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MD2.PP 9/05/2017
PROMOCIÓN Y PREVENCIÓN
ESQUEMA DE SUPERVISIÓN
2017
PROCESO
MD2.PP 9/05/2017
PROMOCIÓN Y PREVENCIÓN
Directora General
Edición 2017
TABLA DE CONTENIDO
1. INTRODUCCIÓN......................................................................................................................... 5
2. ESQUEMA DE SUPERVISIÓN………………………………………………………………….........6
a. Visitas de acompañamiento…………………………………………………………………...13
b. Planes de
choque……………………………………………………………………………………………………….13
1. INTRODUCCIÓN
El presente documento contiene disposiciones que buscan orientar tanto a los supervisores
de contratos como a los profesionales de los equipos de apoyo a la supervisión de la
Dirección de Primera Infancia de la Sede Nacional, Regionales y Centros Zonales, acerca
del funcionamiento del proceso de supervisión que se adelanta en relación a los diferentes
servicios de atención a la Primera Infancia.
Por lo anterior, a nivel general los propósitos del documento consisten en:
- Facilitar al equipo de supervisión la planificación de sus tareas sobre la base del
esquema de supervisión.
- Describir las diferentes fases de implementación del esquema y las actividades a
desarrollar en cada una.
- Mencionar aspectos relacionados con el procedimiento de reporte de resultados a
la Dirección de Primera Infancia.
- Instruir sobre el diligenciamiento de los diferentes formatos.
- Indicar el procedimiento operativo para reportar la información de los resultados de
visitas.
Los lineamientos descritos en este documento aplican para todas las modalidades de
atención en primera infancia, de acuerdo con los lineamientos técnico–administrativos,
manuales operativos y normas vigentes sobre la materia, con el fin de proveer información
relativa al cumplimiento de los mismos en términos de las obligaciones contractuales, para
que las instancias competentes puedan implementar las acciones que permitan contribuir
con el cumplimiento de las obligaciones contractuales y la adecuada prestación del servicio.
De esta manera, el esquema contiene una serie de acciones que permiten verificar el
cumplimiento de las obligaciones. Una de estas acciones consiste en la realización de
visitas de supervisión a UDS/EAS, las cuales se constituyen en un ejercicio de apoyo a la
supervisión de contratos. Sin embargo, es importante aclarar que dichas visitas no deben
entenderse como el único medio para realizar la supervisión de los contratos de aporte.
Bajo ninguna razón los supervisores de contratos y los profesionales del equipo de
supervisión deberán limitarse a la revisión de este documento. El Manual de Contratación,
la Guía del Supervisor de Contratos y Convenios Suscritos por el ICBF, vigentes son los
documentos de referencia finales para el ejercicio de la supervisión contractual.
2. ESQUEMA DE SUPERVISIÓN
Este contempla que el supervisor del contrato, apoyado por un equipo de profesionales, es
el responsable de desarrollar cabalmente las funciones propias de la supervisión
contractual, las cuales implican la verificación desde cuatro perspectivas: supervisión
administrativa, financiera, legal y técnica, tal y como se desarrollará en detalle más
adelante.
Una tarea importante que permite tener un panorama real de la ejecución de los contratos,
tiene que ver con la realización de visitas de supervisión, las cuales se adelantan a las
siguientes unidades de observación:
Entidad Administradora de Servicio (EAS): Con quien el ICBF celebra contratos de
aporte (asociaciones, fundaciones, corporaciones, cajas de compensación,
cooperativas, universidades, etc.) para la atención a niños y niñas de acuerdo con
las modalidades de servicio definidas por el ICBF.
Unidad de servicio (UDS): Responsable de atención a niños y niñas y sus familias
en las modalidades de atención a la primera infancia en los diferentes servicios
(centros de desarrollo infantil, hogares infantiles, jardines sociales, HCB Familia,
mujer e infancia entre otros)
En el marco de este proceso, el supervisor del contrato podrá programar visitas aleatorias
a las EAS o UDS en cualquier momento, incluso, el mismo podrá realizarlas cuando así lo
considere necesario.
