Universidad Autónoma de Bucaramanga – UNAB

Especialización En Seguridad y Salud en el Trabajo

Taller de:

Programa de Auditoria al SG-SST

Elaborado por

Gladys Lorena Castillo García

Ayda Esther Jiménez Monguí

Docente

Edilma Carvajal Méndez

Diciembre, 2018
DATOS DE LA EMPRESA

Tipo de empresa Industrial

Sector económico Agroindustrial

Número de 46
trabajadores
Numero de 7
procesos a auditar

AUDITORIA: FECHA ELABORACIÓN:

Seguridad gestión y salud en el trabajo 17/12/2018
SGSST
 PROGRAMA DE AUDITORIA PARA EL SISTEMA DE GESTIÓN EN SEGURIDAD Y SALUD EN
EL TRABAJO DE FRUTAS DEL TROPICO.

OBJETIVO

Evaluar la eficacia del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo, a través de

Auditorías, aplicables a cada uno de los subsistemas que lo integran, permite verificar que el sistema
de gestión de seguridad y salud en el trabajo de la empresa frutas del trópico cumpla con todas las
disposiciones y requisitos establecidos para la mejora continua de los procesos.

ALCANCE

Este programa aplica a todos los procesos que se encuentren incluidos en el Sistema de gestión
de seguridad y salud en el trabajo de la empresa frutas del trópico, el cual se deberá realizar
anualmente.

METODOLOGIA

Se realizará la revisión de reportes de información obtenidos por la coordinación de seguridad y

salud en el trabajo de frutas del trópico.

RECURSOS

Recursos humanos

Equipo auditor

Trabajadores

Recursos Financieros

$450000 pesos.
RESPONSABILIDAD.

Gestor del Programa de Auditorías: Responsable de coordinar todas las actividades de la

auditoria, preparar y liderar reuniones de planificación y entrega de resultados generales, así como
de elaborar y entregar el respectivo Informe Consolidado. Interviene en la resolución de situaciones
que se presenten durante la auditoria y se encarga de seleccionar el equipo auditor.

Líderes de Procesos Auditados: Asistir a las reuniones y entrevistas programadas, suministrar

la información requerida, revisar los hallazgos, gestionar la implementación de las acciones de
mejoramiento derivadas del Informe de auditoría según los procedimientos establecidos.

Auditor líder: Elaborar y comunicar el plan de auditoría y coordinar las actividades del equipo
auditor durante el ejercicio de la actividad.

Equipo auditor: Preparar y realizar la auditoría interna cumpliendo con el Código de Ética para
la profesión de Auditoría Interna, procedimientos y lineamientos establecidos por el sistema.

DEFINICIONES

Acción correctiva: Acción para eliminar la causa de una no conformidad y evitar que vuelva a
ocurrir.
Acción preventiva: Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad potencial u
otra situación potencial no deseable
Alcance de la Auditoría: Extensión y límites de una Auditoría.
Aspectos que apoyan la Gestión (Fortalezas): Hallazgos de la auditoría que implica
superación a los requisitos establecidos.
Auditado: Organización que es auditada
Auditor: Persona que lleva a cabo una Auditoría.
Auditor en formación: Persona con conocimiento de la norma que será auditada y que no
cuenta con experiencia, estos participan bajo la dirección y orientación de un Auditor Líder.

Auditor Líder: Persona responsable de llevar a cabo la Auditoría.

 Auditoría: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de
auditoría y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensión en que se cumplen
los criterios de auditoría.

Auditoría interna: Las auditorías internas, denominadas en algunos casos como auditorías de
primera parte, se realizan por, o en nombre de, la propia organización, para la revisión por la
dirección y con otros fines internos, y pueden constituir la base para una autodeclaración de
conformidad de una organización. En muchos casos, particularmente en organizaciones pequeñas,
la independencia puede demostrarse al estar libre el auditor de responsabilidades en la actividad
que se audita.

Ciclo de Auditoría: Período durante el cual se someten a Auditoría interna todos los procesos
que hacen parte de determinado Sistema de Gestión.

Conformidad: Cumplimiento de un requisito.

Corrección: Acción tomada para eliminar una no conformidad detectada.

Criterios de auditoría: Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos usados como

referencia frente a la cual se compara la evidencia de la auditoria.

Equipo auditor: Uno o más auditores que llevan a cabo una auditoría, con el apoyo, si es
necesario, de expertos técnicos.

Gestor del Programa de Auditoría: Persona responsable de la gestión del programa de

auditoria.

