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prevenir o reprimir los delitos, o denunciarlos a regulares como de quienes comandan
las autoridades competentes. estructuras ilícitas
Se ha admitido que algunas circunstancias Esta hipótesis tiene aplicación cuando el
indicativas (aunque no necesariamente comandante no pudo conocer los delitos antes de
determinantes) de control efectivo sobre las su consumación o durante ésta sino después,
tropas pueden serlo, entre otras, la ostentación cuando ya habían ocurrido, pues de lo contrario,
de un título formal de jerarquía sobre aquéllas, la la responsabilidad deviene del incumplimiento
existencia de órdenes previas impartidas del deber de prevenir o reprimir las conductas
(siempre que se acredite su acatamiento) y la punibles.
facultad de modificar las estructuras de la
El concepto de medidas “razonables y
organización, remover o promover a sus
necesarias” ha sido interpretado a partir de la
integrantes y disponer la iniciación o
específica posición del comandante, el grado de
culminaciones de operaciones.
control que ejerce sobre las tropas y sus
(iv) Que el comandante se abstenga de ejercer competencias al interior de la organización, de
control apropiado sobre las fuerzas a su cargo, suerte que deben ser examinadas en cada caso
de modo omita la toma de las medidas necesarias concreto. Ejemplos de tales medidas son
y razonables a su alcance para prevenir o entrenar adecuadamente a los subordinados en
reprimir los delitos cometidos por sus materias de derecho internacional humanitario,
subordinados, o para ponerlos en conocimiento exigir reportes del devenir de las operaciones de
de las autoridades competentes para su las tropas y adoptar medidas disciplinarias
investigación o juzgamiento. cuando haya lugar a ellas, entre otras.
Este elemento comprende dos comportamientos Nótese que la configuración normativa de la
que, aunque tienen en común su naturaleza responsabilidad del superior, en lo que atañe al
omisiva, son materialmente diferentes: comportamiento castigado, está circunscrito a
una omisión, de modo que si su conducta excede
Un primer supuesto fáctico consiste en que el
la simple pasividad y cae en el ámbito de la acción
comandante se abstiene de implementar las
- por ejemplo, porque ordena la comisión del
medidas necesarias y razonables para prevenir
delito o la incentiva -, ya no será procedente
o reprimir los delitos cometidos por sus
imputarle el ilícito a través de esta figura, sino
subordinados.
como autor, determinador o instigador, según el
El verbo prevenir significa “preparar, aparejar y caso.
disponer con anticipación lo necesario para un
Es posible, desde luego, que el comandante no
fin” o “precaver, evitar, estorbar o impedir algo”,
adopte todas las medidas necesarias y razonables
mientras que reprimir implica “contener,
para prevenir, reprimir o sancionar los delitos de
refrenar, templar o moderar”. Así, el deber de
sus subordinados, pero que sí despliegue
prevenir es exigible antes de que los delitos de los
algunas medidas, aunque estas, en últimas,
subordinados se cometan y supone,
resulten insuficientes para tal propósito.
precisamente, la carga de evitar que lleguen a
ejecutarse; en contraste, el de reprimir debe Tal comportamiento no tiene la potencialidad de
cumplirse concomitantemente a la perpetración eximir al superior de responsabilidad, pues lo
de los delitos, cuando estos están sucediendo, de que de él se exige es, se reitera, la
modo que la obligación del superior se concreta implementación de todas las medidas razonables
en interrumpirlos, contenerlos o hacer que cese que sean necesarias para evitar, detener o
su ocurrencia. castigar las conductas punibles de las fuerzas a
su mando, de modo que, aún en tal escenario,
El segundo supuesto fáctico consiste en que el
pueden, por razón del incumplimiento parcial de
superior omite implementar las medidas
sus deberes de control, imputársele aquéllas.
necesarias y razonables para garantizar que
los delitos de sus subordinados sean (v) Que tuviera conocimiento de que las fuerzas
castigados, de tener competencia para ello, ora a su cargo estaban cometiendo tales delitos o
para que sean conocidos por las autoridades estaban por cometerlos, o que, en razón de las
competentes para su investigación y circunstancias del momento, hubiere debido
juzgamiento; deber que, se insiste, es exigible saberlo.
tanto de quienes fungen como jefes de fuerzas
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En relación con el elemento subjetivo del Naturalmente, la imputación de responsabilidad
comportamiento penado, el literal (a) del artículo al superior militar por el incumplimiento culposo
28 del Estatuto de Roma contempla, igualmente, de sus deberes de prevención, represión o
dos escenarios distintos. sanción sólo resultará procedente cuando el
delito base esté previsto por la legislación penal
En el primer supuesto, el comandante se
sustantiva en la modalidad culposa, pues en la
abstiene de tomar las medidas razonables y
tradición jurídica nacional, las contribuciones
necesarias que le son exigibles para prevenir,
negligentes a delitos que sólo existen como
reprimir o sancionar los delitos de sus
dolosos no es punible.
subordinados a pesar de saber que los mismos se
estaban cometiendo o que sus fuerzas se (vi) Además de los elementos anteriormente
proponían cometerlos. Se trata, pues, de un examinados, la jurisprudencia de la Corte Penal
elemento mental que, en el marco de la tradición Internacional ha establecido como un requisito
jurídica colombiana, corresponde al dolo, pues el esencial de la atribución de responsabilidad a los
comportamiento omisivo del superior responde a comandantes militares que exista una relación
que quiere la ocurrencia de los delitos cometidos causal entre el incumplimiento de los deberes
por sus subordinados, ora a que, aunque no la del superior y la materialización de los
quiere, le resulta irrelevante. La jurisprudencia punibles perpetrados por sus tropas.
internacional ha indicado que el conocimiento
En tal sentido, ese Tribunal ha mantenido que la
puede tenerse por probado mediante evidencia
violación de los deberes de prevención y represión
indirecta, como la cantidad y el alcance de los
del comandante militar debe haber facilitado o
delitos, la cantidad de tropas involucradas, el
alentado la comisión de los mismos, o cuando
involucramiento de oficiales o jerarcas en su
menos, incrementado el riesgo de su ocurrencia.
realización, entre otros, y que no es necesario que
De ahí que, aunque no se requiere que el
el superior esté al tanto de la identidad precisa
comportamiento omisivo del superior entrañe
de los ejecutores materiales.
una contribución sustancial a la conducta
En el segundo escenario, el comandante no tiene punible, sí resulta necesario que comporte un
conocimiento de la comisión de los ilícitos, pero mínimo aporte a su realización.
“en razón de las circunstancias del momento,
Desde luego, dicha exigencia sólo tiene cabida de
hubiere debido saber” que se estaban
cara a los deberes de prevenir y reprimir, pues el
cometiendo o estaban por cometerse.
deber de sancionar sólo adquiere vigencia cuando
Se trata, entonces, de un comportamiento los delitos ya se han consumado, de suerte que
culposo, pues la omisión penada no es es un imposible lógico construir una relación
consecuencia de que el comandante haya dirigido entre su incumplimiento y la configuración de las
su voluntad al incumplimiento de sus deberes de infracciones.
supervisión, sino de un proceder negligente en
A partir de las consideraciones que anteceden, la
razón del cual, a pesar de que debía conocer la
Sala llega a las siguientes conclusiones:
ocurrencia actual o inminente de conductas
punibles de sus subordinados, la ignora y, por (i) La característica común a los desarrollos
consecuencia, no toma las medidas razonables y teóricos atrás examinados es que todos ellos
necesarias para prevenirlas, reprimirlas o constituyen herramientas por medio de las
castigarlas. cuales el orden normativo asimila al autor a un
individuo que, respecto de un delito, no reúne las
Para discernir si el comandante militar debía
características que lo identifican, y le prodiga, en
saber sobre la comisión de las conductas
consecuencia, idéntico trato jurídico.
punibles de sus fuerzas deben examinarse las
circunstancias concretas de cada caso, teniendo (ii) El instituto de la responsabilidad superior
en cuenta elementos como el número, naturaleza por omisión prevista en el artículo 28 del
y alcance de los delitos realizados por los Estatuto de Roma se diferencia de las demás
subordinados, la cantidad de tropas a su mando categorías analizadas, así:
y las condiciones logísticas de la operación de la
(ii.i) Frente a la responsabilidad atribuible a
organización y la ubicación geográfica del
quien detenta posición de garante, se advierte
superior y de sus tropas, entre otras.
que la imputación por vía del artículo 28 no
requiere la existencia de un deber jurídico de
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evitación de resultados antijurídicos. Esta del superior por omisión establecido en el literal
distinción adquiere especial importancia en a del artículo 28 del Estatuto de Roma hace parte
casos en que se valora la responsabilidad de integrante del Código Penal ║ REPONSABILIDAD
superiores militares de organizaciones ilícitas, en DEL SUPERIOR POR OMISIÓN - Aplicación ║
quienes no recae un deber normativo de JURISPRUDENCIA - Precedente: criterio de la
evitación. Sala sobre la autoría mediata en aparatos
organizados de poder no constituye subregla que
(ii.ii) En cuanto a la autoría mediata en
impida aplicar el instituto de la responsabilidad
aparatos organizados de poder, se observa que
del superior por omisión ║ APARATO
ésta requiere que el individuo preste un aporte
ORGANIZADO DE PODER - Autoría mediata:
esencial a la comisión del delito, bien sea porque
aplicación ║ LEY DE JUSTICIA Y PAZ – Autoría
profirió la orden de su comisión a través de los
y participación: al no estar reguladas
órganos de la estructura, ora porque estableció
expresamente corresponde al operador jurídico
un ideario en cuyo marco se encuadra el ilícito.
acudir a las nociones establecidas en el Código
En contraste, la responsabilidad del superior no
Penal ║ ESTATUTO DE ROMA – Constituye un
reclama la prestación de un aporte esencial por
tratado de derechos humanos ║
parte del comandante, pues para imputarle
RESPONSABILIDAD DEL SUPERIOR POR
responsabilidad por el delito de sus subordinados
OMISIÓN - Aplicación: sólo opera en asuntos en
basta con que su omisión haya facilitado el ilícito
los que se investiga y juzga la comisión de delitos
o incrementado el riesgo de su ocurrencia, a
internacionales de lesa humanidad, crímenes de
pesar de lo cual su conducta es asimilada, para
guerra, genocidio y agresión ║ DERECHO
todos los efectos jurídicos, a los de un verdadero
INTERNACIONAL HUMANITARIO
autor.
CONSUETUDINARIO - Aplicación: de la Regla
Por igual razón, es claro que, en el ámbito de la 153 referida a la responsabilidad del superior por
autoría mediata en aparatos organizados de omisión ║ LEY PENAL COLOMBIANA -
poder, el comportamiento del jerarca siempre Principio de integración: aplica frente a normas
será doloso, mientras que, tratándose de la y postulados de derechos humanos consignados
responsabilidad del superior militar, su en la Constitución Política, tratados y convenios
compromiso penal puede devenir tanto de un internacionales ratificados por Colombia
comportamiento doloso como de uno culposo,
«La aplicabilidad del artículo 28 del Estatuto
esto último, siempre que los delitos de sus
de Roma al derecho interno.
subordinados existan en la modalidad culposa.
Establecidas las características fundantes de la
Adicionalmente, mientras en la categoría de la
responsabilidad del superior, conforme fue
autoría mediata en apartos organizados de poder
prevista en el artículo 28 del Estatuto de Roma,
la punibilidad tiene fundamento en que el jerarca
se hace necesario, antes de abordar el examen del
controla la voluntad de los miembros de la
caso concreto, establecer si esa previsión,
organización, la responsabilidad del superior por
contenida en un tratado internacional aprobado
omisión se fundamenta en que el jefe militar
y ratificado por Colombia, es aplicable
renuncia, dolosa o culposamente, a ejercer el
directamente al ordenamiento para la solución de
control de las tropas bajo su mando o autoridad.
este caso.
