ACTIVIDAD 3

PRIMERA PARTE ENTREGA TRABAJO FINAL

En grupos de 2 estudiantes, realizar el proceso de planeación de auditoría para el siguiente caso:

- Estado del licenciamiento del software en los equipos de la empresa

Para el desarrollo de ésta actividad y posterior trabajo final, el grupo deberá elegir una empresa a
auditar (puede ser su propia empresa de trabajo, o lo pueden hacer con la Universidad Remington).

Deben presentar el documento completo de planeación de la auditoría en donde como mínimo se

deben contemplar los siguientes puntos:

 Tema de la auditoría.
 Objetivos de la auditoría.
 Alcances de la auditoría.
 Planificación previa
 Procedimientos de auditoría
 Tabla de guía de pasos de auditoría
 Diagrama Gantt de control de actividades
 Hoja de control de tiempos (donde se consignan la fechas y horas concertadas para las
entrevistas)

Se pueden basar en el documento de apoyo de la semana 3, y en el documento de ejemplo de

planeación de auditoría dejado como información de apoyo en la semana 3.
  Auditoria de sistemas

 tema de la auditoria de sistemas.

 Estado del licenciamiento de software en los equipos del hospital pio x la tebaida
Quindío.

 Objetivos de la auditoria de sistemas.

 Revisar que software hay instalado en el hardware de la empresa.

 Cruzar la información del software instalado con el software legalmente
contratado.
 Realizar un inventario del software de la empresa.
 Mejorar el rendimiento de las inversiones realizadas.
 Cumplir con la normativa legal de uso instalado a los responsables de firma de
contratos a revisar su situación actual de cumplimiento en licencias de software.
 Proporcionar un inventario actualizado con información detallada acerca de los
activos de software.

 Objetivos específicos.

 Diagnosticar.
 Evaluar el control interno del licenciamiento de software.
 Analizar.
 Presentar informe.

 Alcances de la auditoria.

 Poder observar y evaluar la descripción general del software instalado en el

hardware de la empresa y así poder hacer una valoración de la seguridad en todos
sus aspectos y dar soluciones en lo que puede estar fallando la empresa.

 Planificación previa.

 Entrevista con el cliente, información general sobre la organización y su

funcionamiento.
 Determinación del alcance.
 Identificar tipo de auditoria a realizar.
 El tipo de licencias de software a auditar.
 Empresa a auditar.
  Tiempo.
 Auditoria de licenciamiento de software, en la empresa xtx durante el periodo del
25/08/2018 al 30/09/2018.
 Honorarios de la auditoria.
 Prestación de propuestas al cliente.

 Procedimientos de auditoria.

 Pre-informe.
 Informe final.

 Tabla de pasos de auditoria.

  Diagrama Gantt de control de actividades

DIA DIA DIA DIA DIA DIA DIA DIA DIA

No. ACTIVIDAD O TAREA DIA 8
1 2 3 4 5 6 7 9 10

1 Inicio de auditoria

2 Elaboración de Plan de Auditoría

3 Elaboración de Cuestionario de Control interno

4 Visita para contestar el cuestionario de control interno

Análisis del cuestionario y elaboración de Planilla de Decisiones

5
Preliminares

6 Ejecución de las actividades presentadas en el Programa de Auditoría

7 Revisión de las licencias de software

8 Revisión de la funcionalidad de las licencias de software

Revisión de funcionalidad de las licencias en el hardware de la

9
empresa

10 Presentación del informe de Auditoría