ADCOOEA-002C

AUTOEVALUACIÓN DEL ASOCIADO DE NEGOCIO

Nuestra empresa se encuentra en proceso de autorización como Operador

Económico Autorizado ("OEA"), por lo que mediante la evaluación de
riesgos, estaremos verificando el cumplimiento de los criterios mínimos de
seguridad para nuestros Asociados de Negocio.

Por esta razón hemos diseñado la siguiente autoevaluación como una

herramienta para determinar el grado de cumplimiento de los criterios
mínimos de OEA establecidos en la Ley, la cual podrá ser complementada
por medio de una visita a sus instalaciones. Agradecemos de antemano el
tomar algunos minutos de su tiempo para diligenciar en su totalidad la
presente autoevaluación.

En la autoevaluación se deben describir las medidas de seguridad utilizadas

por la empresa para cada requisito, el responsable y la periodicidad de
revisión.

Con el envío del cuestionario diligenciado, su empresa está certificando el

cumplimiento de los criterios mínimos del OEA para los que indicó "sí", así
como la veracidad de la información consignada.

FECHA ELABORACIÓN:
DIA MES AÑO
07 12 2018
Versión:
 NEGOCIO

mo Operador
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AÑO
2018
 ADCOOEA-002C
AUTOEVALUACIÓN DEL ASOCIADO DE NEGOCIO
Datos Generales de la Empresa
Fecha de la evaluación (DD/MM/AAAA)

Razón social de la empresa

Ciudad de domicilio principal

País

Dirección de correspondencia

Teléfono (incluir código de país y área)

Fax (incluir código de país y área)

Dirección de pagina Web (si aplica)

Nombre de los principales socios o accionistas de la Compañía

Indique (marcando con una X) en cual de las siguientes etapas su empresa mantiene una relación de negocios con la

Compras, ventas y adquisiciones

Cargue de mercancías
Agenciamiento aduanero
Consolidación de carga
Seguridad
Producción
Exhibición, distribución y venta
Empaques y embalajes
Almacenamiento, depósito, distribución
Transporte
Preparación de documentos
Otras
Ninguna de las anteriores
Somos OEA o estamos certificados por otro programa de
seguridad ( en caso afirmativo remita la certificación)
Datos de la Persona Encargada de Diligenciar la Autoevaluación
Nombre

Cargo
Correo electrónico

Teléfono

Comentarios, observaciones o sugerencias sobre este modelo de Autoevaluación

ADCOOEA-002C
ÓN DEL ASOCIADO DE NEGOCIO
Datos Generales de la Empresa
12/7/2018

Compañía Nacional de Carga CONALCA SAS

Cartagena

Colombia

Calle 19 68 D 73 - Bogota

051- 7561099

www.conalca.com.co

X TRATA SAS - LINA MARIA ORTIZ DEL RIO

ntes etapas su empresa mantiene una relación de negocios con la Compañía

X
X
X
X
X

na Encargada de Diligenciar la Autoevaluación

Fernanda Bogota

Gerente Comercial
fernanda.bogota@conalca.com.co

3175740208

es o sugerencias sobre este modelo de Autoevaluación

Criterio

Criterio

Criterio

Criterio

Criterio

5
Criterio

Criterio

Criterio

Criterio

9
 ADCOOEA-002C
AUTOEVALUACIÓN DEL ASOCIADO DE NEGOCIO
Descripción del Requisito

De los Asociados de Negocio

Tiene una exigente selección y monitoreo continuo de sus asociados de negocio, para protegerse de
actividades ilícitas o verse involucrado en incidentes de contaminación de sus cadenas de suministro
internacional.

Descripción del Requisito

Seguridad del Contenedor y demás unidades de carga (remolques y vehículos) (solo aplica si su
actividad con Baguer supone el uso de contenedores, remolques o vehículos)

Protege la integridad de los contenedores y demás unidades de carga, así como de los medios de
transporte, con el fin de prevenir la ocurrencia de incidentes de seguridad.

