ESCUELA DE

EDUCACIÓN SUPERIOR
TÉCNICO PROFESIONAL
PNP HUANCAYO

“SÍLABO DESARROLLADO DE LA
METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN
POLICIAL”

DOCENTES: - Alférez PNP Jean Paúl GUTIERREZ PAREDES

- S1 PNP Leishy Ítala GANGALAYA DE LA CRUZ.
- S2 PNP Juan F. Omar NUÑEZ POMA

HUANCAYO-2018
 PRESENTACIÓN
Individual y corporativamente, toda actividad humana obedece a un proceso
mental de cruce de informaciones aprehendidas, que permite a que se decida por la
opción más útil, para determinados fines.

Cuando esta actividad humana se desarrolla, empleando un procedimiento

metódico, se convierte en una disciplina científica, tal y cual es la Investigación
Policial, en ese contexto, la Policía Nacional del Perú, Institución tutelar del Estado
que tiene como finalidad fundamental la de garantizar, mantener y restablecer el
Orden Interno y como Objetivo principal el Orden Público y la Paz Social, también
requiere de la actividad de Investigación, para un óptimo servicio policial,
específicamente en el trabajo especializado, es decir la Investigación Criminal en sus
diferentes campos de acción, tales como Delitos Contra la Seguridad Nacional,
Delitos Contra el Patrimonio en sus diferentes modalidades, Delitos Contra la Vida,
el Cuerpo y la Salud, Contra la Libertad, Contra la Libertad Sexual, Contra la Salud
Publica, Contra el Orden Monetario, Contra el Terrorismo y otros no menos
importantes.

Para tal efecto se tiene que valer de una METODOLOGIA DE LA

INVESTIGACION POLICIAL, que lleve al pesquisa a aplicar técnicamente los pasos
de esta, que lo conduzcan a la adquisición de conocimientos e informaciones que
revelaran al término de esta aplicación una adecuada investigación sobre la
perpetración de un determinado Ilícito Penal, pudiendo identificar a los presuntos
autores materiales, intelectuales, cómplices y otros que guarden relación, asimismo
la desvinculación de otros ciudadanos, con los ilícitos, mencionado que ambos casos
se respetan los derechos fundamentales que se le asisten en el proceso de
investigación.
 PRIMERA SESIÓN I

METODOLOGIA GENERAL DE
LA INVESTIGACIÓN CIENTIFICA
METODOLOGIA D E LA INVESTIGACIÓN

La metodología de la investigación es una disciplina de conocimiento encargada

de elaborar, definir y sistematizar el conjunto de técnicas, métodos y procedimientos
que se deben seguir durante el desarrollo de un proceso de investigación para la
producción de conocimiento.

La metodología de la investigación es una disciplina de conocimiento encargada

de elaborar, definir y sistematizar el conjunto de técnicas, métodos y
procedimientos que se deben seguir durante el desarrollo de un proceso de
investigación para la producción de conocimiento.
Orienta la manera en que vamos a enfocar una investigación y la forma en que
vamos a recolectar, analizar y clasificar los datos, con el objetivo de que nuestros
resultados tengan validez y pertinencia, y cumplan con los estándares de exigencia
científica.

La metodología de la investigación, en este sentido, es también la parte de

un proyecto de investigación donde se exponen y describen razonadamente los
criterios adoptados en la elección de la metodología, sea
esta cuantitativa o cualitativa.

Metodología cuantitativa

La metodología cuantitativa es aquella empleada por las ciencias naturales o

fácticas, que se vale de datos cuantificables a los cuales accede por observación y
medición.
Para su análisis, procede mediante la utilización de las estadísticas, la identificación
de variables y patrones constantes. Su método de razonamiento es deductivo, para
lo cual trabaja con base en una muestra representativa del universo estudiado.

Metodología cualitativa

La metodología cualitativa es aquella empleada para abordar una investigación

dentro del campo de las ciencias sociales y humanísticas.
Como tal, se enfoca en todos aquellos aspectos que no pueden ser cuantificados,
es decir, sus resultados no son trasladables a las matemáticas, de modo que se
trata de un procedimiento más bien interpretativo, subjetivo, en contraposición con
la metodología cuantitativa.
Su método de razonamiento es inductivo: va de lo particular a lo universal. En su
caso, se accede a los datos para su análisis e interpretación a través de la
observación directa, las entrevistas o los documentos.

Metodología del aprendizaje

La metodología del aprendizaje es una disciplina que comprende una serie de

técnicas, métodos y estrategias que, implementadas sistemáticamente, contribuyen
a optimizar la adquisición de nuevos conocimientos y habilidades.
Factores como la organización del tiempo (horarios de estudio), el
acondicionamiento del lugar de estudio, la concentración, la comprensión, el
interés, la memoria, la claridad de pensamiento, la toma de notas, los buenos
hábitos de lectura, el repaso y la preparación para un examen, son todos aspectos
que al aplicarse con rigor metodológico mejoran las capacidades de aprendizaje y
rendimiento escolar. En resumidas cuentas, es el arte de aprender a aprender.

METODOLOGIA DE LA INVESTIGACION CIENTIFICA

La Metodología de la Investigación Científica es una de las etapas específicas de un

trabajo o proyecto que parte de una posición teórica y conduce una selección de
técnicas concretas (o métodos) acerca del procedimiento destinado a la realización
de tareas vinculadas a la investigación, el trabajo o el proyecto; lejos de constituir un
dogma o una tarea de difícil acceso, a la hora de concebir un proyecto de
investigación, constituye una herramienta que facilita y propicia las mejores vías en
la solución del problema. Este trabajo, pretendió entrar, a través de un razonamiento
sistémico, y próspero por varios ejemplos, en la lógica-metodológica y estructuración
de cómo llevar a feliz término un proyecto de investigación. A lo largo del desarrollo
del mismo se pueden encontrar preguntas y reflexiones a tópicos y aspectos, que,
siendo actuales facilitan al investigador encontrar las respuestas a cómo enrumbar la
solución el problema en su investigación.

