La metodología nos guía sobre cómo realiza investigaciones o estudios.

La investigación
científica es en esencia como cualquier otra investigación, sólo que más rigurosa, organizada y
cuidadosamente llevada a cabo. Es “sistemática” porque existe una disciplina para hacer
investigación científica y n se dejan los hechos a la casualidad. Es “empírica” porque se recolectan
y analizan datos. Es “critica” porque se está evaluando y renovando de manera constante.
La investigación puede cumplir dos propósitos fundamentales:
a) producir conocimientos y teorías (Investigación básica)
b) Resolver problemas prácticos (Investigación aplicada)
La investigación científica se concibe como un proceso, término que significa dinámico, cambiante
y evolutivo. Un proceso compuesto por múltiples etapas estrechamente vinculadas entre sí, que se
da o no de manera secuencial o que involucra actividades que cualquier persona puede realizar. Al
hacer investigación, siempre iniciamos con una idea y un planteamiento, y concluimos con la
recolección de datos, el análisis de datos y un reporte de estudio.
Con la aplicación del proceso de investigación científica se generan nuevos conocimientos, los
cuales a su vez producen nuevas ideas e interrogantes para investigar. Es así como avanzan las
ciencias y la tecnología.

Cap. 1: Los enfoques cuantitativos y cualitativos

Desde la segunda mitad del siglo XX las diversas corrientes de pensamiento se han polarizado en
dos enfoques principales: el enfoque cuantitativo y el enfoque cualitativo de la investigación.
Ambos enfoques pueden formar parte de un mismo estudio, lo cual se denomina enfoque
“multimodal”, no se excluyen, ni se sustituyen.
Ambos enfoques utilizan cinco fases similares y relacionadas entre si:
1) Llevan a cabo observación y evaluación de fenómenos
2) Establecen suposiciones o ideas como consecuencia de la observación y evaluación realizadas.
3) Prueban y demuestran el grado en que las suposiciones o ideas tienen fundamento.
4) Revisan tales suposiciones o ideas sobre la base de las pruebas o del análisis
5) Proponen nuevas observaciones y evaluaciones para esclarecer, modificar, cimentar y/o
fundamentar las suposiciones o ideas; incluso para generar otras.

La base del divorcio entre los dos enfoques se ha centrado en la idea de que un estudio con un
enfoque puede neutralizar al otro. La triangulación añade profundidad a un estudio y, aunque
llegan a surgir contradicciones entre los resultados de ambos enfoques, se agrega una perspectiva
más completa de lo que estamos investigando.
Por ello, la mezcla de los modelos potencia el desarrollo del conocimiento, la construcción de
teorías y la resolución de problemas. Se plantean diferentes modalidades en las que es posible
mezclar los dos enfoques:
- Modelo en dos etapas: Cuando dentro de una misma investigación, se aplica primero un enfoque
y luego otro de forma casi independiente.
- Modelo de enfoque dominante: Se lleva a cabo bajo la perspectiva de alguno de los dos
enfoques, el cual prevalece y el estudio conserva componente/s del otro enfoque.
- Modelo mixto: Constituye el mayor nivel de integración entre ambos enfoques, donde se
combinan durante todo el proceso de la investigación.

Enfoque cuantitativo:
Utiliza la recolección de datos y el análisis de datos para contestar las preguntas de investigación y
probar hipótesis establecidas previamente y confía en la medición numérica, el conteo y la
estadística. Elige una idea y la transforma en una o varia preguntas de investigación; luego, de
estas deriva hipótesis y variables; desarrolla un plan parar probarlas; mide las variables en un
determinado contexto; analiza las mediciones obtenidas, y establece una serie de conclusiones
respecto de la/s hipótesis. Proponen relaciones entre variables con la finalidad de arribar a
proposiciones precisas y hacer recomendaciones. Pretende “atacar” la información. Para generar
conocimiento, se fundamenta en el método hipotético-deductivo, tales estudios pretenden
cuantificar y aportar evidencia a una teoría que se tiene para explicar algo; la teoría se mantiene
hasta que se refute o se alcance una mejor explicación. Estos estudios se asocian con los
experimentos, las encuestas con preguntas cerradas o estudios que emplean instrumentos de
medición estandarizados. El proceso se aplica secuencialmente: se comienza con una idea que va
acotándose, y una vez delimitada, se establecen objetivos y preguntas de investigación, se revisa
la literatura y se construye una marca o una perspectiva teórica. Después se analizan los objetivos
y preguntas, cuyas respuestas tentativas se traducen (no siempre) en hipótesis; se elabora o
selecciona un plan para probar las hipótesis (diseño de investigación) y se determina una muestra.
Por último, se recolectan datos utilizando uno o más instrumentos de medición, los cuales se
estudian , y se reportan los resultados.

Enfoque cualitativo:
Se utiliza para descubrir y refinar preguntas de investigación. A veces se prueban hipótesis. Por lo
común, se basa en métodos de recolección de datos sin medición numérica, como las
descripciones y las observaciones. Las preguntas e hipótesis surgen como parte del proceso de
investigación y éste es flexible, se mueve entre los eventos y su interpretación, entre las
respuestas y el desarrollo de la teoría. Su propósito consiste en “reconstruir” la realidad; a
menudo, se lo llama “holístico” porque considera el “todo” sin reducirlo al estudio de sus partes.
Se pueden desarrollar preguntas e hipótesis antes, durante y después de la recolección y el
análisis. Su alcance final consiste en comprender un fenómeno social complejo. El énfasis no está
en medir las variables del fenómeno sino en entenderlo. Busca principalmente “dispersión o
expansión” de los datos o la información. Se fundamenta más en un proceso inductivo (exploran y
describen, luego generan perspectivas teóricas). Van de lo particular a lo general. El proceso no
necesariamente se aplica de manera secuencial. El planteamiento del problema (objetivos del
estudio, preguntas de investigación y la justificación) y las hipótesis consecuentes surgen en
cualquier parte del proceso: desde que la idea se ha desarrollado hasta, incluso, al elaborar el
reporte de investigación. Y, al igual que en la investigación cuantitativa, tal planteamiento es
susceptible de modificarse. Las técnicas de recolección de datos pueden ser múltiples, en esta fase
de recolección de información se suele llevar un diario personal donde se registran hechos,
interpretaciones, reflexiones; así mismo, se anexan documentos y discusiones.

Cap. 2: ¿Cómo se originan las investigaciones?

Para iniciar una investigación siempre se necesita una idea. Las ideas de investigación constituyen
el primer acercamiento a la “realidad” que se investigara, o a los fenómenos, eventos y ambientes
para estudiar.

Fuentes de ideas para una investigación

Experiencias individuales, materiales escritos (libros, revistas, periódicos, tesis), materiales
audiovisuales (internet- videos), teorías, descubrimientos producto de investigaciones,
conversaciones, observaciones de hechos, creencias, intuiciones y presentimientos.
Vaguedad de las ideas iniciales
La mayoría de las ideas iniciales son vagas y requieren analizarse para que se transformen en
planteamientos más precisos y estructurados. Cuando una persona desarrolla una idea de
investigación debe familiarizarse con el campo de conocimiento donde se ubica la idea, debe
hablar con investigadores del campo, buscar y leer artículos y libros, ver películas sobre el tema y
buscar sitios en internet con información útil.
Necesidad de conocer los antecedentes
Para adentrarse en el tema es necesario conocer estudios, investigaciones y trabajos anteriores.
Esto ayuda a:
-) No investigar sobre algún tema que se haya investigado muy a fondo. Una buena investigación
debe ser novedosa, lo que puede lograrse ya sea tratando un tema no estudiado, profundizando
en uno poco conocido, o dándole un enfoque diferente e innovador a un tema ya examinado.
-) Estructurar más formalmente la idea de la investigación. Esbozar con mayor claridad y
formalidad lo que se desea investigar.
-) Seleccionar la perspectiva principal de la cual se abordara la idea de investigación, sin importar
que enfoque adoptemos. Así, estamos hablando de perspectiva (disciplina desde la cual se guía
centralmente la investigación) y enfoque (cuantitativo, cualitativo o mixto) del estudio.
Investigación previa a los temas
Cuanto mayor se conozca un tema, el proceso de afinar la idea será más eficiente y rápido.
Hay:
-) Temas ya investigados, estructurados y formalizados, sobre los cuales es posible encontrar
documentos escritos y otros materiales que reportan resultados de investigaciones anteriores.
-) Temas ya investigados pero menos estructuralizados y formalizados, los cuales tienen poco
documentos escritos y otros materiales que reporten esta investigación.
-) Temas poco investigados y poco estructurados, los cuales requieren un esfuerzo para encontrar
lo que se ha investigado aunque sea escaso.
-) Temas no investigados
Criterios para generar ideas
Danhke menciona criterios que famosos investigadores han sugerido para generar ideas de
investigación:
-) Las buenas ideas intrigan, alientan y excitan al investigador de manera personal
-) Las buenas ideas no son necesariamente nuevas pero si novedosas
-) Las buenas ideas pueden servir para elaborar teorías y la solución de problemas
-) Las buenas ideas pueden servir para generar nuevos interrogantes y cuestionamientos

Cap. 3: El problema de la investigación

Plantear el problema significa afinar y estructurar más formalmente la idea de la investigación.
En el enfoque cualitativo, el planteamiento del problema llega a tener lugar en diferentes
momentos de la investigación: 1) Luego de que se genere la idea de la investigación; 2) durante el
proceso de investigación; 3) al final del proceso investigativo.

