PLANEACIÓN ESTRATÉGICA

POR:

ÁLVARO CASTRO SEJIN

SAMUEL ESCOBAR GIL
DIEGO GONZÁLEZ ÁLVAREZ
KEVIN LÓPEZ ÁLZATE
JHONNY SUÁREZ MALOOF
CATALINA VANEGAS PALACIO.

PROFESOR:
JUAN EUGENIO MONSALVE OLIVEROS

TRABAJO DE INVESTIGACIÓN
SISTEMAS DE GESTIÓN APLICADOS A LA MINERÍA

UNIVERSIDAD NACIONAL DE COLOMBIA

SEDE MEDELLÍN

2017-I
Tabla de contenido
INTRODUCCIÓN .............................................................................................................................................. 1
1. PLANEACIÓN .......................................................................................................................................... 2
1.1. Importancia de planear ............................................................................................ 2
1.2. Principios ................................................................................................................ 2
1.2.1. Factibilidad ...................................................................................................... 2
1.2.2. Objetividad y cuantificación .............................................................................. 2
1.2.3. Flexibilidad....................................................................................................... 3
1.2.4. Unidad ............................................................................................................. 3
1.2.5. Cambio de estrategias ....................................................................................... 3
1.3. Pasos ....................................................................................................................... 3
1.4. Ventajas y desventajas ............................................................................................. 3
1.4.1. Ventajas ........................................................................................................... 3
1.4.2. Desventajas ...................................................................................................... 4
2. ESTRATEGIA ........................................................................................................................................... 4
2.1. Importancia de la estrategia ..................................................................................... 4
2.2. Dimensiones de la estrategia .................................................................................... 4
2.3. Cinco Ps ................................................................................................................... 5
2.4. Principales elementos de la estrategia ...................................................................... 5
2.4.1. ¿Dónde estamos? .............................................................................................. 5
2.4.2. ¿Quiénes somos y a dónde queremos ir? ............................................................ 6
2.4.3. La cultura de la organización ............................................................................. 6
2.4.4. Comprobación de progreso ............................................................................... 6
2.5. Características ......................................................................................................... 6
2.6. Principios ................................................................................................................ 6
3. PLANEACIÓN ESTRATÉGICA ............................................................................................................ 7
3.1. ¿Por qué hacer planeación estratégica? – Necesidad de una planeación estratégica ..... 8
3.2. Lo que NO es planeación estratégica ......................................................................... 9
3.3. Diferencia con la planeación tradicional y la planificación operativa......................... 10
3.4. Principios de la planeación estratégica .................................................................... 10
3.5. Valores de la planeación estratégica ....................................................................................... 11
3.6. Proceso de la planeación estratégica ....................................................................... 11
3.6.1. Preparación del proceso .................................................................................. 13
3.6.2. Diagnóstico estratégico ................................................................................... 13
3.6.3. Direccionamiento estratégico .......................................................................... 14
 3.6.4. Formulación de estrategias ............................................................................. 16
3.6.5. Implantación de estrategias............................................................................. 16
3.6.6. Monitoreo ...................................................................................................... 17
3.6.7. Redacción del plan estratégico......................................................................... 17
3.7. ¿Por qué fracasan las estrategias? ........................................................................... 17
3.8. Ventajas y desventajas ........................................................................................... 17
4. CASOS DE PLANEACIÓN ESTRATÉGICA .................................................................................... 18
4.1. Ejemplo # 1 – Bici Motors del Centro ...................................................................... 18
4.1.1. Objetivo General ............................................................................................. 19
4.1.2. Estrategias Del Objetivo General ...................................................................... 19
4.1.3. Objetivo Táctico .............................................................................................. 19
4.1.4. Estrategias del Objetivo Táctico ....................................................................... 19
4.2. Ejemplo # 2 – Mina la Margarita ............................................................................. 21
5. CONCLUSIONES.................................................................................................................................... 22
6. REFERENCIAS ........................................................................................................................................... 22
LISTA DE TABLAS
Tabla 1: Diferencias planeación estratégica y planeación tradicional .................................... 10
Tabla 2: Eficiencia, eficacia, efectividad .............................................................................................. 11
Tabla 3: Matriz DOFA Bici Motors ......................................................................................................... 20

LISTA DE FIGURAS
Figura 1: Principios de la estrategia ....................................................................................................... 7
Figura 2: Proceso de planeación estratégica ..................................................................................... 12
Figura 3: Esquema planeación estratégica......................................................................................... 12
Figura 4: Análisis estratégico .................................................................................................................. 14
Figura 5: Visión ............................................................................................................................................. 15
Figura 6: Niveles de objetivos ................................................................................................................. 16
Figura 7: Estructura plan de acción ...................................................................................................... 18
Figura 8: Planeación estratégica Mina la Margarita ....................................................................... 21
Figura 9: Organigrama Mina La Margarita ......................................................................................... 22
INTRODUCCIÓN
La competitividad mundial, la globalización y los avances tecnológicos han causado que
las organizaciones o empresas sean cada día más competitivas y que además logren
satisfacer de una mejor manera a los clientes, para lograr esto aparece una herramienta
para definir los futuros de las mismas, llamada planeación estratégica.
Desde épocas remotas, la planeación y la estrategia han estado presentes en la historia de
la humanidad de diferentes maneras, sin establecer un carácter propio o perteneciente a
una disciplina. Solo a partir de mediados del siglo XX, estos dos conceptos se unieron para
integrarse y conformar una definición en el ámbito administrativo.
La planeación estratégica se concibe como un proceso sistemático, integral y continuo,
que orienta el desarrollo de las diversas actividades que se desarrollan en una
organización, es un conjunto de acciones planificadas en el tiempo que se llevan a cabo
para lograr un fin propuesto. Es una de las herramientas administrativas más eficaces en
el ámbito empresarial, la cual fue evolucionando paulatinamente y adquiriendo
confiabilidad entre las diversas empresas y compañías del mundo. [1]
Además de que sirve para ver la situación actual de una compañía, es una herramienta
que permite “predecir un futuro”, o al menos, centrar a la compañía y permitirle tener
una perspectiva de los posibles escenarios en los cuales podría estar inmersa, y de esta
manera, poderse preparar para esos escenarios y posibles cambios que el medio, ya sea
interno o externo la obliguen a tomar.
La planeación estratégica se enfoca en la determinación de los objetivos principales en
las compañías y empresas, la realización de análisis organizacionales que les permitan
conocer mejor su potencialidad y su vulnerabilidad, por último, la formulación e
implementación de alternativas estratégicas mediante planes tanto tácticos como
operacionales. [2]