Hallazgos de la Auditoría: Resultados de la evaluación de la evidencia de la Auditoría

recopilada frente a los criterios de Auditoría.

Mejora continua: Actividad recurrente para mejorar el desempeño.

Oportunidad de Mejora: Es una unidad de mejora que puede generar correcciones, acciones
correctivas, acciones preventivas u otro tipo de mejora, a criterio del proceso auditado.

Plan de Auditoría: Descripción de las actividades y de los detalles acordados de una Auditoría.
Requisito: Necesidad o expectativa establecida, generalmente implícita u obligatoria.
SG-SST: Sistema de Gestión en Seguridad y Salud en el Trabajo.
MARCO LEGAL

El Decreto 1072 de 2015 del Ministerio de Trabajo. Establece en el capítulo 6 los lineamientos para
el Sistema de Seguridad y Salud en el Trabajo y define los aspectos para las Acciones Preventivas y
Correctivas, de acuerdo a los artículos:
Artículo 2.2.4.6.29 y Artículo 2.2.4.6.30; se establecen los lineamientos para el Sistema de
Seguridad y Salud en el Trabajo y define los aspectos que evalúan si la empresa, efectivamente, ha
logrado implementar un sistema de gestión coherente, que se ajuste a lo exigido por la ley. Donde
“El empleador debe realizar una auditoría anual, la cual será planificada con la participación del
Comité Paritario o Vigía de Seguridad y Salud en el Trabajo. Si la auditoría se realiza con personal
interno de la entidad, debe ser independiente a la actividad, área o proceso objeto de verificación”.
(Ministerio de Trabajo. 2015)

CONDICIONES GENERALES

Es importante planificar, implementar y mantener un sistema de auditorías dentro de la empresa

Frutas del Trópico, ya que este es un medio por donde se controlan las actividades y los procesos
dentro de la organización.
Es por ello que en la planificación del programa de auditorías se deben tener en cuenta el estado
y la importancia de los procesos y las áreas a auditar, así como el resultado de las auditorias previas.
Se deben definir los criterios de auditoria, el alcance, su frecuencia y metodología.
La selección del auditor y la realización de las auditorias deben asegurar la objetividad e
imparcialidad del proceso de auditoría. Por lo tanto, deben mantenerse registros de las auditorias y
sus resultados.
La dirección responsable del área auditada debe asegurarse de que se realizan las correcciones y
se toman las acciones correctivas necesarias para eliminar las no conformidades detectadas y sus
causas. De igual manera las actividades de seguimiento deben incluir la verificación de las acciones
tomadas y el informe de los resultados.
DESARROLLO

Capacitación a auditores

Antes de comenzar la auditoria interna al Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo

se desarrolló una capacitación previa a todos los auditores, detallando las actualizaciones normativas
y legales sobre SST.

PREPARACIÓN

Se desarrollará por medio del responsable de SST y la coordinación el itinerario de la auditoria al

sistema de gestión en seguridad y salud en el trabajo, se convocará a una reunión a los auditores para
detallar lo relacionado con la auditoria.
Se tendrá en cuenta en una lista de chequeo relacionado con el alcance del proceso de auditoría
del SGSST según el decreto 1072 de 2015.
a) El cumplimiento de la política de SST.
b) La documentación en SST.
c) El proceso de investigación de incidentes, accidentes de trabajo y enfermedades
profesionales y su efecto sobre el mejoramiento de la SST en la empresa.
d) La competencia y la capacitación de los trabajadores en SST.
e) La forma de comunicar la SST a los trabajadores y su efectividad.
f) La planificación, desarrollo y aplicación del SG-SST.
g) La gestión del cambio.
h) La prevención, preparación y respuesta ante emergencias.
i) El alcance y aplicación de la SST, en los proveedores y contratistas.
j) La supervisión y medición de los resultados.
k) La participación de los trabajadores.
l) La evaluación por parte de la alta dirección.
m) Las acciones preventivas, correctivas y de mejora.
EJECUCIÓN DE LA AUDITORÍA

Reunión de apertura

Esta fase de la auditoría interna se comenzó con una reunión de apertura, donde se presento a
los miembros del equipo y se revisa el plan. Asimismo, se expuso la metodología y los
procedimientos que se van a utilizar, se definen los recursos que se necesitan y se revisan los
procedimientos de seguridad y emergencia.

Posteriormente se recopila y analiza la información recolectada por el equipo auditor y se evalúa

si los criterios del plan de auditoría se están cumpliendo cabalmente.

