Plan de Calidad

Minera Chinalco Perú S.A.
ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD PRESA DE RELAVES

TOROMOCHO - ETAPA 2
Plan de Aseguramiento de la Calidad de la Construcción

(Plan CQA) – Rev. 1
Preparado para:
Compañía Minera Chinalco S.A.
Fecha: Enero del 2016
1 15/02/2016 Para construcción WCC NCC NCC

0 21/01/2016 Para construcción WCC NCC NCC
Para revisión y
B 04/11/2015 WCC NCC NCC
comentarios
Para revisión y
A 02/09/2015 WCC NCC NCC
comentarios
Rev. Fecha Descripción Elaborado por Revisado por Aprobado
GCC-TEC-PLN-CQA-001 (Doc-141)
MINERA CHINALCO PERÚ S.A.
PRESA DE RELAVES TOROMOCHO-ETAPA 2
PLAN DE CALIDAD CQA – REV. 1
CONTENIDOS
1.0 INTRODUCCIÓN......................................................................................... 1-1

2.0 GENERALIDADES ...................................................................................... 2-1
2.1 Objetivos de Calidad .................................................................................................. 2-1
2.2 Alcance ...................................................................................................................... 2-1
2.3 Definición de Términos .............................................................................................. 2-2
3.0 ORGANIGRAMA Y RESPONSABILIDADES DEL ASEGURAMIENTO DE
CALIDAD ..................................................................................................... 3-5
3.1 Organigrama .............................................................................................................. 3-5
3.2 Responsabilidades ..................................................................................................... 3-6
3.3 Control de Documentos y Registros .......................................................................... 3-9
3.4 Línea de Comunicación CQA .................................................................................. 3-10
4.0 PLAN DE INSPECCION Y ENSAYOS......................................................... 4-1
4.1 Control General del Proceso...................................................................................... 4-1
4.2 Actividades previas al inicio de los trabajos de construcción .................................... 4-1
4.2.1 Revisión de Instalaciones de Laboratorio de Control y Aseguramiento de
Calidad.......................................................................................................... 4-1
4.2.2 Calificaciones del Personal de Calidad ........................................................ 4-1
4.2.3 Verificación de Equipos del Laboratorio de Control y Aseguramiento de
Calidad.......................................................................................................... 4-2
4.2.4 Revisión de los Documentos de Control de Calidad .................................... 4-3
4.2.5 Base de Datos .............................................................................................. 4-3
4.2.6 Revisión de Documentación Técnica del Proyecto ...................................... 4-4
4.3 Actividades a Realizar durante los Trabajos de Construcción .................................. 4-4
4.3.1 Competencias del Personal de Control de Calidad. Métodos de Control y
Ensayo .......................................................................................................... 4-4
4.3.2 Laboratorio y Equipos de CQC .................................................................... 4-4
4.3.3 Base de Datos CQA ..................................................................................... 4-5
4.3.4 Supervisión de Campo y Laboratorio- Inspecciones y Ensayos de Control
de Calidad..................................................................................................... 4-5
4.3.5 Información Topográfica ............................................................................... 4-7
4.3.6 Reuniones Semanales ................................................................................. 4-8
4.3.7 Reportes e Informes ..................................................................................... 4-8
4.3.8 Protocolos de Aprobación ............................................................................ 4-8
4.3.9 Actividades a Realizar al Cierre de los Trabajos de Construcción ............ 4-11
4.4 Control De trabajos no Conformes .......................................................................... 4-12
4.4.1 Reporte de Vigilancia/solicitud de acción preventiva (SVR/SAP). ............. 4-12
4.4.2 Reporte de No Conformidad/solicitud de acción correctiva (NCR/SAP) .... 4-13
5.0 ANEXOS ..................................................................................................... 5-1
TABLAS
Tabla 4-1: Requerimientos Mínimos para los Ensayo del Control de Calidad ........................... 4-9
Proyecto No. 179582 TDC ii

Febrero 2016
FIGURAS
Figura 3-1: Organigrama .............................................................................................................. 3-5
ANEXOS
Anexo A: Verificación de Procesos

Anexo B: Gestión de observaciones de vigilancia/solicitud de acción preventiva
Anexo C: Gestión de no conformidades/solicitud de acción correctiva
Anexo D: Formato reportes de observación y vigilancia y seguimiento de medidas preventivas.
Anexo E: Formato de reportes de no conformidad y seguimiento de medidas correctivas
Anexo F: Proceso de verificación de materiales y productos
Proyecto No. 179582 Página iii

Enero 2016
1.0 INTRODUCCIÓN
El Plan de Aseguramiento de Calidad de la Construcción (Plan CQA por sus siglas

en inglés) describe las actividades para el aseguramiento de calidad como parte
de la gestión de calidad relacionada para los materiales y diferentes componentes
de obras que se desarrollarán en el proyecto “PRESA DE RELAVES TOROMOCHO
ETAPA 2”.
El presente Plan CQA ha sido elaborado por AMEC FOSTER WHEELER PERU
S.A. (AMEC FW) y constituye un documento de referencia para el personal de la
Compañía Minera Chinalco S.A (CHINALCO) y para el personal propio que
desempeñará las actividades de Aseguramiento de Calidad para el Proyecto “Presa
de Relaves Toromocho Etapa 2”.
El presente Plan incluye la organización y funciones del personal, procedimientos

relacionados con la gestión de calidad así como las líneas de comunicación y
documentación que se generará en campo y laboratorio durante la construcción de
las obras para garantizar el cumplimiento de los requisitos de calidad determinados
en las especificaciones técnicas, planos del proyecto y documentos relacionados.
Proyecto No. 179582 Página 1-1

Enero 2016
2.0 GENERALIDADES
Se ha considerado la implementación del presente Plan de Aseguramiento de la

Calidad en la Construcción aplicable a las necesidades y requerimientos del
presente proyecto, describiendo e implementando los lineamientos de gestión para
asegurar y garantizar l a apropiada ejecución de los trabajos propios del alcance
del proyecto.
2.1 Objetivos de Calidad
El principal objetivo del presente Plan CQA es asegurar que los materiales,
procesos de construcción y producto final cumplan con los requisitos de calidad
establecidos en los documentos técnicos que forman parte del alcance de la
construcción de la Presa de Relaves Toromocho Etapa 2.
Los objetivos específicos son:
 Implementar una estructura organizacional técnica y administrativa que permita

cumplir con los objetivos de calidad.
 Planificar y asegurar los recursos que permitan cumplir con el Sistema de
Aseguramiento de Calidad.
 Asegurar que todo el personal que participa en las labores de control y
aseguramiento de calidad esté calificado en las labores que realiza.
 Verificar que el personal de control y aseguramiento de calidad conozca y entienda
las normas técnicas y documentos técnicos del Proyecto.
 Verificar la realización de los ensayos de campo y laboratorio de acuerdo a los
métodos establecidos en las normas técnicas de referencia y métodos validados
de laboratorio.
 Verificar que los procesos constructivos se realicen de acuerdo a los lineamientos de
las especificaciones técnicas de manera que los productos cumplan con la calidad
requerida en los documentos técnicos del Proyecto.
 Hacer seguimiento a los materiales, equipos o actividades no conformes para
asegurar los productos entregables.
2.2 Alcance
El Plan CQA alcanza todos los trabajos de Construcción para el proyecto “Presa de
Relaves Toromocho - etapa 2” que incluyen los trabajos propios del cliente
(CHINALCO), de los Contratistas y los trabajos de verificación de calidad de campo
y laboratorio realizados por personal de control de calidad de AMEC FW.

Enero 2016
2.3 Definición de Términos
Las siguientes definiciones son aplicables al Plan de QA y están alineados en base

a las descripciones de la documentación técnica del proyecto:
PROYECTO: Se refiere a todas las actividades relacionadas al recrecimiento de la

Presa de Relaves Toromocho etapa 2 (diseño, construcción, control y aseguramiento
de calidad y todas las actividades relacionadas).
OBRA: Son todas las actividades que forman parte del PROYECTO para construir
la Presa de Relaves englobando planes, programas, procedimientos, controles,
recursos (materiales, equipos, herramientas).
CLIENTE: El propietario o responsable de la propiedad y operaciones del