1
1. PLANEACIÓN

La planeación es la etapa inicial del proceso administrativo donde se formula el estado

futuro deseado, mediante la instauración de directrices, definición de estrategias,
determinación de alternativas y cursos de acción. [1]
La planeación implica crear el futuro desde el presente con una visión prospectiva hacia
el éxito, es decir, una predicción con base a objetivos, metas generales económicas,
sociales y políticas que comprende, por lo tanto, el establecimiento anticipado de
estrategias, reglas, procedimientos, programas, presupuestos, pronósticos, y acciones
específicas en tiempo y espacio; tomando en consideración la disponibilidad de recursos
tanto humanos como físicos. [3]

1.1. Importancia de planear

Es importante para el buen funcionamiento de cualquier empresa, ya que es a través de

esta que se puede analizar dónde se está, establecer dónde se quiere ir y señala qué se
debe hacer para llegar ahí, adicionalmente, establecer los cambios que se presentarán en
el futuro y las medidas que se tomarán para enfrentar dichos cambios.
Adicionalmente, por ser la primera función administrativa, obliga a las demás etapas en
el proceso administrativo. En cuanto a la etapa de organización, permite distribuir mejor
las áreas funcionales, hacer un uso racional de los recursos y diseñar el ambiente más
adecuado. Con respecto a la dirección, propicia coordinar mejor las tareas y actividades.
Finalmente, en lo referente al control, posibilita regular y evaluar mejor los resultados al
permitir comparar los resultados obtenidos con los planificados. En caso de no obtener
los resultados planeados, esta etapa permite estar preparados para afrontar
adecuadamente los cambios y tomar decisiones para solucionar los problemas que se
presenten. [4]

1.2. Principios

1.2.1. Factibilidad

No tiene sentido elaborar planes demasiado ambiciosos u optimistas que,

por sus circunstancias, tiene altas probabilidades de no poderse llevar a
cabo, es por esto que lo que se planea debe ser viable.

1.2.2. Objetividad y cuantificación

La planeación debe basarse en la realidad y las condiciones del entorno,

pero no en opiniones subjetivas, especulaciones o cálculos arbitrarios, es
decir, ser calculado a partir de datos estadísticos y estudios lógicos;
adicionalmente deben expresarse en tiempo, dinero, cantidades,
volúmenes y porcentajes.

2
 1.2.3. Flexibilidad

Es conveniente que el plan tenga la capacidad de adaptarse con facilidad a

las diversas circunstancias o distintas situaciones imprevistas y a su vez
que estos proporcionen cursos de acción actualizados de acuerdo a los
cambios.

1.2.4. Unidad

La planeación debe ser unificable a partir de todos los planes específicos

que se desarrollen en la empresa, formando así, un plan general que se
dirige al logro de los objetivos generales, por lo tanto, deben ser
consistentes y correlacionables.

1.2.5. Cambio de estrategias

Ante una eventualidad que requiera la prolongación del plan, es necesario

que este sea modificable en cuanto a los cursos de acción y estrategias, así
mismo las políticas, programas procedimientos y presupuestos deben ser
reajustados.

1.3. Pasos

I. Detección de la oportunidad de acuerdo con el mercado, la competencia, lo que desean

los clientes, nuestras fuerzas y debilidades.
II. Establecimiento de objetivos y metas acerca de donde se desea estar, que se quiere
lograr y cuando.
III. Consideración de las premisas de planeación con relación al ambiente tanto interno
como externo donde operará el plan.
IV. Identificación de estrategias potenciales para alcanzar los objetivos.
V. Comparación de estrategias, en cuanto a la mayor posibilidad de cumplir las metas
con el menor costo y las mayores utilidades.
VI. Elección de una estrategia a seguir.
VII. Elaboración de planes de apoyo, como los planes para comprar equipo, comprar
materiales, contratar trabajadores, desarrollar un nuevo producto.
VIII. Expresión numérica de los planes mediante la elaboración de presupuestos tales
como volumen y precio de venta, gastos de operación necesarios para los planes y
gastos para equipos de capital.

1.4. Ventajas y desventajas

1.4.1. Ventajas

 Orienta hacia el futuro y permite visualizar una proyección, donde se da un

enfoque más allá de lo cotidiano.
 Coordinación de las decisiones.

3
  Se conoce con exactitud lo que la organización está tratando de lograr.

1.4.2. Desventajas

 Algunas veces no se permite una planeación adecuada por la falta de

Información.
 Factores externos que puedan cambiar en el proceso de planeación, por estos
se recalca que los planes deben ser flexibles.
El tiempo que se dispone para verificar que todos los planes se están
ejecutando de manera adecuada para el desarrollo y crecimiento de la empresa
en un tiempo determinado.