Niveles y tipos de investigación

 Conocimiento científico
Es aquel que descubre causas y principios siguiendo una metodología. La
obtención de este nivel de conocimiento se puede basar en la captación de la
realidad que circunda al sujeto a través de la observación científica utilizando las
técnicas adecuadas.
El conocimiento científico es una de las formas que tiene el hombre de captación
de la naturaleza
El conocimiento científico es aquella verdad descubierta a través del proceso de
investigación, basado en todas aquellas evidencias que nos llevan a indagar en la
realidad para obtener una verdad con certeza. Entonces ya podemos dar la
siguiente definición propia:
El conocimiento científico es una de las formas que posee el ser humano, para
descubrir la verdad cumpliendo con un proceso de investigación, que se basa en
todas aquellas posibles convicciones examinar en el entorno para alcanzar una
verdad con seguridad.
 Método científico
El Método científico es el procedimiento planteado que sigue en la investigación
para descubrir las formas de existencia de los procesos objetivos, para desentrañar
sus conexiones internas y externas, para generalizar y profundizar los
conocimientos así adquiridos, para llegar a demostrarlos con rigor racional y para
comprobar en el experimento y con las técnicas de su aplicación.
Es el procedimiento planeado que se sigue en la actividad científica para descubrir
las formas de existencia de los procesos, distinguir las fases de su desarrollo,
desentrañar sus enlaces internos, esclarecer sus interacciones con otros procesos,
generalizar y profundizar los conocimientos adquiridos.
El método científico es el conjunto de procedimientos lógicos que sigue la
investigación para descubrir las relaciones internas y externas de los procesos de
la realidad natural y social.
Ahora si ya podemos dar nuestra definición sencilla y propia del significado del
método científico:
El método científico es todo un conjunto de procedimientos ya planeados que
cumple un orden lógico en la investigación para demostrar sus conexiones internas
y externas, para sistematizar y profundizar los conocimientos ya adquiridos de la
realidad social.
 Niveles de Investigación
Bueno queremos agregar, que la mayoría de autores lo consideran dentro de
los tipos de investigación, lo que nosotros simplemente lo estudiaremos como
niveles de investigación, esto no está mal ni tampoco es una contradicción, sino es
simplemente para una mejor comprensión para el lector.
 Investigación Básica
De acuerdo a la definición de (Arturo Elizondo López), este tipo de investigación,
también denominada, teoría, fundamental o básica, es aquella que persigue la
enunciación de leyes o teorías que fundamenta la existencia de los fenómenos
estudiados. Puede afirmarse que la existencia de investigación pura obedece,
fundamentalmente, a estímulos de carácter intelectual.
Marcelo M. Gómez, dice, la investigación básica (también llamada pura)
cuyo objetivo es acrecentar los conocimientos dentro de una área determinada
de la ciencia.
Así como también se menciona que la investigación Formal o pura, Cuyas
características son: estudia las formas o ideas, usa el proceso deductivo, usa la
lógica para demostrar rigurosamente los teoremas propuestos. Ejemplos: la lógica,
la matemática.
Entonces después de estudiar estos conceptos según los autores mencionados,
nosotros ya podemos dar nuestra propia definición.
La investigación pura, llamado también formal, es aquella que establece la
existencia los fenómenos estudiados, cuyos objetivos es ampliar los conocimientos
dentro de una determinada área de la ciencia, haciendo uso de un proceso y la
lógica para demostrar severamente las preposiciones planteadas.
 Investigación Aplicada
Según la definición de (Arturo Elizondo López), la investigación aplicada, práctica,
empírica, experimental o tecnológica es aquella empeñada a trabajar con los
resultados de la investigación pura, con el fin de utilizarlos en beneficio de
la sociedad.
De acuerdo a (Marcelo M. Gómez), la investigación aplicada, su objetivo es estudiar
los conocimientos descubiertos y conclusiones de la investigación básica, para
solucionar un problema completo.
Y también existen otra definiciones o conceptos que nos dicen, la investigación
fáctica o factual o aplicada; Cuyas características son: estudia la realidad
(acontecimientos, procesos, fenómenos, sistemas), usa como método: la
observación y la experimentación, y no considera válida una información obtenida
por deducción, sino es confirmada por los hechos. Hay Ciencias factuales
Naturales: biología, química, física, psicología de individuos; y Ciencias factuales
Antrópicas o Culturales: sociología, psicología social, ciencias políticas, historia,
]etc.
Ahora ya podemos dar una definición propia y sencilla.
La investigación aplicada, es aquella que está obligada a trabajar de acuerdo a los
resultados y conclusiones obtenidos de la investigación básica, usando como
método la observación y experimentación, para dar soluciones a los problemas que
ayuden a la sociedad.
 Tipos de investigación
Existen diferentes tipos de investigación, de acuerdo a los autores citados, pues
estudiaremos los más importantes, que nos permitan tener una idea y el
conocimiento necesario y la importancia de cada uno de los tipos de investigación.
 Investigación histórica
La investigación histórica se orienta a estudiar los sucesos del pasado. Analiza la
relación de dichos sucesos con otros eventos de la época y con sucesos presentes.
A investigación histórica tiene como principales fuentes y técnicas de obtención de
información, la revisión documental, los vestigios y objetos reales, así como en
algunos casos personas que tuvieron relación directa con los hechos estudiados o
quienes aunque no tuvieron relación directa con los hechos, cuentan con
información valida y confiable sobre los mismos.
Entonces entendemos por investigación histórica al estudio del pasado, a través de
las fuentes y técnicas para la obtención de información (documentos, vestigios,
objetos y de personas que tuvieron relación directa con los hechos).
 Investigación exploratoria
Se realiza cuando el tema y el problema elegido han sido poco explorados y
reconocidos y cuando sobre él todavía difícil formular hipótesis precisas. Este tipo
de investigación es aplicable también cuando aparece un nuevo fenómeno que no
admite aun una descripción sistemática.
Es considerada como el primer acercamiento científico a un problema. Se utiliza
cuando éste aún no ha sido abordado o no ha sido suficientemente estudiado y las
condiciones existentes no son aún determinantes.
Entonces se entiende por investigación exploratoria, se realiza para acercarse al
problema que han sido poco explorados y reconocidos y que las condición que se
tiene no son suficientemente determinantes para dar una descripción consecuente.
 Investigación Documental
La investigación documental consiste en un análisis de la información escrita sobre
un determinado tema, con el propósito de establecer relaciones, diferencias,
etapas, posturas o estado actual del conocimiento respecto del tema objeto de
estudio.
La investigación documental se fundamenta en el análisis de la información escrita
sobre un determinado tema que se está investigando, con la finalidad de establecer
relaciones, diferencias, etapas, o a la postura actual del conocimiento que se tenga
sobre determinado tema u objeto que se está estudiando, con la finalidad de tratar
de conocer la verdad.
 Investigación Descriptiva
Para muchos expertos, la investigación descriptiva es un nivel básico de
investigación en la cual se convierte en la base de otros tipos de investigación.
La investigación descriptiva se soporta principalmente en técnicas como
la encuesta, la entrevista, la observación y revisión documental.
Este tipo de investigación estudia, analiza, describe y especifica situaciones y
propiedades de personas, grupos, comunidades o cualquier otro fenómeno u objeto
que sea sometido al análisis.
Responde a las interrogantes: ¿cómo es o cómo se presenta el fenómeno X?,
¿cuáles son las características actuales del fenómeno X?
La Investigación Descriptiva mide en forma independiente las variables, pero no
relacionan las variables que están midiendo. Desde el punto de vista científico,
descubren o miden lo más precisamente posible un fenómeno.
Se efectúa cuando se desea describir, en todos sus componentes principales, una
realidad.
Entonces podemos dar nuestro propio concepto, de la investigación descriptiva,
que es el un nivel primordial de la investigación, que se obtiene usando técnicas
(entrevistas, encuestas, observación y revisión de documentos), para luego ser
analizadas y dar una descripción específica, situaciones y propiedades de
personas. Grupos, comunidades u cualquier otro objeto que se está sometiendo al
análisis.
 Investigación explicativa
Es el tipo de investigación que nos explica el porqué de las cosas, las causas de
los eventos, físicos, sociales, hechos, fenómenos u objetos. Su intereses explicar
por qué ocurre un fenómeno, en qué condiciones se da este, o porque dos o más
variables están relacionadas.
La investigación explicativa presupone una investigación descriptiva, ya que es
imposible preguntarse el porqué de algo, si no se conoce como es exactamente. La
forma lógica de esta respuesta es "A es B", porque C"… Este tipo de investigación
como las siguientes debe ser expresamente formulada para someterlos a prueba.
Es aquella que tiene relación causal; no sólo persigue describir o acercarse a un
problema, sino que intenta encontrar las causas del mismo.
Ahora si podemos dar nuestra definición sencilla, que se entiende porque nos va a
explicar el porqué de las cosas, cuales son las causas de los eventos físicos,
sociales, hechos, fenómenos y en qué condiciones se da y porque dos o más
variables están relacionadas.
 Investigación Correlacional.
Para Salkind, la investigación Correlacional tiene como propósito mostrar o
examinar la relación entre variables o resultado de variables.
Miden las relaciones que pueden o no darse entre dos o más variables. Depende
del nivel de profundidad de la investigación.
Pretende responder a preguntas tales como: ¿Los niños que dedican debidamente
más tiempo a ver televisión tienen un vocabulario más amplio que los niños que
ven diariamente menos televisión?, ¿Los campesinos que adoptan más
rápidamente una innovación poseen mayor inteligencia que los campesinos que la
adoptan después? Es decir, este método tiene como propósito medir el grado de
relación que existe entre dos o más conceptos o variables.
Es aquel tipo de estudio que persigue medir el grado de relación existente entre
dos o más conceptos o variables
Entones se entiende por investigación Correlacional a la relación que pueden tener
o no dos variables o conceptos, con el propósito de examinar dicha relación.
 Estudio de Casos
El estudio de casos en una modalidad investigativa que se utiliza ampliamente, con
excelentes resultados desde inicios del siglo XX, en las ciencias sociales, en
especial en la psicología, la educación, la salud, la sociología, la antropología, y de
manera más reciente en los campos de la economía la administración.
Su objetivo es estudiar a profundidad o en detalle una unidad de análisis específica,
tomada de un universo poblacional.
El estudio de casos, es una particularidad de investigación que se utiliza
ampliamente o a detalle una unidad de análisis específica, tomada de un universo
poblacional.
 Investigación causi-experimetales
Se utilizan cuando no es posible asignar al azar los sujetos de los grupos de
investigación que recibirán tratamiento experimental.
 Investigación Experimental
La experimentación es el verdadero método o el método por excelencia de la
investigación científica; por lo tanto, la investigación experimental es la verdadera
investigación, mientras que es conocimiento generado por la misma es el
conocimiento realmente valido y científico
Busca una realidad que no existe en el momento, pero que existirá después del
experimento. Es una situación provocada para medir los cambios que ocurrirán en
la variable dependiente (efecto) al estimular cambios en la variable independiente
(causa) al introducir determinadas manipulaciones.
Se aplican experimentos "puros", entendiendo por tales los que reúnen tres
requisitos fundamentales
1) Manipulación de una o más variables independientes
2) Medir el efecto de la variable independiente sobre la variable dependiente
3) Validarse interna de la situación experimental.
Este tipo de investigación es verdaderamente valido, porque busca una realidad
que no existe, pero que existirá después del experimento, al introducir
determinadas manipulaciones.
 Otros tipos de investigación.
Según Briones, en relación con el tiempo y número de veces en que se obtiene
información del objeto del estudio existen dos tipos de investigación: la seccional y
longitudinal.
 METODOLOGIA DE LA
INVESTIGACION POLICIAL

Es un proceso metodológico, continuo, organizado, especializado, preciso de

análisis y síntesis que el investigador policial desarrolla para el esclarecimiento de
la perpetración de un delito, estableciendo verdades demostrables, que le dan el
rigor científico a las conclusiones expuestas en el INFORME POLICIAL.
El Método General de la Investigación Policial, tiene las siguientes fases:
(Explicar brevemente cada una de ellas, por cuanto posteriormente
trataremos con detalle)

a. Conocimiento del hecho

b. Comprobación del hecho
c. Diligencias de investigación preliminar en la escena del delito
d. Planeamiento de la Investigación Policial
e. Tratamiento de Informantes y Confidentes
f. Vigilancias
g. Detenciones y Capturas
h. Incursiones
i. Registros
j. Interrogatorios y Entrevistas
k. Sustentación de la prueba
l. Informe de la Investigación Policial
 SEGUNDA SESION II

CONOCIMIENTO DEL HECHO

1. DEFINICIÓN:

Es la información, versión, noticia, notificación, expresión o la simple

referencia, que llega por cualquier medio o circunstancias a conocimiento de
la Policía, sobre la comisión u omisión de un acto delictuoso o infracción
punible o supuestamente delictual, para su posterior esclarecimiento, dentro
de ésta concepción hay dos formas que el Pesquisa Policial toma conocimiento
del hecho delictuoso:
a. Directa: Cuando la Autoridad Policial sorprende al agente en plena
ejecución material del delito (infraganti).
Operatoria: cuando el Policía sorprende al agente en plena ejecución del
acto delictuoso, formulará un “Acta de Intervención” en la que dará cuenta
en detalle de lo ocurrido y de ser posible poniendo a disposición al presunto
autor, si se logró su detención o captura, el servicio dará cuenta a la
brevedad al Jefe de la Unidad, quien previa evaluación o calificación de la
de lo acontecido y registro en el Sistema de Registro de Denuncias de la
PNP, lo decretará a un Efectivo Policial para las investigaciones
pertinentes, el mismo que también deberá de comunicar la Representante
del Ministerio Publico Fiscal de Turno quien asumirá la dirección de dicha
investigación.
b. Indirecta: Cuando la Policía toma conocimiento del accionar delictivo por
intermedio del agraviado, de terceras personas u otras circunstancias
análogas.
Operatoria: Cuando el denunciante se apersona a la Unidad Policial a
manifestar la comisión de un hecho delictuoso, el servicio le hará una
entrevista previa para tomar conocimiento de lo sucedido, teniendo
cuidado que ésta sea verosímil, lógica y de competencia Policial, cumplida
estas formalidades, con conocimiento y autorización del Jefe de la Unidad
o quien hace las veces, se procederá a registrar la denuncia en el Sistema
 de Registro de Denuncias de la PNP, la formulación de éste documento
contendrá de modo claro y preciso, en cuanto sea posible y según la
naturaleza del acto: forma y circunstancias del hecho delictuoso,
identificación de los autores y otros detalles, al término firmará el
denunciante, estampará su dedo índice derecho, de igual manera firmará
el Instructor y es conforme del Jefe de la Unidad. Significándose que de
conformidad al avance técnico científico de la humanidad, en la actualidad
en la mayoría de las Dependencias Policiales, vienen registrándose las
referidas denuncias, mediante el sistema de denuncia virtual, lo cual
permite mayor agilidad en la atención al público

Cuando la denuncia lo hace por escrito: lo registrará en el Libro de

Registro de Documentos recibidos, el Jefe de la Unidad decretará a un
Efectivo Policial, para que realice las investigaciones pertinentes, de igual
manera toda esta información, será registrada en el sistema denuncia
virtual de la PNP, SIDPOL o SIRDIC según sea el caso.

DENUNCIA POLICIAL

1. DEFINICIÓN:
Es la manifestación verbal o escrita que se hace ante la Autoridad Policial de
la perpetración de un acto delictuoso o infracción punible. Como es de
conocimiento general, de conformidad al avance tecnológico científico, muchas
Unidades Policiales operativas, reciben las denuncias mediante el sistema de
denuncia virtual de la PNP, sin embargo existen algunas Unidades, que todavía
registran las denuncias en los Libros tradicionales, argumentándose que el
sistema aún todavía es lento, estamos seguros, que muy pronto esto se
superará, en ambos casos el Docente, explicará la forma como se asienta o
registra éstas denuncias, asimismo de presentarse un imprevisto en la red
policial se registraran las denuncias en el cuaderno de contingencias que se
apertura en cada unidad policial con cargo de que sea registrado en el sistema
al término de la distancia.
2. CLASIFICACIÓN DE LAS DENUNCIAS:
a. Por su forma, pueden ser:
 (1) Verbal: El agraviado o el denunciante expone en forma oral ante la
Policía, sobre la comisión u omisión del acto delictuoso, relato que se
plasma en un Acta de Denuncia Verbal que obra en la Unidad Policial.
Información que será alimentada al Sistema de denuncias Virtuales
de la PNP.
(2) Escrita: El agraviado o el denunciante manifiesta por escrito la forma y
circunstancias de la perpetración de un acto delictuoso en su agravio o
de un tercero, documento que se registrará en el Libro de Registro de
Documentos, en donde el Jefe de la Unidad decretará al Efectivo Policial
que se hará cargo de la investigación. De igual manera dicha
información será alimentado al Sistema de denuncias virtuales de
la PNP.
b. Por el Método empleado, puede ser:
(1) Personal
(2) Telefónica
(3) Postal
(4) Comunicación social (periódicos, revistas, radio, televisión, internet,
etc,)
(5) Rumor popular

c. Por la identidad del denunciante:

(1) Identificada: cuando el denunciante se identifica plenamente mediante

su DNI y/otros documentos
(2) Anónima: cuando el denunciante lo hace ocultando su identidad, hay
que tener mucho cuidado, porque muchas veces constituyen denuncias
falsas.

d. Por la condición del denunciante o denunciado:

(1) Común: esta clase de denuncia comprende a cualquier persona, se
registra mediante Acta de Denuncia Verbal. Asimismo ésta denuncia
se alimentará al Sistema Virtual PNP.
 (2) Reservada: en cambio esta clase de denuncia comprende a personas
que ejercen alguna función especial: Autoridades Policiales, Militares,
Altos funcionarios Públicos o que merecen un trato especial por la
función que desempeñan. De igual manera ésta denuncia se
alimentará al Sistema Virtual PNP

e. Otras formas del conocimiento del acto delictuoso:

(1) Solicitud de la autoridad competente: Autoridad Judicial, Ministerio

Público, Contraloría General de la República, Autoridades Políticas,
otras Autoridades.
(2) Acción Popular: publicaciones periodísticas, comunicaciones radiales,
televisivas, opinión pública.