APOYO FINANCIERO
APOYO ADMINISTRATIVO
a. Coordinación nacional
b. Asesores territoriales
c. Apoyo jurídico
Desplazarse a las regionales y centros zonales del ICBF cuando se haga necesario
en desarrollo del objeto contractual, previa autorización del supervisor del contrato.
d. Apoyo financiero
e. Apoyo administrativo
a. Visitas de acompañamiento
Hace referencia a las visitas en las que el equipo de la Sede Nacional, brinda el respectivo
direccionamiento y guía en las visitas de supervisión. Son visitas de tipo formativo en las
que se explican el diligenciamiento de los distintos instrumentos de supervisión, así como
los procedimientos necesarios para llevarlas a cabo. Estas visitas se realizan a las UDS
que ya tienen programadas los equipos de los Centros Zonales.
b. Planes de choque
Hace referencia a las visitas realizadas por cuatro profesionales de la Sede Nacional, en
las que se cubren componentes particulares de las UDS y que buscan revisar la adecuada
prestación del servicio en los mismos.
Para terminar, vale la pena indicar que se podrán sugerir modificaciones al presente
instructivo y remitirlas a la DPI para ajustar los documentos correspondientes.
Adicionalmente, desde la Dirección de Primera Infancia se realizarán actualizaciones y
capacitaciones permanentes que permitan mejorar el ejercicio de supervisión en aras de
garantizar la correcta ejecución del mismo.
equipos de apoyo a los supervisores de los contratos, quienes acompañan su labor en los
aspectos administrativos, financieros, jurídicos y técnicos.
Con base en el número de cargas (talento humano) asignadas a inicio del año, se realizó
una distribución sobre el número de contratos de cada centro zonal, bajo los siguientes
criterios:
Los enlaces de las regionales, son profesionales en disciplina académica del núcleo básico de
conocimiento en psicología, sociología, antropología, artes liberales, educación, trabajo social,
medicina y afines, derecho y afines, economía, ingeniería administrativa, con tarjeta profesional,
encargados de consolidar la información correspondiente al ejercicio de supervisión y garantizar
que el esquema funcione de manera óptima en la regional. Para la vigencia 2017, nueve
regionales cuentan con esta figura (Guajira, Cesar, Valle del Cauca, Boyacá, Chocó, Cauca,
Nariño, Antioquia y Cundinamarca), atendiendo a un ejercicio piloto en regionales que por su
magnitud en número de contratos a supervisar, dispersión en el territorio o complejidad
requieren de un profesional que consolide la información y realice un seguimiento cercano a la
implementación del esquema. Dependiendo de los resultados obtenidos, se revisará la
pertinencia de replicar la figura en el resto de regionales.
Dentro de sus funciones están las siguientes:
Los supervisores de los contratos son profesionales en disciplina académica del núcleo
básico de conocimiento en psicología, sociología, antropología, artes liberales, educación,
trabajo social, medicina y afines, derecho y afines, economía, ingeniería administrativa, con
tarjeta profesional, encargado de verificar, controlar y realizar monitoreo permanente a las
Entidades Administradoras de Servicio (EAS) y Unidades de Servicio (UDS) de acuerdo
con lo descrito en la Guía del Supervisor de contratos y convenios suscritos por el ICBF.
Adicionalmente, el supervisor del contrato será el responsable de coordinar y liderar el
equipo de apoyo a la supervisión, hacer seguimiento al cumplimiento del cronograma de
visitas y consolidar la información correspondiente al ejercicio de supervisión, todo lo
anterior con el apoyo de los profesionales de apoyo, quienes suministrarán los insumos
correspondientes al ejercicio de la supervisión. Teniendo en cuenta los aspectos que se
revisan en el marco del ejercicio de supervisión, es decir, administrativos, financieros,
legales y técnicos, los supervisores tienen en detalle las siguientes funciones, las cuales
adelantan con el apoyo de los profesionales contratados dentro del esquema.
Supervisión administrativa1:
1
Guía del Supervisor de Contratos y Convenios suscritos por el ICBF. Página 21.
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Supervisión financiera2:
2
Guía del Supervisor de Contratos y Convenios suscritos por el ICBF. Página 29.
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- Revisar y visar las facturas y/o cuentas de cobro presentadas por el contratista.
- Exigir todos los requisitos establecidos en el contrato para efectos de realizar pagos.
- Revisar y tramitar ante la oficina que corresponda, las solicitudes de pago del
contratista (la revisión tendrá en cuenta lo establecido en la Resolución 4272 del 9
de octubre de 2008) y llevar un registro cronológico de pagos, ajustes y deducciones
efectuados.
