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TIPOS DE INVESTIGACION
COMPORTAMIENTO HUMANO?
Si hemos decidido, una vez realizada la revisión de la literatura, que nuestra investigación vale la
pena y debemos realizarla, el siguiente paso consiste en elegir el tipo de estudio que efectuaremos.
Los autores clasifican los tipos de investigación en tres: estudios exploratorios, descriptivos y
explicativos (por ejemplo, Sellitz, Jahoda, Deutsch y Cook, 1965; y Babbie, 1979). Sin embargo,
para evitar algunas confusiones, en este libro se adoptará la clasificación de Dankhe (1986), quien
los divide en: exploratorios, descriptivos, correlaciónales y explicativos. Esta clasificación es muy
importante, pues del tipo de estudio depende la estrategia de investigación. El diseño, los datos que
se recolectan, la manera de obtenerlos, el muestreo y otros componentes del proceso de
investigación son distintos en estudios exploratorios, descriptivos, correlaciónales y explicativos.
En la práctica, cualquier estudio puede incluir elementos de más de una de estas cuatro clases de
investigación.
Los estudios exploratorios sirven para preparar el terreno y ordinariamente anteceden a los otros
tres tipos (Dankhe, 1986). Los estudios descriptivos por lo general fundamentan las investigaciones
correlaciónales, las cuales a su vez proporcionan información para llevar a cabo estudios
explicativos que generan un sentido de entendimiento y son altamente estructurados. Las
investigaciones que se estén realizando en un campo de conocimiento específico pueden incluir los
tipos de estudio en las distintas etapas de su desarrollo. Una investigación puede iniciarse como
explicativa, después ser descriptiva y correlaciona, y terminar como explicativa, más adelante se
ilustraré esto con un ejemplo.
Ahora bien, surge necesariamente la pregunta: ¿de qué depende que nuestro estudio se inicie como
exploratorio, descriptivo, correlacional o explicativo? La respuesta no es sencilla, pero diremos que
básicamente depende de dos factores: el estado del conocimiento en el tema de investigación,
mostrado por la revisión de la literatura, y el enfoque que se pretenda dar al estudio. Pero antes de
ahondar en esta respuesta, es necesario hablar de cada tipo de estudio.
Alcalde y la ciudadanía son diferentes, La relación entre ambos es única. Además, los problemas
son particulares de esta ciudad. Por lo tanto, su investigación será exploratoria, al menos en sus
inicios. De hecho, Si comienza a preguntarle a sus amigos lo que opinan que el nuevo alcalde, está
comenzando a explorar.
Los estudios exploratorios son como realizar un viaje a un lugar que no conocemos, del cual no
hemos visto ningún documental ni leído algún libro, sino simplemente alguien nos ha hecho un
breve comentario sobre cl lugar. Al llegar no sabemos que atracciones visitar, a que museos ir, en
qué lugares se come bien, como es la gente; en otras palabras, desconocemos mucho del sitio. Lo
que primero hacemos es explorar: preguntar sobre qué hacer y a donde al taxista o al chofer del
autobús que nos llevara al hotel donde nos instalaremos, en la recepción, al camarero del bar del
hotel y, en fin, a cuanta persona veamos amigable. Desde luego, si no buscamos información del
lugar y esta existía, perdimos la Oportunidad de ahorrar dinero y mucho tiempo. De esta forma,
posiblemente veamos un espectáculo no [tan agradable y caro, al tiempo que nos pendemos uno
fascinante y más económico: por supuesto, en el caso de la investigación científica, la inadecuada
revisión de la literatura tiene consecuencias más negativas que la frustración de gastar en algo que
finalmente nos desagrado.
