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PROGRAMA ANUAL DE AUDITORÍA VIGENCIA 2015

Objetivo del Programa: Dar el mayor cubrimiento en auditorias a los procesos de la Entidad, para agregar valor y mejorar las operaciones de la entidad; ayudando a cumplir sus objetivos mediante la aplicación de un enfoque
sistemático para evaluar y buscar la mejora continua de los procesos de gestión de riesgos, control y gobierno, lo anterior de acuerdos a los recursos establecidos por la Entidad.

Alcance del Programa: Las actividades de elaboración de informes determinados por ley, capacitación, auditorías internas a los procesos, asistencia a comités de la entidad, atención a entes de control, seguimiento a planes de
acción, auditorías especiales, situaciones imprevistas que afecten el tiempo del programa, entre otros, para la vigencia 2015.

Criterios: Ley 87 de 1993 y normograma de la Entidad.


- Requisitos de los procedimiento o normas aplicables según corresponda, en cada auditoria o informe.

Recursos:
- Humanos: Equipo multidisciplinario de la Oficina de Control interno
- Finacieros: Presupuesto asignado.
- Tecnológicos: Equipos de computo, sistemas de información , sistemas de redes y correo electrónico de la Entidad.

PROCESOS

Coordinador de la

Equipo Auditor

Septiembre

Noviembre

Diciembre
Auditoria

Octubre
Febrero

Agosto
Evalaución y

Marzo
Enero

Junio
Mayo
Estratégico

Responsable: Lider de proceso

Julio
Abril
TITULO DE LA AUDITORIA
Misional

Contol
Apoyo auditado

Auditorias a Procesos

Alexandra Garrido
PROCESO DE INVENTARIOS X Direcciòn Administrativa
y Martha Caro

VIGILANCIA Y CONTROL LIBRE COMPETENCIA – Alexandra Garrido Delegado de Promociòn de la


X
CONCEPTOS ABOGACIA DE LA COMPETENCIA y Martha Caro Competencia.

Alexandra Garrido
PROCESO PRESUPUESTAL X Director Financiero.
y Martha Caro

VIGILANCIA CAMARAS DE COMERIO: VIGILANCIA Y


ELEECIÓN JUNTAS DIRECTIVAS DE CAMARAS DE
Alexandra Garrido Directora de Camaras de
COMERCIO Y REVISIÓN DE LOS RESUMENES DE LAS X
y Martha Caro Comercio.
REUNIONES DE LA JUNTA DIRECTIVA DE LAS CÁMARAS
DE COMERCIO.

PERMANENCIA Y DESARROLLO DEL TALENTO HUMANO


Alexandra Garrido Coordinadora de Talento
– INDUCCIÓN Y REINDUCCIÓN, COMISIONES, X
y Martha Caro Humano.
TELETRABAJO

PROCESO DE GESTIÓN JUDICIAL – PROCEDIMIENTO Alexandra Garrido


X Jefe Oficina Asesora Juridica.
PROCESO CONTENCIOSO y Martha Caro

Alexandra Garrido
PROCESO CONTABLE X Director Financiero.
y Martha Caro

Alexandra Garrido
PROCESO DE CONTRATACIÒN X Jefe Oficina Asesora Juridica.
y Martha Caro

Jefe de Oficina de Servicios al


FORMACION X Fabian Gonzalez Consumidor y de Apoyo
Empresarial.

CI01-F03Vr0 (2014-01-13)
DERECHOS DE PETICIÓN X Fabian Gonzalez Jefe Oficina Asesora Juridica.

REGISTRO Y DEPOSITO DE SIGNOS DISTINTIVOS- Coordinadora Red Nacional


X Fabian Gonzalez
DENOMINACIÒN DE ORIGEN. Protecciòn al Consumidor.

VIGILANCIA Y PROTECCION DEL CONSUMIDOR -


Delegado de Protecciòn del
PROCEDIMIENTO DE LA INSTRUCCIÓN Y EL CONTROL X Fabian Gonzalez
Consumidor
-PROTECCIÓN AL CONSUMIDOR

SERVICIOS ADMINISTRATIVOS - SERVICIOS Celio Bajonero y


Director Administrativo
ADMINISTRAVOS Laura Salazar
TRÁMITES ADMINISTRATIVOS REGLAMENTOS TÉCNICOS
Celio Bajonero y Delegado Reglamentos
Y METROLOGÍA LEGAL - TRÁMITES ADMINISTRATIVOS Y
Laura Salazar Tècnicos y Metrologìa Legal.
MEDIDAS PREVENTIVAS
Asesor Despacho
Celio Bajonero y Superintendente
ELABORACIÓN DE ESTUDIOS Y ANÁLISIS ECONÓMICOS
Laura Salazar Coordinador G.T. Estudios
Económicos
Jefe de Oficina de Servicios al
ATENCIÒN AL CIUDADANO- SERVICIOS DE ATENCIÒN AL Celio Bajonero y
Consumidor y de Apoyo
CIUDADANO Laura Salazar
Empresarial.

Celio Bajonero y
FORMULACIÓN ESTRATEGICA Jefe de Planeación
Laura Salazar

FORMULACIÓN SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN Y Celio Bajonero y


Jefe de Planeación
SEGUIMIENTO SISTEMA DE GESTIÓN. Laura Salazar

Celio Bajonero y
GESTIÓN AMBIENTAL Dirección Administrativa.
Laura Salazar

Celio Bajonero y Lider de Seguridad y Salud


SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
Laura Salazar Ocupacional.