- Tramitar los desembolsos o pagos a que haya lugar, previa verificación del
cumplimiento de los requisitos legales Resolución 4272 del 9 de octubre de 2008) y
contractuales previstos para ello.
- Verificar, de conformidad con los medios legalmente permitidos para el efecto, el
cumplimiento de los pagos a proveedores frente a la prestación del servicio.
- Tener en cuenta, para efectos de pago, al finalizar la respectiva vigencia fiscal las
cuentas por pagar, reserva presupuestal, y las vigencias expiradas.
- Apoyar el proceso de liquidación desde lo financiero.
- Solicitar los estados financieros del contrato.
- Solicitar las declaraciones de impuestos.
- Velar por el cumplimiento de las obligaciones parafiscales y frente al Sistema de
Seguridad Social Integral, a cargo del contratista.
- Efectuar requerimientos frente a la verificación de los informes del contratista y
verificar los soportes que con ocasión de dichos requerimientos hubiere remitido el
contratista.
Del proceso de supervisión financiera, resulta necesario que los hallazgos relacionados
con la inadecuada ejecución de los recursos, se encuentren sustentados en documentos
de trabajo, que sirvan de fundamento al informe, junto con las recomendaciones y
sugerencias efectuadas en relación con los temas observados.
Supervisión Legal3:
Perfeccionamiento, teniendo por tal el acto de suscripción del contrato
Legalización, acto de expedición del registro presupuestal correspondiente, y
Ejecución, etapa posterior a la aprobación de las garantías.
De manera particular se trata de:
- Verificar que el contratista constituya las garantías exigidas en el contrato y velar
por que estas permanezcan vigentes hasta la liquidación del mismo.
3
Guía del Supervisor de Contratos y Convenios suscritos por el ICBF. Página 39.
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Supervisión Técnica4:
4
Guía del Supervisor de Contratos y Convenios suscritos por el ICBF. Página 51.
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INSTRUMENTO/ DURACIÓN DE LA
PROFESIONAL
MODALIDAD VISITA
Modalidad Institucional Profesional Técnico y Financiero 1 día
Modalidad Familiar Profesional Técnico 1 día
Modalidad Comunitaria Profesional Técnico Medio día
Modalidad Propia Profesional Técnico 1 día
Varía dependiendo
EAS Profesional Financiero del número de
cupos
Es decir que los profesionales técnicos realizan las visitas de supervisión a las Unidades
de Servicio y los financieros apoyan las visitas en unidades de servicio solo de la modalidad
institucional y las visitas de Entidades Administradoras del Servicio. Esta distribución se
realiza con base en el número de profesionales arriba mencionado para apoyar el esquema
de supervisión.
1 A 10 CONTRATOS
Supervisor(es)
Enlaces regionales de
supervisión Técnico Financiero (Regional o
Equipo de Apoyo (1) Centro Zonal)
a Supervisión Solo para las
GUAJIRA CESAR Técnico Financiero (Regional o regionales
(2) Centro Zonal) Amazonas,
Guainía, Guaviare,
VALLE DEL Vichada y Vaupés
CAUCA
CAUCA
11 A 30 CONTRATOS
CHOCÓ NARIÑO
Técnico Financiero
ANTIOQUIA CUNDINAM
ARCA > 30 CONTRATOS
BOYACÁ
Técnico (2) Financiero
Definidos estos aspectos, se elabora una versión preliminar del instrumento, la cual
contempla las obligaciones contractuales versus las definiciones de cada variable, los
criterios de calidad, así como las especificaciones de condiciones particulares que deben
ser tenidas en cuenta en su aplicación de acuerdo con las especificidades de la modalidad
y del territorio.
Con la versión preliminar del instrumento, se inicia una socialización con los equipos de
supervisión de las regionales y centros zonales, quienes a partir de su experiencia en
campo proponen sugerencias las cuales son, en la mayoría de los casos incorporadas.
Este ejercicio permite inferir, que la construcción de los instrumentos, se adelanta a partir
de un proceso participativo.