Esta clase de estudios son comunes en la investigación del comportamiento, sobre todo en
situaciones donde hay poca información. Tal fue el caso de las primeras investigaciones de
Sigmund Freud surgidas de la idea de que los problemas de histeria estaban relacionados con las
dificultades sexuales, los estudios pioneros del Sida, los experimentos iniciales de Iván Pavlov
sobre los reflejos condicionados e inhibiciones, el análisis de contenido de los primeros videos
musicales, las investigaciones de Elton Mayo en la planta Hawthorne de la Compañía Western
Electric, etcétera. Todos realizados en distintas épocas y áreas, pero con un común denominador:
explorar algo poco investigado o desconocido.
Los estudios exploratorios en pocas ocasiones constituyen un fin en sí mismos, “por lo general
determinan tendencias, identifican relaciones potenciales entre variables y establecen el ’tono’ de
investigaciones posteriores más rigurosas (Dankhe, 1986, p. 412). Se caracterizan por ser más
flexibles en su metodología en comparación con los estudios descriptivos o explicativos, y son más
amplios y dispersos que estos otros dos tipos. Asimismo, implican un mayor “riesgo” y requieren
gran paciencia, serenidad y receptividad por 'parte del investigador.
PROPOSITO
Con mucha frecuencia, el propósito del investigador es describir situaciones y eventos. Esto es,
decir como es y cómo se manifiesta determinado fenómeno. Los estudios descriptivos buscan
especificar las propiedades importantes de personas, grupos, comunidades o cualquier otro
fenómeno que sea sometido a análisis (Dankhe, 1986). Miden o evadan diversos aspectos,
dimensiones o componentes del fenómeno a investigar. Desde el punto de vista científico, describir
es medir. Esto es, en un estudio descriptivo se selecciona una serie de cuestiones y se mide cada una
de ellas independientemente, para así (válgase la redundancia) describir lo que se investiga.
EJEMPLO
Otros ejemplos de estudios descriptivos serian: una investigación que determinara cuál de los
partidos políticos tiene más seguidores en un país, cuantos votos ha conseguido cada uno de estos
partidos en las últimas elecciones nacionales o locales y cuál es la imagen que posee cada partido
ante la ciudadanía del país; una investigación que nos dijera cuanta satisfacción laboral, motivación
intrínseca hacia el trabajo, identificación con los objetivos, políticas y filosofía empresarial,
integración respecto a su centro de trabajo, eta, poseen los trabajadores y empleados de una
organización; o un estudio que nos indicara cuantas personas asisten a psicoterapia en una
comunidad específica, a qué clase de psicoterapia acuden y si asisten más las mujeres que los
hombres ‘o viceversa. Asimismo, la información sobre el número de fumadores en una determinada
población, el número de divorcios anuales en una nación, el número de pacientes que atiende un
hospital, el índice de productividad de una fábrica, el nivel de contenido sexual presente en un
programa de televisión y la actitud de un grupo de jóvenes, en particular, hacia el aborto, son
ejemplos de información descriptiva cuyo propósito es dar un panorama lo más preciso posible del
fenómeno al que se hace referencia.
Los estudios descriptivos miden de manera más bien independiente los conceptos o variables a los
que se refieren. Aunque, desde luego, pueden integrar las mediciones de cada una de dichas
variables para decir c6mo es y cómo se manifiesta el fenómeno de interés su objetivo no es indicar
como se relacionan las variables medidas: Por ejemplo, un investigador organizacional puede
pretender describir varias empresas industriales en términos de su complejidad, tecnología, tamaño,
centralización y capacidad de innovación. Entonces mide esas variables para poder describirlas en
los términos deseados. A través de sus resultados, describirá que tan automatizadas están las
empresas medidas (tecnología); cuanta es la diferenciación horizontal (subdivisión de las tareas),
vertical (número de niveles jerárquicos) y especial (número de centros de trabajo y numero de
metas presentes en la empresa, etc,); cuanta libertad en la toma de decisiones tiene los distintos
niveles y cuantos tienen acceso a la toma de decisiones (centralización de las decisiones); y en que
medida pueden innovar o realizar cambios en los métodos de trabajo o maquinaria (capacidad de
innovación).
