IDENTIFICACION DEL RIESGO DE RECURSOS HUMANOS

No. ID.RIESGOS DESCRIPCIÓN AGENTE GENERADOR RESPONSABLE

1 Constante salida de los empleados en la empresa 1.Pago de salario Recursos humanos
Rotación 2.Prestaciones
De personal 3. No hay motivación de personal

2 Capacitación inadecuada Hace referencia a una inadecuada formación 1. Mal manejo del programa Jefe de selección
de los capacitadores de capacitación.

2.Servidor no
Calificado para capacitación
3 Fallas en reclutamiento Proceso de atraer al personal idóneo para el 1. Descripción de puesto. Responsable
puesto vacante. de Reclutamiento
2.Requisición de personal
4 Fallas en Selección Mala elección de un nuevo candidato 1. Mala selección del Jefe de selección
candidato

2.Poco conocimientos de los

requisitos del puesto.
5 Ausentismo Ausencia en su área/depto. Trabajo. 1. La empresa no destina Gerente de planta
recursos a la motivación del
Personal.

2. Falta de crecimiento laboral

6 6. Deficiencias en el manejo de Presencia de errores en la proyección 1. Bajo control del área Recursos
las situaciones administrativas. de actos administrativos y fallas en el administrativa. Humanos
trámite de las situaciones administrativas Que 2.Falta de coordinación.
afecte al personal.
7 7. Deterioro del clima laboral Corresponde la falta de medición del clima 1. Falta de comunicación entre Jefe de selección
labora dentro de la empresa. los empleados.
 Aspectos legales Falta de actualización de la información de 1. Actualización de los datos. Recursos
8 la empresa, (Contratos, clausulas, etc.). Humanos
2, No aplicación de la
normatividad.
9 Demoras que se pudieran presentar en la 1. Fallas en los recursos RH/Finanzas
Nominas liquidación de nóminas. tecnológicos (software).
2. Errores de recursos
humanos
10 Bajo desempeño laboral Incumplimiento de funciones y objetivos por 1.Trabajo rutinario. Recursos
parte de cada uno de los empleados. 2. Falta de seguimiento por humanos/
parte de los jefes Supervisor de
área
11 .Demandas Laborales Los Ex empleados pueden presentar una . Falta de comunicación de Gerente RH
querella por alguna inconformidad con la recursos humanos con los
empresa. empleados.
12 Errores en las liquidaciones de Se puede cometer un error al momento de 1. Falta de atención al Recursos
los empleados. calcular las liquidaciones o finiquitos. momento de realizar la tarea. Humanos
Falta de capacitación a los
empleados Admón.
13 No reportar las novedades de En la pre-nomina no se informan las horas 1. Falta de comunicación de RH Recursos
nómina al departamento de extra laboradas de nuestros empleados. A finanzas Humanos
finanzas
14 Perdida de documentos Los documentos más importantes no cuentan 1. Transferencias equivocas de Recursos
con la seguridad correcta, para que no todos documentos. Humanos
tengan acceso a ellos.
2. Falta de seguridad en los
documentos
15 Fallas de software Falta de mantenimiento preventivo a los Falta de comunicación con el Recursos
servidores departamento de Sistemas Humanos
Computacionales
16 Inasistencia de los empleados a Baja asistencia en las capacitaciones Recursos humanos no informa Recursos
la capacitación personal internas definidas en el plan de formación. a los empleados a tiempo. humanos/
Finanzas
 Desmejoramiento del ambiente Insatisfacción individual que afecta de Los jefes de cada área de Recursos
17 laboral manera negativa el ambiente laboral trabajo humanos/
Supervisor de
área
18 Manual de inducción no El manual de inducción tiene información 1. El personal de RH Recursos
actualizado desactualizada por lo tanto errónea. humanos
19 Acoso al personal Los miembros de recursos acosan 1. Personal sin ética y valores. Recursos
verbalmente o físicamente al personal Humanos
operativo abusando de su autoridad.
20 Incumplimiento de Proceso de Los empleados entregan su carta de 1. El personal de recursos Recursos
contratación antecedentes no penales y se aprueba así al humanos. humanos
personal.
 ANÁLISIS DE RIESGO DEL ÁREA DE RECURSOS HUMANOS
No. ID.RIESGOS DESCRIPCIÓN AGENTE CAUSA RAIZ CONSECUENCIA PROTECCION
GENERADOR EXISTENTE
1 Constante salida de los 1.Pago de salario 1. Mala 1. Baja producción 1.Bono de vale de
Rotación empleados en la empresa 2.Prestaciones capacitación del despensa
De personal 3. No hay motivación departamento de 2. Costo de mensual
de personal recursos humanos. reclutamiento.

