Analisis del entorno con FODA-PESTEL

La puesta en marcha de una empresa o de una nueva unidad de negocio requiere de un conocimiento detallado del
contexto en el que se va a desenvolver.

Existen numerosos factores externos que condicionarán su funcionamiento, de ahí que el análisis del entorno sea la
clave para conocer las tendencias futuras y definir con antelación la estrategia empresarial a seguir.

Unos instrumentos de gran utilidad para cumplir con este objetivo son las matrices FODA y PESTEL, que permite
realizar una investigación pormenorizada de los asuntos que más influirán en el desarrollo de su actividad o del
proyecto que se quiere impulsar.

Estas herramientas permite prever tendencias en el futuro a corto y mediano plazo, ofreciendo a la organización un
margen de acción más amplio y mejorando su capacidad para adaptarse a los cambios que se anticipan.

También les facilita los criterios objetivos para definir su posición estratégica y aporta información para aprovechar
las oportunidades que se presentan en determinados mercados. Y esto se logra a través de la descripción de una
serie de variables que darán pistas sobre el comportamiento del entorno en el futuro.

¿Qué es el análisis PESTEL?

PESTEL (también conocido como PESTLE) es un instrumento que facilita la investigación y que ayuda a las
organizaciones a definir su entorno, analizando una serie de factores cuyas iniciales son las que le dan el nombre.

Se trata de los factores Políticos, Económicos, Sociales, Tecnológicos, Ecológicos y los Legales.

Incluso hay algunos estudios que suman otro más, el de la Industria, debido al peso que este ámbito puede tener
en el resultado del análisis, generando las siglas PESTELI.

Por el valor de la información que arroja y lo práctico que resulta su uso, este modelo de estudio es una de las
herramientas empresariales mas utilizadas en todo tipo de organizaciones.

Su creación se debe a dos teóricos, Liam Fahey y V.K. Narayanan, que plantearon las bases de este nuevo método
de estudio en su ensayo titulado “Análisis macro-ambiental en gestión estratégica”.

Esta herramienta, que se puede aplicar a numerosos casos, facilita la descripción en detalle del contexto en el que
operará la organización. Y ayuda a comprender el crecimiento o declive de un mercado, las dificultades y retos que
puede presentar, así como a orientar la dirección y la posición del negocio de forma sencilla, sistemática y pautada.

Ventajas del análisis PESTEL

Realizar un análisis de entorno con el método PESTEL es bastante común en las empresas debido a sus numerosas
ventajas y a que es una suerte de guía de investigación del contexto que rodea al proyecto. Algunas de ellas son:

•Se adapta a cada caso. Ya se ha explicado que hay factores que se pueden enmarcar dentro de otros. Por ejemplo,
el legislativo se puede integrar fácilmente dentro del político e industria se puede incluir en e economía. El factor
ecológico también se puede enmarcar fácilmente en social y en los otros. Todo dependerá del área en el que se
desarrolle la actividad de la empresa en cuestión y de las peculiaridades de su sector.
•Ayuda a la toma decisiones. Esto porque el conocimiento del mercado y los factores que marcarán su crecimiento
o declive, su potencial y su atractivo, permitiendo identificar y controlar los riesgos que presenta y determinar,
finalmente, si es conveniente o no entrar en él. Por todo ello, resulta de gran utilidad en procesos de
internacionalización.

•Tiene un enfoque proactivo. Permite anticipar los cambios y vislumbrar tendencias futuras, de modo que la
organización irá un paso por delante y no tendrá que esperar a reaccionar con prisas ante las nuevas características
del mercado. Facilita la planificación y se minimiza el impacto de los escenarios adversos.

•Es de aplicación amplia. Tanto si se realiza para tomar decisiones sobre la creación de una nueva empresa, la
apertura de una oficina en otro país o región, la redefinición de la marca, una posible adquisición o la entrada de
socios, el análisis PEST permite conocer en detalle las tendencias que marcarán el futuro del mercado.

¿Cuáles son las diferencias con FODA?

La primera idea que hay que tener clara es que PEST y FODA (Fortalezas, Oportunidades, Debilidades y Amenazas)
no son equivalentes porque son métodos que no se aplican al mismo objeto de investigación, aunque pueden tener
algunas áreas comunes, por lo que ciertos factores pueden aparecer en ambos estudios.