Sin embargo, el investigador no pretende analizar por medio de su estudio si las empresas con
tecnología más automatizada son aquellas que tienden a ser las más complejas (relaciona tecnología
con complejidad), ni decirnos si la capacidad de innovación es mayor en las empresas menos
centralizadas (correlacionar capacidad de innovación con centralización).
Lo mismo ocurre con el psicólogo clínico que tiene como objetivo describir la personalidad de un
individuo. Se limitará a medirlo en las diferentes dimensiones de la personalidad (hipocondría,
depresión, histeria, masculinidad-feminidad, introversión social, etc.), para describirla. Desde luego,
considera las dimensiones de la personalidad para poder describir al individuo, pero no está
interesado en analizar si mayor depresión está relacionada con mayor introversión social, en
cambio, si pretendiera establecer correlaciones, su estudio seria básicamente correlacional y no
descriptivo.
Así como los estudios explorativos se interesan fundamentalmente en descubrir, los descriptivos se
centran en medir con la mayor precisión posible. Como menciona Sellitz (1965) en esta clase de
estudios el investigador debe ser capaz de definir que se va a medir y como se va a lograr precisión
en esa medición. Asimismo, debe ser capaz de especificar quienes deben estar incluidos en la
medición. Por ejemplo, si vamos a medir variables en empresas es necesario indicar qué tipos de
empresas (industriales, comerciales, de servicios o combinaciones de las tres clases, giros, tamaños,
etcétera). La investigación descriptiva, en comparación con la naturaleza poco estructurada de 105
estudios exploratorios, requiere considerable del área que se investiga para formular las preguntas
poder (Dankhe, 1986). La descripción puede ser maso menos profunda, cualquier caso se basa en la
medición de uno a más atributos del fenómeno descrito.
Los estudios descriptivos pueden ofrecer la posibilidad de predicciones anqué sean rudimentarias.
Por ejemplo, si obtenemos información descriptiva del uso que hace de la televisión un grupo de
características de niños, tal como el hecho de que en promedio dedican diariamente 3:30 horas a ver
la televisión (Fernández-Collado, Baptista y Elkes, 1986) y si nos encontramos con un niño
(“ALONSO”) que vive en dicha ciudad y tiene 9 años, podemos predecir el número de minutos
probables que Alonso dedica a ver televisión a diario, utilizando ciertas técnicas estadísticas y sobre
la base del promedio del grupo de niños que Alonso pertenece. Otro ejemplo sería el de un analista
de la opinión pública, que basándose en datos descriptivos obtenidos en una encuesta llevada a cabo
entre todos los sectores de una población de futuros volantes para determinada elección (número de
personas que dijeron que habrán de votar por cada uno de los candidatos contendientes), intenta
predecir probabilísticamente que candidato triunfara en la elección.
En ocasiones solo se necesita la relación entre dos variables, lo que podría representarse como X –
Y; pero frecuentemente se ubican en el estudio relaciones entre tres variables, lo cual se podría
representar así: X – Y;
\ /
Z–F
Cinco correlaciones (se asocian cinco pares de correlaciones: X con Y, X con Z, Y con W y Z con
F. Obsérvese que no se está correlacionado X con F, X con W, Y con F, Z con W, ni W con F)
Los estudios correlacionales miden las dos o más variables que se pretende ver si están o no
relacionadas en los mismos sujetos y después se analiza la correlación. Por ejemplo, un investigador
que desee analizar la relación entre la motivación laboral y la productividad en un grupo de
trabajadores (digamos, de varias empresas industriales con más de 1000 trabajadores de la ciudad
de Bogotá, Colombia), mediría la motivación y la productividad de cada uno, y después analizaría si
los trabajadores con mayor motivación son o no los más productivos.
Es importante recalcar que, en la mayoría de los casos, las mediciones en las variables a
correlacionar provienen de los mismos sujetos. No es común que se correlacionen mediciones de
una variable hechas en unas personas con mediciones de otra variable realizadas en otras
personas307. Así, no sería válido correlacionar mediciones de la motivación de los trabajadores de
Bogotá con mediciones sobre la productividad hechas a otros trabajadores (de otras empresas o
trabajadores argentinos).