(ii.iii) Finalmente, en punto al actuar por otro, se
Con tal propósito, resulta indispensable, en
tiene que, a diferencia de ésta, la responsabilidad
primer lugar, aludir un antecedente
del superior por omisión no está determinada por
jurisprudencial que puede resultar relevante.
la existencia de un vínculo de representación
legal, de hecho o de derecho, entre el autor del Mediante providencia de 5 de diciembre de 2011,
ilícito y la persona en quie recaen los elementos la Sala de Justicia y Paz del Tribunal Superior de
especial del tipo penal. El comandante no obra Bogotá realizó control de lealidad formal y
como representante de sus fuerzas, pero por material de los cargos imputados por la Fiscalía
virtud del mando y control que ostenta sobre a los postulados JGML y OEMO.
ellas, debe responder por los delitos que estas
En dicha decisión, la mencionada Corporación
cometan».
atribuyó al primero nombrado responsabilidad
por varios centenares de hechos con base en la
ESTATUTO DE ROMA - Principio de
figura de la responsabilidad del superior militar.
integración: el instituto de la responsabilidad
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Al examinar el recurso de apelación interpuesto internos como el que padece nuestro
contra esa determinación, esta Sala, en auto de territorio”.
26 de septiembre de 2012, modificó la decisión
Tal aserto, sin embargo, no implica que la
de primera instancia para señalar que “la
responsabilidad del superior por omisión sea
responsabilidad de ML en su condición de
incompatible con el orden jurídico interno. Dicho
comandante del frente ‘William Rivas’ debe
de otra manera, que la autoría mediata en
predicarse bajo la figura del autor mediato en
aparatos organizados de poder sea “una
aparatos organizados de poder con instrumento
institución penal aplicable a conflictos internos
fungible pero responsable y no como
como el que padece nuestro territorio” y haya sido
responsabilidad del superior”.
invocada reiteradamente por las autoridades
En sustento de ello, adujo que i) el artículo 29 de judiciales para abordar casos de criminal
la Ley 599 de 2000 indica que es autor mediato organizada, de ninguna manera significa la
“aquel que se vale de quien actúa atípica o exclusión de otras construcciones conceptuales
justificadamente”; ii) “la jurisprudencia orientadas a lograr la imputación de resultados
colombiana ha avanzado en la figura de la autoría antijurídicos, siempre que las mismas tengan
mediata en aparatos organizados de poder, como fundamento normativo.
quiera que se trata de una institución penal
En igual sentido, que “la jurisprudencia
aplicable a conflictos internos como el que padece
colombiana ha avanzado en la figura de la autoría
nuestro territorio”, y; iii) “La Sala ha sostenido
mediata en aparatos organizados de poder” es
que la teoría aplicable en materia transicional
una circunstancia que - aunque cierta - en modo
dentro del caso colombiano es la autoría
alguno conlleva la negación de la aplicación de
meditada en aparatos organizados de poder”.
otros desarrollos conceptuales y dogmáticos.
Adicionalmente, y de cara al caso concreto,
De ahí que la determinación adoptada en el caso
consideró que i) el postulado ejerció como
de ML en el sentido de descartar la
comandante del frente “William Rivas” de las
responsabilidad del superior por omisión no se
A.U.C., y ii) “los crímenes cometidos por los
sustentó en la existencia de obstáculos
integrantes del grupo ilegal, se realizaban según
normativos o conceptuales para aplicar ese
las instrucciones y precisiones de la
mecanismo de imputación, sino en la orientación
comandancia, esto es, por orden expresa del
jurisprudencial previa que privilegió la
postulado”.
responsabilidad por cadena de mando sobre
A partir de las consideraciones plasmadas en el otras herramientas jurídicas de atribución de
proveído citado - y que llevaron a la Sala a resultados.
modificar la providencia emitida por el Tribunal
Ello se hace particularmente evidente al
para negar la atribución de responsabilidad al
constatarse que ninguno de los precedentes
postulado con base en la figura de la
invocados en el auto de 26 de septiembre de
responsabilidad del superior -, la Corte afirma,
2012 para afirmar que en casos como el
en esta ocasión, que dicha decisión no
examinado lo “pertinente” es la aplicación de la
constituye un precedente en el que se haya
figura de autoría mediata en aparatos
sentado como subregla la no aplicabilidad de
organizados de poder (lo cual, se insiste, no
ese particular mecanismo de imputación al
puede asemejarse a una subregla prohibitiva
ordenamiento interno.
respecto de otras formas de imputación),
De un lado, porque sin dificultad se advierte que, simplemente contienen consideraciones alusivas
en esa oportunidad, esta Corporación no expuso al desarrollo de aquélla y su capacidad de
un criterio en el sentido de que el razonamiento resolver casos como los sometidos a adjudicación
presentado por el Tribunal fuese equivocado - es en el trámite de Justicia y Paz, pero allí no se
decir, nunca afirmó que la conclusión en el consignó ningún razonamiento orientado a
sentido de que la figura de la responsabilidad del descartar la viabilidad de aplicar el instituto
superior por omisión al ordenamiento nacional de la responsabilidad del superior, conforme
sea errada o contraria al orden jurídico -, sino aparece consagrada en el artículo 28 del
que estimó que el instituto de la autoría mediata Estatuto de la Corte Penal Internacional.
en aparatos organizados de poder es “una
En segundo lugar, porque de la revisión del auto
institución penal aplicable a conflictos
de 26 de septiembre de 2012 se observa que el
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caso allí resuelto podía ser solucionado a través Las razones son las que se exponen a
de la figura de la autoría en aparatos continuación.
organizados de poder, específicamente porque
(i) En primer lugar, debe anotarse que el proceso
“los crímenes cometidos por los integrantes del
judicial de Justicia y Paz está regulado
grupo ilegal, se realizaban según las instrucciones
primordialmente por la Ley 975 de 2005,
y precisiones de la comandancia, esto es, por
modificada por la Ley 1592 de 2012.
orden expresa del postulado”, de suerte que la
Sala no se enfrentó a un caso en el que ese Esa normatividad contiene las reglas especiales
instituto resultare insuficiente para la atribución de procedimiento que se aplican en el ámbito de
de responsabilidad penal. ese procedimiento sui generis, pero no regula de
manera íntegra y absoluta todos los aspectos
En ese orden - y considerando que la
adjetivos del mismo, ni contiene tampoco
vinculatoriedad de los precedentes
regulación comprehensiva sobre las facetas
jurisprudenciales está condicionada a la
penales sustanciales que rigen la actuación.
similitud fáctica y jurídica que exista entre los
distintos asuntos - surge evidente que las Por tal razón, la Ley 975 de 2005 establece que
subreglas sentadas por la Sala en esa en todo lo que allí no está previsto - en aspectos
providencia no tienen aplicación a eventos en los procesales -, “se aplicará la Ley 782 de 2002 y el
que, por el contrario, no están comprobados los Código de Procedimiento Penal”. De igual modo,
elementos de la autoría mediata en aparatos refiere, para distintos asuntos sustanciales, al
organizados de poder, uno de ellos, que la Código Penal.
persona investigada haya tenido participación
Uno de los puntos que carece de regulación
directa en los hechos imputados, bien sea
expresa en las Leyes específicamente
ordenándolos, promoviéndolos o incentivándolos,
promulgadas para el trámite de Justicia y Paz es
ora construyendo políticas o directrices
el de las formas de participación criminal y los
organizacionales que lleven a su comisión.
títulos de imputación, pues aunque la Ley 975 de
Puesto de otra manera: de lo resuelto por la Sala 2005 alude a los institutos de “autores o
en la providencia en cita puede deducirse, como partícipes”, no los define ni precisa su
subregla, que el instituto de la autoría mediata contenido, por lo cual la comprensión de tales
en aparatos organizados de poder es aplicable categorías está necesariamente vinculada con lo
a aquellos casos en que se cumplen los requisitos que al respecto dipone la Ley 599 de 2000.
para imputarle responsabilidad a una persona
Dicho de otra forma, para precisar y aplicar las
por medio de esa categoría, pero nada dice dicha
nociones de autoría y participación utilizadas
providencia sobre los institutos jurídicos que
en el trámite especial de Justicia y Paz,
deben o pueden aplicarse cuando tales requisitos
corresponde al operador jurídico acudir al
no se encuentran satisfechos (como sucede,
Código Penal.
como en este caso y según se precisará más
adelante, si la persona investigada no tomó parte Ahora bien, la Ley 599 de 2000, específicamente
activa en la comisión de los ilícitos, ni en los artículos 29 y 30, consagra las nociones de
ordenándolos ni promoviéndolos). autor - mediato e inmediato-, coautor, cómplice,
determinador, interviniente y autor por actuar
De lo expuesto en precedencia se sigue que la
por otro.
Sala no ha sentado un precedente a partir del
cual se deduzca una prohibición de aplicar en el Aunque de manera explícita los citados artículos
orden interno la figura de la responsabilidad del no consagran la responsabilidad de los jefes y
superior por omisión al cual deba atenerse en otros superiores por omisión, tal categoría
este asunto, o del que deba apartarse dogmática, se establece en el ordenamiento
motivadamente. jurídico penal interno a través del artículo 93 de
la Carta Política, la regla 153 del Derecho
Efectuada la precisión anterior, la Corte
Internacional Humanitario Consuetudinario
anticipa su conclusión en el sentido de que el
como fuente formal del derecho, el artículo 28
literal (a) del artículo 28 del Estatuto de
del Estatuto de Roma y el artículo 2 del Código
Roma, que consagra la responsabilidad del
Penal colombiano, éste último al señalar en su
superior por omisión, hace parte integrante
tenor que “las normas y postulados que sobre
del derecho nacional y es aplicable a este caso.
derechos humanos se encuentren
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consignados en la Constitución Política, en atribuir resultados criminales que no hacen parte
los tratados y convenios internacionales del plan criminal de la organización y se imputa
ratificados por Colombia, harán parte a quienes, sin haber tomado parte material o
integral de este código”. directa en los mismos, se encontraban en una
situación que les hacía exigible tomar medidas
Véase, así mismo, que dichas normas y
para su prevención, represión o sanción. En ese
postulados sobre derechos humanos, como se
orden, el modo de responsabilidad de que trata el
sigue de la simple lectura de los textos legales
mencionado artículo 28 del Estatuto refleja una
citados, no están circunscritos o limitados a
de las más importantes herramientas
constituir un criterio interpretativo que deba
establecidas en ese instrumento para la
seguir el operador judicial, sino que se erigen en
protección de los derechos humanos.
verdaderos mandatos, pues, se reitera, hacen
“parte integral” del Código Penal. […] el artículo 2º de la Ley 599 de 2000 -
aplicable, como se explicó, al trámite de Justicia
En esa óptica, la Sala observa que el artículo 28
y Paz -, ordena la aplicación directa de aquéllas
del Estatuto de Roma cumple con las
normas de derechos humanos contenidas en
condiciones exigidas para ser incorporado al
tratados internacionales ratificados y
texto del Código Penal, porque i) se encuentra
aprobados por Colombia, dentro de los cuales
consignado en un tratado internacional que
se encuentra el artículo 28 del Estatuto de
fue ratificado y aprobado por Colombia, esto
Roma; hermenéutica que, además de
último, mediante la Ley 742 de 2002, y ii) ese
sustentarse en el tenor del primero precepto
precepto se ocupa de “derechos humanos”, al
mencionado, refleja además el criterio de la Sala,
punto que compone, a nivel global, uno de los
según el cual “al operador judicial…le compete
principales instrumentos internacionales para su
modular la eventual aplicación de las normas
protección.
internacionales” en un caso concreto y, para tal
Ciertamente, que el Estatuto de Roma es un fin, “no es necesario que la legislación colombiana
tratado sobre derechos humanos es algo que se consagre un determinado instituto”
desprende de su mismo contenido - en cuanto
(ii) Las obligaciones internacionales asumidas
está orientado a evitar la impunidad respecto de
por Colombia al ratificar y aprobar el Estatuto
graves violaciones de aquéllos -, y que ha sido
de Roma hacen necesaria la aplicación al
expresamente reconocido por la Corte
orden interno de la figura de la
Constitucional […].
responsabilidad del superior por omisión a los
[…] Desde luego, no todas y cada una de las casos de delitos de lesa humanidad, crímenes de
previsiones del Estatuto atañen directamente a la guerra y genocidio que investiguen y juzguen las
protección de los derechos humanos, textos éstos autoridades nacionales.
de carácter sustancial, pues varias de ellas se
Ciertamente, al hacerse parte de dicho
ocupan simplemente de aspectos
instrumento, el país reconoció que “es deber de
administrativos, organizacionales,
todo Estado ejercer su jurisdicción penal contra los
procedimentales y operativos de la Corte Penal
responsables de crímenes internacionales”.
