2.

2 PROGRAMA DE AUDITORIA

EMPRESA: EMPRESA DE TRANSPORTES E INVERSIONES LA AMISTAD S.A.C

Objetivo del programa: El objetivo es la obtencion de informacion relevante que sirva de referencia para la empresa

Alcance del programa: Actividades de conducción vehicular por turnos de no mayor de 4 horas, en traslado de ruta larga, que requiere de alta demanda de alerta, concentración y esfuerzo físico.

Periodo: 2018

ELABORAR Y ENTREGAR PLAN DE
AUDITORÍA AL AUDITADO
PROCESOS EQUIPO AUDITOR
Responsable: Auditor Interno
ELABORAR INFORME DE
EJECUTAR AUDITORÍA
AUDITORÍA
Responsable: Auditor
Responsable: Auditor Interno
REVISAR INFORME DE AUDITORÍA AJUSTAR Y APROBAR INFORME DE
POR PARTE DEL RESPONSABLE DEL AUDITORÍA ENTRE AUDITOR
PROCESO INTERNO Y LIDER DE PROCESO
Responsable: Líder de Responsable: Líder de proceso y
proceso y auditados auditor interno

INICIO FIN INICIO FIN INICIO FIN INICIO FIN

Interno
VISITA PRELIMINAR Lic. Flor Aedo Quispe
Solicitud de Manuales y Documentaciones.
Lic. Vanessa vega Ramos.
Recopilación de la información
31/07/2018 04/08/2018
Elaboración de los cuestionarios Lic. Yamilet aiquipa llavilla
organizacional: estructura orgánica, recursos humanos,
presupuestos.
DESARROLLO DE AUDITORIA Lic. Yenifer Puelles
Aplicación del cuestionario al personal.
Evaluación de la estructura orgánica. Cáceres
Visita Fisica y e ntrevistas a lideres de la empresa.
Lic. Vanessa vega Ramos.
Análisis de las claves de acceso, control,
16/07/2018 31/08/2018
seguridad, confiabilidad y respaldos. Lic. Flor Aedo Quispe
Evaluación de la estructura orgánica.
Evaluación de los Recursos Humanos Lic. Justina Castañeda Quiroz
Evaluacion de Sistemas
Evaluación de proceso de datos
REVISION Y PRE-INFORME Lic. Roció Benavides García
Revisión de los papeles de trabajo. Lic. Yessica Huamán Atencio.
Determinación del Diagnostico e Implicancias. 20/08/2018 31/08/2018
Elaboración de la Carta de Gerencia. Lic. Yamilet aiquipa llavilla
Elaboración del Borrador.
INFORME Lic. Justina Castañeda Quiroz.
Elaboración y presentación del Informe Benavides 03/09/2018 15/09/2018

Representante de la Dirección Gerente General Coordinador SIG