LA OCURRENCIA POLICIAL

1. DEFINICIÓN:

Son todos aquellos sucesos, acontecimientos, ocasiones o encuentros fortuitos

o inesperados, que por su naturaleza no puedan ser registrados como
denuncia; sin embargo a través de las cuales la policía toma conocimiento de
la comisión de un acto presumiblemente delictuoso.

2. FORMAS DE SU PRESENTACIÓN:

a. Del personal de servicio de otras Unidades Policiales:

Remitirán la ocurrencia a la Unidad Policial Especializada, a fin de que ésta

realice las diligencias preliminares correspondientes.

b. Como consecuencia de la investigación de otros delitos:

Cuando se está realizando la investigación pertinente de un determinado

caso, y en esas circunstancias se llega a conocer indicios y/o evidencias
de otro hecho delictuoso, por consiguiente el Pesquisa formulará el “Parte”
 o “Acta” correspondiente, con el que dará cuenta de éste nuevo hecho
delictuoso, lo que amerita investigar un nuevo caso.

c. Por el hallazgo de indicios, elementos u objetos que constituyen

cuerpo del delito:

En éste caso el Pesquisa Policial, formulará el Acta y/o documentación

pertinente, con las cuales dará cuenta a la Superioridad, para las acciones
propias de su competencia.

d. Como consecuencia de una intervención Policial:

En dichas circunstancias se llega a constatar la consumación de un ilícito

penal, por lo que el Pesquisa formulará el Acta y/o documentación
pertinente, a fin de que la instancia correspondiente, disponga su
diligenciamiento.

Operatoria:

Todos los efectivos policiales que realicen tareas de investigación y que

por función realicen tareas de atención al público y patrullaje, cuentan con
el sistema SIDPOL Y SIRDIC según corresponda, donde se anotará en
forma correlativa todas las ocurrencias que se presentan en el transcurso
del servicio, de igual manera el Jefe de la Unidad previa evaluación
decretará a un efectivo Policial para su diligenciamiento correspondiente;
cuando existe los presupuestos de la consumación de un acto delictuoso,
se formulará el “Parte y/o documentación pertinente”, con el que dará
cuenta al Jefe de la Unidad y éste mediante un Decreto dispondrá al
personal de la Sección de Investigación Criminal las acciones pertinentes
de su responsabilidad.
 TERCERA SESION III
COMPROBACIÓN DEL HECHO

1. DEFINICIÓN: Es la diligencia Policial que consiste en la verificación directa y

objetiva del hecho o la consumación del acto delictuoso, su importancia radica
en que el pesquisa al tener el primer contacto con el acto criminal, va a captar
u obtener un sin número de información, de detalles objetivos y de indicios
orientados a reforzar o descartar los hipótesis planteadas.

2. FORMAS:

a. Técnica: Es aquella verificación que hace el pesquisa de la realización

del acto delictual, mediante una adecuada apreciación objetiva y general
de lo acontecido en el escenario del crimen.

b. Científica: Es la comprobación del hecho delictuoso en el lugar de los

sucesos por personal especializado de Criminalística, que además de
hacer una apreciación sensible de la realidad, emplea medios científicos
para confirmar su consumación.

Operatoria de la Comprobación del Hecho: Tan pronto se tenga conocimiento

del hecho delictuoso, el Investigador Policial designado se constituirá de inmediato
al lugar de los hechos, con la finalidad de verificar lo ocurrido, ya en el escenario,
el pesquisa realizará una apreciación general de lo sucedido, en éste acto
inmediatamente delimitará la escena del delito, considerándolo intangible dicha
área, procederá de inmediato en dar cuenta a su Jefe inmediato, a fin de que éste
a su vez comunique a la Fiscalía correspondiente, como Titular de la investigación,
paralelo a ello solicitará la presencia de los Peritos Criminalísticas para el recojo
de huellas, indicios, evidencias y dispondrá lo conveniente para llevar a cabo la
etapa de las inspecciones. Significándose que al término de la diligencia el
pesquisa formulará el documento correspondiente, donde se encuentra plasmado
en forma detallada la presente diligencia. Significándose que en algunos casos
excepcionales el Pesquisa tendrá la responsabilidad profesional de recoger
las huellas, indicios y evidencias, y su traslado adecuado al Laboratorio de
Criminalística PNP, teniéndose presente la custodia de evidencias, para su
examen y análisis correspondiente, toda ésta diligencia, deberá comunicarse
al Representante del Ministerio Público, a fin de que respalde legalmente el
trabajo Policial.
 CUARTA SESIÓN IV

DILIGENCIAS DE INVESTIGACIÓN
PRELIMINAR EN LA ESCENA DEL
DELITO
1. DEFINICIÓN:

Conjunto de acciones que realiza el pesquisa paralelas y/o simultáneas a la

comprobación del hecho delictuoso, con la finalidad de reunir una serie de
informaciones (técnicas, testimoniales, entrevistas, etc.) relativas al acto
criminal que se ha suscitado, para lograr llegar a la verdad de lo ocurrido. Ésta
diligencia policial es muy importante, va permitir evaluar e interpretar las
pruebas de la comisión delictuosa, así como descubrir una serie de elementos
orientados a la identidad de los responsables del acto criminal y
consecuentemente llegar a descubrir el hecho delictuoso. Es muy importante
que el Pesquisa al llegar al lugar de los hechos, lo primero que hará es
delimitar la zona, declarándola intangible, nadie podrá ingresar, así lo
mantendrá hasta la llegada del Representante del Ministerio Público y los
Peritos de Criminalística.

2. OPERATORIA:

a. Consideraciones generales: El pesquisa debe de actuar con tino,

serenidad e imparcialidad, no dejarse impresionar, sugestionarse ni
influenciarse por algún motivo, tener presente el tiempo, la oportunidad que
se debe de actuar, no desestimar ninguna información, anotar todo detalle,
debe de considerar la escena del delito el manantial de información, esto
dependerá de la habilidad del pesquisa para interpretarlo y de ésta manera
descubrir el caso.

b. Llegada a la escena: El pesquisa al llegar al lugar de los hechos, deberá

de hacer un examen panorámico del lugar del crimen, procurando grabar
 todo detalle, recomendándose de tomar vistas fotográficas de
acercamiento y panorámico, asimismo tomará en cuenta la zona
adyacente.

c. Ingreso a la escena: El pesquisa ingresará a la escena para verificar el

acto delictuoso, deberá de tomar las precauciones de no alterar, ni
modificar o destruir los indicios, evidencias, como dijimos dispondrá la
intangibilidad de la escena, su aislamiento y protección para lo cual
formulara las actas correspondientes, incidiéndose en comunicar a su Jefe
inmediato superior, al Fiscal competente y a los Peritos criminalísticas.
Significándose, que de conformidad a la normatividad vigente, el Pesquisa
en algunas oportunidades, dada la urgencia, podrá recoger, embalar y
trasladar los indicios y/o evidencias al laboratorio Policial, recomendándose
que ésta diligencia lo realice conjuntamente con el Fiscal o esperando la
delegación de esta función parte de él, de lo cual dejara constancia en
Actas, quien dará la legalidad a la intervención, de conformidad a la
Normatividad vigente.

3. APORTE OPERATIVO DEL DOCENTE: El Docente ilustrará a los Alumnos,

de hechos en la que participó operativamente durante su carrera profesional
(Casuística Policial). Asimismo, a fin de complementar sobre los temas
tratados, deberá realizar una práctica dirigida.

INSPECCIÓN TÉCNICO CRIMINALISTICA E INSPECCION TECNICO POLICIAL

(ITC E ITP)

1. DEFINICIÓN: Es el conjunto de diligencias o comprobaciones inmediatas al

conocimiento del acto delictuoso, que el perito o pesquisa realiza directa y
personalmente en el escenario del delito, con la finalidad de verificar
objetivamente y desde el punto de vista técnico. Constituye un examen
minucioso de la escena del delito, recomendándose que deba de realizarse
con responsabilidad profesional.
2. PERSONAL QUE INTERVIENE:

 El Pesquisa (puede ser Oficial o Suboficial encargado de la

investigación).
 Los Peritos de criminalística.
 El representante del Ministerio Público.
 Personal Técnico Especializado (fotógrafo, camarógrafo, etc.)

3. INGRESO A LA ESCENA:

Antes de ingresar se debe de tomar fotografías panorámicos y de

acercamiento del hecho delictuoso, precisándose la ubicación de huellas,
indicios, evidencias, tanto en la escena y la zona adyacente se tomará
fotografías precisando con un croquis de ésta ubicación, recomendándose
que el pesquisa ingresará a la escena, procurando no destruir, alterar o
modificar la ubicación de dichos elementos. De igual manera deberá de
anotar todo detalle, que quede plasmado, con la finalidad de recordarse
posteriormente y no confundirse. Es decir empleará el Método Descriptivo,
anotando con detalles toda ésta diligencia.

PERENNIZACIÓN DE LA ESCENA

DEFINICIÓN:
Consiste en plasmar en un soporte, ya sea documento, vista fotográfica y otros,
con la finalidad de guardar la diligencia Policial y de ser utilizado en cualquier
otro momento. Existen varios métodos para perennizar ésta diligencia
Policial:

a. MÉTODO DESCRIPTIVO: Consiste en hacer una reseña del lugar de los

hechos, localizando las cosas, tomando como puntos de referencia las
partes fijas del inmueble o del lugar con las huellas, evidencias, indicios, la
descripción debe de ser lo más completa posible, pero sin llegar a excesos.
 b. CROQUIS Y PLANIMETRÍA: Levantar croquis, conforme se va avanzando
en la búsqueda de indicios y/o evidencias, luego este croquis se va
perfeccionar por técnicos convirtiéndose en planimetría.

c. FOTOGRAFÍAS, FILMACIONES, GRABACIONES, ETC. Esto es

importante para perennizar el cuerpo del delito, las huellas, indicios,
evidencias, etc.

ACOPIO DE INDICIOS Y EVIDENCIAS

1. BÚSQUEDA:
Elegido el método de registro adecuado, se procederá a la búsqueda de
indicios, evidencias y huellas en forma cuidadosa y detallada.

Recomendaciones:

a. El pesquisa debe de saber que la escena del delito es un manantial de

informaciones, por consiguiente debe de distinguir que elementos guardan
relación con el hecho delictuoso y tener la convicción dónde pueden
encontrarse, cómo deben de protegerse, recogerse y conservarse.

b. Se requiere para el presente trabajo de técnicas especializadas, por lo

tanto es recomendable la intervención del personal policial especializado
“Peritos”, sin embargo en los casos de urgencia, el Pesquisa que está a
cargo de la investigación, tiene la responsabilidad de realizar el trabajo del
Perito; por lo tanto éste personal debe de estar capacitado para cumplir
esta función técnica especializada.

c. Los indicios o evidencias pueden ser de dos clases: fijas y móviles.