2. ESTRATEGIA

La estrategia se define comúnmente como el conjunto de acciones previamente

seleccionadas para llegar a un fin o cumplir con un objetivo.
Inicialmente la estrategia era considerada solo para dirigir operaciones militares para
derrotar a uno o varios enemigos efectuando una serie de acciones en el campo de batalla.
Es decir, esta se asocia con competencia o rivalidad lo que también es evidente en los
negocios. [1]
A lo largo de la historia la estrategia ha representado un planteamiento de competitividad
y ha estado en cada época de la humanidad. La competencia se puede ver desde un
enfoque biológico, militar, político, deportivo y empresarial. [2]
Luego, se empezó a hablar sobre estrategia empresarial la cual relaciona la estrategia a
negocios. Esta se refiere a una serie de actos que ejecuta una empresa los cuales son
seleccionados de acuerdo a la situación de la empresa ya que se debe tener en cuenta
cuántos recursos posee la empresa y cuando desea tener, este seguimiento se debe hacer
por parte de un gerente.
La estrategia son objetivos, metas y propósitos. Esta define cómo es una empresa, a que
se dedica, qué recursos se tienen y cómo enfocar recursos, esfuerzos y los planes que se
tienen para alcanzar unas metas; esta puede convertirse en ventaja competitiva frente a
otras empresas donde se procura que la empresa sea productiva y eficaz. [1]

2.1. Importancia de la estrategia

 Tener una estrategia para una empresa u organización es de gran ayuda para
alcanzar los fines y mejorar lo que se quiere, por esto, una estrategia bien
planteada conlleva a cumplir objetivos.
 Esta es una línea guía de las acciones (diferentes caminos) que se deben tomar
para el cumplimiento de objetivos.
 Gracias a esta se toman decisiones y alternativas con mayor facilidad y ayuda
a su ejecución.

2.2. Dimensiones de la estrategia

En sus dimensiones se deben considerar:

4
 i. Metas, estas deben ser alcanzables y se deben considerar diferentes caminos para
llegar a estas. Tratando de que sea de la forma óptima.
ii. Políticas que limitan la acción, las estrategias se tienen que acomodar de acuerdo
a las políticas de la empresa y del mercado.
Las estrategias son desarrolladas por conceptos claves que permitan que tengan claridad,
y se puedan desarrollar.
Teniendo una estrategia se puede construir una posición para que la empresa consiga sus
metas propuestas aun considerando lo impredecible que puede llegar a ser el mercado.

2.3. Cinco Ps

Las cinco Ps son diferentes enfoques que puede tener la definición de estrategia:
I. La estrategia como plan: es un curso de acción determinado para una situación
específica. Se desarrolla de manera consciente y con un propósito
II. La estrategia como patrón: Es un modelo en un flujo de acciones. Es consistente
en el comportamiento para casos intencionales y no intencionales. Se puede
clasificar en estrategia realizada, estrategia deliberada y estrategia emergente
III. La estrategia como pauta de acción: Está relacionada con la competencia directa,
donde las amenazas y otras maniobras son empleadas para obtener ventajas en
un escenario dinámico
IV. La estrategia como posición: Es un medio para ubicar una organización en el
medio ambiente.
V. La estrategia como perspectiva: Implica no solo la selección de una posición sino
la manera como en que se percibe el mundo.

2.4. Principales elementos de la estrategia

Una estrategia tiene como base elementos que se deben considerar durante su desarrollo,
los cuales son:

2.4.1. ¿Dónde estamos?

El saber donde se está es importante para tener una estrategia pues se debe saber cuál es
la situación del entorno, es decir, la competencia a la que se enfrenta la empresa u
organización. Se debe recopilar y analizar información de:
· Mercados
· Competidores
· Naturaleza de la industria
· Influencias sociales
· Gobierno
Todo con el objetivo de tener claro cómo debe ser la estrategia para la organización.

5
 2.4.2. ¿Quiénes somos y a dónde queremos ir?

Se debe plantear cuál es la Misión, Visión y valores de la organización. Con estos se

establece el rumbo de la organización y sus principales prioridades.
Se debe aprender a llegar a la meta identificando factores determinantes de éxito a largo
plazo para diferentes sectores de la organización.

2.4.3. La cultura de la organización

Los líderes deben formar parte de la cultura de su organización.

2.4.4. Comprobación de progreso

Si se tiene una estrategia en una empresa esta debe ser eficaz, por lo que se debe evaluar
a través de indicadores dónde los resultados muestran el desempeño que se espera,
tomar decisiones si es necesario para corregir fallas en la estrategia y así que la
organización tenga una ventaja competitiva sostenible.

2.5. Características

Las principales características de la definición estrategia son:

 Sustentabilidad: Debe perdurar durante un periodo temporal largo.
 Mejorar el rendimiento: Crea un valor significativo de mejora en los rendimientos
de los indicadores de éxito, principalmente de calidad y satisfacción.
 Calidad: La planificación de las estrategias siempre asegura el éxito.
 Dirección: Siempre tiene un rumbo y un camino en función de la incertidumbre y
oportunidades encontradas.
 Focus: Centrar la estrategia según su prioridad, incluso si es necesario comprometer
otras estrategias.
 Conexión: Un conjunto de estrategias es adecuado, cuando muestran un alto nivel de
interdependencia y sinergia.
 Importancia: La estrategia se refiere a la resistencia y la incertidumbre con el fin de
lograr un importante plan.

2.6. Principios

Los principios de la estrategia son algunas “reglas” que se deben seguir para tener una
estrategia que lleve a la realización de un propósito. En el siguiente gráfico se aprecian
los diferentes principios de la estrategia.
Sorpresa: Para cambiar de posición estratégica se debe ser cauteloso y debe hacerse en
momentos inesperados.
Liderazgo: Se debe ser coordinado y estar comprometido con la estrategia que se tiene
en una empresa. Los líderes deben tener estas cualidades orientados para que se
promuevan los intereses y necesidades de la empresa

6
Seguridad: Cómo se deben tener en cuenta los recursos de la empresa, la estrategia debe
desarrollarse en base a estos, lo que se tiene y lo que no, además de considerar los
aspectos operativos fundamentales para la empresa.

Figura 1: Principios de la estrategia

Objetivos claros: Estos deben estar bien establecidos, es decir, que estos sean reales, ser
fáciles de entender para todo público y deben expresar lo que realmente quiere decir.
Esta es una parte decisiva en una estrategia de negocio.
Concentración: Tener precisión en la estrategia en cualquier momento estando sujetos
a diferentes circunstancias.
Iniciativa: Se debe tener una postura abierta ante diferentes situaciones. Esta es una
posibilidad para enfrentar diferentes problemas.
Flexibilidad: Capacidad de cambiar de posiciones cuando se requiera en cualquier
momento.