Criterios para plantear el problema

-) El problema debe expresar la relación entre dos o más variables (en los estudios cualitativo éste
no es un requisito)
-) El problema debe estar formulado claramente y sin ambigüedad como pregunta. En los estudios
cualitativos, la formulación del problema no necesariamente precede a la recolección y análisis de
datos.
-) El planteamiento debe implicar la posibilidad de realizar una prueba empírica (enfoque
cuantitativo) o una recolección de datos (enfoque cualitativo). Es decir, la factibilidad de
observarse en la realidad.
Vale recordar que en una investigación cualitativa, aunque el planteamiento del problema surge
en cualquier parte del proceso, debe existir dicho planteamiento, pues, hay procedimiento y
orden, aunque exista apertura y variedad.
¿Qué elementos contiene el planteamiento del problema?
Los elementos del planteamiento del problema son tres y están relacionados entre sí:
1) Objetivos de investigación: Tienen la finalidad de señalar a lo que se aspira en la investigación.
Los objetivos tienen que expresarse con claridad para evitar posibles desviaciones en el proceso
de investigación y deben se susceptibles de alcanzarse, son as guías del estudio y hay que tenerlos
presentes en todo el desarrollo. Es posible que durante la investigación surjan objetivos
adicionales, se modifiquen los objetivos iniciales o se sustituyan por nuevos objetivos.
2) Preguntas de investigación: Es conveniente plantear, a través de una o varias preguntas, el
problema que se estudiará. Plantearlo en forma de pregunta tiene la ventaja de presentarlo de
manera directa, minimizando la distorsión. Las preguntas deben resumir lo que habrá de ser la
investigación. Las preguntas no deben utilizar términos abstractos ni ambiguos, deben ser
preguntas específicas y precisas.
Dentro de un esquema cualitativo es posible que en un primer momento las preguntas sean
generales y que paulatinamente vayan precisándose.
3) Justificación de la investigación: Significa indagar el porqué de la investigación exponiendo sus
razones. La mayoría de las investigaciones se realizan con un propósito definido, no se efectúan
por capricho, ese propósito debe ser lo suficientemente fuerte para que se justifique su
realización. Además, se tiene que explciar porqué es conveniente llevar a cabo la investigación y
cuáles son los beneficios y consecuencias que se derivaran de ella.

Cap. 4: El marco teórico

El marco teórico implica analizar teorías, investigaciones, libros, revistas científicas, y
antecedentes que se relacionen con nuestro problema o tema de investigación. Sin importar cuál
de los enfoques sigamos.

¿Cuáles son las funciones del marco teórico?

Una vez planteado el problema de estudio, el paso siguiente consiste en sustentar teóricamente el
estudio: marco teórico. Ello implica analizar y exponer las teorías, los enfoques teóricos, las
investigaciones los antecedentes, que se consideren válidos para el correcto encuadre del estudio.
Funciones principales:
1) Ayuda a prevenir errores que han cometido otros estudios
2) Orienta sobre como habrá de realizarse el estudio
3) Amplia el horizonte del estudio o guía al investigador para que se centre en su problema,
evitando desviaciones del planteamiento original. En el caso de los estudios cualitativos, el marco
teórico puede servir para expandir nuestro panorama y darnos ideas de cómo concebir la
investigación desde diversos puntos de vista
4) Conduce al establecimiento de hipótesis o afirmaciones que más tarde habrán de someterse a
prueba en la realdad
5) Inspira nuevas líneas y áreas de investigación
6) Provee de un marco de referencia para interpretar los resultados del estudio
Etapas de la elaboración
Comprende dos etapas:
- La revisión de la literatura
- La adopción de una teoría o desarrollo de una perspectiva teórica o de referencia
¿En qué consiste la revisión de la literatura?
Consiste en detectar, obtener y consultar la bibliografía y otros materiales que sean útiles para los
propósitos del estudio, de donde se tiene que extraer y recopilar la información relevante que
atañe a nuestro problema de investigación. Está revisión debe ser selectiva.
Tipos de fuentes de información
Danhke distingue tres tipos de fuentes para llevar acabo la revisión de la literatura:
Fuentes primarias: Constituyen el objetivo de la investigación bibliográfica y proporcionan datos
de primera mano. Ej.: libros, artículos de publicaciones periódicas, monografías, tesis, documentos
oficiales, trabajos presentados en conferencias, seminarios, testimonios de expertos, películas,
documentales, páginas de internet, etc.
Fuentes secundarias: Son compilaciones, resúmenes y listados de referencia publicadas en un área
de conocimiento en particular. Es decir, procesan información de primera mano, donde se
mencionan y comentan brevemente artículos, libros, tesis y otros documentos relevantes en el
campo.
Fuentes terciarias: Se trata de documentos que comprenden nombres y títulos de revistas y otras
publicaciones periódicas, así como de nombres de boletines, conferencias y simposios, sitios Web,
empresas, asociaciones industriales y de diversos servicios.
Obtención (recuperación) de la literatura
Ya identificadas las fuentes primarias pertinentes, es necesario localizarlas en las bibliotecas físicas
y electrónicas, filmotecas, videotecas, sitios de internet, etc. Es importante que se localice y se
revise la mayor cantidad de fuentes posibles.
Consulta de la literatura
Una vez que se han localizado las fuentes primarias, se procede a consultarlas. Se deben
seleccionar las que son de utilidad para nuestro marco teórico y rechazar las que no sirvan. Una
vez seleccionadas las referencias o fuentes primarias se deben revisar cuidadosamente y se extrae
la información necesaria para desarrollar el marco teórico.
Extracción y recopilación de la información
En algunos casos se extrae solo una idea, un tema, un comentario o una cifra; en cambio, en otros
se extraen varias ideas o se reproducen textualmente partes del documento.
Resulta indispensable anotar la referencia completa de donde se extrajo la información.
¿Cómo se construye el marco teórico?
Bajo el enfoque cuantitativo, uno de los propósitos de la revisión de la literatura es analizar y
discernir si la teoría existente y la investigación anterior sugieren una respuesta (aunque sea
parcial) a la pregunta o a las preguntas de la investigación; o bien, provee una dirección a seguir
dentro de nuestro estudio. En el enfoque cualitativo, la revisión de la literatura ayuda a tener
puntos de referencia e información para nuestro tema de estudio.
La literatura revisada puede revelar:
- Que exista una teoría completamente desarrollada, con abundante evidencia empírica y que se
aplica a nuestro problema de investigación
- Que hay varias teorías que se aplican a nuestro problema de investigación
- Que hay “piezas” de teorías con apoyo empírico, que sugieren variables potencialmente
importantes y que se aplican a nuestro problema de investigación
- Que hay descubrimientos importantes, pero parciales, sin llegar a ajustarse a una teoría
- Que solamente existen guías aun no estudiadas e ideas vagamente relacionadas con el problema
de la investigación.
Acepciones del término “teoría”
En ocasiones, con este término, se indica una serie de ideas que una persona posee respecto a
algo. Otra concepción, ha sido considerar las teorías como un conjunto de ideas no comprobables
e incomprensibles, que están en la mente de los científicos y que tienen poca relación con la
realidad. Otro uso del término es como pensamiento de algún autor, se identifica la teoría con los
textos de los autores.
Definición científica
Kerlinger: “Una teoría es un conjunto de constructos (conceptos), definiciones y proposiciones
relacionadas entre sí, que presentan una visión sistemática de fenómenos especificando
relaciones entre variables, con el propósito de explicar y predecir los fenómenos”
La teoría en los diferentes enfoques
Los investigadores cuantitativos, basándose en la teoría disponible desde el inicio de su estudio,
generan hipótesis que contienen variables medibles, las cuales se someten a prueba desde su
enfoque. Tales hipótesis derivan del conocimiento y la teoría existente, la cual se analiza y
profundiza como parte del plan de investigación. La teoría y la literatura se utilizan de manera
deductiva.
Los investigadores cualitativos, emplean la literatura y teoría de forma inductiva; a menudo las
consideran al concebir el diseño del estudio y las desarrollan hasta el final del mismo. En este
enfoque no se requieren hipótesis rigurosas para comenzar a trabajar. Así, en la visión cualitativa,
la teoría informa al investigador, pero en última instancia el estudio es conducido por la situación,
el trabajo de campo y los sujetos. Algunas veces la teoría sirve únicamente para enmarcar el área
del problema de estudio.
¿Todas las teorías son igualmente útiles?
Todas las teorías aportan conocimiento y en ocasiones ven los fenómenos que estudian desde
ángulos diferentes, pero algunas se encuentran más desarrolladas que otras y cumplen mejor con
sus funciones.
Criterios para evaluar el valor de una teoría:
1) Capacidad de descripción, explicación y predicción
2) Consistencia lógica: debe ser lógicamente consistente, no debe haber ni repetición ni
contradicciones o incoherencias
3) Perspectiva: una teoría posee mayor perspectiva cuando mayor cantidad de fenómenos
explique y mayor número de aplicaciones admita
4) Fructificación (heurística): es la “capacidad de una teoría de generar nuevos interrogantes y
descubrimientos”. Permitiendo que una ciencia avance
5) Parsimonia: una teoría parsimoniosa es una teoría simple, sencilla. Este no es un requisito, sino
una cualidad deseable de una teoría. La sencillez no significa superficialidad
Algunas observaciones sobre el marco teórico
Siempre es conveniente efectuar la revisión de la literatura y presentarla de una manera
organizada, salvo que tengamos un enfoque cualitativo y consideremos que interferirá con
nuestro trabajo; y aunque nuestra investigación puede centrarse en un objetivo de evaluación o
medición muy específico es recomendable revisar lo que se ha hecho antes. Esto ayudara a
concebir un estudio mejor y más completo.
Al construir el marco teórico, debemos centrarnos en el problema de investigación sin divagar en
otros temas ajenos al estudio, Un buen marco teórico no es aquel que contiene muchas páginas,
sino el que trata con profundidad únicamente los aspectos relacionados con el problema, y vincula
lógica y coherentemente los conceptos y las proposiciones existentes en estudios anteriores.
El marco teórico según el enfoque
Si es cualitativo, es posible ignorar la construcción de un marco teórico (aunque no sea
recomendable), o tomarlo como un punto de referencia y algo informativo, teniendo en mente
que no interfiera con nuestro estudio.
Desde un enfoque cuantitativo, mixto o en algunos casos cualitativos, seleccionamos la estrategia
para construir nuestro marco de referencia. Dependiendo de lo que nos revele la revisión de la
literatura.
¿Hemos hecho una revisión adecuada de la literatura?
La revisión de la literatura ha revelado cuales estudios se han realizado sorel el tema de
investigación e indicado qué se está haciendo en la actualidad, es decir, ha proporcionado un
panorama sobre el estado del conocimiento en que se encuentra nuestra temática de
investigación. En este punto resulta necesario volver a evaluar el planteamiento del problema:
ahora se conoce la problemática de investigación con mayor profundidad, puesto que hemos
llevado a cabo una revisión completa de la literatura (saber si se necesitan modificaciones, si vale
la pena llevar la investigación, si es posible llevarlo a cabo). Una vez reevaluado el planteamiento
del problema, se comienza a pensar en términos más completos sobre la investigación que se va a
realizar.