2. Existen
programas para
evitar la rotación
del personal.
2 Capacitación Hace referencia a una 1. Mal manejo del 1. Tiempo y Programa de
inadecuada inadecuada formación de programa de 1. Mal uso de costo en R.H. Capacitación.
los capacitadores capacitación. los planes de
capacitación. 2. Deficiencias
2.Servidor no de los procesos
Calificado para 2. Falta de en el área de
capacitación tiempo para trabajo.
efectuar una
capacitación
adecuada.
3 Fallas en Proceso de atraer al 1. Descripción de 1. Plan de 1. Costos en Descripción de
reclutamiento personal idóneo para el puesto. reclutamiento mal medios de puesto de
puesto vacante. efectuado. reclutamiento. algunas áreas.
2.Requisición de
personal 2. los 2. Personal
reclutadores no calificado
tienen
experiencia
4 Fallas en Selección Mala elección de un 1. Mala selección del 1. Entrevistas a 1. Bajo Descripción de
nuevo candidato candidato los candidatos Desempeño. puesto de
realizadas algunas áreas
2.Poco incorrectamente 2. Errores en
conocimientos de los su área de trabajo.
requisitos del puesto. 2. No se cuenta
con exámenes
para medir
conocimientos y
aptitudes.

5 Ausentismo Ausencia en su área/depto. 1. La empresa no 1. No se 1. Falta de Chequeo de

Trabajo. destina recursos a cuentan los mano de obra. asistencia.
la motivación del planes
Personal. necesarios 2. Sobre
para retener al cargo de trabajo
2. Falta de crecimiento personal.
laboral
2. Bonos de
compensación
mal
ejecutados.

6 Deficiencias en el Presencia de errores en la 1. Bajo control del 1. Capacitación 1. Trabajo más Juntas
manejo de las proyección de actos área administrativa. nula del personal tardado. administrativas
situaciones administrativos y fallas en el 2.Falta de de RH
administrativas. trámite de las situaciones coordinación. 2. Frecuencia de
administrativas Que
2. No existe errores.
afecte al personal.
motivación en el
dpto.
7 Deterioro del clima Corresponde la falta de 1. Falta de 1. Los empleados 1. Deficiencias en Encuestas
laboral medición del clima comunicación entre con mal la calidad de vida laborales
laboral dentro de la los empleados. comportamiento laboral.
empresa. no son evaluados
y sancionados. 2. Aumento en la
insatisfacción del
2. No existen personal.
planes para
medir el
desempeño
Aspectos legales Falta de actualización 1. Actualización de 1. No se tiene a 1. Multas y Actualizar los
8 de la información de la los datos. un abogado demandas. datos cada año
empresa, (Contratos, laborista de para mejor
clausulas, etc.). 2, No aplicación de la cabecera. 2.Sanciones control en el
normatividad. legales aspecto legal.
2. Falta de
automatización
en los
documentos.
9 Demoras que se 1. Fallas en los 1. El software es 1. Pagos Recursos
Nominas pudieran presentar en recursos tecnológicos ineficiente. Inexactos. humanos/
la liquidación de (software). Finanzas
nóminas. 2. Falta de 2.Inconformidad de
2. Errores de seguimiento del los empleados
recursos humanos personal de RH
hacia las
nóminas.
10 Bajo desempeño Incumplimiento de 1.Trabajo rutinario. Falta de planes 1. Baja producción. .Reconocimiento
laboral funciones y objetivos de motivación por 2. Mala calidad. al mejor
por parte de cada uno de 2. Falta de parte de RH. empleado del
los empleados. seguimiento por parte mes.
de los jefes 2. Monotonía
11 .Demandas Laborales Los Ex empleados . Falta de 1. Falta de un 1. Mal ambiente Ninguna.
pueden presentar una comunicación de abogado laboral.
querella por alguna recursos humanos laborista de
inconformidad con la con los empleados. cabecera. 2. Mala imagen de
empresa. la empresa.
2. No hay apoyo
de parte del
sindicato.
12 Errores en las Se puede cometer un 1. Falta de atención 1. Mala 1. Demandas Ninguna.
liquidaciones de los error al momento de al momento de capacitación del laborales.
empleados. calcular las liquidaciones realizar la tarea. personal de
o finiquitos. finanzas 2. Mala reputación
2.Falta de de empresa.
comunicación entre 2. El software
RH y finanzas . para calcular
finiquitos tiende a
fallar.
13 No reportar las En la pre-nomina no se 1. Falta de 1. No Existe un 1. Pagos Ninguna.
novedades de informan las horas extra comunicación de RH sistema que incompletos.
nómina al laboradas de nuestros A finanzas correlacione el
departamento de empleados. tiempo extra 2. Rotación del
finanzas laborado personal.
automáticamente.