PROYECTO. El CLIENTE se refiere específicamente a Minera Chinalco Perú S.A
(CHINALCO).
ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD DE LA CONSTRUCCIÓN (CQA): Son todas

las actividades de verificación y validación realizadas por personal competente para
asegurar que los materiales y procesos constructivos de todas las actividades en la
OBRA cumplan con los requerimientos de las especificaciones técnicas, planos y
demás documentos técnicos gestionados en el Proyecto. El aseguramiento de la
calidad de la construcción lo realizará AMEC FOSTER WHEELER PERÚ S.A (AMEC
FW).
CONTROL DE CALIDAD DE CONSTRUCCIÓN (CQC): Todas las actividades

relacionadas al control de materiales, procesos y productos para el cumplimiento de
los requerimientos de la OBRA establecidas en las Especificaciones técnicas, planos
de diseño y demás documentos técnicos. El control de calidad de la construcción lo
realiza AMEC FOSTER WHEELER PERÚ S.A (AMEC FW).
PLAN CQA: Es el plan de aseguramiento de la calidad de la construcción

estructurado e implementado para asegurar el cumplimiento de los requisitos del
diseño de acuerdo a las especificaciones técnicas, planos y demás documentos
técnicos del Proyecto.
PLAN CQC: Es el plan de control de calidad de la construcción estructurado e

implementado para controlar la calidad de los materiales, procesos y producto para
cumplir con los requisitos del diseño.
GERENTE EN SITIO CQA/CQC: La persona responsable ante el Cliente por l a

gestión de los recursos humanos y materiales para cumplir con lo dispuesto en los
planes de control y aseguramiento de calidad del proyecto. El Gerente en sitio

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CQA/CQC: deberá servir como coordinador de comunicaciones con el cliente para

asuntos técnicos del Proyecto. El Gerente en sitio CQA/CQC pertenece al staff de
AMEC FOSTER WHEELER PERÚ S.A (AMEC FW).
SUPERVISOR CQA: Es el Ingeniero o personal competente, representante de

AMEC FOSTER WHEELER PERÚ S.A responsable de asegurar que se cumplan
los requisitos de construcción establecidos en los documentos del Proyecto de
acuerdo al Plan de aseguramiento de la calidad.
JEFE CQC: Es el jefe de control de calidad de la construcción. Es el Ingeniero o

personal competente de AMEC FOSTER WHEELER responsable de organizar y
dirigir las actividades de control de calidad de la construcción.
TÉCNICO CQC: Es el técnico o profesional calificado responsable de la ejecución

de los ensayos para determinar las características físicas y mecánicas de los
materiales o productos. Brinda soporte al Ingeniero Supervisor CQC.
DISEÑADOR: La firma responsable del diseño y preparación de los p la n os de

d i s eñ o las especificaciones técnicas de construcción del PROYECTO. El
diseñador es AMEC FOSTER WHEELER S.A.
CONTRATISTA: La empresa a cargo de la construcción de la o las obras

componentes del Proyecto la cual es responsable del transporte y colocación
adecuada de los materiales de construcción señalados en los planos de diseño, en
las especificaciones técnicas y demás documentos técnicos gestionados en el
Proyecto.
INGENIERO RESIDENTE DE OBRA: Profesional competente del contratista

responsable de dirigir las actividades de construcción para realizar la o las obras,
conforme a lo establecido en los planos de diseño, en las especificaciones técnicas
y demás documentos técnicos gestionados en el Proyecto.
PROVEEDOR DE CONCRETO: La empresa a cargo de la producción, transporte y

entrega del concreto con la calidad requerida en los PLANOS DE DISEÑO y en las
ESPECIFICACIONES TÉCNICAS.
PRODUCTOR DE MATERIAL: La empresa encargada del procesamiento de los

materiales de filtro y de transición.
ESPECIFICACIONES TÉCNICAS: Documentos técnicos que determinan los

requerimientos técnicos de construcción de la obra incluyendo calidad de los

Enero 2016
materiales, y procedimientos constructivos. Considera asimismo los cambios de

diseño o aclaraciones a estos documentos que se realicen durante EL PROYECTO.
PLANOS DE DISEÑO: Documentos gráficos emitidos para la construcción de la

OBRA. Incluye cualquier cambio de diseño o aclaraciones a estos documentos que
se realicen durante el PROYECTO.
PLANOS AS BUILT: Documentos gráficos emitidos al final de la OBRA a manera

de replanteo. Registran dimensiones, detalles y coordenadas de la obra luego
del término de la construcción.
REPORTE DE OBSERVACIÒN Y VIGILANCIA/SOLICITUD DE ACCIÓN

PREVENTIVA (SRV/SAP): Es el documento emitido por el Supervisor CQA o por el
jefe de supervisión CQC cuando se observan desviaciones en la gestión
documentaria o gestión de la construcción con respecto a los requerimientos técnicos
del Proyecto. Es un documento preventivo para evitar que se afecte la calidad de un
trabajo terminado o que deriven en desperdicio de materiales o recursos del cliente.
El documento de observación y vigilancia debe contener la solicitud de acción
preventiva con responsables y plazos de cumplimiento.
REPORTE DE NO CONFORMIDAD/SOLICITUD DE ACCIÓN CORRECTIVA

(NCR/SAC): Es el documento emitido por el Supervisor CQA como parte de la
gestión de aseguramiento de la calidad. Un reporte de No-Conformidad será emitido
cuando no se ha cerrado satisfactoriamente un documento SVR, cuando el producto
o proceso no cumplen los requerimientos de calidad o cuando se ha producido
desperdicio o deterioro de materiales por causas que pudieran prevenirse con
anticipación. El documento de no conformidad debe contener la solicitud de acción
correctiva con responsables y plazos de cumplimiento.
SEGUIMIENTO DE ACCIONES PREVENTIVAS Y/O CORRECTIVAS: Es el

documento de seguimiento de los documentos SVR, NCR realizado para asegurar el
cumplimiento de las medidas solicitada en el SVR o NCR.
CAMBIO DE DISEÑO: Documento emitido por el DISEÑADOR o CLIENTE

mediante un instructivo o documentación formal dirigido a CHINALCO en el cual se
precisa los cambios realizados en las especificaciones técnicas o planos de diseño.

Enero 2016
3.0 ORGANIGRAMA Y RESPONSABILIDADES DEL

ASEGURAMIENTO DE CALIDAD
3.1 Organigrama
Figura 3-1: Organigrama del Aseguramiento de Calidad del PROYECTO:

Recrecimiento de la Presa de Relaves Toromocho etapa 2
CHINALCO
Director del Proyecto

Donald Hickson
Especialista Senior
David Ritchie
Joe Hinton
Gerente de Proyecto
Néstor Cruzado
Coordinadora de Proyecto
Daniela Paz
Soporte - Oficina Lima

Senior Associate Eng - offshore
Principal Engineer
Senior Engineer 2
Associate Geotechnical Engineer
Administrative Support Staff
Ingeniero de Seguridad Formatting
Walter Romero Engineer Level 1, 2, 3 y 4
CAD Level 3
Heath and Safety Specialist
Gerente de Sitio
Jhonny Edgar Díaz
Renato Chávarri
Administradora on site
Sally García / Kelly Obregón
CQA Movimiento Tierras Jefe CQC - Suelos y

Max Sime
Angelita Bringas
Concreto
Carlos Malaver Ronald Gonzáles
María Salomé Hinostroza Winston Hernández
Suelos Concreto
Tec. Lab. Andy Portilla Tc. Lab. Gustavo
Aux. Javier Cacho Martínez
Aux. Nestor Terrel Aux. Héctor Capcha

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3.2 Responsabilidades
GERENTE DE SITIO CQA/CQC:
 Revisar y validar el Plan de Aseguramiento de Calidad de la Construcción y el Plan

de Control de Calidad.
 Difundir el Plan de Aseguramiento de Calidad al personal que desempeñará las
actividades de aseguramiento de la calidad de la construcción.
 Difundir el Plan de Control de Calidad al personal que desempeñará las actividades
de control de la calidad de la construcción.
 Mantener actualizado el Plan CQA (por cambios en especificaciones técnicas o por
instrucciones del diseñador o cliente).
 Entregar al personal de control y aseguramiento de calidad la documentación
técnica del proyecto asegurando que su contenido sea conocido y comprendido.
 Disponer las obligaciones del personal de CQA y CQC.
 Coordinar las comunicaciones con el cliente sobre asuntos técnicos y asuntos
relacionados a facilidades para el correcto desarrollo de las labores de control y
aseguramiento de calidad en la unidad minera.
 Mantener una comunicación y coordinación efectiva con los supervisores CQA y
con el jefe CQC efectuando el seguimiento a las actividades de control y
aseguramiento de la calidad.
 Realizar el seguimiento al cumplimiento del Plan de control y aseguramiento de
calidad.
 Velar porque los entregables de las obras cumplan con los requerimientos de la
documentación técnica del Proyecto.
 Mantener la información actualizada del Proyecto relevante a la gestión de control
y aseguramiento de calidad y asegurar que los documentos obsoletos no se
encuentren en los lugares de trabajo.
 Orientar al cliente en el adecuado desarrollo de explotación de canteras, procesos
constructivos y mantenimiento de obras.
 Asegurar que el personal de control y aseguramiento de calidad que labora en la
unidad minera cuente con las inducciones en materia de salud y seguridad
ocupacional requeridas por CHINALCO y hacer seguimiento del cumplimiento al
personal bajo su cargo.
 Revisar y emitir los reportes diarios y semanales de control y aseguramiento de
calidad en base a los reportes e informes emitidos por el jefe CQA y supervisores
CQA de turno.
 Compilar los reportes mensuales en base a los informes proporcionados por el Jefe
CQC y los supervisores CQA previamente revisados.
 Atender los requerimientos del cliente relacionados al Proyecto.