La principal diferencia consiste en que PESTEL evalúa un contexto, un mercado, el marco que condicionará una
iniciativa empresarial y, por tanto, se centra en factores externos a la organización para saber si es conveniente
entrar en dicho mercado en este momento y es necesario cambiar la estrategia. Permite conocer los cambios que
influirán en el negocio.

Por su parte, FODA valora una unidad de negocio concreta o una propuesta, teniendo en cuenta factores internos y
externos.

Al ser un estudio centrado en el entorno en el que se va a desarrollar una idea de negocio o proyecto, resulta
fundamental que el análisis PESTEL se realice antes que el FODA y no al revés. Esto porque permitirá estudiar
factores que no dependen directamente de la empresa, sino del contexto político, económico, social, tecnológico,
ecologico y legal que tendrán un impacto muy importante en su funcionamiento.

Las variables de PESTEL

Estos son los factores PEST o PESTEL que sirven para conocer las grandes tendencias y rediseñar la estrategia
empresarial:

1.Variables políticas. Son los aspectos gubernamentales que inciden de forma directa en la empresa.

Aquí entran las políticas impositivas o de incentivos empresariales en determinados sectores, regulaciones sobre
empleo,

 el fomento del comercio exterior,

 la estabilidad gubernamental,
 el sistema de gobierno,
 los tratados internacionales
 la existencia de conflictos internos o con otros países actuales o futuros.
También la manera de la que se organizan las distintas administraciones locales, regionales y nacionales. Los
proyectos de los partidos mayoritarios sobre la empresa también se incluyen en este apartado.

2.Variables económicas. Hay que analizar los datos macroeconómicos,

 la evolución del PIB,

 las tasas de interés,
 la inflación,
 la tasa de desempleo,
 el nivel de renta,
 los tipos de cambio,
 el acceso a los recursos,
 el nivel de desarrollo
 y los ciclos económicos.

También se deben investigar los escenarios económicos actuales y futuros y las políticas económicas.

3.Variables sociales. Los factores a tener en cuenta son

 la evolución demográfica,
 la movilidad social
 y cambios en el estilo de vida.

También el nivel educativo y otros patrones culturales, la religión, las creencias, los roles de género, los gustos, las
modas y los hábitos de consumo de la sociedad. En definitiva, las tendencias sociales que puedan afectar el
proyecto de negocio.

4.Variables tecnológicas. Resulta algo más complejo de analizar debido a la gran velocidad de los cambios en esta
área. Hay que conocer

 la inversión pública en investigación y la promoción del desarrollo tecnológico,

 la penetración de la tecnología,
 el grado de obsolescencia,
 el nivel de cobertura,
 la brecha digital,
 los fondos destinados a I+D,

así como las tendencias en el uso de las nuevas tecnologías.

5.Variables ecológicas. Los principales factores a analizar son

 la conciencia sobre la conservación del medio ambiente,

 la legislación medioambiental,
 el cambio climático y variaciones de las temperaturas,
 los riesgos naturales,
 los niveles de reciclaje,
 la regulación energética y
los posibles cambios normativos en esta área.

6.Variables legales. Toda la legislación que tenga relación directa con el proyecto, información sobre licencias,
legislación laboral, propiedad intelectual, leyes sanitarias y los sectores regulados, etc.

Dentro de cada variable, es necesario identificar los aspectos que tendrán más peso en el entorno futuro y otros
que serán menos decisivos e irrelevantes para el funcionamiento de la compañía, unidad de negocio o proyecto.

Es recomendable comenzar el análisis por los factores más generales y terminar por los que son más específicos o
característicos de la empresa. El estudio también puede abarcar los ámbitos locales, regionales o estatales, si se
considera necesario.

Para todo tipo de empresas

Este método de análisis de entorno no solo es adecuado para grandes compañías que cuentan con estructuras más
complejas. También se adapta a la realidad de las empresas de menor tamaño porque es un método flexible, que
permite realizar un estudio más amplio o bien integrar ciertas variables dentro de otras, adaptándose a la realidad
de la organización.

Dependiendo del tipo de negocio, habrá unas variables que tengan más peso que otras.

En definitiva, PESTEL es una herramienta accesible, fácil de aplicar y muy utilizada por organizaciones de diversos
sectores y de distintos tamaños porque permite evaluar los principales elementos externos que influirán en un
proyecto o negocio .

Facilitando así la toma de decisiones anticipadas porque guía a la dirección en los escenarios futuros que
determinarán el desarrollo de la actividad.