Cap. 5: Alcance de los estudios en la investigación

Hecha la revisión de la literatura, si la investigación vale la pena y debemos realizarla, el siguiente
paso consiste en visualizar el alcance del estudio a efectuar.
En los estudios cuantitativos esto ocurre antes de elaborar la hipótesis, elegir un diseño de
investigación y recolectar los datos. En los cualitativos ocurre antes o durante la recolección de
datos, o en cualquier etapa del proceso de investigación.
Estudios exploratorios
Propósito: Estos estudios se efectúan cuando el objetivo es examinar un tema i un problema de
investigación poco estudiado, del cual se tienen muchas dudas o no se ha elaborado antes. O bien,
si deseamos indagar sobre temas y áreas desde nuevas perspectivas o ampliar las existentes.
Valor: Estos estudios sirven para obtener información sobre la posibilidad de llevar a cabo una
investigación más completa, investigar problemas, identificar conceptos o variables promisorias,
establecer prioridades para futuras investigaciones, o sugerir afirmaciones y postulados. Los
estudios exploratorios, en pocas ocasiones constituyen un fin en sí mismos. Se caracterizan por ser
más flexibles, más amplios y dispersos.
Estudios descriptivos
Propósito: Su propósito consiste en describir situaciones, eventos y hechos. Estos estudios buscan
especificar las propiedades, características y los perfiles importantes de personas, grupos,
comunidades, etc. Desde el punto de vista científico, describir es recolectar datos (enfoque
cuantitativo: medir; enfoque cualitativo: recolectar información)
Valor: La descripción puede ser más o menos profunda, aunque en cualquier caso se basa en la
medición de uno o más atributos del fenómeno descrito (si es cuantitativa), o en la recolección de
datos sobre éste y su contexto (si es cualitativa).
Estudios correlaciónales
Propósito: Su propósito es evaluar la relación que existe entre dos o más conceptos, categorías o
variables (en un contexto en particular). Los estudios cuantitativos correlaciónales cuantifican las
relaciones entre dos o más variables. En el caso de las investigaciones cualitativas, también es
factible tener un alcance correlacional entre dos o más conceptos, categorías o variables, aunque
no se miden las relaciones ni se establece numéricamente su magnitud. Las relaciones no son pre-
concebidas sino que se van induciendo durante la investigación.
Valor: En alguna medida, estas investigaciones, tienen un valor explicativo, aunque parcial. En
términos cuantitativos: cuanto mayor número de variables estén correlacionadas o asociadas en el
estudio, más completa será la investigación. En términos cualitativos: cuanto más conceptos se
observen con profundidad, se agreguen al análisis, y se asocien, habrá un mejor sentido del
entendimiento del fenómeno estudiado.
Riesgo: El principal riesgo son las correlaciones espurias. Esto es cuando dos variables están
aparentemente relacionadas pero en realidad no es así.
Estudios explicativos
Propósito: Estos estudios van más allá de la descripción de conceptos o fenómenos o el
establecimiento de relaciones entre los conceptos; están dirigidos a responder a las causas de los
eventos, sucesos y fenómenos físicos o sociales. Su interés se centra en explicar por qué ocurre un
fenómeno y en qué condiciones, o porqué se relacionan dos o más variables.
Grado de estructuración: Este tipo de investigaciones son más estructuradas que las demás, e
implican los propósitos de ellas (explorar, describir y correlacionar); además de que proporcionan
un sentido de entendimiento del fenómeno al que hacen referencia.
¿De qué depende el tipo de estudio que se elige al inicio de una investigación?
Son dos los factores: el conocimiento actual del tema de investigación que nos revele la revisión
de la literatura y el enfoque que se pretenda para el estudio.
Enfoque cuantitativo: En primer término, si no hay antecedentes sobre el tema de la investigación,
esta deberá iniciarse como exploratoria.
En segundo término, si la literatura nos revela que hay “piezas” de teoría con apoyo empírico
moderado, la investigación debe iniciarse como descriptiva.
En tercer término, la literatura nos puede revelar la existencia de una o varias relaciones entre los
conceptos o variables. En este caso, la investigación debe realizarse como correlacional.
En cuarto término, si la literatura nos revela la existencia de una o varias teorías que se aplican a
nuestro problema de investigación, el estudio puede iniciarse como explicativo.
Enfoque cualitativo: La mayor parte de las veces estos se inician como exploratorios y descriptivos;
pero se plantean con alcances correlaciónales y explicativos. Más que la revisión de la literatura, lo
que influye en el alcance de la investigación es el trabajo de campo inicial y posterior.
¿Cuál de los cuatro tipos de estudio es el mejor?
Ninguno, los cuatros son igualmente validos e importantes. Todos contribuyen al avance de la
ciencia, cada uno tiene sus objetivos y razón de ser. Que la investigación sea de un tipo u otro
depende de cómo se plantee el problema de la investigación (si lo enfoca cualitativamente) o del
trabajo de campo (si lo hace cualitativamente)

Cap. 6: Hipótesis
Son guías para una investigación, indican lo que estamos buscando o lo que estamos tratando de
probar y se definen con explicaciones tentativas del fenómeno investigado. Luego se investiga si se
aceptan o se rechazan.

¿En toda investigación se plantean hipótesis?

No. El hecho de que formulemos hipótesis depende de dos factores: el enfoque del estudio y el
alcance inicial del mismo.
Las investigaciones cuantitativas, cuyo método es el deductivo si formulan hipótesis, siempre y
cuando se defina desde el inicio que su alcance será correlacional o explicativo, o en caso de un
estudio descriptivo, que intente pronosticar una cifra o un hecho.
Los estudios cualitativos, por lo regular, no formulan hipótesis antes de recolectar datos. Desde
luego, cuando su alcance es correlacional o explicativo pueden formular hipótesis durante la
obtención de la información, despues de recabar los datos o establecer las conclusiones.
¿Las hipótesis son siempre verdaderas?
No necesariamente, pueden o no serlo, y pueden o no comprobarse con hechos. Son explicaciones
tentativas, no los hechos en sí. Al formularlas, el investigador no está seguro de que vayan a
comprobarse.
¿Qué son las variables?
Una variable es una propiedad que puede variar y cuya variación es susceptible de medirse u
observarse. La variable se aplica a un grupo de personas u objetos, los cuales adquieren diversos
valores o manifestaciones respecto a la variable. Las variables adquieren valor para la
investigación científica cuando llegan a relacionarse con otras (formar parte de una hipótesis o
teoría). En este caso se les suele llamar “constructos o construcciones hipotéticas”.
¿De dónde surgen las hipótesis?
Existe pues, una relación muy estrecha entre el planteamiento del problema, la revisión de la
literatura y las hipótesis. La revisión inicial de la literatura hecha paa familiarizarnos con el
problema del estudio nos lleva a plantearlo, después revisamos la literatura y afinamos o
precisamos el planteamiento del cual derivamos la hipótesis. Al formular la hipótesis volvemos a
evaluar nuestro planteamiento del problema.
Características que debe tener una hipótesis
1) Deben referirse a una situación real
2) los términos (variables) de la hipótesis deben ser comprensibles, precisos y concretos
3) La relación entre las variables debe ser clara y verosímil (lógica)
4) Los términos y su relación deben ser observables y medibles, o sea tener referentes en la
realidad
5) Al formular una hipótesis debemos analizar si hay técnicas o herramientas de investigación para
ver si podemos verificarla, si es posible desarrollarlas y si se encuentran a nuestro alcance

