AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD

APRENDIZ:
MARÍA CLAUDIA MONTERO BATISTA

INSTRUCTOR:
MATILDE MARÍA DAZA DE OROZ
 TALLER: REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

Realice el taller Realización de la auditoria interna – AA3 que se muestra a

continuación:
Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la unidad 2, escoja un
(1) proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora
continua) y realice los siguientes puntos:
a- Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando, a
la asistencia de la “reunión de apertura”. Diseñe un formato para la corroboración
del personal asistente, en éste mismo formato se debe plantear, además de otros
aspectos (objetivo de la auditoría, criterios de auditoría, fecha, proceso o actividad
a auditar, observaciones, etc.), una columna para la firma de los asistentes a la
reunión de apertura y cierre de la auditoría.
b- Revisión documental durante la realización de la auditoría. No Documento
revisado Observaciones del documento.
No. Documento revisado Observaciones del documento

c- Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de

comunicación que usará durante la auditoría.
d- Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de
recolección y verificación de información usará durante la auditoría (ejemplo: lista
de Chequeo).
e- Generación de hallazgos de auditor.
Fecha: Auditor (es):
Proceso Auditado: Auditado (s):
Evidencias Criterios de Hallazgos de
No. C NCM NCm
de Auditoría Auditoría Auditoría
1
2
3
4
5
 6
7
C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor

f- Prepare y realice las conclusiones de auditoría.

g- Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado para verificar
la ejecución real de la auditoría (Ver punto a. de ésta actividad).
h- Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.
Para realizar esta actividad de aprendizaje debe:
• Leer y analizar el material de formación de la actividad de aprendizaje 3: Objeto
de aprendizaje llamado Desarrollo de la Auditoría.
• Hacer otras consultas del tema en internet si lo considera necesario.

DESARROLLO
A.
AUDITORÍA INTERNA AL PROCESO ORGANIZACIONAL

EMPRESA Montero & Montero S.A.S

DIRECCIÓN Nuevo Bosque mz60 lt7 et 7
REPRESENTANTE Orlando de Jesús Montero Pérez
TELEFONO 301 3088066
CARGO Gerente General
CORREO gerentegeneral@montero.co.com
ELECTRÓNICO
AUDITORES Equipo Auditor de SGC
asesoresyauditores@gmail.com
AUDITADO Coordinador de proceso de recursos humanos
Angie Gómez García
FECHA mayo 23 de 2019
OBJETIVO Verificar mediante auditoria interna que se esté
cumpliendo con el programa de Sistema de Gestión de
Calidad de Montero & Montero S.A.S, en la gestión de
recursos humanos
ALCANCE Verificar la gestión del departamento de recurso humano
de la empresa Montero& montero S.A.S
 CRITERIOS
 SGC de Montero & Montero S.A.S
 Política de Gestión Financiera.
 Política de Logística y Servicio al Cliente
 Políticas Corporativa de Montero & Montero S.A.S
 Norma ISO 9001:2015
 Manual de Procedimientos de reclutamiento y
contratación
 Manual de Documentos de Retención y Archivo
 Manual de Formatos y Registro
 Manual de Calidad

REUNIÓN DE 23 de mayo 2019

APERTURA Hora 8:00 am
REUNIÓN DE 23 de mayo 2019
CIERRE Hora 5:30 pm

MEMORANDO
21 de mayo del 2019
Cordial saludo
Por medio de este mensaje pretendo informar que el equipo auditor de la empresa
Montero& Montero S.A.S realizara la Auditoria Interna del proceso de gestión
humana. El objetivo de la auditoria es verificar y evaluar que se están aplicando los
procesos y procedimientos establecidos en el SGC en el proceso de gestión
humana de la empresa, Consignados en cada uno de los documentos relacionados
como criterios de auditoria. La visita será realizada por un equipo de cuatro
auditores de calidad y debe ser atendida en primera instancia por el Coordinador de
gestión humana de la empresa.
El día 23 de mayo del presente año, con una duración de 7 horas, en las
instalaciones del laboratorio de la empresa montero & montero S.A.S. Adjunto lista
de Chequeo y procedimiento establecido en el SGC empresarial para el proceso en
cuestión. En caso de tener alguna observación o aclaración a la presente
comunicación, por favor comunicarla al líder del grupo auditor, antes del 20 de mayo
del 2019. Por favor indique en la columna correspondiente, el nombre, cargo y firma
de las personas que atenderán al equipo auditor. Así mismo, para la reunión de
apertura de la auditoria le agradezco invitar a las personas relevantes del área que
será auditada. Para la reunión inicial le pido el favor de disponer de la
documentación, condiciones de seguridad y salud ocupacional aplicables a su área,
además de disponer de los equipos de protección personal necesarios. La
información que se conozca por la ejecución de esta auditoria será tratada
confidencialmente, por parte del equipo auditor. Al final se entrega un informe de la
auditoria.
CORDIALMENTE
COORDINADORA DEL DEPARTAMENTO DE HSEQ

