MANUAL SG Gestion Edición 14

Manual de Sistemas de Gestión
SISTEMAS DE GESTIÓN DE LA CALIDAD Y AMBIENTAL

CVG VENALUM
Conforme Aprobado Fecha de vigencia

Representante de la Dirección Representante de la Dirección Presidente
Sistema de Gestión de la Calidad Sistema de Gestión Ambiental Nombre y apellido
Nombre y apellido Nombre y apellido Euclides Campos 29-04-2014
Wolfgang Coto María Palazzo
Firma: Pág. 1 de 51
Firma: Firma:
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TABLA DE CONTENIDO
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TITULO 1
TABLA DE CONTENIDO 2
ALCANCE Y CAMPO DE APLICACIÓN 4
CONSIDERACIONES GENERALES SOBRE EL MANUAL 5
CAPITULO 1 - INFORMACIÓN INTRODUCTORIA

1.1 RESEÑA HISTÓRICA, DESCRIPCIÓN GENERAL DE CVG VENALUM 5
1.2 DESCRIPCIÓN DE LOS PROCESOS PRODUCTIVOS DE CVG VENALUM 6
CAPITULO 2 – POLÍTICAS Y OBJETIVOS

2.1 POLÍTICA INTEGRAL DE LOS SISTEMAS DE GESTIÓN 7
2.2 OBJETIVOS DE LA CALIDAD Y AMBIENTALES 8
CAPITULO 3 – DESCRIPCIÓN DE LA ORGANIZACIÓN, RESPONSABILIDADES

3.1 ORGANIGRAMA GENERAL 8
3.2 MATRICES DE RESPONSABILIDADES/AUTORIDAD EN MATERIA DE 8
CALIDAD Y AMBIENTE
CAPITULO 4 – SISTEMAS DE GESTIÓN DE LA CALIDAD Y GESTION

AMBIENTAL
4.1 REQUISITOS GENERALES 9
4.2 REQUISITOS DE LA DOCUMENTACIÓN 10
CAPITULO 5 – RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN

5.1 COMPROMISO DE LA DIRECCIÓN 13
5.2 ENFOQUE AL CLIENTE 13
5.3 POLÍTICA INTEGRAL DE LOS SISTEMAS DE GESTIÓN 13
5.4 PLANIFICACIÓN 14
5.5 RESPONSABILIDAD, AUTORIDAD Y COMUNICACIÓN 15
5.6 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN 17
CAPITULO 6 – GESTIÓN DE LOS RECURSOS

6.1 PROVISIÓN DE RECURSOS 18
6.2 RECURSOS HUMANOS 18
Fecha de vigencia: 29-04-2014 Pág. 2 de 51
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CAPITULO 6 – GESTIÓN DE LOS RECURSOS (continuación)
6.3 INFRAESTRUCTURA 19
6.4 AMBIENTE DE TRABAJO 22
CAPITULO 7 – REALIZACIÓN DEL PRODUCTO

7.1 PLANIFICACIÓN DE LA REALIZACION DEL PRODUCTO 22
7.2 PROCESOS RELACIONADOS CON EL CLIENTE 23
7.3 DISEÑO Y DESARROLLO 25
7.4 COMPRAS 25
7.5 PRODUCCIÓN Y PRESTACIÓN DEL SERVICIO 27
7.6 CONTROL DE LOS EQUIPOS DE SEGUIMIENTO Y DE MEDICIÓN 34
CAPITULO 8 – MEDICIÓN, ANÁLISIS Y MEJORA

8.1 GENERALIDADES 36
8.2 SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN 37
8.3 CONTROL DEL PRODUCTO NO CONFORME 39
8.4 ANÁLISIS DE DATOS 43
8.5 MEJORA 43
CAPITULO 9 – SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL

9.1 REQUISITOS GENERALES 44
9.2 POLÍTICA AMBIENTAL 45
9.3 PLANIFICACION 45
9.4 IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN 47
9.5 VERIFICACIÓN 49
9.6 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN 50
ANEXOS
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ALCANCE Y CAMPO DE APLICACIÓN
El Manual de Sistemas de Gestión de CVG VENALUM, es un documento que tiene como

finalidad describir el alcance del sistema de gestión de la calidad (SGC), y del sistema de
gestión ambiental (SGA); los elementos principales de los sistemas de gestión, y su interacción;
según la Norma ISO 9001, y la Norma ISO 14001, vigentes; aplicados en los procesos de
realización del producto: fabricación, cocción y ensamblaje de ánodos; reducción electrolítica de
aluminio y trasegado; preparación de metal líquido, producción de lingotes y cilindros de
aluminio para refusión y extrusión respectivamente, que abarcan los procesos productivos de
Carbón, Reducción y Colada, e incluyen los procesos de dirección y de apoyo, que contribuyen
a la operación eficaz de los sistemas de gestión.
CVG VENALUM tiene establecido y mantiene el Sistema de la Calidad, para las líneas de
Producción de Aluminio Líquido y Fabricación de Lingotes de Aluminio para Refusión y Cilindros
de Aluminio para Extrusión.
El SGC de CVG VENALUM es adecuado a la naturaleza de la organización, a sus productos, a

los requisitos legales y del cliente. El requisito 7.3 de la Norma ISO 9001 no aplica, y se excluye
del alcance del SGC. La exclusión no afecta la capacidad o la responsabilidad de la empresa
para proporcionar productos que cumplan con los requisitos del cliente, los legales, y los
reglamentarios aplicables. Se explica a continuación:
Diseño y desarrollo (Apartado 7.3):
CVG VENALUM no diseña ni desarrolla productos en los términos establecidos por la Norma
ISO 9001 vigente; en su lugar, los clientes especifican las características del producto dentro de
estándares internacionales, y las actividades de Ingeniería de la empresa, se orientan a la
mejora de los procesos, métodos y medios de producción y fabricación, utilizando tecnologías
de producción de aluminio en celdas electrolíticas con ánodos cocidos; producción de lingotes a
molde abierto, producción de cilindros en mesa vertical, homogeneizado de cilindros en hornos
de homogeneización continua o tipo batch, y corte de cilindros en sierra circular.
La planificación y el desarrollo de los procesos necesarios para la realización del producto se

establecen en el Plan de la Calidad (Ver Capítulo 7, Apartado 7.1).
El sistema de gestión ambiental se adecúa a la naturaleza de la organización, a sus aspectos

ambientales y a los requisitos, legales y de las partes interesadas.
El alcance del SGA se fundamenta en los aspectos ambientales de sus actividades, productos y
servicios, que la organización puede controlar y aquellos sobre los que puede influir, para
cumplir con los requisitos establecidos por CVG VENALUM, los legales, y los reglamentarios
aplicables.
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CONSIDERACIONES GENERALES SOBRE EL MANUAL DE SISTEMAS DE GESTIÓN
• Es el principal documento de los sistemas de gestión, para los procesos de realización

del producto (Carbón, Reducción y Colada), los procesos de dirección y los de apoyo.
• Se elabora, implanta y mantiene según la Normativa para la Administración de los Sistemas

de Gestión (09.03-24).
• Se controla de acuerdo a la Normativa para el Control de los Documentos (09.03-16). El

código de cada documento referido en el manual, se indica en paréntesis, después del título.
• La Sptcia. Sistema de la Calidad es responsable de elaborar, administrar, controlar, difundir e

implantar este manual. Es conformado por los representantes de la dirección, para los
sistemas de gestión, y es aprobado por el Presidente de la empresa.
• Las unidades que integran los sistemas de gestión de la empresa, son responsables de
aplicar los lineamientos establecidos en este documento.
CAPITULO 1 - INFORMACIÓN INTRODUCTORIA

1.1 RESEÑA HISTÓRICA, DESCRIPCIÓN GENERAL DE CVG VENALUM
La empresa Industria Venezolana de Aluminio C.A. (CVG VENALUM) se constituyó en 1973, con
el objeto de producir aluminio primario para fines de comercialización. La composición accionaria
inicial fue de 80% capital japonés y 20% capital del Estado Venezolano; relación que fue
revertida en el año 1975, con el proceso de nacionalización de la industria, quedando
conformada hasta la fecha con 80% capital del Estado Venezolano y 20% capital de un
consorcio japonés, representado por Showa Denko K.K. La producción se destina tanto al
mercado extranjero como al nacional.
La construcción de CVG VENALUM se inició en 1976 y fue inaugurada el 10 de Junio de 1978.

Es una de las mayores plantas de Latinoamérica, con una capacidad instalada de 430.000
toneladas métricas de aluminio/año. El área aproximada es de 281,85 hectáreas. Está ubicada
en la Av. Fuerzas Armadas, Zona Industrial Matanzas, Puerto Ordaz, Estado Bolívar, Venezuela.
Tel. Sptcia. Sistema de la Calidad: (0286) 9941874, (0286) 9704803; FAX (0286) 9940011.
Tel. Gcia. Comercialización: (0286) 9941316, (0286) 9705458; FAX (0286) 9941912.
Tel. División Ambiente: (0286) 9704207; FAX (0286) 9705575.
Dirección electrónica: www.venalum.com.ve.
CVG VENALUM ha mantenido las certificaciones en sus productos, emitidas según se indica a
continuación:
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Año Marca Producto

1988 Marca NORVEN Nº 198 Lingotes de aluminio para refusión
Marca NORVEN Nº 199 Lingotes de aluminio para extrusión
2007 Marca de conformidad FONDONORMA Nº 082 Lingotes de aluminio para refusión
Marca de conformidad FONDONORMA Nº 083 Lingotes de aluminio para extrusión
1.2 DESCRIPCIÓN DE LOS PROCESOS PRODUCTIVOS DE CVG VENALUM

La producción de aluminio se logra mediante los procesos operacionales de Carbón, Reducción
y Colada; en los cuales se ha identificado los aspectos ambientales, clasificados como:
desechos peligrosos (DP), emisiones atmosféricas (EA), efluentes líquidos (EL), material
peligroso recuperable (MPR), uso y consumo de sustancias y/o compuestos químicos (USQ),
residuos (R) y desechos no peligrosos (DNP), entre otros. La información detallada de estos
aspectos y de sus impactos ambientales, se dispone en las matrices: Identificación de Aspectos
Ambientales (SG-191) y Valorización de Aspectos Ambientales (SG-193).
Carbón.
Los ánodos que se requieren para el proceso de reducción electrolítica, se fabrican en la Planta
de Carbón, conformada por Molienda y Compactación, Hornos de Cocción y Envarillado de
Ánodos.
En Molienda y Compactación, a partir de coque de petróleo calcinado, brea de alquitrán,

desecho verde y cabos, se fabrican los ánodos verdes, los cuales reciben tratamiento térmico en
Hornos de Cocción, con el fin de mejorar sus propiedades físicas y mecánicas.
En Envarillado, los ánodos cocidos son acoplados a barras conductoras de electricidad (varillas)
y luego se trasladan a celdas, para el proceso de reducción electrolítica.
En las plantas de Recuperación de Baño, se limpian los cabos provenientes de celdas para
separar y procesar los restos de baño electrolítico. Se procesa además, material de baño a
granel. El baño molido se envía a las Líneas de Reducción para la operación de las celdas.
En el Dpto. Varillas y Refractarios se ensamblan las varillas anódicas y se reparan las que
presentan defectos en la barra y/o en el yugo. La unidad también es responsable del
acondicionamiento refractario de las secciones de Hornos de Cocción; de los hornos de
inducción, crisoles rociadores y crisoles de fundición, de Envarillado.
Reducción.
En las celdas se efectúa el proceso de reducción electrolítica mediante el cual se transforma la
alúmina en aluminio. La producción de aluminio se inicia con la recepción y almacenamiento de
alúmina primaria, que es convertida en alúmina secundaria (enriquecida con fluoruro) y
procesada en el baño electrolítico de la celda para obtener aluminio líquido; y culmina con el
trasegado y despacho del aluminio en crisol, al área de Colada.
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El área de Reducción está integrada por cinco (5) líneas de producción, con una capacidad
nominal de producción equivalente a 430.000 t/año de aluminio líquido. Cada línea consta de
180 celdas electrolíticas, totalizando 900 celdas: 720 de tecnología Reynolds, en las Líneas 1, 2
(Complejo I), 3 y 4 (Complejo II) y 180 celdas de tecnología Hydro Aluminium, en V Línea.
El control del funcionamiento de las celdas electrolíticas se realiza mediante un sistema

computarizado que establece ajustes en el voltaje, control en la alimentación de alúmina y
fluoruro y el accionamiento del rompecostras, en función del amperaje suministrado a la línea de
celdas, utilizando como referencia, los parámetros establecidos.
Una vez cumplida la vida útil de una celda, ésta se desincorpora, se limpia y reacondiciona con
bloques de cátodos y pasta fría para revestimiento, para iniciar un nuevo ciclo de operación.
Colada.
El aluminio líquido en crisol, recibido en el área de Colada, se vierte en los hornos de retención,
donde se preparan las aleaciones para elaborar los productos terminados, según el
requerimiento del cliente. Concluidos los procesos de fabricación de lingotes y cilindros, el
aluminio está disponible para la venta a los mercados nacionales e internacionales. El despacho
de productos al cliente, se efectúa según las condiciones establecidas en el documento
contractual.
El área de Colada tiene capacidad para procesar 555.000 t/año de metal, distribuido en
diferentes productos del modo siguiente: lingotes de 10 kg, con capacidad nominal de 20.000
t/año; lingotes de 22 kg, con capacidad de 250.000 t/año; lingotes de 680 kg, con capacidad de
80.000 t/año, y cilindros con capacidad para 105.000 t/año. Adicionalmente, se despacha metal
líquido en crisoles, a clientes nacionales, con capacidad de 100.000 t/año.
CAPITULO 2 – POLÍTICAS Y OBJETIVOS
2.1 POLÍTICA INTEGRAL DE LOS SISTEMAS DE GESTIÓN
La Misión y la Visión definidas en CVG VENALUM, proporcionan el marco de referencia para

establecer la Política Integral de los Sistemas de Gestión (Anexo N º1) formalmente
implementada, según los lineamientos de la Norma y Procedimiento Planificación, Control y
Evaluación de Gestión (02.00-08), que indica las responsabilidades para la elaboración,
implantación, divulgación y mantenimiento de dicha política.
La dirección de la empresa, se asegura de que la Política Integral de los Sistemas de Gestión se

implemente y entienda en todos los niveles de la organización, incluyendo las personas que
trabajan para la empresa o en su nombre; mediante actividades de comunicación interna,
aprobadas por los Comités de Calidad y de Sistema de Gestión Ambiental, coordinados por la
Sptcia. Sistema de la Calidad y la División Gestión Ambiental respectivamente.
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2.2 OBJETIVOS DE LA CALIDAD Y AMBIENTALES
El proceso anual de Planificación Estratégica, se efectúa de acuerdo a los lineamientos y las

directrices emitidas por el Ministerio del Poder Popular para la Planificación y Desarrollo, el
Ministerio del Poder Popular de Industrias y por la CVG. Se consideran además, los requisitos
legales y otros requisitos suscritos por CVG VENALUM.
La dirección de la empresa, a través de la Planificación Estratégica, definió ocho (8) objetivos

estratégicos, de los cuales, seis (6) corresponden a los Objetivos de la Calidad y a los Objetivos
Ambientales, coherentes con la Política Integral de los Sistemas de Gestión (Anexo N º1).
Los objetivos estratégicos son traducidos en estrategias, con base en las cuales, son
elaborados los Planes Operativos, donde cada gerencia despliega acciones y establece
indicadores de gestión medibles. Mediante reuniones del Comité de Calidad, y a través del
proceso de Control de Gestión, se garantiza la adecuada revisión por la dirección, de las
acciones e indicadores relacionados con los Objetivos de la Calidad y Ambientales.
En la Norma y Procedimiento Planificación, Control y Evaluación de Gestión (02.00-08) se

detalla el proceso de Control de Gestión mensual, basado en los Planes Operativos, cuyo
cumplimiento es reportado por cada gerencia responsable, a la Gerencia Planificación y
Presupuesto, que genera un Informe Mensual de Gestión, el cual es presentado al Comité
Ejecutivo y a la Junta Directiva.
CAPITULO 3 – DESCRIPCIÓN DE LA ORGANIZACIÓN, RESPONSABILIDADES
3.1 ORGANIGRAMA GENERAL
En el Anexo N º2, se muestra el organigrama general de la empresa. La denominación de cada

unidad corresponde al esquema organizativo definido por funciones.
3.2 MATRICES DE RESPONSABILIDADES/AUTORIDAD, EN MATERIA DE CALIDAD Y EN

MATERIA AMBIENTAL
El Anexo N º6, muestra las responsabilidades y la autoridad, asignadas a las unidades

organizativas que conforman los sistemas de gestión implantados en CVG VENALUM, según los
requisitos de las Normas ISO 9001 e ISO 14001. En las matrices se utiliza la leyenda siguiente:
A: indica la autoridad (capacidad de decisión) asignada a la unidad organizativa, en el

cumplimiento del requisito.
P: responsabilidad primaria. Indica que la unidad señalada es directamente responsable del

cumplimiento de los requisitos de esa función en particular, dentro del sistema de gestión.
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C: responsabilidad compartida. Aplica a las unidades de los sistemas de gestión, que

comparten algunas actividades relativas al requisito, con el responsable directo de su
cumplimiento, lo cual se interpreta como una interrelación en el sistema respectivo.
CAPITULO 4 – SISTEMAS DE GESTIÓN DE LA CALIDAD Y AMBIENTAL
4.1 REQUISITOS GENERALES
CVG VENALUM mediante este manual, el Plan de la Calidad, las Normas y Procedimientos, las
Prácticas de Trabajo y otros documentos, ha establecido, documentado e implementado los
sistemas de gestión, de la calidad y ambiental, de acuerdo con los requisitos de las Normas
internacionales ISO 9001 e ISO 14001, vigentes. Además ha determinado cómo cumplir con
dichos requisitos.
Los sistemas de gestión se mantienen vigentes mediante auditorías internas y revisiones por la
dirección, con el fin de lograr la satisfacción de los clientes y de las partes interesadas, el
cumplimiento de las leyes y los reglamentos, y la mejora contínua de la eficacia de los sistemas.
Los procesos del SGC de CVG VENALUM y su aplicación en la organización, se gestionan

según los requisitos de la Norma ISO 9001 vigente. Estos procesos se determinan en el Plan de
la Calidad, mediante los siguientes anexos:
• El Mapa de Procesos: identifica los procesos de dirección, de realización del producto y de
apoyo, requeridos para el SGC, y se establece la secuencia e interrelación entre dichos
procesos. (Anexo N º3).
• Los Diagramas de Línea de Producción: muestran los procesos, su secuencia e interacción.

