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Responsable: Auditor Líder de los Sistemas de Calidad Fecha de Efectividad: Octubre 2016
Requerimiento: No. Revisión: 14 Hoja: 1 de 10
ISO 9001-2015: 9.2, 9.2.1, 9.2.2
ISO 14001-2015: 9.2, 9.2.1, 9.2.2
OSHAS 18001-2007: 4.5.5
ISO 50001-2011: 4.6.3
NMX025-SFCI-2015:5.3.3.2.3
OBJETIVO
Establecer una metodología para planear, ejecutar y documentar las auditorías internas de los Sistemas de
G
I. ALCANCE
Este procedimiento es aplicable para todos los Sistema de la Gestión de la Universidad Autónoma de
Representante de la
Auditor Líder Auditado Equipo Auditor
Dirección
Elabora Programa de Auditoría
1
No
Autoriza
2
Si
Difunde Programa de
3
Auditoria
No
Autoriza
6
Si
7
Difunde Plan de Auditoría
R02/0916 F-CGC-01
Nombre del Procedimiento: Auditorías Internas Código: P-CGC-05
Responsable: Auditor Líder de los Sistemas de Calidad Fecha de Efectividad: Octubre 2016
Requerimiento: No. Revisión: 14 Hoja: 2 de 10
ISO 9001-2015: 9.2, 9.2.1, 9.2.2
ISO 14001-2015: 9.2, 9.2.1, 9.2.2
OSHAS 18001-2007: 4.5.5
ISO 50001-2011: 4.6.3
NMX025-SFCI-2015:5.3.3.2.3
Representante de la
Auditor Líder Auditado Equipo Auditor
Dirección
9
Estudia los procesos a
auditar
Entrega el Informe de
Resultados de Auditoría (por
13 áreas).
R02/0916 F-CGC-01
Nombre del Procedimiento: Auditorías Internas Código: P-CGC-05
Responsable: Auditor Líder de los Sistemas de Calidad Fecha de Efectividad: Octubre 2016
Requerimiento: No. Revisión: 14 Hoja: 3 de 10
ISO 9001-2015: 9.2, 9.2.1, 9.2.2
ISO 14001-2015: 9.2, 9.2.1, 9.2.2
OSHAS 18001-2007: 4.5.5
ISO 50001-2011: 4.6.3
NMX025-SFCI-2015:5.3.3.2.3
III. POLÍTICAS
Las auditorías internas deberán planificarse tomando en consideración el estado y la importancia de los
procesos y las áreas, los resultados de auditorías previas, los recursos de que dispone la UAC y las
sugerencias de los clientes o a solicitud expresa de los mismos.
Para Sistemas de Gestión en fase de implementación se deben realizar por lo menos dos auditorías internas
al año, para Sistemas en fase de mantenimiento y mejora debe realizarse por lo menos una al año.
En la realización de la auditoría interna se deberá dar seguimiento a los resultados de auditorías previas.
Cuando el sistema de gestión sea auditado por primera vez, el alcance es completo (a todos los procesos).
El Registro de Selección del auditor Líder y Equipo Auditor (F-CGC-33) es permanente, se actualiza al
ingresar nuevos documentos al expediente y/o se incluyan nuevos auditores o se den de baja.
El auditor líder puede realizar cambios en la asignación de tareas a cada miembro del equipo auditor a medida
que la auditoría se va llevando a cabo para asegurarse del cumplimiento de los objetivos.
La revisión a los puntos establecidos en el Plan de Auditoría (F-CGC-26) no debe restringir la extensión de las
actividades programadas, que pueden complementarse como resultado de la información recopilada.
Los auditores en formación pueden incluirse en el equipo auditor, pero no deberán auditar sin una dirección u
orientación del auditor líder.
Los estudiantes que realizan servicio social y prácticas profesionales en la Coordinación General de la Calidad
pueden incluirse en el equipo auditor, pero no deberán auditar sin una dirección u orientación del auditor líder.
El uso de la Lista de Verificación (F-CGC-19) no debe restringir la extensión de las actividades de la auditoría,
que pueden cambiarse como resultado de la información recopilada.
Los hallazgos de la auditoría del sistema de gestión de calidad deben ser clasificados en conformidades,
recomendaciones de mejora, observaciones y no conformidades, estos quedan registrados en el reporte de
Informe de Resultados de Auditoría (F-CGC-20).
