Este material es proporcionado al estudiante con fines educativos, para la crítica y la investigación

respetando la reglamentación en materia de derechos de autor. Este documento no tiene costo alguno. El
uso indebido de este documento es responsabilidad del estudiante.

Técnicas de Investigación
Gullermina Baena*

De campo
Observación

La observación ocupa un lugar predominante en el proceso científico. Sin ella sería

difícil de concebir este cúmulo de conocimientos sistematizados que constituían la
ciencia.
Observar es considerar con atención o analizar algo.
La observación científica se realiza no solo con la vista, también los otros
sentidos ayudan a realizar la detención de conocimientos.
Todos observamos continuamente, aunque no lo hagamos con propósitos
científicos. La observación científica tiene como características:
— Servir a una meta formulada previamente con fines de investigación.
— Ser planificada sistemáticamente.
— Ser controlad» sistemáticamente, de tal manera que pueda relacionarse con
proposiciones generales en vez de constituir sólo datos curiosos aislados.
— Poder comprobarse y poseer validez y confiabilidad.

a. Ventajas y desventajas
Sin lugar a duda, la más importante ventaja de la observación es la que hace posible
obtener información del comportamiento tal y como ocurre.
Esto evita deformaciones en los datos que pudieran provocarse por las personas
informantes, quienes nos darían su propia interpretación de su comportamiento. La
contraparte de esta ventaja principal es que el observador necesita presenciar el
fenómeno y esto muchas veces es imposible. No podemos predecir la ocurrencia
espontánea de un suceso social para poder observarlo.
También hay que tener en cuenta que hay sucesos o fenómenos en los que el
investigador tiene vedada su asistencia: no podrá obtener el comportamiento natural y
espontáneo si está frente a una discusión familiar, en un confesionario o ante una
relación sexual.
La observación tiene diferentes objetivos:
— Elaborar hipótesis de trabajo.
— Recabar información propia para la investigación.

*Baena, Gullermina. (1998). Técnicas de investigación. En Instrumentos de investigación (pp. 59-66).

México: Editores Mexicanos Unidos.
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— Establecer una comparación con los datos sacados por la entrevista o

complementar estos datos.

b. Modalidades de la observación
La observación tiene diferentes modalidades:
1) De acuerdo a los medios utilizados:
a) Observación no estructurada, no regulada. Es la observación ordinaria, libre,
que no intenta usar instrumentos de precisión para medir lo observado;
b) Observación estructurada, o sistemática, o controlada, o regulada, es aquella
que se vale de instrumentos de precisión para medir la calidad de lo observado.
2) De acuerdo a la participación del observador:
a) Observación no participante: donde el observador estudia al grupo y
permanece separado de él. Se le conoce también como observación-reportaje por ser
similar a la técnica empleada por los periodistas.
b) Observación participante: cuando se conoce el fenómeno desde dentro.
Hay dos tipos:
— Observación natural, cuando el observador pertenece a la comunidad que
observa.
— Observación artificial o cuasiparticipante, cuando el investigador se integra a
la comunidad con el objeto de realizar una investigación. Tai es su relación, que se
vuelve un cuasiparticipante, de ahí esta denominación.
3) De acuerdo al número de observadores:
a) Individual, cuando es solamente el investigador quien hace la observación.
b) Por grupos, que bien pueden ser los equipos de trabajo. Todos pueden hacer
la misma observación o bien cada uno trata un aspecto diferente. También pueden
trabajar con diversos métodos; un grupo hace la observación y otros plantean otras
técnicas, etcétera. Por último, la observación por grupos puede formar una red que
cubra grandes áreas geográficas, y se le denomina observación en masa o masiva.
4) De acuerdo al lugar donde se realiza:
a) Observación de campo, se efectúa la observación directamente de la
realidad, en el momento .mismo en que el suceso ocurre.
b) Observación de laboratorio, prácticamente artificial, aquí el suceso se
provoca, el escenario se prepara.

c. Instrumentos para recabar observaciones

Existen varios instrumentos auxiliares para la recolección de datos en las
observaciones.

*Baena, Gullermina. (1998). Técnicas de investigación. En Instrumentos de investigación (pp. 59-66).