3. PLANEACIÓN ESTRATÉGICA

Se entiende como planeación estratégica a una herramienta que ayuda tanto a las
empresas como a las organizaciones a prepararse para enfrentar diversas situaciones que
se pueden presentar en el futuro, esto con el fin de orientar sus esfuerzos hacia metas que
sean realistas, para esto, se necesita conocer y poner en práctica los elementos que
intervienen en el proceso de planeación. [5]
La planeación estratégica está entrelazada de modo inseparable con el proceso completo
de la dirección, por lo que cualquier compañía que no cuente con algún tipo de formalidad
en su sistema de planeación estratégica, se expone a un desastre inevitable. [1]

7
Esta planeación es la más amplia en una empresa u organización y constituye una
planeación a largo plazo, aquí, los administradores deben diseñar un proceso para tener
éxito en un lapso de tiempo de 3 a 5 años en el futuro, lapso que se define de largo plazo.
[5]
En dicho proceso, los directivos generan una visión del futuro de la organización y
desarrollan las acciones y operaciones necesarias con el fin de garantizar el cumplimiento
de la misión y las metas establecidas y optimizar los recursos disponibles. [5]
La función de planear en forma sistémica, integral y coordinada permite anticipar
modificaciones, prever dificultades y anticiparse a ellas. Los administradores no deben
recurrir en costos de planeación a menos que se anticipe un rendimiento razonable sobre
la inversión, esto se conoce como principio de compromiso y por lo tanto se debe seguir
en la planeación estratégica.
Las características principales de la planeación estratégica son:
 Está proyectada a varios años, con efectos y consecuencias previstos a varios
años.
 Ampara a la empresa como una totalidad, abarca todos los recursos y reas de
actividades y se preocupa por trazar los objetivos a nivel de organizaciones.
 Es definida por la cima de la organización y corresponde al plan mayor, al cual
están subordinados todos los demás. [6]

A fin de cuentas, podemos definir la planeación estratégica como el esfuerzo ordenado

para producir decisiones que conforman y guían lo que una organización (empresa,
institución) quiere conseguir, a partir de su situación actual. [7]

3.1. ¿Por qué hacer planeación estratégica? – Necesidad de una planeación

estratégica

La importancia de hacer una planeación estratégica a lo largo de los años ha venido en

aumento; esto se debe a que a medida que los gerentes van definiendo la misión de sus
empresas en los términos específicos, se les hace más fácil darle dirección y metas por lo
que estas funcionan mejor y responden más efectivamente a los diferentes cambios
ambientales que en el camino se les presentan.
La planeación estratégica nos ayuda a adquirir un concepto muy claro de nuestra
organización, lo cual se hace a su vez posible la formulación de planes y actividades que
nos lleven hacía sus metas, además permite prepararse para hacer frentes a los rápidos
cambios del ambiente en que opera la organización. Cuando el ritmo de la vida era más
lento, los gerentes podían establecer metas y planes simplemente explotando de la
experiencia pasada, pero hoy los hechos suceden con demasiada rapidez para que la
empresa sea siempre una guía digna de confianza y los gerentes se ven en el caso de
desarrollar nuevas estrategias apropiadas para los planes únicos y las oportunidades del
futuro. [5]
Algunas de las ventajas más importantes de realizar una buena planeación estratégica, se
encuentran:
 Ayuda a determinar una estructura para la acción que está presente en la
organización, en sus formas de pensar y en la de sus empleados.

8
  Otorga a la organización implementar de manera integral y eficaz el plan
estratégico.
 Provee la oportunidad de ajustarse constantemente a las situaciones y eventos
de los competidores que demanden una respuesta de manera oportuna y
rápida.
 Permite a los CEO (Chief Executive Officer) liderar procesos que busquen y
fortalezcan el logro de la visión, por medio de propósitos compartidos.
 Porque ayuda a la organización en una mejor comprensión del entorno
empresarial, de negocios, institucional, de la industria o entidad, incluso
política en la que se opera, así como de sus clientes o usuarios y de las propias
capacidades y limitaciones objeto estas últimas, de análisis especiales. [2]

Una vez finalizada la Segunda Guerra Mundial, varios acontecimientos importantes han
aumentado la importancia de la planeación estratégica, dentro de estos se encuentran:
I. Aceleración del cambio tecnológico: surgen industrias completamente
nuevas, por lo que esta aceleración hizo necesario que las empresas
buscaran nuevas oportunidades en lugar de contentarse con reaccionar
defensivamente ante la competencia.
II. La creciente complejidad del oficio general: Hoy los gerentes tienen que
hacer frente a factores externos tales como la inflación, aumento de los
costos fijos, traslado de la gente y de los mercados de las ciudades a los
suburbios y las relaciones entre responsabilidad social y la práctica
gerencial. Dentro de la organización el crecimiento y diversidad del
personal, de unidades operativas, del número de productos o amplitud de
servicios. Solo mediante la planeación a largo plazo los gerentes pueden
anticiparse a los problemas y oportunidades resultantes. [5]

3.2. Lo que NO es planeación estratégica

La planeación no consiste en tomar decisiones futuras, ya que estas solo se pueden tomar
en el momento, tampoco trata de realizar pronósticos. La planeación se hace bajo la
aplicación de análisis de escenarios, con herramientas como la prospectiva estratégica.
Esta planeación exige que se haga la elección entre posibles sucesos futuros, pero las
decisiones en sí, se deben tomar es en el momento. Aunque la planeación estratégica no
son técnicas cuantitativas aplicadas a la planeación de los negocios, se requiere mucha
creatividad, análisis, honestidad y un nivel de reflexión que podría estar en algunos casos
cerca del llamado análisis cuantitativo. [2]
La planeación estratégica no representa una programación del futuro, ni tampoco el
desarrollo de una serie de planes que sirvan de molde para usarse diariamente sin
cambiarlos en el futuro lejano, [5] debe ser flexible para poder aprovechar el
conocimiento acerca del medio ambiente para así poder ayudar a los gerentes a evaluar
los riesgos que se deben asumir, a través de análisis de las variables propias del sistema
para una mejor comprensión de los parámetros involucrados en las decisiones que ellos
tomen.
Se puede concluir que la planeación estratégica no es nada más un conjunto de planes
funcionales o una extrapolación de los presupuestos actuales; es un enfoque de sistemas

9
para guiar una empresa durante un tiempo a través de su medio ambiente, para lograr
las metas dictadas y propuestas.

