UNIVERSIDAD NACIONAL DEL CENTRO DEL PERÚ

FACULTAD DE INGENIERÍA DE SISTEMAS

Universidad Nacional del Centro del Perú

Facultad de Ingeniería de Sistemas

Título : IDENTIFICACIÓN DE HALLAZGOS

Asignatura : Auditoria de Sistemas Información – 092A

Docente : Dr. Henry Maquera Quispe

Estudiantes Ejecutores:

Estudiante Firma
CRISTOBAL ORDOÑEZ, Kevin Magno
LOPEZ CASTRO, Brian Agustín
ORIHUELA MAITA, Gerson Yovanni
PIZARRO ACEVEDO, Gianacarlo
POCCO TAYPE, Jhover

Huancayo – Perú
21 de noviembre del 2018

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INFORME DE AUDITORIA AL FUNCIONAMIENTO DEL SISTEMA ACADÉMICO

DE LA UNIVERSIDAD ROOSEVELT

En cumplimiento de las funciones de la Oficina de Asuntos y Registros Académicos,

establecidas en el Manual de Organización y Funciones (MOF-2016), se llevó a cabo
el seguimiento y evaluación al Sistema de Intranet Académico que la Oficina de
Tecnologías de la Información ha venido implementando para el registro y consulta de
notas de las asignaturas por cada estudiante de la Universidad.

OBJETIVO: Verificar las actividades realizadas para el funcionamiento del Sistema

de Intranet Académico, de conformidad con las necesidades de la Universidad, que
permitan a la Comunidad Universitaria cumplir lo referente al Calendario Académico.

ALCANCE: Constatar las acciones tomadas para mantener disponible el

funcionamiento eficiente de cada componente del Sistema de Intranet Académico
para la comunidad universitaria, relacionadas con los tiempos que le toman tanto a
profesores como a estudiantes realizar los procesos establecidos.

METODOLOGÍA: En el proceso de consolidación de la información para realizar el

proceso de la auditoría se realizaron actividades de:
a. Inspección d. Observación
b. Análisis e. Confirmación
c. Visita f. Revisión analítica

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MARCO REFERENCIAL

Los aspectos, capítulos o temas a tener en cuenta en la Auditoría se tomaron usando

como referencia la Norma Internacional ISO/IEC 15504 “Determinación de la
Capacidad de Mejora del Proceso de Software”. La cual establece requisitos para
evaluar los procesos para las fases del ciclo de vida del software.

INFORME

Con base en el desarrollo de la auditoria se determinaron tres (3) hallazgos, los cuales
se presentan a continuación:

HALLAZGO 1
No se encontró evidencia de la arquitectura inicial del Sistema.
RIESGO
Perdida de la eficiencia y la efectividad de la información. No tener
documentados los procesos de negocio impide al nuevo personal conocer la
lógica y las tareas al interior de éste

RECOMENDACIÓN
Documentar todos los cambios en la estructura y diseño de las aplicaciones
para facilitar el entendimiento de la lógica de negocio.

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HALLAZGO 2
No se halló documentación del diagrama Entidad Relación de la Base de Datos

RIESGO
Perdida de disponibilidad de la información. Si no se encuentra el encargado
de la base de datos no es posible tener acceso a esta información estructural
del Sistema de Información.

RECOMENDACIÓN
Tener una persona, además del Administrador de la Base de Datos, que tenga
conocimiento de la documentación inherente al modelo relacional de la base
de datos, con sus correspondientes versiones.

HALLAZGO 3
Se evidenciaron diferentes comunicaciones en donde pide la apertura de Sistema de
Intranet Académico, en fechas posteriores a la fecha límite para el cargue de notas.
RIESGO
Pérdida de credibilidad en el Sistema de Intranet Académico, porque la no
incorporación de registros de calificaciones puede redundar en mala voluntad
de parte de los estudiantes.

RECOMENDACIÓN
Incitar para que la totalidad de los docentes, registren las calificaciones de
manera oportuna.

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CONCLUSIONES

Durante el desarrollo de la Auditoria, se observó que las actividades desarrolladas

por la Oficina de Tecnologías de la Información reflejan el uso de buenas prácticas
en la disposición del sistema para su uso de parte de estudiantes, docentes y
funcionarios administrativos.

Se observó que paralelamente se utiliza la base de datos y algunos reportes de la

Aplicación Académica, que actualmente se encuentra en un eficiente
funcionamiento.

RECOMENDACIONES

• En el tema de evaluación al Docente, desarrollar un procedimiento que permita

generar un visto bueno cuando el docente realiza el cargue de notas de manera
oportuna.

• Se recomienda a la Oficina de Tecnologías de la Información documentar las

experiencias que se han adquirido en la implementación del Sistema de Intranet
Académico que permitan su restauración y soporte desde otro lugar geográfico.

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