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Programa de Auditoria
Tabla de contenido
Introducción .................................................................................................................................................. 3
Justificación ................................................................................................................................................... 4
1. Objetivos ........................................................................................................................................... 4
1.1. Objetivo General ....................................................................................................................... 4
1.2. Objetivos Específicos ................................................................................................................. 4
2. Alcance .............................................................................................................................................. 4
3. Términos y Definiciones .................................................................................................................... 5
4. Referente normativo ......................................................................................................................... 6
5. Roles y responsabilidades de la Auditoria ......................................................................................... 6
6. Competencias de la persona que realiza la auditoria (Auditor ......................................................... 7
6.1. Atributos del Auditor ................................................................................................................. 7
7. Posibles métodos de evaluación del Auditor .................................................................................... 8
8. Selección del equipo auditor ............................................................................................................. 9
9. Procedimiento para el desarrollo de la Auditoria ............................................................................. 9
10. Plan anual de Auditoria ............................................................................................................... 11
11. Formato General de Auditoria del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo ...... 12
12. Control de cambios ..................................................................................................................... 12
SISTEMA DE GESTION DE LA SEGURIDAD Y SALUD Código: PR-SST-06
EN EL TRABAJO (SG-SST) Fecha: 11/03/2018
Versión: 1
PROGRAMA DE AUDITORIA
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Introducción
Las empresas que realizan sus actividades, en especial las del sector minero como Carbones
Oro Negro S.A.S, buscan evidenciar por medio de la Gestión Gerencial su compromiso con la
Seguridad y Salud en el Trabajo. Todo como parte de la implementación de los Sistemas de
Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo los cuales se convierten en una herramienta
fundamental para prevención de accidentes de trabajo y enfermedad de origen laboral.
El programa de auditoria se desarrolla por medio de la definición unos objetivos los cuales deben
tener una meta para efectuar su cumplimiento. Describiendo a su vez los tipo de auditoria ya sea
interna o externa, el perfil que debe tener la persona auditora y una descripción del procedimiento
para el desarrollo de las auditorias.
Justificación
1. Objetivos
Establecer las directrices de cumplimiento para el buen desarrollo de las Auditorias que se
programen en Carbone Oro Negro S.A.S
2. Alcance
El presente programa proporciona las directrices sobre las auditorias del Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud en el Trabajo de Carbones Oro Negro S.A.S en cual cuenta con la participación
directa de la alta dirección, HSEQ, Responsable del SG-SST y los trabajadores que desarrollan
actividades cotidianas en la organización.
SISTEMA DE GESTION DE LA SEGURIDAD Y SALUD Código: PR-SST-06
EN EL TRABAJO (SG-SST) Fecha: 11/03/2018
Versión: 1
PROGRAMA DE AUDITORIA
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3. Términos y Definiciones
Equipo auditor: Uno o más auditores que llevan a cabo una auditoria, con el apoyo, si es
necesario, de expertos técnicos.
Experto técnico: Persona que aporta cocimientos o experiencia específicos al equipo auditor.
Programa de auditoria: Conjunto de una o más auditorias planificadas para un periodo de tiempo
determinado y dirigidas hacia un propósito específico.
Plan de auditoria: Descripción de las actividades y de los detalles acordados de una auditoria.
Competencia: Habilidad para aplicar conocimientos y habilidades para alcanzar los resultados
esperados.
Sistema de Gestión: Sistema para establecer políticas y objetivos para alcanzar dichos objetivo.
4. Referente normativo
NTC ISO 9011 de 2011: Directrices para las auditorias de Sistemas de Gestión
Resolución 1111 de 2017: Por la cual se definen los estándares mínimos del Sistema de Gestión
de Seguridad y Salud en el Trabajo para empleadores y contratistas.
Gerente: Debe garantizar los recursos necesarios para el desarrollo y buen funcionamiento del
programa, a su vez debe garantizar la disponibilidad de sus colaboradores para la participación
en entrevistas de ser requeridas.
Responsable del SG-SST: Efectuara el papel de guía para la persona que desarrolle la auditora,
acompañándola siempre que el auditor lo solicite. También tendrá su rol como el auditado
principal.
HSEQ: Es la persona designada para realizar la auditoria Interna y con base en sus competencias
y pleno conocimiento de la organización deberá:
Trabajadores parte operativa: Cada uno cumplirá el rol de auditado, funcionando como
herramienta de consulta frente a las inquietudes del Personal auditor.
La persona que realiza la auditoria deberá tener la competencia y formación requerida para
ejecutarla de manera efectiva y eficiente así como el conocimiento y habilidades en los siguientes
aspectos:
Certificado de Auditor
Curso Virtual de 50 Horas del SG-SST
Conocimiento pleno del proceso productivo de la organización
Principios, procedimientos y métodos de auditoria
Normativa legal frente a la implementación de Sistemas de Gestión
Experiencia en auditorias
Experiencia laboral
La persona auditora debe poseer atributos personales que le permitan actuar de acuerdo con
los principios de la auditoria, debiendo ser personas libres de prejuicios e imparciales.
El Gerente de Carbones Oro Negro S.A.S con sus facultades dentro de la Organización y
verificando las competencia de que debería tener un auditor y de acuerdo con la magnitud de la
empresa, designara a la persona que el crea más apta para el desarrollo de la auditoria.
Nota: El gerente designara al HSEQ de su empresa debido a que posee las competencias y
atributos que debería tener un auditor.
El plan anual de auditorías de Carbones Oro Negro S.A.S busca Evaluar de manera
independiente y objetiva el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo, verificando
su existencia, nivel de desarrollo y grado de eficacia y eficiencia en el cumplimiento de los
estándares mínimos según la resolución 1111 de 2017
El formato general de auditoria, basa su estructura en el formato de evaluación inicial del sistema
de gestión de seguridad y salud en el trabajo anexado en la Resolución 1111 de 2017 (Estándares
mínimos) el cual el responsable de la Auditoria adapta para evidenciar el cumplimiento.
CONTROL DE CAMBIOS
ASPECTOS QUE RESPONSABLE DE
FECHA DEL CAMBIO
CAMBIARON EN EL LA SOLICITUD DEL VERSION
DD/MM/AA
DOCUMENTO CAMBIO
Original HSEQ 11/03/2018 01
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