Internacional. Pero, lo cierto, es que los preceptos
atinentes a los títulos de imputación sí tienen […] de negarse la posibilidad de aplicar de
categoría de disposiciones sustanciales y a su vez manera directa en el orden interno el instituto de
de normas internacionales de derechos humanos la responsabilidad del superior, las autoridades
y es a través de ellas que se materializa la nacionales estarían siempre y en todo caso en la
atribución de responsabilidad penal por la imposibilidad de llevar a juicio a los responsables
comisión de delitos internacionales y, por esa vía, de la comisión de delitos de lesa humanidad a
se materializa uno de los fines últimos del quienes tales conductas no puedan serles
Estatuto, en concreto, el de lograr la punición de atribuidos a través de otros títulos de
los mismos y prevenir su futura realización. imputación, o lo que es igual, que Colombia se
encuentra permanente e indefectiblemente
Ello es particularmente cierto del modo de
imposibilitada para dar cumplimiento a sus
responsabilidad previsto en el artículo 28 del
obligaciones internacionales, en cuanto nunca
Estatuto de Roma, la del superior por mando o
podría llevar a juicio a quienes, en el ámbito del
jefatura militar, pues por esa vía lo pretendido es
derecho penal internacional, serían
reducir el margen de impunidad y hacer posible
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criminalmente responsables en condición de de la Ley 599 de 2000 y su consecuencia de
superiores. incorporar como precepto normativo del
Código Penal la figura de la responsabilidad
Puesto de otra manera, si la ratificación y
del superior por omisión definida en el
aprobación del Estatuto de Roma supone para
artículo 28 del Estatuto de Roma, encuentra
Colombia la obligación de investigar, juzgar y
adicional ratificación en las reglas del Derecho
sancionar a los autores y coautores mediatos e
Internacional Humanitario.
inmediatos de delitos internacionales , a sus
determinadores , sus cómplices o encubridores , Al efecto, téngase presente que las reglas del
y a los jefes militares de estructuras armadas Derecho Internacional Humanitario -
regulares o irregulares cuya conducta se condensadas en los Convenios de Ginebra, pero
subsuma en la descripción del artículo 28 de esa también en la costumbre internacional -, no
codificación, surge evidente que la única forma constituyen simplen enunciados desiderativos,
de honrar dicho compromiso internacional es a sino que “forman parte integrante del derecho
través de la aplicación, en el derecho vernáculo, consuetudinario de los pueblos o ius cogens y por
de las categorías que permitan judicializarlos. ello las mismas presentan una fuerza vinculante
internacional”. […]
De negarse la aplicación de la responsabilidad
superior por omisión a aquéllos casos en que La Regla 153 del Derecho Internacional
sus elementos estructurales están configurados, Humanitario consuetudinario, identificada por
el procedimiento criminal resultaría no sólo en el el Comité Internacional de la Cruz Roja, aplica
quebrantamiento de un deber internacional, sino para este caso, sin importar que el conflicto
también en la activación de la competencia armado sea internacional o interno; dicha regla
complementaria de la Corte Penal Internacional indica que “los jefes y otros mandos superiores
respecto de ese asunto, específicamente, por son penalmente responsables de los crímenes de
actualizarse la hipótesis de que el Estado “no está guerra cometidos por sus subordinados si
por otras razones en condiciones de llevar a cabo sabían, o deberían haber sabido, que éstos iban
el juicio”. a cometer o estaban cometiendo tales crímenes y
no tomaron todas las medidas razonables y
Y es que si bien las teorías de la posición de
necesarias a su alcance para evitar que se
garante y de autoría mediata en aparatos
cometieran o, si ya se habían cometido, para
organizados de poder permite cerrar la brecha de
castigar a los responsables”.
impunidad y materializar los debes de
investigación y juzgamiento respecto de algunos De ahí que, entonces, el Estado Colombiano no
casos de delitos cometidos por miembros de sólo tiene la obligación internacional de evitar la
organizaciones ilícitas, lo cierto es que su impunidad respecto de delitos internacionales,
capacidad de rendimiento es menor que la conforme quedó señalado atrás, sino también la
ofrecida por el instituto de la responsabilidad del de garantizar la efectividad de la figura de la
superior por omisión, pues existe un espectro de responsabilidad del superior, específicamente en
situaciones fácticas que no pueden ser cuanto - como sucede en este asunto, en el que a
abordadas por aquéllas, pero sí por ésta. ZS se le imputó el delito de acceso carnal violento
en persona protegida - aquéllos se abstienen de
En ese orden, la intepretación según la cual el
tomar todas la medidas razonables para evitar
artículo 2º de la Ley 599 de 2000 incorpora al
que sus subordinados cometan crímenes de
texto del Código Penal el mecanismo de
guerra o para castigar a los responsables.
imputación previsto en el artículo 28 del
Estatuto de Roma i) no sólo permite un mayor Precisamente, en reciente pronunciamiento, la
espectro de garantía de los derechos humanos, Corte Constitucional indicó que el Estatuto de
específicamente, el de justicia que les asiste a las Roma y la Regla 153 recién transcrita
víctimas de graves violaciones de derechos constituyen “un mandato de adecuación de la
humanos, ii) sino que también se ajusta legislación y la jurisprudencia del derecho interno”
adecuadamente a las obligaciones ; mandato que, en lo que al problema examinado
internacionales asumidas por Colombia, respecta, cumplió el legislador cuando, en el
conforme quedó previamente explicado. artículo 2º de la Ley 599 de 2000, estableció
que “las normas y postulados que sobre derechos
(iii) Véase, de otra parte, que la hermenéutica
humanos se encuentren consignados en la
propuesta por la Sala respecto del artículo 2º
Constitución Política, en los tratados y convenios
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internacionales ratificados por Colombia, harán necesarias frente a los delitos de los
parte integral de este código”, y que cumple la subordinados ║ RESPONSABILIDAD DEL
Sala al explicitar que, en virtud de ese expreso SUPERIOR POR OMISIÓN - Elementos: dolo, en
mandato legal, la figura de la responsabilidad virtud del conocimiento de que las fuerzas a su
del superior, en los términos del artículo 28 cargo estaban cometiendo o por cometer los
del Estatuto de Roma, hace parte del texto delitos ║ CONFLICTO ARMADO INTERNO -
mismo del referido Código. Violencia sexual contra la mujer en el marco
del conflicto armado: reconocimiento ║ CORTE
La aludida Regla 153 sí ratifica la obligación que
PENAL INTERNACIONAL - Estatuto de Roma:
tienen las autoridades nacionales de perseguir
vigencia en el ordenamiento jurídico ║
penalmente a quienes, en condición de
PRINCIPIO DE LEGALIDAD - Aplicación
superiores, son responsables por omisión por los
retroactiva de la Ley penal: improcedencia ║
delitos internacionales cometidos por sus
LEY DE JUSTICIA Y PAZ - Víctimas:
subordinados, y sustenta entonces la
acreditación ║ LEY DE JUSTICIA Y PAZ -
hermenéutica propuesta por la Sala respecto del
Reparación integral: para disponerla no resulta
artículo 2º de la Ley 599 de 2000.
necesaria la condena del autor ║ POSICIÓN DE
Así las cosas, la Sala reitera que, en aplicación GARANTE - No se configura ║ APARATO
del artículo 2º de la Ley 599 de 2000, ha de ORGANIZADO DE PODER - Autoría mediata:
tenerse como parte integrante del Código no se configura ║ AUTOR - Miembro o
Penal el literal (a) del artículo 28 del Estatuto representante de una persona jurídica o de
de Roma. una persona natural: no se configura ║ ACCESO
CARNAL VIOLENTO EN PERSONA PROTEGIDA
Desde luego, la figura de atribución de
- Crimen de guerra ║ ACCESO CARNAL
responsabilidad penal que ese precepto consagra
VIOLENTO EN PERSONA PROTEGIDA - Se
sólo tiene aplicación en asuntos en los que se
configura ║ LEY DE JUSTICIA Y PAZ - Patrón
investiga y juzga la comisión de delitos
de macrocriminalidad: violencia sexual, étnica
internacionales, esto es, delitos de lesa
y de género ║ LEY DE JUSTICIA Y PAZ -
humanidad, crímenes de guerra, genocidio y
Sentencia: legalización de los cargos, en
agresión.
segunda instancia
Ello es así, esencialmente, porque la aplicación
«[…] la Corte encuentra que los cuatros hechos
de ese mecanismo de imputación, como quedó
de violencia sexual imputados a ZS no le son
esbozado, está intrínsecamente asociada a la
atribuibles por posición de garantía, ni
obligación que tiene el Estado de evitar la
tampoco por la vía de la autoría mediata en
impunidad respecto de graves violaciones de
aparatos organizados de poder o la figura del
derechos humanos y, además, corresponde a un
actuar por otro.
instituto dogmático cuyo desarrollo y
consagración se hallan asociados al consenso de (i) No puede sostenerse que el postulado tuviera
la comunidad global respecto de la postura que el deber jurídico de evitar resultados antijurídicos
deben asumir las naciones frente a aquéllas ocasionados por sus subordinados. Ciertamente,
conductas que, por estar revestidas de especial RAZ hacía parte de una estructura armada ilícita
gravedad, han sido elevadas a la categoría de y, en tal condición, no pesaba sobre él un
punibles internacionales. mandato normativo que supusiera para él una
posición de garantía formal.
De ahí que ese específico precepto internacional
- el que consagra la responsabilidad del superior Como el postulado no era el comandante una
militar por omisión - no imponga a los Estados fuerza armada regular sino de un ejército ilícito,
ninguna obligación o responsabilidad frente a la de él no era predicable un deber legal o
configuración del derecho interno en lo que atañe constitucional de evitar la lesión de bienes
a las respuestas legislativas contra los delitos que jurídicos protegidos constituyo de posición de
carecen de trascendencia internacional». garantía por organización institucional.
Tampoco por virtud de la organización por
RESPONSABILIDAD DEL SUPERIOR POR
injerencia puede atribuirse a RZ una posición de
OMISIÓN - Se configura ║ RESPONSABILIDAD
garantía que le hiciera exigible evitar los casos de
DEL SUPERIOR POR OMISIÓN - Elementos:
violencia sexual ejecutados por militantes del
abstención de adopción de medidas razonables y
Bloque que dirigía, pues aquélla sólo se consolida
12
ante la creación de un riesgo próximo para el bien (i) En relación con el hecho sucedido en marzo de
jurídico. Aunque la estructuración de una 1998 de que fue víctima E.G.P.P., la Corte
organización ilícita con planes de control advierte que no es posible atribuirle
territorial y lucha antisubersiva entraña la responsabilidad penal a RAZS por su comisión.
creación de ciertos riesgos jurídicamente
Ciertamente, para esa época no se había
desaprobados, de ese hecho no se desprende un
ratificado el Estatuto de Roma ni, como es obvio,
peligro cercano para la formación, libertad e
había entrado en vigencia la reglamentación
integridad sexuales, menos por cuanto los
sustantiva, lo cual sucedió el 1º de julio de 2002.
estatutos del Bloque al que perteneció el
Para ese momento tampoco había sido
procesado, según se demostró en la actuación,
promulgada la Ley 599 de 2000, cuyo articulado
prohibían a los combatientes tomar parte en
contiene el precepto normativo que autoriza la
conductas lesivas de ese interés protegido.
aplicación directa del literal (a) del artículo 28 del
(ii) El instituto de la autoría mediata en aparatos Estatuto de Roma.
organizados de poder tampoco permite
Debe desde ya precisarse que por razón de la
responsabilizar a RZS por esos hechos, porque la
reserva que hizo Colombia al tratado de Roma,
violencia sexual no hacía parte del ideario
las disposiciones procedimentales que regulan la
delictivo del Bloque que él dirigía - de hecho,
competencia de la Fiscalía para investigar, solo
estaba estaturariamente prohibida, según se
en esta materia tales mandatos entraron en vigor
demostró - y las pruebas descartan que los
el primero de noviembre de 2012, pero el tema
cuatro delitos imputados hubiesen sido
sustantivo relacionado con el literal A del artículo
ejecutados por órdenes suyas.