PROCESOS Y ACTIVIDADES AUDITAR

FECHA :25 DE MAYO DEL 2019
PROCESO/ACTIVIDAD/ AUDITOR CARGO HORA
REQUISITO POR AUDITAR
REUNION DE APERTURA Marelys Experto 8:00 AM
Batista Técnico SGC
REVISIÓN DOCUMENTAL Marelys Experto 10:00 AM
DURANTE LA REALIZACIÓN DE LA Batista Técnico SGC
AUDITORÍA
COMUNICACIÓN DURANTE LA Marelys Experto 2:00 AM
AUDITORÍA. Batista Técnico SGC
RECOLECCIÓN Y VERIFICACIÓN DE Marelys Experto 3:00 AM
LA INFORMACIÓN. Batista Técnico SGC
GENERACIÓN DE HALLAZGOS DE Marelys Experto 4:30 AM
AUDITORÍA. Batista Técnico SGC
PREPARACIÓN DE CONCLUSIONES Marelys Experto 5:00 AM
DE AUDITORÍA. Batista Técnico SGC
REALIZACIÓN DE LA REUNIÓN DE Marelys Experto 5:30 AM
CIERRE Batista Técnico SGC

EQUIPO AUDITOR
ASISTENTES
NOMBRE CARGO FIRMA
Marelys Batista Experto Técnico SGC
Diana Montero Representante de
Gerencia
ADITADOS
Angie Gómez García Coordinador de recursos
humanos
María Pérez Hernández Auxiliar de recursos
humanos
Sebastián Gómez Auxiliar de nomina
 B. REVISIÓN DOCUMENTAL DURANTE LA REALIZACIÓN DE LA
AUDITORÍA
No. DOCUMENTO REVISADO OBSERVACIONES DEL
DOCUMENTO
1 Generalidades del proceso de DOC-GC-05 última actualización
gestión del talento humano
2 Indicadores, mapa de riesgo, MT-GC-03 última actualización
nomograma
3 Procedimiento de MN-GH-01 última actualización
reclutamiento y selección del
personal
4 Plan de entrenamiento y MT-GH-05 última actualización
capacitación

C. COMUNICACIÓN DURANTE LA AUDITORÍA

 Como principal estrategia seria utilizar los correos electrónicos para

tener evidencia de la comunicación
 Reuniones periódicas y actas de la reunión con los temas principales.
 Tener canales abiertos de comunicación como el Celular, radio o
Avantel.

D. RECOLECCIÓN Y VERIFICACIÓN DE INFORMACIÓN

De Recolección:
 Formato de registro de No conformidades (las no conformidades
deben ser anotados sí parecen significativos)
 Fotografías (Soporte de los formatos)
 Registros
 Examen de documentación
 Observación o inspección del auditor
 Documentos Originales
De Verificación
 Entrevistas (Aclarando la información a través de varias personas)
 Testimonios verbales (Se les hace al auditado)
 Generación de hallazgos de auditor.
 E. GENERACIÓN DE HALLAZGOS DE AUDITOR
Fecha:25 de mayo del 2019 Auditor (es): Experto Técnico SGC
Proceso Auditado: Recursos Auditado (s): coordinador de gestión
Humanos de talento humano
Evidencias de Criterios de Hallazgos de
No. C NCM NCm
Auditoría Auditoría Auditoría
1 Indicadores, Registro y Falta de x
mapa de seguimiento actualización de
riesgo, de los indicadores de
nomograma indicadores gestión
de gestión
2 Procedimiento Registro del Documentación x
de procedimiento registrada y
reclutamiento archivada
y selección correctamente
del personal
3 Plan de Evidencia de Faltante en x
entrenamiento ejecución del soporte de los
y capacitación plan de registros de las
capacitación capacitaciones
C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor

F. CONCLUSIONES DE AUDITORÍA.

 Se debe actualizar la matriz de indicadores de gestión conforme con

los plazos establecidos en dicha matriz
 Documentar los registros de asistencia y cumplimiento de
capacitaciones establecidas en el plan
 Establecer y documentar la evaluación de las competencias
adquiridas en las capacitaciones a los trabajadores de la empresa.

G. REUNIÓN DE CIERRE

Siendo las 5:30 pm del 25 de mayo de 2015 de Cartagena Colombia, se finaliza las
auditoria interna en el proceso de gestión de talento humano , dejando como
conclusión que la empresa debe actualizar la matriz de indicadores de gestión
conforme con los plazos establecidos en dicha matriz, Documentar los registros de
asistencia y cumplimiento de capacitaciones establecidas en el plan además de
Establecer y documentar la evaluación de las competencias adquiridas en las
capacitaciones a los trabajadores de la empresa.
 H. CONCLUSIONES DE LA UNIDAD

Después de apropiarse del material de la tercera unidad se concluye como se debe

realizar un procedo de auditoria, este debe ser un con un proceso estandarizado y
documentado sobre la forma como debe realizarse la supervisión de actividades de
una función las cuales arrojen resultados para la mejora continua con el fin de
determinar el cumplimiento de los indicadores establecidos dentro de una
organización