Incluyen la recepción de la materia prima y el despacho del producto al cliente. (Anexo N º4).
• Los Diagramas de Flujo de Procesos: detallan las actividades asociadas a los procesos
productivos y su secuencia.
• Las Caracterizaciones de Procesos: describen los procesos, indicando su interrelación

(proveedor y cliente). Establecen el alcance, el objetivo y los responsables de los procesos.
Están disponibles en Intranet, en el Plan de la Calidad. También se pueden acceder, a través
del Mapa de Procesos.
Para apoyar la operación, el control y el seguimiento de los procesos y asegurar que sean
eficaces, la organización ha determinado los criterios, los métodos y la información requeridos,
según las Normas y Procedimientos, las Prácticas de Trabajo, los Planes de Control y otros
documentos del SGC.
Mediante las asignaciones presupuestarias de las unidades organizativas que integran los
sistemas de gestión, se garantiza la disponibilidad de los recursos necesarios.
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El seguimiento, la medición (cuando aplica) y el análisis de los procesos, se realiza según los
Planes Operativos y el Plan de la Calidad. Con base en la información generada, se toman las
acciones necesarias para alcanzar los resultados planificados, y la mejora continua de los
procesos, mediante la aplicación de la Norma y Procedimiento Acciones Correctivas y
Preventivas (09.03-22) y la ejecución de Proyectos de Mejora.
CVG VENALUM controla los procesos contratados externamente, que afectan la conformidad
del producto con los requisitos, efectuando las contrataciones con base en las especificaciones
contenidas en el Maestro de Materiales y en el Maestro de Servicios, del SAP, y según los
lineamientos establecidos en las Normas y Procedimientos y Prácticas de Trabajo, referidas en
el apartado 7.4 Compras, de este manual.
Los procesos contratados (servicios y obras) y el producto a adquirir (bienes, materiales y

materias primas), fueron clasificados en función de la criticidad, y del impacto en la realización
del producto. Fueron establecidos los aspectos a controlar; en función de los cuales se indica el
tipo de control a aplicar a cada aspecto, y el grado de control, que se define como la frecuencia
de verificación o inspección. Con el fin de asegurar el control de las contrataciones que afectan
la calidad del producto con los requisitos, el tipo y grado de control requeridos, se especifican en
el Anexo N º5.
El control sobre el proceso contratado externamente, puede incluir actividades de supervisión,

seguimiento y medición, compartidas entre el proveedor y la empresa. Las responsabilidades
para la ejecución de estas actividades se establecen en las condiciones particulares de cada
pedido o contrato, en función de los requisitos del proceso.
En el Mapa de Procesos se indican algunos procesos contratados, tales como: calibración de

equipos de medición; mantenimiento de equipos y sistemas de información y comunicación.
4.2 REQUISITOS DE LA DOCUMENTACIÓN
4.2.1 La documentación de los sistemas de gestión de calidad y ambiental, comprende:
• Declaraciones documentadas de la Política Integral de los Sistemas de Gestión, los Objetivos

de la Calidad, y los Objetivos y Metas Ambientales.
• El Manual de Sistemas de Gestión, que incluye los alcances del SGC y del SGA; la
descripción de los elementos principales del SGA y su interacción.
• El Plan de la Calidad.
• Los procedimientos documentados y los registros requeridos por las Normas ISO 9001 e ISO
14001.
• Los documentos y los registros, que se determinaron como necesarios para asegurar la
eficacia de la planificación, operación y control de los procesos; incluyendo los relacionados
con sus aspectos ambientales significativos.
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Este manual hace referencia a: el Plan de la Calidad, los Manuales de Organización, las
Normas y Procedimientos, las Descripciones de Cargo, las Prácticas de Trabajo, los Formularios
y los registros generados durante los procesos.
Figura N º1. Estructura de la documentación de los sistemas de gestión de CVG VENALUM:
MANUAL
DE SISTEMAS
DE GESTIÓN
PLAN DE LA
CALIDAD
MANUALES DE
ORGANIZACIÓN
NORMAS Y
PROCEDIMIENTOS
DESCRIPCIONES DE CARGO
PRÁCTICAS DE TRABAJO
FORMULARIOS
REGISTROS
4.2.2 CVG VENALUM estableció y mantiene el Manual de Sistemas de Gestión, que contiene:
a) el alcance y la descripción de los elementos principales de los sistemas de gestión, de
la calidad y ambiental, incluyendo los detalles y la justificación de la exclusión (requisito
7.3);
b) la referencia a los procedimientos documentados establecidos para los sistemas de
gestión, listados en el Anexo N º10, y
c) la referencia a la interacción entre los procesos del SGC (requisito 4.1).
4.2.3 La elaboración, aprobación e implantación de la Política Integral de los Sistemas de

Gestión, los Objetivos de la Calidad y los Objetivos Ambientales (estratégicos), se establecen en
la Norma y Procedimiento Planificación, Control y Evaluación de Gestión (02.00-08).
Los documentos y los registros requeridos por los sistemas de gestión (figura Nº 1) se controlan
según la Normativa para el Control de los Documentos (09.03-16) y la Norma y Procedimiento
Control de los Registros (09.03-25) respectivamente.
La elaboración, codificación, aprobación e implantación de los documentos, se establece en las

Normas y Procedimientos que regulan su emisión:
a) Normativa para la Administración de los Sistemas de Gestión (09.03-24).
b) Solicitud y Desarrollo Documentos de Normas y Procedimientos (02.01-02).
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c) Solicitud y Desarrollo de Documentos Organizativos (02.01-01).

d) Elaboración Prácticas de Trabajo (09.03-14).
La Normativa para el Control de los Documentos (09.03-16) contempla los lineamientos para:
• Revisar y actualizar los documentos cuando se requiera, y aprobarlos de nuevo. Los detalles
se especifican en las Normas y Procedimientos antes listadas.
• Identificar los cambios en los documentos y registrarlos en el formulario Control Revisión y

Cambio de Documentos (IG-246). El estado de la versión vigente de los documentos se
indica en la Lista Maestra de Documentos, correspondiente.
• Garantizar que las versiones actuales de los documentos se encuentren disponibles en los
puntos de uso. En Intranet se disponen los documentos electrónicos vigentes. Las copias
controladas de los documentos en papel son distribuidas por la unidad emisora, mediante el
formulario Control Entrega de Documentos (IG-255).
El usuario es responsable de preservar el documento recibido y constatar su vigencia, según

la Lista Maestra de Documentos.
• Asegurar que los documentos permanecen legibles y fácilmente identificables. La forma de

identificar cada documento, se indica en la Norma y Procedimiento que regula su emisión.
• Identificar y controlar la distribución de los documentos de origen externo, necesarios para la

planificación, operación y control de los procesos, incluyendo los relacionados con los
aspectos ambientales significativos, mediante las Normas y Procedimientos:
 Control de Documentos Técnicos (09.01-05).
 Administración de Material Bibliográfico y no Bibliográfico (05.00-23).
• Desincorporar los documentos obsoletos, para evitar su uso no intencionado, e identificarlos

cuando se mantengan por alguna razón.
Todo documento de los sistemas de gestión presentado en papel, que no tenga en cada página
el sello húmedo de COPIA CONTROLADA, o reproducido de otro que lo tenga, se considera
como documento no controlado por parte de la unidad responsable de su administración.
4.2.4 CVG VENALUM ha establecido y controla los registros necesarios para mantener
evidencia de la conformidad con: los requisitos de las Normas ISO 9001 e ISO 14001, los
requisitos de los sistemas de gestión, la operación eficaz de dichos sistemas y los resultados
obtenidos.
Los registros son y permanecen legibles, identificables, recuperables y trazables; se controlan

según la Norma y Procedimiento Control de los Registros (09.03-25) que indica los controles
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necesarios para garantizar la identificación, el almacenamiento, la protección, la recuperación, la

retención y la disposición de los registros.
Las Normas y Procedimientos o Prácticas de Trabajo, asociados a los procesos indican los
registros requeridos, y cada unidad organizativa es responsable de controlarlos.
CAPITULO 5 – RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN
5.1 COMPROMISO DE LA DIRECCIÓN
La dirección de CVG VENALUM evidencia su compromiso con el desarrollo e implementación

de los sistemas de gestión, y mejora continuamente su eficacia, mediante:
• La comunicación a toda la empresa de la importancia de satisfacer los requisitos de los

clientes, los legales y reglamentarios y otros requisitos suscritos por la empresa, relacionados
con los aspectos ambientales; a través de comunicaciones internas, charlas, reuniones,
carteleras, etc.
• El establecimiento de la Política Integral de los Sistemas de Gestión, los Objetivos de la

Calidad, y los Objetivos y las Metas Ambientales, descritos en el Capítulo 2.
• Las revisiones por la dirección de los sistemas de gestión (apartado 5.6).
• La provisión de recursos para establecer, mantener y mejorar, los sistemas de gestión, a

través de la formulación y ejecución del presupuesto anual.
5.2 ENFOQUE AL CLIENTE
Con el propósito de aumentar la satisfacción de los clientes internos y externos, la dirección de

CVG VENALUM se asegura de que los requisitos del cliente se determinan y se cumplen, según
se indica en los Capítulos 7 y 8, apartado 7.2, Procesos relacionados con el cliente y apartado
8.2, Seguimiento y medición. Los requisitos de los clientes, se establecen en las Prácticas de
Trabajo, en los Planes de Control y en los Contratos de Ventas.
La satisfacción de los clientes internos se evalúa de acuerdo a las características acordadas

entre proveedores y clientes (apartado 8.2.1).
La percepción de los clientes externos sobre tópicos asociados a los productos suministrados
por CVG VENALUM, se mide según la Práctica de Trabajo Medición de Satisfacción del Cliente
(COMC-A-005). El grado de satisfacción, obtenido por la medición, se comunica a toda la
organización mediante Intranet y los medios impresos de difusión definidos en la empresa.
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5.3 POLÍTICA INTEGRAL DE LOS SISTEMAS DE GESTIÓN
La Política Integral de los Sistemas de Gestión (Anexo N º1) es adecuada al propósito de la

organización y apropiada a la naturaleza y magnitud de los impactos ambientales identificados.
Tiene las siguientes características:
• Indica el compromiso de mejorar continuamente la eficacia de los sistemas de gestión,
satisfacer los requisitos del cliente, prevenir la contaminación y cumplir con los requisitos
legales aplicables y con otros requisitos suscritos por la organización, relacionados con sus
aspectos ambientales.
• Proporciona el marco de referencia para establecer y revisar los objetivos de la calidad, los
objetivos y las metas ambientales.
• Es comunicada y entendida por todo el personal de la empresa mediante: divulgación de la
Filosofía de Gestión, programas de entrenamiento a los empleados, publicaciones en el correo
interno, carteleras, charlas de inducción, dirigidas al personal de las empresas que prestan
servicio a CVG VENALUM, etc.
• Se encuentra disponible en Intranet, en la información correspondiente a EMPRESA, en los
aspectos: Filosofía de Gestión y Políticas de la Empresa.
• Está documentada e implementada, y se revisa por lo menos una vez al año para mantenerla
acorde con los objetivos fijados, según la Filosofía de Gestión, Norma y Procedimiento
Planificación, Control y Evaluación de Gestión (02.00-08).
5.4 PLANIFICACIÓN
5.4.1 Los Objetivos de la Calidad (estratégicos), incluyendo los necesarios para cumplir con los
requisitos del producto (7.1 a), así como los Objetivos y las Metas Ambientales, están
establecidos en las funciones y niveles pertinentes de la empresa, y se despliegan en los Planes
Operativos de las unidades organizativas que conforman los sistemas de gestión. Para cada
objetivo se establecen los indicadores de medición, las metas y las acciones correspondientes.
Los Objetivos de la Calidad y los Objetivos Ambientales desplegados en la organización, son

medibles y coherentes con la Política Integral de los Sistemas de Gestión.
5.4.2 La planificación de los sistemas de gestión, se realiza para cumplir con los requisitos
generales (apartado 4.1) y los Objetivos de la Calidad y Ambientales (estratégicos). Se basa en
los Planes Operativos y Funcionales, el Plan de la Calidad y demás documentos requeridos en
la empresa.
Con en el fin de mantener la integridad de los sistemas de gestión, cada unidad organizativa es
responsable de notificar los cambios que inciden en el SGC, a la Sptcia. Sistema de la Calidad,
a través del Sistema de Solicitudes de Servicios (SISOSERV) según lo establecido en la
Normativa para la Administración de los Sistemas de Gestión (09.03-24). La notificación debe
efectuarse cuando se planifican e implementan cambios en el SGC, tales como:
I G - 2 8 7 A (1 6 – 0 1 – 2 0 1 3 )
• Eliminación, sustitución, incorporación o mejora de equipos o sistemas.