28 del Estatuto de Roma entró en vigencia el
(iii) Los delitos sexuales imputados a ZS no primero de julio del año 2002.
fueron cometidos por él en condición de
En esas condiciones, imputarle a ZS el hecho
representante de hecho o de derecho de los
acaecido en marzo de 1998 comportaría una
autores materiales de los mismos, ni tales
violación de sus garantías fundamentales y,
conductas están tipificadas como delitos
específicamente, del debido proceso, en cuanto
especiales en los que sus elementos estructurales
ello conllevaría la aplicación retroactiva de la
estén disociados entre los perpetradores y su
Ley penal en perjuicio suyo.
representante jurídico. La figura del actuar por
otro, en consecuencia, resulta en todo inaplicable En consecuencia, este cargo concreto no será
a este asunto y no puede utilizarse para legalizado.
solucionarlo.
A pesar de ello, se mantendrá la decisión del a
Visto lo anterior, entonces, la Sala examinará el quo en cuanto resolvió indemnizar a la víctima
caso con fundamento en la responsabilidad del del hecho, atendiendo a que (i) la víctima está
superior por omisión de que trata el literal (a) identificada, (ii) la materialidad de la conducta de
del artículo 28 del Estatuto de Roma, en los acceso carnal violento se acreditó y (iii) está
términos en que fue precisada anteriormente. probado que los victimarios del hecho punible
hacían parte de la estructura paramilitar.
A tal fin, se hace necesario anotar, en primer
lugar, que ZS ejerció, entre 1996 y marzo de Ciertamente, y aunque uno de los apoderados de
1999, como responsable financiero y logístico del víctima que recurrió la sentencia de primer grado
Bloque Pacífico - Héroes del Chocó y, desde adujo que no es posible ordenar la reparación por
marzo de 1999 hasta su desmovilización, un hecho delictivo cuyo autor no ha sido
producida en diciembre de 2004, como condenado, la Sala observa, inicialmente, que de
comandante militar de esa organización […]. conformidad con el artículo 3º de la Ley 1448 de
2011, “la condición de víctima se adquiere
[…]
con independencia de que se individualice,
Ahora bien, recuérdese que los cuatro hechos aprehenda, procese o condene al autor de la
constitutivos de acceso carnal violento en conducta punible”. Idéntica disposición
persona protegida imputados a ZS cuya contiene el artículo 5º de la Ley 975 de 2005.
legalización reclama la Fiscalía ocurrieron en
De otro lado, y si bien es cierto que de acuerdo
marzo de 1998, marzo de 2001 y, dos de ellos, en
con el numeral 3º del artículo 37 de la Ley 975 de
octubre de 2004.
2005, las víctimas tienen derecho a “una pronta
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e integral reparación de los daños sufridos, a fue asignada explícita y formalmente con ocasión
cargo del autor o partícipe del delito”, también lo de la reestructuración de esa organización
es que la Corte Constitucional, en sentencia C - producida a principios de 2002. Este hecho
575 de 2006, estableció que “todos y cada uno de aparece comprobado no sólo a partir de las
los miembros del grupo armado organizado al labores de georreferenciación y dilucidación de la
margen de la ley, responden con su propio estructura armada allegadas por la Fiscalía, sino
patrimonio para indemnizar a cada una de las también de la propia admisión que de tal
víctimas de los actos violatorios de la ley penal por circunstancia hizo el propio ZS en el curso del
los que fueren condenados; y también proceso.
responderán solidariamente por los daños
(b) La ocurrencia de los dos delitos no ofrece
ocasionados a las víctimas por otros miembros del
controversia, y tampoco se discute que en uno y
grupo armado al cual pertenecieron”, de lo cual se
otro intervinieron miembros del Bloque que para
sigue como conclusión clara que no resulta
entonces comandaba RZ - incluso, en el hecho
necesaria la condena para efectos de disponer
del que fue víctima M.L.P.R. participó un
la reparación.
comandante del Bloque conocido como Raúl o “La
Por su parte, el artículo 42 ibídem prevé que Móvil” -, conforme lo tuvo por probado el a quo y
“cuando no se haya logrado individualizar al no fue objeto de inconformidad de ninguna de las
sujeto activo pero se compruebe el daño y el nexo partes o intervinientes.
causal con las actividades del Grupo Armado
La imputación jurídica por esos dos hechos fue
Ilegal Beneficiario por las disposiciones de la
efectuada con base en el tipo penal de que trata
presente ley, el Tribunal directamente o por
el artículo 138 de la Ley 599 de 2000, que define
remisión de la Unidad de Fiscalía, ordenará la
el delito de acceso carnal violento en persona
reparación a cargo del Fondo de Reparación”;
protegida, así:
norma que fue derogada por el artículo 41 de la
Ley 1592 de 2012, pero que recobró vigencia con El que, con ocasión y en desarrollo de conflicto
ocasión de la declaratoria de armado, realice acceso carnal por medio de
inconstitucionalidad de este último dispuesta en violencia en persona protegida incurrirá en prisión
sentencia C - 286 de 2014, en la que de diez (10) a diez y ocho (18) años y multa de
expresamente se expresó su reviviscencia. quinientos (500) a mil (1000) salarios mínimos
legales mensuales vigentes.
(ii) Tampoco respecto del hecho sucedido en abril
de 2001 en perjuicio de L.P.P. es posible legalizar Esas conductas punibles, tanto por sus aristas
los cargos contra ZS, pues aunque para ese fácticas en el caso concreto como por la
momento ya había sido promulgada la Ley 599 de denominación jurídica que le otorgó el legislador,
2000, sus efectos sólo empezaron a producirse el corresponde a lo que, en el artículo 8º del Estato
24 de julio de 2001. Adicionalmente, en ese de Roma, está consagrado como un crimen de
momento no había empezado a regir la parte guerra […].
sustantiva del Estatuto de Roma, de suerte que,
[…] e) Otras violaciones graves de las leyes y los
en síntesis, para la fecha en que ocurrió ese delito
usos aplicables en los conflictos armados que no
no existía la norma que permitiría
sean de índole internacional […].
responsabilizar al postulado por su comisión.
[…] vi) Cometer actos de violación, esclavitud
Sin perjuicio de ello, también respecto de este
sexual, prostitución forzada, embarazo forzado,
caso se mantendrán las medidas de reparación
definido en el apartado f) del párrafo 2 del artículo
ordenadas por el a quo, por las mismas razones
7, esterilización forzada o cualquier otra forma de
expuestas en precedencia.
violencia sexual que constituya también una
(iii) Distinto sucede con los hechos acaecidos en violación grave del artículo 3 común a los cuatro
octubre de 2004, de los que fueron víctimas Convenios de Ginebra.
C.A.G.A. y M.L.P.R., frente a los cuales RAZS
Los elementos estructurales de ese delito en el
tiene responsabilidad como superior militar
marco del derecho penal internacional aparecen
de los autores materiales.
señalados con mayor riqueza en los elementos de
(a) Es indudable que, para el momento en que los crímenes - que hacen parte integrante del
esos delitos sucedieron, el postulado ejercía como Estatuto -, así:
comandante militar del Bloque, función que le
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“Artículo 8 2) e) vi)-1 Crimen de guerra de capacidad material, real y efectiva de haber
violación. prevenido, reprimido o castigado los delitos.
Elementos.
Ciertamente, el nombrado reconoció ser el
1. Que el autor haya invadido el cuerpo de una encargado de la dirección y supervisión de la
persona mediante una conducta que haya organización, por lo que en él recaían las
ocasionado la penetración, por insignificante que facultades de ordenar operaciones, movimientos
fuera, de cualquier parte del cuerpo de la víctima de tropas y hostilidades, así como las de reubicar
o del autor con un órgano sexual o del orificio anal personal, desplazarlo y sancionarlo. […]
o genital de la víctima con un objeto u otra parte
[…] la potestad disciplinaria que tenía ZS sobre
del cuerpo.
los hombres a su mando - y que ratifica el control
2. Que la invasión se haya cometido por la fuerza
efectivo que ostentaba sobre su conducta - queda
o mediante la amenaza de la fuerza o mediante
constatado a partir del relato que ofreció, en el
coacción, como la causada por el temor a la
cual evocó un evento en que sancionó con pena
violencia, la intimidación, la detención, la opresión
de muerte a uno de sus subordinados.
psicológica o el abuso de poder, contra esa
persona u otra persona o aprovechando el entorno Esos hechos, todos admitidos por el propio
coercitivo, o se haya realizado en condiciones en postulado, ponen de presente que su condición
que la persona era incapaz de dar su libre de comandante militar del Bloque para la época
consentimiento. de los hechos no estaba limitada a una
3. Que la conducta haya tenido lugar en el designación simplemente formal, sino que las
contexto de un conflicto armado que no era de órdenes que impartía en ejercicio de su cargo
índole internacional y haya estado relacionada eran efectivamente acatadas por los
con él. combatientes, al punto de poder disponer sobre
4. Que el autor haya sido consciente de la vida de ellos como consecuencia de la
circunstancias de hecho que establecían la imposición de una sanción por las conductas que
existencia de un conflicto armado.” ejecutaban.
Véase, en tal sentido, que (a) la definición de […] ZS no tomó medidas para prevenir,
“violación” ofrecida en el numeral 1º del precepto reprimir o sancionar los delitos de acceso
recién transcrito coincide sustancialmente con la carnal violento que le fueron imputados es
que del concepto de “acceso carnal” contiene el algo que no es controvertido, y que aquél
artículo 212 de la Ley 599 de 2000, según la cual reconoció abiertamente en el curso del proceso.
“se entenderá por acceso carnal la penetración Reconoció que confió en alias “[…]”, un
del miembro viril por vía anal, vaginal u oral, así subordinado suyo, para que vigilara a las tropas,
como la penetración vaginal o anal de cualquier como también que no realizó ningún acto positivo
otra parte del cuerpo humano u otro objeto”; (b) para evitar la ocurrencia de conductas de esa
el elemento de violencia definido en el naturaleza, al punto que afirmó que “(le) faltó
instrumento internacional es consistente con el tener más control de esos grupos”.
que, en el derecho colombiano, permite calificar
(e) El Tribunal tuvo por demostrados todos los
el acceso carnal como violento; (c) los hechos de
elementos de la responsabilidad del superior
violencia sexual imputados a ZS ocurrieron en el
atrás referidos, pero concluyó que el
curso de un conflicto armado no internacional,
comportamiento omisivo de RAZ fue negliente, no
según es ampliamente conocido y reconocido por
doloso, y, como “el delito de acceso carnal violento
diferentes estamentos académicos y estatales; (d)
en persona protegida no consagra la modalidad
resulta imposible que los perpetradores
culposa, ni puede sancionarse a título de culpa”,
materiales de los accesos carnales violentos, en
no es posible atribuirle responsabilidad por los
tanto eran combatientes de una fuerza armada,
hechos imputados.
desconocieran la existencia del conflicto armado.
