búsqueda de las fuentes no

disponibles en nuestro entorno, para dedicar nuestro
tiempo al análisis cuidadoso de los textos básicos que
están al alcance de la mano. Éstos pueden encuadrar
el problema dentro de un esquema teórico amplio
que nos permita deducir la solución jurídica más
adecuada.
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 Factores que afectan el proceso de la
investigación jurídica

B) Disponibilidad de los recursos bibliográficos y de

campo

-Cuarto, si los recursos que buscamos no están disponibles en

las bibliotecas seguramente no son vinculantes ni
mandatarios en nuestro sistema de Derecho. Aplicar crítica
razonada y fundada de lo que si lo es para obtener la
reacción que pretendemos del tribunal, de la otra parte o del
mismo cliente.

Dra. Carmen Hortencia Arvizu 39

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 Factores que afectan el proceso de la
investigación jurídica
C) El tiempo.
Mientras menos tiempo disponible tenga el abogado o investigador,
mayor la necesidad de un orden.
Mientras aumente la complejidad de la cuestión en controversia, se
hace imperativa la adopción de una metodología eficaz.
Por ello es necesario distribuir el tiempo de la investigación entre la
búsqueda de las fuentes, el análisis de los hechos y del Derecho,
el escrutinio de lo que es útil para sostener nuestra postura y la
redacción del escrito que recoge nuestras conclusiones.

Dra. Carmen Hortencia Arvizu 40

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 TAREA PARA MAÑANA
INVESTIGAR EL CONCEPTO DE
INVESTIGACIÓN DOCUMENTAL Y TIPOS
DE FUENTE DE INFORMACIÓN DE LA
INVESTIGACIÓN DOCUMENTAL

Dra. Carmen Hortencia Arvizu 41

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 FUENTE

Muñiz Argüelles, Luis y Fraticelli Torres,

Migdalia. “La investigación Jurídica”. Edit.
Temis. Bogotá. 2000

Dra. Carmen Hortencia Arvizu 42

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