La identificación de las UDS objeto de visita, es definida por la Dirección de Primera Infancia
de la Sede Nacional, con base en la información registrada en el aplicativo Cuéntame y
atendiendo los siguientes criterios de priorización:
CENTRO NOMBRE DE LA EAS PROGRAMADA NIT EAS JUSTIFICACIÓN NOMBRE EAS PROPUESTA NIT DE LA EAS
REGIONAL OBSERVACIONES
ZONAL (SEDE NACIONAL) PROGRAMADA SOLICITUD (SI APLICA) PROPUESTA
Consultar el CUENTAME
Información UDS
Identificación de
compromisos generados con
anterioridad
Minuta contractual de la
modalidad
Revisión de documentos
¿QUÉ SE DEBE CONOCER?
contractuales
Canasta de la modalidad
Lineamientos técnico
Documentación de apoyo
Manual operativo
Sin embargo, una de las actividades fundamentales en el desarrollo del esquema, consiste
en la realización de visitas de supervisión, a partir de las cuales, se verifica el cumplimiento
real de las obligaciones contractuales (Gráfico 5) frente a la prestación del servicio a nivel
administrativo, financiero, técnico y legal. Así mismo, se identifican situaciones que
•Administrativa
EAS •Financiera
•Legal
•Técnica
UDS •Técnica
De esta manera, las visitas a las EAS y UDS permiten identificar las situaciones que se
encuentren por fuera de los lineamientos y que ameriten un seguimiento del supervisor, a
través de acciones inmediatas o mediante el inicio de un proceso por presuntos
incumplimientos contractuales, todo lo anterior enmarcado dentro de los mecanismos
contemplados en la Guía de supervisión vigente en el Instituto y las leyes nacionales sobre
contratación estatal.
Cada uno de estos instrumentos tiene una versión impresa para los casos en los cuales no
se puede utilizar la Tablet y una versión digital para utilizar con esta herramienta. Todos los
instrumentos definidos para la aplicación en la presente vigencia, se encuentran disponibles
en la siguiente ruta:
\\icbf.gov.co\FS_DPI\2017\06.Grupo_Supervisión\INSTRUMENTOS_DE_SUPERVISION.
Solicitar el
Momento de Registro de Hacer un
llegada Asistencia recorrido inicial
Mensual
Verificar el
Revisión
servicio de Entrevistas
documental
alimentación
Identificación
Registro de Situaciones Socialización
fotográfico de Acción de resultados
Inmediata SAI
- Variables que requieren entrevista: Es otro tipo de verificación, una vez cuente
con la información mediante la verificación visual o documental, se debe realizar
entrevista a algún miembro del talento humano con el fin de corroborar la
información presentada (como una capacitación, socialización, conocimiento de
la misión, la visión, entre otros)
El registro fotográfico puede realizarse de manera paralela a la aplicación del instrumento.
Si hay lugar al levantamiento de Situaciones de Acción Inmediata (SAI), éstas se consignan
en un formato dispuesto para tal fin, el cual se diligencia en el mismo momento en el que
se elabora el acta de la visita, la cual debe ser socializada a las personas de la UDS o EAS
que atendieron la misma.
Gráfico 8. Acciones para el cierre de la visita
Socialización de Establecimiento de
Recomendaciones
los resultados compromisos
Para el momento del cierre de la visita, se recomienda tener en cuenta los siguientes
elementos:
- Manejar formas de comunicación no agresivas.
- Ser constructivo a la hora de abordar los incumplimientos detectados.
- Argumentar las razones por las cuales deben superarse prontamente los
incumplimientos desde el punto de vista de las afectaciones que se generan en los
beneficiarios.
Luego de la socialización de resultados, los profesionales del equipo de supervisión realizan
explicaciones técnicas referidas a los aspectos evaluados, los medios de verificación y las
evidencias solicitadas, para que el ejercicio de supervisión sea claro y transparente. Sin
embargo, es importante aclarar que no se debe brindar asistencia técnica a las UDS y
EAS, pues esta es una tarea que sale del resorte de la supervisión. Después de la
explicación de las recomendaciones, se establecen los compromisos que los responsables
de las Unidades o EAS adquieren para subsanar las variables que deben mejorarse.
Finalmente, la visita se cierra con la firma del acta.