(1) Fijas: Está constituido por las huellas que aparecen en estructuras
fijas, asimismo otras evidencias que por su naturaleza, peso o
condición no pueden ser movidas del lugar donde se encuentran, razón
por la cual es aconsejable el revelado, fotografiado o modelado en el
mismo sitio.
 (2) Móviles: Son aquellas que pueden trasladarse de la escena del delito
al laboratorio, ejemplos: fibras, pelos, cabellos, colillas, armas y otros.

2. PROTECCIÓN DE HUELLAS, INDICIOS O EVIDENCIAS:

a. Además de las indicaciones generales, es necesario especial cuidado en

su protección, asimismo emplear la técnica adecuada para su recojo,
adoptando las precauciones y cuidados especiales.
b. Conforme se vaya descubriendo las huellas, indicios, evidencias se deben
ir protegiendo, pueden utilizarse señales visibles, cartones doblados,
cuerdas y otros de su creatividad con iniciativa y profesionalismo.
c. El personal que integra y realice la Inspección Técnica Policial, son los
únicos que pueden visualizar y señalizar las huellas, indicios, evidencias
encontradas en la escena del delito.
d. El Pesquisa interviniente, deberá de actuar con iniciativa, tino,
responsabilidad y honestidad, porque depende de su participación para el
esclarecimiento del referido hecho delictuoso, la escena del delito, como
un manantial de información está a disposición de su descubrimiento, por
consiguiente mucho dependerá del personal Policial que intervenga.

3. RECOJO DE HUELLAS, INDICIOS, EVIDENCIAS:

El perito de Criminalística con la técnica adecuada es el encargado de recoger las

huellas, indicios, evidencias, asimismo el pesquisa encargado de la investigación
debe de estar capacitado para cumplir con éxito la investigación, es necesario
incidir, que en algunos casos de urgencia el pesquisa podrá recoger las huellas,
indicios, evidencias, cuidando en todo momento de no destruir, alterar o modificar
dichos elementos, formulándose al respecto el Acta de recojo y/o otros documentos
que corresponden. Todas estas diligencias se comunicarán al Representante del
Ministerio Público y de ser necesario es indispensable su presencia, para su
respaldo y soporte legal en la Administración de Justicia.
a. Recojo de pisadas:
(1) En piso duro: Se descubrirán mediante la observación con luz oblicua
con una linterna aplicada a la penumbra, luego se fotografiarán, la pisada
advertida se podrá levantar con cinta adhesiva o papel fotográfico.

(2) En piso blando: Las pisadas se reproducen en bajo relieve, para el

levantamiento se hará en vaciado con “yeso de parís” u otro material a
fin, se tomarán las vistas fotográficas, con la cámara dirigida en forma
vertical y luz rasante.
(3) Cuando se encuentra más de una pisada, se fotografiarán en su
conjunto, luego se levanta un croquis con las medidas exactas,
pudiendo deducirse altura, corpulencia y otras circunstancias del autor.
(4) La fotografía de pisadas: Debe de llevar al costado una medida de
referencia con cinta métrica.
(5) Este trabajo debe de realizarse con calma y minuciosidad y sobre todo
con profesionalismo.

b. Recojo de huellas digitales:

Para el descubrimiento se aplica luz oblicua, ubicada el área sospechosa,
se esparce adecuadamente reactivos especiales, una vez advertidas las
huellas digitales latentes, se procede a ver su nitidez, con cinta adhesiva
se procede a su recojo, luego se traslada a un soporte especial,
posteriormente ser remitido al Laboratorio Central PNP, para su análisis
comparativo correspondiente.
c. Recojo de manchas de sangre:
El perito o pesquisa, buscará en toda la escena del delito manchas de
sangre, una vez ubicada debe de fotografiarse, incidiendo que aparezca
con el cuerpo del delito u otros elementos que lo relaciona. Si la sangre es
abundante se puede recoger con una jeringa descartable esterilizada y
luego depositarlo en un tubo de prueba o ensayo, taparlo con un material
permeable para evitar su descomposición. La posición de las manchas de
sangre, así como la configuración de éstas en el soporte, nos orienta la
 forma como se produjo el hecho, el mecanismo de caída, el
desfallecimiento de la víctima y la posición de éste.

4. TRASLADO DE INDICIOS, EVIDENCIAS:

a. El embalaje y contenedor deben de ser apropiados, con la finalidad de evitar

que se borren, destruyan o desaparezcan las huellas, indicios, evidencias.
b. Marcar la muestra para su futura identificación.
c. Los sobres son apropiados para transportar artículos pequeños: pintura
seca, sangre seca, fragmentos de vidrio, semen seco, polvos, etc.
d. Las cajitas son apropiadas para fragmentos de vidrio, proyectiles, casquillos,
pelos, fibras, previamente envueltos en papel filtro u otro similar
e. Si los fragmentos de vidrio son grandes, es conveniente sujetarlas con una
tabla perforada, usando una cuerda de nylon.
f. Cuando se trata de ropa, después de marcarlo y etiquetarlos, debe de ser
cuidadosamente doblada y envueltos en paquetes separados, utilizando
papel limpio, éste paquete se colocará en una caja debidamente cerrada y
etiquetada.
g. Las botellas y vasos de vidrio pueden asegurarse usando cajones de
madera.
h. Los documentos deben ser recogidas con una pinza u otro similar, no
doblarlos innecesariamente, evitar los rozamientos, se embala en una caja
de cartón o recipiente de plástico.
i. Los frascos de vidrio o de plásticos de preferencia con tapa de rosca, son
ideales para recoger sustancias líquidas o gelatinosas.
j. Las muestras no deben ser mezcladas, puede remitirse por correo o
designarse a un Efectivo Policial para su traslado de dichas muestras.
k. Las muestras deben de ir acompañadas con el documento de la autoridad
remitente, debidamente detallada.

5. CIERRE DE LA ESCENA DEL DELITO

El Representante del Ministerio Público, cuando cree que se haya agotado la

búsqueda de huellas, indicios, evidencias en la escena del delito, dispondrá
 provisionalmente el cierre de la escena del delito, solo por mandato judicial se
dará término al cierre de la escena del delito.

CADENA DE CUSTODIA

1. DEFINICIÓN:

Es el procedimiento para asegurar la integridad de las muestras, desde que es

hallado, levantado y remitido al Laboratorio de Criminalística, con el documento
denominado “Informe de Cadena de Custodia” .También se puede definir como
un conjunto de actividades, que desarrolla el Perito Criminalística y/o en caso
de urgencia, lo realiza él Pesquisa, para la recolección, embalaje y envío de los
elementos físicos de prueba al Laboratorio o al almacén de evidencias, en
condiciones de preservación y seguridad que garanticen la integridad, identidad
de los elementos remitidos. Se inicia la cadena de custodia, desde el
momento que se verifica o comprueba la comisión del hecho delictuoso por el
Pesquisa y que necesariamente estará a cargo del personal interviniente
especializado (Perito), como se dijo anteriormente, en caso de urgencia,
también estará a cargo el Pesquisa para el recojo de los indicios y evidencias.

2. TRASLADO DE INDICIOS Y EVIDENCIAS:

a. El envío de los indicios y/o evidencias debe hacerlo el Perito y/o en caso
de urgencia podrá hacerlo el Pesquisa al Laboratorio Central de
Criminalística (Lima), para su estudio y análisis. Se debe tener en cuenta
la Cadena de Custodia, es decir que en el embalaje, debe figurar un registro
(recuadro) donde se anotarán los nombres, fechas y firmas de todas las
persona por las cuales estuvo a cargo la evidencia durante todo el proceso.
Esto es para deslindar cualquier responsabilidad y asegurar su legitimidad.

b. Remisión o transporte de los indicios y/o evidencias al Laboratorio Central

(En caso de Provincias). Se requiere de un tratamiento especial, con el
propósito de que no se destruyan, alteren, malogren o mezclen por lo tanto,
hay que seguir o cumplir con las recomendaciones que se han dado para
el recojo, etiquetado y traslado de las evidencias y cadena de custodia
respectivamente.
3. PROCEDIMIENTOS A SEGUIR EN LA CADENA DE CUSTODIA:

Existe un procedimiento recomendado para asegurar la integridad de la

muestra, desde que es hallado (Pesquisa o Perito), recogido y hasta la emisión
del Informe, conocido como “CADENA DE CUSTODIA” aplicable según sea el
caso, a los diferentes tipos de muestras que son remitidas al laboratorio de
Criminalística, siguiendo los siguientes pasos:
a. Ubicación de la muestra.- Mantener su intangibilidad, debiendo de
adoptar las medidas de seguridad para su conservación y posterior
traslado.

b. Recojo de los indicios y/o evidencias.- A cargo de los Peritos de

Criminalística, o en el caso de urgencia por los Pesquisas, conforme a la
especificaciones señaladas en el presente manual y dependiendo del tipo
de muestra.

c. Etiquetado de la muestra.- Utilice etiquetas para evitar falsas

identificaciones de la muestra. En ella debe constar al menos la siguiente
información: Número de la muestra, Nombre del que a la toma o recogido
la muestra y fecha hora y lugar.

d. Sellado de la muestra.- Utilícese sellos para detectar cualquier

falsificación de la muestra. Se recurrirá para ello a cintas adhesivas de
papel en las que conste la siguiente información: Número de la muestra
(Idéntico al número de la etiqueta), Nombre del que ha toma y recogido la
muestra y Fecha y hora. Asimismo se puede utilizarse cintas adhesivas
de embalaje; la cinta se colocará de forma tal que sea necesario romperla
para abrir el envase. El sellado debe realizarse antes de que el envase
haya sido apartado de la vigilancia del personal que ha efectuado la toma.

e. Libro o registro de Campo.- Debe registrarse lo siguiente: Objeto de la

toma, localización del punto donde se ha realizado, identificar el proceso
que la produce, posible composición de la muestra, calidad tomada,
método de la toma (De sondeo, simple, compuesta o integrada), fecha
hora y momento de la toma.
 f. Registro de la cadena de vigilancia.- Es preciso rellenar el registro de
la cadena de vigilancia que acompaña a cada muestra o grupo de
muestra, firma del que ha tomado o recogido la muestra, fecha hora y
lugar, tipo de la muestra, firmas de las personas que han participado en
la cadena de posesión y fechas de las distintas posesiones.

g. Hoja de Petición de Análisis.- La muestra irá al Laboratorio,

acompañada de una hoja de petición de análisis, debe incluir gran parte
de la información pertinente, las referencias del hecho y mencionando en
forma clara y precisa el resultado que se desea obtener.

h. Envió de la muestra al Laboratorio.- La muestra se enviará al

Laboratorio, lo antes posible. Irá acompañada del Registro de Cadena
de vigilancia y de la hoja de petición de análisis, la muestra se
encargará a la persona encargada de su custodia.

i. Recepción y Almacenamiento de la muestra.- En el Laboratorio, la

persona encargada recibe la muestra e inspecciona su estado y el sello,
luego comprueba la información de la etiqueta y la del sello,
comparándolas con el fiel registro de la cadena de custodia y/o vigilancia,
acto seguido le asigna el número del laboratorio y la guarda en una
habitación o cabina de almacenamiento hasta que sea asignada a un
Perito analista.

j. Asignación de la muestra para ser analizada.- Una vez en el

laboratorio, la muestra es asignada al perito, siendo responsable del
cuidado y la vigilancia de la muestra hasta que emita su Informe Pericial.

k. Remisión de la muestra.- Cuando la circunstancia lo ameriten o se

disponga lo conveniente, se remitirá la muestra estudiada, analizada o
procesada a la Autoridad Judicial competente, previa documentación.
Culminando la Cadena de Custodia.