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 Cumplir y hacer cumplir al personal bajo su mando los requerimientos en materia

de medio ambiente, salud y seguridad requerida por CHINALCO.
JEFE CQC:
 Elaborar el Plan de Control de Calidad de la Construcción (Plan CQC)

 Difundir al Plan CQC a todo el personal involucrado en los trabajos de control de
calidad.
 Gestionar la implementación del Laboratorio de Mecánica de Suelos y concreto con
la infraestructura, equipos y materiales requeridos.
 Entregar al personal de control de calidad la documentación técnica del proyecto
asegurando que su contenido sea conocido y comprendido.
 Asegurar el cumplimiento de las funciones del personal de control de calidad.
 Informar al Gerente en sitio CQA/CQC sobre la gestión de control de calidad.
 Tramitar las observaciones o documentos de no conformidad relativos a la gestión
de calidad ante CHINALCO para su comunicación al contratista.
 Revisar y controlar la calidad de materiales y los procedimientos constructivos de
obra verificando el cumplimiento con los requerimientos del Proyecto.
 Realizar el seguimiento de los materiales o productos no conformes para evitar que
estos queden dispuestos dentro de las obras.
 Revisar los ensayos de laboratorio y campo desarrollados por personal de control
de calidad de manera que se realicen de acuerdo a las normas técnicas indicadas
en las Especificaciones Técnicas.
 Revisar el cumplimiento de las frecuencias de ensayos establecidos en las
especificaciones técnicas del proyecto.
 Mantener actualizados los registros de la documentación de la gestión de calidad.
 Mantener una comunicación eficiente y eficaz con los técnicos CQC.
 Mantener actualizada la información relacionada a la gestión de control de calidad
(ensayos de laboratorio y campo, reportes diarios, reportes mensuales, certificados
de materiales, certificados de calibración de equipos).
 Analizar la información de los ensayos de laboratorio y campo e informar sobre las
tendencias de esta información al Gerente en sitio CQA/CQC.
 Realizar los protocolos de aprobación de las actividades del proyecto: fundaciones,
concreto dental, rellenos con movimiento de tierras, curb de concreto.
 Elaborar y emitir los reportes diarios, semanales y mensuales de las labores de
control de calidad.
 Cumplir y hacer cumplir al personal bajo su mando los requerimientos en materia
de medio ambiente, salud y seguridad requerida por CHINALCO.

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SUPERVISOR CQA:
 Revisar que los equipos de conformación y compactación correspondan a los

requeridos en las especificaciones técnicas.
 Verificar que todos los equipos de medición utilizados en el Proyecto cuenten con
sus respectivos certificados de calibración con una antigüedad no menor a un año.
 Verificar y validar los ensayos de control de calidad tanto en campo como laboratorio
de acuerdo a los requerimientos técnicos del Proyecto.
 Vigilar la calidad de los materiales y procesos constructivos de acuerdo a los
requerimientos del diseño (especificaciones técnicas, planos y otros documentos
técnicos aprobados por el Diseñador).
 Conocer y comprender la documentación técnica del proyecto (especificaciones
técnicas, planos y otra documentación técnica entregada por el Gerente en sitio
CQA/CQC).
 Informar inmediatamente al Gerente CQA y CHINALCO sobre alguna desviación en
los procesos constructivos.
 Tramitar observaciones y documentos de no conformidad cuando se adviertan
desviaciones en los procedimientos constructivos, ensayos de laboratorio y campo
o cuando se advierta falta de documentación requerida en las especificaciones
técnicas, planos y demás documentos técnicos del proyecto.
 Realizar y emitir los reportes diarios y semanales apoyando en la realización de los
informes mensuales.
 Realizar los informes mensuales de actividades adjuntando la documentación
sustentatoria.
 Cumplir con los requerimientos en materia de medio ambiente, salud y seguridad
requerida por CHINALCO.
 Coordinar con el soporte topográfico de CHINALCO las verificaciones de

mediciones de anchos, longitudes, espesores y en general las líneas y gradientes
conformantes del Proyecto.
 Coordinar con el soporte topográfico de CHINALCO las verificaciones y

levantamientos relacionados a la aprobación de actividades componentes del
Proyecto.
TÉCNICO DE CONTROL DE CALIDAD (TÉCNICO CQC)
 Revisar que los equipos de control de calidad cuenten con calibración vigente (sello
de calibración).
 Operar solo los equipos para los cuales ha sido capacitado o con los cuales tiene
práctica habitual de operación.

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 Calibrar los moldes para el ensayo proctor y verificar el peso de martillos de

conformidad con la norma técnica aplicable.
 Manejar y mantener actualizados los registros de muestras y ensayos de laboratorio
y campo incluyendo los resúmenes de ensayos realizados.
 Conocer y comprender la documentación técnica del proyecto (especificaciones
técnicas, planos, plan de control de calidad y otra documentación técnica entregada
por el Gerente en sitio CQA/CQC).
 Conocer y aplicar correctamente las normas técnicas, estándares o procedimientos
establecidos y aprobados por el diseñador aplicable para la realización de los
ensayos de laboratorio y campo.
 Implementar las especificaciones técnicas del Proyecto aplicables a los trabajos de
mecánica de suelos y concreto tanto para los trabajos de campo como laboratorio.
 Cumplir con la frecuencia de ensayos determinado en las especificaciones técnicas.
 Mantener el orden y limpieza en sus áreas de trabajo.
 Ingresar la información de los ensayos realizados a los respectivos formatos y bases
de datos.
ASISTENTE ADMINISTRATIVA EN SITIO:
 Apoyar en la gestión documentaria del servicio ante el Gerente en sitio.

 Coordinar las movilizaciones del personal de ingreso y salida de la Unidad Minera
Toromocho.
 Controlar los cronogramas de trabajo del personal.
 Gestionar ante CHINALCO las facilidades para hospedaje y alimentación del
personal.
 Gestionar los permisos y otros requerimientos de CHINALCO para ingreso/salida
de materiales y/o equipos.
 Llevar el control del servicio de dosimetría del personal.
 Mantener el control de vacaciones y descansos médicos del personal.
3.3 Control de Documentos y Registros
 GCC-TEC-FOR-QA-001 “Registro de lista maestra de documentos de CQA”

 GCC-TEC-FOR-QA-002 “Registro de Especificaciones Técnicas”
 GCC-TEC-FOR-QA-003 “Registro de planos del Proyecto”

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 GCC-TEC-FOR-QA-004 “Registro de Planes de aseguramiento de calidad y su

difusión”
 GCC-TEC-FOR-QA-005 “Registro de organigrama del personal CQA, CVS y
validación del personal CQC y métodos”.
 GCC-TEC-FOR-QA-006 “Registro de consultas – instrucciones y cambios
gestionados en el Proyecto”.
 GCC-TEC-FOR-QA-007 “Registro e historial de equipos de control topográfico y de
laboratorio - EETT y calibraciones. Inspección de ambiente ”
 GCC-TEC-FOR-QA-008 “Registro de Certificación de materiales”
 GCC-TEC-FOR-QA-009 “Registro de reportes diarios”
 GCC-TEC-FOR-QA-010 “Registro de reportes semanales”
 GCC-TEC-FOR-QA-011 “Registro de Informes mensuales”
 GCC-TEC-FOR-QA-012 “Registro de resúmenes de ensayos de control de calidad
de Laboratorio-incluido laboratorios externos”
 GCC-TEC-FOR-QA-013 “Registro de resúmenes de ensayos de control de calidad
de campo”
 GCC-TEC-FOR-QA-014 “Registro de SVR/SAP, NCR/SAC, auditorías internas de
CQC y CQA”
 GCC-TEC-FOR-QA-015 “Registro de resúmenes de protocolos de aprobación”
 GCC-TEC-FOR-QA-016 “Registro de mapeo geológico de fundación”
 GCC-TEC-FOR-QA-017 “Registro de instrumentación geotécnica”
 GCC-TEC-FOR-QA-018 “Registro de niveles y planos de desarrollo del Proyecto as
built (red line)”
 GCC-TEC-FOR-QA-019 “Registro de panel fotográfico por día”
3.4 Línea de Comunicación CQA
El Gerente en sitio CQA/CQC mantendrá comunicación directa con el Gerente de

Construcción del cliente y con el Residente de Obra y/o Gerente de Proyecto del
Contratista así como con el personal de aseguramiento de calidad del cliente.
Los supervisores CQA reportan al Gerente en sitio CQA/CQC y mantienen

comunicación directa con el Jefe de CQC, con los supervisores de construcción del
contratista o cliente y con el supervisor CQA del cliente.
Toda comunicación formal y oficial hacia el Contratista debe ser encausada a través
del cliente.

