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Neste capítulo será apresentada a Teoria Pura do Direito e, em seguida será mostrado como
essa teoria não é apenas relativa ao direito, e sim às ordens normativas em geral, ao menos em grande
parte.
A Teoria Pura do Direito divide-se em duas partes: a Estática Jurídica e a Dinâmica Jurídica.
Há ainda, é claro, outras idéias que são pressupostos ou conseqüências destas dimensões do Direito, mas
que, ou já foram tratadas quando se apresentou a visão de Kelsen no capítulo anterior, ou não foram
consideradas de interesse imediato.
Esta divisão que Kelsen faz entre Estática e Dinâmica Jurídica remete à análise do Direito
envolvendo ou não seu processo de criação e/ou validação. A Dinâmica Jurídica seria a análise do Direito
enquanto algo em transformação, ou melhor, seria a análise da validação de uma norma. Enfim, a Dinâmica
Jurídica busca responder à questão de porque se deve obedecer a uma determinada norma e porque se
deve passar a obedecer a uma outra norma em determinadas circunstâncias, como a revogação da norma
em questão. A Estática Jurídica é a análise do Direito enquanto um sistema de normas postas, cristalizadas,
por assim dizer, deixando de lado a questão da validade destas normas, ou melhor, tendo por aceite a
validade delas.
Dinâmica Jurídica.
1- A norma fundamental.
Kelsen entende o Direito como uma ordem normativa, ou um sistema coercitivo de normas
reguladoras da conduta humana. Uma ordem normativa, por sua vez, é entendida como um conjunto de
normas que derivam sua validade de uma mesma norma fundamental.
Colocada a questão de por que razão uma norma é válida, chega-se a uma Dinâmica
Jurídica.
A validade de uma norma é sua existência. Tal existência é a vinculação da conduta humana
à norma, ou melhor é o caráter de objetividade do dever ser que constitui a norma. Dizer que uma dada
norma é válida significa dizer que se deve obedece-la. Leve-se em conta aqui que ao afirmar que uma norma
válida deve ser obedecida não se prescreve tal obediência, mas, antes, assume-se o caráter de objetividade
de uma ordem normativa, da qual a norma referida faz parte. Ou seja, dizer que uma norma é válida significa
que, segundo a ordem normativa levada em consideração, deve-se obedece-la.
Assim, "dizer que uma norma que se refere à conduta de um indivíduo ’vale’ (é ‘vigente’),
significa que ela é vinculativa, que o indivíduo se deve conduzir do modo prescrito pela norma" (Kelsen,
2000: 215).
Kelsen assume o pressuposto de que uma norma só pode ser validade, ou seja, ser
considerada objetiva, em relação a outra norma. Em verdade o autor admite que do ser não decorre o dever
ser. "Do fato de algo ser não pode seguir-se que algo deve ser, assim como do fato de algo dever ser se
não pode seguir que algo é" (Kelsen, 2000: 215).
Portanto, se uma norma (um dever ser) é tida como válida, o é porque decorre sua validade
de uma outra norma, por exemplo: O indivíduo "A" deve fazer "" segundo a norma "a". Por que o indivíduo
deve comportar-se conforme "a"? Porque a norma "b" prescreve que ele deva se portar como prescreva "a".
O primeiro ponto já foi tratado. Quanto ao segundo, Kelsen não admite uma série imputativa
infinita, como uma série causal. No entanto, toda norma só é válida, considerada objetiva, se fundamentada
em outra norma, ou melhor, se há uma norma considerada objetiva que prescreva sua observância. Daí
que, se quisermos aceitar qualquer norma como objetiva, temos de pressupor uma norma cuja objetividade
não se põe em questão.
Assim, o fundamento de validade de uma ordem normativa é uma norma, mas uma norma
pressuposta.
Afirma o autor:
Na verdade, parece que se poderia fundamentar a validade de uma norma como fato de ela
ser posta por qualquer autoridade, por um ser humano ou supra-humano: assim acontece quando se
fundamenta a validade dos Dez Mandamentos com o fato de Deus, Jeová, os ter dado no Monte Sinai, ou
quando se diz que devemos amar os nossos inimigos porque Jesus, o Filho de Deus, o ordenou no Sermão
da Montanha. Em ambos os casos, porém, o fundamento de validade, não expresso mas pressuposto, não
é o fato de Deus ou o Filho de Deus ter posto uma determinada norma num certo tempo e lugar, mas uma
norma: a norma segundo a qual devemos obedecer às ordens ou mandamentos de Deus, ou aquela outra
segundo a qual devemos obedecer aos mandamentos de Seu Filho.
- Em todo caso, no silogismo cuja premissa maior é a proposição de dever-ser que enuncia
a norma inferior: devemos obedecer aos Dez Mandamentos (ou ao mandamento que nos ordena que
amemos os inimigos), a proposição que verifica (afirma) um fato da ordem do ser: Deus estabeleceu os Dez
Mandamentos (ou o Filho de Deus ordenou que amássemos os inimigos), constitui, como premissa menor,
um elo essencial. Premissa maior e premissa menor, ambas são pressupostos da conclusão. Porém apenas
a premissa maior é que é uma proposição de dever ser, é uma conditio per quam relativamente à conclusão,
que também é uma proposição de dever-ser. Quer dizer, a norma afirmada na premissa maior é o
fundamento de validade da norma afirmada na conclusão. A proposição de ser que funciona como premissa
menor é apenas conditio sine qua non relativamente à conclusão. Quer dizer: o fato da ordem do ser
verificado (afirmado) na premissa menor não é o fundamento de validade da norma afirmada na conclusão.
(Kelsen, 2000: 215 e 216).
Uma norma é considerada superior ou inferior a outra conforme seja a que empresta ou a
que receba da outra, respectivamente, a validade.
Do que ficou dito resulta que a norma fundamental é entendida como a conditio per quam,
ou condição pela qual se considera válida uma ordem normativa, ou melhor, é o elemento que confere
validade à ordem. A norma fundamental é pressuposta, e não posta por ato humano e, é claro, é norma.
Enquanto norma de dever-ser, se presta a validar outras normas de dever ser. Esta norma, portanto, é o
fundamento de validade de uma ordem jurídica. A constatação fática de uma autoridade haver posto uma
norma em conformidade com uma norma é condição sine qua non de sua validade, e se constitui,
juntamente com a norma fundamental, em condição de validade da ordem jurídica.
A questão é que o fundamento de validade de uma ordem jurídica estabelece que se deva
conduzir da forma como estabelece a Constituição, com um fator condicionante: tal Constituição deve ser
eficaz (28). Desta forma, assim como na questão entre o ato de uma autoridade que põe uma norma e o seu
fundamento de validade, cabe colocar a questão das diferentes condições de validade.
A eficácia é condição sine qua non da validade, mas não é seu fundamento. Tal como antes,
pode-se conceber o silogismo normativo como contendo, na premissa maior, o fundamento de validade, e
na menor, a eficácia.
A razão, a meu ver, que leva Kelsen a colocar a eficácia da Ordem como uma condição de
validade é a seguinte: o autor está preocupado em explicar o Direito Positivo, ou seja o Direito atualmente
vigente, e não simplesmente um ordenamento normativo qualquer. Sua condição de validade é, também,
uma condição de interesse, no sentido de que para analisar qualquer ordenamento normativo é necessária
a assunção de uma norma pressuposta que confira objetividade ao conteúdo subjetivo de sentido de sua
Constituição, mas para que Kelsen tenha interesse nesta análise, uma vez que lhe interessa o Direito, uma
ordem válida, cumpre que tal ordenamento seja eficaz.
A validade, como já se pôde notar, tem limitações. Estas podem ser temporais, espaciais
ou pessoais, conforme refiram-se ao tempo, espaço ou pessoas que são submetidas ao ordenamento. Assim
é que se pode conceber como válido o Direito da antiga república romana ou mesmo o Direito canônico nos
dias de hoje. O primeiro tem um limite temporal de validade que não abrange os dias atuais, e o segundo
tem um limite pessoal de validade que não abrange toda a população de qualquer território, senão, talvez,
do Vaticano. (29)
Kelsen denomina por "princípio da legitimidade" aquele segundo o qual "uma ordem jurídica
é validada até a sua validade terminar por um modo determinado através desta mesma ordem jurídica, ou
até ser substituída por uma outra norma desta ordem jurídica" (Kelsen, 2000: 233). Denomina, por outro
lado, "princípio da eficácia" aquele segundo o qual "a norma fundamental refere-se apenas a uma
Constituição que é efetivamente estabelecida por um ato legislativo ou pelo costume e que é eficaz" (Kelsen,
2000: 234). Para Kelsen "o princípio da legitimidade é limitado pelo princípio da efetividade".
É enquanto condição de validade que a eficácia não pode ser excluída da concepção de um
ordenamento normativo. Por isto, o desuetudo é sempre, ainda que o ordenamento afirma o contrário, fator
que revoga a norma, e até mesmo a Constituição, como já foi exposto.
Do que precede podemos entender que um ordenamento normativo pode ser alterado,
revogado ou substituído tanto de acordo com as normas por ele mesmo estabelecidas como pela perda de
sua eficácia. Esta segunda forma é, por Kelsen, denominada "revolução" se, de uma forma não prevista na
constituição, estabelecem-se normas gerais com eficácia duradoura, ou seja, as normas passam a ser
postas de modo alheio ao estabelecido na constituição e, portanto, a norma fundamental segundo a qual
devemos nos conduzir conforme a constituição deixa de ter eficácia.