Documentos que se deben de formular para el traslado de la cadena de

custodia:
El Perito para el Registro y traslado de indicios y evidencias, debe formular un
Informe de Registro de Cadena de Custodia, mediante el cual en forma ordenada
recoge, levanta y remite al Laboratorio, todos los elementos que van a ser
analizados y posteriormente demostrar con pruebas, que van a servir al Poder
Judicial para encontrar la verdad de un hecho delictuoso. En primera Instancia
formulará un Informe adjuntando un formato de Registro de Cadena de
Custodia, donde se detallará lo siguiente: Número de Caso. Fecha y Hora,
Referencia, Indicio Número, Tipo Descripción, Fecha y Hora de Recojo, Lugar de
Hallazgo, Recogido por……….
 QUINTA SESIÓN V

PLANEAMIENTO DE LA
INVESTIGACIÓN POLICIAL
1. DEFINICIÓN:

Es la etapa del Método General de la Investigación Policial, que consiste en la

previsión y la racionalización oportuna de las actividades policiales por
ejecutar, para alcanzar un fin específico o esclarecer un delito.

Normalmente el planeamiento se origina a la recepción de una misión o

conocimiento de la perpetración de un hecho delictivo, concretándose con la
formulación de planes, directivas u otros documentos. Esta etapa es
importante porque en ella se planifica, los pasos secuenciales que debe
ejecutar la pesquisa para esclarecer un delito, conllevando al éxito de la misión
asignada., dentro de esta concepción señalaremos las 5 fases, que
comprende el proceso de planeamiento de la investigación Policial:

a. Definir el Problema a Investigar

En esta etapa se define el tipo de delito que el pesquisa va a investigar, el

mismo qué debe estar tipificado en el Código Penal y/o Leyes Especiales,
por consiguiente permite la intervención de oficio de la Policía.

b. Formulación de Hipótesis

En esta etapa, en base a las evidencias encontradas en la escena del delito

e investigaciones preliminares realizadas, el pesquisa asume una
suposición acerca de la forma y circunstancias en que se cometió el acto
delictivo; es decir, de la identidad de la víctima y de los autores, de la
modalidad empleada, ubicación de los implicados, testigos, etc. Esta etapa
es sumamente importante, por cuanto las hipótesis que diseña o formule
 incidirán en el proceso de la investigación policial, incidiéndose en la
búsqueda de la verdad y el esclarecimiento de hecho delictivo.

c. Búsqueda y Obtención de Informaciones

Teniendo como referencia las hipótesis diseñadas, se procede a efectuar

un planeamiento específico para orientar nuestro esfuerzo de búsqueda a
obtener datos e informaciones que permitan posteriormente confirmar,
rechazar o reformular las hipótesis.

d. Análisis de las Informaciones y Verificación de las Hipótesis.

Con los datos e informaciones obtenidas, mediante un proceso de análisis

y síntesis y deducción - inducción, se constaten con las evidencias
encontradas en la escena del delito y con la versión de la víctima y testigos,
verificándose las hipótesis cuando éstas son verdaderas o reformulándose
para continuar con el proceso de investigación, incidiéndose en la búsqueda
de nuevas informaciones hasta establecer la verdad de los hechos. Una vez
que las hipótesis han sido verificadas, se procede a la obtención de las
pruebas que serán presentadas ante las autoridades judiciales
correspondientes.

e. Conclusiones y Elaboración del Informe

Verificadas las hipótesis, se establecen conclusiones respecto a cada una

de ellas y se procede a formular el informe correspondiente, que por el
momento aún se mantiene el Atestado Policial; sin embargo hay que tener
en cuenta, que muy pronto entrará en vigencia el Nuevo Código Procesal
Penal, donde se especifica que la Policía Nacional, formulará en éstos
casos el Informe Policial correspondiente.

EL PLAN DE INVESTIGACIÓN

1. DEFINICIÓN:

Es el documento que contiene en forma clara y precisa el proceso de

planeamiento, expresa la misión, la hipótesis de trabajo, las actividades
específicas a realizar, las responsabilidades que competen a los integrantes del
grupo encargado de la investigación y los resultados que se espera obtener.

Es responsabilidad del Jefe de Unidad la formulación de planes para la

ejecución de actividades más aún, para esclarecer un hecho criminal. En
consecuencia, un plan es un conjunto organizado de actividades previstas para
realizar una acción que permita el cumplimiento de la misión, particularmente el
esclarecimiento de un delito.

Este Plan de Investigación debe ser formulado por el Pesquisa encargado de la

investigación y se debe especificar las diversas HIPÓTESIS sobre la forma,
circunstancias, autores, móvil, armas, etc., que se deben tener en cuenta en el
transcurso del mencionado plan es diferente al plan de investigación y
orientadas al esclarecimiento del hecho delictuoso.

OPERACIONES, ya que el primero es específico para un solo caso e involucra

al pesquisa y/o al Equipo de Trabajo, mientras que el segundo es más genérico
e involucra a una o más Unidades Policiales.
 Copia Nº
Unidad
Lugar
Fecha
PLAN DE INVESTIGACIÓN Nº

CARTAS

I. PROBLEMA
Expresado en forma de MISIÓN Es el delito por investigar ejm. "Personal del
Departamento de Investigación Criminal de la JP.PNP de Chincha, investigará el
robo de especies cometido el día D a horas H en la Tienda Comercial "TODOS":
ubicada en la calle Jorge Chávez Nro. 222, en agravio de Juan PÉREZ PÉREZ,
por un monto de 500,000 nuevos soles.

II. HIPÓTESIS DEL TRABAJO

(Son las suposiciones que el pesquisa elabora para identificar al autor o autores
del hecho delictuoso. Cada hipótesis debe referirse específicamente a una
situación puntual ejm.)

A. Hipótesis Nro.01

(Sobre la identidad de la víctima).

B. Hipótesis No. 02

(Sobre las circunstancias de la perpetración del hecho criminal)

C. Hipótesis Nro.03

(Sobre la modalidad empleada).

D. Hipótesis Nro.04

(Sobre el móvil del delito)

E. Hipótesis Nro.5

(Sobre la identidad del autor(es), cómplice (s), encubridores.

F. etc.

III. BÚSQUEDA Y OBTENCIÓN DE LA INFORMACIÓN

 Es el esfuerzo para la orientación de la búsqueda de datos e informaciones que
permita verificar cada una de las hipótesis señaladas.

Estas actividades específicas en algunos casos conducirán a la formulación de

Planes específicos conocidos también como Planes de Operaciones.

Para el logro y cumplimiento de las tareas específicas, se debe responsabilizar a

un integrante del equipo de trabajo; de modo que fácilmente sea posible la
evaluación trabajo que realiza el pesquisa.

IV. OBTENCIÓN DE PRUEBAS

Las informaciones obtenidas, serán analizadas para verificar las hipótesis significa
haberla comprobado, es decir, haber encontrado la verdad. La verificación de una
hipótesis significa encontrar las pruebas que sirvan para incriminar ante los futuros
respectivos al autor de un hecho criminal, En el Plan se debe especificar la forma
como serán analizados las informaciones y los responsables del hecho.

V. ELABORACIÓN DEL DOCUMENTO POLICIAL

Se debe especificar al personal responsable de la formulación de los diferentes

documentos que tiene que hacer durante y al final del proceso de investigación

FIRMA
Post Firma
 SEXTA SESIÓN VI

TRATAMIENTO DE
INFORMANTES Y CONFIDENTES
1. DEFINICIÓN: Son personas que proporcionan información de importancia e
interés sobre el delito, delincuente o mundo circundante, para el
esclarecimiento de un hecho delictuoso. Un buen investigador policial, aparte
de otras habilidades, debe saber captar informantes o confidentes porque ellos
serán sus “ojos y oídos”, que les permitirá aclarar muchos casos policiales y
que por falta de otros medios hubieran corrido el riesgo de quedar en el
anonimato.

2. CAPTACIÓN DE INFORMANTES Y CONFIDENTES: Establecer la motivación

del informador, confidente (deber cívico, miedo, venganza, dinero, etc.), no
prometer al informador algo que este fuera del alcance de cumplir, entrevistar
debidamente al posible informante / confidente, mantener la confidencialidad
de la identidad del informante/ confidente, establecer si a sido informante /
confidente en otro caso y su confiabilidad, evaluar la inteligencia y experiencia
del informante/confidente, definir su conocimiento sobre el caso u objetivo,
establecer su acceso a la información, dirigir y controlar al informante /
confidente en todo momento, evitar participar en los problemas personales de
los informantes, abrir un registro de la referencia del informante/ confidente
protegiendo su identidad.

3. DIFERENCIA ENTRE INFORMANTE Y CONFIDENTE:

INFORMANTE CONFIDENTE
 No está reclutado formalmente.  Si está registrado en un archivo
  Se clasifica en lo ocasional y  Siempre es habitual, mucho
habitual. más que el informante.

 No pide nada en retribución a  Si pide retribución económica.

excepción de algunos habituales
 La información que suministra es  La información que proporciona
por razones circunstanciales de es como consecuencia de la
carácter personal(venganza, búsqueda de información en
rivalidad, celos, otros) o por que está enfrascado dentro del
razones de trabajo u/o ocupación ( mundo de hampa.
ambulante, cuidador de carros,
prostitutas, delincuentes menores,
otros) por razones de civismo (
cualquier persona)
 La información que proporciona es  Generalmente proporciona
de calidad variable. información de valor.

Aplicación Operativa de las diferentes Fases de la Investigación Policial

estudiadas hasta la fecha; de ésta manera, lograr el reforzamiento del
proceso enseñanza – aprendizaje.
 SEPTIMA SESION VII

VIGILANCIAS
1. VIGILANCIA:

Es una etapa del Método General de la Investigación, que consiste en

mantener bajo observación a personas, objetos o lugares, para obtener
información con un propósito policial determinado. La vigilancia es una
técnica y un arte, porque para realiza un seguimiento, sobre todo a una o
más personas, sin que se percaten de ello se requiere de habilidad y mucha
imaginación creativa; por eso, no existen reglas fijas y las que se van a
exponer orientan doctrinariamente el accionar práctico del Policía.

2. ELEMENTOS:

a. El vigilante, es la persona que ejerce la vigilancia.

b. El vigilar, es el acto o aplicación de la técnica de la vigilancia que realiza el
policía.
c. El objetivo, es la persona, objeto o cosa, que está sujeta a vigilancia.

d. El convoy o campana; es el cómplice del sujeto que trata de poner al

descubierto la vigilancia.

3. OBJETO, FINALIDAD E IMPORTANCIA DE LA VIGILANCIA

La vigilancia es una antigua manera de obtener datos, con el objeto de

conocer hasta donde sea posible, las actividades y contactos de una o más
personas puesto bajo sospecha. De acuerdo al propósito de la vigilancia, que
son numerosas, esta técnica sirve para: Proteger a las personas. Obtener
pruebas o evidencias de un delito. Localizar al sujeto, vigilando escondrijos
familiares, amigos o cómplices vinculados. Ubicar la residencia o residencias
del sujeto. Determinar la actividad y/o contactos del sujeto. Descubrir la
identidad de todos los involucrados en un hecho delictuoso. Ubicar botines.
Obtener pruebas necesarias para conseguir una orden de allanamiento o
 registro. Obtener fotografías, filmaciones. Impedir la fuga del país de un
sospechoso. Localizar testigos. Verificar informaciones que se proporcionan
por parte de la víctima, denunciante o informante o confidente. Evitar la
comisión de un delito. Conseguir datos que sirven de base para un
interrogatorio. Aprehender a quienes lo estén cometiendo.

