DIAGRAMA DE GANTT DE LA AUDITORIA AL ÁREA DE

TIEMPO DE
DESCRIPCIÒN DE ACTIVIDADES DEL AUDITOR RESPONSABLE
EJECUCIÓN

28-May

30-May

1-Jun

2-Jun

4-Jun

5-Jun
Busqueda de la Empresa para la
realizacion de la Auditoria X
Levantamiento de informacion de la
empresa a auditar X
Eleccion de la Empresa a Auditar
X

Eleccion del Area a Auditar X

Solitud formal (Correo), al area a
audiar X

Obtención de documentos claves Eliot Saenz

I MOF- RIF- Manuales operativos, Katherine 15 días
funciones y procediemietos, Alva,Edisson Flores
Documento de Gestion X X

Detallar y Analizar el proceso de

recepcion de mercaderia
Analizar Puntos criticos dentro de la
recepcion de mercaderia
Priorisar los informes ah utilizar en la
Auditoria
Elaborcion Check List

Presentación del equipo auditor en el

area Logistica
Comunicación de la auditoria
/Confirmar los canales de información
Katherine Alva
Raquel Centurion
II Firma del Acta de Reunión de Inicio Edisson Flores 1 día
Inicio de la auditoria en el area Mayumi Anchahua
coordinada Eliot Saenz
Análisis y evaluación de
los hallazgos de la auditoria
Reunión de cierre de Auditoria
Analizar la recopilacion de evidencias

Analizar informes en base al check list

III Mayumi Anchahua 9 días
Analizar informes de conformidad
Elaboración del Informe final de la
auditoria
IV Presentación de informe Raquel Centurion 1 día
final Edisson Flores
Equipo Auditor (*) : ------------------------------
 6-Jun

X
7-Jun

X
8-Jun

X
11-Jun

X
12-Jun

X
13-Jun

X
14-Jun

X
15-Jun

X
T DE LA AUDITORIA AL ÁREA DE RECEPCION DE MERCADERIA

26 DÍAS

17-Jun

X
19-Jun

X
X
X
X
X
X
20-Jun

21-Jun

X
X
X
22-Jun

X
23-Jun

X
24-Jun

X
25-Jun

X
26-Jun

X
27-Jun

X
28-Jun

X
 29-Jun

X
30-Jun

X
 Checklist de Auditoría
Formato GM01-2018
Razón social Supermercados Peruanos S.A.
Formato Centro Logístico de Distribución
Local Cd Lurín – Cd Punta Negra
Área auditada Recepción de Mercadería del Centro de Distribución
Fecha Auditoria : 19/06/2018

Nombres CUMPLE EVIDENCIAS Y

Descripcion
OBSERVACIONES
Auditado Auditor Si No
1. Planificación
1.1 Misión Si No

Luis Huaman Tapullima . (Auxiliar de

¿Conoce Ud. la MISION de la empresa?. Eliot Saenz
Operaciones Logisticas)

¿Se siente Uds. identificado con la misión de la Luis Huaman Tapullima . (Auxiliar de
empresa?. Operaciones Logisticas) Eliot Saenz

1.2 Visión Si No

Pedro Pacherres Chiroque . (Auxiliar

¿Conoce Uds. cuál es la VISIÓN de la empresa?. Eliot Saenz
de Operaciones Logisticas)

¿Se siente Ud. identificado con la Vision de la Pedro Pacherres Chiroque . (Auxiliar
empresa? de Operaciones Logisticas) Eliot Saenz

1.3. Objetivos Si No

Luis Huaman Tapullima . (Auxiliar de

¿Conoce Ud. los objetivos de su área?. Eliot Saenz
Operaciones Logisticas)

Considera Ud. Que su trabajo influye de manera Luis Huaman Tapullima . (Auxiliar de
positiva con los objetivos de su area. Operaciones Logisticas) Eliot Saenz

1.4. Procesos Si No

¿Conoce Ud. Algun Proceso del Centro de Pedro Pacherres Chiroque . (Auxiliar
distribucion?. de Operaciones Logisticas) Eliot Saenz

¿Me podría indicar si el proceso de recepción de

mercadería incluye la descarga, revisión, Pedro Pacherres Chiroque . (Auxiliar
movimiento y/o traslado, clasificación y re-empaque de Operaciones Logisticas) Eliot Saenz
de la mercadería?