Antes, porém, de tratar deste tema, cumpre definir o conceito de Constituição e apresenta
as noções de "princípio dinâmico" e "princípio dinâmico" além de mostrar como a norma fundamental pode
ser uma norma "pensada".
Os ordenamentos cujo fundamento de validade das normas segue um princípio estático têm,
contido na norma fundamental, o conteúdo de todas as normas do ordenamento e estas são deduzidas por
uma operação lógica. (30) O autor oferece um exemplo:
Assim, por exemplo, as normas: não devemos mentir, não devemos fraudar, devemos
respeitar os compromissos tomados, não devemos prestar falsos testemunhos, podem ser deduzidas de
uma norma que prescreva a veracidade. (Kelsen, 2000: 218).
No entanto, Kelsen não parece crer que um ordenamento normativo possa se apoiar em
uma norma fundamental segundo o princípio estático. Diz o autor:
Só que a norma de cujo conteúdo outras normas são deduzidas, como o particular do geral,
tanto quanto ao seu fundamento de validade como quanto ao seu teor de validade, apenas pode ser
considerada como norma fundamental quando o seu conteúdo seja havido como imediatamente evidente
(...) Dizer que uma norma é imediatamente evidente significa que ela é dada na razão, com a razão, (...)
pressupõe o conceito de razão prática, que dizer, de uma razão legisladora; e este conceito é insustentável,
pois a função da razão é conhecer e não querer, e o estabelecimento de normas é um ato de vontade.
(Kelsen, 2000: 218)
Um pai ordena ao filho que vá à escola. À pergunta do filho: por que devo eu ir à escola, a
resposta pode ser: porque o pai assim o ordenou e o filho deve obedecer às ordens do pai. Se o filho continua
a perguntar: por que devo eu obedecer às ordens do pai, a resposta pode ser: porque Deus ordenou a
obediência aos pais e nós devemos obedecer às ordens de Deus. Se o filho pergunta por que devemos
obedecer às ordens de Deus, quer dizer, se ele põe em questão a validade desta norma, a resposta é que
não podemos sequer pôr em questão tal norma, quer dizer, que não podemos procurar o fundamento de
sua validade, que apenas a podemos pressupor. O conteúdo da norma que constitui o ponto de partida: o
filho deve obedecer às ordens do pai, não pode ser deduzido desta norma fundamental. Com efeito, a norma
fundamental limita-se a delegar numa autoridade legisladora, quer dizer, a fixar uma regra em conformidade
com a qual devem ser criadas as normas deste sistema. (Kelsen, 2000: 219)
Apesar de não estar, de forma alguma, vinculada à norma fundamental quanto ao conteúdo,
as normas que são postas de conformidade com ela segundo um princípio dinâmico compõe uma unidade.
"Uma norma pertence a um ordenamento que se apoia numa norma fundamental porque é criada pela forma
determinada através dessa norma fundamental" (Kelsen, 2000: 220).
O princípio estático e o princípio dinâmico estão reunidos numa e na mesma norma quando
a norma fundamental pressuposta se limita, segundo o princípio dinâmico, a conferir poder a uma autoridade
legisladora e esta mesma autoridade ou outra por ela instituída não só estabelecem normas pelas quais
delegam noutras autoridades legisladoras mas também normas pelas quais se prescreve uma determinada
conduta dos sujeitos subordinados às normas e das quais – como o particular do geral – podem ser
deduzidas novas normas através de uma operação lógica. (Kelsen, 2000: 220)
O termo Constituição tem dois sentidos em Kelsen. O primeiro é o de uma regra que
estabelece como serão produzidas as normas de um ordenamento. O segundo é o de uma norma
pressuposta que confere validade a outras, ou seja, a norma fundamental. Diferenciam-se estes conceitos
chamando aquela de Constituição jurídico-positiva e esta de Constituição lógico-jurídica. "Neste sentido, a
norma fundamental é a instauração do fato fundamental da criação jurídica e pode, nestes termos, ser
designada como constituição no sentido lógico-jurídico, para a distinguir da Constituição em sentido jurídico-
positivo." (Kelsen, 2000: 222).
Por fim, registre-se que a norma fundamental não é uma prescrição propriamente dita, mas
antes um construto da ciência jurídica. É uma norma pensada, e não posta. É uma condição de validade da
ordem sobre a qual se debruça a ciência.
Afirma o autor:
Como uma ciência jurídica positivista considera o autor da Constituição que foi
historicamente a primeira como a autoridade jurídica mais alta e, por isso, não pode afirmar que a norma:
devemos obedecer às ordens do autor da Constituição é o sentido subjetivo do ato de vontade de uma
instância supra-ordenada ao autor da Constituição – v.g. Deus ou a natureza –, ela não pode fundamentar
a validade desta norma num processo silogístico. (Kelsen, 2000: 227).
A norma fundamental é, assim, um artifício lógico, utilizado por ser uma conseqüência da
necessidade que um comando subjetivo tem de fundamentar-se em uma norma considerada objetiva para
ser considerado válido, aliado à recusa em fundamentar este comando em uma instância supra-ordenada.
Portanto, a norma fundamental é uma norma pressuposta que estabelece como devida
(devendo ser), ou melhor, que delega autoridade numa constituição. (31)
A Teoria Pura do Direito não se resume à teoria da norma fundamental. É necessário que
se destaque que um ordenamento normativo não é, pura e simplesmente um conjunto de normas justapostas
umas às outras, mas sim um sistema de normas unidas por um mesmo fundamento de validade. As normas
estão vinculadas à norma fundamental de uma maneira sistemática, de forma que também entre si guardam
uma relação. Este vínculo está precisamente em que uma norma confere validade a outra e decorre sua
validade ainda de uma outra norma, até que, no extremo (os juristas gostam de representar tal situação
como uma pirâmide onde no topo está a norma fundamental, mas as normas mais abaixo a ela são ligadas
mediatamente) encontremos a norma fundamental.
As normas de uma ordem jurídica cujo fundamento de validade comum é esta norma
fundamental não são – como o mostra a recondução á norma fundamental anteriormente descrita – um
complexo de normas válidas colocadas umas ao lado das outras, mas uma construção escalonada de
normas supra e infra ordenadas umas às outras. (Kelsen, 2000: 224)
Desta forma, uma norma pode estar em relação de superioridade, inferioridade ou de
igualdade hierárquica com relação às demais.
Consideremos, em primeiro lugar, que para Kelsen um juízo de valor não é, de qualquer
forma, subjetivo, uma vez que qualquer juízo é objetivo. O valor pode ser subjetivo, mas o juízo da realidade
que assuma este valor como sendo objetivo, é feito de forma objetiva.
Assim, o juízo segundo o qual uma determinada norma não corresponde quanto ao
conteúdo com uma outra norma, é um juízo objetivo, no sentido de que não implica na aprovação ou
reprovação do sujeito judicante, temos, tão somente, um esclarecimento lógico.
É sabido que não pode haver contradição lógica entre norma e fato. Uma norma que mande
não matar não se contradiz com um assassinato, mas com uma outra norma que prescreva o assassinato.
É possível que o legislador prescreva normas contraditórias. Uma norma não é verdadeira
ou falsa, mas válida ou inválida. Se o legislador põe duas normas contraditórias em conformidade com a
Constituição, ambas seriam válidas. No entanto, uma proposição acerca destas normas pode ser verdadeira
ou falsa e, portanto, pode valer-se dos princípios lógicos, em especial o da não contradição. Deixo que as
palavras do próprio autor esclareçam:
Com efeito, os princípios lógicos, e particularmente o princípio da não-contradição, são
aplicáveis a afirmações que podem ser verdadeiras ou falsas; e uma contradição lógica entre duas
afirmações consiste em que apenas uma ou outra pode ser verdadeira; em que se uma é verdadeira, a outra
tem de ser falsa. Uma norma, porém, não é verdadeira nem falsa, mas válida ou inválida. Contudo, a
asserção (enunciado) que descreve uma ordem normativa afirmando que, de acordo com esta ordem, uma
determinada norma é válida, e, especialmente, a proposição jurídica, que descreve a ordem jurídica
afirmando que, de harmonia com esta mesma ordem jurídica, sob determinados pressupostos deve ser ou
não deve ser posto um determinado ato coercivo, podem, - como se mostrou – ser verdadeiras ou falsas.
Por isso, os princípios lógicos em geral e o princípio da não contradição em especial podem ser aplicados
às proposições jurídicas que descrevem normas de Direito e, assim, indiretamente, também podem ser
aplicados às normas jurídicas. Não é, portanto, inteiramente descabido dizer-se que duas normas jurídicas
se "contradizem" uma à outra. E, por isso mesmo, somente uma delas pode ser tida como objetivamente
válida. Dizer que A deve ser e que não deve ser ao mesmo tempo é tão sem sentido como dizer que A é e
que A não é ao mesmo tempo. Um conflito de normas representa, tal como uma contradição lógica, algo de
sem sentido (...) Como, porém, o conhecimento do Direito – como todo conhecimento – procura apreender
o seu objeto como um todo de sentido e descreve-lo em proposições isentas de contradição, ele parte do
pressuposto de que os conflitos de normas no material normativo que lhe é dado podem e devem
necessariamente ser resolvidos pela via da interpretação. (Kelsen, 2000: 229)
Importante notar que a interpretação de que aqui se fala não é a interpretação de um juiz,
mas de um estudioso do direito. O juiz, ao interpretar uma norma, cria norma nova. O estudioso descreve-a
como parte de um ordenamento. Esta interpretação é mera aplicação dos princípios lógicos, enquanto
aquela é a busca de um ideal de justiça.