La Sala estima, en contrario, que en la actuación
(c) Las pruebas aportadas por la Fiscalía
obra información permisiva de colegir
demuestran que ZS, además de fungir
razonablemente que el postulado estaba al tanto
formalmente como comandante militar del
de la recurrente ocurrencia de casos de violencia
Bloque, ejercía sobre sus fuerzas mando y
sexual cometidos por miembros del Bloque que
control efectivo, de modo que contaba con la
comandaba y que, a pesar de ello, resolvió
abstenerse de tomar medidas para prevenirlos o
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reprimirlos, de suerte que su comportamiento las frecuentes agresiones sexuales infligidas por
cae en el ámbito del dolo. hombres bajo su mando a las pobladoras de las
regiones que controlaba; así lo indican la
Dígase, en primer lugar, que si bien a ZS sólo le
naturaleza masiva del fenómeno, su repetitividad
fueron imputados cuatro delitos sexuales (porque
en el tiempo, las condiciones modales y
sólo esos confesó “por línea de mando”), la
espaciales en que las violaciones ocurrían, la
Fiscalía, en el curso del proceso, presentó un
utilización de instalaciones paramilitares para su
total de 30 casos atribuibles al Bloque Pacífico -
ejecución, la intervención de cabecillas de la
Héroes del Chocó, y fue a partir de ese grupo de
organización en su comisión y las quejas
hechos que, en el caso concreto, el ente acusador
presentadas ante estos por las ofendidas, además
elaboró los patrones de macrocriminalidad que
de haber aceptado la responsabilidad por tales
fueron objeto de análisis en el fallo de primer
conductas.
grado. En ese orden, aun cuando la posible
responsabilidad penal del postulado está […] la Sala estima evidente que, de haber obrado
circunscrita únicamente a los hechos por los que activamente mediante la toma de medidas
se le formuló imputación, todo el universo fáctico razonables para prevenir los casos de
subyacente al patrón de violencia sexual es violencia sexual, ZS hubiese podido evitar - o
susceptible de apreciación a efectos de cuando menos disminuir el riesgo de su comisión
establecer, inferencial o evidenciariamente, el - los delitos de los que fueron víctimas C.A.G.A. y
elemento subjetivo del comportamiento omisivo M.L.P.R. Esa conclusión se desprende no sólo de
atribuido a ZS. la verificación de que las órdenes que aquél
impartía eran efectivamente acatadas por sus
Dicho lo anterior, y de acuerdo con el patrón de
subalternos, sino también de que esas dos
macrocriminalidad develado en este asunto
conductas punibles sucedieron en el año 2004,
acogido por el Tribunal, se tiene que (a) varias de
es decir, cuando ya durante varios años se venían
las víctimas dijeron haber reportado a los
produciendo agresiones sexuales contra las
comandantes del Bloque los hechos de violencia
pobladoras de la región, y aproximadamente tres
sexual que padecieron ; (b) algunos hechos
años después de que el postulado asumiera como
tuvieron ocurrencia en campamentos de las
comandante militar del grupo.
Autodefensas ; (c) varios casos de violencia sexual
fueron ejecutados por comandantes de la Ello revela que la adopción de medidas
organización armada (como sucedió incluso con preventivas y represivas a cargo de ZS habría
uno de los imputados a ZS), al punto que los podido prevenir estos delitos o reducir
superiores ordenaban a sus subalternos sustraer significativamente la probabilidad de su
a las víctimas de sus residencias para llevarlas a ocurrencia, pues para entonces habría podido
“donde el patrón”; (d) algunos de los hechos construir una cultura de respeto por el derecho
sucedieron de manera pública, en presencia de internacional humanitario entre la tropa, o haber
un número significativo de miembros del grupo sancionado o removido de la estructura a quienes
armado, como lo relataron A.D.M.M., P.V.M. y previamente se habían visto involucrados en
L.P.P., quienes dieron cuenta de agresiones casos de violencia sexual.
sexuales sucedidas frente a centenares de
Así las cosas, satisfechos los elementos
combatientes, y; (e) no se trató de conductas
estructurales de la responsabilidad del jefe
aisladas en el tiempo, sino recurrentes y
militar por omisión previstos en el literal (a) del
prolongadas, que ocurrieron reiteradamente
artículo 28 del Estatuto de Roma, la Sala
entre los años 1997 y 2004 .
legalizará los cargos de acceso carnal violento
Precisamente por lo anterior, el fallo de primera en persona protegida elevados contra RAZS,
instancia tuvo por demostrado que “la violencia respecto de los hechos cometidos en perjuicio de
sexual contra las mujeres no sólo era cometida por C.A.G.A. y M.L.P.R. (hechos 145 y 212), de
patrulleros u hombres de bajo rango, ni a cubierto acuerdo con el artículo 138 del Código Penal, y lo
o a espaldas de sus comandantes, sino también condenará por los mismos a título de jefe militar,
por éstos o con su conocimiento y aprobación o en concurso homogéneo».«[…] la Corte encuentra
beneplácito, expreso o tácito”. que los cuatros hechos de violencia sexual
imputados a ZS no le son atribuibles por
De lo anterior se deduce razonablemente que
posición de garantía, ni tampoco por la vía de
RAZS, en condición de comandante militar del
Bloque, necesariamente debía estar enterado de
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la autoría mediata en aparatos organizados de Visto lo anterior, entonces, la Sala examinará el
poder o la figura del actuar por otro. caso con fundamento en la responsabilidad del
superior por omisión de que trata el literal (a)
(i) No puede sostenerse que el postulado tuviera
del artículo 28 del Estatuto de Roma, en los
el deber jurídico de evitar resultados antijurídicos
términos en que fue precisada anteriormente.
ocasionados por sus subordinados. Ciertamente,
RAZ hacía parte de una estructura armada ilícita A tal fin, se hace necesario anotar, en primer
y, en tal condición, no pesaba sobre él un lugar, que ZS ejerció, entre 1996 y marzo de
mandato normativo que supusiera para él una 1999, como responsable financiero y logístico del
posición de garantía formal. Bloque Pacífico - Héroes del Chocó y, desde
marzo de 1999 hasta su desmovilización,
Como el postulado no era el comandante una
producida en diciembre de 2004, como
fuerza armada regular sino de un ejército ilícito,
comandante militar de esa organización […].
de él no era predicable un deber legal o
constitucional de evitar la lesión de bienes […]
jurídicos protegidos constituyo de posición de
Ahora bien, recuérdese que los cuatro hechos
garantía por organización institucional.
constitutivos de acceso carnal violento en
Tampoco por virtud de la organización por persona protegida imputados a ZS cuya
injerencia puede atribuirse a RZ una posición de legalización reclama la Fiscalía ocurrieron en
garantía que le hiciera exigible evitar los casos de marzo de 1998, marzo de 2001 y, dos de ellos, en
violencia sexual ejecutados por militantes del octubre de 2004.
Bloque que dirigía, pues aquélla sólo se consolida
(i) En relación con el hecho sucedido en marzo de
ante la creación de un riesgo próximo para el bien
1998 de que fue víctima E.G.P.P., la Corte
jurídico. Aunque la estructuración de una
advierte que no es posible atribuirle
organización ilícita con planes de control
responsabilidad penal a RAZS por su comisión.
territorial y lucha antisubersiva entraña la
creación de ciertos riesgos jurídicamente Ciertamente, para esa época no se había
desaprobados, de ese hecho no se desprende un ratificado el Estatuto de Roma ni, como es obvio,
peligro cercano para la formación, libertad e había entrado en vigencia la reglamentación
integridad sexuales, menos por cuanto los sustantiva, lo cual sucedió el 1º de julio de 2002.
estatutos del Bloque al que perteneció el Para ese momento tampoco había sido
procesado, según se demostró en la actuación, promulgada la Ley 599 de 2000, cuyo articulado
prohibían a los combatientes tomar parte en contiene el precepto normativo que autoriza la
conductas lesivas de ese interés protegido. aplicación directa del literal (a) del artículo 28 del
Estatuto de Roma.
(ii) El instituto de la autoría mediata en aparatos
organizados de poder tampoco permite Debe desde ya precisarse que por razón de la
responsabilizar a RZS por esos hechos, porque la reserva que hizo Colombia al tratado de Roma,
violencia sexual no hacía parte del ideario las disposiciones procedimentales que regulan la
delictivo del Bloque que él dirigía - de hecho, competencia de la Fiscalía para investigar, solo
estaba estaturariamente prohibida, según se en esta materia tales mandatos entraron en vigor
demostró - y las pruebas descartan que los el primero de noviembre de 2012, pero el tema
cuatro delitos imputados hubiesen sido sustantivo relacionado con el literal A del artículo
ejecutados por órdenes suyas. 28 del Estatuto de Roma entró en vigencia el
primero de julio del año 2002.
(iii) Los delitos sexuales imputados a ZS no
fueron cometidos por él en condición de En esas condiciones, imputarle a ZS el hecho
representante de hecho o de derecho de los acaecido en marzo de 1998 comportaría una
autores materiales de los mismos, ni tales violación de sus garantías fundamentales y,
conductas están tipificadas como delitos específicamente, del debido proceso, en cuanto
especiales en los que sus elementos estructurales ello conllevaría la aplicación retroactiva de la
estén disociados entre los perpetradores y su Ley penal en perjuicio suyo.
representante jurídico. La figura del actuar por
En consecuencia, este cargo concreto no será
otro, en consecuencia, resulta en todo inaplicable
legalizado.
a este asunto y no puede utilizarse para
solucionarlo.
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A pesar de ello, se mantendrá la decisión del a momento ya había sido promulgada la Ley 599 de
quo en cuanto resolvió indemnizar a la víctima 2000, sus efectos sólo empezaron a producirse el
del hecho, atendiendo a que (i) la víctima está 24 de julio de 2001. Adicionalmente, en ese
identificada, (ii) la materialidad de la conducta de momento no había empezado a regir la parte
acceso carnal violento se acreditó y (iii) está sustantiva del Estatuto de Roma, de suerte que,
probado que los victimarios del hecho punible en síntesis, para la fecha en que ocurrió ese delito
hacían parte de la estructura paramilitar. no existía la norma que permitiría
responsabilizar al postulado por su comisión.
Ciertamente, y aunque uno de los apoderados de
víctima que recurrió la sentencia de primer grado Sin perjuicio de ello, también respecto de este
adujo que no es posible ordenar la reparación por caso se mantendrán las medidas de reparación
un hecho delictivo cuyo autor no ha sido ordenadas por el a quo, por las mismas razones
condenado, la Sala observa, inicialmente, que de expuestas en precedencia.
conformidad con el artículo 3º de la Ley 1448 de
(iii) Distinto sucede con los hechos acaecidos en
2011, “la condición de víctima se adquiere
octubre de 2004, de los que fueron víctimas
con independencia de que se individualice,
C.A.G.A. y M.L.P.R., frente a los cuales RAZS
aprehenda, procese o condene al autor de la
tiene responsabilidad como superior militar
conducta punible”. Idéntica disposición
de los autores materiales.
contiene el artículo 5º de la Ley 975 de 2005.
(a) Es indudable que, para el momento en que
De otro lado, y si bien es cierto que de acuerdo
esos delitos sucedieron, el postulado ejercía como
con el numeral 3º del artículo 37 de la Ley 975 de
comandante militar del Bloque, función que le
2005, las víctimas tienen derecho a “una pronta
fue asignada explícita y formalmente con ocasión
e integral reparación de los daños sufridos, a
de la reestructuración de esa organización
cargo del autor o partícipe del delito”, también lo
producida a principios de 2002. Este hecho
es que la Corte Constitucional, en sentencia C -
aparece comprobado no sólo a partir de las
575 de 2006, estableció que “todos y cada uno de
labores de georreferenciación y dilucidación de la
los miembros del grupo armado organizado al
estructura armada allegadas por la Fiscalía, sino
margen de la ley, responden con su propio
también de la propia admisión que de tal
patrimonio para indemnizar a cada una de las
circunstancia hizo el propio ZS en el curso del
víctimas de los actos violatorios de la ley penal por
proceso.
los que fueren condenados; y también
responderán solidariamente por los daños (b) La ocurrencia de los dos delitos no ofrece
ocasionados a las víctimas por otros miembros del controversia, y tampoco se discute que en uno y
grupo armado al cual pertenecieron”, de lo cual se otro intervinieron miembros del Bloque que para
sigue como conclusión clara que no resulta entonces comandaba RZ - incluso, en el hecho
necesaria la condena para efectos de disponer del que fue víctima M.L.P.R. participó un
la reparación. comandante del Bloque conocido como Raúl o “La
Móvil” -, conforme lo tuvo por probado el a quo y
Por su parte, el artículo 42 ibídem prevé que
no fue objeto de inconformidad de ninguna de las
“cuando no se haya logrado individualizar al
partes o intervinientes.
sujeto activo pero se compruebe el daño y el nexo
causal con las actividades del Grupo Armado La imputación jurídica por esos dos hechos fue
Ilegal Beneficiario por las disposiciones de la efectuada con base en el tipo penal de que trata
presente ley, el Tribunal directamente o por el artículo 138 de la Ley 599 de 2000, que define
remisión de la Unidad de Fiscalía, ordenará la el delito de acceso carnal violento en persona
reparación a cargo del Fondo de Reparación”; protegida, así:
norma que fue derogada por el artículo 41 de la
El que, con ocasión y en desarrollo de conflicto
Ley 1592 de 2012, pero que recobró vigencia con
armado, realice acceso carnal por medio de
ocasión de la declaratoria de
violencia en persona protegida incurrirá en prisión
inconstitucionalidad de este último dispuesta en
de diez (10) a diez y ocho (18) años y multa de
sentencia C - 286 de 2014, en la que
quinientos (500) a mil (1000) salarios mínimos
expresamente se expresó su reviviscencia.
legales mensuales vigentes.