2.Mala
organización de
parte de
departamento.
14 Perdida de Los documentos más 1. Transferencias 1. No se autoriza 1. Falta de agilidad Ninguna.
documentos importantes no cuentan equivocadas de en el al realizar procesos
con la seguridad documentos. presupuesto administrativos.
correcta, para que no archiveros con
todos tengan acceso a 2. Falta de seguridad seguridad. 2. Hallazgos de
ellos. en los documentos. auditoria por falta
2. No existe lugar de documentos.
para el archivo
muerto y por
ende no hay
espacio.
15 Fallas de software 1. Falta de 1. Falta de 1. Mal proveedor 1. No se tiene Servidor de
mantenimiento comunicación con el del sistema que acceso a respaldo.
preventivo a los departamento de se utiliza. documentos
servidores. Sistemas cuando se
Computacionales 2. El personal de requiere.
sistema
computacionales 2. Atraso de la
no puede nómina.
intervenir ya que
el sistema lo
proporciona un
proveedor.
16 Inasistencia de los Baja asistencia en las 1. Recursos 1. El supervisor 1. Mala calidad de Ninguna
empleados a la capacitaciones internas humanos no informa no informa a los los productos.
capacitación personal definidas en el plan de a los empleados. empleados.
formación. 2. No se cumplen
2. Falta de las metas de
interés de los producción.
empleados.
 Desmejoramiento del Insatisfacción individual 1. Los jefes de cada 1. Mala control de 1. Peleas y Programas de
17 ambiente laboral que afecta de manera área de trabajo parte de los rumores entre motivación
negativa el ambiente supervisores empleados.
laboral hacia el personal.
2. Rotación de
2. Malos tratos a personal
los empleados de
parte de
administrativos.
18 Manual de inducción El manual de inducción 1. El personal de RH 1. Mal control de 1. Empleados de Ninguno.
no actualizado tiene información tareas el nuevo ingreso mal
desactualizada por lo departamento de informados.
tanto errónea. RH.
2. Ambiente laboral
2. No existe un en incertidumbre y
plan de detección confuso.
de necesidades.
19 Acoso al personal Los miembros de 1. Personal sin ética 1. No se aplican 1. Mal ambiente
recursos acosan y valores. sanciones al laboral.
verbalmente o personal
físicamente al personal administrativo 2. Mala imagen
operativo abusando de organizacional
su autoridad. 2. Falta de
medidas
correctivas a
recursos
humanos por
parte de gerencia
de RH.
20 Incumplimiento de Los empleados entregan 1. El personal de 1. La carta tiene 1. hallazgos
Proceso de su carta de antecedentes recursos humanos. un costo para negativos cuando
contratación no penales y se aprueba tramitarla. halla auditoria.
así al personal.
 2. No se le da 2. Delincuentes
seguimiento al trabajando en la
entrega de empresa.
documentos.

