PROCEDIMIENTOS E INFORMES

AMBIENTALES EN LA GESTIÓN
MEDIOAMBIENTAL

CURSO: ELABORACIÓN DE MEMORIAS TÉCNICAS Y

PROCEDIMIENTOS AMBIENTALES 13/06/2008

IRENE FERR MANZANERO ferre_ire@gva.es

FUTURO EN CONTROL DE LA CONTAMINACIÓN

DESARROLLO
SOSTENIBLE

ECOEFICIENCIA

SGMA MTD´s ECODISEÑO

ORGANIZACIÓN PROCESO PRODUCTO

 Aspectos sociales
A Responsabilidad social

B Aspectos ambientales
Gestión ambiental

-EMAS
-ISO 14000
-AGENDA 21
C Aspectos económicos
Gestión económica
-ECOETIQUETA
-DIAGNÓSTICOS AMBIENTALES
-AUDITORÍAS AMBIENTALES
-ECODISEÑO
-ECOEFICIENCIA
-ANÁLISIS RIESGOS AMBIENTALES
-COMERCIO DE EMISIONES
# $

VI Programa de
medioambiente de la
Unión Europea “El
futuro está en
nuestras manos”
2002-2010
! "
% &
 •23 MILLONES DE EMPRESAS EN LA UE, LA
MAYORÍA PYMES, CON GRANDES IMPACTOS
AMBIENTALES SIN ABORDAR.

DEGRADACIÓN PROGRESIVA DEL MEDIO AMBIENTE

ALGUNAS FUENTES DE CONTAMINACIÓN INDUSTRIAL HAN SIDO
EVITADAS, PERO NUEVOS TIPOS DE CONTAMINACIÓN EMERGEN CADA
DIA.
EL CRECIMIENTO ECONÓMICO Y EL PROGRESO TECNOLÓGICO
AUMENTAN A MAYOR RITMO QUE LOS LOGROS MEDIOAMBIENTALES.

LA GLOBALIZACIÓN Y LA INTEGRACIÓN DE LA UE DEMANDAN UN

AUMENTO DE LA EFICIENCIA PARA MANTENER LA COMPETITIVIDAD
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“Parte del sistema general de gestión que define la

política ambiental y que incluye
• la estructura organizativa,
• las responsabilidades,
• las prácticas,
• los procedimientos,
• los procesos y
• los recursos para llevar a la práctica dicha política”

Reglamento (CE) 761/2001 (EMAS)

ISO 14001:2004
6
 $ ,

❑ Inicio de revisiones / auditorías para evaluar el comportamiento ambiental de

muchas organizaciones.
No son suficientes para garantizar ahora y en el futuro los requisitos de la
legislación y de su política

❑ Necesidad de estructurar un sistema de gestión ambiental

❑ Integrado con la totalidad de las actividades de gestión

❑ Creación de normas internacionales de gestión ambiental

❑ Objetivos
❑ No pretenden
➠ Proporcionar a las organizaciones los
elementos de un sistema de gestión ➠ Crear barreras comerciales /
ambiental efectivo arancelarias
➠ Ayudar a las organizaciones a ➠ Aumentar / cambiar las
conseguir objetivos medioam- obligaciones legales
bientales y económicos
 ISO
con sede en Ginebra, Suiza
-con miembros en 133 países.
Misión de ISO:
-promover el desarrollo de la normalización y actividades afines
-facilitar el intercambio internacional de bienes y servicios
-cooperación internacional
OMC y UE reconocen a la ISO como el organismo competente en la
elaboración de normas internacionales
 ()***

❑ En septiembre de 1996 aparecen la serie de normas ISO 14000, fueron

elaboradas con la participación activa de AENOR (Asociación Española
de Normalización, dependiente del Ministerio de Industria) que es
miembro de ISO.
❑ La serie de normas ISO 14000 está compuesta por las siguientes:
➠ ISO 14001 Sistemas de Gestión ambiental. Especificaciones y directrices
para su utilización
➠ ISO 14004 Sistemas de Gestión ambiental. Directrices generales de
principios, sistemas y técnicas.
➠ ISO 14010 Directrices para las auditorías ambientales. Principios
generales
➠ ISO 14011 Directrices para las auditorías ambientales. Procedimientos de
auditoría. Auditorías del sistema de gestión ambiental
➠ ISO 14012 Directrices para las auditorías ambientales. Criterios para la
calificación de auditores ambientales.
+ ()***
 ()**(

7Qu8 son? 7Qu8 persiguen?