• Ampliación de capacidad instalada.
• Modificaciones organizativas (estructura y/o funciones).
• Generación, eliminación o actualización de documentos internos.
• Cambios en la documentación externa: modificación, incorporación, eliminación o
derogación (según el caso) de leyes, decretos, normas, procedimientos, etc.
• Mejoras generadas por: la retroalimentación del cliente y la revisión de los procesos,
incluyendo la modificación de variables, o los cambios tecnológicos.
• Modificación en las especificaciones de las materias primas, los insumos o los productos.
• Cambios en la identificación o el embalaje de los productos, o de sus partes constitutivas.
Los resultados del análisis realizado, se registran en el formulario IG-365 Evaluación de cambios
con incidencia en el sistema de gestión de la calidad.
5.5 RESPONSABILIDAD, AUTORIDAD Y COMUNICACIÓN
5.5.1 Las funciones y responsabilidades de la alta dirección de CVG VENALUM (Asamblea de

Accionistas, Junta Directiva y Presidente) se asignan mediante los Estatutos de la empresa.
Con el fin de facilitar gestiones de calidad y ambiental, eficaces, la alta dirección se asegura de
que la autoridad, las responsabilidades, las funciones y su interrelación, están definidas,
documentadas y se comunican en la empresa, de acuerdo a los documentos, disponibles en
Intranet, mediante los vínculos: ISO 9001-14001 y Estructura de la documentación. Se citan:
• Manual de Sistemas de Gestión: indica las responsabilidades y la autoridad en materia de
gestión de calidad y de gestión ambiental (Matrices de Responsabilidades/Autoridad, Anexo
N º6).
• Plan de la Calidad: especifica los documentos y recursos asociados para la realización del
producto.
• Organigramas Estructurales: representación gráfica de las unidades organizativas de la

empresa, donde se identifica denominación, adscripción, nivel y naturaleza de cada unidad.
• Manuales de Organización: síntesis descriptiva de las responsabilidades y atribuciones

asignadas a cada una de las unidades organizativas de la empresa.
• Normas y Procedimientos: lineamientos y actividades que regulan el criterio y la acción en la

ejecución de un proceso.
• Descripciones de Cargos: establecen las responsabilidades de cada uno de los cargos

asignados a cada unidad organizativa. Se entrega copia controlada al personal de nóminas,
diaria y mensual menor, y al personal, que no disponga dirección de correo electrónico.
I G - 2 8 7 A (1 6 – 0 1 – 2 0 1 3 )
• Delegación de Autoridad: describe la autoridad delegada a cada uno de los niveles

jerárquicos para los actos administrativos que se ejecutan en la empresa.
• Práctica de Trabajo: descripción sistematizada de cómo se efectúan las actividades y

operaciones en un proceso bajo condiciones normales de operación y de acuerdo a un
método de trabajo preestablecido (estándar). El documento está disponible en Intranet, y en
papel con sello de copia controlada, en cada unidad organizativa (usuaria) y en los sitios de
uso. Las prácticas de trabajo pueden ser:
 Operativas y de Mantenimiento: elaboradas por la Gerencia Ingeniería Industrial.
 Administrativas: elaboradas por la unidad usuaria.
5.5.2 La alta dirección de CVG VENALUM, según el Anexo N º7, ha designado como
Representantes de la Dirección, para cada sistema de gestión, a miembros de la dirección de la
empresa, quienes independientemente de otras responsabilidades tienen las responsabilidades
y la autoridad, para:
• Asegurar que se establecen, implementan y mantienen, los procesos necesarios para los
sistemas de gestión, según los requisitos de las Normas ISO 9001 e ISO 14001.
• Informar a la dirección sobre el desempeño y cualquier necesidad de mejora en los sistemas
de gestión.
• Asegurar de que se promueva, en todos los niveles de la empresa, la toma de conciencia de
los requisitos del cliente, los aspectos ambientales, los requisitos legales y otros requisitos
suscritos por la empresa.
El mecanismo utilizado es la divulgación de la Política Integral de los Sistemas de Gestión,

Objetivos de la Calidad y Ambientales (estratégicos) y el enfoque al cliente; mediante
actividades de comunicación realizadas por la Gcia. Asuntos Públicos, que se encarga del
manejo de la información de los sistemas de gestión, divulgando y promocionando por diversos
medios internos como circulares, Intranet, correo electrónico y carteleras.
5.5.3 CVG VENALUM ha establecido procesos apropiados de comunicación interna entre los
diversos niveles jerárquicos y funciones de la empresa, mediante transmisión de información
sobre el SGC, la satisfacción de los clientes, los aspectos ambientales y el SGA, a través de:
Intranet, reuniones, charlas, publicaciones, carteleras, etc.
Las Normas y Procedimientos y las Prácticas de Trabajo, incluyen las comunicaciones relativas
a las actividades que corresponden a los procesos de los sistemas de gestión.
El desempeño de los sistemas de gestión (indicadores) se comunica en los informes mensuales

de Control de Gestión, emitidos por las gerencias que conforman dichos sistemas, y por la Gcia.
Planificación y Presupuesto, en las reuniones de revisión por la dirección.
Las comunicaciones con las partes interesadas externas, sobre los aspectos ambientales y el
SGA, se realizan según se indica en el apartado 9.4.3.
I G - 2 8 7 A (1 6 – 0 1 – 2 0 1 3 )
5.6 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
5.6.1 CVG VENALUM, a intervalos planificados, realiza evaluaciones por la dirección, mediante
reuniones periódicas del Comité de Calidad y de Sistema de Gestión Ambiental. La revisión
general por la dirección de los sistemas de gestión, se efectúa al menos una vez al año, para
asegurarse de su conveniencia, adecuación y eficacia continuas.
Durante la revisión se evalúan las oportunidades de mejora y la necesidad de realizar cambios

en los sistemas de gestión, inclusive de la Política Integral de los Sistemas de Gestión, los
Objetivos de la Calidad, los Objetivos y las Metas Ambientales.
Los registros de las revisiones por la dirección, se mantienen según la Norma y Procedimiento
Control de los Registros (09.03-25).
5.6.2 Las revisiones por la dirección para los sistemas de gestión, incluyen como información de
entrada para el análisis:
• Los resultados de auditorías internas y externas y evaluaciones de cumplimiento con los

requisitos legales y otros requisitos suscritos por la organización.
• La retroalimentación del cliente y las comunicaciones de las partes interesadas externas,
incluidas las quejas.
• El desempeño de los procesos y el desempeño ambiental de la empresa.
• El grado de cumplimiento de los objetivos y metas ambientales.
• La conformidad del producto.
• El estado de las acciones correctivas y preventivas
• Las acciones de seguimiento de revisiones anteriores de la dirección.
• Los cambios que podrían afectar al SGC y los cambios en las circunstancias, que incluye la
evolución de los requisitos legales y otros requisitos relacionados con los aspectos
ambientales.
• Las recomendaciones para la mejora.
5.6.3 Los resultados de la revisión por la dirección permiten establecer las decisiones y
acciones relacionadas con:
• La mejora de la eficacia de los sistemas de gestión y sus procesos.
• La mejora del producto en relación con los requisitos del cliente.
• La identificación de los recursos necesarios.
• Posibles cambios en la Política Integral de los Sistemas de Gestión, objetivos, metas y otros
elementos del SGA, coherentes con el compromiso de mejora continua.
Las decisiones y acciones generadas, se registran en las Minutas de Reunión de: Revisión por
la dirección, Comités de Calidad y de Ambiente o del Comité Ejecutivo, según el caso. Cada
representante de la dirección es responsable de que se revisen las decisiones y acciones, con el
apoyo de la Sptcia. Sistema de la Calidad o de la División Gestion Ambiental, según
corresponda.
I G - 2 8 7 A (1 6 – 0 1 – 2 0 1 3 )
El Comité de Calidad y el Comité de Sistema de Gestión Ambiental, que se reúnen al menos

una vez al mes, establecen una agenda normalizada, donde se prevé el seguimiento de la
información base de la revisión por la dirección, y un cronograma que establece las reuniones.
El Comité Ejecutivo y la Junta Directiva, como parte del sistema de Control de Gestión de la
empresa, se guían por el informe de gestión mensual, que incluye formalmente la información
base de la revisión por la dirección, y un resumen ejecutivo (Norma y Procedimiento
Planificación, Control y Evaluación de Gestión (02.00-08).
CAPITULO 6 – GESTIÓN DE LOS RECURSOS
6.1 PROVISIÓN DE RECURSOS
CVG VENALUM ha determinado los recursos: personal, infraestructura, ambiente de trabajo,

información, recursos financieros y tecnológicos, necesarios para establecer, implementar y
mantener los sistemas de gestión, mejorar continuamente su eficacia, y aumentar la satisfacción
del cliente y de las partes interesadas. Estos recursos se evidencian en: los Organigramas, el
Plan de la Calidad, el Sistema Integral de Mantenimiento (SIMA), la Infraestructura del SGA, los
Manuales de Organización y el Presupuesto.
Los recursos son proporcionados por la alta dirección, según se evidencia en personal
capacitado, las instalaciones, los equipos, el ambiente de trabajo adecuado y los Programas
Ambientales, disponibles en la empresa. A través de la Gerencia Administración y Finanzas, la
dirección de la empresa contempla dentro del presupuesto anual aprobado, la provisión de los
recursos financieros necesarios para operar, mantener y mejorar los sistemas de gestión.
6.2 RECURSOS HUMANOS
6.2.1 CVG VENALUM ha definido en los organigramas, la estructura organizativa y los cargos
requeridos para los sistemas de gestión.
En las Descripciones de Cargos, con base en la educación, formación, habilidades y

experiencia, se ha establecido la competencia del personal que realiza trabajos que afectan a la
conformidad con los requisitos del producto o que potencialmente pueden causar uno o varios
de los impactos ambientales significativos, identificados por la empresa.
6.2.2 Para el ingreso o movimiento de personal a un cargo vacante, se indican los pasos a
seguir para garantizar personal competente que cumpla con los requisitos previstos para el
cargo, en las Normas y Procedimientos: Reclutamiento, Selección e Ingreso de Personal (05.02-
01) y Movimiento de Personal (05.02-13).
I G - 2 8 7 A (1 6 – 0 1 – 2 0 1 3 )
La competencia del personal se evalúa de acuerdo a la Norma y Procedimiento Evaluación de

Desempeño del Personal (05.02-05) que establece el mecanismo para evaluar el desempeño
del trabajador y detectar aspectos mejorables.
De acuerdo a la Norma y Procedimiento Formación y Desarrollo del Personal (05.03-09) se

identifican las necesidades de entrenamiento del personal, para el óptimo desempeño de sus
funciones y la formación requerida, relacionada con el SGC, los aspectos ambientales y el SGA.
Se garantiza la ejecución de los actos de entrenamiento en términos de calidad y oportunidad.
La eficacia del entrenamiento impartido, en las acciones dirigidas a fortalecer las competencias
del personal que realiza trabajos que afectan la calidad de los productos, se evalúa de acuerdo
con lo establecido en la Práctica de Trabajo Evaluación de Eficacia del Entrenamiento (FD-A-
008). El instrumento de evaluación se aplica orientado a medir el impacto de sus resultados y la
eficacia en su desempeño.
Mediante charlas, inducción, reuniones de trabajo, comunicaciones y publicaciones, CVG

VENALUM se asegura de que:
a) Su personal es consciente de la relevancia e importancia de sus actividades y de su

contribución al logro de los Objetivos de la Calidad, los Objetivos y las Metas Ambientales.
b) Se promueve la toma de conciencia en sus trabajadores y de cualquier persona que trabaje
en su nombre (contratados, contratistas, cooperativas) en cuanto a lo siguiente:
 La importancia de la conformidad con la Política Integral de los Sistemas de Gestión, los

procedimientos y los requisitos del SGA.
 Los aspectos ambientales significativos, los impactos relacionados, reales o potenciales
asociados con sus labores y los beneficios ambientales de un mejor desempeño personal.
 Sus funciones y responsabilidades en el logro de la conformidad con los requisitos del SGA.
 Las consecuencias potenciales de desviarse de los documentos asociados al SGA.
Se mantienen los registros de la educación, formación, habilidades y experiencia, ubicados en

los expedientes del personal y en los sistemas instalados en la Gerencia Personal.
6.3 INFRAESTRUCTURA
CVG VENALUM ha determinado en el SIMA, en el Plan de la Calidad y en las Prácticas de

Trabajo, la infraestructura necesaria para lograr la conformidad con los requisitos del producto.
Para establecer, implementar, mantener y mejorar el SGA se dispone de la Infraestructura del
SGA (SG-199, Intranet).
Se ha determinado y proporcionado la infraestructura requerida para los procesos de realización

del producto, de apoyo y de dirección. Los equipos utilizados para los procesos (hardware y
software) son los indicados para el tipo de actividad a desarrollar.
I G - 2 8 7 A (1 6 – 0 1 – 2 0 1 3 )
La planificación y la ejecución del mantenimiento de los equipos utilizados en la realización del

producto, se efectúan con base en los lineamientos establecidos en los documentos:
• Planificación del Mantenimiento de Equipos Industriales (10.01-02)

• Ejecución del Mantenimiento de Equipos Industriales (10.01-03)
• Mantenimiento de los Equipos Industriales-Carbón (10.01-06).
Los documentos referidos identifican las unidades custodio y los responsables del
mantenimiento de los equipos industriales; además indican:
• las actividades generales a ejecutar para el mantenimiento de los equipos,

• la verificación de las condiciones del equipo, después de ejecutado el mantenimiento, y
• la liberación por parte de la unidad custodio.
Las Prácticas de Trabajo de Mantenimiento, detallan los pasos a seguir para el mantenimiento
de los equipos para la realización del producto.
Otros documentos soporte para el mantenimiento de los equipos son:
• Mantenimiento de Oficinas e Instalaciones de la Empresa (08.01-09).

• Mantenimiento Equipos de Computación (02.03-07).
• Mantenimiento del Sistema de Comunicación (02.03-01).
Los equipos y componentes microinformáticos y de telecomunicaciones, los equipos móviles
industriales y los vehículos propiedad de la empresa, entre otros, son registrados en el
formulario IG-341 Infraestructura del Sistema de Gestión de la Calidad, por la unidad que
administra y custodia la infraestructura, previo a la asignación al usuario.
El resguardo y la custodia de la infraestructura, es responsabilidad de la unidad organizativa

usuaria, a partir del momento de la asignación y mientras ésta se mantenga, tal y como se
establece en las Normas y Procedimientos:
• Control de Equipos y Componentes Microinformáticos y de Telecomunicaciones (02.03.02).

• Normativa para la Utilización de Equipos Móviles Industriales (10.00-01).
• Asignación y Control de los Vehículos Propiedad de la Empresa (08.01-06).
El mantenimiento de los equipos de seguimiento y de medición se efectúa según se indica en el
apartado 7.6.
Las unidades responsables del mantenimiento de la infraestructura del SGC, se resumen en la

siguiente tabla:
I G - 2 8 7 A (1 6 – 0 1 – 2 0 1 3 )
Infraestructura Unidad responsable del

mantenimiento
Equipos utilizados en la elaboración del producto Gerencias: Carbón, Colada,
Reducción y Suministros
Industriales.
Edificios, espacios de trabajo, oficinas, depósitos, instalaciones para Gerencia Proyectos.

resguardo de materiales, áreas administrativas y de servicio.
Equipos para los procesos: hardware/software, sistemas de Gerencia Sistemas y

información (supervisión y control de los procesos), y equipos de Organización.
comunicaciones.
Sptcia. Control de Procesos.
Equipos de inspección, medición y ensayo: Gerencia Control Calidad y