Tipos de hipótesis
1) Hipótesis de investigación
Las hipótesis de investigación pueden ser:
- Hipótesis descriptivas del valor de las variables en un contexto: Las hipótesis de este tipo se
utilizan a veces en estudios descriptivos. Pero cabe comentar que no en todas las investigaciones
descriptivas se formulan hipótesis o que estas son afirmaciones generales.
- Hipótesis correlacionales: Especifican la relación entre dos o más variables. Alcanzan un nivel
predictivo y parcialmente explicativo. En una hipótesis de correlación, el orden en que
coloquemos las variables no es importante porque ninguna antecede a la otra.
- Hipótesis de la diferencia de grupos: Algunos investigadores consideran las hipótesis de
diferencias de grupo como un tipo de hipótesis correlaciónales, porque relacionan dos o más
variables. La diferencia estriba en que normalmente en las hipótesis de diferencia de grupos una
de las variables adquiere un número más limitado de valores que los valores que adquieren las
variables de las hipótesis correlacionales.
- Hipótesis que establecen relaciones de casualidad: Estas hipótesis establecen relaciones causa-
efecto. Correlación y causalidad son conceptos asociados pero distintos. Si dos variables están
correlacionadas, ello no necesariamente implica que una sea causa de la otra.
A las supuestas causas se las conoce como “variables independientes” y a los efectos como
“variables dependientes”
2) Hipótesis nulas
Estas son el reverso de las hipótesis de investigación. También constituyen proposiciones acerca
de la relación entre variables, solo que sirven para refutar o negar lo que afirma la hipótesis de
investigación. Hay tantas clases de hipótesis nulas como hipótesis de investigación.
3) Hipótesis alternativas
Son posibilidades alternas ante als hipótesis de investigación y las nulas: ofrecen otra descripción o
explicación distinta de las que proporcionan las anteriores. Solo pueden formularse cuando
efectivamente hay otras posibilidades.
4) Hipótesis estadísticas
Son exclusivas del enfoque cuantitativo y representan la transformación de las hipótesis de
investigación, nulas y alternativas en símbolos estadísticos. Hay tres tipos:
De estimación: Corresponden a las que al hablar de hipótesis de investigación, fueron nominadas
“hipótesis descriptiva de una variable que se va a observar en un contexto”
De correlación: Tienen por objetivo traducir en términos estadísticos una correlación entre dos o
más variables
De diferencia de medias: En esta hipótesis se compara una estadística entre dos o más grupos

¿Qué es la prueba de hipótesis?

Las hipótesis cuantitativas se someten a prueba para determinar si son apoyadas o refutadas. No
podemos probar que una hipótesis sea verdadera o falsa, sino argumentar que fue apoyada o no
de acuerdo con ciertos datos obtenidos en la investigación.
Las hipótesis en el enfoque cuantitativo, se someten a prueba en la “realidad” aplicando un diseño
de investigación, recolectando datos a través de los instrumentos y analizando e interpretándolos.
En el enfoque cualitativo, las hipótesis, mas qe para probarse, sirven para incrementar el
conocimiento de un evento, contexto o situación.
Hipótesis sin evidencia a favor
No siempre los datos apoyan las hipótesis. Pero el hecho de que los datos no aporten evidencia a
favor, de ningún modo significa que la utilización carezca de utilidad. Los datos en contra de las
hipótesis también ofrecen conocimiento.
Definir las variables
Al formular las hipótesis, es indispensable definir los términos o variables que se están incluyendo
en ella. Esto es necesario por varios motivos:
-) Para que el investigador y, en general, cualquier persona que lea la investigación, le den el
mismo significado a los términos o variables incluidos en la hipótesis.
-) Asegurarnos de que las variables pueden ser medidas, evaluadas, inducidas o inferidas
-) Confrontar nuestra investigación con otras similares. Si tenemos definidas nuestras variables,
podemos comparar nuestras definiciones con las de otros estudios
-) Evaluar más adecuadamente los resultados de nuestra investigación, porque las variables, y no
solo las hipótesis, se han contextualizado.
En conclusión, sin definición de variables no hay investigación. Estas pueden ser definidas de dos
formas:

Definición conceptual
Se trata de definiciones de diccionario o libros especializados. Tales definiciones son necesarias
pero insuficientes para definir las variables de la investigación, porque no nos relacionan
directamente con “la realidad” o “el fenómeno, contexto, expresión, comunidad o situación”.
Después de todo siguen siendo conceptos.
Definiciones operacionales
Una definición de este tipo constituye el conjunto de procedimientos que describe las actividades
que un observador debe realizar para recibir las impresiones sensoriales, las cuales indican las
existencia de un concepto teórico en mayor o menor grado. En otras palabras, especifica qué
actividades u operaciones deben realizarse para medir una variable o recolectar datos o
información respecto a esta.
Los criterios para evaluar una definición operacional son básicamente cuatro: adecuación al texto
capacidad para captar los componentes de la variable en interés, confiabilidad y validez.

Cap. 7: Diseño de investigación

Una vez que se precisó el planteamiento del problema, se definió el alcance inicial de la
investigación y se formularon las hipótesis (o no debido a la naturaleza del estudio), el
investigador debe visualizar la manera práctica y concreta de responder a las preguntas de
investigación, además de cubrir los objetivos fijados. Esto implica seleccionar o desarrollar uno o
más diseños de investigación y aplicarlos al contexto particular de su estudio. El término diseño se
refiere al plan o estrategia concebida para obtener la información que se desea.

En el enfoque cuantitativo, el investigador utiliza su o sus diseños para analizar la certeza de las
hipótesis formuladas en un contexto en particular o para aportar evidencia respecto de los
lineamientos de la investigación.

Si el diseño está concebido cuidadosamente, el producto final de un estudio (sus resultados)

tendrá mayores posibilidades de éxito para generar conocimiento. La precisión, amplitud o
profundidad de la información obtenida varía en función del diseño elegido.

Tipos de diseños

Diseños experimentales

Diseños cuasiexperimentales

Diseños no experimentales
  Diseños experimentales
Se utilizan cuando el investigador pretende establecer el posible efecto de una causa que se
manipula. Para establecer influencias, se deben cubrir varios requisitos:

o Primer requisito: manipulación intencional de una o más variables independientes.

Cuando existe una relación causal entre una variable independiente y una dependiente, al
variar intencionalmente la primera, la segunda también variará. A esto se lo denomina
covariación.

El investigador manipula la variable independiente y observa si la dependiente varía o no

(mide los efectos).

La manipulación o variación de la variable independiente puede realizarse en dos o más

grados:

 Presencia-ausencia: es el nivel mínimo de manipulación. Implica que un grupo se expone

a la presencia de la variable independiente (tratamiento experimental/intervención
experimental/estímulo experimental) y el otro no. Los dos grupos se comparan para saber si el
grupo expuesto a la variable independiente difiere del grupo que no fue expuesto. Al grupo al
que se le administra el tratamiento se lo conoce como grupo experimental; al otro, grupo de
control. Pero en realidad ambos grupos participan en el experimento. Si en ambos grupos todo
fue igual menos la exposición a la variable independiente, se piensa que las diferencias entre
los grupos se deben a la presencia-ausencia de tal variable.
 Más de dos grados: es posible hacer variar o manipular la variable independiente en
cantidades o grados. Manipular la variable independiente en varios niveles tiene la ventaja de
determinar si la magnitud del efecto (Y) depende de la intensidad del estímulo (X1, X2, X3,
etc.)

 Existe otra forma de manipular la variable independiente que consiste en exponer a los
grupos experimentales a diferentes modalidades de la variable. No se manipula la presencia-
ausencia ni las cantidades de la variable independiente sino que los grupos se exponen a
modalidades, no a intensidades.
o Segundo requisito: medir el efecto que la variable independiente tiene en la variable
dependiente.
o Tercer requisito: control o validez interna de la situación experimental. Lograr control es
contener la influencia de otras variables extrañas en las variables dependientes, para así saber
en realidad si las variables independientes que nos interesan tienen o no efecto en las
dependientes.

o Diseño con posprueba únicamente y grupo de control: incluye dos grupos, uno experimental
y otro de control. Cuando concluye la manipulación, a ambos grupos se les administra una
medición sobre la variable dependiente en estudio. La posprueba se aplica de manera simultánea
a ambos grupos. La comparación entre las pospruebas nos indica si hubo o no efecto de la
manipulación. Si ambas difieren, sí hubo; si no difieren, no hubo (hipótesis nula).
 o Diseño con preprueba-posprueba y grupo de control: incorpora la administración de
prepruebas a los grupos. Las puntuaciones de las prepruebas sirven para fines de control en el
experimento, pues al compararse las prepruebas de los grupos se evalúa qué tan adecuada fue la
asignación aleatoria.
o Diseño de cuatro grupos de Solomon: mezcla de los dos anteriores. La suma de estos dos
diseños origina cuatro grupos: dos experimentales y dos de control, los primeros reciben el mismo
tratamiento experimental y los segundos no reciben tratamiento. Solo a uno de los grupos
experimentales y a uno de los grupos de control se les administra la preprueba; a los cuatro
grupos se les aplica la posprueba. Los efectos se determinan comparando las cuatro pospruebas.
Los grupos uno y tres son experimentales y los grupos dos y cuatro son de control. La ventaja de
este diseño es que el experimentador puede verificar los posibles efectos de la preprueba sobre la
posprueba, puesto que a unos grupos se les administra preprueba y a otros no.
o Diseños experimentales de series cronológicas múltiples: los tres diseños que se han
comentado sirven más bien para analizar efectos inmediatos o a corto plazo. En ocasiones el
experimentador estará interesado en analizar efectos en el mediano o largo plazo porque tiene
bases para suponer que la influencia de la variable independiente sobre la dependiente tarda en
manifestarse. También, en ocasiones la aplicación del estímulo por una sola vez no tiene efectos.
En tales casos es conveniente adoptar diseños con varias pospruebas, o diversas prepruebas y
pospruebas.
o Diseños factoriales: en ocasiones, el investigador pretende analizar experimentalmente el
efecto que sobre la o las variables dependientes tiene la manipulación de más de una variable
independiente. Los diseños de cuatro variables independientes son los diseños factoriales.
Manipulan dos o más variables independientes e incluye dos o más niveles o modalidades de
presencia en cada una de las variables independientes.