Febrero 2016
El cliente establecerá el sistema de transmisión documentaria. Alternativamente, el

correo electrónico es el medio de comunicación a utilizar para enviar y recibir
información.
Cualquier aclaración o duda con respecto a procedimientos y resultados de ensayos

cuyas resoluciones no modifiquen alcances de contrato ni se relacionen con la
emisión de observaciones o no conformidades (SVR y/o NCR) pueden ser tratadas
y resueltas directamente entre el Gerente en sitio CQA/CQC y la Gerencia o
supervisión del contratista o cliente. Los acuerdos deben quedar registrados en
documentos y archivados en el registro GCC-TEC-FOR-QA-006 “Registro de
consultas – instrucciones y cambios gestionados en el Proyecto”.

Febrero 2016
4.0 PLAN DE INSPECCION Y ENSAYOS
4.1 Control General del Proceso
La finalidad del Plan de Inspección y ensayos es auditar los procesos constructivos

y de control de calidad para dar conformidad o para identificar oportunidades de
mejora en los mismos. El aseguramiento de calidad se soporta en las actividades de
supervisión de campo y en la supervisión directa de ensayos de laboratorio.
La supervisión de CQA seguirá los pasos indicados en el flujograma denominado

verificación del proceso (ver anexo A).
Los criterios de ejecución de actividades, la frecuencia de ensayos y pruebas por

parte de CQC verificados por CQA se resumen en el proceso de verificación de
materiales y productos (Ver anexo F).
Se realizan inspecciones inopinadas a laboratorio de suelos y concreto así como el

seguimiento e inspección de cada una de las actividades que formen parte de las
obras. Los desvíos u observaciones en el proceso serán documentados en los
registros de reportes de observación y vigilancia y solicitud de acciones preventivas
(SVR/SAP) así como en los reportes de no conformidad y solicitud de acciones
correctivas (NCR/SAC).
4.2 Actividades previas al inicio de los trabajos de construcción
4.2.1 Revisión de Instalaciones de Laboratorio de Control y Aseguramiento

de Calidad
Verificar que las instalaciones del laboratorio de control y aseguramiento de calidad

de suelos y concreto cuenten con la infraestructura y condiciones ambientales para
facilitar la realización correcta de los ensayos o calibraciones de manera que
permitan obtener datos fiables. Las áreas de laboratorio deben estar claramente
identificadas: áreas de recepción, aireado y preparación de muestras; áreas de
pesado, área de lavado, área de secado, área de tamizado, área para ensayo por
hidrómetro, área de ensayo proctor, área para disposición de materiales.
4.2.2 Calificaciones del Personal de Calidad
El personal de aseguramiento de calidad revisará los currícula vitae del personal de

control de calidad los mismos que se encontrarán debidamente documentados
demostrando la experiencia para la posición. Cualquier observación hecha por el
área de aseguramiento de calidad hacia el personal de control de calidad debe ser
aclarada satisfactoriamente previo al inicio de los trabajos. La evidencia de

Febrero 2016
verificación de las calificaciones del personal se archiva en el registro GCC-TEC-

FOR-QA-005 “Registro de organigrama del personal CQA, CVS y validación del
personal CQC y métodos”.
El personal de aseguramiento de calidad será validado por el cliente y contará con

experiencia en puestos similares para trabajos de supervisión de movimiento de
tierras y concreto.
4.2.3 Verificación de Equipos del Laboratorio de Control y Aseguramiento

de Calidad
Supervisar que los equipos utilizados para los trabajos de control de calidad sean los
requeridos de acuerdo a las normas técnicas aplicables y registradas en el formato
GCC-TEC-FOR-QA-007 “Registro e historial de equipos de control topográfico y de
laboratorio - EETT y calibraciones. Inspección de ambiente”. Las labores
complementarias a realizar son las siguientes:
 Solicitar al Jefe de control de calidad un listado de los equipos de muestreo,

medición y ensayo a utilizar con los respectivos certificados de calibración.
 Confirmar la disponibilidad, funcionamiento adecuado y que cuenten con la
calibración vigente. La calibración de los equipos debe ser anual.
 Verificar si se mantiene un inventario de todos los equipos que posee el laboratorio.
Los equipos se registran por: fabricante, marca, modelo, número de serie, software,
etc.; y se lleva el historial de su funcionamiento (inicio de uso, verificaciones de
conformidad, las fallas, las calibraciones, la trazabilidad, el mantenimiento y
reparación).
 Verificar que las calibraciones de los equipos de medición se realizan para aquellos
de magnitudes de masa, volumen, presión y temperatura y se realizan a través de
un laboratorio externo acreditado ante el INACAL con la norma NTP-ISO/IEC 17025.
Todos los equipos bajo el control del laboratorio que requieran una calibración,
deben ser rotulados, codificados o identificados para indicar el estado de
calibración, incluida la fecha en la que fueron calibrados por última vez y su fecha
de vencimiento o el criterio para la próxima calibración.
 Los equipos deben ser operados por personal autorizado.
 Los equipos que den resultados dudosos, o se haya demostrado que son
defectuosos o que están fuera de los límites especificados, se pondrán fuera de
servicio con la colocación de una etiqueta roja con la anotación “fuera de servicio”
hasta que hayan sido reparados y se haya demostrado por calibración o ensayo que
funcionan correctamente.

Febrero 2016
4.2.4 Revisión de los Documentos de Control de Calidad
 El Plan CQC será revisado y validado por el Gerente en sitio CQA/CQC.

 El Plan CQA será revisado y validado por el Gerente en sitio CQA/CQC.
 Revisión de formatos de control de calidad para asegurar que todos los datos
requeridos de los ensayos y/o controles sean registrados.
Formatos de control de calidad
Se solicitará y revisará los formatos a ser utilizados para el control de la calidad de

los componentes de las obras. Estos formatos deben de incluir como mínimo los
siguientes documentos:
Formatos para Trabajos de Movimiento de Tierras:
 Protocolo de aprobación de fundación que incluya los controles a realizar

 Protocolo de aprobación de relleno de materiales (un formato por cada tipo de
material de relleno)
 Formatos de ensayos de laboratorio y de campo (incluyendo todos los ensayos
descritos en las especificaciones técnicas).
Formatos para Colocación de Concreto:
 Protocolo de aprobación de colocación de curb de concreto incluyendo los controles

realizados.
 Protocolo de aprobación de colocación de concreto dental que incluya los controles
realizados.
 Formatos de ensayos de laboratorio y controles de campo (incluyendo todos los
ensayos descritos en las especificaciones técnicas).
El uso de todos los formatos deben estar aprobados previo al inicio de la obra
conjuntamente con el Plan de Control de Calidad.
4.2.5 Base de Datos
Los supervisores CQA verificarán que el área de control de calidad cuente con una
estructura para archivado de información física y electrónica.

Febrero 2016
4.2.6 Revisión de Documentación Técnica del Proyecto
El Gerente de sitio velará para que la documentación técnica del proyecto sea
conocida y entendida por el personal de aseguramiento de calidad y control de
calidad. Los registros de evidencia de la entrega de documentación respectiva así
como de verificación aleatoria del entendimiento de los documentos figurarán en
cada uno de los registros respectivos.
El personal de control de calidad debe conocer como mínimo lo siguiente:

Especificaciones técnicas, planos, plan de control de calidad, normas técnicas para
ensayos de laboratorio, normas técnicas para ensayos y controles de campo.
El personal de aseguramiento de calidad debe conocer como mínimo lo siguiente:

Especificaciones técnicas, planos, plan de aseguramiento de calidad, normas
técnicas para ensayos de laboratorio, normas técnicas para ensayos y controles de
campo.
4.3 Actividades a Realizar durante los Trabajos de Construcción
4.3.1 Competencias del Personal de Control de Calidad. Métodos de Control

y Ensayo
El personal de aseguramiento de calidad verificará la competencia del personal de

control de calidad en el desarrollo de los trabajos de control de calidad (inspecciones
y ensayos de campo y ensayos de laboratorio).
El personal de aseguramiento de calidad verificará que los métodos de ensayo y

control se realicen de acuerdo a las normas técnicas ASTM y controles ACI aplicables
indicados en las especificaciones técnicas.
Las evidencias de estas verificaciones figuran en el registro GCC-TEC-FOR-QA-005

“Registro de organigrama del personal CQA, CVS y validación del personal CQC y
métodos”.
4.3.2 Laboratorio y Equipos de CQC
El personal de aseguramiento de calidad inspeccionará aleatoriamente los ambientes

y equipos del laboratorio de control y aseguramiento de calidad para asegurar que
mantengan su operatividad, que cuenten con los certificados de calibración y que
den resultados fiables. Los registros de estas inspecciones figurarán en el registro
GCC-TEC-FOR-QA-007 “Registro e historial de equipos de control topográfico y de
laboratorio - EETT y calibraciones. Inspección de ambiente”. Las observaciones
efectuadas se podrán plasmar en documentos de observación y vigilancia (SVR) o