Instalados en Carbón, Reducción, Colada y Laboratorio, para las Procesos.
verificaciones de los equipos, procesos y productos.
Sptcia. Instrumentación y
Medición.
Equipos y dispositivos requeridos para garantizar la seguridad y Gerencia Seguridad y

protección de las instalaciones y de los equipos. Prevención.
Equipos para garantizar la seguridad y protección del personal. Gerencia Salud y Gestión
Ambiental.
Equipos para el control de emergencias.
Equipos móviles industriales, para movilización de materiales y Gerencia Mantenimiento

productos terminados. Industrial, Sptcia. Talleres.
Instalaciones y equipos para el suministro de energía electrica, agua Gerencia Mantenimiento

industrial, gas y aire comprimido. Industrial,
Sptcia. Servicios Industriales.
Instalaciones para el tratamiento de aguas residuales y aceites.
Luminarias de oficinas y de la vialidad; aires acondicionados, limpieza División Servicios Generales

de oficinas y relleno industrial.
Vehículos livianos Gerencia Logísitica,

Unidades de transporte para la movilización del personal. División Gestión Transporte.
Equipos, sistemas e instalaciones para el manejo y la disposición de Gerencia Suministros

aspectos ambientales significativos: material peligroso recuperable, Industriales.
desechos y residuos. División Servicios Generales.
I G - 2 8 7 A (1 6 – 0 1 – 2 0 1 3 )
6.4 AMBIENTE DE TRABAJO
En función del ambiente de trabajo, relacionado con las condiciones según las cuales se efectúa
el trabajo, tales como: temperatura, humedad, iluminación, condiciones climáticas y ruido, CVG
VENALUM ha determinado y gestiona las condiciones de procesos, necesarias para lograr la
conformidad con los requisitos del producto, según se establece en el Plan de la Calidad,
Tabla Nº 1 “Documentos Soporte Ambiente de Trabajo”; en las Prácticas de Trabajo y Normas y
Procedimientos, referidas en el sub-apartado 7.5.5 Preservación del Producto.
Las condiciones generales del ambiente de trabajo para los procesos que soportan el SGC se
establecen y gestionan de acuerdo a las Normas y Procedimientos y las Prácticas de Trabajo de
la Gcia. Salud y Gestión Ambiental.
En las áreas donde se requiere ambiente de trabajo controlado, tales como: temperatura,
humedad relativa, partículas de polvo, etc., las condiciones se establecen en los documentos de
las unidades respectivas, como es el caso de Laboratorio, Almacén (repuestos electrónicos),
Salas de Servidores y de Comunicaciones.
CAPITULO 7 – REALIZACION DEL PRODUCTO
7.1 PLANIFICACION DE LA REALIZACION DEL PRODUCTO
Con base en los lineamientos estratégicos, la Sptcia. Planificación y Control de Operaciones

conjuntamente con las Gerencias: Carbón, Reducción, Colada y Suministros Industriales, y en
concordancia con las Gerencias Ingeniería Industrial, Control Calidad y Procesos y
Mantenimiento Industrial, coordina la planificación y el desarrollo de los procesos necesarios
para la realización de los productos, según lo establecido en las Normas y Procedimientos:
Planificación y Control de la Producción en Carbón (10.04-02)
Planificación y Control de la Producción en Reducción (10.02-02)
Planificación y Control de la Producción en Revestimiento de Celdas (10.02-07)
Planificación y Control de la Producción en Colada (10.03-09).
La planificación de la realización del producto es coherente con los requisitos de otros procesos
del SGC. Se documenta en el Plan de la Calidad y en los Planes Operativos Anuales de
Producción y Consumo de Carbón, Reducción y Colada, y en el Plan Anual de Revestiviemto de
Celdas y Consumo, que presentan el resultado de la planificación, según la metodología de
operación de la empresa.
En los Programas de Producción y Consumo de cada unidad, se especifican los planes de

producción en función de los requerimientos, compromisos adquiridos y la disponibilidad de los
equipos de producción.
Durante la planificación se determinan:
I G - 2 8 7 A (1 6 – 0 1 – 2 0 1 3 )
• Los Objetivos de la Calidad (objetivos estratégicos) y los requisitos del producto, indicados en
el Maestro de Materiales y en los Planes de Control.
• La necesidad de establecer procesos y documentos, y de proporcionar recursos específicos
para el producto: Mapa de Procesos, Caracterización de Procesos, Diagramas de Línea de
Producción, y de Flujo de Procesos, Normas y Procedimientos y Prácticas de Trabajo.
• Las actividades requeridas de verificación, validación, seguimiento, medición, inspección y
ensayo/prueba específicos para los productos: Planes de Control.
• Los criterios para la aceptación de los productos: Normas y Procedimientos, Prácticas de
Trabajo y Planes de Control.
• Los registros declarados por cada unidad, necesarios para proporcionar evidencia de que, los
procesos de realización y los productos resultantes cumplen los requisitos.
Para planificar la realización del producto, se toman en cuenta las operaciones asociadas con
aspectos ambientales significativos, indicadas en el sub-apartado 9.4.6, correspondiente al
requisito 4.4.6 “Control Operacional”, de la Norma ISO 14001 vigente.
7.2 PROCESOS RELACIONADOS CON EL CLIENTE
7.2.1 En la Norma y Procedimiento Venta de Productos (11.01-07) se establecen las

actividades necesarias para determinar los requisitos especificados por el cliente externo,
incluyendo los de las actividades de entrega y posteriores a la misma, y los requisitos no
establecidos por el cliente, pero necesarios según la utilización prevista o especificada.
Las Gerencias Carbón, Reducción y Colada, determinan los requisitos de los productos: ánodo
envarillado, baño electrolítico y aluminio líquido en crisol, con base en las características
establecidas en los Planes de Control y en las Prácticas de Trabajo correspondientes.
Los requisitos para las actividades de entrega y posteriores se determinan de mutuo acuerdo
con el cliente interno y se establecen en las Normas y Procedimientos:
• Producción de Ánodos Envarillados (10.04-05)

• Recuperación de Baño Electrolítico (10.04-06)
• Producción de Aluminio Líquido (10.02-01)
• Recepción, Distribución y Preparación de Metal (10.03-10).
Los requisitos legales y reglamentarios aplicables a los productos comercializados por CVG
VENALUM, están determinados y se listan en el Anexo Nº 8.
Cualquier requisito adicional que CVG VENALUM considere necesario, se define de mutuo
acuerdo con el cliente externo. Si algún cliente indica requisitos relacionados con los aspectos
ambientales, propios de los procesos o productos de CVG VENALUM, éstos forman parte de los
requisitos suscritos por la organización y se tratan según lo establecido en el Capitulo 9.
I G - 2 8 7 A (1 6 – 0 1 – 2 0 1 3 )
La negociación efectuada por la Gerencia Comercialización con el cliente externo, establece los
términos y las condiciones legales, comerciales, económicos y operativos que se evidencian en
los Contratos de Ventas.
7.2.2 La Norma y Procedimiento Venta de Productos (11.01-07), establece que la Gcia.

Comercialización, conjuntamente con las unidades involucradas en la venta de productos:
Colada, Planificación y Control de Operaciones, Control de Calidad y Procesos, Tráfico y
Despacho, Consultoría Jurídica, Crédito y Cobranzas; según el caso, revisa los requisitos
relacionados con el producto, antes de comprometerse a proporcionar un producto al cliente,
aceptar contratos o pedidos o hacer cambios en los contratos o pedidos, y se asegura de que:
• Los requisitos del producto están bien definidos, y están resueltas las diferencias que pueden
existir entre los requisitos del pedido o contrato y los expresados previamente
• CVG VENALUM tiene la capacidad para cumplir con los requisitos definidos.
La Gcia. Comercialización mantiene registros de los resultados de la revisión y de las acciones

originadas, y los controla según la Norma y Procedimiento Control de los Registros (09.03-25).
Según el documento Venta de Productos (11.01-07), en caso de que se cambien los requisitos
del producto solicitado, la documentación relacionada se modifica, previa evaluación y
validación con las unidades involucradas y se procede de acuerdo a la Delegación de Autoridad
(06.00-03). Además se informan los requisitos modificados, a las áreas correspondientes.
En todos los casos el cliente proporciona una declaración documentada de los requisitos por él
exigidos y CVG VENALUM se asegura de confirmarlos antes de la aceptación, mediante fax, e-
mail, memoranda u otro medio.
7.2.3 CVG VENALUM, según la Norma y Procedimiento Venta de Productos (11.01-07), ha

determinado e implementado métodos eficaces para la comunicación con los clientes, en lo
referido a la información sobre el producto y el tratamiento de consultas, contratos y pedidos
incluyendo las modificaciones que puedan efectuarse.
La retroalimentación del cliente se trata según la Práctica de Trabajo Medición de Satisfacción

del Cliente (COMC-A-005). La atención de reclamos se efectúa con base en las cláusulas
referidas al tratamiento de reclamos, contenidas en los Contratos de Ventas, y según lo
establecido en la Norma y Procedimiento Atención de Reclamos y No Conformidad de los
Productos Despachados (11.01-03) cuyos lineamientos garantizan la atención adecuada y
oportuna de los reclamos:
• Forma adecuada de canalizar el reclamo.

• Documentación que debe consignar el cliente.
• Lapsos para efectuar el trámite de reclamo.
• Lineamientos para tomar decisiones sobre la disposición final de los productos bajo reclamo.
I G - 2 8 7 A (1 6 – 0 1 – 2 0 1 3 )
7.3 DISEÑO Y DESARROLLO
Este requisito se excluye del alcance del Sistema de Gestión de la Calidad para los procesos de
Carbón, Reducción y Colada (Ver Alcance y Campo de Aplicación).
7.4 COMPRAS
CVG VENALUM en las Gerencias: Logística, Suministros Industriales y Control de Calidad y

Procesos, ha establecido Normas y Procedimientos y Prácticas de Trabajo que permiten
asegurar que los productos y/o servicios adquiridos cumplen con los requisitos de compra
especificados.
Según el impacto del proceso contratado o del producto adquirido, en la realización del producto
o sobre el producto final, se ha definido el tipo y el grado del control que se aplica al proveedor y
al producto comprado, para lo cual se clasificaron las contrataciones en función de la criticidad, y
se establecieron los aspectos a controlar, indicando para cada aspecto, el tipo y el grado de
control a aplicar. Ver Anexo N º5.
7.4.1 Dependiendo del impacto y de la importancia de la compra, se evalúa y selecciona a los

proveedores en función de su capacidad para suministrar productos y/o servicios de acuerdo
con los requisitos.
En la Norma y Procedimiento Administración de Contratistas (07.01-04) se establecen los
criterios para la inscripción de proveedores según la procedencia (nacionales o internacionales),
la línea de suministro y/o la criticidad del producto/servicio.
Para los procesos de Carbón, Reducción y Colada, se ha identificado los proveedores críticos
según los criterios establecidos en la Práctica de Trabajo Evaluación y Re-evaluación de
Proveedores (SAC-A-003). Las listas se mantienen en la carpeta pública “Proveedores Críticos”,
de la unidad Servicios a Compras, con acceso a los usuarios que corresponden.
Las adquisiciones en CVG VENALUM se efectúan según la Ley de Contrataciones Públicas y su

Reglamento, y la Delegación de Autoridad correspondiente, bajo las modalidades: concurso
abierto, concurso cerrado, consulta de precios y contratación directa. Los aspectos generales
que afectan los diferentes procesos de contratación, incluyendo las compras internacionales, se
establecen en la Norma y Procedimiento Normas Generales de la Gestión de Contrataciones
(07.01-23).
La selección de proveedores para los procesos de contratación, se realiza de acuerdo a lo

establecido en la Ley de Contrataciones Públicas y su Reglamento, y con base en las Normas y
Procedimientos:
• Concurso abierto/ Concurso cerrado: Contratación de Bienes, Prestación de Servicios y
Ejecución de Obras Mediante Concurso Cerrado o Abierto (07.01-02).
I G - 2 8 7 A (1 6 – 0 1 – 2 0 1 3 )
• Contratación directa/ Consulta de precios : Contrataciones de Bienes, Prestación de Servicios

y Ejecución de Obras mediante Consulta de Precios o Contratación Directa (07.01-06).
• Compras Menores para la Adquisición de Bienes, Materiales o Repuestos (07.01-21).
La evaluación y re-evaluación de proveedores se efectúa según la Práctica de Trabajo

Evaluación y Re-evaluación de Proveedores (SAC-A-003). Los registros de los resultados de las
evaluaciones de proveedores críticos y de cualquier acción necesaria, derivada, se mantienen
en el Servidor de Servicios a Compras y en los expedientes de los proveedores. La evaluación
por desempeño de los proveedores de bienes, servicios y obras, se mantiene en el SAP y/o en
el expediente de los procesos de procura correspondientes.
7.4.2 El proceso de compras se inicia con la emisión de una Solicitud de Pedido de Compras,
que describe el producto/servicio a comprar, de acuerdo a las especificaciones establecidas por
el usuario, y contenidas en el SAP, mediante el Maestro de Materiales o Maestro de Servicios.
La Solicitud es elaborada según se indica en las Normas y Procedimientos:

• Contratación de Bienes, Prestación de Servicios y Ejecución de Obras, mediante Concurso
Cerrado o Abierto (07.01-02).
• Contratación de Bienes, Prestación de Servicios y Ejecución de Obras, mediante Consulta de
Precios o Contratación Directa (07.01-06).
• Compras Menores para la Adquisición de Bienes, Materiales o Repuestos (07.01-21).
• Planificación y Compra de Materias Primas e Insumos (07.03-09).
La Solicitud es procesada por la Gerencia Logística y convertida en un Pedido o Contrato, que

incluye cuando es apropiado, los requisitos para la aprobación del producto, procedimientos,
procesos y equipos, los requisitos para la calificación del personal y los requisitos del SGC.
CVG VENALUM se asegura de la adecuación de los requisitos de compra especificados antes

de comunicárselos al proveedor, para lo cual se apoya en los soportes archivados en el
Expediente de Compra respectivo.
En caso de requerirse una modificación del Pedido o Contrato, se efectúa según la Norma y
Procedimiento Modificación del Pedido o Contrato de Compras (07.01-15).
7.4.3 La inspección, muestreo y otras actividades necesarias para validar que el producto o
servicio adquirido cumple con los requisitos de compra especificados, se establecen e
implementan según los documentos:
Normas y Procedimientos:
• Recepción y Almacenamiento de Materias Primas e Insumos (07.03-01).
• Recepción, Almacenamiento y Despacho de Alúmina Primaria (07.03-12).
• Recepción de Materiales en el Almacén (07.02-01).
• Ejecución y Recepción de Servicios (07.01-17).
• Ejecución y Cierre de Obras (09.01-04).
I G - 2 8 7 A (1 6 – 0 1 – 2 0 1 3 )
Prácticas de Trabajo:
• Brea de Alquitrán para Ánodos, Coque de Petróleo Calcinado y Coque Metalúrgico.
Inspección, Toma y Preparación de Muestras (CCR-A-004).
• Verificación de la calidad de la Alúmina Primaria (CCR-A-001).
• Recepción, Almacenamiento y Distribución de Alúmina Primaria (MP-O-003).
• Materiales en Sacos (CCR-A-005). Inspección, Toma y Preparación de Muestras. Aplica a los
aditivos empleados en Reducción y al Carburizante para preparar fundición gris (Envarillado).
• Materiales en Rollos, Panelas, Tabletas, Lingotes y Trozos (CCR-A-003). Inspección, toma y
preparación de muestras. Aplica a los materiales utilizados en la preparación de fundición gris
(Envarillado) y a los aleantes de Colada.
• Materiales en Tambores (CCR-A-006). Inspección, Toma y Preparación de Muestras. Aplica a
materiales líquidos: desengrasantes, solventes, esmaltes, dieléctricos y aceites.
Cuando CVG VENALUM o sus clientes requieren hacer verificaciones en las instalaciones del
proveedor, las disposiciones para la verificación y el método para liberar el producto se indican
en la información de compra (Pedido o Contrato).
En caso de fabricación o reparación, se basa en el procedimiento Ejecución y Recepción de

Servicios (07.01-17) y en la Práctica de Trabajo, Inspección de Materiales en Fabricación en
Empresas o Talleres Foráneos (CCR-A-008).
Los registros generados en los procesos de compras, desde la emisión de la solicitud de pedido
hasta la recepción del material en planta, se mantienen en el SAP y en los expedientes de los
procesos de adquisición.
Los registros de control de proveedores se mantienen en la Gerencia Logística, en los

expedientes de los proveedores y en las unidades que reciben el servicio. Se controlan
mediante la Norma y Procedimiento Control de los Registros (09.03-25).
7.5 PRODUCCION Y PRESTACION DEL SERVICIO
7.5.1 CVG VENALUM, para los procesos de Carbón, Reducción y Colada, planifica y lleva a
cabo la producción y la prestación de los servicios bajo condiciones controladas, las cuales
incluyen:
a. Disponibilidad de información que describe las características de los productos, definidas en:
el Maestro de Materiales, los Planes de Control, las Prácticas de Trabajo y los Contratos de
Ventas.
b. Disponibilidad de instrucciones de trabajo: Normas y Procedimientos y las Prácticas de

Trabajo allí referidas. Estos documentos especifican, además, las actividades implementadas
de liberación, entrega y posteriores a la entrega del producto.
I G - 2 8 7 A (1 6 – 0 1 – 2 0 1 3 )
Carbón: Producción de Ánodos Verdes (10.04-03) Producción de Ánodos Cocidos (10.04-04),

Administración del Inventario de Ánodos (10.04-07), Producción de Ánodos Envarillados
(10.04-05), Recuperación de Baño Electrolítico (10.04-06), Control de Varillas y Refractarios
(10.04-08).
Reducción: Producción de Aluminio Líquido (10.02-01), Control Depuración de Gases y

Tratamiento de Alúmina (10.02-06), Reacondicionamiento Equipos de Trasegado (10.02-03),
Reacondicionamiento de Celdas (10.02-05).
Colada: Recepción, Distribución y Preparación de Metal (10.03-10), Producción de Lingotes

para Refusión (10.03-12), Producción de Cilindros para Extrusión (10.03-13), Ingreso al
Inventario y Custodia de Productos Terminados (10.03-14), Administración del Inventario de
Productos Terminados (10.03-04), Despacho de Metal Líquido (10.03-01); Despacho de Metal
Sólido a Clientes Nacionales (10.03-15), Despacho de Metal Sólido a Clientes Internacionales
(10.03-16).
c. Utilización de los equipos apropiados, soportados en el SIMA y listados en el Plan de la