PROPOSITO
La utilidad y el propósito principal de los estudios correlacionales son saber cómo se puede
comportar un concepto o variable conociendo el comportamiento de otras variables relacionadas. Es
decir, intentar predecir el valor aproximado que tendrá un grupo de individuos en una variable, a
partir del valor que tienen en la variable o variables relacionadas.
Un ejemplo de tal vez simple, pero que ayuda a comprender el propósito predictivo de los estudios
correlacionales, seria correlacionar el tiempo dedicado a estudiar para un examen de estadística con
la calificación obtenida en el. En este caso se mide en un grupo de estudiantes cuanto dedica cada
uno de ellos para el examen y también se obtienen sus calificaciones en el examen (mediciones en
la otra variable); posteriormente se determina si las variables están correlacionadas, ello significa
que una varia cuando la otra también varía.
La correlación puede ser puede ser positiva o negativa. Si es positiva, significa que sujetos con altos
valores en una variable tendrán a mostrar altos valores en la otra variable. Por ejemplo, quienes
estudian más tiempo para el examen de estadística tenderán a obtener una más alta calificación en el
examen. Si es negativa, significa que sujetos con altos valores en una variable tenderán a mostrar
bajos valores en otras variables. Por ejemplo, quienes estudian más tiempo para el examen de
estadística tendrán a obtener una calificación más baja en el examen.
Si no hay correlación entre las variables, ello nos indica que estas varían sin seguir un patrón un
patrón sistemático entre sí: habrá sujetos que tengan altos valores en una de las dos variables y
bajos en la otra, sujetos que tengan altos valores en una variable y altos en la otra, sujetos con
valores bajos en una variable y bajos en otra, y sujetos con valores medios en las dos variables. En
el ejemplo mencionado, habrá quienes dediquen mucho tiempo a estudiar para el examen de
estadística y obtengan altas calificaciones en él, pero también quienes dedican mucho tiempo y
obtengan bajas calificaciones, quienes dedican poco tiempo y saquen buenas calificaciones, quienes
dediquen poco y les vaya mal en el examen. Si dos variables están correlacionadas y se conoce la
correlación, se tienen bases para predecir, con mayor o menor exactitud, el valor aproximado que
tendrá un grupo de personas en una variable, sabiendo qué valor tiene en la otra variable.
EJEMPLO
Supóngase que, en una investigación con 100 estudiantes del quinto semestre de la carrera de
Psicología Social de una universidad, se encuentra una relación fuertemente positiva entre el tiempo
dedicado a estudiar para determinado examen de estadística y calificación en dicho examen, y
hubiera otros 85 estudiantes del mismo semestre y escuela; ¿qué predicción podríamos hacer con
estos otros estudiantes? Sabremos que quienes estudien más tiempo, obtendrán las mejores
calificaciones.
Como se sugirió antes, la correlación nos indica tendencias (lo que ocurre en la mayoría de los
casos) más que en casos individuales. Por ejemplo, “Gustavo” puede haber estudiado bastantes
horas y conseguir una nota baja en su examen, o “Cecilia” puede haber estudiado muy poco tiempo
y lograr una calificación alta. Sin embargo, en la mayoría de los casos, quienes estudian más tiempo
tenderán a obtener una calificación más alta en el examen.
Los estudios correlacionales se distinguen de los descriptivos principalmente en que, mientras éstos
se centran en medir con precisión las variables individuales (varias de las cuales se pueden medir
con independencia en una sola investigación), los estudios correlacionales evalúan el grado de
relación entre dos variables, pudiéndose incluir varios pares de evaluaciones de esta naturaleza en
una única investigación (comúnmente se incluye más de una correlación). Para comprender mejor
esta diferencia tomemos un ejemplo sencillo.