R02/0916 F-CGC-01
Nombre del Procedimiento: Auditorías Internas Código: P-CGC-05
Responsable: Auditor Líder de los Sistemas de Calidad Fecha de Efectividad: Octubre 2016
Requerimiento: No. Revisión: 14 Hoja: 4 de 10
ISO 9001-2015: 9.2, 9.2.1, 9.2.2
ISO 14001-2015: 9.2, 9.2.1, 9.2.2
OSHAS 18001-2007: 4.5.5
ISO 50001-2011: 4.6.3
NMX025-SFCI-2015:5.3.3.2.3
Los hallazgos de auditoría del sistema de gestión ambiental deben ser clasificados en conformidades y no
conformidades, este último queda registrado en el reporte de Informe de Resultados de Auditoría (F-CGC-20).
Cualquier objeción del auditado deberá ser resuelta entre el auditor líder y/o auditor tutor, el auditado y el
representante de la dirección antes de la reunión de cierre de la auditoria.
Los guías y observadores pueden acompañar al equipo auditor, pero no forman parte del mismo. No deben
influir ni inferir en la realización de la auditoría.
El equipo auditor debe de reunirse antes de cada ciclo de auditorías con la finalidad de identificar
oportunidades de mejora para este Procedimiento.
R02/0916 F-CGC-01
Nombre del Procedimiento: Auditorías Internas Código: P-CGC-05
Responsable: Auditor Líder de los Sistemas de Calidad Fecha de Efectividad: Octubre 2016
Requerimiento: No. Revisión: 14 Hoja: 5 de 10
ISO 9001-2015: 9.2, 9.2.1, 9.2.2
ISO 14001-2015: 9.2, 9.2.1, 9.2.2
OSHAS 18001-2007: 4.5.5
ISO 50001-2011: 4.6.3
NMX025-SFCI-2015:5.3.3.2.3
• Acreditar que cumple con los requisitos necesarios para ser auditor líder, que son:
1. Haber aprobado el curso de formación como auditor interno del sistema de gestión
2. Tener por lo menos 1 año de estar laborando en la UAC.
3. Estudios mínimos de licenciatura.
4. Tener experiencia mínima como observador en una auditoría interna en el sistema de
gestión.
• Verificar por medio de la creación de un expediente, que el equipo auditor y auditores en formación
cumplen con los requisitos necesarios para fungir como tales, siendo éstos:
1. Haber aprobado el curso de formación como auditor interno del sistema de gestión
2. Tener por lo menos 1 año de estar laborando en la UAC.
3. Estudios mínimos de educación de licenciatura.
4. Tener experiencia mínima como observador en una auditoría interna.
5. Copia de la credencial de estudiante y oficio de servicio social o prácticas profesionales
(para el caso de estudiantes)
IV. RESPONSABILIDADES
V. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Código Documentos
DE NORMA ISO 9001:2015 SISTEMAS DE GESTIÓN DE LA CALIDAD. REQUISITOS
DE NORMA ISO 14001:2015 SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL. REQUISITOS
DE OSHAS 1801:2007 Sistemas de Gestión de la Seguridad y Salud en el trabajo.
de ISO 5001:2011 Sistemas de Gestión de la Energía. Requisitos.
DE ISO 9000:2005 Sistemas de Gestión de la Calidad – Fundamentos y Vocabulario
DE ISO 19011:2011 Directrices para la auditoría de los sistemas de gestión de la calidad y/o ambiental
DE NMX 025-SCFI-2015 Igualdad laboral y no Discriminación
MC-CC-01 Manual de la Calidad
P-CGC-06 Procedimiento de Acciones Correctivas y Preventivas
VI. REGISTROS
R02/0916 F-CGC-01
Nombre del Procedimiento: Auditorías Internas Código: P-CGC-05
Responsable: Auditor Líder de los Sistemas de Calidad Fecha de Efectividad: Octubre 2016
Requerimiento: No. Revisión: 14 Hoja: 10 de 10
ISO 9001-2015: 9.2, 9.2.1, 9.2.2
ISO 14001-2015: 9.2, 9.2.1, 9.2.2
OSHAS 18001-2007: 4.5.5
ISO 50001-2011: 4.6.3
NMX025-SFCI-2015:5.3.3.2.3
VII. GLOSARIO
R02/0916 F-CGC-01