4. CONDICIONES QUE DEBE DE REUNIR EL VIGILANTE:

a. El Policía (vigilante) debe tener una apariencia regular, que no sea

sobresaliente en ninguna forma. Toda característica física que
sobresalga de lo común, tal como altura excesiva, baja estatura,
obesidad, etc. puede llamar la atención del sujeto. El agente tiene que
tener habilidad de actuar naturalmente bajo toda circunstancia, como si
perteneciera al lugar donde se encuentra.

b. El Policía (vigilante) debe ser muy despierto y debe poder habilitarse

rápidamente, por los hechos inesperados que ocurren a pesar de toda la
planificación preliminar. Debe tener buena memoria y ser buen
observador, porque muchas veces no puede escribir todos los
acontecimientos, las descripciones de los contactos, o la hora en que
ocurrieron.

c. Por último el Policía (vigilante) debe tener paciencia y perseverancia.

5. TIPOS DE VIGILANCIA:
a. Por la Posición:
(1) Vigilancia Fija.- Cuando la observación se realiza desde uno o
más puntos fijos, para conocer lo que acontece en el área bajo
vigilancia.
(2) Vigilancia Móvil.- Es el seguimiento con desplazamiento al sujeto
observado, se realiza a pie o en vehículo.
(3) Vigilancia Combinada.- Es el uso combinado de las dos
vigilancias anteriores.
 b. Por el Medio Empleado:

(1) Vigilancia a Pie.- Llevada a cabo por uno o más efectivos

policiales.
(2) Vigilancia en Vehículos.- Terrestres, el automóvil es el más
usado; aéreos, el helicóptero es el más adaptable; marítimos, las
lanchas y los deslizadores por ser más maniobrables.

c. Por la Forma:
(1) Vigilancia Próxima o de Cerca.- Se mantiene al sujeto
constantemente vigilado y el hecho de que vigilancia sea
descubierta o no, dependen del propósito de la investigación. Si el
sujeto vigilado es una persona, el seguimiento no debe exceder de
48 horas.
(2) Vigilancia a Distancia o Floja.- Es la vigilancia clásica, donde el
seguimiento debe ser disimulado al máximo y no importa perder
de vista al sujeto. Se emplea en los campos policiales importantes.
(3) Vigilancia por Etapas o Salto de Rana.- Consiste en vigilar parte
por parte las actividades del sujeto, hasta averiguar finalmente
todos sus movimientos. Así, un momento se le vigilará en su
domicilio, otro en su oficina otro en sus desplazamientos, etc., y
luego se reunirá toda la información en torno al sujeto.

1. RECOMENDACIONES DE CARÁCTER GENERAL PARA LA VIGILANCIA

POLICIAL:

Los investigadores que han efectuado vigilancia pueden confirmar que se

necesita gran perseverancia para esperar que aparezca un sospechoso y para
luego seguirlo todos los días mientras completa la misma rutina.
Antes de iniciar una vigilancia, todos los investigadores que participen en la
operación se encargarán de las siguientes actividades: Un estudio de todos los
archivos relacionados a los sujetos, sus actividades y crímenes, su ambiente
de trabajo y residencia, vehículos involucrados a los sospechosos.
 Los investigadores deben concentrarse en los nombres y alias de todos los
sospechosos o involucrados en el caso. Los investigadores deben conocer el
lugar donde van a hacer la vigilancia, concentrándose en aspectos tales como:
clase de gente, manera de vestir y de hablar.
El equipo que utilizarán los agentes de vigilancia está de acuerdo al criterio de
cada agente; como parte de sus preparativos para efectuar la vigilancia, los
agentes deben estudiar su propia apariencia, en estos preparativos y dentro del
equipo deben incluirse cámaras, binoculares, telescopios y grabadoras, otros,
cuando estos tengan aplicabilidad.

2. RECOMENDACIONES ESPECÍFICAS PARA LA VIGILANCIA POLICIAL:

a. Vigilancia a pie por un agente.- Este tipo de vigilancia es de las más

difíciles y debe evitarse en cuanto sea posible debido a la limitación que
tiene el agente que realiza la vigilancia. Hay situaciones en las que un
agente se ve obligado a iniciar una vigilancia de repente, pero la distancia
entre el agente y el sujeto, es casi totalmente dictada por el número de
personas en el lugar.

b. Vigilancia a pie por dos agentes.- Con este tipo se aumentan

grandemente las posibilidades de éxito porque el segundo agente de mayor
flexibilidad. Cuando se tienen dos agentes, la posición del agente
inmediatamente detrás del sujeto puede variarse con frecuencia, con lo cual
permite que el agente se sitúe en una posición relativamente cerca al
sujeto.

c. Vigilancia a pie por tres agentes o método ABC.- Este tipo se considera
ser el mejor y el más común en la vigilancia a pie. En cuanto sea posible
debe usarse este método porque, con tres agentes hay mucho menos
riesgo de perder de vista al sujeto y hay mayor seguridad contra la
posibilidad de ser descubierto. Esto se debe a que los agentes tienen la
facilidad de cambiar de posición, permitiendo que quien sea descubierto se
retire sin afectar la vigilancia.
 d. El uso de Vehículos en la Vigilancia:

Los vehículos que se van a utilizar en la vigilancia deben corresponder a

esta función en apariencia y velocidad. Los vehículos se utilizan en la
vigilancia de lugares, pero su uso principal es vigilar otros vehículos. La
vigilancia a pie solo puede acompañar al sujeto hasta cierto punto y si de
allí el sujeto se moviliza, el agente lo sigue en un vehículo.
Es necesario recalcar que a pesar de lo muy eficaz que es un vehículo en
la vigilancia, a la larga hace falta usar algún tipo de vigilancia a pie. Cuando
es el caso ayuda mucho tener un observador.
Un factor que contribuye mucho a una vigilancia exitosa es que el conductor
del vehículo pueda conducir bien en cualquier circunstancia o tipo de
tránsito.
Aunque los agentes siempre siguen al sospechoso más cerca por la noche,
los vehículos de vigilancia de preferencia deben tener interruptores
separados para los faros, luces posteriores y las de los frenos ya que es de
mucha utilidad. Cuando se utiliza debidamente este equipo, permite al
vehículo cambiar de apariencia, ya sea apagando sus luces o
cambiándolas de intensidad.

CONTRA VIGILANCIA
1. DEFINICIÓN

Es cuando el sujeto y/o convoy o campana, adopta una serie de acciones a

fin de poner al descubierto una vigilancia. Hay que tener en cuenta que los
criminales de profesión actúan siempre conscientes de que están siendo
vigilados. Los sujetos cuando se percatan que los vigilan, reaccionan de
diferentes modos contra el vigilante; así tenemos:
 Lo más grave, atentar contra su integridad física.

 Amenazarlo, acosarlo o denunciarlo por hostigamiento policial.

2. ALGUNAS TÉCNICAS PARA REANUDAR LA VIGILANCIA PERDIDA

a. Vigilar simultáneamente los lugares frecuentados por el sujeto.

b. Ubicar al sujeto en base a una suposición inteligente.
c. Hacer una llamada telefónica a la casa del sujeto y también preguntar
por él, en los sitios en que se crea puede estar.
d. Dejar pasar un tiempo si la investigación no urge, para que el sujeto se
confíe y vuelva a su actividad habitual.
 OCTAVA SESIÓN VIII

DETENCIONES Y CAPTURAS
1. DETENCIONES:
Detener es privar a una persona de su libertad.
Desde el punto de vista policial debemos enmarcar las diferencias entre lo que
es una detención y lo que es una captura, que si bien es cierto ambas conllevan
a la privación de la libertad de la persona mediante su aprehensión física, en la
detención no se produce ninguna clase de resistencia de quien acepta ser
detenido, como tampoco el empleo de la fuerza por parte del policía que la
ejecuta; situaciones que si se presentan en la captura donde la conminación
policial si encuentra resistencia pasiva hasta tornarse agresiva creándose las
situaciones represivas que no deben producir maltratos, daños en la salud o
dignidad del detenido, buscando que la violencia minimice.
Cabe mencionar la LEY N° 29372 (que modifica el Artículo .259º,260º del CPP,)
referidos a la detención policial y arresto ciudadano en flagrante delito
respectivamente, el mismo que a la letra dice “260º Arresto ciudadano (vigente)
1. En los casos previstos en el artículo anterior toda persona podrá proceder al
arresto en estado de flagrancia delictiva.- 2. En este caso debe entregar
inmediatamente al arrestado y las cosas que constituyan el cuerpo del delito a
la policía, más cercana…La policía redactará un acta” esta ley es concordante
con la ley 27972 Ley Orgánica de municipalidades y Art. 85º en materia de
Seguridad Ciudadana.

2. CAPTURA:
Como se señaló en el párrafo anterior se deben tomar otras medidas de
seguridad (empleo de grilletes, mayor número de efectivos policiales y otras
medidas de acuerdo a la peligrosidad de la persona o personas por
aprehender). Por lo general, las capturas son previamente preparadas
(planificadas) y requiere de técnicas y procedimientos adecuados para evitar
que en la reacción (generalmente violenta) de la persona aprehendida (o por
capturar) pueda atentar contra la vida de sus Captores y logre fugar. El policía
 nunca debe llegar a emplear mayor fuerza que la necesaria, Jamás debe
prolongar su impetuosidad, por el contrario debe guardar la calma y serenidad.
Salvo que sea absolutamente indispensable. No deben efectuarse capturas (ni
detenciones) en calles muy concurridas o en los lugares públicos donde se
están llevando a cabo espectáculos diversos o reuniones de personas,
manifestaciones etc., donde resulte difícil la captura o una persecución; de igual
modo, no debe hacerse empleo de armas, porque la misma gente puede
impedir la aprehensión de las personas intervenidas, con grave riesgo contra la
vida el cuerpo de los captores y de las personas inocentes.

3. CONDUCCIÓN DE DETENIDOS:
La mayoría de detenidos si tienen la oportunidad se fugarían y otra gran
proporción la propiciarían, ambas actitudes deben ser previstas por los
custodios policías quienes para evitarlo deberán adoptar las medidas de
seguridad más apropiadas y reglamentadas, considerando: peligrosidad, sexo,
edad, antecedentes primarios, reincidentes , estado físico, etc.
Señalar reglas prácticas de todo lo estudiado en los procesos de capturas,
donde después de las normas tecnológicas estudiadas, el discernimiento,
habilidad, creatividad y profesionalismo del policía es de vital importancia para
alcanzar el éxito en los traslados y conducción de detenidos.

1. CUSTODIA DE DETENIDOS
Jamás se debe olvidar que sea cual fuere la calidad o cualidades del delito y
delincuente, siempre por instinto natural o dirigido, imputará a sus captores
maltratos, por esta razón al entregar el detenido a los encargados de su
custodia, recabe la constancia respectiva en la que figure que el detenido no
ha sido maltratado. Advierte a los receptores a fin que adopten las medidas de
seguridad. Los encargados de la custodia deben establecer turnos de servicio,
no descuidar su alimentación, acompañarlo cuando realiza sus necesidades.
Cuando no se cuenta con calabozos especiales y ambientes especiales se
debe redoblar y extremar la vigilancia. Se debe revisar periódicamente los
calabozos, para evitar en dicho lugar la existencia de forados, todo tipo de
armas y otros instrumentos. No se debe permitir alterados en los calabozos:
 botellas, espejos, fósforos, ni otros implementos que puedan ser utilizados
como armas. Revisar los alimentos y utensilios que le son alcanzados por sus
familiares y cuando sean devueltos; sea minucioso en el ingreso o salida del
calabozo de cualquier elemento que atente contra la seguridad de las personas.