 Diseños cuasiexperimentales
Los preexperimentos se llaman así porque su grado de control es mínimo.

Manipulan deliberadamente, al menos, una variable independiente para Observar su efecto y

relación con una o más variables dependientes, solo que difieren de los experimentos puros en el
grado de seguridad o confiabilidad que pueda tenerse sobre la equivalencia inicial de los grupos.

Los sujetos no se asignan al azar a los grupos sino que dichos grupos ya están formados antes
del experimento; son grupos intactos.

o Estudio de caso con una sola medición: consiste en administrar un estímulo o tratamiento
a un grupo y después aplicar una medición de una o más variables para observar cuál es el
nivel del grupo en estas variables.
o Diseño de preprueba-posprueba con un solo grupo: a un grupo se le aplica una prueba
previa al estímulo o tratamiento experimental, después se le administra el tratamiento y
finalmente se le aplica una prueba posterior al estímulo. Hay un seguimiento del grupo.
  Diseños no experimentales
La investigación no experimental se realiza sin manipular deliberadamente variables. Se trata
de estudios donde no hacemos variar en forma intencional las variables independientes para ver
su efecto sobre otras variables. Lo que hacemos en la investigación no experimental es observar
fenómenos tal como se dan en su contexto natural, para después analizarlos.

En un estudio no experimental no se construye ninguna situación, sino que se observan

situaciones ya existentes. Las variables independientes ocurren y no es posible manipularlas, no se
tiene control directo sobre dichas variables ni se puede influir sobre ellas, porque ya sucedieron, al
igual que sus efectos.

Los diseños experimentales se clasifican en:

o Diseños transeccionales o transversales: recolectan datos en un solo momento, en un

tiempo único. Su propósito es describir variables y analizar su incidencia e interrelación en un
momento dado.
 Diseños transeccionales exploratorios: el propósito es comenzar a conocer una variable
o un conjunto de variables, una comunidad, un contexto, una situación. Se trata de una
exploración inicial en un momento específico. Por lo general, se aplican a problemas de
investigación nuevos o poco conocidos.
 Diseños transeccionales descriptivos: tienen como objetivo indagar la incidencia de las
modalidades o niveles de una o más variables en una población.
 Diseños transeccionales correlacionales-causales: describen relaciones entre dos o más
categorías, conceptos o variables en un momento determinado, ya sea en términos
correlacionales o en función de la relación causa-efecto.
o Diseños longitudinales o evolutivos: en ocasiones el interés del investigador es analizar
cambios a través del tiempo de determinadas categorías, conceptos, variables, sucesos; o bien, de
las relaciones entre éstas. Los diseños longitudinales recolectan datos a través del tiempo en
puntos o periodos, para hacer inferencias respecto al cambio, sus determinantes y consecuencias.
Los diseños se dividen en:

 Diseños longitudinales de tendencia (trend): analizan cambios a través del tiempo

dentro de alguna población en general. La atención se centra en una población.
 Diseños longitudinales de evolución de grupo (cohorts): se examinan cambios a través
del tiempo en subpoblaciones o grupos específicos. Su atención son las cohorts o grupos de
individuos vinculados de alguna manera o identificados por una característica común.
 Diseños longitudinales panel: son similares a las dos clases de diseños vistas
anteriormente, solo que el mismo grupo de participantes es medido u observado en todos los
tiempos o momentos. Se tiene la ventaja de que, además de conocer los cambios grupales, se
conocen los cambios individuales. Se sabe qué casos específicos introducen el cambio. La
desventaja es que a veces resulta muy difícil obtener con exactitud a los mismos sujetos para
una segunda medición u observaciones subsecuentes.
 Los estudios longitudinales tienen la ventaja de que proporcionan información sobre
cómo las categorías, los conceptos, las variables, las comunidades, los fenómenos y sus
relaciones evolucionan a través del tiempo. Sin embargo, suelen ser más costosos que los
transeccionales. La elección de un tipo de diseño u otro, depende más bien de los propósitos
 de la investigación y de su alcance. Asimismo, es factible combinar temporalmente las dos
perspectivas.

Contextos de los experimentos

El laboratorio y el campo; así se habla de experimentos de laboratorio y experimentos de

campo. La diferencia esencial entre ambos contextos es el realismo con que los experimentos se
llevan a cabo, es decir, el grado en que el ambiente es natural para los sujetos. El experimento de
laboratorio es una situación construida artificialmente. El experimento de campo tiene el
ambiente cotidiano de los sujetos.

Los experimentos de laboratorio generalmente logran un control más riguroso que los
experimentos de campo. Pero estos últimos suelen tener mayor validez externa.

Fuentes de invalidación interna

Explicaciones que atentan contra la validez interna de un experimento.

 Historia: acontecimientos que ocurren durante el desarrollo del experimento.

 Maduración: procesos internos de los participantes que operan como consecuencia del
tiempo y afectan los resultados del experimento.
 Inestabilidad: poca o nula confiabilidad de las mediciones, fluctuaciones en las personas
seleccionadas o en los componentes del experimento, o inestabilidad autónoma de mediciones
repetidas aparentemente equivalentes.
 Administración de pruebas: efecto que puede tener la aplicación de una prueba sobre las
puntuaciones de pruebas subsecuentes.
 Instrumentación: cambios en los instrumentos de medición o en los observadores
participantes.

 Regresión estadística: a veces seleccionamos participantes sobre la base de puntuaciones

extremas y cuando son medidos por primera vez se encuentran en valores muy altos o bajos en la
variable que nos interesa, después tienden a regresar a su estado normal, y en una segunda
medición obtienen valores no extremos.
 Selección: puede presentarse al elegir a las personas para los grupos del experimento, de tal
manera que los grupos no sean equiparables.
 Mortalidad experimental: se refiere a diferencias en la pérdida de participantes entre los
grupos que se comparan.
 Interacción entre selección y maduración: se trata de un efecto de maduración que no es igual
en los grupos del experimento, debido a algún factor de selección.
 Difusión de tratamientos experimentales: los participantes de los grupos experimentales y de
control intercambian entre si información sobre la naturaleza del experimento, en particular
respecto al estímulo, lo cual podría nublar los efectos de éste.
  Actuaciones anormales del grupo de control: consiste en que si el grupo testigo conoce su
condición, se esfuerce en un grado superlativo con el fin de obtener puntuaciones más favorables
en la variable dependiente.
 Comportamiento de los sujetos participantes.

Control de la variable independiente

 Grupos de comparación: si solo se tiene un grupo no es posible saber con certeza si influyeron
las fuentes de invalidación interna o no.
 Equivalencia de los grupos: para tener el control no basta con tener dos o más grupos sino que
éstos deben ser similares en todo, menos en la manipulación de la o las variables independientes.
El control implica que todo permanece constante, salvo tal manipulación.
Los grupos deben ser equivalente al iniciar y durante todo el desarrollo del experimento.
Existen dos métodos para alcanzar la equivalencia inicial:

o Asignación aleatoria o al azar de los participantes a los grupos del experimento

(randomization). Asegura que los grupos no diferirán (antes de participar) en ninguna
característica (igualdad de posibilidades).
o Emparejamiento o técnica de apareo: matching. El proceso consiste en igualar a los
grupos en relación con alguna variable específica, que puede influir de modo decisivo en la o
las variables dependientes.

Validez externa

Un experimento debe buscar, ante todo, validez interna, es decir, confianza en los resultados.
Pero la validez interno es solo una parte de la validez de un experimento. La validez externa se
refiere a qué tan generalizables son los resultados de un experimento a situaciones no
experimentales, así como a otros participantes o poblaciones.