Calidad.
d. Disponibilidad y utilización de los equipos de seguimiento y de medición, para los procesos de

realización del producto, listados en el Plan de la Calidad.
e. Implementación de actividades de seguimiento y de medición establecidos en el Plan de la

Calidad, las Normas y Procedimientos y Prácticas de Trabajo de: Carbón, Reducción, Colada,
Control de Calidad y Procesos y Suministros Industriales.
7.5.2 CVG VENALUM efectúa la validación de los procesos de la producción y de la

prestación del servicio, cuando los productos obtenidos no se pueden verificar mediante
seguimiento y medición posteriores y, como consecuencia las deficiencias aparecen solamente
después de que el producto se está utilizando o se ha prestado el servicio.
Entre los procesos que requieren validación, se citan, el tratamiento térmico: cocción de ánodos
y homogeneizado de cilindros, y la soldadura: ensamblaje de varillas anódicas y
reacondicionamiento de superestructura de celdas.
La validación permite demostrar la capacidad de los procesos para lograr los resultados
planificados. Las disposiciones para los procesos referidos, están establecidas e incluyen:
a. Definición de criterios para revisar y aprobar los procesos, mediante la documentación de las
áreas donde existen procesos especiales.
b. Aprobación de equipos y calificación del personal.
I G - 2 8 7 A (1 6 – 0 1 – 2 0 1 3 )
b.1 Aprobación de equipos, a través de mantenimiento y calibración de instrumentos, según

los respectivos planes de mantenimiento; además de la verificación del funcionamiento del
equipo, previo a la puesta en operación, o después de ejecutar el servicio de mantenimiento.
b.2 La calificación del personal, para nuevos ingresos y por movimiento de personal, que se
realiza según se establece en la Práctica de Trabajo Calificación de Personal (CE-A-003),
mediante un análisis del perfil del candidato, en función de los requisitos del cargo. La
información se registra en el formulario Análisis Calificación de Personal (RH-324).
c. Utilización de métodos y procedimientos específicos, según se establece en las Normas y

Procedimientos y Prácticas de Trabajo correspondientes al proceso.
d. Requisitos de los registros, según se indica en las Normas y Procedimientos, y se detalla en

las Cartas de Control, formularios y registros electrónicos, relacionados al proceso (4.2.4).
e. La revalidación de parámetros, en caso de que ocurran cambios en el proceso.
La documentación soporte incluye:

• Normas y Procedimientos: Ejecución del Mantenimiento de Equipos Industriales (10.01-03),
Control Equipos de Medición (10.01-04), Mantenimiento de los Equipos Industriales-Carbón
(10.01-06), Producción de Ánodos Cocidos (10.04-04), Control de Varillas y Refractarios
(10.04-08), Reacondicionamiento de Celdas (10.02-05), Producción de Cilindros para
Extrusión (10.03-13) y Estandarización de Procesos Productivos (09.03-19).
• Prácticas de Trabajo: Cocción de Ánodos Verdes (HC-O-001), Verificación de Parámetros en

el Proceso de Cocción de Ánodos Verdes (CCCC-O-003), Ensamblaje de Varillas Anódicas
(VR-O-003), Soldadura de Puntas de Yugo por Fricción, (VR-O-004), Desmontaje y Montaje
de Superestructura y Cátodo de Celdas, P-19 y V línea, (RC-O-001) y Reacondicionamiento
de Superestructura de Celdas, P-19 y V línea (RC-O-002), Homogeneización de Cilindros
para Extrusión (PV-O-002), Verificación de los Procesos de Colada (CCC-O-001).
• Planes de Control de los procesos que requieren validación.
7.5.3 En CVG VENALUM, mediante las Normas y Procedimientos y Prácticas de Trabajo, se

establecen los medios adecuados para identificar, tanto el producto como el estado del producto
de acuerdo a los requisitos de seguimiento y de medición, a través de toda la realización del
producto. Las responsabilidades se indican a continuación:
a. Materia prima e insumos: la identificación es responsabilidad de las Superintendencias

Manejo de Materiales y Normalización y Control de Calidad en Recepción.
La alúmina primaria se identifica según la fecha de recepción, de acuerdo a la Norma y

Procedimiento Recepción, Almacenamiento y Despacho de Alúmina Primaria (07.03-12).
I G - 2 8 7 A (1 6 – 0 1 – 2 0 1 3 )
El coque de petróleo y la brea de alquitrán, para fabricar ánodos se identifican con el nombre
del proveedor y la fecha de recepción, según la Norma y Procedimiento Recepción y
Almacenamiento de Materias Primas e Insumos (07.03-01) y Práctica de Trabajo Recepción,
Almacenamiento, Identificación y Despacho de Materia Prima a Granel (MP-O-002).
Las materias primas e insumos empacados se identifican con etiquetas autoadhesivas de

colores, que indican el estado de inspección: en observación (amarillo), aprobado (azul) o
rechazado (rojo). Las etiquetas especifican: nombre del proveedor, fecha de inspección,
denominación del material, número del Pedido o Contrato y número de renglón. Esta
identificación se indica y detalla en la Norma y Procedimiento Recepción y Almacenamiento
de Materias Primas e Insumos (07.03-01) y en la Práctica de Trabajo Recepción,
Almacenamiento, Identificación y Despacho de Materia Prima Paletizada (MP-O-001).
b. Materiales: la División Almacén, identifica los materiales, equipos y repuestos stock, con el
código asignado en el módulo Maestro de Materiales del sistema SAP y el número del Pedido
con el cual fue recibido. En los materiales con fecha de vencimiento, se coloca además la
fecha de recepción. Los detalles se indican en los documentos:
• Norma y Procedimiento Recepción de Materiales en el Almacén (07.02-01).
• Práctica de Trabajo Identificación de Materiales Stock Recibidos (AREC-A-004).
c. Productos en proceso y terminados:

c.1 En la Gerencia Carbón los ánodos fabricados se identifican en la cara superior, mediante
la fecha de fabricación y el número de la vibrocompactadora donde se produce; esto permite
la trazabilidad del ánodo. Los detalles de dicha identificación, se indican en:
• Norma y Procedimiento Producción de Ánodos Verdes (10.04-03).
• Práctica de Trabajo Conformación y Enfriamiento de Ánodos Verdes (MC-O-006).
c.2 La Gerencia Reducción identifica el metal líquido en crisoles, mediante un número de

colada que indica el número de la Sala y un correlativo numérico. La información se registra
en un ticket de trasegado, que contiene: los números de las celdas trasegadas, el peso
programado a trasegar de cada celda, los números de identificación del crisol y de la carreta y
el análisis químico de las muestras de metal. La identificación se establece:
• Norma y Procedimiento Producción de Aluminio Líquido (10.02-01).
• Práctica de Trabajo Trasegado de Celdas (RED-O-002).
c.3 La Gerencia Colada y la Sptcia. Procesos y Certificación de Calidad Colada son

responsables de identificar los productos en proceso y terminados. El aluminio líquido en
crisoles mantiene la identificación de Reducción. El metal es vaciado en los hornos de
retención, donde se asigna un número de colada, de acuerdo al número del horno, y un
correlativo numérico.
El metal sólido se identifica mediante el número de colada correspondiente, colocado sobre el
lingote o cilindro. Los pasos a seguir se detallan en las Normas y Procedimientos y Prácticas
de Trabajo mencionadas a continuación:
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• Producción de Lingotes para Refusión (10.03-12).

• Producción de Cilindros para Extrusión (10.03-13).
• Ingreso al Inventario y Custodia de Productos Terminados (10.03-14).
• Colada de Lingotes de 10, 22 y 680 kg (PH-O-001).
• Colada de Cilindros para Extrusión (PV-O-001).
• Homogeneización de Cilindros para Extrusión (PV-O-002).
• Manejo, pesaje, codificación, enfriamiento, flejado, identificación, almacenamiento y
despacho de productos terminados (ID-O-001).
• Verificación de los Procesos de Colada (CCC-O-001).
En los procesos de producción se controla la identificación única del producto para facilitar la
trazabilidad y se mantienen los registros (4.2.4). La identificación se efectúa del modo siguiente:
• Carbón, mediante la fecha de fabricación y el número de la vibrocompactadora empleada.
• Reducción y Colada a través de un número de colada.
7.5.4 En CVG VENALUM se cuida el transporte propiedad del cliente, empleado para el traslado
de productos, mientras se está utilizando en las instalaciones de la empresa.
El transporte se identifica, verifica, protege y salvaguarda según se indica en las Normas y

Procedimientos:
• Despacho de Metal Líquido (10.03-01).
• Despacho de Metal Sólido a Clientes Nacionales (10.03-15).
• Despacho de Metal Sólido a Clientes Internacionales (10.03-16).
• Normas Internas de Tránsito (08.03-13).
Las actividades de identificación y verificación del transporte propiedad del cliente, se detallan
en la Práctica de Trabajo: Control de ingreso de visitantes, proveedores y/o clientes a las
instalaciones de la empresa (DSP-A-010).
Si el transporte presenta deterioro o condiciones inadecuadas para efectuar el traslado, la

unidad que lo detecta informa a la Gcia. Comercialización, con el fin de determinar y ejecutar las
acciones pertinentes. Se informa al cliente y se mantienen los registros (4.2.4).
7.5.5 En CVG VENALUM, se preservan los productos y sus partes constitutivas, durante los
procesos internos y la entrega al destino previsto, con el fin de mantener la conformidad con los
requisitos. La preservación incluye identificación, manipulación, embalaje, almacenamiento y
protección, de acuerdo a lo siguiente:
a. Materia Prima e Insumos:

Según la Norma y Procedimiento Recepción y Almacenamiento de Materias Primas e
Insumos (07.03-01), la División Tráfico y Despacho es responsable de almacenar la materia
prima importada (Almacén temporal de Aduana) según el tipo de material: paletizado,
I G - 2 8 7 A (1 6 – 0 1 – 2 0 1 3 )
peligroso, etc., hasta efectuar la nacionalización y entrega a la Sptcia. Manejo de Materiales.

Los detalles se especifican en las Prácticas de Trabajo:
• Descarga de Mercancía General (MLL-0-003).
• Descarga de Mercancía a Granel (MLL-0-004).
La Sptcia. Manejo de Materiales es responsable del almacenamiento y la preservación de las

materias primas y los insumos (importado o nacional) según las Prácticas de Trabajo
de Recepción, Almacenamiento, Identificación y Despacho de Materia Prima: a Granel (MP-
O-002), y Paletizada (MP-O-001). El material recibido se ubica en las zonas determinadas en
los almacenes, y la preservación se logra mediante el almacenamiento en forma ordenada.
De acuerdo al procedimiento Recepción, Almacenamiento y Despacho de Alúmina Primaria,

(07.03-12) la Sptcia. Manejo de Materiales recibe la alúmina primaria y garantiza la
preservación, el resguardo y manejo del material, hasta su distribución según inventario, en
los silos de recepción o en los silos de consumo de las Líneas de Reducción.
La preservación durante la recepción, el traslado y el almacenamiento, se logra utilizando

cintas transportadoras y silos de almacenamiento, protegidos contra los efectos ambientales,
según la Práctica de Trabajo Recepción, Almacenamiento y Distribución de Alúmina Primaria
(MP-O-003).
b. Materiales: la División Almacén ubica los materiales en forma ordenada para facilitar la
manipulación, la rotación de inventario y el despacho, en zonas con condiciones adecuadas
de temperatura, humedad y limpieza, según el tipo de material, a fin de evitar daños al
empaque y/o a la mercancía. La preservación de los materiales se indica en las Prácticas de
Trabajo:
• Ubicación de Materiales (ADES-A-005)
• Manipulación y Conservación de Materiales (ADES-A-006).
c. Productos en proceso y terminados:

c.1 En Carbón, los ánodos verdes y cocidos se trasladan y almacenan empleando sistemas
transportadores, grúas, remolcadores y montacargas. Los detalles para la manipulación,
almacenamiento y preservación de estos ánodos, se indican en las Prácticas de Trabajo:
• Conformación y Enfriamiento de Ánodos Verdes (MC-O-006).
• Manejo y Almacenamiento de Ánodos Verdes y Cocidos (HC-O-002).
Los ánodos envarillados se transportan hasta la zona de carga y descarga mediante cadenas
aéreas, donde se almacenan en forma temporal bajo techo. Al ser descargados del sistema a
las carretas, son trasladados a las Líneas de Reducción según la Práctica de Trabajo
Colocación de Ánodos y Retiro de Cabos Sucios en Reducción (EA-O-007).
La Práctica de Trabajo Preparación de Fundición Gris (EA-O-003) indica el almacenamiento

de la materia prima para preparar la fundición gris, bajo techo en la zona identificada.
I G - 2 8 7 A (1 6 – 0 1 – 2 0 1 3 )
Las varillas anódicas reparadas y ensambladas se preservan según las Prácticas de Trabajo:
• Ensamblaje de Varillas Anódicas (VR-O-003).
• Soldadura de Puntas de Yugo por Fricción (VR-O-004).
• Selección y Acondicionamiento de Varillas Anódicas (VR-O-005).
El baño electrolítico procesado, se traslada a Reducción mediante sistemas transportadores

neumáticos y camiones. El almacenamiento (previo al traslado) se efectúa en silos donde se
preserva de los factores ambientales según se indica en las prácticas de trabajo:
• Recuperación de Baño Electrolítico, (RBE-O-002) y
• Recepción, Manejo y Molienda de Baño Electrolítico en el Molino Autógeno (RBE-O-004).
c.2 En Reducción, la alúmina secundaria se preserva durante su manejo en las plantas de

tratamiento de humos (PTH), garantizando la hermeticidad de tolvas, sistemas
transportadores y silos. En la Práctica de Trabajo Parada, Arranque y Normalización de las
Plantas de Tratamiento de Humos (SC-O-001) se establece la preservación de la alúmina
secundaria de los factores ambientales.
Durante el proceso de reducción electrolítica, el aluminio líquido, se almacena y preserva

dentro de las celdas. El metal trasegado se traslada en crisoles al área de Colada. La
preservación se logra asegurando condiciones óptimas de carretas y crisoles y el traslado
oportuno para mantener el rango de temperatura del metal, según las Prácticas de Trabajo:
• Reducción Electrolítica (RED-O-001).
• Trasegado de Celdas (RED-O-002).
Las celdas y los crisoles reacondicionados, se identifican, manipulan, almacenan y protegen
según las Normas y Procedimientos y Prácticas de Trabajo siguientes:
• Reacondicionamiento de Celdas (10.02-05)
• Reacondicionamiento Equipos de Trasegado (10.02-03)
• Reacondicionamiento de Cátodos, de P-19 y de V Línea (RC-O-004 y RC-O-005).
• Reacondicionamiento de Crisoles y de Tapas (SA-O-003 y SA-O-004).
c.3 La Gerencia Colada es responsable del manejo, el almacenaje y la preservación, de los

productos en proceso y terminados, según lo establecido en Prácticas de Trabajo donde se
detalla la secuencia para el manejo de los productos flejados, indicando el ordenamiento y
apilado en las zonas demarcadas; libres de contaminación y con iluminación adecuada:
• Homogeneización de Cilindros para Extrusión (PV-O-002).
• Corte y Conformado de Bultos de Cilindros para Extrusión (PV-O-003).
• Manejo, pesaje, codificación, enfriamiento, flejado, identificación, almacenamiento y
despacho de productos terminados (ID-O-001).
Durante el traslado a muelle y el embarque, la División Tráfico y Despacho maneja el

producto terminado sólido (lingotes y cilindros) según las Prácticas de Trabajo:
I G - 2 8 7 A (1 6 – 0 1 – 2 0 1 3 )
• Operación Descarga de Camiones y Carga de Buque (MLL-O-001).