1.5 Políticas. Si No

Antonio Marin Escurra (Coordinador

¿Conoce Ud. La politica de Linea de Carrera?. Eliot Saenz
de Operaciones Logisticas)

¿Conoce Ud. la política de salud y seguridad en el Pedro Pacherres Chiroque . (Auxiliar

trabajo?. de Operaciones Logisticas) Eliot Saenz

1.6 Procedimientos. Si No
Ud. Tiene conocimiento del procedimiento correcto Luis Huaman Tapullima . (Auxiliar de
la recepcion de mercaderia en el centro de Edisson Flores
Operaciones Logisticas)
distribución.
¿Conoce Ud. Alguna practica o metodo de control al Luis Huaman Tapullima . (Auxiliar de Edisson Flores
momento de iniciar la recepcion de mercaderia?. Operaciones Logisticas)

Conoce Ud. El procedimiento correcto ante un Pedro Pacherres Chiroque . (Auxiliar Edisson Flores
rechazo de mercaderia. de Operaciones Logisticas)

¿Ud. Valida y firma los formatos de rechazo de Antonio Marin Escurra (Coordinador Edisson Flores
mercaderia?. de Operaciones Logisticas)

¿Conoce Ud. El procedimiento documentario al Pedro Pacherres Chiroque . (Auxiliar Edisson Flores
finalizar su Recepcion de mercaderia?. de Operaciones Logisticas)

¿Ud. Valida y firma lo reportes que se le entrega al Antonio Marin Escurra (Coordinador Edisson Flores
proveedor?. de Operaciones Logisticas)

¿Ud. tiene conocimientos de los diferentes colores Luis Huaman Tapullima . (Auxiliar de
de etiqueta por dia al momento de ingresar la Edisson Flores
Operaciones Logisticas)
mercaderia?.
2. Organización
2.1. Organigrama Si No

¿Sabe Ud. Si su área cuenta con un organigrama Pedro Pacherres Chiroque . (Auxiliar Mayumi
establecido?. de Operaciones Logisticas) Anchahua

¿Sabe Usted donde se encuentra el organigrama de Pedro Pacherres Chiroque . (Auxiliar Mayumi
su área? . de Operaciones Logisticas) Anchahua

2.2. Funciones Si No

¿Conoce Usted las funciones de un auxiliar de Luis Huaman Tapullima . (Auxiliar de Mayumi
recepción?. Operaciones Logisticas) Anchahua

¿Conoce Usted las funciones como coordinador de Antonio Marin Escurra (Coordinador Mayumi
Area?. de Operaciones Logisticas) Anchahua

2.3 Capacitación, Inducción.

Digame si al momento de Ingresar a la empresa le Luis Huaman Tapullima . (Auxiliar de Mayumi

entregaron su Kit Operativo. Operaciones Logisticas) Anchahua

Le realizaron al momento de ingresar a la empresa Luis Huaman Tapullima . (Auxiliar de Mayumi

una inducción operativa. Operaciones Logisticas) Anchahua

Le realizaron al momento finalizar la inducción Pedro Pacherres Chiroque . (Auxiliar Mayumi

operativa una evaluación de lo aprendido. de Operaciones Logisticas) Anchahua

Ud. ha asistido a alguna capacitacion establecida Antonio Marin Escurra (Coordinador Mayumi
por Supermercados peruanos de Operaciones Logisticas) Anchahua

2.3. Perfil del Puesto Si No

¿Conoce Ud. el Nombre exacto del cargo que ocupa Antonio Marin Escurra (Coordinador Mayumi
actualmente?. de Operaciones Logisticas) Anchahua

Sabe Ud. Que requisitos minimos se exige para tener Antonio Marin Escurra (Coordinador Mayumi
el cargo que ud. tiene. de Operaciones Logisticas) Anchahua

¿Considera Ud. que cumple con los requisitos Antonio Marin Escurra (Coordinador Mayumi
minimos necesarios para el puesto que ocupa? de Operaciones Logisticas) Anchahua
3. Dirección
3.1. Liderazgo Si No

¿Cómo encargado del área conoce Ud. los pilares Antonio Marin Escurra (Coordinador Katherine
culturales que hacen a uno como un buen líder? de Operaciones Logisticas) Alva