Acuerdos documentados con

Aseguran que los materiales,
especificaciones t8cnicas u productos, procesos o
otros criterios para su
servicios sean aptos para los
utilizaci(n como reglas, pautas, fines concebidos
definiciones o caracter sticas

Son fruto del trabajo de

sectores industriales Generan un marco para la
para promover el comunicaci(n
desarrollo industrial

Establecen un lenguaje Contribuyen a eliminar

com/n las trabas al comercio
()**(-

INTRODUCCI9N.
1. OBJETO Y CAMPO DE APLICACI9N.
2. NORMAS PARA CONSULTA.
3. DEFINICIONES.
4. REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTI9N MEDIOAMBIENTAL.
4.1. Requisitos generales.
4.2. POL.TICA MEDIOAMBIENTAL.
4.3. PLANIFICACI,N.
4.3.1. Aspectos medioambientales.
4.3.2. Requisitos legales y otros requisitos.
4.3.3. Objetivos y metas.
4.3.4. Programa(s) de gesti(n medioambiental.
4.4. IMPLANTACI,N Y FUNCIONAMIENTO.
4.4.1. Estructura y responsabilidades.
4.4.2. Formaci(n, sensibilizaci(n y competencia profesional.
4.4.3. Comunicaci(n.
4.4.4. Documentaci(n del sistema de gesti(n medioambiental.
4.4.5. Control de la documentaci(n.
4.4.6. Control operacional.
4.4.7. Planes de emergencia y capacidad de respuesta.
4.5. COMPROBACI,N Y ACCI,N CORRECTORA.
4.5.1. Seguimiento y medici(n.
4.5.2. No conformidad, acci(n correctora y acci(n preventiva.
4.5.3. Registros.
4.5.4. Auditoría del sistema de gestión medioambiental.
4.6. REVISI,N POR LA DIRECCI,N.
EMAS-ISO 14001
)' /

4.2 POL:TICA
MEDIOAMBIENTAL

4.3
PLANIFICACI9N

4.1REQUISITOS 4.4 IMPLANTACI9N Y

GENERALES FUNCIONAMIENTO

4.5 COMPROBACI9N Y
ACCION CORRECTORA
VERIFICACIÓN
4.6 REVISI9N POR LA
DIRECCI9N

17
 )'
( / $

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EMAS-ISO)'0
14001

POL:TICA
MEDIOAMBIENTAL

PLANIFICACI9N

POL:TICA MEDIOAMBIENTAL
IMPLANTACI9N

COMPROBACI9N

REVISI9N

COMPROMISOS
POL:TICA MEDIOAMBIENTAL

MEJORA OBJETIVOS Y METAS

CONTINUA MEDIOAMBIENTALES

PREVENCI9N DOCUMENTADA
CONTAMINACI9N Y COMUNICADA

CUMPLIMIENTO P@BLICA
LEGISLACI9N EMPLEADOS

PREVENCIÓN, CONTROL Y ACTITUD ABIERTA INFORMACIÓN

MINIMIZACIÓN EFECTOS AMBIENTALES COLABORACIÓN AUTORIDADES
19
1

6
1
 EMAS-ISO 14001 )'
3 + ,

POL:TICA
MEDIOAMBIENTAL

1.ASPECTOS 2.LEGISLACI9N PLANIFICACI9N

IMPACTOS CONDICIONANTES IMPLANTACI9N

COMPROBACI9N

REVISI9N

2CONOCER LA 2QU SE
SITUACI,N DEBE
ACTUAL? CUMPLIR?

PLANIFICACIÓN
4.PROGRAMA DE G.M.
7D9NDE
SE QUIERE
LLEGAR?