Assim, digamos que a constituição estabeleça que o órgão legislativo por ela instituído deva,
de acordo com determinados procedimentos, prescrever normas que vinculem penas ao ato de contrabando,
vedada apenas a pena de morte. Suponhamos então que o órgão legislativo, sem respeitar aqueles
procedimentos estabeleça como pena para o contrabando, única e exclusivamente, a morte. Ora,
segundo este ordenamento tal norma é inválida porque entre suas condições de validade figura a
conformidade à constituição. Assumir a validade da norma inferior equivaleria a declarar inválida a
constituição. Se a norma inferior é válida porque foi posta de acordo com uma constituição tida como válida,
e esta constituição não é tida como válida, então tampouco o é a norma inferir. De fato, a não ser que se
aceite uma nova constituição (aquela segundo a qual o órgão legislativo está autorizado a estabelecer sob
qualquer procedimento, qualquer pena ao ato de contrabando) e se pressuponha uma nova norma
fundamental que prescreva a observância a esta nova constituição, é simplesmente impossível admitir
logicamente a prevalência da norma inferior sobre a superior.
Pode haver, porém, conflitos entre normas de mesmo escalão, ou seja, entre normas que
não estejam supra e infra ordenadas umas às outras. Em casos assim o raciocínio precedente não se aplica.
No entanto, se há um órgão legislador que recebeu autoridade, segundo o princípio dinâmico, para
estabelecer normas gerais, ou um órgão que haja recebido autoridade para, conforme o princípio estático,
deduzir de uma norma, como do geral para o particular, outras normas, deve-se admitir que uma norma
posteriormente posta ou deduzida por tal órgão revogue uma norma anteriormente posta em sentido
contrário pelo mesmo órgão. É o princípio que os juristas chamam "lex posterior derrogat priori".
Se se trata de normas gerais que foram estabelecidas por um e mesmo órgão mas em
diferentes ocasiões, a validade da norma estabelecia em último lugar sobreleva à da norma fixada em
primeiro lugar e que a contradiz, segundo o princípio lex posterior derrogat priori. Como o órgão legislativo
– v.g. o monarca ou o parlamento – é normalmente competente para produção de normas modificáveis e,
portanto, derrogáveis, o princípio lex posterior derrogat priori pode ser considerado como incluído, co-
envolvido, na atribuição da competência. Este princípio também encontra aplicação quando as normas que
estão em conflito são estabelecidas por dois órgãos diferentes, quando, por exemplo, a Constituição atribua
ao monarca e ao parlamento poder (competência) para regular o mesmo objeto através de normas gerais,
ou a legislação e o costume são instituídos como fatos produtores de normas. (Kelsen, 2000: 230).
Há, aqui, duas situações possíveis: quando a Constituição confira competência para
produção de normas revogáveis e quando o faça para a de normas irrevogáveis. No primeiro caso,
considerando duas normas postas conforme à constituição em momentos diferentes, desaparece o conflito
de normas de mesmo escalão. A norma constitucional revogou a norma geral inferior. A questão se resolve
como no caso do conflito de normas de diferente escalões. Lembre-se aqui que por "norma constitucional"
entendem-se as normas que regulam a produção e aplicação de normas, sejam escritas ou não.
Por outro lado, pode ser o caso de que a Constituição estabeleça autoridade para a
produção de normas irrevogáveis. Exemplo disto seria a autoridade que detém o Papa da Igreja Católica
para a produção de dogmas, ou melhor, de normas que prescrevem crenças. Como Deus é perfeito e
imutável, e o Papa recebe de Deus inspiração para estabelecer dogmas perfeitos e imutáveis, seria inválido
qualquer dogma contrário a um já posto. Digamos, por exemplo, que um Papa pronuncie ex-cathedra um
dogma segundo o qual não se deve crer que Maria foi assunta ao céu. Ora, anteriormente foi posto um
dogma em sentido contrário, e a constituição deste ordenamento não confere competência para revogar
dogmas postos, portanto, o novo dogma não está de acordo com a constituição, por isso é inválido.
Pode ainda ocorrer que o legislador, a um só tempo, ponha duas normas em conflito, ou
que o conflito se dê no interior de uma e mesma norma.
As normas que estão em conflito umas com as outras podem ser postas ser postas ao
mesmo tempo, isto é, com um ato do mesmo órgão, por tal forma que o princípio da lex posterior não possa
ser aplicado. Assim sucede quando nume e mesma lei se encontram duas disposições que contrariem uma
à outra (...) Então haveria as seguintes possibilidade de resolver o conflito: ou se entendem as duas
disposições no sentido de que é deixada ao órgão competente a aplicação da lei, um tribunal, por exemplo,
a escolha entre as duas normas; ou quando – como no segundo exemplo – as duas normas só parcialmente
se contradizem, que uma norma limita a validade da outra (Kelsen, 2000: 230).
Temos aqui os seguintes casos: em um primeiro, há duas normas que são postas
simultaneamente, havendo conflito entre elas, e em um segundo há duas normas conflituosas entre si que
são postas no mesmo momento, mas uma delas é mais específica do que a outra.
Tomemos o primeiro caso. Ambas as normas são válidas por haver sido postas de
conformidade com a Constituição válida. Não há, portanto, como o estudioso do Direito afirmar que, segundo
este ordenamento, qualquer delas prevaleça. Ambas são, portanto, válidas. Se ambas são válidas ambas
atitudes previstas nas normas são aceitas. Se as normas prescrevem que o adultério deve e não deve ser
punido, ao aplicar a norma, o órgão aplicador, seguindo qualquer delas estabeleceria uma lei individual
válida. Uma proposição jurídica portanto afirmaria que cabe ao órgão aplicador a decisão acerca de aplicar
ou não uma pena a um indivíduo que este mesmo órgão entenda que cometeu adultério.
No segundo caso, pelas mesmas razões, não é possível ao estudioso afirmar que uma das
normas é válida, segundo o ordenamento, em detrimento da outra. Ambas são válidas. Ocorre, porém, que
neste caso é possível entendê-las ambas como válidas sem ter de fazer opção entre elas, ou melhor, ambas
podem ser aplicadas simultaneamente e, como têm a mesma validade, ambas devem ser aplicadas
simultaneamente. O exemplo que nos oferece Kelsen é o de uma norma que prescreva uma pena ao que
comete um delito previsto e uma que vede a punição de pessoas com menos de catorze anos mesmo que
tenham cometido delitos. Neste caso, tomando-se ambas as normas como válidas, temos que aquele que
comete um delito deve ser punido e aquele que o faça mas não tenha ainda completado catorze anos não
o deve. Ou seja, pune-se o que comete o delito, a exceção dos que tenham menos de catorze anos. Em um
caso específico a lei específica prevalece, mas não revoga, a lei mais geral.
Por fim, é possível que nenhuma das interpretações apresentadas dirima o conflito. Em tal
caso, o legislador prescreveu algo sem sentido. Uma norma é um conteúdo de sentido subjetivo, entendido
como objetivo, orientado à conduta de outrem. Não há sentido, logo não há norma.
Quando nem uma nem outra interpretação sejam possíveis, o legislador prescreve algo sem
sentido, temos um ato legislativo sem sentido e, portanto, algo que não é, sequer um ato cujo sentido possa
ser interpretado como seu sentido objetivo. Logo, não existe qualquer norma jurídica objetivamente válida.
Isto, embora o ato tenha sido posto em harmonia com a norma fundamental. Com efeito, a norma
fundamental não empresta a todo e qualquer ato o sentido objetivo de uma norma válida, mas apenas ao
ato que tem um sentido, a saber, o sentido subjetivo de que os indivíduos se devem conduzir de determinada
maneira. O ato tem de – neste sentido normativo – ser um ato com sentido. Quando ele tem um outro sentido,
por exemplo, o sentido de um enunciado (v.g. de uma teoria consagrada na lei) ou não tem qualquer sentido
– quando a lei contém palavras sem sentido ou disposições inconciliáveis umas com as outras –, não há
qualquer sentido subjetivo a ter em conta que possa ser pensado como sentido objetivo, não existe qualquer
ato cujo sentido seja capaz de uma legitimação pela norma fundamental. (Kelsen, 2000: 231)
Autores como Dworkin, quando falam de interpretação da lei referem-se a algo bastante
distinto daquilo que Kelsen tratou e que tentei apresentar acima. Dworkin pensa na interpretação de uma lei
geral pelo juiz que deve aplicá-la ao caso concreto e Kelsen na interpretação que o cientista faz do sentido
de uma norma, sem pretender aplica-la a qualquer ato. Kelsen não oferece uma hermenêutica jurídica no
sentido em que o faz Dworkin. O juiz, para Kelsen, com sua decisão a respeito de um caso qualquer,
prescreve uma norma nova, uma norma individual e não simplesmente interpreta o direito. O que ele faz não
é uma interpretação cientifica, mas uma ação política.