(ii) Tampoco respecto del hecho sucedido en abril
Esas conductas punibles, tanto por sus aristas
de 2001 en perjuicio de L.P.P. es posible legalizar
fácticas en el caso concreto como por la
los cargos contra ZS, pues aunque para ese
18
denominación jurídica que le otorgó el legislador, como la penetración vaginal o anal de cualquier
corresponde a lo que, en el artículo 8º del Estato otra parte del cuerpo humano u otro objeto”; (b)
de Roma, está consagrado como un crimen de el elemento de violencia definido en el
guerra […]. instrumento internacional es consistente con el
que, en el derecho colombiano, permite calificar
[…] e) Otras violaciones graves de las leyes y los
el acceso carnal como violento; (c) los hechos de
usos aplicables en los conflictos armados que no
violencia sexual imputados a ZS ocurrieron en el
sean de índole internacional […].
curso de un conflicto armado no internacional,
[…] vi) Cometer actos de violación, esclavitud según es ampliamente conocido y reconocido por
sexual, prostitución forzada, embarazo forzado, diferentes estamentos académicos y estatales; (d)
definido en el apartado f) del párrafo 2 del artículo resulta imposible que los perpetradores
7, esterilización forzada o cualquier otra forma de materiales de los accesos carnales violentos, en
violencia sexual que constituya también una tanto eran combatientes de una fuerza armada,
violación grave del artículo 3 común a los cuatro desconocieran la existencia del conflicto armado.
Convenios de Ginebra.
(c) Las pruebas aportadas por la Fiscalía
Los elementos estructurales de ese delito en el demuestran que ZS, además de fungir
marco del derecho penal internacional aparecen formalmente como comandante militar del
señalados con mayor riqueza en los elementos de Bloque, ejercía sobre sus fuerzas mando y
los crímenes - que hacen parte integrante del control efectivo, de modo que contaba con la
Estatuto -, así: capacidad material, real y efectiva de haber
prevenido, reprimido o castigado los delitos.
“Artículo 8 2) e) vi)-1 Crimen de guerra de
violación. Ciertamente, el nombrado reconoció ser el
Elementos. encargado de la dirección y supervisión de la
organización, por lo que en él recaían las
1. Que el autor haya invadido el cuerpo de una
facultades de ordenar operaciones, movimientos
persona mediante una conducta que haya
de tropas y hostilidades, así como las de reubicar
ocasionado la penetración, por insignificante que
personal, desplazarlo y sancionarlo. […]
fuera, de cualquier parte del cuerpo de la víctima
o del autor con un órgano sexual o del orificio anal […] la potestad disciplinaria que tenía ZS sobre
o genital de la víctima con un objeto u otra parte los hombres a su mando - y que ratifica el control
del cuerpo. efectivo que ostentaba sobre su conducta - queda
2. Que la invasión se haya cometido por la fuerza constatado a partir del relato que ofreció, en el
o mediante la amenaza de la fuerza o mediante cual evocó un evento en que sancionó con pena
coacción, como la causada por el temor a la de muerte a uno de sus subordinados.
violencia, la intimidación, la detención, la opresión
Esos hechos, todos admitidos por el propio
psicológica o el abuso de poder, contra esa
postulado, ponen de presente que su condición
persona u otra persona o aprovechando el entorno
de comandante militar del Bloque para la época
coercitivo, o se haya realizado en condiciones en
de los hechos no estaba limitada a una
que la persona era incapaz de dar su libre
designación simplemente formal, sino que las
consentimiento.
órdenes que impartía en ejercicio de su cargo
3. Que la conducta haya tenido lugar en el
eran efectivamente acatadas por los
contexto de un conflicto armado que no era de
combatientes, al punto de poder disponer sobre
índole internacional y haya estado relacionada
la vida de ellos como consecuencia de la
con él.
imposición de una sanción por las conductas que
4. Que el autor haya sido consciente de
ejecutaban.
circunstancias de hecho que establecían la
existencia de un conflicto armado.” […] ZS no tomó medidas para prevenir,
reprimir o sancionar los delitos de acceso
Véase, en tal sentido, que (a) la definición de
carnal violento que le fueron imputados es
“violación” ofrecida en el numeral 1º del precepto
algo que no es controvertido, y que aquél
recién transcrito coincide sustancialmente con la
reconoció abiertamente en el curso del proceso.
que del concepto de “acceso carnal” contiene el
Reconoció que confió en alias “[…]”, un
artículo 212 de la Ley 599 de 2000, según la cual
subordinado suyo, para que vigilara a las tropas,
“se entenderá por acceso carnal la penetración
como también que no realizó ningún acto positivo
del miembro viril por vía anal, vaginal u oral, así
19
para evitar la ocurrencia de conductas de esa sucedieron de manera pública, en presencia de
naturaleza, al punto que afirmó que “(le) faltó un número significativo de miembros del grupo
tener más control de esos grupos”. armado, como lo relataron A.D.M.M., P.V.M. y
L.P.P., quienes dieron cuenta de agresiones
(e) El Tribunal tuvo por demostrados todos los
sexuales sucedidas frente a centenares de
elementos de la responsabilidad del superior
combatientes, y; (e) no se trató de conductas
atrás referidos, pero concluyó que el
aisladas en el tiempo, sino recurrentes y
comportamiento omisivo de RAZ fue negliente, no
prolongadas, que ocurrieron reiteradamente
doloso, y, como “el delito de acceso carnal violento
entre los años 1997 y 2004 .
en persona protegida no consagra la modalidad
culposa, ni puede sancionarse a título de culpa”, Precisamente por lo anterior, el fallo de primera
no es posible atribuirle responsabilidad por los instancia tuvo por demostrado que “la violencia
hechos imputados. sexual contra las mujeres no sólo era cometida por
patrulleros u hombres de bajo rango, ni a cubierto
La Sala estima, en contrario, que en la actuación
o a espaldas de sus comandantes, sino también
obra información permisiva de colegir
por éstos o con su conocimiento y aprobación o
razonablemente que el postulado estaba al tanto
beneplácito, expreso o tácito”.
de la recurrente ocurrencia de casos de violencia
sexual cometidos por miembros del Bloque que De lo anterior se deduce razonablemente que
comandaba y que, a pesar de ello, resolvió RAZS, en condición de comandante militar del
abstenerse de tomar medidas para prevenirlos o Bloque, necesariamente debía estar enterado de
reprimirlos, de suerte que su comportamiento las frecuentes agresiones sexuales infligidas por
cae en el ámbito del dolo. hombres bajo su mando a las pobladoras de las
regiones que controlaba; así lo indican la
Dígase, en primer lugar, que si bien a ZS sólo le
naturaleza masiva del fenómeno, su repetitividad
fueron imputados cuatro delitos sexuales (porque
en el tiempo, las condiciones modales y
sólo esos confesó “por línea de mando”), la
espaciales en que las violaciones ocurrían, la
Fiscalía, en el curso del proceso, presentó un
utilización de instalaciones paramilitares para su
total de 30 casos atribuibles al Bloque Pacífico -
ejecución, la intervención de cabecillas de la
Héroes del Chocó, y fue a partir de ese grupo de
organización en su comisión y las quejas
hechos que, en el caso concreto, el ente acusador
presentadas ante estos por las ofendidas, además
elaboró los patrones de macrocriminalidad que
de haber aceptado la responsabilidad por tales
fueron objeto de análisis en el fallo de primer
conductas.
grado. En ese orden, aun cuando la posible
responsabilidad penal del postulado está […] la Sala estima evidente que, de haber obrado
circunscrita únicamente a los hechos por los que activamente mediante la toma de medidas
se le formuló imputación, todo el universo fáctico razonables para prevenir los casos de
subyacente al patrón de violencia sexual es violencia sexual, ZS hubiese podido evitar - o
susceptible de apreciación a efectos de cuando menos disminuir el riesgo de su comisión
establecer, inferencial o evidenciariamente, el - los delitos de los que fueron víctimas C.A.G.A. y
elemento subjetivo del comportamiento omisivo M.L.P.R. Esa conclusión se desprende no sólo de
atribuido a ZS. la verificación de que las órdenes que aquél
impartía eran efectivamente acatadas por sus
Dicho lo anterior, y de acuerdo con el patrón de
subalternos, sino también de que esas dos
macrocriminalidad develado en este asunto
conductas punibles sucedieron en el año 2004,
acogido por el Tribunal, se tiene que (a) varias de
es decir, cuando ya durante varios años se venían
las víctimas dijeron haber reportado a los
produciendo agresiones sexuales contra las
comandantes del Bloque los hechos de violencia
pobladoras de la región, y aproximadamente tres
sexual que padecieron ; (b) algunos hechos
años después de que el postulado asumiera como
tuvieron ocurrencia en campamentos de las
comandante militar del grupo.
Autodefensas ; (c) varios casos de violencia sexual
fueron ejecutados por comandantes de la Ello revela que la adopción de medidas
organización armada (como sucedió incluso con preventivas y represivas a cargo de ZS habría
uno de los imputados a ZS), al punto que los podido prevenir estos delitos o reducir
superiores ordenaban a sus subalternos sustraer significativamente la probabilidad de su
a las víctimas de sus residencias para llevarlas a ocurrencia, pues para entonces habría podido
“donde el patrón”; (d) algunos de los hechos construir una cultura de respeto por el derecho
20
internacional humanitario entre la tropa, o haber en persona protegida elevados contra RAZS,
sancionado o removido de la estructura a quienes respecto de los hechos cometidos en perjuicio de
previamente se habían visto involucrados en C.A.G.A. y M.L.P.R. (hechos 145 y 212), de
casos de violencia sexual. acuerdo con el artículo 138 del Código Penal, y lo
condenará por los mismos a título de jefe militar,
Así las cosas, satisfechos los elementos
en concurso homogéneo».
estructurales de la responsabilidad del jefe
militar por omisión previstos en el literal (a) del (Texto resaltado por la Relatoría)
artículo 28 del Estatuto de Roma, la Sala
legalizará los cargos de acceso carnal violento
33
FORMULACIÓN DE LA ACUSACIÓN norma penal, lo que se traduce en la
Control por el juez implica el ejercicio de determinación de los presupuestos fácticos
labores de dirección orientadas a que previstos por el legislador para la procedencia de
contenga los elementos previstos en la ley y una determinada consecuencia jurídica; (ii) el
especialmente la hipótesis de hechos fiscal debe verificar que la hipótesis de la
jurídicamente relevantes imputación o la acusación abarque todos los
aspectos previstos en el respectivo precepto; y
La Sala casó parcialmente el fallo impugnado (iii) debe establecerse la diferencia entre hechos
para absolver a los sentenciados del cargo de jurídicamente relevantes, hechos indicadores
tráfico, fabricación o porte de estupefacientes, al y medios de prueba, bajo el entendido de que la
detectar que la acusación omitió aspectos imputación y la acusación concierne a los
trascendentes del referente fáctico del punible, primeros, sin perjuicio de la obligación de
lo que impidió, en últimas, la demostración de relacionar las evidencias y demás información
sus elementos estructurales. En tal virtud, recopilada por la Fiscalía durante la fase de
consideró necesario abordar los parámetros que investigación -entendida en sentido amplio-, lo
tanto el Fiscal como el Juzgador deben tener en que debe hacerse en el respectivo acápite del
cuenta para establecer la situación fáctica escrito de acusación (ídem).
importante. También ponderó que, aunque no
[…] Frente a este tema, debe agregarse que la
puede efectuarse un control material del acto de
mezcla de los contenidos probatorios con los
acusación, sí es obligación del juez ejercer
hechos jurídicamente relevantes objeto de
labores de dirección orientadas a que contenga
acusación no solo conspira contra la claridad y
los elementos normativamente exigidos y
brevedad de que trata el artículo 337 del Código
fundamentalmente la hipótesis de hechos
de Procedimiento Penal, sino que, además, puede
jurídicamente relevantes.
dar lugar a que el juez acceda prematuramente a
dicha información, sin que se agote el debido
proceso probatorio».