Febrero 2016
en documentos de no conformidad (NCR) dependiendo del tipo de observación o

desviación.
4.3.3 Base de Datos CQA
Complementando con la información entregada por control de calidad, el

aseguramiento de calidad organizará su base de datos propia la misma que debe
actualizarla en forma continua. La base de datos es congruente con la
documentación requerida en el ítem 3.3. Se contará como mínimo con la siguiente
información organizada electrónicamente:
 Reportes diarios de CQA

 Reportes semanales de CQA
 Informes mensuales CQA
 Verificaciones y validaciones de ensayos de laboratorio – incluye método.
 Resumen de resultados de ensayos de laboratorio (de suelos y de concreto).
 Resumen de resultados de ensayos de campo (de suelos y de concreto).
 Resumen de protocolos de aprobación de concreto (curb y dental) y rellenos.
 Límites y niveles de las áreas aprobadas o rechazadas de fundaciones y rellenos.
 Cuadro resumen de consultas, instrucciones y cambios en el Proyecto
 Cuadro resumen de SVR/SAP y NCR/SAC
 Plano de desarrollo de los trabajos actualizado semanalmente
4.3.4 Supervisión de Campo y Laboratorio- Inspecciones y Ensayos de

Control de Calidad
La supervisión CQA verificará en campo los trabajos de movimiento de tierras y de

colocación de concreto a fin de que las áreas trabajadas se aprueben
satisfactoriamente. Se inspeccionarán aleatoriamente cualquiera y en cualquier
momento las actividades de construcción y de control de calidad.
Los ensayos requeridos en las Especificaciones Técnicas y su frecuencia mínima

son responsabilidad del área de control de calidad. La supervisión de aseguramiento
de calidad puede solicitar la repetición de ensayos con la presencia del Supervisor
CQA, para comprobar que los resultados de Control de Calidad son fiables, repetibles
y reproducibles.

Febrero 2016
La frecuencia de ensayos mínima establecida en el proyecto se indica en la tabla 4-

1 y en el cuadro denominado proceso de verificación de materiales y productos
(anexo F).
Los materiales preparados en la unidad minera deben ser validados en sus áreas de
producción o en sus canteras de origen antes de que sean trasladados a los lugares
de conformación en la Presa de Relaves:
Los materiales tipo 1 y tipo 2 se validan verificando los ensayos de control de calidad
del material representativo producido. Se tomará un mínimo de 2 muestras por turno
de producción. En las áreas de producción se señalizará perfectamente los stocks
de material aprobado y desaprobado. CQA/CQC llevarán el control de los stocks
aprobados y desaprobados de materiales tipo 1 y 2 en las áreas de producción. En
los cuadros resumen de granulometrías de las áreas de producción se debe colocar
en la columna de observaciones, el nombre del stock temporal de almacenamiento.
La validación de materiales tipo 1 y 2 en las áreas de producción se realiza con

verificación de resultados granulométricos proporcionados por el área de control de
calidad.
El material tipo 3 en cantera se valida con verificaciones granulométricas y se

mantiene vigilancia a través de inspecciones visuales. Estos controles y
verificaciones se hacen en estrecha coordinación con la supervisión CQC y la
supervisión del cliente. Antes de realizar cualquier traslado de material a la Presa, el
área de control de calidad tomará muestras de material representativo, apoyados con
equipo de CHINALCO; para realizar ensayos granulométricos, ensayos a compresión
y ensayos de abrasión. Luego que se ha verificado los resultados satisfactorios de la
muestra tomada se procederá a autorizar el traslado del material. Si la muestra está
observada se solicitará al cliente la ubicación de otra zona para realizar el respectivo
muestreo.
Los materiales o equipos que provienen de fábrica fuera de la unidad minera deben
llegar con su ficha técnica de especificaciones técnicas para poder compararlas con
los requerimientos de las especificaciones técnicas del Proyecto.
Las inspecciones del proceso constructivo como la preparación de las fundaciones y

conformación y compactación de los materiales tipo 1, 2 y 3 se realizan en
concordancia con los requerimientos de las especificaciones. Complementariamente
la colocación de materiales tipos 1 y 2 se realizan de acuerdo a los procedimientos
establecidos en los terraplenes de prueba. En todo momento se debe preservar la
uniformidad de los materiales evitando segregaciones o identificándolas y buscando
su corrección inmediata. Se debe evitar el deterioro de los materiales evitando el
tránsito de equipos o vehículos sobre los filtros.

Febrero 2016
El material tipo 1 compactado requiere ensayos de granulometría y de compactación

para su aprobación.
El material tipo 2 se aprueba con datos granulométricos de material compactado y

con el número de ciclos de compactación establecido en los terraplenes de prueba.
El material tipo 3 compactado se aprueba de acuerdo a los requerimientos de

conformación y compactación de las especificaciones técnicas y según las líneas,
niveles y taludes mostrados en los planos y otros procedimientos establecidos en el
proyecto y aprobados por el diseñador. De acuerdo a la frecuencia establecida, se
hacen verificaciones de granulometrías y ensayos de densidad por reemplazo de
agua referenciales. Si una granulometría de material compactado no cumple los
requerimientos de las especificaciones técnicas, se deben hacer otras
granulometrías en la capa a criterio de la supervisión CQA para delimitar el área
observada. El material observado debe ser reemplazado.
Los ensayos de compresión uniaxial y abrasión de material tipo 3 colocado se hacen

como verificación de los controles realizados en cantera.
Los controles en planta de concreto deben ser autorizados y consentidos por el

cliente. A través del cliente el personal de aseguramiento de calidad obtendrá el o los
diseños de mezclas propuestos. El personal de CQC tomará las muestras de
agregados y agua con consentimiento del cliente para verificación. El personal de
aseguramiento de calidad puede realizar las inspecciones de la producción del
concreto con consentimiento del cliente.
Los controles de calidad del concreto en campo y los ensayos de resistencia de los
testigos los realiza el personal de control de calidad. El personal de aseguramiento
de calidad puede solicitar aleatoriamente la verificación de los controles en cualquier
etapa de los vaciados. El personal de control de calidad realizará los ensayos a
compresión de los testigos de concreto, el personal de aseguramiento de calidad
verificará los ensayos; para ello, control de calidad entregará el cronograma de
roturas de testigos.
4.3.5 Información Topográfica
Verificar la compatibilidad de información topográfica del contratista y el cliente a fin

de aprobar los componentes en los límites y medidas que determinan los planos y
especificaciones técnicas u otros documentos gestionados durante el desarrollo de
las obras.
Asegurar que el Contratista utilice la versión actualizada de los planos.

Febrero 2016
4.3.6 Reuniones Semanales
El Gerente en sitio CQA/CQC participará en las reuniones semanales conjuntamente

con el cliente y con el contratista. Un tema a tratar en estas reuniones se refiere al
desempeño del contratista relacionado con la calidad de las obras.
4.3.7 Reportes e Informes
El personal supervisor de CQA emitirá reportes diarios, reportes semanales e

informes mensuales describiendo las actividades de aseguramiento de la calidad. El
Los reportes semanales y los informes mensuales contendrán el resumen de las
actividades realizadas, los resúmenes de resultados de los ensayos realizados, las
consultas, instrucciones o cambios del Proyecto, las observaciones y no
conformidades, temas críticos así como recomendaciones de mejora de la calidad
de la construcción. Como anexos se colocarán los documentos sustentatorios de los
controles de aseguramiento de calidad realizados.
4.3.8 Protocolos de Aprobación
El área de control de calidad gestionará los protocolos de aprobación de trabajos

terminados. El aseguramiento de calidad verificará el cumplimiento de los requisitos
de las actividades aprobadas.
Estos trabajos terminados podrán referirse a áreas parciales de acuerdo al avance

de la construcción. Cada protocolo de aprobación contará con una lista de
verificación o check list que incluya obligatoriamente los controles topográficos
(adjuntando un plano con el área aprobada) así como los controles e inspecciones
de calidad realizados.
El supervisor CQA tratará en lo posible de estar presente en todo el proceso

constructivo de una determinada actividad. Tener presente que todas las
aprobaciones requieren la presencia e inspección del supervisor de CQA.
El supervisor CQA firma el protocolo de aprobación si las verificaciones de las

inspecciones y controles de ensayos son satisfactorios; caso contrario se devuelve
el protocolo de aprobación al jefe CQC con observaciones indicando en la misma las
razones por las cuales no se aprueba dicho protocolo. Se mantendrá una copia del
protocolo observado.
Las verificaciones que el supervisor CQA deberá de realizar durante las inspecciones
de campo han sido obtenidas en base a las Especificaciones Técnicas, y se listan a
continuación:

Febrero 2016
 Manejo del Agua; los trabajos serán desarrollados bajo las consideraciones
definidas en la especificación técnica TE-175803-TS-V-001.
 Excavaciones; los trabajos serán desarrollados bajo las consideraciones
definidas en la especificación TE-175803-TS-V-002.
 Preparación de la cimentación y protección de la superficie; los trabajos serán
desarrollados bajo las consideraciones definidas en la especificación técnica TE-
175803-TS-V-003.
 Colocación de relleno; los trabajos serán desarrollados bajo las consideraciones
 Concreto colocado en sitio; los trabajos serán desarrollados bajo las
consideraciones definidas en la especificación técnica TE-175803-TS-V-005.
 Curb de Concreto; los trabajos serán desarrollados bajo las consideraciones
 Cantera y procesamiento; l os trabajos serán desarrollados bajo las
consideraciones definidas en la especificación técnica TE-175803-TS-V-007.
 Acelerómetros; los trabajos serán desarrollados bajo las consideraciones
definidas en la especificación técnica 104- TE-175803-TS-V-008.
Durante el desarrollo del proyecto pueden gestionarse instructivos, modificaciones o

cambios a planos o especificaciones técnicas, procedimientos complementarios, etc.
todo documento.