EJEMPLOS
Supongamos que un psicoanalista tiene como pacientes a una pareja, “Dolores” y “César”. Puede
hablar de ellos de manera individual e independiente; es decir, comentar cómo es dolores
(físicamente, en cuanto a su personalidad, aficiones, motivaciones, etcétera) uy como es César; o
bien puede hablar de su relación, comentando cómo se llevan y perciben su matrimonio, cuánto
tiempo pasan diariamente juntos, qué actividades realizan juntos y otros aspectos similares. En el
primer caso la descripción es individual (si Dolores y César fueran las variables, los comentarios del
doctor serían producto de un estudio descriptivo de ambos cónyuges), mientras que en el segundo,
el enfoque es relacional (el interés primordial es la relación matrimonial de Dolores y César).
Desde luego, en un mismo estudio nos puede interesar tanto describir los conceptos y variables de
manera individual como la relación entre ellas.
Otro ejemplo de un estudio correlacional es, en el caso de los abogados, el que indica que los
abogados más viejos trabajan sobre todo con clientes institucionales y que los abogados recién
egresados están abiertos a aceptar publicidad de y para sus bufetes.
VALOR
La investigación correlacional tiene, en alguna medida, un valor explicativo aunque parcial. Saber
que dos conceptos o variables están relacionadas aporta cierta información explicativa. Por ejemplo,
si la adquisición de vocabulario por parte de un grupo de niños de cierta edad (digamos entre los 3 y
los 5 años) se relaciona con la exposición a un programa de televisión educativo, ese hecho puede
proporcionar cierto grado de explicación sobre como los niños adquieren algunos conceptos.
Igualmente, si la similitud de valores (religión, sexo, educación, etcétera) en parejas de ciertas
comunidades indias guatemaltecas está relacionada con la probabilidad de que contraigan
matrimonio, esta información nos ayuda a explicar por qué algunas de esas parejas se casan o no.
Desde luego, la explicación es parcial, pues hay otros factores relacionados, con la decisión de
casarse. Cuanto mayor número de variables sean correlacionadas en el estudio y mayor sea la fuerza
de las relaciones más completa será la explicación. En ejemplo anterior, si se encuentra que, además
de la “similitud” también están relacionadas con la decisión de casarse las variables “tiempo de
conocerse”, “vinculación de las familias de los novios”, “ocupación del novio”, “atractivo físico” y
“tradicionalismo”, el grado de explicación será mayor. Y si agregamos más variables que se
relacionan con dicha decisión, la explicación se torna más compleja.
Puede darse el caso de que dos variables estén aparentemente relacionadas, pero que en realidad no
lo estén. Esto se conoce en el ámbito de la investigación como correlación espuria. Supóngase que
llevamos a cabo una investigación con niños, cuyas edades oscilaran entre 8 y 12 años, con el
propósito de analizar que variables se encuentran relacionadas con la inteligencia y midiéramos su
inteligencia a través de alguna prueba.
Supóngase también que se da la siguiente tendencia: “a mayor estatura, mayor inteligencia”; es
decir, que los niños con más estatura tenderían a obtener una calificación más alta en la prueba de
inteligencia, con respecto a los niños de menor estatura. Estos resultados no tendrían sentido. No
podríamos decir que la estatura esta correlacionada con la inteligencia, aunque los resultados del
estudio así lo indicara.
Lo que sucede es lo siguiente: la maduración está asociado con las respuestas a una prueba de
inteligencia, los niños de 12 años (en promedios más altos) han desarrollado mayores habilidades
cognitivas para responder la prueba (comprensión, asociación, retención, etc.), que los niños de 11
años y estos a su vez la han desarrollado en mayor medida que los de 10 años; y así sucesivamente
hasta llegar a los niños de 8 años (en promedio los de menor estatura), quienes poseen menos
habilidades que los demás para responder a la prueba de inteligencia. Estamos ante una correlación
espuria cuya “explicación” no solo es parcial sino errónea; se requeriría de una investigación a nivel
explicativo para saber cómo y por qué las variables están supuestamente relacionadas. El ejemplo
citado resulta obvio, pero en ciertas ocasiones no es tan sencillo detectar cuando una correlación
carece de sentido.