México: Editores Mexicanos Unidos.
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1) Libreta de notas o cuaderno de notas. El investigador la trae siempre

consigo. La idea es anotar mientras realiza la observación sobre el campo. Le dará
preferencia a todos aquellos datos que la memoria no puede retener con fidelidad o
precisión: cifras, fechas, opiniones textuales, esquemas, croquis, mapas.
Hay toda una estrategia alrededor del uso de la libreta. No siempre es
conveniente utilizarla frente a las personas; hay ciertos lugares donde la presencia de
una libreta no justificada satisfactoriamente puede ocasionar situaciones molestas o
agresiones imprevistas. Por ejemplo, si estamos frente a un funcionario, la libreta le
recordará su investidura y será más parco y solemne para hablar; si tomamos los
precios de los mercados o tianguis con la libreta a la vista, esto puede provocar que
nos confundan con inspectores; si preguntamos indiscretamente libreta en mano sobre
la reventa, el prostíbulo o el origen de un objeto de dudosa procedencia, es posible que
nos confundan con agentes de la ley, con todas las implicaciones y riesgos que ello
pueda ocasionar.
2) El diario. Es la libreta o cuaderno donde se anota la relación de los hechos
observados al finalizar el día o la tarea. Se enriquece mucho si se completa con los
datos recogidos en la libreta de notas.
Desde luego que para obtener la máxima utilidad del diario debemos escribirlo
de manera ordenada y clara.
3) Los cuadros. Son esquemas con casilleros integrados por renglones y
columnas. Se llevan al campo y ahí se agotan todos los datos de interés para la
investigación.
Su ventaja es permitir un tratamiento estadístico de los datos.
Hay tres tipos de cuadros:
— Para registrar actitudes y opiniones.
— Para registrar hechos objetivos.
— Para determinar la situación y funcionamiento de organizaciones e
instituciones.
Cada investigador puede realizar sus propios cuadros de acuerdo a las
necesidades que tenga de manejar datos estadísticos. La única condición es que estos
cuadros estén dispuestos de tal manera que sean claros y legibles.
4) Los mapas son necesarios para ubicar el lugar de la investigación. En ellos
pueden señalarse desde los simples límites hasta aspectos geográficos específicos,
como situación topográfica, extensión, flora, fauna, clima, ubicación de tos edificios
principales (de administración, históricos, educativos), vías de comunicación, caminos,
ferrocarriles, puertos, y así sucesivamente.
Toda elaboración de mapas dependerá de la precisión que se desee.
Las técnicas de elaboración diferirán también en cuanto a la precisión.

*Baena, Gullermina. (1998). Técnicas de investigación. En Instrumentos de investigación (pp. 59-66).

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Puede haber croquis y mapas para superficies grandes y para superficies

pequeñas.
Los mapas para superficies pequeñas se elaboran recorriendo todo lugar a pie y
midiendo en pasos (de trece a quince pasos equivalen a diez metros en la escala
decimal), con el objeto de construir posteriormente un plano a escala.
Los mapas para superficies grandes pueden elaborarse tomando como
referencia uno o dos puntos de observación, de preferencia altos (por ejemplo,
colinas), desde ahí se localizarán los puntos más destacados: una iglesia, un molino,
un depósito de agua, un bosque, el caserío, un casco de hacienda, la vía del ferrocarril,
la carretera, un río.
Las anotaciones en el mapa se harán con signos convencionales o dibujos que
identifiquen cada elemento. Se resaltarán básicamente los recursos activos y
potenciales con que cuenta la comunidad o lugar específico.
5) Dispositivos mecánicos. Ellos son la cámara fotográfica, la grabadora y la
cámara de vídeo.
Las tres tienen la gran ventaja de la fidelidad en la recolección dé los datos.
Sin embargo tienen sus desventajas: son instrumentos mecánicos y pueden
fallar, son muy caros (especialmente el caso de la cámara de vídeo). Debemos
mantener una estrategia, al igual que para el uso de la libreta de notas, y cuidar que la
presencia de estos aparatos no haga perder la espontaneidad de lo observado.

