USUARIO
SN
OBJETIVO
Poder identificar lascausas de
la contamninacion Ambiental,
por parte de la empresa
azucarera POMALCA, yo
quiero hacer una auditoria de
dicha empresa.
ALCANCES Y
LIMITACIONES
Establecer el periodo:
21/05/17 -21/7/15, cobertura
geográfica: Pomalca-
Chiclayo. Dependencia:
empresa azucarera pomalaca
PLAN DE AUDITORIA
FASE DE AUDITORIA
1 PRIMERA FASE: PLANEACIÓN
Requisitos Generales
DESCRIPCIÓN DEL PUNTO DE LA NORMA UNE-EN-ISO 14001: 2004
EVIDENCIA
-contaminacion de toda el distrito de pomalaca y aledaños.
-exceso de humo en las calles de la ciudad.
-enfermedades causadas a las vías respiratorias producidos por los
gases toxicos, del humo.
ANALISIS GENERAL
Nos permite analizar la frecuencia de renitencia de
las enfermedades respiratorias y stress, en especial en los niños y
adultos mayores, provocados por la contaminación de los humos
toxicos producidos por la empresa azucarera POMALCA, el motivo
de la contaminación es la quema de la caña de azúcar.
TÉCNICA UTILIZADA
-inspección –análisis –observación -conciliación -indagación -cálculos.
-examen de documentos, -revisión -analítica- cuestionarios.
DE LA AUDITORÍA
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1 Investigación Preliminar

 Identificar los principales actores o instituciones que tienen que ver con la problemática a evaluar:
-contaminacion de toda el distrito de pomalaca y aledaños.
-exceso de humo en las calles de la ciudad.
-enfermedades causadas a las vías respiratorias producidos por los gases toxicos,
del humo.
 Funciones de la entidad y/o entidades relacionadas con la problemática. a auditar.
Agroindustrial Pomalca S.A.A, se encuentra ubicada en el Km. 7 de la carretera
Chiclayo- Chongoyape en el distrito de Pomalca provincia de Chiclayo – Región
Lambayeque; nos dedicamos a producir azúcar a partir del cultivo de caña de azúcar,
así como sus derivados (melaza, chancaca y bagazo), al cultivo de remolacha
azucarera en fase de experimentación, y a la agro exportación en menor escala con
cultivos de pimientos dulces y picantes como páprika, guajillo, jalapeños habaneros y
eventualmente alcachofas, basados en normas ambientales y responsabilidad social;
estando a la vanguardia en la aplicación de tecnologías de última generación.
 Estructura de la entidad y/o entidades relacionadas con el riesgo ambiental.
Los principales afectados son la población de POMALCA y pueblosd cercanos aellos,
cuando queman la caña de azúcar ese humo es demasiado toxico afecta la salud de la
población en general a los nños que son los mas afectados.

También podemos observar cambios climatológicos, por ejemplo hay días que el calor ya
no se soporta cuyo mitivo viene hacer el maltrato de nuestra capa de ozono producido por
los gases toxicos arrojados por el humo.
 Marco legal y normativa atinente.
BUSCAR EN LOS LIBROS.

 Plan estratégico.

 Planes operativos o de ejecución de metas.

 Informes de actividades ejecutadas.

 Convenios o tratados internacionales.

 Personal disponible para atender funciones relacionadas con el control,
supervisión y manejo del riesgo ambiental.
 Líneas de autoridad y responsabilidad.
-Ing. Cesar Alva Azula
Gerente General de la E.A.I. Pomalca S.A.A.
-Sr. Edwin Oviedo Picchotito
Director
-Sr. Elvis Oviedo Picchotito
Director

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-Sr. Migual Gonzáles Ñiquen

Director
-Sr. Adan Coronel Bravo
Presidente
-Sr. José Gamarra Nizrraji
Vice-Presidente
 Actividades, proyectos, programas relacionados con las líneas de investigación.
 Control interno sobre las líneas de investigación.
 Programas y proyectos.
 Manuales de procedimiento y métodos que permiten el control, manejo y
protección del riesgo.
 Informes internos y externos que evidencien el cumplimiento de los aspectos
legales ambientales, así como la exigencia de tal cumplimiento a las
organizaciones que están supeditadas al ente y/o entes intervenidos.
 Asignación presupuestaria especifica para la protección, conservación del riesgo.