3.3. Diferencia con la planeación tradicional y la planificación operativa

La planeación estratégica en comparación con la planeación tradicional, tiene un enfoque

más amplio y visionario. Esta necesita de mucha creatividad y del compromiso de los
involucrados para ser una herramienta eficaz. A continuación, se nombran algunas
diferencias entre estas: [7]

Planeación estratégica Planeación tradicional

Por lo general de corto

Temporalidad De largo plazo
plazo

- Orientada a resultados - Orientado a procesos

- Propicia la iniciativa y - No promueve
Orientación participación. participación
- Orientada a la solución - Orientada a la solución de
- De problemas múltiples un solo problema

Enfoque Enfocado a políticas Enfocado a programas

Tabla 1: Diferencias planeación estratégica y planeación tradicional

Por otro lado, tenemos a la planeación operativa, esta se refiere básicamente a la

asignación previa de las tareas específicas que deben realizar las personas en cada una
de sus unidades de operaciones. Las características más sobresalientes de la planeación
operacional son: se da dentro de los lineamientos sugeridos por la planeación estratégica
y táctica; es conducida y ejecutada por los jefes de menor rango jerárquico; trata con
actividades normalmente programables; sigue procedimientos y reglas definidas con
toda precisión; cubre períodos reducidos; su parámetro principal es la eficiencia. [5]

3.4. Principios de la planeación estratégica [2]

 Universalidad: Involucrar diversos factores como tiempo, personal,

material, presupuestos, equipos, entre otros.
 Racionalidad: La planeación estratégica debe fundamentarse de manera
lógica, con objetivos claros, alcanzables y con presupuesto para lograr metas.
 Precisión: La planeación estratégica debe estar enfocada en acciones
concretas y específicas con objetivos específicos, entendibles y verificables.
 Participación: Es importante que en la planificación estratégica intervengan
la mayor cantidad de personas involucradas con la organización, esto permite
un mayor compromiso para el cumplimiento de objetivos.
 Flexibilidad: Se debe tener la capacidad de responder a los cambios que
aparezcan durante la ejecución del plan.

10
  Unidad: Debe responder a un solo plan.
 Integración: Integrar la mayor cantidad de factoras y aspectos relacionados
con el objetivo a lograr.
 Factibilidad: objetivos decisivos, retadores y factibles.
 Limitantes: Definir alternativas viables.

3.5. Valores de la planeación estratégica [1]

 Conocimiento del mercado: permite tomar decisión de gestión.

 Eficiencia
 Conocimiento y satisfacción del cliente: identificar los clientes, y como
satisfacer sus necesidades.
 Innovación: implementación tecnológica en los procesos.
 Sinergia: unión de causas para lograr resultados y beneficios.

3.6. Proceso de la planeación estratégica

La planeación estratégica establece un proceso por etapas [1], que sirve de guía a las
empresas para orientar el desarrollo de las actividades e ir enfrentar los cambios con
eficacia y eficiencia, para alcanzar mayor efectividad.. Cada una de las etapas de deben
entender como etapas dinámicas, con el fin de que sea posible revisar lo efectuado en
cada etapa, y llegado el caso replantear actividades que no están cumpliendo.

Eficiencia es Eficacia es Efectividad es

• Hacer las cosas con • Hacer las cosas • Poder sostenerse

certeza. pertinentes. dentro del entorno.
• Resolver problemas. • Producir alternativas • Presentar resultados
• Cuidar los recursos creativas. globales positivos a
que se aplican. • Maximizar el largo plazo
• Cumplir con las aprovechamiento de • Coordinar esfuerzos y
obligaciones. los recursos. energias en forma
• Reducir costos. • Obtener resultados. sistematica.
• Aumentar las
utilidades.

Tabla 2: Eficiencia, eficacia, efectividad - Tomado de [6]

11
 Preparación del
proceso

Diagnóstico
Plan estratégico
estratégico

Direccionamiento
Monitoreo
estratégico

Implantación de Formulación de
estrategias estrategias

Figura 2: Proceso de planeación estratégica

A continuación, se presentan las siete principales etapas, en las cuales las primeras cuatro
etapas corresponden a aspectos estratégicos, las tres siguientes son aspectos operativos.
Todas las etapas están basadas en el libro Planeación estratégica: fundamentos y casos.
[1]

Figura 3: Esquema planeación estratégica – Tomado de [4]

12
 3.6.1. Preparación del proceso

Para como comenzar un proceso de planificación estratégica, primero se debe establecer

las razones del porque se quiere realizar, para esto se puede dar respuesta a las siguientes
preguntas: ¿Nos lo exigen las entidades y personas financiadoras? ¿Queremos conseguir
captar más recursos? ¿Deseamos prestar un mejor servicio a los usuarios? ¿Están
cambiando las demandas de los mismos? ¿Necesitamos ampliar nuestra base social o el
número de colaboradores? ¿Queremos reducir costos? Una vez se establece por qué se
quiere abordar el proceso se procede a realizar una seria de tareas preparatorias. [8]
Las dos principales tareas son, establecer las personas que lideraran el proceso de
planeación estratégica (estrategas), comúnmente este papel es desempeñado por el
personal directivo de la empresa. Pero se debe tener en consideración todos los
empleados, ya que estos pueden tomar decisiones sobre la situación actual y futura de la
organización, y así aplicar el principio de participación, es importante establecer los roles
de cada uno de los involucrados.
Sim embargo, existen empleados que no desean aprender o involucrasen en la
planificación estratégica, ya que se encuentran en su zona de confort, si se salen de allí
empieza la inseguridad e intranquilidad debido a la necesidad de tomar decisiones o que
este proceso llevara a la pérdida del empleo. Es por esto que se debe considerar los costos
y utilidades relacionados con la comunicación de esta planificación estratégica. [6]
La otra tarea es definir el horizonte de tiempo, es decir cuál va a ser el tiempo en el cual
se realizará la planeación estratégica.

