INFORME Y PLAN DE ACCIÓN DE AUDITORÍA D

TIPO DE DESCRIPCIÓN DE HALLAZGOS

HALLAZGO

Se verifica en la zona de pala 3, durante la labor de izaje de movimiento de

luminaria, que el rigger hace uso de celular, durante la labor en mención, lo cual
evidencia el incumplimiento del estándar STD-SSO-032, referido al Uso Responsable
NCM 01 del Teléfono Celular del Titular Minero Hudbay; adicional a ello el supervisor de
seguridad y salud en el trabajo, indica que el celular es un medio necesario de
comunicación, y que se ha reiterado, que cuando se hace el izaje no se debe hacer
uso del mismo; todo lo mencionado incumple el Articulo 50° de la Ley 29783.

El líder del servicio de izaje,Ing Juan Carlos Saavedra, no conoce quienes son los
miembros del Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo de su empresa, indica que
desde Lima se maneja este tema, y al solicitar el acta de elección de miembros
titulares y suplentes, se verifica que desde el mes de mayo del 2018, figura como
NCM 02 Presidenta del Comité de SST, la Sra. Erika Doris Bolívar Mendoza, figura. Asimismo
el líder del servicio indicó que desconocía las funciones que cumple dicho comité, lo
cual incumple el Artículo 37° b) del Reglamento de la Ley de Seguridad y Salud en el
Trabajo (D.S. 005-2012-TR).

Durante la auditoria, la empresa MCM Solutions muestra su mapa de riesgos, de

fecha noviembre del 2017, a lo que el líder del servicio y el supervisor de seguridad y
salud, indican que no cuentan con autorización para su exhibición, por ejemplo: en
las paredes
NCm 01 del taller denominado ROMPAT; sin embargo tampoco lo exhiben en su plataforma
de armado de MCM Solutions, que si mencionan ésta bajo su jurisdicción, lo cual
incumple el Artículo 32° del Reglamento de la Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo
(D.S. 005-2012TR).

Se verifica que se cuenta con el documento HBP-MG-02 rev 02, del 27 de enero del
2017 Plan de Preparación y respuesta a emergencia, donde se identificó el
organigrama de conformación de brigadas, e indicaron que a la fecha no cuentan con
NCm 02 ninguna persona como personal brigadista y que no se ha tomado acción al respecto,
ni se han realizado simulacros, lo cual incumple el el Articulo 83 c) y d) del
Reglamento de la Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo (D.S. 005-2012-TR).
 Si bien es cierto se observó la programación de auditorías internas y externas en su
Plan Anual SSOMA HBP.MG.01 Rev. 02, de fecha 02 de febrero del 2017; sin embargo
se evidenció que a la fecha no han realizado auditorias periódicas de su sistema de
NCm 03 gestión de seguridad y salud en el trabajo en Unidad Minera Constancia. Incumple el
Artículo 43° de la Ley 29783.

Se ha verificado en la zona de trabajo denominada pala 3, las labores de izaje del

camión grúa DA-F65-FA-SSI-F-245, de aproximadamente 11 Tn de capacidad; donde
se observa el rigger con el chaleco de seguridad en una talla más grande de lo que se
ajusta a su cuerpo y el uso de un polo suelto durante la realización de la maniobra de
Observación 01 izaje; lo cual constituye
un peligro debido a que esto pudiera engancharse con algún elemento al momento
de realizar maniobras (subir y bajar del camión grúa).

Al momento de la verificación de la entrega del reglamento interno de seguridad y

salud en el trabajo elaborado con fecha 13 de febrero del 2018, no se verifica la
entrega del RISTT del Ing. Juan Carlos Saavedra. Así también se encuentra los
Observación 02 registros de acta de compromiso GAD.MG.01, de marzo del 2018 rev 00 del 25 de
noviembre del 2017 y código SIG.MG.02 del 13 de febrero del 2018, del señor Oscar
Tinoco donde no se cuenta la firma
del presidente del comité de seguridad.

