INFORME DE AUDITORIA

Versión 1 FT-03-PET-PRC-01

1. Lugar y fecha:

DATOS DEL CLIENTE DEL PROCESO DE AUDITORIA

2. Razón social

3. Actividad económica
4. Número del registro único de
contribuyentes (RUC)
5. Nombre y apellido del
Representante Legal
6. Representante de la alta
dirección del sistema de gestión
EN CASO DE APLICAR

DATOS DE LA AUDITORIA
7. Equipo auditor
Identifique al auditor líder
8. Participante(s) auditado(s) del
cliente del proceso de auditoria
Nombre, apellido y cargo
9. Fecha(s) de la ejecución de la
auditoria
10. Criterio(s) de auditoria o
documento(s) de referencia
11. Objetivo(s) de la auditoria
12. Tipo Auditoría/alcance
Del quien audita: Interna o externa.
Del que se audita: financiera, legal, al proceso o
al sistema de gestión.
Del alcance de la auditoria: Parcial o global.
Del cuando se audita: programada o
extraordinaria.
13. Resumen del proceso de auditoria (OPCIONAL)
Puede tratar o hacer referencia al proceso de auditoría, incluyendo cualquier obstáculo encontrado que pueda disminuir la confianza en las conclusiones de la auditoria; la confirmación
que se han cumplido los objetivos de la auditoria, de acuerdo con el plan de auditoria; cualquier aspecto no cubierto; las buenas practicas identificadas, entre otros.

14. Hallazgos de la auditoria

Detalle la norma o requisito evaluado en la auditoria luego identifique el hallazgo detectado (M= No conformidad mayor, m=No conformidad menor y O=
observación) y finalmente describa el detalle del hallazgo.
Hallazgo Descripción del hallazgo
Ítem Norma o requisito evaluado Escriba el proceso en el cual se evidencio el hallazgo, documento(s) auditado(s) y el detalle del
(M, m, O) hallazgo

No conformidad No conformidad
mayor menor
Observaciones TOTAL
15. Resumen de hallazgos
 INFORME DE AUDITORIA
Versión 1 FT-03-PET-PRC-01

16. Grado de cumplimiento del(los) criterio(s) de auditoria (OPCIONAL)

17. Oportunidad(es) de mejora (planes de acción sugeridos).

18. Conclusiones de la auditoria

Puede tratar o hacer referencia al grado de conformidad de y el reconocimiento de la(s) fortaleza(s) del auditado con los criterios de auditoria, la eficacia
del sistema de gestión con el cumplimiento de los objetivos, las causas raíz de los hallazgos identificados, hallazgos similares encontrados en distintos
procesos con el propósito de identificar tendencias.

19. Anexos

20. Firmas
Elaborado / Recibido
Nombre y cargo

21. Distribución del informe Escriba el cargo de las personas a las que se les comunica la presente información, de preferencia registrar en el
presente la firma de recepción de la misma.