3.OBJETIVOS
METAS
22
EMAS-ISO 14001 1.ASPECTOS/
IMPACTOS
POL:TICA
MEDIOAMBIENTAL

PLANIFICACI9N

E
IMPLANTACI9N
C
F
COMPROBACI9N A
ASPECTOS E IMPACTOS
U
REVISI9N
MEDIOAMBIEN TALES C MEDIOAMBIEN TALES
S
T
A
• Vertidos O • Contaminaci(n agua
• Emisiones atm(sfera • Contaminaci(n aire
• Consumos de agua y • Contaminaci(n suelo
energ a • Contaminaci(n ac/stica
• Uso recursos naturales • Agotamiento recursos naturales
• Generaci(n residuos • Eliminaci(n flora y/o fauna
• Ruidos y vibraciones • Alteraci(n ecosistemas
• Degradaci(n paisaje

ISO 14001
REVISI9N Requisitos legales
Identificaci(n aspectos
MEDIOAMBIENTAL Examen procedimientos
INICIAL EMAS
Evaluaci(n informaci(n

IDENTIFICACI9N SITUACIONES
NORMAL-ANORMAL-EMERGENCIA
EVALUACI9N FUNCIONAMIENTO
23
EMAS-ISO 14001 1

INDENTIFICACI,N ASPECTOS POL:TICA

MEDIOAMBIENTAL

EVALUACI,N IMPACTOS PLANIFICACI9N

IMPLANTACI9N

COMPROBACI9N

REVISI9N

24
 + 1 $ -+

Inicio de una entrada o destino deuna

Inicio de unaentrada
salida. Se
o emplea
INICIO/FIN para indicar el princio o fin de una actividad

Se emplea para representar una actividad o un conjunto

ACTIVIDAD de actividades

Representa una decisión. Las salidas suelen tener al

DECISIÓN menos 2 flechas (opuestas)

Flujo de productos, información……..y la secuencia en

que se realizan las actividades

DOCUMENTO Representa un documento. Se utiliza para indicar un

documento relevante

BASE DE DATOS Indica que existe una base de datos para su registro
+ 1 $
+ 1 $
 2. LEGISLACI9N/
EMAS-ISO 14001 CONDICIONANTES

POL:TICA
MEDIOAMBIENTAL

PLANIFICACI9N

IMPLANTACI9N

COMPROBACI9N

REVISI9N

IDENTIFICACI9N DOCE, BOE

NORMAS DOGV, INTERNET

AFECCIONES RESPONSABLE
REQUISITOS EMPRESA CONOCIMIENTOS
LEGALES

PERIODO
CONTINUO
IDENTIFICACI9N

OTROS REQUISITOS BUENAS

LEGALES PRACTICAS
MTD´s

28
1

,
 3.OBJETIVOS
3.OBJETIVOS
EMAS-ISO 14001 METAS
METAS

POL:TICA
MEDIOAMBIENTAL
FIN MEDIOAMBIENTAL CARACTER GENERAL
OBJETIVOS
PLANIFICACI9N
ORIGEN POL:TICA. MEDIOAMBIENTAL
IMPLANTACI9N CUANTIFICABLE
COMPROBACI9N
REQUISITO DETALLADO ACTUACI9N
CUANTIFICABLE
METAS
REVISI9N

INDICADORES COMPORTAMIENTO MEDIOAMBIENTAL

CUMPLIMIENTO
RESPONSABLES OBJETIVOS Y METAS

EJEMPLO OBJETIVOS B METAS B INDICADORES

• OBJETIVO: disminuir las necesidades energ8ticas para las operaciones de fabricaci(n.

• META: disminuir en un 10% el consumo de energ a con respecto al aCo n-1.
• INDICADOR: cantidad de carburante y de electricidad utilizada por unidad de producci(n.
• ACCI9N: instalaci(n de un equipo de ahorro de energ a.
• RESPONSABLE: t8cnico de medio ambiente.
• PLAZO: 9 meses.