2. Interrogación

La interrogación proporciona toda aquella información que no obtenemos por la

observación. Y es que la interrogación penetra en el mundo anímico del hombre: nos
habla de sus percepciones, planes, creencias, opiniones, motivaciones, sentimientos,
ideas, estados anímicos.
Se interroga cuando las observaciones son vagas e insuficientes.
El mejor instrumento para obtener respuestas a nuestras preguntas es, sin
duda, la entrevista.
Las ventajas de la entrevista son: ser un instrumento eficaz que penetra en el
mundo anímico del hombre, obtener datos fácilmente cuantificables. Sus desventajas
provienen del mal uso de la técnica o de fallas en el entrevistado y en el entrevistador.

a. La entrevista
La entrevista se define como una conversación con un propósito y el propósito se da en
función del tema que se investiga.
Existe en ella la transacción del dar y obtener información, un proceso de
pregunta- respuesta, pregunta-respuesta hasta llegar a la obtención de lo que
deseamos.

*Baena, Gullermina. (1998). Técnicas de investigación. En Instrumentos de investigación (pp. 59-66).

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La entrevista es de dos tipos:

— Entrevista estructurada, donde se utiliza el formulario como instrumento de
precisión para controlar las respuestas;
— Entrevista no estructurada, donde hay libertad del entrevistado y del
entrevistador con preguntas abiertas y sin preparación previa.
I) Entrevistador y entrevistado
El entrevistador, si quiere conseguir su objetivo, deberá tener ciertas actitudes
que le faciliten su tarea. Los periodistas que tienen más práctica con este instrumento
recomiendan al entrevistador: portarse amable, no alzar la voz, ni acusar, ni ponerse
dramático, ni reñir, ni amenazar, ni provocar ira. No ser ruidoso, ni descarado, ni
arrogante, ni dominador. Ser paciente, atento, cortés. Debe procurar conservar el
tema de manera discreta y no hablar más que el entrevistado.
Parte de las obligaciones de! entrevistador es conocer a su entrevistado, saber
cómo va a reaccionar. Sobre esto puede haber varias tipologías del entrevistado. No es
lo mismo entrevistar a un funcionario que a un hombre común, a un artista que a un
banquero. Aparte de que hay una actitud de acuerdo al oficio o profesión, también la
hay de acuerdo a la forma de ser de cada persona.
Véase la siguiente tipología:
El divagador: requiere centrarlo en el punto exacto.
El obtuso y torpe: es necesario tenerle paciencia.
E/ tímido y autoconsciente: hay que apartar su atención de los efectos relativos
a él mismo y .aquellos que se imagina que pueden producirse.
El atrevido y apasionado: hay que tratarlo con precaución.
E/ hostil: se aprovecha sólo en el estudio de sus reacciones negativas.
El mentiroso: puede ser por inocencia, por descuido o intencionadamente; hay
que estar prevenidos.
E/ petulante: hay que embaucarlo para que conteste.
E/ terco: hay que irse con calma; obtener pequeñas respuestas primero, luego
las más complicadas.
E/ vacilante: hay que darle el tiempo que quiera para responder.
E/ nervioso: hay que tratarlo con cortesía y animarlo.
El jocoso: probablemente hay que recurrir a su buen humor.
El astuto: hay que tratarlo también con astucia.
E/ hipócrita: a través de la plática se descubrirá su debilidad.
E/ práctico: puede contradecirse con aquello que ya ha dicho.

*Baena, Gullermina. (1998). Técnicas de investigación. En Instrumentos de investigación (pp. 59-66).

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2) Estructura: preparación, conducción, cierre

En toda entrevista podemos distinguir tres etapas o partes: la preparación de la
entrevista que va desde la redacción del formulario hasta la obtención de la cita; la
conducción que implica la guía del entrevistador durante el desarrollo de la entrevista,
y el cierre con algunas consideraciones generales.
a) Preparación
Una vez seleccionado el tipo de formulario, sea éste cuestionario o cédula, se
procede a obtener una cita con la persona que tenemos que entrevistar,
muchas veces esta persona es muy ocupada y le gustaré que te tomen en cuenta
haciendo una cita para obtener nuestro propósito. La cita puede ser personalmente,
por correo, por teléfono o por intermedio de una persona o personas que la conozcan.
Presentarse ante el entrevistado mal vestido o desaliñado puede condicionarlo a
tomar una actitud negativa.