• Operación de Trincado o Aseguramiento de la Mercancía (MLL-O-002).
Desde el punto de vista ambiental, la preservación y manejo de los materiales, insumos y

productos, se establece en las HDSM según se indica en el apartado 9.4.6 Control Operacional.
7.6 CONTROL DE LOS EQUIPOS DE SEGUIMIENTO Y DE MEDICION
CVG VENALUM con base en el análisis de los procesos de los sistemas de gestión, ha
determinado las características a controlar, en los Planes de Control de los sistemas de gestión.
En las Listas de Infraestructura se establecen los equipos de medición y seguimiento necesarios

para proporcionar evidencia de la conformidad del producto, procesos y aspectos ambientales
asociados, con los requisitos especificados. La aplicación de los Planes de Control, y la
retroalimentación constante de la aplicación, permite asegurar que las actividades de medición y
de seguimiento se realicen de forma coherente con los requisitos establecidos.
Los equipos requeridos para medir las características fundamentales de los productos,
procesos, y de las operaciones que tienen un impacto significativo en el ambiente, se mantienen
calibrados o verificados, y se conservan los registros asociados, según lo establecido en las
Normas y Procedimientos Control Equipos de Medición (10.01-04) y Control Equipos de
Medición de Laboratorio (10.01-05).
Mediante el Sistema Integral de Mantenimiento (SIMA) se asignan números de identificación a

los equipos de medición, declarados en la infraestructura. En el SIMA se establece la frecuencia
de calibración, verificación y mantenimiento, mediante los planes anuales de mantenimiento y
verificación y el plan anual de calibración. Este proceso y sus registros se controlan según las
Normas y Procedimientos:
• Control Equipos de Medición (10.01-04) y
• Control Equipos de Medición de Laboratorio (10.01-05).
La calibración y comprobación de los equipos de Laboratorio, es planificada y ejecutada por la
Superintendencia Laboratorio. La validez de los resultados se logra mediante la aplicación de
las Normas y Procedimientos siguientes:
• Control Equipos de Medición (10.01-04)
Estos documentos incluyen las siguientes actividades para el control adecuado de los equipos:
• Calibración, verificación o comprobación , a intervalos especificados en los programas
respectivos o antes de su utilización, cuando es requerido en la práctica correspondiente. Los
equipos se comparan contra patrones de medición trazables a patrones nacionales o
internacionales.
I G - 2 8 7 A (1 6 – 0 1 – 2 0 1 3 )
Cuando no existen estos patrones y el método de medición lo permite, se utiliza material de

referencia interna y se registra la base utilizada para la calibración, verificación o
comprobación.
• Ajuste o re-ajuste según sea necesario, de acuerdo a los resultados de las calibraciones,
verificaciones o comprobaciones.
• Identificación para determinar el estado de calibración: etiqueta colocada sobre el equipo.
• Protección contra ajustes que pudieran invalidar el resultado de la medida: acceso restringido
del personal al área y/o a los equipos, sellos colocados por el ejecutor del mantenimiento o de
la calibración, claves de acceso restringido al uso de personal autorizado para efectuar la
calibración, etc.
• Protección contra daños y deterioro durante la manipulación, el mantenimiento y el

almacenamiento: medios físicos, adiestramiento y autorización del personal para el uso y
manejo de dichos equipos.
Los detalles para la protección, contra ajustes y daños, se incluyen en los formularios Ficha
Técnica (MN-140) y Ficha Técnica Equipos de Laboratorio (MN-034) anexos a las Normas y
Procedimientos: Control Equipos de Medición (10.01-04) y Control Equipos de Medición de
Laboratorio (10.01-05) respectivamente.
De acuerdo a lo indicado en la Norma y Procedimiento Control Equipos de Medición de

Laboratorio (10.01-05), cuando se detecta que el equipo no está conforme con los requisitos, la
Sptcia. Laboratorio evalúa y registra la validez de los resultados de las mediciones anteriores;
además de tomar las acciones apropiadas sobre el equipo.
Se mantienen registros de los resultados de la calibración, verificación o comprobación

efectuada.
Según se establece en la Norma y Procedimiento Control de los Servicios de Ensayo de

Laboratorio (09.04-06), si se detecta una no conformidad relacionada con un equipo de medición
y los resultados del ensayo se han entregado al cliente, se le informa, para que tome las
acciones sobre cualquier producto afectado.
Después de realizar las mediciones según los Planes de Control, si se detecta que el equipo
utilizado no cumple con los requisitos de medición establecidos, se procede del modo siguiente:
1) Se revisan los documentos y/o lecturas electrónicas desde la última verificación realizada.
2) Se analiza el efecto de la variación de la medición, sobre el producto o las variables

ambientales. Si el efecto es negativo: en el caso de productos, se colocan en observación las
I G - 2 8 7 A (1 6 – 0 1 – 2 0 1 3 )
unidades no conformes, según lo establecido en el Apartado 8.3 (Control del Producto No

Conforme). Para aspectos ambientales, se toman las acciones apropiadas sobre el equipo
afectado y se repiten las mediciones.
3) Se ajusta el equipo detectado no conforme con los requisitos, de acuerdo a lo establecido en

las siguientes Normas y Procedimientos, según corresponda:
• Control Equipos de Medición (10.01-04)
4) En caso necesario, los productos afectados se reevalúan con un equipo calibrado (puede ser
el mismo, una vez realizado el ajuste) para verificar el cumplimiento con los requisitos
establecidos en los Planes de Control. Si los productos resultan conformes, son liberados; en
caso contrario se procede según se establece en 8.3 (Control del Producto No Conforme).
Para demostrar la conformidad con los requisitos especificados en las Normas ISO 9001 e ISO
14001, se mantienen los registros de los resultados de la calibración, verificación o
comprobación según corresponda, en las siguientes unidades: Gcia. Mantenimiento Industrial y
Sptcia. Laboratorio.
Cuando las calibraciones y/o verificaciones son realizadas por entes externos, se confirma la
competencia del proveedor, los informes entregados por éste y la trazabilidad de los patrones
utilizados. Los registros de los resultados se mantienen en las unidades respectivas.
Cuando se utilizan programas informáticos en las actividades de seguimiento y medición, la

Gerencia Sistemas y Organización y la Sptcia. Control de Procesos, confirman su capacidad
mediante pruebas y validación a nivel de software, utilizando herramientas y software especiales
de prueba. Esto se lleva a cabo antes de iniciar su utilización y se confirma de nuevo cuando es
necesario. Los detalles se especifican en las Prácticas de Trabajo:
• Desarrollo y Mantenimiento de Sistemas (SA-A-001).

• Validación del Software de Sistemas Automatizados (CP-A-001).
CAPITULO 8 – MEDICIÓN, ANÁLISIS Y MEJORA
8.1 GENERALIDADES
CVG VENALUM planifica e implementa los procesos de seguimiento, medición, análisis y

mejora, necesarios para demostrar la conformidad con los requisitos del producto y de las
características fundamentales de sus operaciones que pueden tener un impacto significativo en
el ambiente y con el fin de asegurar la conformidad y mejorar continuamente la eficacia de los
sistemas de gestión, mediante lo establecido en el proceso de mejora continua documentado en
el Plan de la Calidad y en la Norma y Procedimiento Acciones Correctivas y Preventivas (09.03-
I G - 2 8 7 A (1 6 – 0 1 – 2 0 1 3 )
22), que aplican a todos los niveles de la organización. Esto abarca la determinación de
métodos apropiados, que incluye las técnicas estadísticas y el alcance de su utilización.
8.2 SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN
8.2.1 CVG VENALUM, a través de la Gerencia Comercialización, evalúa el desempeño de su

SGC mediante una encuesta, cuya aplicación se detalla en la Práctica de Trabajo Medición de
Satisfacción de Clientes (COMC-A-005), en la cual se establecen los métodos para obtener y
utilizar la información relativa a la percepción del cliente externo respecto al grado de
cumplimiento de sus requisitos por parte de la empresa.
La medición de los proveedores internos (Carbón y Reducción) se realiza mediante la

evaluación del cumplimiento de las características acordadas entre el proveedor y el cliente,
contenidas en los Planes de Control y las Prácticas de Trabajo respectivos. La información
generada y las acciones tomadas, se revisan en las reuniones mensuales efectuadas entre
proveedor y cliente, y se mantienen los registros en las minutas de reuniones.
8.2.2 Los representantes de la dirección (SGC y SGA), son responsables de que se realicen
auditorías internas, por lo menos una vez al año, y de proporcionar información a la dirección
sobre los resultados de estas auditorías, cuyo fin es determinar si los sistemas de gestión:
• Están conformes con las disposiciones planificadas para las gestiones de calidad (7.1) y
ambiental.
• Están conformes con los requisitos de las Normas ISO 9001 e ISO 14001 vigentes, y con los
requisitos de los sistemas de gestión establecidos.
• Están implementados y se mantienen de manera eficaz.
La Sptcia. Sistema de la Calidad, a través de la Norma y Procedimiento Auditorías Internas de

los Sistemas de Gestión (09.03-21), especifica la manera como se planifican las auditorías
internas, tomando en cuenta: el estado y la importancia de los procesos y las áreas a auditar, la
importancia ambiental de las operaciones implicadas y los resultados de las auditorías
previamente realizadas.
Se definen los criterios de la auditoría, el alcance, su frecuencia y la metodología a aplicar, que

abarca desde la planificación y elaboración del programa de auditoría, hasta la comunicación de
los logros del programa de auditoría a la alta dirección. Los criterios de la auditoría
corresponden a los requisitos de las Normas ISO 9001 e ISO 14001 y a los requisitos
adicionales que haya establecido la empresa, y se recopilan en las Listas de Verificación.
La imparcialidad del proceso de auditoría se asegura mediante la selección de auditores

internos, de acuerdo a los requisitos establecidos en la Norma y Procedimiento Auditorías
Internas de los Sistemas de Gestión (09.03-21). Es requisito indispensable que los auditores
I G - 2 8 7 A (1 6 – 0 1 – 2 0 1 3 )
asignados según el Plan de Auditoría, sean independientes del proceso o área a auditar; es
decir, que no auditen su propio trabajo.
En la Norma y Procedimiento Auditorías Internas de los Sistemas de Gestión (09.03-21) se

definen las responsabilidades y los requisitos para planificar y ejecutar las auditorías, establecer
los registros, e informar los resultados. Para eliminar las no conformidades detectadas y sus
causas, la dirección responsable del área auditada se asegura de que se realicen las
correcciones y se tomen las acciones correctivas, en forma oportuna, según el procedimiento
Acciones Correctivas y Preventivas (09.03-22).
Las actividades de seguimiento incluyen la verificación de las acciones tomadas y el informe de

los resultados de la verificación (8.5.2).
8.2.3 CVG VENALUM, realiza el seguimiento y medición de sus procesos mediante mecanismos
que demuestran la capacidad de los procesos para alcanzar los resultados planificados:
• Control de Gestión Mensual, que evidencia el desempeño de los indicadores establecidos en

los Planes Operativos (acciones, indicadores, metas) de todas las unidades que conforman
los sistemas de gestión; por ejemplo el seguimiento y medición de los procesos relacionados
con el cliente, se efectúa mediante los indicadores establecidos en la Gcia. Comercialización.
• Planes de Control, definidos en los procesos de realización del producto, que contemplan los
procesos a controlar, características relevantes de dichos procesos, técnicas de evaluación,
instrumentos, frecuencia de inspección y plan de reacción, entre otros.
El registro del desempeño de los indicadores se dispone en los Informes de Control de Gestión
Mensual, Sistema de Planificación y Control de Gestión (SPCG) y los registros de los procesos
medulares, en las Cartas de Control y en las bases de datos electrónicas, denominadas
“Sistema Integral”: Carbón (SICA), Reducción (SIR), Servicios de Crisoles (SISC), Colada (SIC),
Laboratorio (SILAB), Reacondicionamiento Catódico (SIRCA).
Cuando no se alcanzan los resultados esperados se llevan a cabo correcciones o acciones

correctivas, de acuerdo a lo establecido en la Norma y Procedimiento Acciones Correctivas y
Preventivas (09.03-22) y en el proceso de mejora continua descrito en el Plan de la Calidad.
8.2.4 En las etapas apropiadas de los procesos de realización del producto y según los planes
establecidos, se realiza la medición y el seguimiento de las características del producto, para
verificar que cumplen con los requisitos indicados en los Planes de Control. Las actividades
respectivas, se establecen en las Prácticas de Trabajo asociadas a los procesos, y en las
siguientes Normas y Procedimientos:
• Carbón: Producción de Ánodos Verdes (10.04-03), Producción de Ánodos Cocidos (10.04-
04), Producción de Ánodos Envarillados (10.04-05), Recuperación de Baño Electrolítico
(10.04-06), Control de Varillas y Refractarios (10.04-08).
I G - 2 8 7 A (1 6 – 0 1 – 2 0 1 3 )
• Reducción: Producción de Aluminio Líquido (10.02-01), Control Depuración de Gases y

Tratamiento de Alúmina (10.02-06), Reacondicionamiento Equipos de Trasegado (10.02-03),
Reacondicionamiento de Celdas (10.02-05).
• Colada: Recepción, Distribución y Preparación de Metal Líquido (10.03-10), Producción de

Lingotes para Refusión (10.03-12) y Producción de Cilindros para Extrusión (10.03-13).
Las unidades adscritas a las Gerencias Carbón, Reducción y Colada, y las Superintendencias
Procesos y Certificación de Calidad respectivas, mantienen evidencia de la conformidad con los
criterios de aceptación del producto, mediante registros que indican el(los) cargo(s) que
autoriza(n) la liberación del producto al cliente (4.2.4), que se efectúa sólo cuando se cumple
totalmente las disposiciones planificadas (7.1); a menos que la autoridad pertinente o el cliente,
lo aprueben de otra manera, de acuerdo a las Normas y Procedimientos antes referidas.
Para los procesos relacionados con los aspectos ambientales, el seguimiento y la medición se
realizan de acuerdo a lo indicado en el sub-apartado 9.5.1 “Seguimiento y medición”.
8.3 CONTROL DEL PRODUCTO NO CONFORME
CVG VENALUM mediante los documentos del SGC, establece las actividades para asegurarse
de que el producto que no esté conforme con los requisitos se identifique y controle para
prevenir su utilización o entrega no intencionales. En los documentos asociados a los procesos,
están definidos los controles, las responsabilidades y las autoridades relacionadas con el
tratamiento de los productos no conformes.
Los productos no conformes se tratan del modo siguiente:

• Mediante acciones que permiten eliminar la no conformidad detectada.
• Autorizando su utilización, liberación o aceptándolo bajo concesión por una autoridad
pertinente o por el cliente cuando es aplicable.
• Tomando acciones para prevenir su utilización o aplicación prevista.
• Tomando acciones apropiadas a los efectos reales o potenciales de la no conformidad,
cuando se detecta un producto no conforme después de la entrega al cliente externo o
cuando ha comenzado su uso. En este caso, aplican las Normas y Procedimientos:
 Atención de Reclamos y No Conformidad de los Productos Despachados (11.01-03).

 Recepción de Productos Devueltos (11.01-05).
 Administración del Inventario de Productos Terminados (10.03-04).
La Sptcia. Manejo de Materiales, la División Tráfico y Despacho, la División Almacén, las

Gerencias Carbón, Reducción y Colada, las Superintendencias Procesos y Certificación de
Calidad (Carbón, Reducción y Colada) y la Sptcia. Reacondicionamiento Catódico , según
I G - 2 8 7 A (1 6 – 0 1 – 2 0 1 3 )
corresponda a materias primas, insumos, materiales, productos en proceso o terminados, tratan

los productos no conformes según los documentos siguientes:
Materia prima e insumos

Mediante muestreo y análisis se determina si la materia prima, está conforme con los requisitos.
El resultado de los análisis se refleja en el “Informe de Calidad de Materias Primas e Insumos”
(IG-288). Los pasos a seguir y las acciones para el tratamiento del material no conforme se
indican en las Normas y Procedimientos, y en la Práctica de Trabajo siguientes:
• Recepción y Almacenamiento de Materias Primas e Insumos (07.03-01).