Una investigación con niños, cuyas edades oscilaran entre 8 y 12 años, con el propósito de analizar
que variables se encuentran relacionadas con la inteligencia y midiéramos su inteligencia a través de
alguna prueba.
Supóngase también que se da la siguiente tendencia: "a. mayor estatura, mayor inteligencia"; es
decir, que los niños con más estatura tendieran a obtener una calificación más alta en la prueba de
inteligencia, con respecto a los niños de menor estatura. Estos resultados no tendrían sentido. No
podríamos decir que la estatura está correlacionada con la inteligencia, aunque los resultados del
estudio así lo indicaran.
Lo que sucede es lo siguiente: la maduración está asociada con las respuestas a una prueba de
inteligencia, los niños de 12 años (en promedio más altos) han desarrollado mayores habilidades
cognitivas para responder a la prueba (comprensión, asociación, retención, etc.), que los niños de 11
años y éstos a su vez las han desarrollado en mayor medida que los de IO años; y así sucesivamente
hasta llegar a los niños de 8 años (en promedio los de menor estatura), quienes poseen menos
habilidades que los demás para responder a la prueba de inteligencia. Estamos ante una correlación
espuria cuya "explicación" no sólo es parcial sino errónea; se requeriría de una investigación a nivel
explicativo para saber cómo y por qué las variables están supuestamente relacionadas. El ejemplo
citado resulta obvio, pero en ciertas ocasiones no es tan sencillo detectar cuando una correlación
carece de sentido.
Los estudios explicativos van más allá de la descripción de conceptos o fenómenos o del
establecimiento de relaciones entre conceptos; están dirigidos a responder a las causas de los
eventos físicos o sociales. Como su nombre lo indica, su interés se centra en explicar por qué ocurre
un fenómeno y en qué condiciones se da éste, o por qué dos o variables están relacionadas.
Por ejemplo, dar a conocer las intenciones del electorado es una actividad descriptiva (indicar según
una encuesta de opinión antes de que se lleve a cabo la elección cuántas personas "van" a votar por
los candidatos contendientes constituye un estudio descriptivo) y relacionar dichas intenciones con
conceptos como edad y sexo de los votantes, magnitud del esfuerzo propagandístico en los medios
de comunicación colectiva que realizan los partidos a los que pertenecen los candidatos y los
resultados de la elección anterior (estudio correlacional) es diferente de señalar por qué alguien
habrá de votar por el candidato I y otra por los demás candidatos308 (estudio explicativo).
Volviendo a hacer una analogía con el ejemplo del psicoanalista y sus pacientes, un estudio
explicativo sería similar a que el doctor hablara de por qué Dolores y César se llevan como lo hacen
(no como se llevan, lo cual correspondía a un nivel correlacional). Suponiendo que su matrimonio
IO condujeran "bien" y la relación fuera percibida por ambos como satisfactoria, al doctor
explicaría por qué ocurre así. Además, nos explicaría por qué realizan ciertas actividades y pasan
juntos determinado tiempo.
Como se mencionó, puede alcanzarse cierto nivel de explicación cuando relacionamos diversas
variables o conceptos y éstos se encuentran vinculados entre si (no únicamente dos o tres sino la
mayoría de ellos), la estructura de variables presenta correlaciones considerables y además el
investigador conoce muy bien el fenómeno de estudio. Por ahora y debido a la complejidad del
tema. No se ha profundizado en algunas consideraciones sobre la explicación y la causalidad que
más adelante se discutirán.
Según Deisy Yánez la investigación explicativa se orienta a establecer las causas que originan un
fenómeno determinado. Se trata de un tipo de investigación cuantitativa que descubre el por qué y
el para qué de un fenómeno.