CUANDO Y POR QUÉ USAR FODA

El término "FODA" se refiere a Fortalezas, Debilidades, Oportunidades y Amenazas. Las fortalezas y debilidades
son factores internos: existen dentro de la organización está analizando. Las oportunidades y amenazas son
externas: existen fuera de la organización. FODA es una herramienta ampliamente utilizada y bastante conocida

El método descrito aquí incorpora un par de cambios del FODA ordinario, destinado a producir los mejores
resultados posibles.

FODA se ha hecho a menudo en el orden implícito por el nombre: primero examinando fortalezas, luego
debilidades, oportunidades y finalmente amenazas. Sin embargo, se recomienda, en cambio, examinar primero los
factores externos (oportunidades y amenazas) y luego continuar con los internos.

Esto ayuda a mantener un mayor enfoque en los resultados, y le ayuda a identificar qué amenazas son "amenazas
críticas" (es decir, aquellas que se combinan con las debilidades correspondientes) y qué oportunidades son
"oportunidades prometedoras" (es decir, aquellas que se combinan con las fortalezas correspondientes).

Cualquier proyecto / iniciativa que deba evaluarse utilizando FODA debe tener objetivos claramente definidos que
sean bien comprendidos por los participantes.
Los objetivos claros son un tipo de lente, a través de los cuales los diversos factores externos e internos relevantes
para su proyecto pueden identificarse como Fortalezas o Debilidades, Oportunidades o Amenazas.

Es fundamental, aclarar los objetivos antes de embarcarse en un FODA.

El marco FODA puede considerarse como una matriz. Aquí se presenta primero los factores externos.

Favorable para lograr Desfavorable para

los objetivos. lograr los objetivos.
Origen
Oportunidades Amenazas
externo
Origen
Fortalezas Debilidades
interno

Se recomienda usar PESTEL y FODA juntos. PESTEL complementa FODA por identificando factores relevantes
específicos (como tendencias económicas, actitudes sociales, desarrollos tecnológicos, etc.) que son significativos
para el proyecto que se está considerando, y FODA luego los clasifica como Oportunidades o Amenazas.

Cuanto más complejo sea su contexto o entorno operativo, más valor puede ofrecer PESTEL, identificando los
factores que FODA perdería solo.

La aplicación de PESTEL es bastante simple: de los nueve pasos para realizar un FODA que se describe a
continuación, solo los pasos 2 y 5 se realizan de manera diferente cuando se usa PESTEL.

En el Anexo 1 (ver más abajo) se proporciona un amplio conjunto de preguntas de PESTEL para ayudar a los
participantes a identificar más rápidamente y fácilmente los factores relevantes en cada uno de sus seis dominios.
Si tienes poco tiempo, solo puedes hacer un FODA. Pero si el tiempo lo permite, la aplicación conjunta de PESTEL y
FODA da como resultado un análisis más sólido, una mejor comprensión de la situación actual y la posibilidad de
mejorar la toma de decisiones.

CÓMO DESARROLLAR UN FODA-PESTEL

Los siguientes son los pasos para un FODA. Cuanto más tiempo tenga para el FODA, más tiempo deberá dedicar a
los pasos de análisis y discusión (pasos 5-9 a continuación). Si está haciendo PESTEL, se necesitará una pequeña
investigación preparatoria adicional antes de la sesión.

Prepararse por adelantado

1. Prepare un borrador claro y breve de los objetivos / decisiones de la organización que se analizarán en el FODA.

No necesita capturar todos los detalles: incluya solo la esencia de los objetivos del proyecto y los resultados
esperados o de la decisión que se está considerando.

2. Invite a las personas que participarán directamente en el proyecto de la implementación del Sistema de Gestión
de la Calidad bajo la Norma ISO 9001 2015. Comparte con ellos, de antemano, el borrador de la declaración de los
objetivos y resultados. Ayude a los participantes a prepararse para el FODA de una de las dos formas siguientes:
  Opción 1: Asigne algunos o todos los participantes para realizar una investigación de PESTEL y compartir
sus hallazgos con usted unos días antes del evento. Asigne la responsabilidad de los factores de los seis
dominios de PESTEL a una persona, o divídalos entre 2-3 personas, o asigne una persona que esté muy
familiarizada con el contexto para que los cubra a todos. El resultado de la investigación de PESTEL es, para
cada dominio, una lista simple de los factores clave con información suficiente para definir claramente cada
uno de ellos. Esto podría ser una oración, o un párrafo breve. La investigación de PESTEL para un dominio
(político, económico, etc.) puede abarcar desde media página hasta unas pocas páginas.
 Opción 2: simplemente pida a los participantes que piensen en amenazas, oportunidades, fortalezas y
debilidades antes del evento. Aunque no es tan poderoso como PESTEL, esto ayudará al FODA a ser más
relevante.