• Recepción, Almacenamiento y Despacho de Alúmina Primaria (07.03-12).
• Recepción, Almacenamiento, Identificación y Despacho Materia Prima a Granel (MP-O-002).
El material empacado, no conforme con los requisitos, se identifica con etiqueta de rechazo
(roja) y se preserva hasta que se efectúe el reclamo al proveedor y se tome una decisión. Los
detalles se establecen en la Práctica de Trabajo Recepción, Almacenamiento, Identificación y
Despacho de Materia Prima Paletizada (MP-O-001).
Materiales
Los materiales no conformes detectados en el Almacén, fuera de especificación técnica, o
dañados se tratan según la Norma y Procedimiento Recepción de Materiales en el Almacén
(07.02-01) y la Práctica de Trabajo Registro y Control de Materiales No Conformes (AREC-A-
001) en la cual se establecen los pasos a seguir para efectuar la devolución al proveedor.
Si la no conformidad no se detecta oportunamente (material sujeto a inspección) se tramita la

devolución a través de la unidad de Tráfico y Despacho o Compras.
Una vez detectada y declarada la no conformidad, se evita el despacho a las áreas usuarias,
ubicando los materiales en su área correspondiente, en custodia, hasta su retiro por parte del
proveedor.
Productos en proceso y terminados

Carbón:
Las Superintendencias Procesos y Certificación de Calidad Carbón y Cátodos, Molienda y
Compactación, Hornos de Cocción y Envarillado, y el Dpto. Varillas y Refractarios, toman
acciones con los ánodos, baño electrolítico, cabos y varillas, no conformes con los requisitos,
según se establece en los documentos asociados a los procesos.
Los ánodos verdes y cocidos no conformes se tratan según las Normas y Procedimientos:
Producción de Ánodos Verdes (10.04-03), Producción de Ánodos Cocidos (10.04-04) y
Administración del Inventario de Ánodos (10.04-07). Los ánodos rechazados, se identifican y
colocan en áreas demarcadas, para utilizarlos como materia prima en la fabricación de ánodos
verdes. Los detalles para el tratamiento de estos ánodos, se indican en las Prácticas de Trabajo:
I G - 2 8 7 A (1 6 – 0 1 – 2 0 1 3 )
• Verificación e Inspección de Parámetros en el Proceso de Fabricación del Ánodo Verde

(CCCC-O-002).
• Verificación de Parámetros en el Proceso Cocción de Ánodos Verdes (CCCC-O-003).
• Conformación y Enfriamiento del Ánodo Verde (MC-O-006).
• Manejo y Almacenamiento de Ánodos Verdes y Cocidos (HC-O-002).
Los ánodos envarillados que presentan no conformidad, se tratan de acuerdo a la Norma y

Procedimiento Producción de Ánodos Envarillados (10.04-05). Se inspeccionan e identifican en
el área de observación, según la Práctica de Trabajo Verificación Proceso Envarillado de
Ánodos (CCCC-O-004). Si presentan defecto de sujeción (varilla floja), el cliente puede autorizar
su utilización en celdas preseleccionadas, previa inspección; en caso contrario se procede de
acuerdo a la Práctica de Trabajo Colocación de Ánodos y Retiro de Cabos Sucios en Reducción
(EA-O-007), donde se indica el tratamiento de los ánodos con defectos de ensamblaje o en la
varilla, y la disposición final de los ánodos y las varillas, una vez separados.
Las varillas rechazadas en Envarillado, por inspección, y las unidades separadas de los ánodos,
se envían al Dpto. Varillas y Refractarios, donde se tratan según las Prácticas de Trabajo:
• Selección y Acondicionamiento de Varillas Anódicas (VR-O-005).
• Soldadura de Puntas de Yugo por Fricción (VR-O-004).
• Ensamblaje de Varillas Anódicas (VR-O-003).
Los cabos con baño electrolítico adherido, después del proceso de limpieza, y el baño
electrolítico procesado, fuera de especificación, son tratados según se establece en la Norma y
Procedimiento Recuperación de Baño Electrolítico (10.04-06).
Los hornos de inducción y los crisoles reacondicionados no conformes, se tratan según se

indica en la Norma y Procedimiento Control de Varillas y Refractarios (10.04-08) y en las
Prácticas de Trabajo: Restauración de Refractarios en los Hornos de Inducción (VR-O-001) y
Restauración del Revestimiento Refractario Crisoles, Tapas y Accesorios (VR-O-002).
El control del producto no conforme, detectado durante la ejecución del mantenimiento

refractario de las secciones de los hornos de cocción, se efectúa mediante la Práctica de
Trabajo Mantenimiento Refractario Hornos de Cocción (VR-M-003).
Reducción:
En las plantas de tratamiento de humos (PTH), la alúmina primaria es convertida en alúmina
secundaria. Si se detecta no conformidad en este producto, se toman acciones según la Norma
y Procedimiento Control Depuración de Gases y Tratamiento de Alúmina (10.02-06).
Las celdas y crisoles reacondicionados no conformes se tratan según las Normas y

procedimientos: Reacondicionamiento de Celdas (10.02-05) y Reacondicionamiento Equipos de
Trasegado (10.02-03), y en las Prácticas de Trabajo allí referidas.
I G - 2 8 7 A (1 6 – 0 1 – 2 0 1 3 )
Cuando no se cumple con las especificaciones de peso, temperatura, nivel de metal líquido o
presentación del conjunto carreta-crisol, el aluminio líquido en crisol, es devuelto de Colada a
Reducción, de acuerdo a la Norma y Procedimiento Recepción, Distribución y Preparación de
Metal (10.03-10).
En Reducción se toman las acciones pertinentes para el tratamiento del producto no conforme,
según la Práctica de Trabajo Trasegado de Celdas (RED-O-002).
Si la característica pureza de metal está fuera de especificación, el metal es recibido en Colada

(cliente interno), donde se toman las acciones pertinentes para su manejo y distribución, según
se indica en la Norma y Procedimiento Recepción, Distribución y Preparación de Metal (10.03-
10) y se detalla en la Práctica de Trabajo correspondiente (DPM-O-001).
Colada:
En el caso de productos en proceso o terminados en Colada (lingotes o cilindros), la Sptcia.
Procesos y Certificación de Calidad Colada, determina (inspección, análisis químico) si los
productos no conformes generados se envían a observación o a rechazo, y los identifica según
la Práctica de Trabajo Verificación de los Procesos de Colada (CCC-O-001), colocando sobre
los productos etiquetas de colores: amarilla (observación) o roja (rechazo).
Las Superintendencias Productos Horizontales y Productos Verticales, trasladan el producto a

las zonas establecidas e identificadas para observación o rechazo, según corresponda.
Después de reparar o corregir la desviación del producto no conforme en observación, se

efectúa una nueva verificación para demostrar la conformidad con los requisitos. Si se valida
que la desviación fue corregida, la Sptcia. Procesos y Certificación de Calidad Colada autoriza la
liberación del producto; en caso contrario se identifica como producto rechazado. Los detalles se
especifican en las Normas y Procedimientos:
• Producción de Lingotes para Refusión (10.03-12).
• Producción de Cilindros para extrusión (10.03-13).
• Ingreso al Inventario y Custodia de Productos Terminados (10.03-14).
El tratamiento de producto no conforme durante el despacho, se realiza según los documentos:

• Despacho de Metal Líquido (10.03-01).
• Despacho de Metal Sólido a Clientes Internacionales (10.03-16).
• Manejo, Pesaje, Flejado, Almacenamiento y Despacho de Metal Sólido (ID-O-001).
En las unidades responsables del control del producto no conforme, se mantienen los registros
de la naturaleza de las no conformidades y de las acciones tomadas posteriormente, incluyendo
las concesiones obtenidas.
Al producirse una no conformidad en materia ambiental, CVG VENALUM la identifica, corrige y

toma acciones para mitigar sus impactos, según lo establecido en los apartados 8.5.2 y 9.5.3.
I G - 2 8 7 A (1 6 – 0 1 – 2 0 1 3 )
8.4 ANÁLISIS DE DATOS
Las distintas áreas de CVG VENALUM, determinan, recopilan y analizan los datos apropiados
resultantes de los procesos, para demostrar la adecuación y la eficacia de los sistemas de
gestión, y para evaluar dónde puede realizarse la mejora de su eficacia, según se establece en
el proceso de mejora continua, documentado en el Plan de la Calidad, en la Norma y
Procedimiento Acciones Correctivas y Preventivas (09.03-22) y en los Programas y Planes de
Control Ambiental. El análisis incluye información sobre:
• Satisfacción de clientes (8.2.1).

• Conformidad con los requisitos del producto (8.2.4).
• Características y tendencias de los procesos y productos considerando las oportunidades
para llevar a cabo acciones preventivas (8.2.3 y 8.2.4).
• Datos sobre el desempeño de los proveedores (7.4), referentes al cumplimiento de los
requisitos especificados, calidad y oportunidad.
• Revisión de objetivos, metas y programas ambientales.
• Cumplimiento de requisitos legales.
• Revalorización de aspectos ambientales.
8.5 MEJORA
8.5.1 Según se establece y documenta en este manual, en el Plan de la Calidad y en los

Programas Ambientales, CVG VENALUM se asegura de mejorar continuamente la eficacia de
los sistemas de gestión, mediante el uso de la Política Integral de los Sistemas de Gestión, los
Objetivos de la Calidad y Ambiental, los resultados de las auditorías, el análisis de datos, las
acciones correctivas y preventivas y la revisión por la dirección.
Uno de los mecanismos para la revisión por la dirección (apartado 5.6) son los Comités de
Calidad y de Gestión Ambiental, en los que se hace seguimiento a los acuerdos establecidos y a
los resultados obtenidos, según los cuales se toman decisiones y se implementan acciones que
contribuyen a la mejora de la eficacia de los sistemas de gestión y de sus procesos. La
información se registra en las minutas de las reuniones correspondientes.
Otros mecanismos que contribuyen con la mejora continua son: las reuniones gerenciales, los
proyectos de mejora, el análisis de los resultados de la medición de satisfacción de clientes y
partes interesadas y las evaluaciones de cumplimiento legal, entre otros.
8.5.2 De acuerdo a lo establecido en la Norma y Procedimiento Acciones Correctivas y

Preventivas (09.03-22), cada unidad responsable toma las acciones necesarias para eliminar las
causas de no conformidades, con el objeto de prevenir su repetición. Las acciones correctivas
son apropiadas a los efectos o impactos ambientales de las no conformidades, detectadas en
los sistemas de gestión. El documento referido define los requisitos para:
I G - 2 8 7 A (1 6 – 0 1 – 2 0 1 3 )
• Identificar, revisar y corregir las no conformidades, incluyendo las quejas de los clientes y el
incumplimiento de los requisitos ambientales establecidos; además de establecer acciones
para mitigar los impactos ambientales, según el caso.
• Determinar las causas de las no conformidades.
• Evaluar la necesidad de adoptar acciones para asegurar que las no conformidades no
vuelvan a ocurrir.
• Determinar e implementar las acciones necesarias.
• Registrar los resultados de las acciones tomadas (4.2.4).
• Revisar la eficacia de las acciones correctivas tomadas.
8.5.3 En la Norma y Procedimiento Acciones Correctivas y Preventivas (09.03-22) se establece

la metodología para implantar acciones que eliminen las causas de no conformidades
potenciales y prevenir su ocurrencia. Se indican los criterios para asegurar que las acciones
preventivas sean apropiadas, según corresponda al SGC o SGA, a los efectos o impactos
ambientales de problemas potenciales. Además se definen responsabilidades y requisitos para:
• Determinar no conformidades potenciales y sus causas.

• Evaluar la necesidad de establecer acciones para prevenir las no conformidades.
• Determinar e implementar las acciones apropiadas para prevenir la ocurrencia de no
conformidades.
• Registrar los resultados de las acciones tomadas.
• Revisar la eficacia de las acciones preventivas tomadas.
CVG VENALUM se asegura de incorporar a la documentación del SGA, cualquier cambio

necesario, originado por la implantación de acciones preventivas.
Cada unidad mantiene los registros de sus acciones correctivas y preventivas para seguimiento
y verificación de la efectividad de las acciones tomadas en los sistemas de gestión. La Sptcia.
Sistema de la Calidad realiza seguimiento de las acciones correctivas y preventivas propuestas,
mediante el avance mensual reportado en el SISCAL.
CAPITULO 9 SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
9.1 REQUISITOS GENERALES (4.1)
CVG VENALUM a través de este manual, de las Normas y Procedimientos y Prácticas de

Trabajo, ha establecido, documentado, implementado, mantenido y mejora continuamente su
Sistema de Gestión Ambiental (SGA), de acuerdo con los requisitos de la Norma internacional
ISO 14001 vigente y ha determinado como cumplir dichos requisitos.
El alcance del SGA aplica a las actividades, productos y servicios generados o requeridos para
la fabricación de ánodos, obtención y preparación de aluminio líquido, producción de lingotes y
I G - 2 8 7 A (1 6 – 0 1 – 2 0 1 3 )
cilindros, que abarca las áreas de Carbón, Reducción y Colada e incluye los procesos de
dirección y servicios de apoyo que contribuyen a la operación eficaz de dicho sistema.
Según se indica en el apartado 9.4.3, se decidió no comunicar externamente, la información

sobre los aspectos ambientales de las actividades, productos y servicios de CVG VENALUM.
Los aspectos ambientales de las actividades, productos y servicios que no pueden controlarse y
sobre los que no se puede influir, se identifican en el Anexo Nº 9, donde se indican acciones de
prevención de la contaminación, originada por estos aspectos.
La información sobre la orientación del entrenamiento, formación y charlas de toma de

conciencia, así como el personal a quien se dirige, se indica en el apartado 9.4.2.
9.2 POLÍTICA AMBIENTAL (4.2)
La alta dirección de CVG VENALUM, de acuerdo a lo establecido en el apartado 5.3, ha definido

una Política Integral de los Sistemas de Gestión, dentro del alcance de su SGA. Ver Anexo N º1
9.3 PLANIFICACIÓN (4.3)
9.3.1 Aspectos ambientales (4.3.1)
Mediante la Norma y Procedimiento Identificación y Evaluación de Aspectos Ambientales,

(08.02-04), CVG VENALUM, identifica los aspectos ambientales de sus actividades, productos y
servicios que puede controlar y sobre los que puede influir según el alcance del SGA, teniendo
en cuenta los desarrollos nuevos o planificados, o las actividades, los productos y servicios
nuevos o modificados.
El documento referido permite determinar los aspectos ambientales significativos, que pueden
tener impactos significativos sobre el ambiente; los cuales son considerados en el
establecimiento, implementación y mantenimiento del SGA.
A través de revisiones anuales, se mantiene actualizada la información correspondiente a la

identificación, descripción y valorización de los aspectos ambientales, la cual se dispone en
Intranet, mediante los documentos:
• Identificación de Aspectos Ambientales (SG-191 A y B).

• Descripción del Aspecto Ambiental (SG-192).
• Valorización de Aspectos Ambientales (SG-193).
I G - 2 8 7 A (1 6 – 0 1 – 2 0 1 3 )
9.3.2 Requisitos legales y otros requisitos (4.3.2)
Según la Norma y Procedimiento Identificación de Requisitos Legales y Otros Requisitos en

Materia Ambiental (08.02-05), CVG VENALUM identifica los requisitos legales aplicables y otros
requisitos que la empresa suscriba, en relación a sus aspectos ambientales. El documento
referido establece cómo acceder a los requisitos identificados y permite determinar la aplicación
de dichos requisitos a sus aspectos ambientales.
En el Listado de Regulaciones Ambientales Vigentes y Otros Requisitos (SG-037), disponible

en Intranet, se encuentran definidos los requisitos legales y los requisitos corporativos
establecidos por la CVG, relacionados con los aspectos ambientales. Los requisitos
mencionados se consideran en el establecimiento, implementación y mantenimiento del SGA.
Las leyes, los decretos, las resoluciones y las normas están disponibles en el sistema de
documentación administrado por el Dpto. Centro de Información.
9.3.3 Objetivos, metas y programas (4.3.3)
CVG VENALUM ha establecido, implementado y mantiene los objetivos y metas ambientales

según se indica en el apartado 5.4. En la Norma y Procedimiento Identificación y Evaluación de
Aspectos Ambientales (08.02-04), se define como se establecen, implementan y mantienen los
programas ambientales necesarios para alcanzar dichos objetivos y metas, los cuales son
medibles y coherentes con la Política Integral de los Sistemas de Gestión, e incluyen los
compromisos de prevención de la contaminación, el cumplimiento con los requisitos legales
aplicables y otros requisitos suscritos por la empresa, y la mejora continua.
Durante el establecimiento y revisión de los objetivos y metas ambientales, se consideran los

requisitos legales aplicables, otros requisitos que la empresa suscriba y los aspectos
ambientales significativos. Se toman en cuenta las opciones tecnológicas y sus requisitos
financieros, operacionales y comerciales, además de las opiniones de las partes interesadas.
Ver Matriz de Revisión de Objetivos y Metas Ambientales (SG-195).
Los Programas Ambientales incluyen: la designación de responsables para alcanzar los

objetivos y las metas en las funciones y en los niveles pertinentes de la organización, los
recursos y plazos para lograrlos.
Según la Norma y Procedimiento Identificación y Evaluación de Aspectos Ambientales (08.02-

04), la información correspondiente a los objetivos, metas y programas asociados a los aspectos
ambientales se mantiene actualizada y disponible en Intranet, en los documentos:
• Objetivos y Metas Ambientales (SG-194).
• Revisión de Objetivos y Metas Ambientales (SG-195).
• Programa Ambiental (SG-196).
I G - 2 8 7 A (1 6 – 0 1 – 2 0 1 3 )
Los objetivos, las metas y los programas ambientales están orientados hacia: prevención y
control, mejora y cumplimiento regulatorio. Los Programas Ambientales referidos al
cumplimiento regulatorio están soportados por proyectos de adecuación ambiental, aprobados
por el Ministerio competente en materia de ambiente. Los objetivos ambientales por área
(formulario SG-194) están directamente relacionados con los objetivos ambientales indicados en
el apartado 2.2, derivados de la planificación estratégica.
9.4 IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN
9.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad (4.4.1).
Con el fin de establecer, implementar, mantener y mejorar el SGA, la dirección de CVG

VENALUM se asegura de la disponibilidad de recursos esenciales, que comprenden los
recursos humanos y las habilidades especializadas, la infraestructura, y los recursos financieros
y tecnológicos, según se indica en el capítulo 6.
Según se indica en el apartado 5.5.1, se han establecido las funciones, las responsabilidades y
la autoridad, con el fin de que la gestión ambiental sea eficaz. El apartado 5.5.2 establece la
designación del Representante de la dirección para el SGA.
9.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia (4.4.2)
CVG VENALUM se asegura de que cualquier persona que realice tareas para la empresa o en
su nombre, que potencialmente pueda causar uno o varios impactos ambientales significativos
identificados, sea competente según lo establecido en el apartado 6.2. Además se indica cómo
la organización identifica las necesidades y proporciona la formación relacionada con los
aspectos ambientales y su SGA.
9.4.3 Comunicación (4.4.3)
CVG VENALUM, según se indica en el apartado 5.5.3, define los mecanismos de comunicación
interna entre los diversos niveles y funciones de la organización, relacionadas con sus aspectos
ambientales y el SGA. Además ha establecido cómo se reciben, documentan y responden las
comunicaciones pertinentes de las partes interesadas externas, relacionadas con sus aspectos
ambientales y el SGA, mediante las Normas y Procedimientos:
• Identificación y Evaluación de Aspectos Ambientales (08.02-04).