Importante salientar que "interpretação", para Kelsen, não passa de conseqüências lógicas
da definição de lei fundamental e do ordenamento normativo. "A norma fundamental torna possível
interpretar (pensar) o material que se apresenta ao conhecimento jurídico como um todo com sentido, o que
quer dizer, decrevê-lo em proposições que não são logicamente contraditórias" (Kelsen, 2000: 232). Toda a
"interpretação" kelseniana do Direito está assentada na norma fundamental, e no fato de que se
consideramos tal norma como objetiva, qualquer conteúdo de sentido normativo em conflito não pode ser
senão subjetivo, e, ainda, uma transgressão à norma considerada objetiva.
Desta forma a norma mais específica prevalece sobre a geral porque ambas são válidas e
ambas aplicam-se, considerando-se a específica mera limitação à geral. A norma mais recente prevalece
sobre a mais antiga quando a constituição confere competência para a produção de normas revogáveis. E
a norma superior prevalece sobre a inferior porque a validade desta é mediada por aquela e, se aquela fosse
inválida, também o seria esta. Enfim, a interpretação aqui é mera aplicação de princípios lógicos para uma
descrição coerente. Enquanto que em Dworkin a interpretação é a aplicação de princípios e valores para a
obtenção de um Direito justo.
Este é o primeiro aspecto que considero crucial para a compreensão da teoria da estrutura
escalonada das normas: a ordem normativa, graças à norma fundamental e à dinâmica jurídica, é uma
unidade lógica e, portanto, pode ser pensada e descrita com a utilização dos princípios lógicos.
O segundo aspecto, que é bastante irônico se lembrarmos de Lyra Filho, é o de que "lei" e
"direito" não são sinônimos. Se entendermos por "lei" as leis gerais consuetudinárias ou criadas por via
legislativa, o Direito, já o disse, é um ordenamento normativo. Este é um sistema de normas. Normas são
conteúdos subjetivos de sentido que são tidos por objetivos. Tais definições, aliadas à estrutura escalonada
das normas (uma norma é válida porque conforme a uma norma imediatamente superior), nos permite tomar
como direito todos os conteúdos de sentido orientados à conduta humana de uma série de imputação, ou
seja, desde a norma fundamental, que prescreve sem ser prescrita, passando pela constituição (em sentido
material), a lei geral federal, estadual , municipal, o decreto administrativo que regulamenta a lei, a decisão
do juiz sobre determinado caso, sua sentença, as determinações administrativas com vistas a implementar
a sentença e, por fim, o ato que cumpre a sentença, ou melhor, que cumpre a prescrição sem nada
prescrever.
O termo "lei" geralmente se refere a um a lei geral, posta por um órgão legislativo. Por isto
é mais preciso que se afirme acerca do Direito que é um sistema de normas. As normas podem ser gerais
ou individuais, referindo-se à conduta de um ou vários homens. Podem também ser normas de "Direito
material" ou de "Direito formal", dependendo se o seu conteúdo determina um processo de criação e
aplicação de normas ou uma determinada conduta humana alheia a tais fins.
A distinção entre Direito material e formal é importante precisamente porque durante toda a
série imputativa eles se imiscuem.
Como o Direito formal designam-se as normas gerais através das quais são regulados a
organização e o processo das autoridades judiciais e administrativas, os chamados processo civil e penal e
o processo administrativo. Por Direito material entendem-se as normas gerais que determinam o conteúdo
dos atos judiciais e administrativos e que são em geral designados como Direito Civil, Direito Penal e Direito
Administrativo, muito embora as normas que regulam o processo dos tribunais e das autoridades
administrativas não sejam menos Direito Civil, Direito Penal e Direito Administrativo.(...) As normas gerais a
aplicar pelos órgãos jurisdicionais e administrativos têm, portanto, uma dupla função: 1 a – a determinação
destes órgãos e do processo a observar por eles; 2o – a determinação do conteúdo das normas individuais
a produzir neste processo judicial ou administrativo. (Kelsen, 2000: 256).
Quando um determinado órgão aplica ou cria uma lei, geral ou individual, está a aplicar uma
norma de Direito material e uma norma de Direito formal. Assim, quando o juiz determina a execução forçada
nos bens de um devedor, está aplicando a um só tempo a norma que estipula determinada pena para aquele
ato como a que põe o juiz como autoridade para, segundo o procedimento dado, criar a norma individual em
questão. Assim também quando o legislador põe uma norma geral, aplica a norma formal acerca do
processo legislativo e a norma material que impõe sanções à estipulação de determinado conteúdo na norma
geral a ser criada. É possível que não haja, na constituição, qualquer norma material acerca da produção
legislativa. Neste caso a constituição aceita qualquer conteúdo para as normas gerais e o legislador, ao criar
uma norma geral, ainda assim aplica a norma material constitucional que lhe permite pôr qualquer conteúdo
quando legislar.
O Direito material e o Direito formal estão inseparavelmente ligados. Somente na sua ligação
orgânica é que eles constituem o Direito, o qual regula a sua própria criação e aplicação. Toda proposição
jurídica que pretenda descrever perfeitamente este Direito deve contar tanto o elemento formal como o
elemento material. (Kelsen, 2000: 257).
Uma disposição de direito penal – por mais simplificada que seja – tem de ser formulada da
seguinte maneira: (...) se um órgão, cuja constituição e função se encontram reguladas por uma norma geral
[Direito formal], verificou, por um processo determinado também por uma norma geral [Direito formal], que
existe um fato a que uma outra norma geral liga uma determinada sanção [Direito material], esse órgão deve
aplicar, pelo processo prescrito por uma norma geral [Direito formal], a sanção determinada pela norma
jurídica geral já mencionada [Direito material]. (Kelsen, 2000: 257).
Isto posto, é necessário que se destaque que, exceto nos dois extremos de uma série
imputativa, a norma fundamental e a execução de um ato coercitivos, todos os demais elos aplicam e criam
direito simultaneamente. Com efeito, ao criar a norma geral, aplica-se a constituição; ao regulamentar a
norma geral, especificando-a, também se aplica a constituição e cria-se novas normas; ao aplicar a norma
geral "ao caso concreto", o juiz cria uma norma individual; ao aplicar a sanção, extremo da série imputativa,
tem-se o termo final da imputação.
Aplicar uma norma não é, portanto, apenas julgar e afirmar se houve ou não incidência.
Aplicar uma norma é realizar um ato de coação ou criar uma norma mais específica. "A aplicação do Direito
é, por conseguinte, criação de uma norma inferior com base numa norma superior ou execução do ato
coercitivo estatuído por uma norma." (Kelsen, 2000: 261).
Kelsen demora-se em explicar que a decisão judicial é um ato de produção de normas, mas
creio poder passar apenas brevemente por tal questão, uma vez que aquela discussão se devia mais à idéia
da separação dos poderes do que propriamente à questão do que é a aplicação de uma norma.
Uma norma geral não é uma norma individual. Dizer que quem cometer um crime deve ser
punido não é sinônimo de dizer que João cometeu um crime e, por isso, deve ser punido. É mesmo possível
separar por uma lado a constatação do fato e por outro a criação da norma individual. Este é o caso quando
o Júri decide pela culpa ou inocência do réu, ou seja, sobre se João cometeu de fato ou não a ação à qual
a lei comina uma sanção, e o juiz aplica a sentença. A norma individual só passa a existir depois que o juiz
ou outro órgão autorizado, a ponha. A norma individual que estatui que deve ser dirigida contra um
determinado indivíduo uma sanção perfeitamente determinada só é criada através da decisão judicial. Antes
dela, não tinha vigência." (Kelsen, 2000: 265).
A ordem jurídica confere ao juiz autoridade para criar normas jurídicas individuais.
Geralmente esta autoridade é conferida de maneira limitada, no sentido de que a norma individual a ser
criada deve corresponder a uma norma jurídica geral criada por um parlamentar ou um outro órgão
legislativo. Ou seja, a norma jurídica individual, enquanto conteúdo de direito material, deve fundamentar-se
segundo o princípio estático em uma norma geral.
Por vezes o órgão legislativo estabelecido é o costume, o que pouco altera a situação dada.
Pode ser, porém, que nesta ordem jurídica não haja limitação material ao conteúdo da norma individual a
ser formulada. Neste caso o juiz cria uma norma jurídica individual que se fundamenta imediatamente na
constituição.
Resulta, por isso, que no ordenamento jurídico não há "lacunas". As chamadas "lacunas do
direito" dizem respeito à ausência de uma norma aplicável ao caso específico. Ora, se o juiz é, segundo o
ordenamento em questão, competente para estabelecer uma norma individual sem que esta fundamente-se
segundo o princípio estático em uma norma geral superior, então pode ele estipular ou não uma sanção ao
ato sub judice. Se, ao contrário, o ordenamento não lhe confere tal competência, não pode o juiz, segundo
o ordenamento, estipular qualquer sanção.
Uma ordem jurídica pode sempre ser aplicada por um tribunal ao caso concreto, mesmo na
hipótese de esta ordem jurídica, no entender do tribunal, não conter qualquer norma geral através da qual a
conduta do demandado ou acusado seja regulada de modo positivo, isto é, por forma a impor-lhe o dever
de uma conduta que ele, segundo a alegação do demandante privado ou do acusador público, não realizou.
Com efeito, neste caso, a sua conduta é regulada pela ordem jurídica negativamente, isto é, regulada pelo
fato de tal conduta não lhe ser juridicamente proibida e, neste sentido, lhe ser permitida. (Kelsen, 2000: 273).