Cuando estés listo para empezar

3. Convoca la reunión y describe brevemente el método. Asegúrese de que el / los relator (es) estén listos; sus
notas complementarán las hojas de rotafolio que escribirá durante la reunión

4. Confirmar la comprensión del grupo de los objetivos y resultados a analizar en el FODA y qué equipo
(organización, asociación) tomaría medidas para implementarlos.

5. Haga una lluvia de ideas sobre las categorías externas (Amenazas y oportunidades):

 Si va realizar el PESTEL, entonces sus resultados deberían ser el punto de partida.

Comparta las listas de factores de PESTEL identificados por quienes realizaron el análisis de PESTEL (político,
económico, social, etc.), publicándolos a la vez en hojas de rotafolio para que todos los vean, o mostrándolos en
diapositivas de PowerPoint. Pida a otros participantes que complementen la investigación de PESTEL sugiriendo
factores adicionales; Esto ayuda a aprovechar los diferentes conocimientos entre los participantes. A continuación,
haga una lluvia de ideas de cada factor PESTEL sobre qué oportunidades ofrece y qué amenazas conlleva. Registre
los resultados en hojas de rotafolio. En esta etapa estás buscando muchas ideas relevantes. Una vez que se hayan
discutido todas las entradas de PESTEL, pregunte al grupo si pueden identificar amenazas adicionales y luego
oportunidades adicionales; Puede solicitarlos utilizando las preguntas del Anexo 1 a continuación.

 Si no va realizar PESTEL, simplemente haga una lluvia de ideas sobre las Amenazas y Oportunidades, y
pida a los participantes que usen las preguntas relevantes en el Anexo 1.

Busque muchas ideas; No filtre por importancia todavía. Use una hoja de papel de rotafolio (o incluso más de uno)
para cada categoría.

6. A continuación, haga una lluvia de ideas sobre las categorías internas (Debilidades y Fortalezas), utilizando la
preguntas correspondientes en el Anexo 1 como indicaciones, y buscando muchas ideas relevantes.

7. Clasifique los factores (F, O, D y A) por importancia. Recuerde a los participantes que la importancia está
relacionada con el impacto potencial del factor en los objetivos y resultados del proyecto o decisión, y con la
probabilidad de tal impacto.

Una vez que todas las categorías hayan sido creadas por lluvia de ideas, tendrá cuatro listas separadas. Publicar
todas las hojas para que los participantes puedan verlas. Luego discútalas para clasificar las ideas por importancia y
marque cada idea con símbolos para indicar la opinión general del grupo, por ejemplo. ++ para factores muy
importantes, + para los que tienen cierta importancia, o 0 para factores sin importancia. Mantenga la discusión
informal; puede solicitar una demostración de las manos, pero no tome las boletas escritas para la clasificación. O
dé a todos los participantes puntos adhesivos con 3 colores diferentes y pídales que asignen sus calificaciones a
cada una de las ideas.

8. Discuta cómo los elementos altamente calificados en las categorías se relacionan entre sí

. Por ejemplo, una cierta fuerza puede estar relacionada con una cierta oportunidad, o una cierta amenaza puede
ser más significativa debido a una cierta debilidad. Esto es más fácil si ha usado PESTEL y ha discutido Amenazas y
oportunidades primero (porque esos factores harán que el impacto de varias Fortalezas y Debilidades sea más
claro).

9. Al final de la sesión, describa un breve plan de acción basado en su análisis y en los objetivos del proyecto o
decisión. Recuerde su plan de acción / recomendación debe:

 perseguir oportunidades;
 superar, prevenir o evitar amenazas;
 usar o capitalizar fortalezas;
 superar, minimizar o compensar debilidades.