4.PROGRAMA DE GESTI9N MEDIOAMBIENTAL

30
1 REQUISITO DETALLADO ACTUACI9N
CUANTIFICABLE
1 REQUISITO DETALLADO ACTUACI9N
CUANTIFICABLE
INDICADORES COMPORTAMIENTO MEDIOAMBIENTAL
 INDICADORES COMPORTAMIENTO MEDIOAMBIENTAL

INDICADORES COMPORTAMIENTO MEDIOAMBIENTAL

,
6
EMAS-ISO 14001 )'
) ,
POL:TICA DEFINICI9N Y DOCUMENTACI9N
MEDIOAMBIENTAL ESTRUCTURA Y
FUNCIONES Y
RESPONSABILIDADES
PLANIFICACI9N RESPOSABILIDADES
IMPLANTACI9N

FORMACI9N, SENSIBILIZACI9N COLABORACI9N E IMPLICACI9N

COMPROBACI9N
Y COMP. PROFESIONAL DEL PERSONAL
REVISI9N

INTERNA: NIVELES Y FUNCIONES

COMUNICACI9N EXTERNA: CLIENTES
IMPLANTACION PROVEEDORES
Y FUNCIONAMIENTO
MANUAL
DOCUMENTACI9N
MOVILIZAR ORGANIZACI9N GESTI9N
SGM
CUMPLIMIENTO POL:TICA MEDIOAMBIENTAL
OBJETIVOS Y METAS
CONTROL APROBADA, REVISADA
DOCUMENTACI9N LOCALIZADA Y ACTUALIZADA

IDENTIFICACI9N OPERACIONES
CONTROL
ASOCIADAS ASPECTOS
OPERACIONAL
AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS
DOCUMENTACI9N
IDENTIFICACI9N ACCIDENTES
SGM PLAN EMERGENCIA
ASPECTOS-IMPACTOS
CAPACIDAD RESPUESTA
PREVENCI9N-SIMULACROS

1. MANUAL GESTI9N MEDIOAMBIENTAL

CONTENIDO 2. PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS
3. INSTRUCCIONES Y REGISTROS MEDIOAMBIENTALES

ORGANIZACI9N DESCRIPCI9N ACTIVIDAD, LOCALIZACI9N CENTRO, ALCANCE SGM,

DOCUMENTACI9N POL:TICA MEDIOAMBIENTAL, RESPONSABILIDADES, FUNCIONES,
SGM DESCRIPCI9N SGM, PROCEDIMIENTOS, INSTRUCCIONES
44
 FORMACIÓN, SENSIBILIZACIÓN
EMAS-ISO 14001 Y COMP. PROFESIONAL

Se establecerán procedimientos para concienciar a los empleados de:

➠La importancia del cumplimiento de la política ambiental.

➠Procedimientos y requisitos del sistema.
➠Impactos ambientales significativos actuales y potenciales.
➠Beneficios para el medio ambiente de un mejor comportamiento
personal.
➠Funciones y responsabilidades en el logro del cumplimiento de la
política y procedimientos.
➠Preparación y respuesta ante situaciones de
emergencia.
➠Consecuencias potenciales del no seguimiento
de los procedimientos.
EMAS-ISO 14001 COMUNICACIÓN

Establecer y mantener al dia los procedimientos para:

➠ Asegurar la comunicación interna entre los diferentes niveles y
funciones de la organización
➠ Recibir, documentar y responder a las comunicaciones relevantes
de partes interesadas externas

Considerar procesos para comunicaciones externas:

➠ Aspectos ambientales significativos
➠ Registro de esas comunicaciones

Definirse métodos para realizar dichas comunicaciones externas

 CONTROL
EMAS-ISO 14001 DOCUMENTACIÓN

La doc. del SGM incluirá:

➠ La política, objetivos y metas ambientales.