Kelsen considera a afirmação de que o Direito possui certas ‘"lacunas" como uma afirmação
"político-jurídica" (idem: 274), uma vez que não pretende dizer que o Direito não normatizou o fato em
questão, mas sim que não normatizou como deveria ter normatizado.
Resta destacar por fim que, tal como o termo constituição, em Kelsen, não se refere ao
documento que leva esse nome, mas sim ao conjunto de regras que normatizam a produção normativa,
assim também o autor não percebe a criação de normas apenas nos "órgãos legislativos, executivos e
judiciários". De fato o próprio conceito de "órgãos" é, como se mostrará na parte em que se tratar da Estática
Jurídica", bastante mais amplo.
Esta postura de Kelsen acerca do negócio jurídico é coerente com sua teoria e seria quase
sem interesse para o presente trabalho não fosse a denúncia que Kelsen faz a partir destas conclusões.
Segundo o autor o negócio jurídico valida-se pela mesma norma fundamental, sendo mediado pelo direito
civil, pelo direito processual civil e pela constituição. As normas individuais ou coletivas postas por um
negócio jurídico são, portanto, parte do ordenamento jurídico estatal, portanto, apenas tem validade
enquanto e na medida em que corresponda a este ordenamento. Neste sentido, não há qualquer distinção
entre Direito Público e Privado. Esta distinção, que vincula aquele ao político e este ao "propriamente
jurídico", visa tanto fazer crer que os órgãos governamentais estão de alguma forma acima do Direito quanto
que o Direito privado é alheio à política.
Porém, ao nível da produção de Direito geral, este sistema econômico [capitalismo] tanto
pode ter caráter democrático como autocrático. Os mais importantes Estados capitalistas do nosso tempo
têm, na verdade, constituições democráticas, mas o instituto da propriedade privada e uma produção de
normas jurídicas individuais baseada no princípio da autodeterminação também são possíveis nas
monarquias absolutas e têm de fato existido nelas. Dentro da ordem jurídica de um sistema econômico
socialista, na medida em que este só permite a propriedade coletiva, pode a produção de normas jurídicas
individuais ter caráter autocrático enquanto, no lugar do contrato de Direito privado, surge o ato
administrativo de Direito público. Mas também este sistema é compatível, tanto com uma produção
democrática, como com uma produção autocrática de normas jurídicas gerais, quer dizer, tanto com uma
Constituição democrática como com uma Constituição autocrática do Estado. (Kelsen, 2000: 314). (33)
Estática Jurídica.
Norma.
Já aqui se tratou de definir o conceito de "norma", quando afirmou-se que uma norma é um
conteúdo subjetivo de sentido (um comando) dirigido à conduta de outrem e que é entendido como objetivo
por ser conforme a uma norma, por sua vez também entendida como válida por se fundamentar em outra
norma até que, enfim se chegue a uma norma cujo conteúdo de sentido é entendido como válido por força
de uma norma pressuposta, ou norma fundamental.
Há, porém, uma outra característica essencial no conceito de "norma" da qual não nos
ocupamos em razão da preocupação em descrever a dinâmica jurídica. Tomemos o exemplo fornecido por
Kelsen acerca de uma criança que indaga por que deve ir à escola. A esta pergunta, Kelsen fornece a
resposta de que deveria fazê-lo porque devia obedecer às ordens de seu pai, e este o havia ordenado ir à
escola. Esta resposta visava legitimar o comando de ir à escola. No entanto, há outra resposta possível e,
talvez, mais evidente. Deve ir o menino à escola porque se não for receberá um castigo de seu pai. O dever
é dado pela sanção.
Percebe-se assim claramente a distinção entre a estática e a dinâmica jurídica, que não se
confunde com aquela outra distinção entre princípio estático e dinâmico, uma vez que estes, ambos, fazem
parte da dinâmica jurídica.
Uma ordem normativa cria, segundo o princípio da imputação, ligações entre elementos, de
acordo com a fórmula: se A é então B deve ser. Neste sentido, a conseqüência por esta ordem estipulada
pode ser entendida seja como uma recompensa seja como uma punição. O Direito é uma ordem coercitiva
e prevalece a pena como conseqüência do ato definido por ele (prevalece a pena como sanção). De fato,
segundo Kelsen, a maioria das ordens normativas vale-se mais da pena que da recompensa, por exemplo,
a idéia de inferno costuma ser mais presente que a de paraíso.
Conforme o modo pelo qual as ações humanas são prescritas ou proibidas, podem
distinguir-se diferentes tipos – tipos ideais, não tipos médios. A ordem social pode prescrever uma
determinada conduta humana sem ligar à observância ou não observância deste imperativo quaisquer
conseqüências. Também pode, porém, estatuir uma determinada conduta humana e, simultaneamente, ligar
à esta conduta a concessão de uma vantagem, de um prêmio, ou ligar à conduta oposta uma desvantagem,
uma pena (no sentido mais amplo da palavra). O princípio que conduz a reagir a uma determinada conduta
com um prêmio ou uma pena é o princípio retributivo (Vergeltung). O prêmio e o castigo podem
compreender-se no conceito de sanção. No entanto, usualmente designa-se por sanção somente a pena,
isto é, um mal – a privação de certos bens como a vida, a saúde, a liberdade, a honra, valores econômicos
– a aplicar como conseqüência de uma determinada conduta, mas não já o prêmio e a recompensa. (Kelsen,
2000: 26).
Desta forma, as ordens normativas podem ser classificadas de acordo com a espécie de
sanções que põe ou se, simplesmente, não o faz. Apesar de concordar com Kelsen que cognitivamente
pode-se falar em uma ordem normativa sem sanções, penso ser difícil que tal possa, de fato, existir.
Com relação à ordem jurídica, Kelsen afirma que esta prescreve uma conduta ao estipular,
para a conduta oposta, a sanção.
Finalmente, uma ordem social pode – e é este o caso da ordem jurídica – prescrever uma
determinada conduta precisamente pelo fato de ligar à conduta oposta uma desvantagem (...) Desta forma,
uma determinada conduta apenas pode ser considerada, no sentido dessa ordem social, como prescrita –,
na medida em que a conduta oposta é pressuposto de uma sanção (no sentido estrito). (Kelsen, 2000: 26).
Assim, a norma existe apenas se há sanção. No caso da ordem jurídica, as sanções são
atos de coerção. Atos de coerção "são atos a executar mesmo contra a vontade de quem por eles é atingido
e, em caso de resistência, com o emprego da força física". (Kelsen, 2000: 121).
Note-se que o conceito de norma se torna bem mais elaborado e já não se confunde com o
conceito de "dever". Se o dever ser pode ser definido como um "comando" (conteúdo de sentido dirigido à
conduta), a norma jurídica é entendida em duas partes: um comando e uma sanção, ou seja, o indivíduo A
deve-se comportar da forma , esse não o fizer, o indivíduo B deve agir da forma , que é um ato de coerção.
A norma jurídica não se dirige àquele que pode ser atingido pelo ato de coerção, mas àquele que, caso outro
indivíduo se comporte de determinada maneira, aplicará a sanção.
Podemos conceber a norma jurídica em duas partes, que por vezes são expressamente
postas em separado. A primeira: A deve fazer . A segunda: se A não fizer , C fará .
Já num outro contexto fizemos notar que, quando uma norma prescreve uma determinada
conduta e uma segunda norma estatui uma sanção para a hipótese da não-observância da primeira, estas
duas normas estão essencialmente interligadas. Isto vale particularmente para a hipótese em que um
ordenamento normativo – como o ordenamento jurídico – prescreve uma determinada conduta pelo fato de
ligar à conduta oposta um ato coercitivo a título de sanção, de tal forma que a conduta somente se pode
considerar como prescrita, nos termos desse ordenamento (...); se a conduta é pressuposto de uma sanção.
(...) E, quando a segunda norma determina positivamente o pressuposto a que liga a sanção, a primeira
torna-se supérflua do ponto de vista da técnica jurídica legislativa. (Kelsen, 2000: 60).
A norma não autônoma, ou secundária, é útil para a descrição do Direito, mas irrelevante,
ou melhor, dispensável. Uma ordem normativa, e o Direito em especial, pode ser descrita apenas por
proposições jurídicas primárias, ou seja, que enunciem que no caso de um determinado comportamento
previsto na ordem, determinado órgão aplicará determinada sanção. Ou seja, a norma jurídica estabelece
como "dever ser", a sanção e, como reflexo disto, dizemos haver o "dever jurídico" de se conduzir de modo
a evitar a sanção. (cf. Kelsen, 2000b: 86).
Assim sendo, o delito não é uma conduta contrária à ordem jurídica, mas uma conduta feita
pressuposto de uma sanção.
E, então, mostra-se que o ilícito não é um fato que esteja fora do Direito e contra o Direito,
mas é um fato que está dentro do Direito e é por este determinado, que o Direito, pela sua própria natureza,
se refere precisa e particularmente a ele. (Kelsen, 2000: 127).
O indivíduo cuja conduta pode ser o pressuposto da sanção, diz-se que tem o dever jurídico
de agir da forma contrária àquela que constitui pressuposto da sanção. Disto percebemos duas coisas: a
primeira é que "dever ser" e "dever jurídico" não são sinônimos. A ordem estabelece o dever ser da sanção,
e o dever jurídico é mero reflexo disto, ou o sentido de uma norma não autônoma, referente a uma
determinada conduta. A segunda é que o indivíduo do qual se diz que tem o dever jurídico não é aquele que
pode sofrer o ato coercitivo previsto no ordenamento, mas aquele cuja conduta pode "evitar" ou "provocar"
a sanção. Isto porque o conceito de "dever jurídico" é distinto, também, do conceito de "responsabilidade".