CONSEJOS PARA EL ÉXITO

 No haga el tema de un FODA demasiado amplio; por ejemplo, no intente evaluar cada aspecto del trabajo
de una Oficina o División. En su lugar, enfóquese en proyectos y decisiones específicas y significativas, y
realice análisis separados para cada uno, según lo permita el tiempo.
 Asegúrese de tener diversidad entre los participantes en un FODA. Un grupo compuesto por participantes
con diversos antecedentes y Si está realizando un análisis FODA en profundidad (3 horas o más, incluido
PESTEL), obtenga múltiples perspectivas al involucrar a participantes de diversos antecedentes relevantes.
Involucrar a los líderes de equipos y tomadores de decisiones en el FODA; Sin ellos, correrás el riesgo de tu
análisis y Las diferentes perspectivas pueden identificar más factores críticos, más rápidamente, que un
grupo homogéneo.
 Para cada proyecto, algunas oportunidades y amenazas son obvias, pero otras son difíciles de ver porque
aún están en desarrollo y tendrán su impacto completo en el futuro. El último tipo de oportunidades y
amenazas son más difíciles de identificar y evaluar adecuadamente, pero son potencialmente las más
significativas de todas.
 Aunque FODA es un ejercicio analítico, su éxito depende de un flujo de ideas de los participantes. Por eso
trata de establecer un tono relajado y participativo; considere usar un rompehielos si los miembros del
equipo no se conocen bien (vea Icebreakers en otra parte de esta Caja de herramientas).
 Durante la discusión, mantenga el enfoque en los objetivos y resultados esperados del proyecto / decisión,
y cómo los diversos factores se relacionan con los objetivos.

Si está haciendo un FODA rápido (menos de 1 hora), entonces está bien que las afirmaciones de los factores
externos y las fortalezas / debilidades internas sean algo generales (aunque siempre deben ser precisas), y para la
clasificación final de Los factores (paso 7 arriba) se deben hacer de manera rápida y algo informal.
 Recomendaciones siendo ignoradas. Trate de asegurarse de que las declaraciones de los factores externos y las
fortalezas y debilidades internas sean precisas y verificables. Haga el ejercicio de clasificación (paso 7) a fondo, para
que los factores más significativos surjan claramente.

PESTEL

 Cuando asigne personas para que realicen una investigación PESTEL antes de la sesión FODA, intente hacer
coincidir los dominios de PESTEL con personas que tengan conocimiento de esos dominios. (Consulte el
Anexo 1 para obtener detalles de los seis dominios). Por lo tanto, un experto en medios sería más fuerte en
el dominio Social, un abogado o alguien con antecedentes legales en el dominio Legal, etc. Aquellos que
realizan el análisis PESTEL también deben participar en el FODA para que puedan explicar y apoyar su
elección de factores.
 Para ayudar a identificar los factores y tendencias de PESTEL, haga uso de cualquier tema relevante y de
alta calidad.
 Dale peso a los factores identificados en PESTEL de acuerdo con sus objetivos

VARIACIONES

 Subgrupos sobre el mismo tema. Si su grupo es grande (más de 8-10 personas):

1. Convoca la reunión como de costumbre y confirma la comprensión de los objetivos y los resultados esperados.
Luego divida al grupo en 2 a 4 subgrupos de hasta 8 a 10 personas, cada uno con un facilitador, un anotador y un
rotafolio.

2. Haga que cada grupo haga una lluvia de ideas de cada categoría (F, O, D y A) para el objetivo / decisión que se
está discutiendo, en paralelo. Aliente a los grupos pequeños a ser muy informales y generar tantas ideas como sea
posible. Asegúrese de que cada subgrupo use los mismos métodos para registrar las discusiones (por ejemplo, un
rotafolio, toma de notas por computadora, miembros del grupo que escriben en tarjetas, etc.) Esto facilitará
enormemente la agregación y / o comparación de los resultados de los diversos grupos.

3. Vuelva a reunirse en sesión plenaria y reúna todas las ideas de todos los grupos, un grupo a la vez para cada F, O,
D y A. A través de la discusión, clasifique los elementos en cada categoría, discuta cómo se relacionan entre sí y, si
es posible preparar un plan de acción / recomendación.

 Subgrupos sobre temas / desafíos relacionados. Si tiene algunos objetivos clave relacionados, puede
realizar FODA paralelos en cada uno de ellos, seguido de una sesión plenaria para resumir el pensamiento
clave de cada uno. La sesión plenaria puede identificar puntos en común entre objetivos: acciones
relevantes para cada objetivo, amenazas para cada uno, debilidades o fortalezas importantes para cada
uno, etc.