SP5660-2018 (52311) del 11/12/18
SISTEMA PENAL ACUSATORIO - Hechos
M. P. Patricia Salazar Cuéllar
jurídicamente relevantes: aspectos requeridos
________________
para establecerlos por parte del fiscal en la
acusación y el juez en la sentencia ║ SISTEMA
PENAL ACUSATORIO - Estándar de
TEMÁTICA Y CONSIDERACIONES
conocimiento: para la procedencia de la
imputación y la acusación
SISTEMA PENAL ACUSATORIO - Hechos
jurídicamente relevantes: dependen de su «Diferencias entre los hechos jurídicamente
correspondencia con los presupuestos fácticos de relevantes que deben incluirse en la acusación
la norma penal ║ SISTEMA PENAL y los hechos que, en abstracto, consagra el
ACUSATORIO - Formulación de la imputación: legislador en cada tipo penal
requisitos, relación clara y sucinta de los hechos
La Sala es consciente de que esta diferenciación
jurídicamente relevantes, determinación de la
no debería representar mayor dificultad para los
relevancia jurídica ║ SISTEMA PENAL
abogados llamados a intervenir en la actuación
ACUSATORIO - Formulación de la acusación:
penal. Sin embargo, en la práctica judicial este
requisitos, relación clara y sucinta de los hechos
tipo de confusiones son frecuentes, lo que,
jurídicamente relevantes, diferentes a los hechos
generalmente, se traduce en acusaciones
indicadores y medios de prueba
imprecisas, que afectan gravemente los derechos
«En el ámbito penal, la relevancia jurídica de un de los procesados, así como la eficacia y
hecho depende de su correspondencia con los prontitud de la administración de justicia. Bajo
presupuestos fácticos de la consecuencia ese entendido, se hacen las siguientes
prevista en la norma (CSJSP, 08 Marzo 2017, precisiones:
Rad. 44599, entre otras). Al respecto, la Sala ha
En el acápite anterior se dejó sentado que la
reiterado lo siguiente: (i) para este ejercicio es
relevancia jurídica de los hechos objeto de
indispensable la correcta interpretación de la
imputación, acusación y juzgamiento depende de
34
su correspondencia con la respectiva norma en la sentencia, consideran que el homicidio se
penal. Sin embargo, esa correspondencia no cometió por un motivo fútil, debe especificar,
implica que el fiscal o el juez, al delimitar la primero, qué fue lo que motivó la acción ilegal y,
premisa fáctica de la imputación o acusación (el luego, debe realizar el respectivo juicio valorativo
primero) y de la sentencia (el segundo), puedan acerca de la falta de trascendencia o importancia
limitarse a trascribir el texto legal, pues ello del mismo. En todo caso, la hipótesis de hechos
conduciría al absurdo de que estas decisiones se jurídicamente relevantes, en lo concerniente al
tomen sobre hechos en abstracto, lo que, entre agravante, no podrá tenerse por debidamente
otras cosas, limitaría sustancialmente el derecho estructurada si el acusador o el juzgador se
de defensa, por la simple razón de que resulta limitan a decir que el homicidio se cometió por un
difícil, sino imposible, defenderse de una motivo fútil, sin referir la puntual motivación con
abstracción. que actuó el procesado».
En este ámbito, la labor del fiscal, al realizar el
SISTEMA PENAL ACUSATORIO - Formulación
“juicio de acusación”, y la del juez, al establecer
de la acusación: control por el juez, implica el
la premisa fáctica de la sentencia, abarca
ejercicio de labores de dirección orientadas a que
varios aspectos, entre los que cabe destacar los
contenga los elementos previstos en la ley y
siguientes: (i) la debida interpretación de la
especialmente la hipótesis de hechos
norma penal, que, finalmente, se traduce en la
jurídicamente relevantes ║ SISTEMA PENAL
determinación de los hechos que, en abstracto,
ACUSATORIO - Acusación: control por el juez,
fueron previstos por el legislador; (ii) la
evolución jurisprudencial ║ SISTEMA PENAL
delimitación de los hechos del caso objeto de
ACUSATORIO - Acusación: el juez no puede
análisis; (iii) la determinación acerca de si esos
hacer control material, salvo violación flagrante a
hechos, ocurridos bajo determinadas
garantías fundamentales ║ SISTEMA PENAL
circunstancias de tiempo, modo y lugar, encajan
ACUSATORIO - Acusación: obligaciones de la
o no en la respectiva descripción normativa; y (iv)
Fiscalía ║ SISTEMA PENAL ACUSATORIO -
la constatación del estándar de conocimiento
Formulación de la acusación: funciones del
que hace procedente cada una de esas decisiones
juez, velar por la claridad de los cargos elevados
-“probabilidad de verdad”, “convencimiento más
║ SISTEMA PENAL ACUSATORIO -
allá de duda razonable”, etcétera-.
Formulación de la acusación: control por el
Así, por ejemplo, cuando el artículo 376 del juez, no abarca el insinuar u ordenar que el fiscal
Código Penal consagra múltiples verbos rectores, opte por una hipótesis fáctica en particular ║
varias clases de drogas, diversas cantidades de SISTEMA PENAL ACUSATORIO - Audiencia de
estupefaciente, etcétera, establece, en abstracto, formulación de imputación: deberes del juez de
los eventos que pueden dar lugar a las diferentes control de garantías ║ SISTEMA PENAL
consecuencias punitivas allí previstas. Resulta ACUSATORIO - Estándar de conocimiento:
obvio que el fiscal, al establecer los hechos para la procedencia de la imputación y la
jurídicamente relevantes de la imputación y la acusación
acusación, y el juez, al precisar la premisa fáctica
«En reiteradas ocasiones esta Corporación se ha
del fallo, tienen la obligación de precisar el tipo y
referido al control material de la acusación.
la cantidad de droga, el verbo o los verbos
Para presentar de mejor manera el alcance de la
rectores realizados por el sujeto activo, las
presente decisión frente a las que le preceden,
circunstancias de tiempo, modo y lugar que
resulta útil resaltar que esos controles operan de
rodearon la conducta, etcétera. Si, a manera de
diferente manera en el proceso ordinario y en las
ilustración, no es posible establecer con precisión
diversas formas de terminación anticipada de la
la cantidad de droga, deben especificarse los
actuación penal.
datos que permiten delimitar ese tema.
Igualmente, si no se tiene un dato preciso acerca Por resultar útil para solucionar el caso sometido
de la fecha de ocurrencia de los hechos, debe a su conocimiento, en esta oportunidad la Sala
delimitarse el aspecto temporal, en cuanto sea únicamente abordará los controles de la
posible. acusación en el trámite ordinario. Sin embargo,
en aras de la claridad, más adelante se referirá a
Algo semejante sucede con las circunstancias de
algunas notas diferenciadoras del control que
agravación punitiva y de mayor punibilidad. Así,
debe realizar el juez en los casos de terminación
por ejemplo, si el fiscal, en la acusación, y el juez,
anticipada de la actuación penal.
35
de evidente violación de los derechos
En esencia, el control material a la acusación
fundamentales.
podría abarcar dos temas puntuales: (i) la
existencia de razones suficientes para acusar, y […] Según se indicó en precedencia, la decisión
(ii) la calificación jurídica de los hechos de acusar -e imputar- fue objeto de
jurídicamente relevantes. A continuación se reglamentación constitucional y legal. De allí se
analizará el sentido y alcance de cada uno de destacan las siguientes obligaciones del fiscal:
estos aspectos, así como su tratamiento en el (i) le corresponde generar y verificar la respectiva
sistema procesal previsto en la Ley 906 de 2004. hipótesis de hechos jurídicamente relevantes
que, valga la redundancia, debe incluir los
[…] Según se indicó en el apartado anterior, la
elementos estructurales del respectivo delito; (ii)
procedencia de la acusación está supeditada a la
tiene a cargo la verificación del estándar de
constatación de un determinado estándar de
conocimiento previsto por el legislador para la
conocimiento acerca de la ocurrencia del delito
procedencia de la acusación -y la imputación-, lo
y la posible participación que en el mismo haya
que debe realizar con especial cuidado ante la
tenido una persona en particular […].
ausencia de un control judicial sobre ese aspecto
Al margen del debate sobre si un control judicial en particular; (iii) de manera sucinta y clara, debe
de esta naturaleza es presupuesto de un proceso comunicarle al sujeto pasivo de la pretensión
justo, es claro que el mismo no fue incluido en punitiva los hechos jurídicamente relevantes; y
el sistema procesal regulado en la Ley 906 de (iv) debe cumplir los demás requisitos formales
2004. En efecto: (i) ese aspecto no hizo parte de previstos en los artículos 336 y siguientes de la
la respectiva reforma constitucional; (ii) no se Ley 906 de 2004.
estableció un escenario procesal para su
También quedó claro que el juez de conocimiento
realización, (iii) no se le asignó esa función a un
no puede realizar un “control material” a la
juez en particular, y (iv) no se sometió la
acusación, entendida como la constatación del
actuación de la Fiscalía a esa clase de
estándar previsto en el referido artículo 336,
limitaciones.
porque ello podría comprometer su
Lo anterior no significa que ese tipo de imparcialidad.
decisiones, cuya trascendencia en materia de
[…] Si, como antes se indicó, los yerros atinentes
derechos fundamentales y en el ámbito de la
a la acusación pueden afectar los derechos
eficacia de la administración de justicia no
fundamentales de quien es convocado en calidad
admite discusión, puede ejercerse
de sujeto pasivo de la pretensión punitiva, al
caprichosamente o de manera irresponsable. Por
tiempo que puede menoscabar los derechos de
el contrario, la ausencia de un control judicial
las víctimas, congestionar injustificadamente el
obliga al fiscal a realizar esos ejercicios con el
sistema judicial y dar lugar a que los recursos
mayor cuidado y con apego irrestricto al
públicos se destinen a procesos que de antemano
ordenamiento jurídico, tal y como lo ha resaltado
son inviables, y si se tiene en cuenta que la
esta Corporación en diversas oportunidades.
acusación constituye un elemento estructural del
En suma, el hecho de que el ordenamiento proceso, resulta imperioso analizar si el juez de
jurídico colombiano haya optado por la fórmula conocimiento tiene la posibilidad de ejercer
del “autocontrol”, esto es, le haya confiado a la las labores de dirección orientadas a que la
Fiscalía el estudio y la decisión acerca de la acusación contenga los precisos elementos
procedencia de la acusación -y de la imputación- que consagra el ordenamiento jurídico,
, acarrea, como suele suceder con este tipo de especialmente en lo que atañe a los hechos
prerrogativas, una inmensa responsabilidad, jurídicamente relevantes, o si, por el contrario,
cuyo incumplimiento puede ser objeto de debe permanecer inactivo, aunque sea evidente
sanciones penales y disciplinarias, precisamente que el fiscal pretende presentar una acusación
por los graves daños que pueden causarse con su “insuficiente” para dar inicio a un proceso
ejercicio inadecuado. verdaderamente viable, esto es, que permita
resolver de fondo el conflicto social asociado a
[…] Si la Fiscalía cumple con la obligación legal
una conducta punible. Para la Sala, el juez
de expresar de manera sucinta y clara los hechos
tiene la obligación de realizar ese tipo de
jurídicamente relevantes, los jueces, por regla
controles, por lo siguiente:
general, no ejercen control sobre el acierto de la
calificación jurídica, salvo que se trate de casos
36
Primero. Según se ha resaltado a lo largo de este preparar su defensa e incluso porque puede
proveído, la acusación está asociada a diversos liberarse del gravoso juicio oral en el evento de
aspectos relevantes desde la perspectiva que la Fiscalía se percate de que no están dadas
constitucional, atinentes a los derechos de los las condiciones para formular la acusación. En
procesados y de las víctimas, así como a la todo caso, aunque es cierto que al juez le está
eficacia de la administración de justicia y la vedado sugerir hipótesis delictivas, pues con ello
destinación de los recursos públicos. Igualmente, podría afectar su imparcialidad, también lo es
debe tenerse en cuenta que la acusación que tiene la obligación de constatar que las
constituye un elemento estructural del actuaciones de la Fiscalía cumplan los requisitos
proceso, del que inexorablemente depende el legales, pues de ello depende la realización de un
desarrollo de las demás fases procesales y la proceso viable en el sentido indicado en párrafos
posibilidad de resolver de fondo el conflicto social precedentes.
penalmente relevante.