b) Conducción
La entrevista debe empezar en un marco de cordialidad y desarrollarse entre la
.simpatía y la confianza.
Quizá hablar de un tópico aparentemente sin importancia, hacer un comentario
sobre el tiempo, sobre algún objeto de la casa, puede romper la frialdad; comentar
sobre cuestiones de interés común ayudará a la armonía. Después no hay que perder
de vista el tema.
Es conveniente conservar algunos comentarios pero con la advertencia que no
se debe aprobar o polemizar con la opinión del entrevistado. Algunas frases de
transición como: "este es un punto muy interesante, ¿podría decimos si..."; "déjeme
ver si he comprendido, decía usted?..."; "hace un momento nos comentaba..., le
importaría ratificar si..."; "no acostumbramos pensar en esto, pero nos gustarla
escuchar su opinión sobre.

c) Cierre
El cierre se da una vez que tengamos todas nuestras respuestas o lleno nuestro
formulario.
Es necesario conservar la cordialidad hasta el último momento, en especial si
alguna ocasión más tenemos que volver con el entrevistado.
Una frase sencilla, como "muchas gracias por la molestia que se ha tomado",
puede ser nuestro cierre. Siempre será conveniente ofrecer una expresión de
agradecimiento por la generosidad que el entrevistado tuvo al concedemos tiempo y
atención.
b. Cuestionario
En el cuestionario las preguntas se formulan por escrito y no es necesaria la
presencia del entrevistador.

*Baena, Gullermina. (1998). Técnicas de investigación. En Instrumentos de investigación (pp. 59-66).

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La administración del cuestionario es el procedimiento mediante el cuál se

recaban las respuestas. De acuerdo a la forma en que se administre, se establecen los
siguientes procedimientos:
— Cuestionario por correo (encuesta postal). El mismo entrevistado lo
administra, ya que-se le ha enviado por correo o se le ha entregado personalmente. En
América Latina la gente no está acostumbrada a este tipo de encuestas y las
respuestas que se obtienen están en bajos porcentajes. Sin embargo, el cuestionario
por correo tiene como ventajas el bajo costo de la recopilación de datos y la libertad
del entrevistado para contestar sin tener la presión del entrevistador enfrente.
— Cuestionario administrado por el entrevistado. Se le da para que lo conteste.
Se ahorra tiempo, pero se puede caer en el peligro de que la información se dé
incompleta o deformada.
— Cuestionario administrado por el entrevistador. El entrevistador es quien
hace las preguntas y escribe las respuestas. Sus ventajas son que puede salvar
problemas de analfabetismo llegando a personas de todos los niveles económicos y
culturales. Se pueden cubrir casi todos los entrevistados, se obtiene información por
las observaciones del entrevistador y, finalmente, el entrevistador puede ayudar a la
interpretación de preguntas que no se entiendan. Las desventajas son los costos y el
número de entrevistadores.
Al cuestionario también se le llama cédula de entrevista.
Algunos autores hacen la distinción entre ambos diciendo que el cuestionario es
llenado por la persona interrogada sin que intervenga el encuestador, y la cédula, por
su parte, es llenada por el propio encuestador. También hay quien distingue la cédula
cuando se trata de aplicar una encuesta, y el cuestionario cuando se elabora una
entrevista.
Como quiera que se llame, todo cuestionario debe diseñarse tomando en cuenta
los siguientes datos:
1. Datos de identificación: nombre de la institución; nombre del entrevistador;
número del cuestionario de la muestra y todo tipo de datos que nos sirvan para el
control de la investigación.
2. Introducción del entrevistador y presentación de los objetivos del estudio.
Hay quienes incluyen instrucciones sobre la persona a quien debe entrevistarse. Si se
prefiere, se darán éstas sólo verbalmente.
3. Las preguntas que irán desde las más sencillas sobre la persona interrogada;
por ejemplo, edad, escolaridad, trabajo, etcétera. Seguirán las referidas al tema y
finalmente las de opinión y difíciles.
4. Sección final con el cierre de la entrevista y espacio para observaciones del
entrevistador, notas sobre la cooperación del entrevistado y la actitud hacia la
entrevista.

*Baena, Gullermina. (1998). Técnicas de investigación. En Instrumentos de investigación (pp. 59-66).

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