Fuentes de invalidación externa

 Efecto reactivo o de interacción de las pruebas: se presenta cuando la preprueba aumento o

disminuye la sensibilidad o la calidad de la reacción de los participantes a la variable experimental,
lo cual contribuye a que los resultados obtenidos para una población con preprueba no puedan
generalizarse a quienes forman parte de esa población pero sin preprueba.
 Efecto de interacción entre los errores de selección y el tratamiento experimental: este factor
se refiere a que se elijan personas con una o varias características que hagan que el tratamiento
experimental produzca un efecto, que no se daría si las personas no tuvieran esas características.
 Efectos reactivos de los tratamientos experimentales: la artificialidad de las condiciones puede
hacer que el contexto experimental resulte atípico, respecto a la manera en que se aplica
regularmente el tratamiento.
 Interferencia de tratamientos múltiples: si se aplican varios tratamientos a un grupo
experimental para conocer sus efectos por separado y en conjunto.
 Imposibilidad de replicar los tratamientos.
 Descripciones insuficientes del tratamiento experimental.
  Efectos de novedad e interrupción: un nuevo tratamiento puede ser percibido como novedoso
y tener un efecto negativo porque interrumpe las actividades normales de los participantes.
 El experimentador: puede generar alteraciones o cambios que no se presentan en situaciones
no experimentales.
 Interacción entre la historia o el lugar y los efectos del tratamiento experimental: un
experimento conducido en un contexto en particular (tiempo y lugar) en ocasiones no puede ser
duplicado.
Mediciones de la variable dependiente: puede suceder que un instrumento no registre
cambios en la variable dependiente.

Cap. 8: Selección de muestra

Para seleccionar una muestra, lo primero que hay que hacer es definir la unidad de análisis
(personas, organizaciones, periódicos, comunidades, situaciones, eventos, etc.).

El sobre qué o quiénes se van a recolectar los datos depende del enfoque elegido (cuantitativo,
cualitativo o mixto), del planteamiento del problema y de los alcances del estudio. Estas acciones
nos llevarán al siguiente paso, que consiste en delimitar una población.

En los estudios cualitativos por lo común la población o el universo no se delimita a priori. En los
cuantitativos casi siempre sí. En los enfoques mixtos ello depende de la situación de investigación.
Para el enfoque cuantitativo una población es el conjunto de todos los casos que concuerdan con
una serie de especificaciones. Es preferible establecer con claridad las características de la
población, con la finalidad de delimitar cuáles serán los parámetros muestrales. Las poblaciones
deben situarse en torno a sus características de contenido, de lugar y de tiempo.

La muestra es, en esencia, un subgrupo de la población. Digamos que es un subconjunto de

elementos que pertenecen a ese conjunto definido en sus características llamado población.

Para el enfoque cuantitativo la muestra es un subgrupo de la población de interés (sobre el cual

se habrán de recolectar datos y que se define o delimita de antemano con precisión) y tienen que
ser representativo de ésta. El investigador se interesa en que los resultados encontrados en la
muestra logren generalizarse o extrapolarse a la población (validez externa). El interés es que la
muestra sea estadísticamente representativa.

Para el enfoque cualitativo la muestra es una unidad de análisis o un grupo de personas,

contextos, eventos, sucesos, comunidades, etc., de análisis, sobre el cual se habrán de recolectar
datos, sin que necesariamente sea representativo del universo o población que se estudia. Incluso,
muchas veces la muestra es el universo mismo del análisis. Asimismo, en ocasiones la muestra no
se determina hasta que se ha realizado la inmersión inicial en el campo y llega a variar conforme
transcurre el estudio. La investigación cualitativa requiere de muestras más flexibles.
 Tipos de muestra

Probabilísticas: todos los elementos de la población tienen la misma posibilidad de ser

escogidos. Esto se obtiene definiendo las características de la población, el tamaño de la
muestra y a través de una selección aleatoria.

No probabilísticas: la elección de los elementos no depende de la probabilidad, sino de causas

relacionadas con las características de la investigación o de quien hace la muestra. Aquí el
procedimiento depende del proceso de toma de decisiones de una persona o de un grupo de
personas y, desde luego, las muestras seleccionadas obedecen a otros criterios de investigación.

Elegir entre una muestra probabilística o una no probabilística depende de los objetivos del
estudio, del esquema de investigación y de la contribución que se piensa hacer con ella.

Probabilísticas
Las muestras probabilísticas son esenciales en los diseños de investigación transeccionales
cuantitativos, donde se pretende hacer estimaciones de variables en la población. Estas variables
se analizan con pruebas estadísticas para el análisis de datos, donde se presupone que la muestra
es probabilística y todos los elementos de la población tienen una misma probabilidad de ser
elegidos.
Para una muestra probabilística se necesitan dos cosas: determinar el tamaño de la muestra y
seleccionar los elementos muestrales:

Tamaño de la muestra: se trata del primer procedimiento para obtener la muestra

probabilística. Se determina el tamaño con base en estimados de la población. El segundo
procedimiento estriba en cómo y de dónde seleccionar los sujetos.

Muestra probabilística estratificada: cuando no basta que cada uno de los elementos muestrales
tenga la misma probabilidad de ser escogidos, sino que además es necesario estratificar la
muestra en relación con estratos o categorías que se presentan en la población, y que además
son relevantes para los objetivos del estudio, se diseña una muestra probabilística estratificada.
Lo que aquí se hace es dividir a la población en subpoblaciones o estratos, y se selecciona una
muestra para cada estrato. La estratificación aumenta la precisión de la muestra e implica el uso
deliberado de diferentes tamaños de muestra para cada estrato a fin de lograr reducir la
varianza de cada unidad de la media muestral.

Muestra probabilística por racimos: se reducen costos, tiempo y energía, al considerar que
muchas veces las unidades de análisis se encuentran encapsuladas o encerradas en
determinados lugares físicos o geográficos, a los que se denomina racimos. Muestrar por
racimos implica diferenciar entre la unidad de análisis y la unidad muestral. La unidad de análisis
indica quiénes van a ser medidos, o sea, el sujeto o los sujetos a quienes en última instancia
vamos a aplicar el instrumento de medición. La unidad muestral se refiere al racimo a través del
cual se logra el acceso a la unidad de análisis. El muestreo por racimos supone una selección en
dos etapas, ambas con procedimientos probabilísticos. En la primera, se seleccionan los racimos,
 siguiendo los pasos ya señalados de una muestra probabilística simple o estratificada. En la
segunda, y dentro de estos racimos, se selecciona a los sujetos u objetos que van a medirse.

Las unidades de análisis o los elementos muestrales se eligen siempre aleatoriamente para
asegurarnos de que cada elemento tenga la misma probabilidad de ser elegido. Se utilizan tres
procedimientos de selección:

 Tómbola: muy simple y no muy rápido. Consiste en numerar todos los elementos muestrales
del 1 al X. Hacer fichas, una por cada elemento, revolverlas en una caja, e ir sacando fichas, según
el tamaño de la muestra. Los números elegidos al azar conformarán la muestra.
 Números random o números aleatorios: utiliza un cuadro de números que implica un
mecanismo de probabilidad muy bien diseñado. Puede ser por ejemplo una ruleta electrónica. Se
eligen aquellos casos que se dictaminen en el cuadro de números random, hasta completar el
tamaño de la muestra.
 Selección sistemática de elementos muestrales: es muy útil y fácil de aplicar e implica
seleccionar dentro de una población un número X de elementos a partir de un intervalo (K). K se
determina por el tamaño de la población y el tamaño de la muestra.
Otros marcos muestrales son: listados, archivos, mapas, volúmenes, horas de transmisión,
períodos registrados.

No probabilísticas
Las muestras no probabilísticas, también llamadas muestras dirigidas, suponen un procedimiento
de selección informal.
La muestra de sujetos voluntarios se trata de muestras fortuitas donde el investigador elabora
conclusiones sobre especímenes que llegan a sus manos de forma casual.
La muestra de expertos está formada por un grupo de expertos a quienes se acude en ciertos
estudios para obtener su opinión sobre un tema.
Los sujetos-tipo son una muestra cuyo objetivo es la riqueza, profanidad y calidad de la
información, no la cantidad ni la estandarización.
La muestra por cuotas consiste en que los encuestadores reciben instrucciones de administrar
cuestionarios con sujetos en la calle, y al hacerlo van conformando o llenando cuotas de acuerdo
con la proporción de ciertas variables demográficas en la población.

Las muestras cualitativas se clasifican en:

o Muestra variada: su propósito es documentar diversidad para buscar diferencias y

coincidencias, patrones y particularidades.
o Muestra homogénea: su propósito es enfocarse en el tema a investigar. Enfatizar
situaciones, procesos o episodios en un grupo social.
o Muestra en cadena o por redes: su propósito es identificar casos de gente que conoce otra
gente que dará riqueza de información.
o Muestra dirigida por teoría o muestra por criterios: su propósito es seleccionar los sujetos o
grupo social, porque tienen uno o varios atributos que ayudan a ir desarrollando una teoría.
Casos típicos: individuos, sistemas u organizaciones que poseen claramente las situaciones
que se analizan o estudian.
Cap. 9: Recolección de los datos
Una vez que seleccionamos el diseño de investigación apropiado y la muestra adecuada, de
acuerdo con nuestro problema de estudio e hipótesis, la siguiente etapa consiste en recolectar los
datos pertinentes sobre los atributos, conceptos, cualidades o variables de los participantes, casos,
sucesos, comunidades u objetos involucrados en la investigación.
Recolectar datos implica elaborar un plan detallado de procedimientos que nos conduzcan a
reunir datos con un propósito específico.
Disponemos de una gran variedad de instrumentos o técnicas, tanto cuantitativas como
cualitativas. En un mismo estudio, podemos utilizar ambos tipos.
La medición es el proceso de vincular conceptos abstractos con indicadores empíricos, el cual se
realiza mediante un plan explícito y organizado para clasificar (y con frecuencia cuantificar) los
datos disponibles (los indicadores), en términos del concepto que el investigador tiene en mente.
Los registros del instrumento de medición representan valores visibles de conceptos abstractos.
Un instrumento de medición adecuado es aquel que registra datos observables que representan
verdaderamente los conceptos o las variables que el investigador tiene en mente.