3.6.2. Diagnóstico estratégico

Realización de un análisis o evaluación estratégico de la situación actual de la empresa

por parte del estratega, con el fin de identificar los problemas que se tienen y las
oportunidades que pueden resultar a futuro, dando respuestas a las siguientes preguntas
¿Dónde queremos ir? (Horizonte) ¿Dónde estamos hoy? (Diagnóstico) ¿Dónde queremos
estar? (Direccionamiento) ¿Cómo llegamos? (Proyección estratégica) ¿Cómo estamos
llegando? (Evaluación – Monitoreo). Este análisis permite establecer el punto de partida
del proceso.
El análisis se divide en dos grandes grupos (ver Figura 4), el primero es un análisis
interno que se basa en el análisis de los resultados internos, la identificación de
competencias básicas, el análisis de la cadena de valor y desarrollo de la matriz de
evaluación de impactos internos, con el fin de establecer las fortalezas y debilidades de la
organización y su capacidad estratégica.
El segundo grupo es el análisis externo, la cual se basa en los análisis de la industria,
mercado, competidores, una evaluación del medio ambiente y el desarrollo de la matriz
de evaluación de impactos externos, que involucra factores del entorno a nivel macro y
micro que intervienen en la organización.
La principal herramienta para llevar a cabo el diagnostico estratégico es la matriz DOFA,
mediante la cual se identifica el grado en que una estrategia actual es capaz de afrontar
los cambios el entorno empresarial. Las fortalezas y debilidades están enfocado en las
condiciones internas, en los elementos positivos y negativos respectivamente, que

13
intervienen en el cumplimiento de un objetivo. Las oportunidades y amenazas son
condiciones externas que afectan a la empresa positiva y negantemente.

Impactos Impactos Analisis

Internos externos Estrategico

Figura 4: Análisis estratégico – Tomado de [1]

3.6.3. Direccionamiento estratégico

El direccionamiento busca establecer hacia dónde va la organización a largo plazo,

determinando el tipo de empresa, dimensión y factor diferenciador que se quiere lograr,
permitiendo promover el cambio organizacional. El direccionamiento se estructura
dando respuesta a las siguientes preguntas:

 ¿Quiénes somos y para qué existe la organización?  Misión

La misión es la razón de ser de la organización, describe el concepto de la empresa, su
historia, la razón de existencia de la empresa, la gente a la que está enfocada y los
principios y valores bajos los cuales funciona. Esta busca generar una identidad tanto
para trabajadores, clientes y externos, crear una cultura organizacional, se debe revisar
periódicamente.
La misión se ubica en lo más alto del esquema de objetivos de la entidad, siendo la base
fundamental para la formulación de objetivos, metas y estrategias, presenta una
dimensión económica y social, y da respuesta a preguntas como ¿Por qué existe la
organización? ¿A qué negocio se dedica? ¿Cuáles son nuestros clientes?

 ¿Hacia dónde se dirige la organización?  Visión

La visión marca el rumbo y la dirección de la organización, el cómo se ve la empresa en el
futuro, la meta a la que la empresa quiere llegar en el largo plazo. Esta debe contar con
cuatro aspectos, un panorama futuro (entorno regulatorio, económico y social), marco
competitivo (negocios y lugares), objetivos fundamentales (rol que la empresa adoptará)
y fuentes de ventajas competitivas (habilidades que la empresa desarrollará).
La visión debe representar un desafío, ser ambiciosa y atractiva para motivar a los
trabajadores, pero debe ser realista, comprensible, conocida y compartida por todos los
integrantes de la organización y medible por índices de gestión. Entre las preguntas que
se pueden realizar para establecer la visión encontramos; ¿A qué aspiramos? ¿Qué
queremos que sea nuestra organización en los próximos años? ¿Cuán diferente queremos
ser? ¿Qué papel deseamos que juegue la organización en la comunidad? ¿Cómo nos
gustaría que los demás vieran la organización? [8]

14
 Figura 5: Visión - Tomado de [1]

 ¿Qué buscan los clientes?  Factores claves de éxito

Es importante que la empresa identifique las necesidades a satisfacer, de los diferentes
clientes (tanto internos como externos), describiendo lo que cada uno de estos valora,
destaca, o le gusta del producto entregado, o en caso contrario lo que no le gusta, estos
serán los factores claves, los cuales una vez identificados la organización se puede enfocar
en estos para lograr la satisfacción del cliente, reduciendo la amenaza de que los clientes
obtengan otros productos.

 ¿Cómo lograr los factores claves de éxito?  Áreas de resultados claves

Las áreas de resultados claves son en las cuales se encuentran los factores de éxito, estas
permiten establecer los lugares en los cuales se enfocan los recursos y esfuerzos de la
organización.

 ¿Cómo llegar hasta donde se dirige la empresa?  Objetivos estratégicos

El siguiente paso es definir cómo se va a lograr el cambio de la situación actual a la
situación futura deseada, teniendo siempre como norte la satisfacción de las necesidades
de los clientes.
En la figura 6 se ven los niveles de objetivos, como se mencionó anteriormente el primer
nivel es la misión, el segundo son los objetivos estratégicos, que son las metas generales
a largo plazo, las cuales están en función de la misión, de la situación actual y futura (tanto
interna como con el entorno), de las oportunidades y amenazas identificadas en el
diagnostico estratégico, estos objetivos deben guiarse bajo los cuatro principios de la
planeación estratégica.

 ¿Cómo alcanzar los objetivos declarados?