Es importante dejar copia tanto del instrumento como de las actas y formatos diligenciados
en el desarrollo de la visita.
encuentre implicado un
servidor público del ICBF)
Negligencia Negligencia Por parte de: Activación de la Ruta de
entendida como la Familia atención de niños, niñas y
falta de Personal de la UDS o adolescentes.
protección, de la EAS Activación de Ruta Integral
cuidado mínimo y Servidor público del de Atención a los niños y
deterioro en el ICBF niñas que presenten
crecimiento y EPS- IPS malnutrición (desnutrición y
desarrollo, por Otro. ¿Cuál? obesidad).
parte de quienes Informe al ordenador del
tienen el deber de gasto sobre posible
hacerlo ya sea por incumplimiento.
omisión o Informar a la Oficina de
descuido. Entre Aseguramiento de la
otros se e Calidad la situación
encuentra la falta encontrada y las acciones
de afiliación al adelantadas por parte del
SGSSS y supervisor del contrato.
malnutrición. Informar a la Oficina de
control interno disciplinario.
(En el caso que se
encuentre implicado un
servidor público del ICBF)
Informar a la
superintendencia de salud.
Manejo de No entrega de En la UDS se Informe al ordenador del
alimentos alimentos y/o evidencia que no se gasto sobre posible
Bienestarina hizo entrega de incumplimiento.
alguno de los
tiempos de comida.
Manejo de Entrega de En la UDS se Informe al ordenador del
alimentos alimentos evidencian alimentos gasto sobre posible
vencidos o no vencidos o no incumplimiento.
autorizados autorizados
Riesgo Riesgos de Evidencia de algún Informe al ordenador del
inminente infraestructura riesgo inminente de gasto sobre posible
para la salud física la infraestructura que incumplimiento.
o para la vida. ponga en riesgo la Si el inmueble es de la EAS
vida e integridad de informar a la Alcaldía.
los beneficiarios Si el inmueble es del ICBF
enviar memorando al
Director Regional con copia
a la Dirección Administrativa
de la Sede de la Dirección
General del ICBF.
Para el reporte de una Situación de Acción Inmediata, es importante tener en cuenta los
siguientes criterios:
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PROMOCIÓN Y PREVENCIÓN
QUÉ se encontró
CÓMO se encontró
DÓNDE se encontró
FECHA en que sucedieron los hechos
A QUIÉN afectado
Ejemplo: “En el CDI XXX se encuentra a una niña inmovilizada, con cuatro puntos de
sujeción y cubierta la cabeza con una capucha, en una de las aulas, los educadores
informan que este procedimiento se aplica todos los días, por cuanto la niña XXXX, se auto
agrede”.
El responsable de la Regional debe verificar que las acciones y las evidencias son
adecuadas para poder dar cierre a la SAI, información que será enviada mensualmente a
la Dirección de Primera Infancia- Equipo de supervisión.
LÍNEA DE TIEMPO DE LAS SAI (Número de días desde la identificación de la SAI hasta
el cierre)
Días Acciones
Hábiles
1 Identificación de la SAI
2 Supervisor conoce la SAI e inicia acciones
3
4 El supervisor registra las acciones en la base de datos de SAI
5 Envía la base datos al enlace de supervisión de la Regional
6 Enlace de supervisión regional analiza la información
7 Enlace de supervisión regional aprueba las acciones cierra la SAI o las
devuelve si las acciones no son suficientes o pertinentes
8 El supervisor del contrato tiene conocimiento de las SAI cerradas y de
las que permanecen abiertas e inicia nuevas acciones
9
10 Envía la base datos al enlace de supervisión de la Regional con las
nuevas acciones
11 Enlace de supervisión regional analiza la información y se continua con
el procedimiento.
El supervisor deberá elaborar los informes periódicos y finales de cada contrato de aporte,
luego de verificar el cumplimiento de las obligaciones contractuales soportadas en los
informes y evidencias presentadas por las EAS, según la frecuencia, lugar y plazo indicados
por el ICBF en las cláusulas contractuales.
Luego de revisados los informes remitidos por las EAS, el informe periódico/final de
supervisión se elabora de acuerdo con los parámetros metodológicos del modelo de informe
indicado por el ICBF según la Guía del supervisor de contratos y convenios suscritos por el
ICBF (Anexo No. 1 - Formato de Informe de Supervisión)
Este informe, deberá referirse a la totalidad de obligaciones exigibles para el periodo objeto
de certificación. En caso en que el cumplimiento sea parcial o total, se dejará constancia en
el informe y las recomendaciones necesarias para enfrentar la situación.