Toda medición o instrumento de recolección de datos debe reunir tres requisitos:

 Confiabilidad
Se refiere al grado en que la aplicación repetida, de un instrumento de medición, al mismo
sujeto u objeto produce resultados iguales.

 Validez
Se refiere al grado en que un instrumento realmente mide la variable que pretende medir.
Se pueden tener diferentes tipos de evidencia del concepto de validez:
Evidencia relacionada con el contenido: se refiere al grado en que un instrumento refleja un
dominio específico de contenido de lo que se mide. Es el grado en el que la medición representa al
concepto o variable medida.
Evidencia relacionada con el criterio: establece la validez de un instrumento de medición al
compararla con algún criterio externo que pretende medir lo mismo. Cuanto más se relacionen los
resultados del instrumento de medición con el criterio, la validez de criterio será mayor.

Si el criterio se fija en el presente de manera paralela, se habla de validez concurrente. Si el

criterio se fija en el futuro, se habla de validez predictiva.

El principio es: si diferentes instrumentos o criterios miden el mismo concepto o variable,

deben arrojar resultados similares.
 Evidencia relacionado con el constructo: se refiere a qué tan exitosamente un instrumento
representa y mide un concepto teórico.

Cuanto mayor evidencia de validez de contenido, de validez de criterio y de validez de

constructo tenga un instrumento de medición, éste se acercará más a representar las variables
que pretende medir.

 Objetividad
Se refiere al grado en que éste es permeable a la influencia de los sesgos y tendencias del
investigador que lo administra, califica e interpreta.
La objetividad se refuerza mediante la estandarización en la aplicación del instrumento
(mismas instrucciones y condiciones para todos los participantes) y en la evaluación de los
resultados.

Procedimiento que se sigue para construir un instrumento de medición

 Fase 1: redefiniciones fundamentales: debemos tener claridad sobre los conceptos o variables
de la investigación. Sin embargo, al comenzar a desarrollar los instrumentos de medición, vale la
pena una última reflexión para cerciorarnos de cuáles son las variables.
 Fase 2: revisión enfocada en la literatura: al evaluar los diferentes instrumentos utilizados en
estudios previos, conviene identificar el propósito del instrumento tal como fue concebido por el
investigador y analizar si su propósito es similar al nuestro.
 Fase 3: identificación del dominio de las variables a medir y sus indicadores: se refiere a la
definición del dominio de las variables que habremos de medir. Es decir, señalar con precisión los
componentes, dimensiones o factores que teóricamente integran a la variable. Asimismo,
establecer los indicadores de cada dimensión.
 Fase 4: decisiones clave: una vez evaluados varios instrumentos utilizados previamente, es
necesario tomar una serie de decisiones: 1) utilizar un instrumento de medición ya elaborado,
adaptarlo o desarrollar uno nuevo; 2) resolver el tipo de instrumento y formato; 3) determinar el
contexto de administración.
 Fase 5: construcción del instrumento: al final de esta etapa el producto es una primer versión
del instrumento. Una parte muy importante de esta versión es cómo vamos a registrar los daos y
el valor que les habremos de otorgar. Esto es la codificación. Codificar los datos significa asignarles
un valor numérico o simbólico que los represente, para analizar cuantitativamente los datos.
 Fase 6: prueba piloto: consiste en administrar el instrumento a personas con características
semejantes a las de la muestra objetivo de la investigación. Se somete a prueba no solo el
instrumento de medición sino también las condiciones de aplicación y los procedimientos
involucrados. La prueba piloto se realiza con una muestra inferior a la muestra definitiva.
 Fase 7: versión final: con los resultado de la prueba, el instrumento de medición preliminar se
modifica, ajusta y mejor. Se tiene la versión final para administrar, la cual incluye un diseño gráfico
atractivo.
 Fase 8: entrenamiento del personal
 Fase 9: autorizaciones
 Fase 10: administración del instrumento
 Tipos de instrumentos de medición o recolección de datos

 Cuestionarios
Consiste en un conjunto de preguntas respecto de una o más variables a medir.
Hay dos tipos de preguntas: cerradas y abiertas.

Las preguntas cerradas contienen categorías u opciones de respuesta que han sido
previamente delimitadas. Es decir, se presentan a los participantes las posibilidades de respuesta,
quienes deben acotarse a estas. Pueden ser dicotómicas (dos posibilidades) o incluir varias
opciones. En ocasiones, el encuestado tiene que jerarquizar opciones (primer lugar, segundo lugar,
etc.). O designar un puntaje a una o diversas cuestiones. En otras, se anota una cifra dentro de un
rango predeterminado.

Las preguntas abiertas no delimitan de antemano las alternativas de respuesta, por lo cual el
número de categorías de respuesta es muy elevado y variante.

Las preguntas cerradas son más fáciles de codificar y preparar para su análisis. Requieren un
menor esfuerzo por parte de los encuestados. Toma menos tiempo. La principal desventaja es que
limitan las respuestas de la muestra y, en ocasiones, ninguna de las categorías describe con
exactitud lo que las personas tienen en mente.

Las preguntas abiertas proporcionan una información más amplia. También sirven en
situaciones donde se desea profundizar una opinión o los motivos de un comportamiento. Su
mayor desventaja es que son más difíciles de codificar, clasificar y preparar para el análisis.

Las preguntas abiertas se codifican una vez que conocemos todas las respuestas de los sujetos
o al menos las principales tendencias de respuesta. Esta actividad es similar a cerrar una pregunta
abierta. Se da nombre a los patrones generales de respuesta, se hace una lista y se asigna un valor
numérico o un símbolo a cada patrón. Así, un patrón constituirá una categoría de respuesta.

Hay dos maneras fundamentales de aplicar los cuestionarios:

1. Autoadministrado: se proporciona directamente a los participantes. No hay intermediarios y

las respuestas las marcan ellos. La administración puede tener distintos contextos (individual,
grupal o por envío).

2. A. Por entrevista personal: el entrevistador aplica el cuestionario a los sujetos participantes.

Él hace las preguntas a cada sujeto y anota las respuestas. Se realiza personalmente, cara a cara.

2. B. Por entrevista telefónica

  Escalamiento tipo Likert (escala de actitud)
Consiste en un conjunto de ítems presentados en forma de afirmaciones o juicios, ante los
cuales se pide la reacción de los participantes. Se solicita al sujeto que externe su reacción
eligiendo uno de los cinco puntos o categorías de la escala. A cada punto se le asigna un valor
numérico. Así, el participante obtiene una puntuación respecto de la afirmación. Las afirmaciones
califican al objeto de actitud que se está midiendo; pueden tener dirección favorable o positiva y
desfavorable o negativa.

Las puntuaciones se obtienen sumando los valores alcanzados respecto de cada frase. Por ello
se denomina escala aditiva.

 Análisis de contenido
Es una técnica para estudiar y analizar la comunicación de una manera objetiva, sistemática y
cuantitativa.

Describe tendencias, devela diferencias, compara mensajes, audita el contenido, construye y

aplica estándares de comunicación, expone técnicas publicitarias y de propaganda, mide la
claridad de los mensajes, descubre estilos de comunicación, idéntica intenciones y características
de comunicadores, descifra mensajes ocultos, revela centros de interés, determina el estado
psicológico de personas o grupos, obtiene indicios del desarrollo verbal, anticipa respuestas a
comunicaciones, refleja actitudes y valores de las personas, cierra preguntas abiertas.

Se efectúa por medio de la codificación, es decir, el proceso en virtud del cual las
características relevantes del contenido de un mensaje se transforman a unidades que permitan
su descripción y análisis precisos.

Los pasos para llevar a cabo el análisis de contenido son: 1) definir el universo y extraer una
muestra representativa; 2) establecer y definir las unidades de análisis; 3) establecer y definir las
categorías y subcategorías.

 Observación
Consiste en el registro sistemático, valido y confiable de comportamientos o conductas que se
manifiestan.

La observación cuantitativa es similar al análisis de contenido. Es una forma de observación del

contenido de comunicaciones verbales y no verbales.

El instrumento de recolección de datos es una o varias personas.

A diferencia de la observación cualitativa, las variables a observar son especificadas y definidas

antes de comenzar la recolección de datos.

Jorgersen habla de participante activo (el observador que interactúa con los observados);
participante privilegiado (no es un miembro del grupo pero tiene acceso a información amplia y
privada); observador limitado (no tiene más que el papel de observador externo).
 Bouey clasifica a los observadores en: participante completo (total interacción. Su rol primario
es participar y generar la interacción); participante observador (su rol primario es participar, pero
casi a la par observa); observador participante (su rol primario es observar, aunque tiene ciertas
participaciones); observador completo (nula participación. Se limita a observar).

 Tanto la observación como el análisis de contenido tienen varias ventajas:

 Son técnicas de medición no obstrusivas: el instrumento de medición no estimula el
comportamiento de los participantes (las escalas de actitud y los cuestionarios pretenden
estimular una respuesta a cada ítem).
 Aceptan material no estructurado.
 Pueden trabajar con grandes volúmenes de datos (material).