Auditorias Especiales

Alexandra Garrido
Caja Menor Administrativa x Coordinador Administrativo
y Martha Caro

Celio Bajonero y
Caja Menor Despacho x Superintendente
Laura Salazar

Informes de Ley

Informe Ejecutivo Anual Evaluación del Sistema de Control


x Laura Salazar Jefe de Planeación
Interno de cada vigencia.

Informe Pormenorizado de Control Interno. x Laura Salazar Jefe de Planeación

Informe sobre posibles actos de corrupción. x Pedro Cifuentes Todos los lideres de procesos

Dirección Administrativa y
Informe Austeridad en el Gasto x Alexandra Garrido
Financiera.

Informe Control Interno Contable. x Alexandra Garrido Dirección Financiera

Pedro Cifuentes
Informe Cuenta Anual Consolidado para la Contraloría General
seguimiento a Dirección Financiera y Jefe
de la República. Publicados en el SIRECI "Sistema de x
través de Oficina de Planeación.
Rendición Electrónica de Cuenta e Informes".
comunicación
Lideres de procesos que
Informe avance al plan de mejoramiento CGR. x Alexandra Garrido
tengan hallazgos.

CI01-F03Vr0 (2014-01-13)
Informe para el fenecimiento de la Cuenta General del
Alexandra Garrido
Presupuesto y del Tesoro; Informe a la Cámara de x Dirección Financiera
y Laura Salazar.
Representantes.

Informe sobre las quejas, segerencias y reclamos. x Marta Caro OSCAE

Informe de actualizacion de sistema LITIGOB x Pedro Cifuentes Oficina Juridica

Informe de evaluación Institucional por dependencias x Planeacion Todos los lideres de procesos

Informe Derechos de Autor Software x Laura Salazar Oficina de Tecnologia.

Seguimiento y evaluación al Sistema de Políticas de


x Laura Salazar Jefe de Planeación
desarrollo Administrativo SISTEDA.

Seguimiento a la Relación de Acreencias a favor de la Alexandra y Pedro Oficina Juridica y Dirección


x
entidad, Pendientes de Pago. Cifuentes Financiera.

Seguimiento a los Mapas de Riesgos de Corrupción. x Laura Salazar Todos los lideres de procesos

Seguimiento a las Funciones del Comité de Conciliaciones. x Pedro Cifuentes Jefe Oficina Juridica

Seguimiento a la Valoración de los nuevos Pasivos Oficina Juridica y Dirección


x Alexandra Garrido
contingentes y la Actividad Litigiosa del Estado. Financiera.

Informe al Sistema Integrado de Información Financiera, SIIF


x Alexandra Garrido Dirección Financiera
Nación.

Delegaturas donde existan


Seguimiento a Informe sobre convenios de Cooperación. x Marta Caro
convenios de cooperación.

Seguimiento a los contratos o convenios vigentes para la


x Alexandra Garrido Dirección Financiera
Administración de Recursos.

Seguimiento al informe correspondiente a los pagos


efectuados con cargo a los recursos entregados para la x Alexandra Garrido Dirección Financiera
administración por terceros.

Seguimiento a la Racionalización de Trámites. x Laura Salazar Todos los lideres de procesos

Seguimiento a la verificación de las acciones de prevención o


mejoramiento respecto de la Defensa y Protección de los x Marta Caro Talento Humano
Derechos Humanos por parte de los Servidores Públicos.

Seguimiento a los contratos colgados en la plataforma del


x Marta Caro Grupo de Contratación
SECOP.
Seguimiento y Evaluación a la Implementación del Sistema de
x Laura Salazar Oficina de Planeación
Gestión de Calidad
Seguimiento al Sistema de Indicadores del Departamento
x Laura Salazar Oficina de Planeación
Administrativo de la Función Pública
Seguimiento a los compromisos sectoriales del Sistema de
x Laura Salazar Oficina de Planeación
Seguimiento a Metas de Gobierno - SISMEG.
Seguimiento al Sistema de Información y Gestión del Empleo
x Fabian Gonzalez Oficina de Planeación
Público "SIGEP" (Antes SUIP)

Asistencia a Comités (interinstitucionales e institucionales)

Todos los delegados y jefes de


Coordinación del sistema de control interno x Pedro Cifuentes
oficina.
Todos los delegados y jefes de
De Dirección x Pedro Cifuentes
oficina.

CI01-F03Vr0 (2014-01-13)
De Contratación x Quien se asigne Los que se convoquen.

Pedro Cifuentes y Ministerior de Industria,


De Plan de Desarrollo Administrativo x
Laura Salazar Comecio y Turismo.

Jornadas de capacitación

Todos los
Inducción Talento Humano
funcionarios
Todos los
Reinducción Talento Humano
funcionarios
Todos los
Capacitación institucional Talento Humano
funcionarios

AUDITORES PEDRO ABSALON CIFUENTES / JEFE DE CONTROL INTERNO

RESPONSABLE DE AUDITORIA QUIEN EJERCE FUNCIÓN DE SUPERVISIÓN

CI01-F03Vr0 (2014-01-13)