IDENTIFICACION DEL RIESGO DE OPERACIONES

No. ID.RIESGOS DESCRIPCIÓN AGENTE GENERADOR CAUSA RAIZ CONSECUENCIA Protección

e
1 Falla de iluminación Cuando afecta el mal 1. Falta de
en las instalaciones alumbramiento interfiere iluminación en las
en la actividad humana. instalaciones.
2. Fallas en el
alumbrado.
2 Maltrato al material Los empleados no 1. Descuido el área
en el transcurso de Tienen la delicadeza de De embarques.
envió. hacer su trabajo con 2. Desempeño no
calidad y seguridad en la vigilado totalmente.
protección en el envío de
la mercancía.
3 Distracciones del Los empleados se No contar con sistema
personal distraen por los ruidos de protección auditivo
externos. correcto.
4 No contar con los La empresa no cuenta 1. No cumplir con la
estándares de con la implementación auditoria de
de un certificación.
 calidad Sistema de Falta de compromiso
(Certificación). Gestión de Calidad que
se adapte a las
circunstancias.
5 Pérdida de clientes Son la falta de personas 1. Mala atención al
que no vuelven a la cliente, un mal servicio.
empresa a pedir un 2. No cumplir con
servicio. las expectativas de
entrega.
3. No entregar en
tiempo y forma la
Entrega del
producto.
Fallas en el 1. Cuando el transporte 1. Retraso de los
6 transporte avería en un Traslado de trabajadores.
Entrega de mercancía. 2. Inseguridad.
7 Fallas provocadas 1. Falta obligación de los 1. No hay un control
por mal desempeño operarios. en el personal.
de los 2. Desempeño no
Empleados. 2. Falta de compromiso vigilado.
8 Falta motivación 1. Estado de angustia y 1. Repetición continúa.
pérdida de entusiasmo, 2. Falta de
disposición o Atención al personal
Energía.
9 Cambios naturales 1. Clima cambiante 1. Presencia de
condiciones tormentas en la ciudad
inadecuadas como con alta frecuencia
fuertes vientos, generando pánico en
tormentas, lluvias, hielo la población.
y nieve.
 2. Vientos provocados
por
Temporada de lluvias
(invierno).
10 Actos inseguros 1. Realizar acciones 1. Falta de
de riesgos fuera de las preparación.
políticas/ reglamentos de 2. Orientación
la deficiente.
Empresa .
11 Esfuerzo físico y Realizar esfuerzos 1. Movimientos
postular físicos sin ninguna frecuentes/ rápidos,
protección originando levantar y/o
lesiones Soportar cargas
asteo musculares pesadas, o llevarlas
durante un tiempo
prolongado.
2. Mantener
posturas estáticas y/o
forzadas, etc.
El trabajo turno Mantener al 1. Horarios
12 nocturno organismo activo en excesivos
momentos que se 2. Fatiga debido a la
requiere carga o duración de la
descansos (trabajos tarea.
excesivos).
13 . Accidentes de Sufrir accidentes por 1. Falta de juicio
tráfico (Transporte conducir bajo de 2. Operación y
de personal). velocidad. manejo a velocidad
inapropiada
14 Sobre carga de No tener el cuidado 1. Caídas de
Racks necesario y Objetos en
sobrecargar las manipulación.
bodegas de 2. Golpes contra
almacenamiento sin objetos.
dejar espacios
Visibles.
15 Mantenimiento de Alteraciones de la 1. Posicionamientos
una misma postura digestión por pasar inadecuados
durante mucho mucho tiempo 2. Mantener una
tiempo sentado en un mismo misma postura.
lugar.
16 Daños en la vista Ejecutar trabajos bajo Mala iluminación.
una mala claridad visual 2. Aparatos
que nos lleva a forzar inadecuados.
La vista.
17 Daños físicos con Ejecutar trabajos con No contar con el equipo
el material de rapidez a puede causar de seguridad.
ensamble. una herida con el 2. Distracciones del
material pulso cortante. trabajador.
18 Daños en las El colaborador se puede Los proveedores
articulaciones por fracturar la espalda si expiden cajas muy
Cargar carga más de 25 kilos pesadas.
De más de 25 kilos 2. Los empleados son
imprudentes cuando al
cargar cajas.
Falta de Falta de mantenimiento La falta de un control de
19 mantenimiento a a las banda de mtto preventivo.
las instalaciones. producción.
20 Retrasos de en la La mercancía no llega al Los pedidos se retrasan
entrega de tiempo establecido entre en el área de
producción las 2 partes. embarques.
terminado.