Adicionalmente se recomienda llevar estricto control sobre la correspondencia que se
produzca con el contratista, durante la ejecución del contrato; ya que para la
elaboración periódica de los informes de supervisión, se deben tener en cuenta las
comunicaciones enviadas entre supervisor y el contratista, de tal manera que al momento
de diligenciar el informe, se cuente con información suficiente sobre la descripción, tipo e
identificación del documento, asunto, destinatario, responsable de la respuesta y si esta se
dio o no.
Todos los hallazgos relacionados con la incorrecta, irregular o defectuosa ejecución de los
recursos, deberán encontrarse sustentados en documentos de trabajo en donde se
concrete la evidencia suficiente que respalde el informe, junto con las recomendaciones y
sugerencias del caso.
El supervisor debe garantizar la realización de los comités técnicos con la frecuencia que
se requiera (cláusula del contrato de aporte), coordinar acciones y hacer seguimiento
técnico, administrativo y financiero al contrato, y establecer los procesos y procedimientos
requeridos para la adecuada prestación del servicio.
El comité será el espacio pertinente para hacer seguimiento a los hallazgos de las visitas
de supervisión y/o SAI que requieran de la participación a nivel local o regional de estos
actores, o aquellos casos en los que la EAS o UDS no demuestre acciones concretas sobre
las recomendaciones del equipo supervisor transcurrido el tiempo para este fin.
Las funciones específicas del comité técnico operativo zonal se encuentran descritas en los
manuales y lineamientos operativos de cada modalidad.
De la misma manera que con el Comité Técnico Operativo, el supervisor, deberá garantizar
que en los Comités Técnicos Regionales se retroalimente, desde los Centros Zonales, a las
Regionales y la Sede nacional, sobre los resultados del seguimiento a los contratos en la
operación de la Estrategia de Cero a Siempre.
Estos Comités se reunirán mínimo una vez por semestre, y cuando los Comités Técnicos
Operativos hayan sesionado. Las funciones específicas del comité técnico operativo se
encuentran descritas en los manuales y lineamientos operativos de cada modalidad.
Las visitas de supervisión deben ser registradas de manera inmediata en los formatos que
se definan para tal fin. Vale la pena resaltar, que las visitas serán tenidas en cuenta por
UDS y no por profesional que realiza la visita, ya que estas son de carácter integral, tal y
como se menciona arriba.
Esta información, debe ser cargada en la NAS (Network Attached Storage), que en español
traduce almacenamiento conectado en red. Entonces la NAS, es el nombre que se le da
a la carpeta dedicada a compartir capacidad de un computador (servidor) con
computadoras personales o clientes a través de la red con la que cuenta el Instituto en la
actualidad.
Para el proceso de cargue de la información de supervisión, solo se manejan permisos de
acceso para los profesionales de los centros zonales y regionales de la siguiente carpeta:
07. SUPERVISIÓN
SOPORTES DE VISITAS
SOPORTE VISITAS MES (Enero, Febrero)
Por lo anterior, para el proceso de cargue se otorgan los permisos a las regionales en las
fechas que se definan previamente, razón por la cual, se trabaja con el usuario (Usuarios
autenticados) que es el cual reune a los usuarios de todas las regionales y que son los
profesionales a quienes se les otorgan los permisos de acceso a cada una de las carpetas.
A continuación, se pueden visualizar las carpetas de las 33 regionales organizadas
alfabéticamente.
Imagen 1. Estructura carpetas por regional de cada mes.
AMAZONAS
CZ LETICIA
Cada regional cuenta con un número de centros zonales, que en su interior contienen las
carpetas detalladas en la imagen anterior.
En las carpetas y de acuerdo al tipo de visitas, se ingresa un archivo de excel por cada
visita realizada y un PDF que es el soporte en físico escaneado. Ambos archivos serán
nombrados con el Nit de la EA que fue visitada o el código de la UDS asigando por el
sistema de información Cuéntame. El número de archivos de Excel y PDF debe coincidir
en todas las carpetas de Unidades de servicio y EAS, así como con el dato total de visitas
reportado en cada mes.
Imagen 3. Ejemplo del nombre de los archivos de visitas a EAS (NIT de la EAS visitada)
Imagen 4. Ejemplo del nombre de los archivos de visitas a UDS (Código Cuéntame)
En la tercera matriz, se señalan en color rojo las inconsistencias encontradas. Las tres
matrices se enviarán al enlace encargado de la regional para que este valide los datos y
comunique a cada centro zonal sobre sus inconsistencias.