Se revelan las causas y efectos de lo estudiado a partir de una explicación del fenómeno de forma
deductiva a partir de teorías o leyes. La investigación explicativa genera definiciones operativas
referidas al fenómeno estudiado y proporciona un modelo más cercano a la realidad del objeto de
estudio.
Quien realiza una investigación explicativa pretende analizar cómo las cosas interactúan, por lo que
es importante tener suficiente comprensión previa del fenómeno. Existen estudios explicativos para
hacer diagnósticos, predicciones y evaluaciones (Yanez.2018).
EJEMPLO DE LAS DIFERENCIAS ENTRE UN ESTUDIO EXPLICATIVO,
Los estudios explicativos responderían a preguntas tales como: ¿qué efectos tiene que los
adolescentes peruanos, habitantes de zonas urbanas y de nivel socioeconómico elevado, vean videos
televisivos musicales con alto contenido sexual?, ¿a qué se deben estos efectos?, ¿qué variables
mediatizan los efectos y de qué modo?, ¿por qué prefieren dichos adolescentes ver videos musicales
con altos contenidos sexuales respecto a otros tipos de programas y videos musicales?, ¿qué usos
dan los adolescentes al contenido sexual de los videos musicales?, ¿qué gratificación deriva de
exponerse a los contenidos sexuales de los videos musicales?, etc.
Un estudio descriptivo solamente respondería a preguntas como: ¿cuánto tiempo dedican dichos
adolescentes a ver videos musicales y especialmente videos con alto contenido sexual. ¿en qué
medida les interesa ver este tipo de videos?; en su jerarquía de preferencias por ciertos contenidos
televisivos ¿qué lugar ocupan los videos musicales?, ¿prefieren ver videos musicales con alto,
medio, bajo o nulo contenido sexual?; y un estudio correlacional contestaría a preguntas como ¿está
relacionada la exposición a videos musicales con alto contenido sexual por parte de los
mencionados adolescentes con el control que ejercen sus padres sobre la elección de programas de
aquellos?, ¿a mayor exposición por parte de los adolescentes a videos musicales con alto contenido
sexual, mayor manifestación de estrategias en las relaciones interpersonales heterosexuales para
establecer contacto sexual?, ¿a mayor exposición por parte de los adolescentes a dichos videos, se
presenta una actitud más favorable hacia el aborto?, etcétera.
Las investigaciones explicativas son más estructuradas que las demás clases de estudios y de hecho
implican los propósitos de ellas (exploración, descripción y correlación), además de que
proporcionan un sentido de entendimiento del fenómeno a que hacen referencia. Para comprender lo
anterior tomemos un ejemplo de Reynolds (1971, pp. 7-8), que aunque se refiere a un fenómeno
natural es muy, útil para comprender lo que significa generar un sentido de entendimiento.
Consideremos la siguiente correlación: "si el volumen de un gas es constante, a un incremento en la
temperatura le seguirá un incremento en la presión". Esta afirmación nos dice cómo están
relacionadas tres variables: volumen, temperatura y presión del gas; y a través de ella podemos
predecir qué ocurre con la presión sí se conoce el volumen y la temperatura.
Hay, además, cierto valor explicativo; ¿por qué aumento la presión?, debido a que la temperatura se
incrementó y el volumen del gas se mantuvo constante. Pero se trata de una explicación parcial.
Una explicación completa requeriría de otras proposiciones que informaran por qué y cómo están
relacionadas esas variables.
EJEMPLOS
"Un incremento de la temperatura aumenta la energía cinética de las moléculas
del gas"
"Puesto que las moléculas no pueden ir más allá del recipiente con volumen
recipiente (debido a que se desplazan más rápido, cubren más distancia y rebotan
"En la medida en que las moléculas impactan los costados del recipiente con
Algunas veces una investigación puede caracterizarse como exploratoria, descriptiva, correlacional
o explicativa, pero no situarse únicamente como tal. Esto es, aunque un estudio sea esencialmente
exploratorio contendrá elementos descriptivos y lo mismo ocurre con cada una de las clases de
estudio.