Conceito essencialmente ligado com o conceito de dever jurídico, mas que dele deve ser
distinguido, é o conceito de responsabilidade. Um indivíduo é juridicamente obrigado a determinada conduta
quando uma oposta conduta sua é tornada pressuposto de um ato coercitivo (como sanção). Mas este ato
coercitivo, isto é, a sanção como conseqüência do ilícito, não tem de ser necessariamente dirigida – como
já se fez notar – contra o indivíduo obrigado, quer dizer, contra o indivíduo cuja conduta é o pressuposto do
ato coercitivo. (...) O indivíduo contra quem é dirigida a conseqüência do ilícito responde pelo ilícito, é
juridicamente responsável por ele. (Kelsen, 2000: 133).
Cabe ressaltar que a responsabilidade pode ser individual (por exemplo a pena de prisão)
ou coletiva (como a guerra) e, em geral, supõe que o indivíduo cuja conduta pode "evitar" a sanção receba
como um mal a imposição da sanção ao responsável.
Do que ficou dito acerca da norma, e da norma jurídica em especial, ressalta a importância
dos conceitos de "bem" e "mal". A sanção é "sentida como um mal pelo indivíduo que atinge" (Kelsen, 2000:
123) ou ao menos assim se espera. Kelsen, ao propor uma teoria pura do Direito isenta de moral, não
entende que tal teoria seja alheia aos conceitos de bem e mal, mas sim que esta teoria não prescreverá
qualquer norma. Em verdade, o autor define "bem" como conformidade à normas e "mal" como
desconformidade às mesmas, entendendo-se a norma como um sentido volitivo. Desta feita, a bondade e a
maldade dependem da vontade.
Para Kelsen um juízo de valor é perfeitamente objetivo na medida em que toma como
referência uma ordem normativa, que em caso extremo pode ser a vontade de um único indivíduo, e se
determine como bem e mal, segundo a ordem normativa, aquilo que é respectivamente conforme e
desconforme à mesma ordem. Alertemo-nos para o fato de que uma norma não tem, necessariamente, a
conduta humana por objeto. Há, de fato, uma tendência nas ordens jurídicas a apenas tomar como objeto
de normas a conduta humana, mas não tem de ser assim. A sociedade, como o autor a define, é um conjunto
dos mesmos elementos da natureza, porém vinculados por elos normativos, e não causais. (cf. Kelsen,
1945).
Assim, segundo Kelsen, animais e objetos inanimados poder ser objeto de imputação.
Quando isto ocorre, em geral, os animais têm um papel de órgãos aplicadores de sanções. Ou seja, se um
homem faz determinado ato, um animal ou um objeto lhe deverá impingir determinada pena. Assim, Kelsen
afirma que os esquimós crêem que todos os animais de que se servem têm almas imortais, e que podem,
caso não se observem determinados tabus, "vingar-se" dos humanos. Neste caso, os animais estão sujeitos
à lei de Talião, o princípio retributivo. Assim também entre os Hebreus, se um boi reincidisse em matar um
homem, deveria sofrer pena de morte. No primeiro caso os animais têm o direito de que os homens
respeitem certos tabus, no segundo, têm o dever de não matar um homem. (34)
Para Kelsen o conceito de bem é sinônimo de conformidade a normas. Algo é bom, segundo
um determinado ordenamento se em conformidade com suas normas, e mau se em desconformidade com
as mesmas. Kelsen não escreve uma Teoria do Direito sem fazer recurso ao bem e ao mal, mas uma que
não diga o que o Direito deveria entender ou estabelecer como bem e mal. Assim, ao afirmar que a sanção
é "sentida como um mal", ou que em geral o é, ou ainda que o legislador assim supôs, apenas insere o
Direito em uma ordem normativa mais ampla que coloca a propriedade, a vida, a liberdade, etc, como valores
e, na medida em que o legislador e o sujeito do dever jurídico compartilhem tais valores, é razoável aceitar
que o legislador tenha uma noção mais ou menos clara daquilo que será "sentido como um mal", como a
pena de prisão, de morte ou mesmo de flagelação.
A norma é definida pela sanção na medida em que a parte da norma que afirma o dever ser
é dispensável se se afirma simplesmente que a conduta oposta é objeto de sanção. Assim, sem sanção não
há norma.
O conceito de "dever jurídico" tal como apresentado na "Teoria Geral do Direito e do Estado"
guarda semelhança com o que se costuma denominar "direito subjetivo". Kelsen demora-se em debates
acerca deste conceito, opondo suas formulações às teorias de seu tempo, que aliás, continuam bastante
em voga. Entretanto, tal debate será deixado de lado e trataremos apenas da definição que o próprio autor
dá de direito subjetivo, ou, em sua terminologia, direito reflexo. Segundo o autor os conceitos de Direito
reflexo, bem como o de Dever jurídico, são meros conceitos auxiliares à ciência jurídica, que bem pode
descrever seu objeto sem fazer recurso à eles. Sua utilidade, porém, radica em facilitarem a apreensão do
conceito de "pessoa jurídica" e este, por sua vez, o de "relação jurídica" que, em Kelsen, é bastante curioso.
Vimos que a norma jurídica estabelece um "dever ser", que se constitui em um ato coercitivo
a ser posto como conseqüência de uma conduta humana. Como "uma hipostatização" deste "dever ser"
tem-se o "dever jurídico", que pode ou não ser expresso numa norma.
Um exemplo: não se deve roubar; se alguém roubar será punido. Caso se admita que a
primeira norma, que proíbe o roubo, é válida apenas se a segunda norma vincular uma sanção ao roubo,
então, numa exposição jurídica rigorosa, a primeira norma é, com certeza, supérflua. A primeira norma, se
é que ela existe, está contida na segunda, a única norma jurídica genuína. Contudo, a representação do
Direito é grandemente facilitada se nos permitirmos admitir também a existência da primeira norma. (Kelsen,
2000b: 86)
Esta situação designada como "direito" ou "pretensão" de um indivíduo, não é porém, outra
coisa senão o dever do outro ou dos outros. Se, neste caso, se fala de um direito subjetivo ou de uma
pretensão de um indivíduo, como se este direito ou esta pretensão fosse algo diverso do dever do outro (ou
dos outros), cria-se a aparência de duas situações juridicamente relevantes onde só existe uma. (...) Se se
designa a relação do indivíduo , em face do qual uma determinada conduta é devida, como o indivíduo
obrigado a esta conduta como "direito", este direito é apenas o reflexo daquele dever. (Kelsen, 2000: 142 e
143).
A função ideológica desta conceituação do sujeito jurídico como portador (suporte) do direito
subjetivo, completamente contraditória em si mesma, é fácil de penetrar: serve para manter a idéia de que
a existência do sujeito jurídico como portador do direito subjetivo, quer dizer, da propriedade privada, é uma
categoria transcendente em confronto do Direito objetivo positivo, de criação humana e mutável, é uma
categoria transcendente em confronto do Direito objetivo positivo, de criação humana e mutável, é uma
instituição na qual a elaboração de conteúdo da ordem jurídica encontra um limite insuperável. O conceito
de um sujeito jurídico independente do Direito objetivo, como portador do Direito subjetivo, redobra de
importância quando a ordem jurídica que garante a instituição da propriedade privada é reconhecida como
uma ordem mutável e sempre em transformação , criada pelo arbítrio humano e não fundada sobre a vontade
eterna de Deus, sobre a razão ou sobre a natureza e, particularmente, quando a criação desta ordem é
operada através de um processo democrático. A idéia de sujeito jurídico independente, na sua existência,
de um direito objetivo, como portador de um direito subjetivo que não é menos "Direito", mas até mais, do
que o Direito objetivo, tem por fim defender a instituição da propriedade privada da sua destruição pela
ordem jurídica. Não é difícil compreender por que a ideologia da subjetividade jurídica se liga com o valor
ético da liberdade individual, da personalidade autônoma, quando nesta liberdade está também incluída
sempre a propriedade. Um ordenamento que não reconheça o homem como personalidade livre neste
sentido, ou seja, portanto, um ordenamento que não garanta o direito subjetivo da propriedade – um tal
ordenamento nem tampouco deve ser considerado como ordem jurídica. (Kelsen, 2000: 190/191).
O conceito de direito subjetivo, no entanto não é de todo inútil pois pode servir como um
conceito auxiliar, dispensável, mas que pode facilitar a descrição de certas situações juridicamente
relevantes.
Este conceito de direito subjetivo que apenas é o simples reflexo de um dever jurídico, isto
é, o conceito de um direito reflexo, pode, como conceito auxiliar facilitar a representação da situação jurídica.
É, no entanto, supérfluo do ponto de vista de uma descrição cientificamente exata da situação jurídica.
(Kelsen, 2000: 143).
Ora, a premissa fundamental da teoria Pura do Direito é afastar tudo aquilo que não compõe
seu objeto de estudo, e este é uma ordem normativa, ou melhor, a ordem jurídica. Não pode, portanto, esta
teoria definir como pessoa física "o homem, enquanto sujeito de direitos e deveres" (cf. Kelsen, 2000: 191),
nem mesmo a relação jurídica como uma relação entre homens juridicamente regulamentada.