Evidencias de Cumplimiento.

Teniendo en cuenta la auditoria realizada al sistema de gestión en seguridad y salud en el trabajo

de Futras del Trópico se evidencio lo siguiente:

 Se verifica que la matriz legal se encuentra actualizada, con toda la normatividad legal
vigente aplicable a la empresa Frutas del Trópico.
 Se demuestra que los temas de seguridad y salud en el trabajo han sido contemplados en
las adquisiciones y compras.
 Se evidencia que el sistema tiene los recursos físicos, técnicos, humanos y financieros
necesarios para el desarrollo del mismo.
 Se confirma que los reportes de condiciones de trabajo considerados peligrosos han tenido
buena gestión y solución.
 Se encontró que se establece la evaluación de las no conformidades encontradas en el Plan
anual de trabajo
 Se determina que las actividades en pro de mejorar las condiciones de salud de los
trabajadores se realicen de acuerdo a lo encontrado en el diagnóstico de dichas condiciones.
 Se presenta la existencia y ejecución del plan de emergencias y respuesta ante emergencias.
 Se pudo comprobar la existencia y funcionamiento del programa de capacitación en seguridad
y salud en el trabajo.
  Se verifica que los controles propuestos para eliminar o sustituir los riesgos identificados se
ejecuten.
 Se comprueba que las acciones correctivas y preventivas generadas en las investigaciones
de incidentes-accidentes e inspecciones de seguridad están siendo ejecutadas.

Hallazgo de las no conformidades relacionadas al aspecto de cumplimiento del SG-SST

En la revisión de la evaluación inicial se evidencio que la empresa no cuenta con un formato y

acta de designación del responsable del SG-SST, donde el Gerente o Representante Legal, nombra
como responsable del SG-SST a la Líder de Gestión Humana, la cual es profesional en SST.

Se observo que el responsable de SG-SST no cuenta con el curso de 50 horas en sst, por lo
tanto, no existe soporte de acreditación de las 50 horas virtuales en SST.

Se visualizo que la empresa no dispone de un procedimiento para evaluar el impacto sobre la

Seguridad y Salud en el Trabajo que se pueda generar por cambios internos o externos.

No se evidencian soporte documental donde los responsables sobre el Sistema de Gestión de

Seguridad y Salud en el Trabajo rinden cuentas anualmente sobre su desempeño.

No existe evidencia que conste las capacitaciones y evaluaciones de los representantes del
Comité Paritario en Seguridad y Salud en el Trabajo

No se presentan evidencia del curso de 50 horas virtuales para el responsable en SST.

No presentan evidencias sobre los registros y documentos de evidencia de la rendición de

cuentas.

La empresa tiene parcialmente organizado un sistema de comunicación, pero las acciones que
se desarrollaron para dar respuesta a las comunicaciones recibidas no son eficaces, debido a que
no cuentan con canales para recolectar inquietudes, ideas y aportes de los trabajadores en materia
de SST.

No se cuenta con un procedimiento para evaluar el impacto sobre la SST, generados por
cambios internos y/o externos.
 No existe evidencia de las actividades y obligaciones en cuanto al alcance de las auditorias de
cumplimiento del SG-SST según lo establecido en los trece numerales del artículo 2.2.4.6.30 del
Decreto 1072/2015.

La empresa no dispone de un procedimiento para evaluar el impacto sobre la Seguridad y Salud

en el Trabajo que se pueda generar por cambios internos o externos.

CIERRE DE AUDITORIA

 Se indica el alcance y el objetivo de la auditoría

 Se comunicará los hallazgos encontrados

 Se recuerda la metodología utilizada

Como se mencionó anteriormente en la empresa no existe evidencia de las actividades y

obligaciones en cuanto al alcance de las auditorias de cumplimiento del SG-SST según lo establecido
en los trece numerales del artículo 2.2.4.6.30 del Decreto 1072/2015.

El alcance de la auditoria del sistema de gestión en seguridad y salud en el trabajo según la

resolución 1072 del 2015 debe abarcar la evaluación de los siguientes aspectos como mínimo:

1. Se establece el cumplimiento de la política de SST porque se encuentra por escrito la Política

de Seguridad y Salud en el Trabajo, es comunicada al Comité Paritario de Seguridad y Salud

en el Trabajo o al Vigía de Seguridad y Salud en el Trabajo. La Política es fechada y firmada

por el representante legal la cual fue aprobada por la dirección y da alcance a todos sus

centros de trabajo y todos sus trabajadores.