Esta pregunta marca el inicio de la etapa que se describe a continuación.

15
 Figura 6: Niveles de objetivos - Tomado de [7]

3.6.4. Formulación de estrategias

Las estrategias se formulan en función de la cantidad de actividades o negocios que tenga

la organización, con base en tres niveles organizacionales, los cuales se deben
complementar entre sí. Estos niveles son; nivel corporativo en cual se da respuesta a la
pregunta ¿En qué actividad o negocio debemos operar?, nivel de estrategias genéricas
¿Cómo se debe competir en la actividad o negocio escogido?, nivel funcional ¿Cómo
garantizar el cumplimiento de las estrategias genéricas y maestras?
Es importante plantear el presupuesto para las inversiones que se harán a largo plazo,
en busca de aplicar las estrategias. El presupuesto se basa en los estudios de factibilidad
y de retorno de inversión, además se debe asignar los recursos de acuerdo con las
necesidades identificadas y la disponibilidad valorada de cada recurso.
Finalmente se debe establecer los acuerdos generales que guían la toma de decisiones,
denominados políticas, están basados en los análisis de los aspectos estratégicos,
factores claves de éxito, objetivos estratégicos, estrategias, normas, procedimientos y
regulaciones relacionadas con la actividad que desempeña la organización.

3.6.5. Implantación de estrategias

En esta etapa intervienen todas las personas de la empresa, pero el estratega quien es el
líder estratégico es el que cumpla el papel más importante, ya que en este momento es
cuando una estrategia se encamina al éxito. Igualmente se deben poner en práctica las
políticas definidas para tener unido todo el proceso, evitando generan
incompatibilidades con estrategias que se implementaron anteriormente.
Se ejecutan los planes de acción para la implantación, por medio de etapas, tareas,
objetivos y estrategias, con base a la planificación realizada, es decir deben seguir una
secuencia lógica, porque los cambios organizacionales no se pueden dar de golpe, lo que
permite no perder el control de los cambios que se ponen en marcha, reducir los riesgos
de posibles fracasos y minimizar o controlar las resistencias que todo cambio genera. [8]

16
Una de las herramientas usadas para programar la implantación de las estrategias de
cambio es la matriz de impacto / dificultad, la cual ofrece un mapa u hoja de ruta para la
organización en función del tiempo, para cada una de las acciones determinada. [8]

3.6.6. Monitoreo

Se establecen tareas continuas de control y seguimiento para identificar desviaciones con

lo que inicialmente se planteó, y tareas de valoración y evaluación del éxito de los
objetivos propuestos.
La primera evaluación que se realiza es la de la implantación, por medio de matrices
enfocadas en cuatro aspectos: estructura, cultura, liderazgo y políticas. Luego se deben
establecer indicadores de gestión para evaluar el desempeño de la organización,
permitiendo identificar si las estrategias implementadas están funcionando, son efectivas
y determinar el grado de satisfacción tanto de los clientes como de la gestión interna, es
decir observar el comportamiento general de la organización.
Los indicadores intentan responder la pregunta de si se está produciendo un avance y en
qué medida, en función de cumplir un objetivo. Para establecer un indicador se identifica
la variable, se precisan los actores involucrados, se cuantifica, se establece la calidad
(delimitación), el tiempo y la localización. [8] En otros términos ejercen un control
estratégico, porque permiten determinar si las estrategias trazadas están contribuyendo
a alcanzar las metas y objetivos.

3.6.7. Redacción del plan estratégico

Elaboración del documento que recoge los resultados de todas las etapas anteriores, es
una guía para la acción y para informar a los demás sobre la organización. Este debe
comunicarse a todos los niveles de la organización, explicándolo detalladamente, [8].
También se deben plantear los proyectos que son instrumentos, resultado del proceso de
planificación estratégica y por medio de los cuales se espera cumplir los objetivos, [7] en
la figura 7 se muestra la estructura de un plan de acción.

3.7. ¿Por qué fracasan las estrategias?

Las estrategias pueden fracasar por varios factores como que el proceso no haya sido bien
comunicado, es decir no se conoce cuando comienza, cuando termina, como se mide,
como me afecta. El proceso compite con la rutina diaria, la gente piensa que dejar sus
obligaciones de lado, o lo ven como una carga adicional, sin embargo, en la planificación
las acciones diarias deben subordinarse a los objetivos planteados. No existe información
estratégica, la gerencia no dispone de habilidades en dirección estratégica, la alta
dirección piensa que puede delegar el proceso a un área en particular. [9]

3.8. Ventajas y desventajas

Entre las ventajas que tiene la planeación estratégica encontramos que se crean pautas
congruentes para las actividades de la organización, es decir todos saben lo que se está
haciendo, se definen objetivos con claridad y los métodos para lograrlo, ayuda a prever

17
problemas antes que sucedan y afrontarlos antes que se agraven, ayuda a reconocer
oportunidades seguras y riesgosas, suministra la mayor cantidad de información que se
necesita para tomar decisiones, reduce al mínimo la posibilidad de errores ya que los
objetivos, metas y estrategias son sometidas a un estudio riguroso. [9]
Algunas desventajas son: alta inversión, y demora en recupera dicha inversión de tiempo,
dinero y personal, en ocasiones la planeación tiende a limitar a la organización a la opción
más racional y exenta de riesgo. [9]

Figura 7: Estructura plan de acción – Tomado de [5]

4. CASOS DE PLANEACIÓN ESTRATÉGICA

La planeación estratégica se evidencia en todo tipo de empresas en los cuales esta se

utilice para alcanzar metas a largo plazo. En la actualidad, las empresas importantes
cuentan con sistemas de planeación estratégica y ahora, pequeños negocios han seguido
su ejemplo.
A continuación, se presentan dos casos en los cuales se aplicó planeación estratégica para
hacer sus empresas más eficaces y que poco a poco se alcanzarán las metas propuestas.