3.2. Comunicación Si No

¿Conoce Ud. Algunos canales (donde son Luis Huaman Tapullima . (Auxiliar de Katherine
comunicados aspectos importantes del área? Operaciones Logisticas) Alva

Conoce ud. El procedimiento correcto cuando tenga Luis Huaman Tapullima . (Auxiliar de Katherine
que faltar a su centro de labores. Operaciones Logisticas) Alva

3.3. Motivación Si No

Sabe Ud. Si la empresa cuenta con programas que Pedro Pacherres Chiroque . (Auxiliar Katherine
reconocen el buen desempeño. de Operaciones Logisticas) Alva

Pedro Pacherres Chiroque . (Auxiliar Katherine

¿Se le entregó la chequera de Tomas? de Operaciones Logisticas) Alva

4. Control
4.1. Indicadores Si No

¿Existen indicadores respecto a los procesos del área Antonio Marin Escurra (Coordinador Raquel
de Recepcion de mercaderia? de Operaciones Logisticas) Centurión

¿Llevas un control actualizado de los indicadores de Antonio Marin Escurra (Coordinador Raquel
tu área? de Operaciones Logisticas) Centurión

Mencionas diariamente en los brifing las metas Antonio Marin Escurra (Coordinador Raquel
diarias. de Operaciones Logisticas) Centurión

4.2. Supervisión Si No

¿Supervisas diariamente el nivel de asistencia de Antonio Marin Escurra (Coordinador Raquel

proveedores ? de Operaciones Logisticas) Centurión

Como auxiliar Logstico ud hoy ha realizado algun Pedro Pacherres Chiroque . (Auxiliar Raquel
muestreo aleatorio a algun proveedor. de Operaciones Logisticas) Centurión
 BALOTARIO DE PREGUNTAS

NOMBRE CUMPLE
Descripcion

Auditado Auditor Si No
1. Planificación
1.1 Misión

Indiqueme en que lugar de su area está ubicada la misión Luis Huaman T. (Aux.
de la empresa. Opera. Logisticas) Eliot Saenz

Me podria indicar como contribuye Ud. con su trabajo con la Luis Huaman T. (Aux.
misión de la empresa. Opera. Logisticas) Eliot Saenz

1.2 Visión

Indiqueme en que lugar de su area está ubicada la Visión Pedro Pacherrres (Aux.
de la empresa. Opera. Logisticas) Eliot Saenz

Me podria indicar como contribuye con su trabajo con la Pedro Pacherrres (Aux.
Vision de la empresa. Opera. Logisticas) Eliot Saenz

1.3. Objetivos

¿Me podría indicar cual es uno de los objetivos de su área Luis Huaman T. (Aux.
Eliot Saenz
por favor?. Opera. Logisticas)

¿Me podria indicar Cómo aporta usted al cumplimiento de Luis Huaman T. (Aux.
Eliot Saenz
los objetivos del área?. Opera. Logisticas)

1.4. Procesos

Indique por favor al menos un proceso del centro de Pedro Pacherrres (Aux.
Eliot Saenz
distribución Opera. Logisticas)

1.5 políticas.

Mencione por favor cual es el cargo siguiente que ascenderia Antonio Marin
(Coordinador Eliot Saenz
Ud. según la politica de Linea de Carrera?. Logistico)

Pedro Pacherrres (Aux.

¿Digame por favor cual es la política de salud y seguridad? Opera. Logisticas) Eliot Saenz

1.6 procedimientos.

indiqueme por favor brevemente el procedimiento de Luis Huaman T. (Aux. Edisson Flores
Recepcion de mercaderia. Opera. Logisticas)

indiqueme por favor al menos dos metodos de control al Luis Huaman T. (Aux. Edisson Flores
momento de iniciar la recepcion de mercaderia Opera. Logisticas)

Indiqueme por favor brevemente el procedimiento correcto Pedro Pacherrres (Aux. Edisson Flores
ante un rechazo de mercaderia Opera. Logisticas)

Antonio Marin
indiqueme por favor a que proveedor hoy se realizó un (Coordinador Edisson Flores
rechazo Logistico)

Indiqueme por favor brevemente el procedimiento Pedro Pacherrres (Aux. Edisson Flores
documentario al finalizar su recepcion de mercaderia. Opera. Logisticas)
 Antonio Marin
Indiqueme al menos dos proveedores del dia de hoy validó y (Coordinador Edisson Flores
firmo el reporte de recibo Logistico)

