UNIDAD 2: TALLER PROGRAMA Y PLAN DE AUDITORIA

Realice el taller Programa y Plan de auditoría - AA2 que se muestra a

continuación:

Ahora es importante que usted como responsable del proceso de mejora continua
determine y desarrolle el programa y plan de auditoría que contribuya a la
determinación de la efectividad del Sistema de Gestión de la Calidad de su
empresa (real o simulada). Para ello, revise el material de estudio de la unidad y lo
dispuesto en la normatividad ISO 19011:2011 y conteste los siguientes puntos:

1. Diseño del programa de auditorías: el programa de auditoría que diseñe

debe contener lo siguiente:

a. Objetivos y alcance del programa de auditoría.

OBJETIVOS:

 Establecer la aprobación con las pautas de auditoría del SGC del auditado.

 Establecer el tiempo en que el SGC del auditado se ha implementado y

mantenido apropiadamente.  Conocer las áreas de mejora potencial en Coolesar.
 Valorar el SGC de Coolesar cuando concurre un pretensión de establecer una
coherencia contractual, como la que se da con un proveedor potencial o un socio
empresarial

ALCANCES:

Todos los elementos que constituyen el SGC, según se representa en el sumario

standard de calidad de la compañía.

b. Cronograma de las auditorías a realizar en el año.

Actividad Semana 1 Semana 2 Semana 3 Semana 4 Semana 5

 Preparación
de la
auditoria
Reunión de
apertura
Ejecución
de la
auditoria
Reunión de
cierre

c. Criterios de auditoría.
d. Auditores seleccionados por procesos.

 Auditor líder: Leslie Duarte.

 Equipo auditor:

- Producción: Gabriel Benjumea.

- Logística: Nayibis Silva.

- REM: Vanesa Quintero.

- Planta 1: Sharit Quintero.

e. Recursos necesarios.

Sala de reuniones, manuales internos de calidad y documentación del sistema de

gestión.

f. Identificar y evaluar los riesgos del programa de auditoría.

El equipo auditor pueda descaminar de la meta y no se pueda alcanzar

2. Diseño del plan de auditoría: el plan de auditoría que diseñe debe contener
lo siguiente:
 a. Objetivos y alcance de la auditoría.

I. Objetivos:
Valorar la gestión de los planes internos de Calidad BPM y HACCP para
garantizar la inocuidad en los alimentos procesados en Coolesar.

II. Alcance:
Espacios donde se manejen alimentos dentro de la sociedad.

b. Procesos a ser auditados.

 Recibo de leche.
 REM
 Planta 1.
 Planta de Leche en polvo.
 UHT.
 Reacondicionamiento.
 Bodega SE
 Planta de Beneficio.

c. Criterios de auditoría y documentación de referencia.

 Ejecutar plan de auditoria.

 verificar los detalles de la auditoria.
 Manuales de HACCP y BPM.
 Manuales internos de calidad.
 Norma ISO 9000:2015.

d. Ubicación, fechas, tiempo esperado y duración de las actividades de auditoría.

 Ubicación: Procesos a ser auditados

 Fecha: Semana 3 y 4.
 Actividad: Compilación y revisión de la información Generación
 de hallazgos de Recopilación y verificación de la auditoria.
 Tiempo: 1 Hora por cada proceso.

 Ubicación: Salón de auditoria.

 Fecha: Semana 4.
 Actividad: Preparación de las conclusiones.
 Tiempo: 3 Horas.

 Ubicación: Salón de auditoria.

 Fecha: Semana 4.
 Actividad: Preparación del informe
 Tiempo: 3 Horas.

 Ubicación: Salón de auditoria.

 Fecha: Semana 5.
 Actividad: reunión de cierre y divulgación del informe de la auditoria.
 Tiempo: 1 Horas.

e. Métodos de auditoría a utilizar.

Para aplicar el método deductivo a la auditoría se necesita:

- Familiarizarse con los manuales internos de calidad de la compañía.

- Familiarizarse con las normas HACCP y BPM.

- reconocimiento de las normas de auditoria habitualmente aceptadas y

nociones de contabilidad de usual aceptación.

- Una combinación de procedimientos para dirigir el proceso del examen

- Utilización de reglas generales a circunstancias específicas

- Formulación de un juicio sobre el sistema examinado tomado en conjunto

f. Roles y responsabilidades de los miembros del equipo auditor.

 a) proyectar la planificación anual de la auditoría de acuerdo con el espacio
asignado, en conexión con las unidades administrativas correspondientes.
b) Establecer equipos de auditoría para efectuar los exámenes programados,

tomando en cuenta para su composición, entre otros aspectos, las condiciones

técnicas, conocimiento, experiencia, habilidades y relaciones interpersonales.

c) Proyectar las auditorías a base de los criterios y estándares mínimos, tales

como el objetivo general, el alcance, el tiempo para su ejecución, número
de auditores por equipo y las instrucciones específicas, entre otros.
d) Ayudar e estimular la participación activa de los auditores, con el propósito
de lograr el objetivo general propuesto para la auditoría específica.

e) Suministrar a los supervisores y auditores asignados para la ejecución del

trabajo, la asistencia técnica necesaria para que éstos cumplan
eficientemente con sus obligaciones

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el

desarrollo de esta actividad.

Para que la auditoria sea un éxito se debe tener una base clara de comunicación
entre las partes interesadas y una programación previa a la ejecución de la
auditoria donde se establecen los objetivos enfocados en la mejora continua que
se pretende conseguir en la auditoria, además el equipo auditor debe cumplir un
unos requisitos que se ajustan a un perfil íntegro y transparente donde no
involucre sus emociones personales.