➠ La descripción del alcance del SGMA.
➠ La descripción de los elementos principales del SGMA y su
interacción, así como la referencia a los documentos
relacionados.
➠ Los documentos, incluyendo los registros requeridos en la
norma.
➠ Los documentos, incluyendo los registros determinados por
la organización como necesarios para asegurar la eficacia
de la planificación, operación y control de procesos
relacionados con sus aspectos ambientales significativos.
 CONTROL
EMAS-ISO 14001 OPERACIONAL

Identificación de operaciones y actividades asociadas:

➠ Con aspectos ambientales significativos identificados.
➠ Conforme a su política, objetivos y metas.

Planificación de las actividades y operaciones para asegurar que se

efectúan bajo condiciones especificadas.
➠ Objetivo: cubrir situaciones en las que su ausencia podría llevar
a desviaciones de la política, los objetivos y las metas
ambientales.
➠ Deben contener criterios operacionales.
➠ Relativos a aspectos ambientales significativos, identificables de
los bienes y servicios utilizados.
➠ Comunicación de los procedimientos y requisitos aplicables a
proveedores y subcontratistas.
 PREPARACIÓN Y RESPUESTA
EMAS-ISO 14001 ANTE EMERGENCIAS

Deben establecerse y mantenerse al día procedimientos

adecuados.
Objetivos:
➠ Identificar y responder a accidentes potenciales y
situaciones de emergencia.
➠ Prevenir y reducir los impactos ambientales con ellos
asociados.

Deben examinarse y revisarse los planes de emergencia y

procedimientos de respuesta
➠ Cuando sea necesario.
➠ Después de que ocurran accidentes o situaciones de
emergencia.
Comprobación periódica de tales procedimientos (simulacro)
➠ Cuando sea posible.
,
 MANUAL DE GESTIÓN
EMAS-ISO 14001 MEDIOAMBIENTAL

6
 )'
EMAS-ISO 14001 4 , 5 ''
SEGUIMIENTO CONTROL Y MEDICI9N
Y ACTIVIDADES POL:TICA
MEDIOAMBIENTAL
MEDICI9N IMPACTO SIGNIFICATIVO
PLANIFICACI9N

EVALUACION EVALUACION PERIODICADE IMPLANTACI9N

CUMPLIMIENTO LEGAL LA LEGISLACION QUE LE APLICA
COMPROBACI9N

NO CONFORMIDAD PROCEDIMIENTO REVISI9N

COMPROBACI9N ACCI9N CORRECTORA IDENTIFICACI9N

Y PREVENTIVA FALLOS
ACCI9N CORRECTORA
DOCUMENTOS
REGISTROS CUMPLIMIENTO
SGM

CONTROL Y VERIFICACI9N
OPERACIONES MEDIDA GARANT:A ACTIVIDADES
AUDITOR:A INTERNA
VIGILANCIA Y EVALUACI9N CON PROCEDIMIENTOS

REGISTRO LEGISLACI9N Y OTROS REQUISITOS

REGISTRO ASPECTOS MEDIOAMBIENTALES
REGISTROCOMUNICACIONES
REGISTRO DE FORMACI9N
REGISTRO DE INSPECCI9N, MANTENIMIENTO Y CALIBRACI9N
REGISTRO DE CONTRATISTAS Y PROVEEDORES
REGISTRO DE NO CONFORMIDADES Y ACCIONES CORRECTORAS
REGISTRO DE PLANES EMERGENCIAS
REGISTRO DE AUDITOR:AS
REGISTRO DE REVISIONES DE LA DIRECCI9N 51
 SEGUIMIENTO
EVALUACION
Y
CUMPLIMIENTO LEGAL
MEDICIÓN

Debe disponerse de un
procedimiento específico
Deben establecerse y para la evaluación periódica
mantenerse al día del cumplimiento de la
procedimientos legislación y reglamentación
documentados. ambiental aplicable.

Calibración y Evaluar el cumplimiento con

mantenimiento de los otros requisitos suscritos.
equipos de inspección.