• Identificación de Requisitos Legales y Otros Requisitos en Materia Ambiental (08.02-05).
CVG VENALUM ha decidido no comunicar externamente información acerca de sus aspectos

ambientales significativos, según acuerdo establecido en el Comité Ejecutivo.
I G - 2 8 7 A (1 6 – 0 1 – 2 0 1 3 )
9.4.4 Documentación (4.4.4)
La documentación del SGA se establece en el apartado 4.2.
9.4.5 Control de Documentos (4.4.5)
Los documentos requeridos por el SGA y por la Norma ISO 14001 vigente, se controlan según lo
establecido en el apartado 4.2.
9.4.6 Control Operacional (4.4.6)
CVG VENALUM ha establecido en la Norma y Procedimiento Identificación y Evaluación de

Aspectos Ambientales (08.02-04), la identificación y planificación de las operaciones asociadas
a los aspectos ambientales significativos identificados, según su política ambiental, objetivos y
metas, con el fin de que se realicen de acuerdo a las condiciones especificadas en las Normas
y Procedimientos y Prácticas de Trabajo, para controlar situaciones en las que su ausencia
podría llevar a desviaciones de la política, objetivos y metas ambientales.
El documento Control Operacional (SG-084), disponible en Intranet, contiene la información

correspondiente al control operacional. Se mantiene actualizada mediante revisión periódica.
Los criterios operacionales necesarios para evitar o minimizar los impactos ambientales, se
establecen en Normas y Procedimientos que permiten el control de los aspectos ambientales
significativos, identificados de los bienes y servicios utilizados por CVG VENALUM:
• Normativa para el Manejo de los Aceites, Solventes y Desengrasantes Usados (08.02-07).
• Manejo Integral de Residuos, Materiales Peligrosos Recuperables y Desechos (10.00-02).
• Control Emisiones Atmosféricas (08.02-26).
• Control de Efluentes Líquidos (08.02-27).
Según lo establecido en el Pedido o Contrato, la División Gestión Ambiental, mediante charlas

y/o información impresa, comunica al proveedor de obras, bienes o servicios, los controles
operacionales aplicables a los aspectos ambientales de sus actividades, productos o servicios;
con el fin de evitar desviaciones de la política, objetivos y metas ambientales establecidos.
Los controles operativos para el manejo de materiales y sustancias peligrosas y no peligrosas,

se establecen en las Hojas de Datos de Seguridad de los Materiales (HDSM). En caso de
material adquirido por CVG VENALUM, la HDSM es suministrada por el proveedor, según la
Norma y Procedimiento Recepción de Materiales en el Almacén (07.02-01) y distribuida por la
División Gestión Ambiental, a fin de que se disponga en el área donde se maneja y/o utiliza el
material.
En las Prácticas de Trabajo Operativas, se hace referencia a las HDSM de los materiales o
sustancias utilizadas, durante la ejecución de las tareas indicadas.
I G - 2 8 7 A (1 6 – 0 1 – 2 0 1 3 )
Las HDSM de los residuos y materiales peligrosos recuperables para comercializar, y de los
productos elaborados por CVG VENALUM, están disponibles en la División Ambiente, para
suministrar a solicitud del cliente.
9.4.7 Preparación y Respuesta ante Emergencias (4.4.7)
En la Normativa para la Administración del Plan de Emergencias (08.02-06) se establecen los

lineamientos para elaborar, administrar y asegurar la aplicación del Plan de Emergencias,
elaborado por la Gcia. Salud y Gestión Ambiental. El plan cubre los siguientes aspectos:
• Establece mecanismos para identificar situaciones potenciales de emergencia y accidentes

potenciales que pueden tener impactos en el ambiente, y como responder ante ellos.
• Establece cómo responder ante situaciones de emergencia y accidentes reales, y cómo
prevenir o mitigar los impactos ambientales adversos, asociados a dichas situaciones.
• Indica la frecuencia de revisión y actualización del plan y su evaluación mediante simulacros,
cuando sea factible.
• Especifica las responsabilidades y la actuación por área; dispone del plan de actuación
ambiental, mitigación y saneamiento y hace referencia a los controles operacionales
ambientales aplicables.
El Plan de Emergencias puede ser modificado si se considera necesario, en función de los

resultados de su evaluación, o cuando ocurran accidentes o situaciones de emergencia.
9.5 VERIFICACIÓN
9.5.1 Seguimiento y medición (4.5.1)
CVG VENALUM ha identificado las variables fundamentales de sus operaciones que pueden
tener un impacto significativo en el ambiente, a las cuales se les efectúa seguimiento y medición
periódica, mediante los Programas Ambientales y Planes de Control Ambiental disponibles en
Intranet y referenciados en las Normas y Procedimientos:
• Identificación y Evaluación de Aspectos ambientales (08.02-04).

• Control Emisiones Atmosféricas (08.02-26).
• Control de Efluentes Líquidos (08.02-27).
• Manejo Integral de Residuos, Materiales Peligrosos Recuperables y Desechos (10.00-02).
• Detección y Control de Condiciones Sub-Estándares (08.02-17).
Los Planes de Control Ambiental y los Programas Ambientales incluyen información para hacer
seguimiento del desempeño, de los controles operacionales aplicables y de la conformidad con
los objetivos y metas ambientales de la empresa.
I G - 2 8 7 A (1 6 – 0 1 – 2 0 1 3 )
Según lo establecido en el apartado 7.6, los equipos de seguimiento y de medición utilizados e

identificados en los Planes de Control Ambiental y en la infraestructura, se operan y mantienen
calibrados o verificados, según corresponda, y se conservan los registros generados.
9.5.2 Evaluación del cumplimiento legal (4.5.2)
De manera coherente con el compromiso de cumplimiento regulatorio ambiental, CVG

VENALUM ha establecido en la Norma y Procedimiento Identificación de Requisitos Legales y
Otros requisitos en Materia Ambiental (08.02-05) los pasos a seguir para evaluar periódicamente
el cumplimiento de los requisitos legales aplicables y otros requisitos suscritos, definidos en el
Listado de Regulaciones Ambientales Vigentes y Otros Requisitos (SG-037).
Los registros con los resultados de las evaluaciones periódicas, son mantenidos por la División
Gestión Ambiental según la Norma y Procedimiento Control de los Registros (09.03-25).
9.5.3 No conformidad, acción correctiva y acción preventiva (4.5.3)
Para la toma de acciones correctivas y preventivas en materia ambiental, se siguen los

lineamientos establecidos en los apartados 8.5.2 y 8.5.3. CVG VENALUM según la Normativa
para la Administración del Plan de Emergencias (08.02-06) establece las acciones necesarias
para mitigar los impactos ambientales, y los responsables para tratar las no conformidades en
materia ambiental. Las acciones deben ser apropiadas a la magnitud de los problemas e
impactos ambientales detectados.
9.5.4 CONTROL DE LOS REGISTROS (4.5.4)
CVG VENALUM establece y mantiene los registros necesarios, para demostrar la conformidad
con el SGA y la Norma ISO 14001 vigente, y para demostrar los resultados logrados, según lo
indicado en el apartado 4.2.4 del presente manual.
9.5.5 AUDITORIAS INTERNAS (4.5.5)
CVG VENALUM se asegura de que las auditorías internas del SGA se realizan a intervalos
planificados de acuerdo a lo definido en el apartado 8.2.2.
9.6 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN (4.6)
La alta dirección revisa el SGA a intervalos planificados, para asegurarse de su conveniencia,

adecuación y eficacia continuas según se establece en el apartado 5.6 del presente manual.
I G - 2 8 7 A (1 6 – 0 1 – 2 0 1 3 )
ANEXOS
ANEXO N º1 POLÍTICA INTEGRAL DE LOS SISTEMAS DE GESTIÓN,

OBJETIVOS CALIDAD Y AMBIENTALES (ESTRATÉGICOS).
ANEXO N º2 ORGANIGRAMA GENERAL DE LA ORGANIZACIÓN.
ANEXO N º3 MAPA DE PROCESOS
ANEXO N º4 DIAGRAMAS DE LÍNEA DE PRODUCCIÓN
ANEXO N º5 TIPO Y GRADO DE CONTROL DE LOS PROCESOS CONTRATADOS
BIENES, MATERIALES Y MATERIAS PRIMA / OBRAS Y SERVICIOS
ANEXO N º6 MATRICES DE RESPONSABILIDAD/AUTORIDAD EN MATERIA DE CALIDAD Y AMBIENTAL
ANEXO N º7 DESIGNACIÓN DE LOS REPRESENTANTES DE LA DIRECCIÓN SGC Y SGA
ANEXO N º8 REQUISITOS LEGALES Y REGLAMENTARIOS (APLICABLES AL PRODUCTO)
ANEXO N º9 ASPECTOS AMBIENTALES QUE NO SE CONTROLAN.
ANEXO N º10 LISTA DE DOCUMENTOS REFERIDOS EN EL MANUAL DE SISTEMAS DE GESTIÓN
ANEXO Nº 11 TÉRMINOS, DEFINICIONES Y ABREVIATURAS
I G - 2 8 7 A (1 6 – 0 1 – 2 0 1 3 )

MANUAL SG Gestion Edición 14

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Manual de Sistemas de Gestión

SISTEMAS DE GESTIÓN DE LA CALIDAD Y AMBIENTAL

Conforme Aprobado Fecha de vigencia

CAPITULO 1 - INFORMACIÓN INTRODUCTORIA

CAPITULO 2 – POLÍTICAS Y OBJETIVOS

CAPITULO 3 – DESCRIPCIÓN DE LA ORGANIZACIÓN, RESPONSABILIDADES

CAPITULO 4 – SISTEMAS DE GESTIÓN DE LA CALIDAD Y GESTION

CAPITULO 5 – RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN

CAPITULO 6 – GESTIÓN DE LOS RECURSOS

Fecha de vigencia: 29-04-2014 Pág. 2 de 51

CAPITULO 7 – REALIZACIÓN DEL PRODUCTO

CAPITULO 8 – MEDICIÓN, ANÁLISIS Y MEJORA

CAPITULO 9 – SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL

Fecha de vigencia: 29-04-2014 Pág. 3 de 51

ALCANCE Y CAMPO DE APLICACIÓN

El Manual de Sistemas de Gestión de CVG VENALUM, es un documento que tiene como

El SGC de CVG VENALUM es adecuado a la naturaleza de la organización, a sus productos, a

Diseño y desarrollo (Apartado 7.3):

La planificación y el desarrollo de los procesos necesarios para la realización del producto se

El sistema de gestión ambiental se adecúa a la naturaleza de la organización, a sus aspectos

Fecha de vigencia: 29-04-2014 Pág. 4 de 51

CONSIDERACIONES GENERALES SOBRE EL MANUAL DE SISTEMAS DE GESTIÓN

• Es el principal documento de los sistemas de gestión, para los procesos de realización

• Se elabora, implanta y mantiene según la Normativa para la Administración de los Sistemas

• Se controla de acuerdo a la Normativa para el Control de los Documentos (09.03-16). El

• La Sptcia. Sistema de la Calidad es responsable de elaborar, administrar, controlar, difundir e

CAPITULO 1 - INFORMACIÓN INTRODUCTORIA

La construcción de CVG VENALUM se inició en 1976 y fue inaugurada el 10 de Junio de 1978.

Fecha de vigencia: 29-04-2014 Pág. 5 de 51

Año Marca Producto

1.2 DESCRIPCIÓN DE LOS PROCESOS PRODUCTIVOS DE CVG VENALUM

En Molienda y Compactación, a partir de coque de petróleo calcinado, brea de alquitrán,

Fecha de vigencia: 29-04-2014 Pág. 6 de 51

El control del funcionamiento de las celdas electrolíticas se realiza mediante un sistema

CAPITULO 2 – POLÍTICAS Y OBJETIVOS

2.1 POLÍTICA INTEGRAL DE LOS SISTEMAS DE GESTIÓN

La Misión y la Visión definidas en CVG VENALUM, proporcionan el marco de referencia para

La dirección de la empresa, se asegura de que la Política Integral de los Sistemas de Gestión se

Fecha de vigencia: 29-04-2014 Pág. 7 de 51

2.2 OBJETIVOS DE LA CALIDAD Y AMBIENTALES

El proceso anual de Planificación Estratégica, se efectúa de acuerdo a los lineamientos y las

La dirección de la empresa, a través de la Planificación Estratégica, definió ocho (8) objetivos

En la Norma y Procedimiento Planificación, Control y Evaluación de Gestión (02.00-08) se

CAPITULO 3 – DESCRIPCIÓN DE LA ORGANIZACIÓN, RESPONSABILIDADES

3.1 ORGANIGRAMA GENERAL

En el Anexo N º2, se muestra el organigrama general de la empresa. La denominación de cada

3.2 MATRICES DE RESPONSABILIDADES/AUTORIDAD, EN MATERIA DE CALIDAD Y EN

El Anexo N º6, muestra las responsabilidades y la autoridad, asignadas a las unidades

A: indica la autoridad (capacidad de decisión) asignada a la unidad organizativa, en el

P: responsabilidad primaria. Indica que la unidad señalada es directamente responsable del

Fecha de vigencia: 29-04-2014 Pág. 8 de 51

C: responsabilidad compartida. Aplica a las unidades de los sistemas de gestión, que

CAPITULO 4 – SISTEMAS DE GESTIÓN DE LA CALIDAD Y AMBIENTAL

4.1 REQUISITOS GENERALES

Los procesos del SGC de CVG VENALUM y su aplicación en la organización, se gestionan

• Los Diagramas de Línea de Producción: muestran los procesos, su secuencia e interacción.

• Las Caracterizaciones de Procesos: describen los procesos, indicando su interrelación

Fecha de vigencia: 29-04-2014 Pág. 9 de 51

Los procesos contratados (servicios y obras) y el producto a adquirir (bienes, materiales y

El control sobre el proceso contratado externamente, puede incluir actividades de supervisión,

En el Mapa de Procesos se indican algunos procesos contratados, tales como: calibración de

4.2 REQUISITOS DE LA DOCUMENTACIÓN

4.2.1 La documentación de los sistemas de gestión de calidad y ambiental, comprende:

• Declaraciones documentadas de la Política Integral de los Sistemas de Gestión, los Objetivos