2. Se establece la participación de los trabajadores porque existe el registro que verifica la

asignación de responsabilidades por parte de los trabajadores para participar y contribuir al

 cumplimiento de los objetivos del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo

SG-SST

3. Se evidencia que se presenta el desarrollo de la responsabilidad porque se verifica que se

asignó y documentó las responsabilidades específicas en el Sistema de Gestión de

Seguridad y Salud en el Trabajo a todos los niveles de la organización, pero no se presenta

registros documentales que evidencien la rendición de cuentas anual, al interior de la

empresa.

4. Se verifica que se encuentra la competencia y la capacitación de los colaboradores en SST

por medio de los soportes documentales que validan que previo al inicio de sus labores,

reciben capacitación, inducción y reinducción en aspectos generales y específicos de las

actividades por realizar que incluya entre otro.

5. Se dispone de la documentación en SST porque se evidencia que cuenta con un sistema de

archivo o retención documental, para los registros y documentos que soportan el Sistema de

Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.

6. Se determina la forma de comunicar la SST a los colaboradores y su efectividad se

evidencia que la empresa tiene medianamente organizado un sistema de comunicación,

pero las acciones que se desarrollaron para dar respuesta a las comunicaciones recibidas

no son eficaces, debido a que no cuentan con canales para recolectar inquietudes, ideas y

aportes de los trabajadores en materia de SST.

7. Se establece la planificación, desarrollo y aplicación del SG-SST porque permite constatar la

existencia de evidencias físicas y/o documentales que demuestren la implementación,

mantenimiento y continuidad del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo

8. No se evidencia la gestión del cambio ya que la empresa no dispone de un procedimiento

para evaluar el impacto sobre la Seguridad y Salud en el Trabajo que se pueda generar por

cambios internos o externos.

9. Se presenta la prevención, preparación y respuesta ante emergencias el cual se verifica

porque existen los planos de las instalaciones que identifican áreas y salidas de emergencia,

existe la debida señalización de la empresa y los soportes que evidencien la realización de

los simulacros y análisis del mismo

10. Se comprueba la consideración de la SST en las nuevas adquisiciones porque cuenta con

un procedimiento para las compras y adquisiciones ajustado a las especificaciones en

Seguridad y Salud en el Trabajo.

11. Como se mencionó anteriormente no se evidencia el alcance y aplicación de la SST, en los

proveedores y contratistas ya que no se encuentra los documentos, pruebas de la

realización de actividades y obligaciones establecidas en cuanto al alcance de las auditorias

de cumplimiento del SG-SST

12. Se evidencia la supervisión y medición de los resultados porque cuenta con los indicadores

anuales que evalúan el comportamiento de cada uno de los indicadores requeridos por los

estándares mínimos.

13. Se identifico el proceso de investigación de incidentes, accidentes de trabajo y

enfermedades laborales y su efecto sobre el mejoramiento de la SST en la empresa el cual

se pudo Constatar que las investigaciones se realizaron dentro de los quince (15) días

siguientes a su ocurrencia a través del equipo investigador y se evidencio que se remitió los

informes de las investigaciones de accidente de trabajo grave o mortal o las enfermedades

laborales mortales.
 14. Se encontró la evaluación por parte de la alta dirección por lo cual se evidencia actas donde

consta la revisión anual por la Alta Dirección del SGSST, así como la comunicación de los

resultados al COPASST.

15. Se reviso las acciones preventivas, correctivas y de mejora donde se evidencia el

documento de la implementación de las acciones preventivas y/o correctivas provenientes

de los resultados y/o recomendaciones.

ENTREGA DEL INFORME DE AUDITORIA

Después del proceso de auditoria se entregará el informe a los dos días después de su
ejecución, este informe se entregará a la Gerencia y al responsable de Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud en el Trabajo.
REFERENCIAS.

Decreto 1072. (2015). Auditoría y revisión de la alta dirección del SG-SST. Tomado de:

https://decreto1072.com/libro-2-regimen-reglamentario-sector-trabajo/parte-2-

reglamentaciones/titulo-4-riesgos-laborales/capitulo-6-sistema-de-gestion-de-la-seguridad-y-salud-

en-el-trabajo/auditoria-y-revision-de-la-alta-direccion-del-sg-sst/

Safetya. (2016). La auditoría interna y la aprobación del SG-SST. Tomado de: https://safetya.co/la-

auditoria-interna-la-aprobacion-del-sg-sst/