Febrero 2016
Tabla 4-1: Requerimientos Mínimos para los Ensayos del Control de Calidad
Material Ensayo Frecuencia
Filtro (Material 1) Contenido de Humedad (ASTM D2216- 1 ensayo / 250 m3

10, ASTM D4959-07)
ASTM D422 Granulometría (ASTM 1 ensayo / 500 m3

D422-63 (2007) e2)
Espesor de capa medido continuamente
Número de pasadas de rodillo medido continuamente

compactador
Elevación de la capa compactada medido continuamente
Ensayo de Cohesión 1 ensayo / 1,000 m3
Ensayo de Colapso 1 ensayo / cada 3 capas de elevación

del recrecimiento
Densidad in situ mediante densímetro 1 ensayo / 250 m3;mínimo uno por

nuclear (ASTM D6938-15) tramo trabajado
Transición Contenido de Humedad (ASTM D2216- 1 ensayo / 1000 m3

(Material 2) 10, ASTM D4959-07)
Granulometría (ASTM D422-63 (2007) 1 ensayo / 1000 m3

e2, ASTM D5519-15)
Número de pasadas medido continuamente

Enrocado
Número de pasadas de rodillo medido continuamente
(Material 3) compactador
Uniaxial compressive strength (ASTM 1 ensayo / 100,000 m3

D2938-95)
Los Ángeles Abrasión (ASTM 1 ensayo / 250,000 m3

C131/131M-14)
Granulometría (ASTM D422-63 (2007) 1 ensayo / 200,000 m3

e2, ASTM D5519-15)
ASTM D5030 in-situ density by water 1 ensayo / 200,000 m3

replacement
Curb de Concreto y Asentamiento del Concreto (ASTM por carga

concreto dental C143/143M-15)
Muestreo del Concreto Fresco (ASTM por carga

C172/172M-14ª)

Febrero 2016
Material Ensayo Frecuencia
Obtención, moldeamiento y curado de por cada tramo de curb de concreto

Especímenes en campo (ASTM en turno/ Cambio en las condiciones
C31/C31M-15) de la planta
Prueba de Resistencia a la Compresión por cada tramo de curb de concreto

(ASTM C39/C39-15ª) en turno, Cambio en las condiciones
de la planta
Prueba de contenido de aire (ASTM Por carga

C231/231M-14)
Temperatura de Concreto Fresco (ASTM 1/50 m3

C-1064-86)
Agregados Standard Specification for Concrete 1/600 m3

Aggregates (ASTM C-33/C33M-13)
4.3.9 Actividades a Realizar al Cierre de los Trabajos de Construcción
Elaboración del Informe As Built:
Al final de los trabajos se elaborará el informe final de aseguramiento de calidad. Este

informe contendrá como mínimo lo siguiente:
 Planos y especificaciones técnicas de diseño

 Plan de aseguramiento de calidad de la construcción (Plan CQA)
 Consultas, instrucciones y cambios en el Proyecto
 Certificación de equipos y materiales
 Ensayos de campo y laboratorio (incluye diseño de mezclas)
 Protocolos de aprobación
 Observaciones y no conformidades
 Instrumentación geotécnica
 Documentación técnica de soporte
 Planos “as built”
 Panel fotográfico
 Lecciones aprendidas
Recepción, revisión y aprobación del Dossier de Calidad final de Contratistas:
El personal de aseguramiento de calidad revisará y aprobará el Dossier de Calidad

final preparado por los contratistas. La revisión de la documentación es constante y

Febrero 2016
se asocia al desarrollo y aprobación de actividades. A la finalización del Proyecto se

hace la revisión final de acuerdo a los entregables requeridos por el cliente.
4.4 Control De trabajos no Conformes
Durante las auditorías de calidad, la identificación de desviaciones, incumplimientos

o procesos no conformes con las Especificaciones Técnicas y/o con los Planos del
Proyecto da lugar a uno de los dos tipos de notificaciones: notificación de reporte de
vigilancia/solicitud de acción preventiva (SVR/SAP) o reporte de no
conformidad/solicitud de acción correctiva (NCR/SAP). Ver anexo A (verificación de
procesos y productos).
4.4.1 Reporte de Vigilancia/solicitud de acción preventiva (SVR/SAP).
El Supervisor CQA emitirá un Reporte de Vigilancia cuando se detecta una

desviación o un potencial incumplimiento de los requisitos del Proyecto (planos,
especificaciones técnicas u otros documentos técnicos gestionados con aprobación
del diseñador o cliente).
Los reportes de vigilancia identifican oportunidades de mejora y las potenciales

fuentes de no conformidad. El reporte contendrá la descripción de la observación o
desviación, la causa raíz y la solicitud de acción preventiva (ver formatos en anexo
D). Se adjuntará evidencia de la observación o desviación.
Solicitud de acción preventiva.
Como parte del reporte de observación y vigilancia, se emite la solicitud de acción

preventiva en la cual se recomiendan las acciones preventivas a tomar alineados con
los requisitos del Proyecto, él o los responsables y las fechas de cumplimiento. Las
fechas de cumplimiento se establecen en campo de acuerdo a la severidad de la
desviación y plazos de cumplimiento estimados por el supervisor CQA.
Si no se levanta un reporte de observación y vigilancia por el o los responsables

asignados, se emite un reporte de no conformidad salvo que el cliente autorice el
cierre del SVR tal cual.
La gestión del SVR/SAP se realiza de acuerdo al flujograma denominado “Gestión

de observaciones de vigilancia/solicitud de acción preventiva” (ANEXO B).
Los reportes SVR/SAP son emitidos por el Supervisor CQA independientemente de

los emitidos por el área de control de calidad y están identificados siguiendo una
numeración correlativa. El Supervisor CQA hace seguimiento al levantamiento de las
medidas preventivas solicitadas según el formato indicado en el anexo D.

Febrero 2016
4.4.2 Reporte de No Conformidad/solicitud de acción correctiva (NCR/SAP)
El Reporte de No Conformidad se emite ante el incumplimiento de los requisitos del

Proyecto (planos de diseño y especificaciones técnicas).
El reporte debe contener la descripción del incumplimiento haciendo referencia al

requisito incumplido según las especificaciones técnicas, planos u otros documentos
técnicos del proyecto validados por el diseñador. Asimismo se debe incluir la
evidencia del incumplimiento, la causa raíz del incumplimiento y la solicitud de acción
correctiva (ver formatos en anexo E).
Ningún trabajo relacionado al trabajo observado puede continuarse hasta que se

hayan completado satisfactoriamente las medidas correctivas.
Solicitud de acciones correctivas
Con el fin de mantener un sistema de gestión de calidad seguro y confiable, en forma

oportuna se realizan solicitudes de acciones correctivas en cualquier etapa de los
procesos; cuando se identifica un trabajo no conforme. Las fechas de cumplimiento
se establecen en campo de acuerdo a la severidad del incumplimiento y plazos de
cumplimiento estimados por el supervisor CQA.
La gestión de la no conformidad y de la solicitud de acción correctiva se realiza de

acuerdo al flujograma denominado “Gestión de no conformidades y solicitud de
acción correctiva” (anexo C).
La solicitud de acción correctiva debe contener las medidas a tomar para lograr el
cumplimiento con los requisitos del Proyecto, él o los responsables de las medidas
correctivas y los plazos de cumplimiento.
Si no se levanta un reporte de no conformidad por el o los responsables asignados,

se emite un reporte de no conformidad salvo que el cliente autorice el cierre del NCR
tal cual.
El supervisor CQA es el responsable del seguimiento al cumplimiento de las medidas

correctivas según el formato indicado en el Anexo E.