El supervisor de seguridad de MCM Solutions, indica que viene desempeñándose

como tal aproximadamente por un período de 3 meses y que viene cumpliendo las
funciones establecidas en el documento GAD.FR-001 Perfil de puesto de Supervisor
Observación 03 de Seguridad y –Salud, de fecha 14 de mayo del 2018; no se logró evidenciar el
cumplimiento de la función
referida a: proporcionar la información técnica de los epps a las áreas de logística,
almacén y supervisión de línea, dado que indica que no cuenta con información
técnica de los EPPS.

Al momento de verificar el formato denominado Check List de arneses y línea de

vida, de fecha noviembre del 2018, el almacenero no pudo evidenciar la trazabilidad
Observación 04 de cumplimiento, dado que el formato en mención, no indica a cuál arnés hace
referencia la inspección, sin embargo el almacenero refiere que corresponde al arnés
de código
3045770, sin embargo no es trazable documentariamente.
 Se verifica en la zona de pala 3, respecto al procedimiento HB-PR.01 Izaje de cargas
con camión, que éste incluye el cumplimiento del estándar Demarcación de áreas de
trabajo; sin embargo durante la entrevista al rigger y a operador, éstos no detallan
Observación 05 con claridad a que se refiere dicho estándar y adicional respecto al punto 4.8.3
referido a exigencias
generales para los accesorios de levante del mismo procedimiento, no detallan
claramente a que se refiere y tampoco precisan que se entiende por línea de fuego.

Durante las entrevistas al personal de MCM Solutions, indican que se realizan

maniobras de izaje de sustancias peligrosas como transporte de gas nitrógeno, sin
Observación 06 embargo se valida que en el IPER Base no se encuentra identificadas estas
actividades.

Se corrobora en la auditoría, que antes de realizar la labor de izaje de movimiento de

luminaria en la zona de pala 3, no se consideró en el IPERC la necesidad de contar
con el apoyo de los vienteros, y gracias a la indicación del supervisor de seguridad de
MCM Solutions, esta acción fue corregida en el momento y se consideró a los mismo
Observación 07 y se los incluyó en el IPERC, sin embargo estas acciones evidencian falta de
planificación de la
tarea y un no adecuado llenado de IPERC.
 Al revisar el Iperc de izaje, traslado y o montaje de equipos y componentes y el
formato de interacciòn, donde participaron las empresas MCM y ZAMINE, del día 12
de noviembre del 2018, el Iperc muestra la participación de 04 señores: Laura Huber
Alan Larua Calcina, Laura Calnea Berly, Eliser Berneo Zurita y Antonio Dos Anjos Neto
Observación 08 yLarua
el formato de interaccion evidencia que participaron sólo 02 personas: Huber Alan
calcina, Laura Calnea Berly, al hacer las consultas sobre la diferencia de
personas en los formatos indican que los dos trabajadores adicionales que figuran en
el IPERC fueron incorporados casi al finalizar la tarea, por ese motivo no participaron
en la reunión de interacción.

Durante la labor de izaje de luminaria en la zona de la pala 3, se aprecia dentro del

área de ejecución una bandeja de metal para derrame de aceite, que constituyó un
peligro dado que se observó que estaba junto a las sogas de los vienteros, y
Observación 09 asimismo no se verificó corrección; por ejemplo que los vienteros quiten de la zona
de trabajo la bandeja; evidenciando falta de toma de conciencia respecto a la
evaluación de los riesgos.

Al revisar el plan Anual SSOMA HBP.MG.01 rev 02, de fecha 02 de febrero del 2017,
Observación 10 en la página 7 de 14 se menciona: Que para proyectos se cuenta con subcomité SST,
sin embargo durante las entrevista de auditoría, indican que existe un Supervisor de
Seguridad y Salud, y no un Subcomité SST, dado que en el servicio son sólo 18
personas.
Adicional en el plan Anual SSOMA HBP.MG.01 rev 02, se tiene como objetivos por
cumplir % de evaluación del SIG, % de programa de participación y % de
concientización ssoma, a lo cual indican que estos objetivos no se miden, si no más
bien se cumple los objetivos
del Programa Anual de seguridad del Titular Minero denominado PASSO de Hubday,
donde obtuvieron 96%, en setiembre 2018.
IÓN DE AUDITORÍA DE SST
ACCION RESPONSABLE CUANDO STATUS