Se habilitará un día, para que las regionales que presentan inconsistencias suban la
información de manera corregida y con los soportes necesarios.
El Informe Resumen, muestra el estado de los aspectos generales por regional o a nivel
nacional, y contempla aspectos como: el cumplimiento de visitas programadas, las
entidades visitadas y faltantes, el porcentaje de cumplimiento contractual de todas las
modalidades y un resumen gráfico de la distribución de visitas realizadas por modalidad,
así como, el estado de cumplimiento general, por componente y por modalidad.
La opción de consulta por Entidad permite hacer una búsqueda determinada por NIT o
razón social y así obtener resultados de visitas por mes con los resultados por componente
de atención para Unidades de servicio y cumplimiento general cuando se hace visita a la
Entidad.
Imagen 9. Resultados por Entidad.
En cuanto a los resultados por variable se muestra un panorama regional y nacional de las
variables evaluadas durante el proceso de supervisión, ordenadas de manera tal que los
porcentajes de cumplimiento más bajos se exponen estableciendo las alertas de criticidad
en la prestación del servicio.
Imagen 10. Resultados por Variables Criticas.
Los resultados por componente nos permiten visualizar los resultados obtenidos por los
equipos de supervisión para cada uno de los componentes evaluados en las Unidades de
servicio (Familia, Comunidad y Redes, Salud y Nutrición, Proceso Pedagógico, Ambientes
Educativos y Administrativo y de Gestión – Talento Humano), discriminado por modalidad
a nivel general.
Imagen 11. Resultados por Componentes de Atención.
La pestaña por modalidad permite hacer una consulta del estado de cada una de las cuatro
(4) modalidades y sus respectivos servicios, que incluye la tabla descriptiva y porcentual, y
gráficos de barras que permiten visualizar de manera ágil el cumplimiento porcentual.
Imagen 12. Resultados por Modalidades de Atención.
Frente a las observaciones obtenidas como resultados de las visitas, el supervisor deberá
establecer las acciones inmediatas a realizar indicando el tiempo establecido para su
realización, razón por la cual se llevará a cabo el proceso de seguimiento a los
compromisos y recomendaciones obtenidas a partir de las visitas de supervisión.
Los supervisores en ejercicio de sus competencias, deberán aplicar todas las acciones
tendientes a velar por el cumplimiento del objeto contractual y de todas aquellas
obligaciones inherentes al mismo, disponiendo del grupo de herramientas elaborado para
ello por el ICBF, tales como: la Guía del Supervisor ICBF, donde se encuentran
incorporados, otros instrumentos de apoyo como el Estatuto General de Contratación de la
Administración Pública y decretos reglamentarios, el Estatuto Anticorrupción - Ley 1474 de
2011, Manual de Contratación del ICBF (Resolución 1100 del 10 de Marzo de 2015),
capacitaciones entre otros, que lo orientaran a verificar con certeza el cumplimiento de las
obligaciones enmarcadas dentro de las etapas contractual y pos contractual.
Un aspecto importante a resaltar acá, es que todos los resultados de visitas y actuaciones
en el marco de la supervisión, deben reposar en la carpeta del contrato.
A partir de las visitas a UDS y EAS, el equipo de supervisión valida que, durante la
prestación del servicio, se evidencie el adecuado desarrollo del objeto y el cumplimiento del
100% de las obligaciones contractuales.
Exigir en todo momento la ejecución idónea y oportuna del objeto contratado, lo cual
podrá efectuarse a través dela realización de requerimientos una vez detectado de
manera oportuna un presunto incumplimiento, en los cuales con el fin de no incurrir en
violación de los derechos fundamentales del contratista, en especial el Debido Proceso,
se utilizaran al referirse al incumplimiento, las expresiones: “presunto”, “posible”,
“probable” o “supuesto incumplimiento”.