4.1. Ejemplo # 1 – Bici Motors del Centro

Empresa: Bici Motors del Centro

Ubicación: Ciudad de México, México.
Para hacer la planeación estratégica en la empresa se siguen una serie de lineamientos
antes explicados en este trabajo con el fin de llevar un orden y analizar cómo llegar a la
meta que se desea.

18
Los elementos que se realizaron para llegar a las metas propuestas fueron:
 Antecedentes Históricos de Bici Motors del Centro
 Organigrama de Bicla Motors
 Funciones de Cada Departamento Objetivo General
 Estrategias Del Objetivo General
 Estrategias del Objetivo Táctico
 Políticas de la Empresa
 Misión
 Modelo conceptual de planeación estratégica
 Matriz de Evaluación de Factores Internos (MEFI)
 Matriz de Evaluación de factores Externos (MEFE)
 Aplicación de la Matriz DOFA
 Matriz del Perfil Competitivo
 Principios
 Estándares
 Clasificación de los medios de control
 Relaciones internas entre las áreas funcionales de la empresa
 Modelo de Generaría Estratégica
Para profundizar el ejemplo se abordarán algunos de estos elementos explicados
detalladamente como fueron planteados por la empresa.

4.1.1. Objetivo General

Incrementar las utilidades en un 10% para el año 2004 con respecto al año anterior,
optimizando los recursos con que cuenta la empresa.

4.1.2. Estrategias Del Objetivo General

Reducir el costo de los servicios que utiliza la empresa para el funcionamiento de las
mismas
Tener precios accesibles para atraer a clientes y tener mayores ventas
Capacitar a los empleados para que realicen una eficiente y rápida atención al cliente
Adquirir los productos con anticipación y cuando se encuentren en un precio bajo para
dar precios bajos a los clientes.

4.1.3. Objetivo Táctico

Conseguir incrementar las ventas en el primer trimestre del 5% en cuanto al trimestre

pasado.

4.1.4. Estrategias del Objetivo Táctico

Tener una atención al cliente más rápida y eficiente.

19
Tomar los pedidos a la menor brevedad posible
Que los empleados tengan presente en donde se ubican los artículos para realizar el
pedido en el menor tiempo posible.
Los clientes podrán tener un descuento de acuerdo con las compras que realicen.
Se puede evidenciar como los objetivos están bien definidos y son claros, se plantea
fácilmente que es lo que se quiere alcanzar en la empresa.
En cuanto a las estrategias estas se enfocan a cada área en la cual influye el problema para
alcanzar la meta
Se establecieron políticas para los empleados, para los pedidos y clientes. Para seguir un
orden en la empresa.
Luego de establecer políticas, misión, visión, algunas estrategias y antecedentes de la
empresa, se procedió a realizar un análisis de posibles fallas en la empresa que no
posibilitan alcanzar la meta como capacitaciones a empleados, el uso inadecuado de las
instalaciones, mala asignación de funciones, entre otras.
También se revisaron las fortalezas de la empresa, debilidades, amenazas y
oportunidades según se evidencia en la siguiente tabla

Tabla 3: Matriz DOFA Bici Motors

Por último, se establecieron controles en cada una de las áreas de trabajo de la empresa
para analizar si el planeamiento estratégico está funcionando y qué correctivos necesita.
Estos controles fueron:

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  Controles sobre venta.
 Controles sobre producción.
 Control de la calidad de la administración.
 Controles contables y financieros.

4.2. Ejemplo # 2 – Mina la Margarita

Empresa: Mina La Margarita

Ubicación: Titiribí, Antioquia.
La empresa Mina la Margarita es una empresa minera de explotación de carbón a través
de minería subterránea y cielo abierto con 22 años de actividad. Esta empresa minera
cuenta con información sobre su planeación estratégica en su página web donde la
especifica.
En esta sección se define el mapa de procesos de la empresa donde se enmarca la
secuencia de actividades en la mina para la extracción del carbón y procesamiento hasta
llegar a los clientes. Cada una de las personas que trabaja en la empresa está incluida en
uno de los procesos mencionados.
También se menciona los socios estratégicos en el transporte y distribución del carbón
como lo es la empresa Transportes Primavera. [10]

Figura 8: Planeación estratégica Mina la Margarita

La empresa cuenta con Misión, Visión y Valores bien definidos con metas establecidas
para el año 2016 de una producción de 120.000 toneladas de carbón. También se tiene el
organigrama de la cadena de mando en toda la mina considerando los niveles gerencial,
administrativo, operacional y táctico.

21
 Figura 9: Organigrama Mina La Margarita

5. CONCLUSIONES

6. REFERENCIAS
[1] M. D. Rojas; and L. J. Medina, Planeación estratégica: fundamentos y casos, Primera
Ed. Bogotá: Ediciones de la U, 2012.
[2] Consejo Superior de la Judicatura, “Planeación estratégica.”
[3] I. IMCP, “Normas Internacionales de Auditoría Emitidas por el Comité de Prácticas
de Auditoría.” Mexico, 1998.
[4] L. Munch, Fundamentos de Administracion: casos y prácticas, Second. Mexico,
1997.
[5] A. Milena, J. Cuero;, M. Guevara;, K. Montoya;, L. Orozco;, and Y. Ortiz;, “Planeación
estrátegica.” Palmira, pp. 1–43, 2007.
[6] C. Alex, Planificación Estratégica, vol. 2013, no. 1107. 2013.
[7] Cosude - Proyecto Gama, “Planificación estratégica organigramas, reglamentos y
procedimientos.” Ekanalle, 2015.
[8] L. Cámara, Planificación estratégica: Guía para entidades sin ánimo de lucro que

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 prestan servicios de inserción sociolaboral, Primera Ed. Madrid: CIDEAL, 2005.
[9] mine-class, “Planificacion estrategica del negocio minero.” [Online]. Available:
https://mine-class.com/course/planificacion-estrategica-del-negocio-minero/.
[Accessed: 01-May-2017].
[10] “Mina la Margarita S.A.S.” [Online]. Available:
http://minalamargarita.com/planeacion-estrategica/. [Accessed: 04-May-2017].

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