Realizar un entrenamiento en los

estándares de Seguridad y Salud en
el trabajo a nivel de
todo el personal, empezando por Italo Luyo Guillén 1/7/2019 HECHO
aquellos asociados a normas de
seguridad que se deben cumplir en
trabajos de alto riesgo

Elección Supervisor de seguridad y

salud ocupacional por ser menos de
19 personas los colaborades Italo Luyo Guillén 1/9/2019 En proceso
destacados en la unidad minera
constancia, de acuerdo al (Art. 39
del DS 005-2012 TR)

Asegurar la exhibición de los mapas

de riesgos de las actividades que
realiza MCM
Solutions y difundir el mismo a Italo Luyo Guillén 1/7/2019 HECHO
todo el personal que realiza
actividades dentro del servicio.

Implementar un plan de acción que

contemple toda la implementación
de situaciones de emergencia,
formación de brigadas y realización
de simulacros.// Se converso con
Ricardo Freytas Supervisor Italo Luyo Guillén/ 5/1/2019
Respuesta de emergencia Se VIGENTE
Renzo Manrique
asumira el compromiso por parte
de MCM para capacitar al personal,
pero sera a partir de abril pasando
las tormentas donde incia las
capacitaciones para brigada
Programación de auditoria externa Italo Luyo Guillén 2/15/2019 HECHO

Implementación de Formato de Italo Luyo Guillén 1/1/2019 HECHO

acuerdo al RM 050-2013-TR

Asegurar la tenencia y salvaguarda

de los registros correspondientes a
la entrega del RISTT de todos los Italo Luyo Guillén/ 1/1/2019 HECHO
trabajadores de la empresa. Renzo Manrique

Asegurar el cumplimiento de las

funciones del Supervisor de
Seguridad y Salud del servicio
de izaje para el Titular Minero
Hudbay, considerando lo detallado Leslie Melgarejo
en su perfil de puesto y la (Recursos 1/1/2019 HECHO
Humanos)
integración y alineamiento a las
funciones del Comité de Seguridad
y Salud en el Trabajo
de la empresa MCM Solutions.

Revisar que la documentación que

se encuentre asociada a elementos
y equipos usados
para trabajos de alto riesgo, cuente
con trazabilidad respecto al
cumplimiento de las inspecciones y Italo Luyo Guillén 1/1/2019 HECHO
actividades de controles
establecidas.
Verificar mediante observaciones
planeadas de tareas, el
entendimiento y cumplimiento de
los estándares necesarios para
realizar trabajos de alto riesgos, Juan Saavedra,
considerando por ejemplo los Jorge Salazar/ 1/1/2019 HECHO
procedimientos tanto del Titular Cesar Espinoza
Minero como los propios de la
empresa MCM Solution.

Realizar una revisión de los IPER

Base acorde a las actividades que
realiza la empresa MCM Solution, a
fin de poder identificar peligros y
riesgos no contemplados, esta
revisión debe contar con la
participación de los rabajadores Italo Luyo Guillén 1/25/2019 En proceso
que ejecutan las mismas y del
supervisor de seguridad y salud en
el trabajo.

En proceso de revisión y validación

del administrador de contrato de
MCM, MANTTO MINA

Capacitación en correcto llenado de Italo Luyo Guillén/ 1/1/2019 HECHO

IPERC Continuo Renzo Manrique
 Reuniones de coordinacion en Cesar Espinoza,
campo donde se indica las Italo Luyo/ Renzo 1/1/2019 HECHO
funciones de cada colaborador Manrique
dentro de las actividades

Capacitación en correcto llenado de Italo Luyo Guillén/ 1/1/2019 HECHO

IPERC Continuo Renzo Manrique

Capacitación
funciones
Revisar las funciones del supervisor Supervisor de
de seguridad y salud, verificar el seguridad y Salud 1/7/2019 HECHO
alineamiento de la organización Ocupacional
respecto al comité de seguridad de elegido por los
la empresa y su relación de trabajadores
comunicación. respecto a
Revisar el alineamiento de objetivos funciones y
que responda de forma objetiva a obligaciones de
las necesidad del cliente y a los de acuerdo al Artt. 42
la empresa MCM Solutions. del (D.S 005-2012-
TR)