Universo
Es el contexto de la unidad, el cuerpo más largo del contenido que puede examinarse al
caracterizar una o más unidades de registro.
Unidades de análisis o registro
Constituyen segmentos del contenido de los mensajes que son caracterizados para ubicarlos
dentro de las categorías. Es el cuerpo de contenido más pequeño en que se cuenta la aparición
de una referencia.
Las unidades de análisis más importantes son: las palabras, el tema, el ítem, el personaje, las
medidas de espacio-tiempo.
Las unidades se insertan en categorías y/o subcategorías.
Categorías
Son los niveles donde serán caracterizadas las unidades de análisis. Son las casillas o cajones
en las cuales se clasifican las unidades de análisis. Son las características o aspectos que
presenta la comunicación con la que estamos trabajando.

Cap. 10: Análisis de datos

Análisis Cuantitativo (estadístico)
Una vez que los datos se han codificado, transferido a una matriz y guardado en un archivo, el
investigador procede a analizarlos. El análisis cuantitativo se lleva a cabo por computadora y
se efectúa sobre la matriz.
El análisis no es indiscriminado, cada método tiene su razón de ser y un propósito específico;
no deben hacerse más análisis de lo necesario. La estadística (procedimientos para clasificar,
calcular, analizar y resumir la información numérica que se obtiene de manera sistemática) no
es un fin en sí misma, sino una herramienta de análisis.

Para cada una de las variables de la investigación se obtiene su distribución de frecuencias y,

de ser posible, se gráfica y se traza su polígono de frecuencias correspondiente. Pero de este
último, deben calcularse las medidas de tendencia central y de variabilidad y de dispersión.
Medidas de tendencia central: son puntos en la distribución, los valores medidos o centrales
de ésta, y nos ayudan a ubicarla dentro de la escala de medición. Las principales son:
Moda: Es la categoría o puntuación que ocurre con mayor frecuencia. SE utiliza con cualquier
nivel de medición.
Mediana: Es el valor que divide la distribución por la mitad. Esto es, la mitad de los casos caen
por debajo de la mediana y la otra mitad se ubica por encima.
Media: Es la medida de tendencia central más utilizada y puede definirse como el promedio
aritmético de una distribución. Es una medida solamente aplicable a mediciones por intervalos
o de razón.
Medidas de variabilidad: Estas indican la dispersión de los datos en la escala de medición. Las
medidas de tendencia central son valores en una distribución y las medidas de la variabilidad
son intervalos, designan distancias o un número de unidades en la escala de medición. Las más
utilizadas son:
Rango: Es la diferencia entre la puntuación mayor y la puntuación menor, e indica el número
de unidades en la escala de medición necesario para incluir los valores máximo y mínimo.
Cuanto más grande es el rango, mayor es la dispersión de los datos de una distribución.
Desviación estándar: Es el promedio de desviación de las puntuaciones respecto a la media.
Esta medida se expresa en las unidades originales de medición de la distribución. Se interpreta
en relación con la media.
Varianza: Es la desviación estándar elevada al cuadrado. Es un concepto estadístico muy
importante ya que muchas pruebas cuantitativas se fundamentan en él.

Análisis paramétricos
- Coeficiente de correlación Pearson y regresión lineal
- Prueba T
- Prueba de contraste de la diferencia de proporciones
- Análisis de varianza unidireccional
- Análisis de varianza factorial
- Análisis de covarianza

Análisis no paramétricos
- La ji cuadrada
- Los coeficientes de correlación e independencia para tabulaciones cruzadas
- Los coeficientes de correlación por rangos ordenados de Spearman y Kendall

Análisis cualitativo
En los estudios cualitativos , el análisis no está determinado completamente, sino que
“prefigurado, coreografiado o esbozado”. Es decir, se comienza a efectuar bajo un plan
general, pero su desarrollo va sufriendo modificaciones de acuerdo con los resultados. Los
propósitos centrales de este análisis son:
- Darle orden a los datos
- Organizar las unidades, las categorías, los temas y los patrones
- Comprender en profundidad el contexto que rodea los datos
- Describir las experiencias de las personas estudiadas bajo su óptica , en su lenguaje y con sus
expresiones
- Interpretar y evaluar unidades, categorías, temas y patrones
- Explicar contextos, situaciones, hechos, fenómenos
- Generar preguntas de investigación e hipótesis
- Reconstruir historias
- Relacionar resultados del análisis con la teoría fundamentada o construir teorías

Así, el análisis cualitativo no es sinónimo de pura descripción ni de caos o desorden. El

enfoque cualitativo requiere flexibilidad

Interpretar los datos

En este tipo de análisis resulta fundamental darle sentido a:
a) Las descripciones de cada categoría.
b) Los significados de cada categoría para los sujetos
c) La presencia de cada categoría (frecuencia en la que aparece)
d) Relaciones entre categorías. Estas pueden ser temporales, casuales o de conjunto o
subconjunto

Cap. 11: Elaboración del reporte de investigación

Se ha llevado a cabo una investigación, pero el proceso aún no termina. Es necesario
comunicar los resultados. Éstos deben definirse con claridad y de acuerdo con las
características del usuario o receptor. Un usuario es una persona que toma decisiones con
base en los resultados de la investigación, por lo cual la presentación debe adaptarse a sus
necesidades.
Básicamente hay dos contextos en los que pueden presentarse los resultados de una
investigación:
a) Contexto académico: en este contexto los resultados habrían de presentarse a un grupo de
profesores-investigadores y funcionarios, alumnos de una institución de educación superior,
lectores con niveles educativos elevados, miembros de una agencia de investigación o una
institución e individuos con perfil similar. Este contexto es el que caracteriza las tesis, las
disertaciones, etc.
b) Contexto no académico: los resultados serán presentados con fines prácticos (a veces
comerciales) o al público en general, etc.
En ambos contextos se presenta un reporte de investigación, pero su formato, naturaleza y
extensión son diferentes. El reporte de investigación es un documento donde se describe el
estudio efectuado (qué investigación se llevó a cabo, cómo se realizó, qué resultados y
conclusiones se obtuvieron).

Los elementos básicos comunes a los reportes de investigación dentro de un contexto

académico:
1.- Portada: incluye el título de la investigación, el nombre del autor o autores y su afiliación
institucional, o el nombre de la organización que patrocina el estudio, así como la fecha en que
se presenta el reporte. En caso de tesis y disertaciones, las portadas varían de acuerdo con los
lineamientos establecidos por la autoridad pública o la institución de educación superior
correspondiente.
2.- Índice del reporte: incluye apartados y subapartados.
3.- Resumen: que constituye brevemente el contenido esencial del reporte de investigación, y
usualmente incluye el planteamiento del problema, el método, los resultados más
importantes y las principales conclusiones. Debe ser comprensible, sencillo, informativo,
preciso, completo, conciso, y específico.
4.- Introducción: Incluye los antecedentes (brevemente tratados de manera concreta y
específica), el planteamiento del problema (objetivos y preguntas de investigación, así como la
justificaciones del estudio), el contexto de la investigación (cómo y dónde se realizó), las
variables y los términos de la investigación y sus definiciones, lo mismo que las limitaciones de
ésta.
5.- Marco teórico: marco de referencia o revisión de la literatura. En el que se desarrollan los
estudios, así como las investigaciones antecedentes y las teorías a manejar.
6.- Método: esta parte del reporte describe cómo fue llevada a cabo la investigación e incluye:
- Enfoque (cualitativo, cuantitativo o mixto)
- Contexto de investigación
- Hipótesis (si se establecieron) y especificación de las variables o los conceptos (categorías).
Abarca definiciones conceptuales y operacionales
- Diseño utilizado (experimental o no experimental)
- Sujetos, universo y muestra (procedencia, edades, sexo o aquellas características que sean
relevantes de los sujetos; descripción del universo y la muestra, y procedimiento de selección
de muestra)
- Instrumentos de recolección de datos utilizados (descripción precisa, confiabilidad, validez y
variables, o conceptos, eventos, situaciones, categorías, lugares de donde se obtuvo
información)
- Procedimiento (un resumen de cada paso en el desarrollo de la investigación
7.- Resultados: éstos son producto del análisis de los datos. Normalmente resumen los datos
recolectados y el tratamiento estadístico que se les practicó (en estudios cuantitativos). Todo
lo anterior, si el estudio mezcló ambos enfoques. Pero no se incluyen conclusiones ni
sugerencias, en este apartado el investigador se limita a describir los resultados.
8.- Conclusiones, recomendaciones e implicaciones (o discusión): aquí se derivan
conclusiones, se hacen recomendaciones para otras investigaciones, se analizan las
implicaciones de la investigación y se establece cómo se respondieron las preguntas de
investigación, así como si se cumplieron o no los objetivos. Esta parte debe redactarse de tal
manera que se facilite la toma de decisiones respecto de una teoría, un curso de acción o una
problemática.
9.- Bibliografía: referencias utilizadas por el investigador para elaborar el marco teórico u
otros propósitos; se incluyen al final del reporte.
10.- Apéndices: resultan útiles para describir con mayor profundidad ciertos materiales, sin
distraer la lectura del texto principal del reporte, o evitas que dichos materiales rompan con el
formato del reporte.

Un reporte no académico contiene la mayoría de los elementos del reporte académico:

1.- Portada
2.- Índice
3.- Resumen
4.- Introducción
5.- Método
6.- Resultados
7.- Conclusiones 8.- Apéndices