Mantener los registros del

resultado de la evaluación.
, :Ejemplo
 NO CONFORMIDAD
EMAS-ISO 14001 ACCIÓN CORRECTORA
Y PREVENTIVA

Deben establecerse y mantenerse al día procedimientos que

definan la responsabilidad y la autoridad para
➠ Identificar y corregir las no conformidades, tomando acciones para mitigar sus
impactos ambientales.
➠ Investigar las no conformidades, determinando sus causas y tomando acciones
con el fin de prevenir que vuelvan a ocurrir.
➠ Evaluar la necesidad de acciones para prevenir las NC e implementar las
acciones apropiadas definidas para prevenir su ocurrencia.
➠ Registrar los resultados de las acciones preventivas y correctivas
➠ Revisar la eficacia de las acciones preventivas y correctivas.

Enfoque de las acciones correctivas / preventivas.

➠ Proporcionales a la magnitud de los problemas detectados.
➠ Ajustadas al impacto ambiental encontrado.
Los cambios resultantes de las acciones correctivas y preventivas
deberán implantarse y registrarse en los procedimientos.
EJEMPLO
EMAS-ISO 14001 REGISTROS

Deben establecerse y mantenerse al día procedimientos para

identificar, conservar y eliminar los registros ambientales.
Deben incluirse registros relativos a:
➠Formación. Auditorías. Revisiones.

Características de los registros:

➠Legibles, identificables, y relacionados con la actividad, producto
o servicio implicado.
➠Guardados y conservados adecuadamente.
Rápida recuperación
Protección contra daños, deterioro o pérdida
➠Periodo de conservación.
EMAS-ISO 14001 AUDITORÍA INTERNA

Deben establecerse y mantenerse al día programas y

procedimientos para la realización periódica de auditorías del
sistema.
Objetivos:
➠ Determinar si el sistema de gestión ambiental.
♦Cumple los planes de gestión ambiental establecidos.
♦Cumple los requisitos de la norma.
♦Ha sido adecuadamente implantado y mantenido.
➠ Proporcionar a la dirección resultados de las auditorías.
El programa de auditoría de la organización y su planificación debe
basarse en:
Importancia ambiental de la actividad implicada.
➠ Resultados de las auditorías previas.
Los procedimientos de auditoría deben cubrir:
➠ Alcance de la auditoría, Frecuencia y metodología.
➠ Responsabilidades y requisitos para llevarlas a cabo e informar de los resultados.
 )' 6
EMAS-ISO 14001 #
POL:TICA
MEDIOAMBIENTAL

PLANIFICACI9N

IMPLANTACI9N
• RESULTADOS AUDITOR:A
COMPROBACI9N

REVISI9N • NO CONFORMIDADES DETECTADAS

DIRECCI9N REVISI9N

• CUMPLIMIENTO OBJETIVOS Y METAS

• ADECUACI9N CONTINUADA SGM CAMBIOS EMPRESA

ADECUACI9N Y EFICACIA • MOTIVOS PREOCUPACI9N PARTES
CONTINUADA SGM
• CAMBIOS SENSIBILIZACI9N MEDIOAMBIENTAL

• DESCRIPCI9N ACTIVIDAD, PRODUCTOS Y SERVICIOS

• POL:TICA MEDIOAMBIENTAL

INFORME, AUDITOR:A • DESCRIPCI9N DEL SISTEMA

INTERNA, REGISTRO
• ASPECTOS MEDIOAMBIENTALES DIRECTOS E INDIRECTOS

• OBJETIVOS Y METAS, CUMPLIMIENTO

• LEGISLACI9N Y OTROS REQUISITOS, CUMPLIMIENTO

58
 REVISIÓN POR LA
EMAS-ISO 14001 DIRECCIÓN

Incluir en la revisión:
♦Evaluación de oportunidades de mejora
♦Necesidad de efectuar cambios en el SGMA (incluyendo la
política, objetivos y metas).

Conservar los registros de las revisiones

♦Los resultados de las auditorías del sistema y evaluaciones del
cumplimiento de los requisitos (legales y otros)
♦Comunicaciones de partes interesadas externas
♦Desempeño ambiental de la organización
♦Estado de acciones correctivas y preventivas
♦Seguimiento de acciones resultantes de las revisiones previas
por la dirección
♦Circunstancias cambiantes
♦Recomendaciones para la mejora

,
 $
1
7 8