Adelantar revisiones periódicas de los servicios prestados o bienes suministrados, para
verificar las condiciones de calidad ofrecidas, promoviendo cuando sea necesario las
acciones de responsabilidad a los contratistas y garantes cuando dichas condiciones
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PROMOCIÓN Y PREVENCIÓN
En todo caso, y con el fin de garantizar el cumplimiento del contrato celebrado, debe tenerse
en cuenta que de conformidad con el artículo 14 de la Ley 80 de 1993, por medio de la cual
se expide el Estatuto General de Contratación de la Administración Pública, en todo
contrato estatal, no obstante su no incorporación se entienden pactadas a favor de la
administración, clausulas excepcionales de las cuales son responsables de su utilización,
en primera medida los supervisores y cuyo ejercicio en todo caso supondrá el
acompañamiento de las Oficinas Jurídicas de las Direcciones Regionales, así como un la
aplicación de un procedimiento legal que concluya con la expedición de un acto
administrativo motivado, contra el cual procederá el recurso de reposición dentro de los diez
(10) días siguientes de conformidad con el artículo 76 del Código de Procedimiento
Administrativo y de lo Contencioso Administrativo.
Estas cláusulas excepcionales, tienen por fin evitar la paralización o afectación grave del
servicio y son:
Interpretación Unilateral
Modificación Unilateral
Terminación Unilateral
Caducidad
Para efectos de su aplicación, debe tenerse en cuenta, que la terminación unilateral del
contrato, únicamente resulta procedente por las causales que expresamente dispone el
artículo 17 de la Ley 80 de 1993, a saber:
1o. Cuando las exigencias del servicio público lo requieran o la situación de orden público
lo imponga.
2o. Por muerte o incapacidad física permanente del contratista, si es persona natural, o por
disolución de la persona jurídica del contratista.
4o. Por cesación de pagos, concurso de acreedores o embargos judiciales del contratista
que afecten de manera grave el cumplimiento del contrato.
Sin embargo, en los casos a que se refieren los numerales 2o. y 3o. de este artículo podrá
continuarse la ejecución con el garante de la obligación, siempre que el garante manifieste
su posibilidad de cumplir el objeto contractual y por consiguiente dar continuidad al
respectivo contrato.
Por su parte la declaratoria de caducidad del contrato, es la medida más drástica que se
puede adoptar desde la administración y supone un incumplimiento de las obligaciones
contractuales, que impiden de manera grave y directa la ejecución del contrato, por lo que
se puede generar la paralización del servicio y conducirá a la terminación y liquidación del
contrato en el estado en que se encuentre.
En todo momento el supervisor deberá asesorarse del enlace jurídico de Primera Infancia
de la regional y de la Oficina Jurídica de la misma, para iniciar cualquier acción de tipo
contractual, judicial o extrajudicial frente a presuntos incumplimientos por parte del
operador. La Dirección de Primera Infancia brindará asesoría al Supervisor para requerir a
la EAS y a las Regionales con el fin de adelantar el proceso de incumplimiento contractual.
Así mismo, la DPI podrá escribir al Supervisor contractual y a los Directores Regionales con
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PROCESO
MD2.PP 9/05/2017
PROMOCIÓN Y PREVENCIÓN
Por otra parte, debe tenerse en cuenta que en casos específicos y ante la evidencia en la
realización de las visitas de supervisión, de situaciones que puedan afectar de manera
grave la prestación de los servicios contratados, podrá de manera inmediata, procederse a
la presentación del informe de posible incumplimiento, sin la necesidad de efectuar
requerimiento previo al contratista sobre el tema, siempre y cuando se hubieren recaudado
las pruebas correspondientes sobre el hecho cuestionado.
El ordenador del gasto evaluará los hechos presentados por el supervisor y citará por escrito
al representante legal y a la aseguradora a una audiencia pública, la citación antes
mencionada incluirá la relación de los hechos que soporten el incumplimiento de las
obligaciones contractuales, las pruebas de ello y las posibles consecuencias. En este punto
es necesario aclarar que si bien el fundamento de la citación es el informe rendido por el
supervisor, es la Oficina Jurídica Regional, la que efectúa la citación a audiencia y el trámite
sancionatorio correspondiente.
motivado, el cual en caso de sanción podrá ser objeto de recurso de reposición en los
términos del Código de Procedimiento Administrativo y de lo Contencioso Administrativo.
No Satisfactoria Respuesta
o Sin Respuesta Satisfactoria
Resolución de
Archivo Traslado al Archivo
Pruebas Ordenador del
Audiencia
gasto / Oficina
Resolución Jurídica
Sancionatoria
CONTROL DE CAMBIOS
Fecha
Versión
(De la Versión
del documento
(Relacionar la última versión y código Descripción del Cambio
del documento que se está
que se está
actualizando)
actualizando)