Num conhecimento dirigido às normas jurídicas não são tomadas em consideração – nunca
é demais acentuar isso – os indivíduos como tais, mas apenas as ações e omissões dos mesmos, pela
ordem jurídica determinadas, que formam o conteúdo das normas jurídicas. (Kelsen, 2000: 189).
Portanto, coerente com seu pensamento, Kelsen define a pessoa em função da Ordem
jurídica:
A pessoa física ou jurídica que "tem" – como sua portadora – deveres e direitos subjetivos
é estes deveres e direitos subjetivos, é um complexo de deveres jurídicos e direitos subjetivos cuja unidade
é figurativamente expressa no conceito de pessoa. A pessoa é tão-somente a personificação desta unidade.
(Kelsen, 2000: 192).
É na definição de pessoa jurídica que, a meu ver, ganha em importância os conceitos, que
Kelsen denomina de "auxiliares", de direito subjetivo e dever jurídico. De fato, para descrever o ordenamento
eles não são necessários, mas, como a pessoa jurídica é determinada como um subconjunto de normas que
têm em comum o fato de que incidem sobre a conduta de um mesmo indivíduo ou sobre uma mesma
corporação, torna-se mais simples determinar quais normas constituem esta pessoa valendo-se de tais
conceitos "auxiliares".
Poderíamos dizer que, se uma ordem normativa é um conjunto de normas vinculadas por
um fundamento de validade comum, ou melhor o mesmo ponto inicial da série imputativa, uma pessoa
jurídica é um conjunto de normas vinculadas por incidirem sobre uma mesma conduta, ou melhor, por
compartilharem o mesmo ponto terminal na série imputativa. (37)
Não seria possível, entretanto, determinar a pessoa jurídica como um conjunto de normas
que incidem sobre um mesmo elemento, já que direitos subjetivos são normas que incidem sobre o
comportamento dos outros, constituindo um dever para estes e sendo um reflexo de dever referente à
pessoa em questão. O dever jurídico é reflexo de uma norma ou dever ser, e, por sua vez, o direito subjetivo
é reflexo de tal reflexo. Não seria possível, sequer, desprezar o direito subjetivo sob o argumento de que faz
parecer haver duas normas onde, de fato só há uma porque, no estudo da relação jurídica importa conhecer
a pessoa jurídica e, se deixar de lado o direito subjetivo na esperança de que se apresentará como dever
jurídico de uma outra pessoa, corremos o risco de essa outra pessoa não fazer parte da relação, de modo
que o referido direito (a norma) seja desprezada.
Assim como o direito subjetivo não é um interesse – protegido pelo Direito –, mas a proteção
jurídica de um interesse, assim também a pessoa física não é o indivíduo que tem direitos e deveres mas
uma unidade de deveres e direitos que tem por conteúdo a conduta de um indivíduo. (...) O que em ambos
os casos – tanto o da pessoa física como o da pessoa jurídica – realmente existe são deveres jurídicos e
direitos subjetivos tendo por conteúdo a conduta humana e que formam uma unidade. Pessoa jurídica
(pessoa em sentido jurídico) é a unidade de um complexo de deveres e direitos subjetivos. Como estes
deveres jurídicos e direitos subjetivos são estatuídos por normas jurídicas – melhor: são normas jurídicas –
, o problema da pessoa é, em última análise, o problema de um complexo de normas. A questão é a de
saber qual é, num caso e no outro, o fator que produz essa unidade. (Kelsen, 2000: 193/194).
Não há, na descrição do Direito realizada pela teoria pura, indivíduos concretos, fatos sociais
ou quaisquer outros fatores que não seja conteúdos de sentido normativos. A pessoa jurídica é um complexo
de normas, não um indivíduo ou uma instituição social. As normas que compõe uma pessoa jurídica tem por
vínculo não um mesmo fundamento de validade, mas a referência à conduta de um mesmo indivíduo ou
corporação.
A unidade de deveres e direitos subjetivos, quer dizer, a unidade das normas jurídicas em
questão, que forma uma pessoa física resulta do fato de ser a conduta de um e o mesmo indivíduo que
constitui o conteúdo desses deveres e direitos, do fato de ser a conduta de um e o mesmo indivíduo a que
é determinada através destas normas jurídicas. A chamada pessoa física não é, portanto, um indivíduo, mas
a unidade personificada das normas jurídicas que obrigam e conferem poderes a um e mesmo indivíduo,
mas a unidade personificada das normas jurídicas que obrigam e conferem poderes a um e mesmo
indivíduo. Não é uma realidade natural, mas uma construção jurídica criada pela ciência do Direito, um
conceito auxiliar na descrição de fatos juridicamente relevantes. Neste sentido, a chamada pessoa física é
uma pessoa jurídica (juristiche person). (Kelsen, 2000: 194).
Cumpre esclarecer o que seria, portanto, uma corporação. Kelsen afirma que
tradicionalmente se entende a corporação como uma comunidade de indivíduos a que a ordem jurídica
estabelece direitos e deveres. A personificação desta comunidade costuma ser definida como pessoa
jurídica, em contraposição à pessoa física. Este entendimento não é cabível para a teoria Pura do Direito,
uma vez que direitos e deveres só o são da conduta humana, e não de entidades personificadas. "Como os
deveres e direitos apenas podem ter por conteúdo a conduta humana, a ordem jurídica pode conferir direitos
somente a indivíduos". (Kelsen, 2000: 196).
Quando se diz que determinada corporação tem um "direito" ou um "dever", diz-se de fato
que um indivíduo determinado pela mesma corporação tem tal dever. Para compreender esta situação
convém ter em mente o que, precisamente é esta corporação. Ela não é um conjunto de indivíduos, unidos
por um fim em comum, ela é algo criado por alguns indivíduos. Mais precisamente, uma corporação é um
conjunto de regras de conduta postas por determinados indivíduos. Estas regras, no caso de esta
corporação ser parte de um estado são consideradas válidas por estarem de conformidade (segundo os
princípios estático e dinâmico) com determinadas normas estatais, em geral, o código civil. A corporação é,
portanto, um ordenamento normativo particular, dentro de uma ordem normativa mais ampla.
Quando dois ou mais indivíduos querem perseguir em comum, por qualquer motivo, certos
fins econômicos, políticos, religiosos, humanitários ou outros, dentro do domínio de validade de uma ordem
jurídica estadual, formam uma comunidade na medida em que subordinam a sua conduta cooperante
endereçada à realização destes fins, em conformidade com a ordem estadual, a uma ordem normativa
particular que regula esta conduta, e, assim, constitui a comunidade. (Kelsen, 2000: 196).
Isto posto, como aceitar que uma ordem normativa seja sujeito de direitos e deveres? Na
medida em que a ordem normativa em questão deriva sua validade de uma ordem normativa superior (a
ordem jurídica), pode esta determinar certa forma ou conteúdo para as normas e para a constituição da
ordem inferior. Também pode a ordem jurídica determinar sanções para o caso de normas postas em
desacordo, lembrando que o indivíduo cuja conduta pode evitar a sanção não é necessariamente o mesmo
que "responderá" por tal conduta. Em geral, a ordem jurídica estabelece sanções à corporação quando
atribui a ela os atos cometidos por determinados indivíduos. Esta atribuição é feita por considerar-se tal
indivíduo como um órgão da corporação, ou melhor, aquela conduta específica como conduta deste órgão,
o que ficará melhor explicitado quando, adiante, tratar-se da teoria da organicidade.
A pessoa jurídica ficou definida como um conjunto de normas que incidem sobre a conduta
de um mesmo indivíduo ou corporação, ou melhor, um conjunto de deveres jurídicos e direitos subjetivos.
Neste sentido não há qualquer diferença essencial entre a pessoa jurídica e a chamada pessoa física, sendo
ambas tratadas aqui como pessoas jurídicas.
Organicidade
Atribuir à comunidade um ato de conduta humana não significa absolutamente nada mais
que referir esse ato à ordem que constitui a comunidade, concebê-lo como um ato que a ordem normativa
autoriza (no sentido mais amplo da palavra). (Kelsen, 2000: 168).
Uma ordem normativa (uma comunidade) pode estabelecer que determinados atos,
inclusive de produção de normas, poderão ser realizados por determinados indivíduos de uma forma dada
e vedar esses mesmos atos a todos os demais, ou seja, uma comunidade pode funcionar segundo o princípio
da divisão do trabalho. (39)
A ação humana, ou função, determinada pela ordem normativa pode ser entendida como
ação ou função e um órgão da mesma ordem e, portanto, a ação feita em conformidade com ela será
atribuível à comunidade. O indivíduo pode ser caracterizado como órgão apenas na medida em que sua
ação seja determinada pela ordem. De qualquer forma, importa distinguir o indivíduo em si de sus ações
realizadas segundo o sentido posto pela ordem normativa, ou realizadas em desconformidade com tal
sentido.
Como já se acentuou acima, estes indivíduos não pertencem como tais, mas apenas com
as suas ações e omissões reguladas pelo estatuto, à comunidade constituída pelo estatuto e designada
como corporação. Somente uma ação ou omissão regulada no estatuto pode ser atribuída à corporação.