Descripción del Requisito

De los Controles de Acceso Físico

Tiene control de acceso a las instalaciones de la empresa que incluya medidas de control para prevenir
el acceso no autorizado a las instalaciones, mantener el control de empleados y visitantes, y proteger
los bienes de la empresa.

Descripción del Requisito

De la Seguridad del Personal

Es consciente de la importancia de conocer a sus empleados y demás personal vinculado, por lo que
debe establecer, documentar y mantener procedimientos para la selección y retiro del personal.

Descripción del Requisito

De la Seguridad de los Procesos

Cuando hay lugar a ello, cuenta con procedimientos para garantizar la integridad y seguridad de los
procesos relativos al manejo, almacenamiento y transporte de su carga en la cadena de suministro.
Se asegura que la carga concuerde con la documentación apropiada con el envío y que esté disponible
antes de la llegada, así como que se garantice su trazabilidad.
Tiene procedimientos documentados para reportar a la autoridad competente los casos en que se
detecten irregularidades o actividades ilegales o sospechosas en sus cadenas de suministro
internacional.

Descripción del Requisito

De la Seguridad Física

Implementa las medidas que garanticen la seguridad de todas sus instalaciones, así como la vigilancia
y control de los perímetros exterior e interior. Cuando haya lugar a ello, las instalaciones de manejo y
almacenaje de carga deben tener barreras físicas y elementos de disuasión para protegerlas contra el
acceso no autorizado.

Descripción del Requisito

De la Seguridad en Tecnología de la Información

Cuenta con medidas que protejan el acceso no autorizado a la información, documentación y sistemas
informáticos, para mantener la confidencialidad de la información de sus operaciones.

Descripción del Requisito

Entrenamiento en Seguridad y Conciencia de Amenazas

Implementa programas de formación para que sus empleados en todos los niveles, desarrollen la
capacidad de mantener la integridad de las cadenas de suministro reconociendo las amenazas internas
y externas en cada punto de la cadena.

Descripción del Requisito

Seguridad Sanitaria y Fitosanitaria

Cuando a ello haya lugar, se asegura que sus asociados de negocio cumplan con la normatividad
sanitaria y fitosanitaria vigente.
OCIO
¿Cumple con el requisito? Breve descripción del cumplimiento del requisito

si no parcial

X la compañía cuenta con procesos documentados para la

selección y vinculacion de nuestros asociados de
negocios(clientes-proveedores-terceros-empleados), dando
cumplimiento a norma Basc V5.
¿Cumple con el requisito?
Breve descripción del cumplimiento del requisito
si no parcial

X A las unidades de transportes utilizada se realizara la debida

inspeccion ,antes de llenado con personal debidamente
capacitado para esta actividad,preveniendo la materiazacion
de riesgos de Contagio y LA/FT
¿Cumple con el requisito?
Breve descripción del cumplimiento del requisito
si no parcial

X Se cuenta con un protocolo documentado el cual de manera

estricta se da cumplimiento a la entrada de los asociados de
negocio a las instalaciones de la compañaia , se realiza
actividades de prevencion a la materializacion del riesgo.
¿Cumple con el requisito?
Breve descripción del cumplimiento del requisito
si no parcial
se cuenta con un procedimiento para la
selección,administracion y retiro del personal de la compañía la
X base de datos docuemntal se encuentra almacenada en nuestro
software (colombia Software ) llevando un estricto seguimiento
a la administracion del asociado de negocio (empleado).
¿Cumple con el requisito?
Breve descripción del cumplimiento del requisito
si no parcial
 La compañía cuenta con protocolo de contingencia en caso de
actividades sospechosas.
Ademas se cuenta con los docuemntos previos a la llegada del
producto al cedi de la compañía, se relaciona el en la
documentacion pertinente del producto recibido. De igual
X manera se coteja la informacion de entrada del producto con la
informacion previa a su llegada.