[…]
Segundo. Al generar la reforma constitucional
Cuarto. Aunque se espera que la claridad del
orientada a la transformación del sistema de
texto legal, el copioso desarrollo jurisprudencial
enjuiciamiento criminal, el constituyente
sobre esta temática y las directrices emitidas por
derivado optó por eliminar el control judicial a
el Fiscal General de la Nación sean suficientes
los fundamentos de la acusación, esto es, a la
para que los fiscales delegados ajusten su
verificación del estándar de conocimiento
comportamiento al ordenamiento jurídico, el juez
previsto en la ley para hacer el llamamiento a
debe garantizar que la actuación transcurra por
juicio, lo que coincide con el respectivo desarrollo
los cauces adecuados. Para ello puede resultar
legal. A ello, que no está exento de críticas,
especialmente útil la “dirección temprana” de
incluso atinentes al desconocimiento del
la audiencia, que, en este evento, se reduce a
estándar internacional sobre esta materia, no
recordar los requisitos legales del acto de
debe sumársele la imposibilidad de dirección
acusación, puntualmente, la obligación de
judicial del proceso respecto de los aspectos
presentar una hipótesis de hechos
formales del acto de acusación, no solo por la ya
jurídicamente relevantes y la prohibición de
referida trascendencia de este tipo de
incluir en la misma medios de prueba u otros
actuaciones, sino además porque, no en vano, se
aspectos impertinentes.
dispuso la intervención del juez, en audiencia
pública, lo que solo puede entenderse en el Quinto. La intención del legislador de generar las
sentido de que este debe salvaguardar los herramientas jurídicas orientadas a que la
aspectos constitucionales atrás referidos, lo acusación sea suficiente, esto es, que, contenga
que está inexorablemente atado a que la una verdadera hipótesis de hechos
Fiscalía presente una acusación en los jurídicamente relevantes, se refleja en lo
términos establecidos en la ley. dispuesto en el artículo 339 de la Ley 906 de
2004, en el sentido de que “abierta por el juez la
Tercero. En términos simples, al juez le
audiencia, ordenará el traslado del escrito de
corresponde velar porque la Fiscalía presente
acusación a las demás partes; concederá la
una acusación que reúna los requisitos
palabra a la Fiscalía, Ministerio Público y defensa
legales, mas no insinuar ni, menos, ordenar,
para que expresen (…) las observaciones sobre el
que opte por una hipótesis fáctica en
escrito de acusación, si no reúne los requisitos
particular (CSJSP, 05 Oct. 2016, Rad. 45594).
establecidos en el artículo 337, para que el fiscal
En suma, el Juez debe limitarse a garantizar que
lo aclare, adicione o corrija de inmediato” , y es
el fiscal cumpla la ley […].
sabido que uno de esos requisitos consiste,
[…] precisamente, en la “relación clara y sucinta de los
hechos jurídicamente relevantes, en un lenguaje
Según se acaba de indicar, con este tipo de actos
comprensible”.
de dirección el juez no propone ni insinúa a la
Fiscalía que emita la acusación en un sentido Estas dinámicas se avienen a las características
determinado. Su intervención se limita a del sistema procesal regulado en la Ley 906 de
constatar que la acusación contenga los 2004 […].
elementos previstos en la ley, lo que, valga
Sexto. Estas mismas actividades de dirección
aclararlo, puede resultar beneficioso para el
de la audiencia deben ser realizadas por el juez
procesado en cuanto tendrá elementos para
37
de control de garantías, durante la igualmente claro que OJBC y RFA eran los
imputación, en esencia porque: (i) no se discute líderes, directores o cabecillas, y que YAGR, entre
que en el sistema procesal colombiano debe muchos otros, era uno de sus integrantes.
existir consonancia fáctica entre la imputación y Asimismo, se aclaró que el grupo delincuencial
la acusación; (ii) así, es claro que la imputación, operó entre los años 2010 y 2014 en el municipio
en buena medida, determina el contenido de los de Itagüí, concretamente en el sector de El
cargos por los que se hace el llamamiento a juicio; Tablazo, y que sometieron a los habitantes del
(iii) al igual que la acusación, la imputación mismo a múltiples delitos: atentados contra la
conlleva la posible afectación de los derechos del vida, cobro de “vacunas”, desplazamientos,
procesado, puede incidir en los derechos de las etcétera. Aunque es cierto que la Fiscalía incurrió
víctimas y, si no se somete a los requisitos en el error de entremezclar hechos jurídicamente
legales, puede afectar la eficacia de la relevantes y medios de prueba, también lo es que
administración de justicia, generar la congestión la premisa fáctica del delito de concierto para
injustificada del sistema judicial, dar lugar a la delinquir, así como las causales de agravación
destinación de recursos públicos para procesos incluidas en los cargos (los delitos acordados, y
inviables, etcétera; (iv) esta forma de dirección del el hecho de que BC y FA eran quienes
proceso no compromete la imparcialidad del encabezaban el grupo), se ajustan a lo previsto en
juzgador, según se indicó en precedencia; y (v) el los incisos segundo y tercero del artículo 340 del
juez de garantías no está sometido a las mismas Código Penal.
restricciones del juez de conocimiento, simple y
[…] Así, es evidente que en la acusación no solo
llanamente porque no le compete decidir sobre la
se mencionó la intención generalizada (como
responsabilidad penal (C-396 de 2007) e incluso
finalidad de la organización) de desplazar a los
tiene a cargo analizar, en el ámbito de la medida
habitantes del sector El Tablazo, sino que,
de aseguramiento, si las evidencias presentadas
además, se hizo alusión a dos casos puntuales de
por la Fiscalía son suficientes para “inferir
materialización de ese propósito. Igualmente,
razonablemente que el imputado puede ser autor
frente al delito de uso de menores de edad para
o partícipe de la conducta delictiva que se
la comisión de delitos resaltó que este era uno de
investiga”».
los fines de la organización y que el mismo se
materializó frente a diversas conductas punibles,
SISTEMA PENAL ACUSATORIO - Formulación
entre ellas el cobró de “vacunas” y las actividades
de la acusación: imputación fáctica y jurídica ║
de “microtráfico” de estupefacientes.
SISTEMA PENAL ACUSATORIO - Formulación
de la acusación: requisitos, relación clara y Por tanto, en lo que concierne a estos delitos
sucinta de los hechos jurídicamente relevantes, resulta notoriamente infundado lo que plantea el
determinan el tema de prueba ║ DEBIDO censor en el sentido de que la acusación fue
PROCESO – Vulneración insuficiente y que ello afectó la labor defensiva.
«Segundo cargo: Violación del debido proceso, Sin embargo, la realidad es sustancialmente
por la indeterminación de la acusación. diferente frente al delito previsto en el artículo
376 del Código Penal. No se trata, como lo
Es cierto que el defensor hizo un planteamiento
plantea el Fiscal Delegado ante la Corte, de la
genérico sobre este tema, pero también lo es que
atribución de dos consecuencias jurídicas al
la acusación es imprecisa en lo que concierne
hecho de que la banda delincuencial tuviera
al delito previsto en el artículo 376, lo que,
entre sus propósitos el tráfico de drogas. No, en
finalmente, incidió en la delimitación del
la acusación se hizo alusión a ese propósito y,
tema de prueba y en la consecuente
luego, se indicó que los integrantes de la
demostración de los aspectos incluidos en el
organización, efectivamente, almacenaron y
mismo.
distribuyeron ese tipo de sustancias ilegales. Lo
Como se observa en la trascripción hecha en el primero, en la habitación que les fue “arrendada”
numeral 3, La Fiscalía expresó con claridad que por sus víctimas, y, lo segundo, en ese mismo
los procesados conformaron una organización sitio y en las esquinas de ese sector, a través de
delincuencial denominada El Tablazo, que tenía actividades de “microtráfico”, que incluso se
como finalidad la consumación de delitos de extendieron a otros barrios (esto último, según la
tráfico de estupefacientes, homicidios, acusación, estaba a cargo de HMD).
desplazamiento forzado, entre otros. Dejó
38
No obstante, la Fiscalía, al referirse a los razón en cuanto afirma que el delito de
hechos que podrían adecuarse a lo dispuesto tráfico, fabricación o porte de estupefacientes
en el artículo 376 del Código Penal, omitió el no se demostró más allá de duda razonable, lo
referente fáctico de varios elementos que coincide con la petición de absolución que
estructurales del mismo, pues, finalmente, en presentó el delegado de la Fiscalía por esta
el cargo no se incluyó el tipo de droga ni su conducta en particular.
cantidad. Producto de esta omisión, esos
Y no pudo haber sido de otra forma, porque la
aspectos no fueron incluidos en el tema de
Fiscalía, al estructurar la acusación por este
prueba, al punto que los jueces, para emitir la
delito, no incluyó los referentes fácticos
condena por este delito, tuvieron que mantener el
atinentes a la clase de droga y la cantidad de
mismo nivel de indeterminación.
la misma, lo que dio lugar a que estos aspectos
Según se indicó en el numeral 3, los yerros frente no fueran incluidos en el tema de prueba y,
al delito previsto en el artículo 376 del Código por tanto, no fueran objeto de demostración a
Penal tuvieron lugar, de la misma forma, en las lo largo del debate. Ello explica por qué los
audiencias de formulación de imputación y juzgadores, al emitir la condena tuvieron que
acusación. El incumplimiento de los deberes apelar a abstracciones
de la Fiscalía en cuanto a la estructuración de
Así, aunque es claro que la Fiscalía acertó al
la respectiva hipótesis de hechos
estructurar la hipótesis de hechos
jurídicamente relevantes y la falta de
jurídicamente relevantes atinentes al delito de
dirección de los jueces frente al cumplimiento
concierto para delinquir, e incluyó los referentes
por parte de la Fiscalía de las obligaciones
fácticos del acuerdo orientado al tráfico de
previstas en los artículos 288 y 337 de la Ley 906
drogas, también lo es que al delimitar el
de 2004, dieron lugar a una actuación
referente fáctico del delito donde se concretó
notoriamente violatoria de las garantías del
dicho propósito omitió aspectos relevantes (la
procesado, que, además, dio lugar a que varios
clase y cantidad de droga), lo que impidió la
aspectos estructurales del delito quedaran por
demostración de todos los elementos
fuera del tema de prueba y, por tanto, no fueron
estructurales del punible previsto en el
demostrados durante el debate, tal y como se
artículo 376 del Código Penal.
indica en la respuesta al siguiente cargo».
Lo anterior constituye razón suficiente para
TRÁFICO FABRICACIÓN O PORTE DE acceder a la solicitud de la defensa, coadyuvada
ESTUPEFACIENTES - No se configura ║ por el delegado de la Fiscalía para el trámite del
CONOCIMIENTO PARA CONDENAR - recurso extraordinario de casación, orientada a
Requisitos: convencimiento más allá de toda que se case el fallo impugnado y se absuelva al
duda procesado por el delito de tráfico, fabricación
o porte de estupefacientes».
«Tercer cargo: Violación indirecta de la ley
sustancial, por error de derecho en la
modalidad de falso juicio de convicción.
(Texto resaltado por la Relatoría)
[…] «… al margen en los yerros en la
estructuración del cargo, el impugnante tiene
relatoriapenal@cortesuprema.ramajudical.gov.co
Teléfono: 5622000 ext. 9317
Carrera 8 N° 12 A-19, Bogotá
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