2 Análisis general de la entidad y/o entidades relacionadas al tema a auditar

 Procedimiento para la Evaluación del Riesgo

 Determinación de las líneas de investigación
 Identificación de Fuentes de criterio
 Identificación de criterios

1 SEGUNDA FASE: EJECUCIÓN.

Ejecución del programa

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DESCRIPCIÓN DEL PUNTO DE LA NORMA UNE-EN-ISO 14001: 2004 C/ NC

1 Requisitos del sistema de Gestión Medioambiental
Requisitos Generales
Política Ambiental
a) Es apropiada a la naturaleza, magnitud e impactos ambientales de sus actividades,
productos y servicios: Consumos de energía. Emisiones de CO2. Consumos de agua.
Generación de residuos. Transporte.
b) Incluye el compromiso de mejora continua y prevención de la contaminación. c) Incluye el
compromiso de cumplir con los requisitos legales aplicables y los que la organización
suscribe.
d) Es el marco de referencia para el establecimiento de los objetivos y metas ambientales.
e) Está documentada, implementada y mantenida.
f) En la auditoría se comprobó que la organización sigue la política ambiental del Grupo y que
los empleados tienen acceso y conocimiento de la misma, transmitiéndose a través del
“Sustainable Development yearly report”.
g) Está a disposición del público y todas las partes interesadas (clientes, proveedores,
administración local, inversores, etc.) mediante su publicación en los centros.
Planificación
Aspectos Ambientales Se evidencia la identificación de los aspectos ambientales de los
centros de trabajo de la organización.
Requisitos legales y otros requisitos Se han identificado los requisitos legales de aplicación a
cada centro de trabajo, siendo competencia del Responsable de Sistemas su identificación y
de cada centro su cumplimiento.
Objetivos, metas y programas
a) La organización implementa el “Environmental Action Plan” en cada centro de trabajo
bajo la responsabilidad del Responsable de Centro, conteniendo los siguientes aspectos:
- Consumos de energía. - Emisiones de CO2. - Consumos de agua. - Generación de
residuos.

- Transporte.

b) El plan de acción está sostenido en: - Recomendaciones de auditoría llevadas a cabo en

cada centro de trabajo. - Presupuestos. - Planes de mejora de proveedores. - Contenido de
los planes de acción específicos. - Mejores prácticas del Grupo. - Contenido del “Sustainable
Check-List”. - Ideas e iniciativas innovadoras de los centros de trabajo. c) El plan de acción
permite a la Compañía: - Control y rastreo del avance de todas las iniciativas
localesambientales. - Preparación de la parte ambiental del presupuesto (five-year plan,
bussines plan green capex). - Comunicar y promover acciones a copropietarios. - Seguir la
participación de proveedores y socios en estas acciones. - Intercambio interno de las
acciones implementadas.

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Implantación y operación
Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad La organización ha definido los recursos
necesarios para implementar y mantener el Sistema de Gestión Ambiental.
Competencia, formación y toma de conciencia Además de la formación impartida
internamente a todos los trabajadores de la organización se destaca la sensibilización
ambiental trasladada a todos los locales clientes de cada uno de los centros gestionados por
la organización.
Comunicación Se detecta la elaboración de informes ambientales (a nivel local y anual a nivel
europeo) para: - Gestionar de abajo hacia arriba las comunicaciones relacionadas con cada
indicador. - Garantizar la fiabilidad y consistencia de los datos recopilados. - Analizar las
tendencias y el logro de los objetivos (región, lugar, empresa) - Detectar incumplimiento de
los objetivos e implementar acciones correctivas. - Supervisar el funcionamiento general de
la empresa, las regiones y localidades gestionadas. - Etc.
Documentación
Control de la documentación Se evidencia control y gestión de la documentación a través de
su publicación en portales web y redes internas.
Control operacional Puntualmente se detectan algunas desviaciones en cuanto al control
operacional del “Centro Vaguada”: - Mezcla de residuos sólidos urbanos (orgánicos, plástico,
papel, restos de madera) en los contenedores situados en los muelles del “Centro Vaguada”.
- Identificación de los contenedores de residuos en los muelles del “Centro Vaguada”. -
Almacenamiento incorrecto de botes de pintura y disolventes (productos peligrosos
inflamables y tóxicos) de acuerdo con la legislación de almacenamiento de productos
químicos.
Preparación y respuesta ante emergencias Se definen planes de emergencia y se realizan
simulacros conforme a la legislación vigente en cada centro de trabajo gestionado por la
empresa. A fecha de auditoría está pendiente terminar la adecuación a la legislación vigente
de las salidas de emergencia del centro Vaguada
Verificación
Seguimiento y Medición Se evidencia el seguimiento y análisis de todos los centros de
trabajo mediante el establecimiento de indicadores acordes con la política ambiental de la
organización.
Evaluación del cumplimiento legal Corresponde a cada centro de trabajo la realización de la
evaluación de cumplimiento legal.
No Conformidad, Acción Correctora y Acción Preventiva Se detecta la apertura de no
conformidades, así como las oportunas acciones correctivas para la solución de las mismas
Control de los registros Se evidencia el control de los registros utilizando codificación y
control informático de los mismos.
Auditoría interna Se llevan a cabo auditorías internas anualmente conforme a los requisitos
establecidos en la norma de referencia ISO 14001.

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