2. PROCEDIMIENTOS NECESARIOS PARA EFECTUAR UNA CAPTURA

POLICIAL:

Identificación del delincuente, localización, ubicación, proceso de la captura.

Precauciones en los lugares de captura, registros personales (cacheo),
conducción y custodia, realizar el trabajo con responsabilidad profesional.
 NOVENA SESIÓN IX

INCURSIONES
1. DEFINICIÓN:
Es el procedimiento policial, en el cual, mediante una acción sorpresiva se
irrumpe en un lugar o inmueble, para aprehender a los presuntos autores de un
acto delictuoso y/o recoger las evidencias probatorias de su comisión, su
importancia radica, por cuanto en muchos casos constituye, el último recurso
con que cuenta la Policía, para llegar al esclarecimiento de un hecho delictuoso
e impedir que el implicado huya de la acción de la justicia.

2. CLASES DE INCURSIONES:
a. Incursión planeada: Es la que se cuenta con la autorización expresa de
la Autoridad Competente, es planificada con antelación, cuenta con los
medios necesarios para su ejecución, así como el tiempo necesario para
la elaboración de un Plan de Trabajo.

b. Incursión Circunstancial: Es la que se realiza como consecuencia de la

comisión de un delito flagrante o cuasi flagrante, en este caso el Policía
debido al apremio del tiempo, mentalmente elabora un Plan determinado
y de acuerdo a su experiencia aplica su capacidad profesional.

3. ELEMENTOS NECESARIOS PARA REALIZAR UNA INCURSIÓN

PLANEADA:
La comisión de un acto delictuoso, identificación de los presuntos autores del
hecho, certeza de que en el lugar o en el inmueble a incursionar, se encuentran
los presuntos autores del hecho criminal y/o evidencias probatorias de su
comisión, tener el personal suficiente y medios logísticos necesarios, tener un
Plan previamente estructurado y contar con la autorización Judicial
competente.
4. EQUIPOS DE INCURSIÓN:
a. Grupo de penetración: Es el que debe de irrumpir en un primer momento
en el lugar o inmueble, deben de ser los Policías mejores preparados
física, anímicamente y de experiencia.
b. grupo de apoyo y enlace: Son los que apoyan al grupo de penetración,
ellos deben de estar apostados en lugares estratégicos, a fin de evitar la
fuga de sospechosos y de impedir que acudan curiosos vecinos que
puedan obstaculizar el normal desarrollo del operativo, asimismo sirve de
enlace entre el grupo operativo y el Jefe de la Unidad.
c. Grupo de inteligencia: Son aquellos policías que se confunden con los
curiosos o personas que transitan por el lugar, con la finalidad de obtener
información de interés para el proceso de investigación, ellos detectan a
los sospechosos que están merodeando, con el único fin de obstaculizar
la labor Policial.

5. OPERATORIA POLICIAL:

a. Fase Preliminar: Obtener la mayor cantidad de información sobre la

causa del delito, incidiéndose en obtener huellas, indicios y evidencias,
sobre los ocupantes del inmueble, estableciendo previamente la vigilancia
respectiva, todo esto es para obtener detalles de la vivienda, cuantas
puertas de ingreso, cuantos ambientes cuenta, para ello es bueno realizar
antes “D” el reconocimiento del lugar, inclusive averiguar quiénes son los
vecinos, debemos de obtener fotografías o planos del inmueble o levantar
un croquis.

b. Fase del Planeamiento: Comunicar al representante del Ministerio

Público, a fin de que participe en la presente diligencia, por ser el Titular
de la Investigación, en este acto se seleccionará al personal Policial,
deben de ser hábiles, con experiencia, no perder el control fácilmente, el
número de personal debe de ser lo suficiente, a fin de que facilite la labor
Policial, asimismo hay que seleccionar los medios logísticos,
consistentes en vehículos necesarios para trasportar al personal Policial
 y para trasladar a los detenidos, armamento, grilletes, chalecos antibalas,
bombas lacrimógenas, equipo de comunicación, linternas, etc. En ésta
fase el Jefe Operativo debe de dar instrucción al personal Policial sobre
el operativo, en que consiste y cuáles son sus puestos y que funciones
van a cumplir.

c. Fase de Ejecución: Acercarse al lugar en forma silenciosa y ordenada,

ubicarse en el puesto asignado, adoptando las medidas de seguridad
correspondiente, irrumpir el lugar o el inmueble a la hora prevista y
concertada, mediante orden o señal preconcebida por el Jefe operativo,
no situarse en la línea de fuego, no pararse delante de las puertas,
proceder a la captura de los sospechosos, aproveche el factor sorpresa,
al capturado se le debe de colocar los grilletes con los brazos hacia atrás,
con las palmas de las manos hacia afuera, efectuándoles el registro
personal correspondiente.

d. Fase Complementaria: Efectuar el registro minucioso del lugar o del

inmueble, formular actas en el lugar, sobre la localización y recojo de
indicios y evidencias, al término del operativo, verificar que los efectivos
Policiales estén completos, al igual que los equipos logísticos utilizados.
Conducir a las personas intervenidas a la Unidad Policial, de igual manera
los indicios y/o evidencias incautadas o decomisadas, si resultase heridos
de inmediato conducirlos a los centros de salud más cercano.
 DECIMA SEMANA X

REGISTRO POLICIAL

1. EL REGISTRO DE PERSONAS:
El registro personal, tiene dos momentos fundamentales y que jamás debe
olvidar el policía, que son: el registro inmediato a su detención o captura y el
registro en la Dependencia Policial.

a. El Registro preliminar (inmediato):

Es aquel que se realiza en el mismo momento y lugar donde fue intervenido

(detenido o capturado). Debe ser efectuado por lo menos por dos policías,
uno que efectúa el registro y otro que da la seguridad necesaria para evitar
que el detenido o capturado pueda agredir o atentar contra los policías. A
este registro se le denomina “cacheo personal” y se hace colocar al
delincuente contra una pared (vehículo, terraplén, árbol etc.) con los brazos
en alto apoyados a esta y los pies bien separados. A mayor número de
personas intervenidas, mayor debe ser el personal policial que interviene y
efectúa el registro. Si bien es cierto que este registro no es del todo
minucioso o exhaustivo, sí debe efectuarse con esmero y prolijidad
pensando sobre todo, que si se actúa negligentemente le puede costar la
vida a él mismo.

b. El registro en la Dependencia Policial (Registro definitivo)

Se debe ser minucioso y completo. Se examinará al detenido (delincuente),

en todo su cuerpo (sin ropa). Las prendas de vestir en su totalidad serán
examinadas detenidamente con minuciosidad, prenda por prenda,
observando todos los detalles, zapatos, zapatillas botines de igual manera.
Los documentos (libreta de apuntes), agenda, tarjetas de visitas, planos
croquis de lugares, fotografías , recibos de equipaje, giros, encomiendas
que lleve consigo la persona intervenida, si convenientemente examinadas
 servirán para efectuar verificaciones. Contactos, probables víctimas, otras
personas comprometidas.
Las mujeres deben siempre ser registradas por personal femenino (de
preferencia policial), se solicitará el apoyo de una unidad cercana o de
personas de sexo femenino de confianza. Al término del registro deberá
levantarse una acta donde constarán todas las especies, armas, dinero,
documentos encontrados en su poder, los que constituyan prueba o arma
del delito, el objeto o cuerpo del delito, las especies sujetas a incautación o
decomiso, figurarán en actas independientes de los objetos, el dinero y
especies que pertenezcan al detenido (éstas serán anotadas en el Libro de
Registro de Prendas de los Detenidos que se lleva en la Oficina de Guardia
de la unidad). Las especies u objetos incriminadas que requieran ser
sometidas a pericias, serán remitidas al Laboratorio de Criminalística PNP.
Y posteriormente remitidas a la Fiscalía.

2. REGISTRO DOMICILIARIO:

Cuando el registro es efectuado en el mismo lugar de los hechos ya sea el

domicilio o un determinado lugar (jardín, patio, azotea el sector donde
permanece el público en un bar, restaurante, cafetería o un negocio cualquiera)
puede coincidir el registro con la inspección policial. Pero debemos entender
que el término “registro”, es más amplio que la inspección policial que sólo
puede circunscribirse a la escena del delito y a sus inmediaciones. El registro
domiciliario es en sí en toda la vivienda. En los registros debe evitarse causar
daños innecesarios, es decir evitar destrozos de muebles etc., siguiendo los
métodos establecidos (cuadros para lugares cerrados, peine o rastrillo para
lugares abiertos. Las personas que lleguen al lugar, ya no pueden salir hasta
que termine el registro; posteriormente deben ser interrogadas sobre el motivo
de su presencia en el lugar y lo relacionado al hecho que se investiga.
a. Finalidad del registro domiciliario: Hallar pruebas del delito. Recuperar
especies. Verificar los hechos y daños en el lugar o en los ambientes
examinados. Ubicar a los delincuentes que se hayan ocultado en el mismo.
Verificar (establecer) que éste ha sido empleado, ocupado o pertenece al
 sospechoso, presunto autor del delito o a la víctima o a otra persona que
conocía de los hechos.

b. Recomendaciones:

Al efectuar un registro debe tenerse especial cuidado en el lugar donde

exista tierra o arena. Estas deben ser revisadas o removidas para verificar
si se han escondido armas, droga instrumentos y aún cadáveres por
enterramiento. Para este registro debe emplearse el aparato detector de
metales. Al término de la diligencia se formulará el Acta de Registro
correspondiente, en la cual constarán todos los objetos que se hayan
encontrado. De no existir éstas, o que al diligencia tuvo un resultado
negativo, igualmente se formulará el acta correspondiente, la que debe ser
firmada por los funcionarios intervinientes, el Fiscal, los intervenidos y
testigos y estampando si impresión digital. Es importante señalar que los
objetos de arte, las alhajas o joyas que se encuentren en el lugar o
domicilio, deben ser descritos en forma bien detallada, pero sin especificar
el metal correspondiente ni la clase de piedra que la adorna o
complementa. Debe señalarse el aspecto exterior de la misma (forma,
color, peso etc.) como por ejemplo: Un anillo de metal amarillo, una pulsera
de metal amarillo o blanco, con piedras de color blanco, rojo, verde, modelo
lomo de corvina de 30 gr., de peso aproximadamente. El perito policial,
posteriormente establecerá el metal que les corresponde o la clase de
piedra que las adornan o complementan al efectuar el peritaje.