Indiqueme por favor cual es color de etiqueta que usa los Luis Huaman T. (Aux. Edisson Flores
dias Lunes? Opera. Logisticas)

Mencione por favor cual es la importancia de usar Luis Huaman T. (Aux. Edisson Flores
diariamente un color de etiqueta diferente? Opera. Logisticas)

2. Organización
2.1. Organigrama

Mencione por favor el lugar donde esta publicado el Pedro Pacherrres (Aux.
organigrama de su area. Opera. Logisticas) Mayumi Anchahua

2.2. Funciones

¿Indiqueme por favor al menos una de sus funciones como Luis Huaman T. (Aux.
Auxiliar Logistico? Opera. Logisticas) Mayumi Anchahua

¿A qué persona o encargado reporta usted sus funciones Luis Huaman T. (Aux.
realizadas como auxiliar de recepción? Opera. Logisticas) Mayumi Anchahua

¿Mencione por favor al menos una de sus funciones como Antonio Marin
coordinador logistico? (Coordinador Logistico) Mayumi Anchahua

¿A qué persona o encargado reporta usted sus funciones Antonio Marin

realizadas como coordinador logistico? (Coordinador Logistico) Mayumi Anchahua

2.3 Capacitación, Inducción.

Recuerda que cosas vieneron dentro del Kit operativo, Luis Huaman T. (Aux.
(mencione al menos 2). Opera. Logisticas) Mayumi Anchahua

Me podria indica el nombre de la persona quien le realizó la Luis Huaman T. (Aux.

induccion Operativa. Opera. Logisticas) Mayumi Anchahua

Me podria indicar cuanto de calificacion obtuvo en su Pedro Pacherrres (Aux.

evaluacion operativa. Opera. Logisticas) Mayumi Anchahua

Indiqueme por favor el nombre de la ultima capacitación Antonio Marin

brindada por Supermercados peruanos que asistió. (Coordinador Logistico) Mayumi Anchahua

2.3. Perfil del Puesto

Antonio Marin
¿Indiqueme por favor el nombre exacto del cargo que ocupa (Coordinador Mayumi Anchahua
ud. actualmente? Logistico)
Antonio Marin
¿Indiqueme por favor los requisitos minimos necesarios de (Coordinador Mayumi Anchahua
estudios que se exige para tener el cargo que ud. Ocupa? Logistico)
Antonio Marin
¿Indiqueme que carrera profesional ud. a estudiado? (Coordinador Mayumi Anchahua
Logistico)
3. Dirección
3.1. Liderazgo
Antonio Marin
Mencione a menos 3 pilares culturales que hacen de uno un (Coordinador Katherine Alva
buen lider. Logistico)
3.2. Comunicación

¿Mencione al menos 2 canales donde se ubican los Luis Huaman T. (Aux.

comunicados importantes del área? Opera. Logisticas) Katherine Alva

Indiqueme por favor el procedimiento correcto cuando tenga Luis Huaman T. (Aux.
que faltar a su centro de labores Opera. Logisticas) Katherine Alva

3.3. Motivación

Mencione por favor al menos dos programas o actividades Pedro Pacherrres (Aux.
donde se le hace reconocimiento por el buen desempeño Opera. Logisticas) Katherine Alva

¿Mencione al menos un tipo de beneficio que encuentra en Pedro Pacherrres (Aux.

su chekera de tomas? Opera. Logisticas) Katherine Alva

4. Control
4.1. Indicadores
Antonio Marin
Indiqueme el lugar donde publica los principales indicadores (Coordinador Raquel Centurión
de su area. Logistico)

Luis Huaman T. (Aux.

Comenteme por Favor de que le hablaron hoy en el brifing Opera. Logisticas) Raquel Centurión

4.2. Supervisión

Indiqueme por favor cuanto fue el nivel de servicio del dia Antonio Marin
anterior. (Coordinador Raquel Centurión
Logistico)

Antonio Marin
Indiqueme a cuanto equivale el muestreo aleatorio. (Coordinador Logistico) Raquel Centurión

Me podria indicar a que proveedor realizó hoy un muestreo Pedro Pacherrres (Aux.
aleatorio de mercaderia (%) Opera. Logisticas) Raquel Centurión
 Fecha : 19/06
EVIDENCIAS Y
OBSERVACIONES