Febrero 2016
5.0 ANEXOS
Anexo A: Verificación de procesos y productos

Anexo B: Gestión de observaciones de vigilancia/solicitud de acción preventiva
Anexo C: Gestión de no conformidades/solicitud de acción correctiva
Anexo D: Formato reportes de observación y vigilancia y seguimiento de medidas
preventivas.
Anexo E: Formato de reportes de no conformidad y seguimiento de medidas
correctivas
Anexo F: Proceso de verificación de materiales y productos

Febrero 2016
ANEXO A
VERIFICACIÓN DE PROCESOS Y PRODUCTOS
INICIO
Preparación y
revisión de los
elementos de
Inspección
Inspecciones al
inicio del
proceso
Se aplican EETT y/o Se atendió

normas técnicas?, se No solicitud de
SVR/SAP
cuenta con control acciones
topográf ico? preventivas?
Sí
El Personal es
Idóneo para No
realizar el
trabajo?
Sí
Sí No
Se cuentan con
registros de
ensayos,
levantamiento
topográf ico, etc?
Sí
El producto No
Cumple con NCR/SAC
diseño?
Si
Se atendió No Proceso o producto

Se f irma protocolo de Sí solicitud de observado.
aprobación acciones Se inf orma al cliente y/o
correcttivas? contratista para corrección.
No
Acepta el cliente
Sí el producto
Fin observado?
SVR/SAP: Reporte de observación y vigilancia/solicitud de acción preventiva

NCR/SAC: Reporte de no conformidad/solicitud de acción correctiva
Proyecto No. 179582

Febrero 2016
ANEXO B
GESTIÓN DE OBSERVACIONES DE VIGILANCIA/SOLICITUDES DE ACCIÓN PREVENTIVA
SVR/SAP
INICIO
Emisión de SVR y SAP:

observaciones , solicitud de El responsable
medidas preventivas con implementa y ejecuta las
responsables y plazos de medidas preventivas
levantamiento
CQC hace seguimiento al

levantamiento de observaciones y
ejecuta inf orme. CQA verif ica
levantamientro
Se levantan
Se levantaron
todas las
observaciones NCR/SAC
observaciones No parcialmente? No
en el plazo?
Sí
Se af ecta el
Sí
proceso?
Sí
No No
Se f ija nuevo plazo para

levantamiento completo de
observaciones
CQA completa el registro de Sí

Se levantaron
seguimiento de la SAP y cierra
observaciones?
el SVR
Fin
Proyecto No. 179582

Febrero 2016
ANEXO C
GESTIÓN DE NO CONFORMIDADES/SOLICITUDES DE ACCIÓN CORRECTIVAS
NCR/SAC
INICIO
Emisión de NCR y SAC:

observaciones , incumplimientos, El responsable
solicitud de medidas correctivas implementa y ejecuta las
con responsables y plazos de medidas correctivas
levantamiento
CQC hace seguimiento al

levantamiento de observaciones y
ejecuta inf orme. CQA verif ica
levantamientro
Cliente aprueba,
No trabajo, material
o documento
observado ?
Se Se solicita paralizar
Se ejecutaron
completaron trabajos afectados y se
acciones
acciones dispone ejecución
No correctivas
correctivas en No inmediata de medidas
parcialmente?
el plazo? correctivas con nuevo plazo
Sí
Sigue Sí
af ectado el
proceso? Sí
No
Sí
Se f ija nuevo plazo para
implementación completa
de acciones correctivas
CQA completa el registro de

seguimiento de la SAC y cierra
el NCR
Sí
Fin
Proyecto No. 179582

Febrero 2016
ANEXO D
REPORTES DE OBSERVACION Y VIGILANCIA / SEGUIMIENTO DE SOLICITUD
DE ACCIÓN PREVENTIVA (SVR/SAP)
AMEC FOSTER WHEELER PERÚ S.A Documento No. GCC-TEC-FOR-QA-A001
Revisión 0
Fecha sep-15
REPORTE DE VIGILANCIA (SVR)
SVR No. SVR-QA-PRTE2------ FECHA:
CONTRATISTA: ORIGINADOR:
PROYECTO 179582 Recrecimiento de la Presa de Relaves Toromocho etapa 2
CLIENTE: MINERA CHINALCO PERÚ S.A PLANOS./ESPEC. REF. :
AMEC FOSTER WHEELER PERÚ S.A ASUNTO:

CQA:
DESVIACIONES, OBSERVACIONES ENCONTRADAS:
SOLICITUD DE ACCION PREVENTIVA (SAP)
Originador: FECHA:
Nombre y firma
Gerente de sitio FECHA:

Nombre y firma
CAUSA RAIZ:
RESOLUCIÓN FINAL (VER INFORME DE SEGUIMIENTO DE ACCIONES PREVENTIVAS):
CIERRE NCR REQUERIDO
SUPERVISOR QA AMEC FW: FIRMA: FECHA:
SUPERVISOR QA CHINALCO: FIRMA: FECHA:
OBSERVACIONES DISTRIBUCIÓN
Originador
Contratista
Gerencia de Proyecto (Cliente)
Control de calidad (CQC)
Croquis / Registro Fotográfico. NO /SI
Proyecto No. 179582

Febrero 2016

Revisión 0
Fecha sep-15
SEGUIMIENTO DE ACCIONES PREVENTIVAS
SMP SAP-QA-RPEM- FECHA:

PROYECTO 179582 Recrecimiento de la Presa de Relaves Toromocho etapa 2

CQA AMEC FOSTER WHEELER PERÚ S.A ASUNTO: SVR-
Descripción de la desviación/observación:
Causa Raiz:
Descripción de la solicitud de acción preventiva:
Responsables
Responsables de aplicar medida preventiva Empresa Fecha solicitada
Seguimiento y comprobación de la eficacia por Supervisor QA
Estado de medida preventiva Supervisor QA % cumplimiento Fecha
Necesidad de acción correctiva: si No

Cerrado por el cliente: si No
Observaciones:
Supervisor QA
Nombre: Firma: Fecha:
Proyecto No. 179582

Febrero 2016
ANEXO E:
REPORTES DE NO CONFORMIDAD / SEGUIMIENTO DE SOLICITUD DE ACCIÓN
CORRECTIVA (NCR/SAC)
Revisión 0
Fecha sep-15
REPORTE DE NO CONFORMIDAD (NCR)
SVR No. NCR-QA-PRTE2--- FECHA:
Supervisión del CQA para la Reparación de las Pozas de Emergencia de Estaciones
PROYECTO
de Válvulas de Mineroducto
AMEC FOSTER WHEELER PERÚ S.A ASUNTO:

CQA:
INCUMPLIMIENTOS ENCONTRADOS:
CAUSA RAIZ
SOLICITUD DE ACCION CORRECTIVA (SAC)
Originador: FECHA:
Nombre y firma
Gerente de sitio FECHA:

Nombre y firma
RESOLUCIÓN FINAL (VER SEGUIMIENTO DE ACCIONES CORRECTIVAS):
USAR COMO ESTA REPARADO REHECHO OTROS
SUPERVISOR QA AMEC FW: FIRMA: FECHA:
SUPERVISOR QA CHINALCO: FIRMA: FECHA:
OBSERVACIONES DISTRIBUCIÓN
Originador
Contratista
Gerencia de Proyecto (Cliente)
Control de calidad (CQC)
Croquis / Registro Fotográfico. NO /SI
Proyecto No. 179582

Febrero 2016

Revisión 0
Fecha sep-15
SEGUIMIENTO DE ACCIONES CORRECTIVAS
SMC SAC-QA-PRTE2--- FECHA:

Supervisión del CQA para la Reparación de las Pozas de Emergencia de Estaciones de Válvulas
PROYECTO
de Mineroducto
CQA AMEC FOSTER WHEELER PERÚ S.A ASUNTO:
Descripción del incumplimiento:
Causa Raiz:
Descripción de la solicitud de acción correctiva
Responsables
Responsables de aplicar medida correctiva Empresa Fecha solicitada
Seguimiento y comprobación de la eficacia por Supervisor QA
Estado de medida correctiva Supervisor QA % cumplimiento Fecha
Resolución final USAR COMO ESTÁ REPARADO REHECHO OTROS
aprobado por QA? si No

aprobado por el cliente? si No
Observaciones:
Supervisor QA
Nombre: Firma: Fecha:
Proyecto No. 179582

Febrero 2016
ANEXO F:
PROCESOS DE VERIFICACION DE MATERIALES Y PRODUCTOS
Revisión 1
Listado de Procesos de Verificación de Materiales y Productos Fecha feb-16
Proyecto: PRESA DE RELAVES TORMOCHO - ETAPA 2 Cliente: MINERA CHINALCO PERÚ S.A
Descripción: PROCESOS DE MOVIMIENTO DE TIERRAS Y CONCRETO - SUS CONTROLES

REQUERIMIENTOS Y CRITERIOS DE RESPONSABLES ALCANCE
IT. INSPECCION / ESTADO DE LA PRUEBA FRECUENCIA CQC
ACEPTACION EJECUTA VERIFICA/VALIDA CQA
- Especificaciones técnicas:
Líneas de y niveles de corte,
Manejo del agua TE-179582-TS-V-001
competencia de terrenos de Cada vez que sea
Excavación TE-179582-TS-V-002 CQC CQA I
fundación, drenaje de aguas, requerido
Fundaciones TE-179582-TS-V-003
Condiciones previas a relleno protección de fundaciones
1 - Planos de Construcción Aprobados
o excavación
Relleno de prueba (materiales - Especificaciones técnicas. Cada vez que sea