3. REGISTROS DE OBJETOS:

Se puede tratar de vehículos, muebles, cajones, conteiner, mercaderías,

equipajes, aviones, embarcaciones. etc. En los vehículos, aviones y en las
embarcaciones el registro debe ser riguroso y minucioso. El registro debe
comprender tanto el interior como el exterior del objeto examinado. Tratándose
de vehículos, aviones o embarcaciones, se efectuará éste debajo de los
asientos, del piso y del techo, entre el chasis y las carrocerías en el interior del
motor, maletera o lugar destinado a la carga o pasajeros. También se verificará
si el tanque de la gasolina u otras partes que comprendan el chasis del vehículo
guardafangos, estribos, maleteras y aún del techo han sido recientemente
parchados o soldados (lo que es posible examinando, desde las partes bajas
de los mismos), a fin de establecer que en dichos sectores se han podido
ocultar, armas, drogas, explosivos etc. En espacios de doble fondo o soldados
(acondicionados) con divisiones especiales. Conocido es que en los medios de
transporte en general se pueden acondicionar estos espacios, que son
utilizados por traficantes o contrabandistas, en vehículos, aviones o
embarcaciones que efectúan viajes internacionales o frecuentemente cruzan
las diferentes fronteras (controles) del territorio nacional. No debe olvidarse de
formular en cada caso el documento correspondiente, así tenemos que, ante la
detención de una persona se le extenderá la “NOTIFICACIÓN DE
DETENCIÓN”. Debidamente firmada por el jefe de la Unidad interviniente, firma
e impresión del intervenido (detenido), para los demás casos ACTAS DE
COMISO, INCAUTACIÓN, ENTREGA, REGISTRO (según el caso), estas
deben ser firmadas por los funcionarios intervinientes, el representante del
Ministerio Público, intervenidos y testigos, documentación que debe ser
redactada IN SITU.
 DECIMO PRIMERA SESIÓN XI

INTERROGATORIO Y ENTREVISTA
1. DEFINICIÓN:

El interrogatorio y la entrevista son en definitiva un arte, una técnica y también

un método, de los que se vale la Policía para obtener información de una o más
personas, en base a preguntas planeadas y hábilmente planteadas, para el
esclarecimiento de un hecho delictuoso, se dice que es arte porque se requiere
que el Policía tenga habilidad, destreza, dotes de actor, es técnica porque se
basa en un conjunto de procedimientos, como formulación de preguntas,
ruptura del equilibrio psicológico del interrogado y se dice que es un método
policial, porque sigue un razonamiento lógico determinado frente a las
circunstancias para ir en busca de la verdad, dentro de ésta concepción la
diferencia entre interrogatorio y entrevista es mínima, la primera se obtiene de
la confesión del autor o sospechoso y la segunda de un testigo o persona que
puede poseer en relación con un hecho.

2. SUJETOS DEL INTERROGATORIO:

Tanto en el interrogatorio y la entrevista se requiere por lo menos de dos

personas: el interrogador (sujeto activo) y el interrogado (sujeto pasivo).

3. CUALIDADES DEL INTERROGADOR (PESQUISA):

a. Tener habilidad para interrogar, esta cualidad se logra a base de

educación, conocimiento y experiencia en el trabajo.

b. Estar alerta, significa que el pesquisa debe de estar preparado para

detectar contradicciones en un relato, ser capaz de hacer análisis y tener
la mente ágil.

c. Paciencia y tacto, son virtudes del pesquisa, la bondad, la paciencia, se

debe de usar la diplomacia, el tacto significa el tratado que se debe dar al
sujeto interrogado.
 d. Habilidad para pensar con lógica, la mente del pesquisa debe de estar
preparada para seguir un problema en orden lógico, de lo contrario la
información valiosa se puede perder.

e. Habilidad para observar e interpretar, es necesario que el pesquisa sea

un gran observador a fin de poder detectar las reacciones del sujeto
interrogado.

f. Habilidad para apreciar el punto de vista de otro, el interrogador debe

de interesarse en el sujeto, en su manera de ser, en sus motivaciones, en
las actitudes, en los estímulos que le hace reaccionar, por consiguiente el
éxito muchas veces dependerá del modo correcto de enfrentar al individuo.

g. Poder de control, el autocontrol debe de ser permanente, no debe de

perderse el control del temperamento, al enojarse el pesquisa está
limitándose en pensar.

h. Habilidad de guiar el interrogatorio, debe de demostrar su capacidad

profesional, demostrar su liderazgo.

i. Memoria excelente, permite tener en la mente toda la situación que se

investiga, esto le permitirá resolver un conflicto que se le presenta.

j. Habilidad de actor, el pesquisa debe de vivir la emociones o sentimientos

que se han planteado al interrogado, sin embargo se recomienda en
situaciones emotivas no puede dejarse llevar por sus emociones.

4. RECOMENDACIONES PREVIAS AL INTERROGATORIO:

a. El Policía que interroga no debe de estar bajo efectos emocionales, ni con

problemas personales, esto crea predisposición negativa.

b. El pesquisa debe de hacer un examen mental del hecho delictuoso, con la

finalidad de estar preparado para cualquier eventualidad, debe de conocer
que es lo que ha pasado, caso contrario será fácil que el interrogado lo
engañe.
 c. Nunca se debe de llegar a conclusiones, cuando solo se han descubierto
algunos detalles.

d. El interrogador debe de plantear su estrategia de antemano y si no le resulta

estar en la actitud de cambiarlo.

e. Esta diligencia se perenniza en las manifestaciones para los adultos y

referencia para los menores de edad.

f. En esta diligencia debe de participar obligatoriamente el representante del

Ministerio Público (Fiscales).

5. NORMAS GENERALES DEL INTERROGATORIO

a. Preservar la integridad del detenido: Se refiere que para el interrogatorio,

el sujeto interrogado debe de estar en buenas condiciones físicas y
psicológicas, porque muchos delincuentes avezados, antes del
interrogatorio se autolesionan, dificultando de ésta manera el proceso de
investigación, para ello se debe de practicar un registro personal cuando
es intervenido, en su cuerpo, en su ropa, en su comida, etc., Practicar un
registro en su celda, con la finalidad de encontrar un objeto que va servirle
para autolesionarse. Esposar al detenido: hay que tener en cuenta la
peligrosidad y calidad del detenido, colocarle los grilletes con las manos
hacía atrás y la palma de las manos hacia afuera, esto le va limitar de
autolesionarse. Revisar los alimentos y prendas que recibe el detenido:
porque en muchos casos valiéndose de ello, pueden recibir objetos que se
pueden autolesionarse, Custodia directa: tiene que extremar las medidas
de seguridad, porque el caso lo amerita, puede tratarse de un delincuente
de gran peligrosidad, entonces agote las medidas.

b. Analizar la personalidad del detenido: Antes de iniciar el interrogatorio

propiamente dicho, se debe de conversar con el sujeto, para determinar su
personalidad y de esta manera el interrogador Policial adoptará la
estrategia adecuada.

c. Reconocer y utilizar los factores psicológicos: Es conveniente conocer

los factores psicológicos que se relacionan con los procedimientos de
 entrevistar e interrogar, y esto afecta la confiabilidad de la información
obtenida, entre ellos tenemos: la sequedad de la boca, pide agua en
repetidas veces, el desasosiego que se refleja a través de cambios de
posición, golpea el suelo con el pie, agitación, se come las uñas, lápices u
otros objetos, sudor excesivo, particularmente en las manos, semblante
generalmente pálido o rubicundo, pulsaciones en la carótida, evita mirar
directamente a los ojos del interrogador, excesivas aseveraciones de
veracidad, como “que me caiga muerto si estoy mintiendo”, respuestas
evasivas o vagas “no puedo recordar” “lo he olvidado”, estos hechos debe
de dejarse constancia en el documento.

d. Fijar el lugar y momento del interrogatorio: El mejor lugar es una sala

especial, debe de estar aislada, si fuera posible construida a prueba de
ruidos, no debe de tener ventanas, ni puertas de comunicación directa con
el exterior, debe de tener una sola puerta de ingreso, el mobiliario debe de
consistir únicamente en un escritorio, una silla para el interrogado y un sillón
para el interrogador Policial y si fuera posible implementarla con los
instrumentos electrónicos más adecuados de sonido, grabación, filmación
y fotografía.

e. Quebrar el equilibrio psicológico del detenido: Esta norma es quizás la

más importante del interrogatorio, el Policía debe de tener experiencia para
lograr quebrar la resistencia, la serenidad o concentración mental que el
detenido pudiera tener para negar la verdad de los hechos, creándole
inestabilidad, se logrará lo que se propone el Interrogador Policial.

6. PREPARACIÓN DEL PLIEGO DE PREGUNTAS

El Policía encargado del interrogatorio, en base a todas las informaciones y

evidencias acumuladas durante el proceso de Investigación, con la anticipación
debida elaborará el pliego de preguntas que se formularán en el interrogatorio,
hay que tener presente las preguntas de oro: ¿Qué? ¿Cuándo?, ¿Dónde?,
¿Cómo?, ¿Quién?, ¿Por qué?, ¿Para qué? y de esta manera someter al
detenido al pliego de preguntas.
 Es necesario señalar que se entiende por COARTADA cuando el sospechoso
dice haber hecho del tiempo en el momento que se cometió el delito, es una
forma de querer evadir su responsabilidad, entonces en estos casos el Policía
interrogador deberá de estar atento, para repreguntarle, hasta lograr que se
contradiga.

7. LA ENTREVISTA
La entrevista es una diligencia Policial, que a diario se realiza, se entrevista al
testigo, al agraviado, quienes proporcionan información valiosa de la
consumación del hecho delictuoso, a base de ésta información valiosa, el
Pesquisa diseñará la imagen del autor o autores, para ello recurrirá a la
Criminalística, para recoger los rasgos fisonómicas y señas particulares de la
persona y de ésta manera identificar plenamente al sujeto incriminado.
Asimismo, en la actualidad la División de Homicidios, en los casos de aborto
doloso, el Pesquisa de inmediato se trasladará al nosocomio donde se
encuentra internada la implicada persona, previa autorización del Galeno, se
entrevistará a La susodicha, formulándose in situ El Acta correspondiente,
como una diligencia previa a las diligencias preliminares.
 DECIMO SEGUNDA SESIÓN XII

SUSTENTACIÓN DE LA PRUEBA
1. Durante el proceso de investigación Policial, son de diversa índole las pruebas
que el pesquisa debe de recaudar a fin de determinar la participación del o los
autores de la comisión de un delito, entre los diversos tipos de prueba,
encontramos:
a. Prueba Pericial: Es el examen técnico especializado que un funcionario
autorizado practica en los efectos del delito, en el cuerpo del delito, en el
producto del delito u otros aspectos relacionados con el hecho, cuyas
conclusiones plasmadas en un documento formal, denominado Dictamen,
constituye evidencia probatoria de la participación de los implicados.

b. Prueba Instrumental: Es toda evidencia material, por medio de la cual se

pretende demostrar tanto la perpetración del delito, así como la
participación del autor.

c. Prueba Documental: Es aquel medio de prueba, por el cual a través de

documentos, se pretende demostrar la verdad de un hecho (documentos
incriminados).

d. Prueba confesional: está sujeta a corroboración, no constituye prueba

plena, se obtiene del sospechoso o autor de la comisión de un hecho
delictuoso.

e. Prueba Testimonial: se obtiene desde la perspectiva del testigo o del

agraviado, que describe lo que percibió.

f. Prueba Indiciaria o circunstancial: es indirecta porque se obtiene por

razonamiento, es el resultado de la inferencia que induce del hecho
conocido al hecho a probar.
 DECIMO TERCERA SESIÓN XIII

FORMULACIÓN DEL DOCUMENTO

FINAL
Hasta el momento todavía se viene empleando el ATESTADO POLICIAL como
documento principal en la ciudad de Lima Metropolitana, donde el Pesquisa Policial,
va establecer la responsabilidad del investigado en el ilícito penal, considerándose
la forma y circunstancias de los hechos, los implicados, el autor u autores, el
agraviado, el monto y otros detalles, donde se ilustra objetivamente el trabajo
Policial y del Ministerio Público, considerándose que el Fiscal es el Titular de la
Investigación desde su inicio. En el caso de Provincias, así como en Huancayo, ya
está vigente el CPP., el Pesquisa Policial, conjuntamente con el Fiscal, formulará
el INFORME POLICIAL pertinente, el mismo que contiene todas las actuaciones
policiales desde el inicio de la las investigaciones, cumpliéndose para tal efecto la
metodología de la investigación paso por paso. Asimismo el docente expondrá
sobre el particular y guiara a los alumnos PNP a la formulación de INFORME
POLICIAL.