Com efeito, na atribuição de um ato de conduta humana à corporação nada mais se exprime senão a
referência deste ato à ordem normativa que o determina e constitui a comunidade que, através desta
atribuição, é personificada. (Kelsen, 2000: 197)
Diz-se de uma comunidade ou corporação que é organizada. "As comunidades que têm
‘órgãos’ chamam-se comunidades ‘organizadas’; e por comunidades organizadas entendem-se aquelas que
têm órgãos funcionando segundo o princípio da divisão do trabalho". (Kelsen, 2000: 171).
A utilidade de saber quando é possível tal atribuição reside na análise da relação jurídica, à
qual agora passamos.
Relação Jurídica.
A esta altura já é nítida a postura da Teoria Pura do Direito que teima em não definir seus
conceitos por referência ao mundo empírico (a não ser que se tomem por empíricas as normas por haverem
sido postas por atos humanos) como o conceito de pessoa, de órgão e de corporação ou comunidade. Já
não parecerá, por este motivo, tão estranha a definição que Kelsen oferece para a relação jurídica.
Esta definição não se presta à teoria pura do Direito, uma vez que esta exclui de seu objeto
as relações fáticas entre indivíduos ou grupos. No dizer do autor:
Para o Direito, isto implica em que se há uma norma que estabeleça a obrigação de João
perante Pedro de fazer algo, e dizemos que Pedro tem o direito de que João lhe faça aquilo e que João tem
o dever jurídico de fazê-lo, não há qualquer relação jurídica, uma vez que há apenas uma norma que,
portanto, não se relaciona com qualquer outra. Apenas quando uma outra norma estipule que Pedro, no
caso da não efetivação da conduta prescrita a João, é autorizado a tomar uma determinada atitude, como
recorrer a um tribunal ou, como outrora, infligir determinado dano a João. "Não há qualquer relação entre
um dever jurídico e o direito reflexo que lhe corresponde" (Kelsen, 2000: 185). Dever jurídico e Direito reflexo
(ou subjetivo) são o constitutivo da pessoa jurídica, ou melhor, o são as normas de que são "reflexos". Neste
sentido, os "conceitos auxiliares" podem servir para identificar, em uma dada situação, se há e qual seriam
as normas envolvidas.
Assim diz-se que o conjunto de normas que incidem sobre uma mesma conduta compõe
uma "pessoa jurídica". Uma relação jurídica pode ser entendida como uma relação entre pessoas jurídicas,
que são, como o disse, um conjunto de normas. A relação jurídica é uma relação entre normas. Um exemplo
talvez torne isto mais claro: digamos que João possua um imóvel e que Pedro o tenha arrendado. Dizer que
João tem um imóvel é dizer que tem um direito. O conjunto de direitos e deveres que incidem sobre a conduta
de João compõe uma "pessoa" (física, que também é, latu sensu, jurídica) assim também acerca da conduta
de Pedro. Neste caso, digamos que a pessoa de João seja composta dos direitos de a) propriedade sobre
o imóvel e utilização dele como bem entender; b) receber pelo arrendamento do imóvel uma soma pecuniária
pelo seu arrendamento. Ora, o Direito à propriedade e o dever de todos os demais de se abster de impedir
o usufruto de um bem pelo seu proprietário sob uma pena determinada constituem uma só norma, bem
como o direito de receber e o dever de pagar o arrendamento. A pessoa de Pedro tem o direito a usufruir do
bem arrendado e o dever de pagar o arrendamento. Este dever insere-se na mesma norma do Direito de
João. Há, porém, uma outra norma que confere o direito de usufruto a Pedro, esta norma implica em um
dever de João de, apesar de ser proprietário do bem, abster-se de usufruir dele enquanto estiver arrendado
e Pedro pagar uma contraprestação pecuniária. Teríamos assim, uma relação jurídica entre a norma que
prescreve que apenas o proprietário pode usufruir de um bem e a que prescreve que caso este arrende o
bem, o usufruto passa a ser permitido apenas ao arrendatário. É uma relação entre normas, ou, se se quiser,
entre condutas humanas determinadas por normas. Não é, no entanto, do ponto de vista da teoria pura do
direito, uma relação entre homens sobre a qual incidem regras, mas uma relação entre regras pelas quais a
conduta humana se orienta. A relação empírica entre os homens escapa ao campo de conhecimento
abordado pela teoria kelseniana.
A relação jurídica é a relação entre normas ou entre ações humanas determinadas por tais
normas.
Porém, assim como o direito subjetivo não é o interesse protegido pelas normas jurídicas
mas a proteção que consiste netas mesmas normas, também a relação jurídica não é uma relação de vida
que seja extrinsecamente regulada ou determinada pelas normas jurídicas como se fosse um conteúdo
vestido pela forma jurídica, mas esta forma, quer dizer, uma relação que somente é constituída, instituída
ou criada pelas normas jurídicas. A relação jurídica matrimonial, por exemplo, não é um complexo de
relações sexuais e econômicas entre dois indivíduos de sexos diferentes que, através do Direito, apenas
recebem uma forma específica. Sem uma ordem jurídica não existe algo como um casamento. O casamento
como relação jurídica é um instituto jurídico, o que quer dizer: um complexo de deveres jurídicos e direitos
subjetivos no sentido técnico de normas jurídicas. As relações que aqui são tomadas em consideração são
relações entre normas jurídicas ou relações entre fatos determinados pelas normas jurídicas. (Kelsen, 2000:
188).
Assim, mesmo para a análise da relação jurídica, não carece a Teoria Pura do Direito
recorrer aos "fatos", mas às normas, de tal forma que a descrição que um jurista positivista faz de um
assassinato não coincidiria com a descrição de uma testemunha ocular, muito menos com a de um
advogado, de um Juiz, de um psicólogo ou de um sociólogo. A atenção do jurista está focalizada no Direito,
não nos fatos, e o Direito é uma ordem normativa.
Ser e dever ser são duas ordens radicalmente distintas, de tal forma que o pensamento
lógico é incapaz de deduzir, a partir de premissas de uma ordem, conclusões de outra. Ora, o Direito é da
ordem do dever ser, enquanto a conteúdo de sentido de ações humanas. Estas são da ordem do ser, mas
não se confundem com seu conteúdo de sentido. Analisar o Direito, portanto, exige que se tomem em
consideração estes fatos na esperança deduzir ou explicar normas.
A ordem normativa a que chamamos direito não se confunde nem com as ações com sentido
que lhe deram origem, nem com as que a transformam e, com mais razão, nem com as que se orientam por
seu sentido.
Kelsen define a Sociedade como uma ordem normativa. Neste sentido cumpriria separar o
estudo da Sociedade enquanto conteúdo de sentido, do estudo das ações com sentido que lhe deram origem
ou por ela se orientam. Há em Kelsen uma teoria da ordem normativa. Há, em Weber, uma teoria da ação.
Há uma corrente de pensamento que aqui fiz representar-se pelo professor Roberto Lyra
Filho que sustenta que o "reducionismo" kelseniano, ou melhor, a "pureza" de sua teoria acerca do Direito,
enviesa a descrição e explicação do Direito.
Uma devida compreensão do Direito levaria em conta fatores sociais, ou seja, uma
Sociologia do Direito. Esta seria capaz ou de fornecer elementos para a avaliação da justeza do Direito posto
(o que ficou representado pela definição que Lyra Filho dá do Direito) ou da função e origem do Direito (como
na definição de legislação, do mesmo autor).
Além disso, a teoria pura do Direito seria, segundo esta corrente, uma ideologia burguesa
em dois sentidos: 1) sua gênese pode ser explicada por fatores sócio-econômicos e 2) constitui uma falsa
consciência que legitima o sistema econômico social vigente.
No entanto, na medida em que Kelsen pretende voltar seu estudo para o Direito positivo e
não para sua origem, abstêm-se de qualquer explicação da gênese do Direito, qualquer explicação neste
sentido seria compatível com sua teoria.
Da mesma forma, se o Direito justo pode ser percebido pela sociologia, o máximo que se
poderia afirmar acerca da teoria Kelseniana é que ela descreve um Direito injusto. O que, na concepção
kelseniana, não seria uma crítica, mas um juízo de valor ancorado em uma ordem normativa diversa da
ordem jurídica vigente. De qualquer forma, dizer que o Direito que se descreve é injusto não é uma crítica à
descrição, mas ao direito, e, em verdade, Kelsen não fez o direito, mas somente a descrição.
Ora, se a única razão pela qual devemos obedecer ao Direito (que Kelsen identifica com o
Estado) é por pressupormos, ou pelo fato de o legislador pressupor, uma norma segundo a qual devemos
fazê-lo, basta que se rejeite esta suposição (mais frágil impossível) e toda a estrutura estatal seria ilegítima.
De fato a resposta de Kelsen para a pergunta de por que devemos obedecer à constituição equivaleria
àquela que os pais freqüentemente têm de dar aos filhos quando indagam sobre uma ordem que crêem não
ser adequada: "porque sim!".
A "sociologia crítica" de Lyra Filho vê nesse "porque sim" a efetiva base de sustentação do
Estado e denuncia a teoria Pura do Direito por escamotear a ilegitimidade do mesmo.
De fato a teoria Kelseniana do Direito não é, de forma alguma, incompatível com uma
abordagem sociológica do Direito, ela apenas não é uma abordagem sociológica do Direito.
Se a sociologia estuda o "ser" e revela o "dever ser", Kelsen não é capaz de fornecer uma
teoria viável. Que a sociologia possa fazê-lo não é, decerto, ponto pacífico.