CQC CQA I/ R
tipo 1 y 2) Relleno TE-179582-TS-V-004 requerido
Controles de campo Material TIPO 1

1 ensayos /250 m3;
Densidad-humedad
ASTM D6938-10 CQC CQA I/ R mínimo uno por tramo
(Densímetro Nuclear)
trabajado
Control de compactación -- CQC CQA I Continuo
- Especificaciones técnicas.
Relleno TE-179582-TS-V-004
Control Topográfico, espesor de - Planos de Construcción
-- CQC CQA R Continuo
capa. Aprobados
1/cada 3 capas de
Colapso -- CQC CQA I/ R
elevación
Control de compactación - Especificaciones técnicas. -- CQC CQA I Continuo

- Planos de Construcción
Control Topográfico, espesor de
Aprobados -- CQC CQA R Continuo
2 Controles de campo Rellenos capa.
Densidad in-situ mediante el ASTM D-5030/5030M-

CQC CQA I/ R 1 Ensayo / 200 000 m 3
método de reemplazo con agua. 13a
Aprobados
Control Topográfico, espesor de
capa.
Capa de Rodadura
Densidad-humedad
ASTM D6938-10 CQC CQA I/ R 1 ensayos /250 m3
(Densímetro Nuclear)
Control Topográfico, espesor de Aprobados
capa.
Asentamiento (slump) ASTM C 143/143M-15 CQC CQA I/ R Cada Carga
Muestreo de concreto fresco ASTM C172/C172M-14a CQC CQA I/ R Cada carga

1 por tramo o cuando
Controles de campo Toma y curado de muestras en Concreto colocado en sitio
ASTM C31/C31M-15 CQC CQA I/ R cambien condiciones en
3 concreto: Concreto dental, campo TE-179582-TS-V-005
planta
curb de concreto Curb ConcretoTE-179582-TS-
V-006
Contenido de aire ASTM C231/C231M-14 CQC CQA I/ R Cada carga
Temperatura del concreto ASTM C1064/C1064M-

CQC CQA I/ R Cada carga
fresco 12
Controles de Laboratorio Material tipo 1
Granulometría. ASTM D-422-63 (2007) CQC CQA I/ R 1 Ensayo / 500 m3
- Especificaciones técnicas. ASTM D-2216-10/4643-

Humedad Natural CQC CQA I/ R 1 Ensayo / 250 m3
Relleno TE-179582-TS-V-004 08/4959-07
- Normas ASTM
Proctor Estándar ASTM D-698-12 e2 CQC CQA I/ R 1 Ensayo / 1000 m 3
Cohesión -- CQC CQA I/ R 2 Ensayo / 1000 m 3
Controles de Laboratorio Material tipo 2

Granulometría. ASTM D-422-63 (2007) CQC CQA I/ R 1 Ensayo / 500 m3
- Normas ASTM
Ensayos de
3 Laboratorio/Materiales de Controles de Laboratorio Material tipo 3
relleno
1 Ensayo / capa y 1
Granulometría. ASTM D-422-63 (2007) CQC CQA I/ R
- Especificaciones técnicas. ensayo / 200,000 m 3
Desgaste por Abrasión, - Normas ASTM ASTM C-131/C131M-14 CQC CQA R 1 Ensayo / 250,000m 3
Resistencia a la comprensión
ASTM D-2938-95 CQC CQA I/ R 1 Ensayo / 200,000m 3
Uniaxial.
Controles de laboratorio Capa de Rodadura
1 Ensayo / capa y 1
Granulometría. ASTM D-422-63 (2007) CQC CQA I/ R
- Especificaciones técnicas. ensayo / 1000 m 3
Relleno TE-179582-TS-V-004 ASTM D-2216-10/4643- 1 Ensayo / capa y 1
Humedad Natural CQC CQA I/ R
- Normas ASTM 08/4959-07 ensayo / 1000 m 3
1 Ensayo / capa y 1
Proctor Estándar ASTM D-698-12 e2 CQC CQA I/ R
ensayo / 1000 m 3
1 Ensayo/600 m3;
Granulometría de agregado fino
ASTM C136/C36M-14 CQC CQA I/ R mínimo uno por turno de
y grueso - Especificaciones técnicas. producción
Concreto colocado en sitio
Ensayos y prácticas de La Curado de probetas en
4 TE-179582-TS-V-005 ASTM C192/C192M-15 CQC CQA I/ R Todas las probetas
boratorio en concreto laboratorio
Curb ConcretoTE-179582-TS-
V-006 6 por tramo vaciado en
Ensayos de esfuerzo a la
ASTM C39/C39M-15a CQC CQA I/ R turno o cambio en
comprensiòn
condiciones de planta
LEYENDA
I: Inspection R: Review and Approve T: Test
Proyecto No. 179582

Febrero 2016

Plan de Calidad

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Minera Chinalco Perú S.A.

ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD PRESA DE RELAVES

Plan de Aseguramiento de la Calidad de la Construcción

1 15/02/2016 Para construcción WCC NCC NCC

1.0 INTRODUCCIÓN......................................................................................... 1-1

Proyecto No. 179582 TDC ii

Figura 3-1: Organigrama .............................................................................................................. 3-5

Anexo A: Verificación de Procesos

Proyecto No. 179582 Página iii

El Plan de Aseguramiento de Calidad de la Construcción (Plan CQA por sus siglas

El presente Plan incluye la organización y funciones del personal, procedimientos

Proyecto No. 179582 Página 1-1

Se ha considerado la implementación del presente Plan de Aseguramiento de la

2.1 Objetivos de Calidad

Los objetivos específicos son:

 Implementar una estructura organizacional técnica y administrativa que permita

Proyecto No. 179582 Página 2-1

2.3 Definición de Términos

Las siguientes definiciones son aplicables al Plan de QA y están alineados en base

PROYECTO: Se refiere a todas las actividades relacionadas al recrecimiento de la

CLIENTE: El propietario o responsable de la propiedad y operaciones del

ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD DE LA CONSTRUCCIÓN (CQA): Son todas

CONTROL DE CALIDAD DE CONSTRUCCIÓN (CQC): Todas las actividades

PLAN CQA: Es el plan de aseguramiento de la calidad de la construcción

PLAN CQC: Es el plan de control de calidad de la construcción estructurado e

GERENTE EN SITIO CQA/CQC: La persona responsable ante el Cliente por l a

Proyecto No. 179582 Página 2-2

CQA/CQC: deberá servir como coordinador de comunicaciones con el cliente para

SUPERVISOR CQA: Es el Ingeniero o personal competente, representante de

JEFE CQC: Es el jefe de control de calidad de la construcción. Es el Ingeniero o

TÉCNICO CQC: Es el técnico o profesional calificado responsable de la ejecución

DISEÑADOR: La firma responsable del diseño y preparación de los p la n os de

CONTRATISTA: La empresa a cargo de la construcción de la o las obras

INGENIERO RESIDENTE DE OBRA: Profesional competente del contratista

PROVEEDOR DE CONCRETO: La empresa a cargo de la producción, transporte y

PRODUCTOR DE MATERIAL: La empresa encargada del procesamiento de los

ESPECIFICACIONES TÉCNICAS: Documentos técnicos que determinan los

Proyecto No. 179582 Página 2-3

materiales, y procedimientos constructivos. Considera asimismo los cambios de

PLANOS DE DISEÑO: Documentos gráficos emitidos para la construcción de la

PLANOS AS BUILT: Documentos gráficos emitidos al final de la OBRA a manera

REPORTE DE OBSERVACIÒN Y VIGILANCIA/SOLICITUD DE ACCIÓN

REPORTE DE NO CONFORMIDAD/SOLICITUD DE ACCIÓN CORRECTIVA

SEGUIMIENTO DE ACCIONES PREVENTIVAS Y/O CORRECTIVAS: Es el

CAMBIO DE DISEÑO: Documento emitido por el DISEÑADOR o CLIENTE

Proyecto No. 179582 Página 2-4

3.0 ORGANIGRAMA Y RESPONSABILIDADES DEL

Figura 3-1: Organigrama del Aseguramiento de Calidad del PROYECTO:

Director del Proyecto

Soporte - Oficina Lima

CQA Movimiento Tierras Jefe CQC - Suelos y

Proyecto No. 179582 Página 3-5

GERENTE DE SITIO CQA/CQC:

 Revisar y validar el Plan de Aseguramiento de Calidad de la Construcción y el Plan

Proyecto No. 179582 Página 3-6

 Cumplir y hacer cumplir al personal bajo su mando los requerimientos en materia

 Elaborar el Plan de Control de Calidad de la Construcción (Plan CQC)

Proyecto No. 179582 Página 3-7

 Revisar que los equipos de conformación y compactación correspondan a los

 Coordinar con el soporte topográfico de CHINALCO las verificaciones de

 Coordinar con el soporte topográfico de CHINALCO las verificaciones y

TÉCNICO DE CONTROL DE CALIDAD (TÉCNICO CQC)

Proyecto No. 179582 Página 3-8