¿Cumple con el requisito?

Breve descripción del cumplimiento del requisito
si no parcial

Cada una de las instalaciones de la compañía cuenta con cctv ,

el cual es monitoreado por nuesta sala de control de trafico
X 7*24, ademas en los cedis de la compañía se cuentan con
personal de Vigilancia

¿Cumple con el requisito?

Breve descripción del cumplimiento del requisito
si no parcial

la compañía labora sus operaciones bajo la plataforma

X Colombia Software en el cual cada empleado cuenta con un
login el cual es intransferible, y solo se puede ingresar en la IP
autorizada.
¿Cumple con el requisito?
Breve descripción del cumplimiento del requisito
si no parcial

X
La compañía cuenta con un programa de Capacitaciones en el
cual esta incluido el debido temario de la norma Basc V5 del
capitulo 4,2 ademas la estrutura de la Compañía ,protocolos y
demas politicas de la oraganizacion.
¿Cumple con el requisito?
Breve descripción del cumplimiento del requisito
si no parcial

X Se cuenta con una matriz de normatividad en el cual se

especifica el debido cumplimiento a la ley regulada para la
actividad y se genera la respectiva evuacion a la
normatividdad legal
 Calificación
Responsable Periodicidad de Revisiones (ésta casilla solo deberá ser
diligenciada por La Compañía)

Dir. Sistema integrado de

Gestion Diario

Calificación
Responsable Periodicidad de Revisiones (ésta casilla solo deberá ser
diligenciada por La Compañía)

Dir. De Almacenamiento Cuando se requiera el proceso

Calificación
Responsable Periodicidad de Revisiones (ésta casilla solo deberá ser
diligenciada por La Compañía)

Recepcion Diaria
Calificación
Responsable Periodicidad de Revisiones (ésta casilla solo deberá ser
diligenciada por Baguer)

1
Dir. Administrativa
Dir. Gestion de Riesgos Mensual
Calificación
Responsable Periodicidad de Revisiones (ésta casilla solo deberá ser
diligenciada por La Compañía)
Dir. Almacenamiento
Dir.Gestion y control de Riesgos.

Trimestral
Calificación
Responsable Periodicidad de Revisiones (ésta casilla solo deberá ser
diligenciada por La Compañía)

Dir.Gestion y control de Riesgos. Diario

Calificación
Responsable Periodicidad de Revisiones (ésta casilla solo deberá ser
diligenciada por La Compañía)

Dir. De sistemas
Dir.Gestion y control de Riesgos. Diario
Calificación
Responsable Periodicidad de Revisiones (ésta casilla solo deberá ser
diligenciada por La Compañía)

Dir. Sistemas de Gestion

Dir. Administrativa Mensual
Calificación
Responsable Periodicidad de Revisiones (ésta casilla solo deberá ser
diligenciada por La Compañía)

Dir. Sistemas integrados de

Gestion
Juridica Semestral
 Análisis de vulnerabilidad

Ejemplo de Grado de Riesgo: 1 – Bajo: Cumple/Excede el criterio mínimo de seguridad; 2-Medio: Cumple con algunos aspectos del criterio; 3 – Alto: No cumple
con el criterio; N/A - Criterio no es aplicable.
Nota: Si no cumple con una parte clave del criterio, la clasificación debe ser “3” por la categoría entera.

Asociado del Negocio:

Grado de riesgo CRITERIO 1 CRITERIO 2 CRITERIO 3 CRITERIO 4 CRITERIO 5 CRITERIO 6 CRITERIO 7 CRITERIO 8 CRITERIO 9

1 - Cumple
0 0 0 0 0 0 0 0 0

2 - Medio
0 0 0 0 0 0 0 0 0

3 - No cumple
0 0 0 0 0 0 0 0 0

N/A
0 0 0 0 0 0 0 0 0