Asimismo, como se mencionó antes, una investigación puede iniciarse como exploradora o se
enfrenta fueron hechos en países muy diferentes desde el punto de vista socioeconómico, la
legislación fiscal, la mentalidad de los habitantes, etc.). Entonces comienza a explorar el fenómeno,
haciendo algunas entrevistas al personal que trabaja en el Ministerio de Impuestos (o su
equivalente), contribuyentes (causantes) y profesores universitarios que imparten cátedra sobre
temas fiscales, y a describirlo, obtiene datos sobre niveles de evasión de impuestos, motivos más
frecuentes de ello, etcétera.
Posteriormente describe el fenómeno con más exactitud y lo relaciono con diversas variables:
correlacionen grado de evasión de impuestos con nivel de ingresos (¿quiénes ganan más, evaden
más o menos impuestos?), profesión (¿hay diferencias en el grado de evasión de impuestos entre
médicos, ingenieros, abogados, comunicólogos, psicólogos, etcétera?) y edad (¿a mayor edad mayor
o menor grado de evasión de impuestos?). Finalmente llega a explicar por qué las personas evaden
impuestos, quiénes evaden más y a qué se debe (causas de la evasión).
Desde luego, el estudio, aunque no puede situarse únicamente en alguno de los tipos citados sino
caracterizarse como tal, se inicia como exploratorio, para después ser descriptivo, correlacional y
explicativo.
Como se mencionó anteriormente, son dos los factores que influyen en que una investigación se
inicie como exploratoria, descriptiva, correlacional o explicativa: el conocimiento actual del tema
de investigación que nos revele la revisión de la literatura y el enfoque que el investigador pretenda
dar a su estudio.
En primer término, la literatura puede revelar que no hay antecedentes sobre el tema en cuestión o
que no son aplicables al contexto en el cual habrá de desarrollarse el estudio, entonces la
investigación deberá iniciarse como exploratoria. Si la literatura nos revela guías aún no estudiadas
e ideas vagamente vinculadas con el problema de investigación, la situación es similar, es decir, el
estudio se iniciará como exploratorio.
Por ejemplo, si pretendemos realizar una investigación sobre el consumo de drogas en determinadas
prisiones o cárceles, con el propósito de analizar si hay o no consumo de estupefacientes en esos
lugares, y se da ese consumo, ¿en qué medida se da?, ¿qué tipo de narcóticos se consume?; ¿cuáles
más?; ¿a qué se debe ese consumo?, ¿quiénes suministran los estupefacientes?, ¿cómo es que son
introducidos en las prisiones?, ¿quiénes intervienen en su distribución?, etcétera. Y si encontramos
que no existen antecedentes, el estudio se iniciaría como exploratorio.
En segundo término, la literatura nos puede revelar que hay "piezas y trozos" de teoría con apoyo
empírico moderado, esto es, estudios descriptivos que han detectado y definido ciertas variables. En
estos casos nuestra investigación puede iniciarse como descriptiva, pues hay detectadas ciertas
variables en las cuales se puede fundamentar el estudio. Asimismo, se pueden adicionar variables a
medir. Si estamos pensando describir el uso que hace de la televisión un grupo específico de niños,
encontraremos investigaciones que nos sugieren variables a medir: tiempo que dedican diariamente
a ver la televisión, contenidos que ven más, actividades que realizan los niños mientras ven
televisión, etc. A ellas podemos agregar otras como control paterno sobre el uso que los niños hacen
de la televisión; o correlacional, cuando después de un cuidadoso análisis de las variables podemos
presuponer unas relaciones entre ellas.
Por ejemplo, al leer cuidadosamente los estudios realizados sobre la relación niño-televisión,
podemos tener una base para hipotética una relación entre el tiempo que dedican los niños a ver
televisión y el control paterno sobre el uso que hacen aquellos de esta, y llevar a cabo una
investigación para aprobar dicha relación y otras más.
En tercer término, la literatura nos puede revelar la existencia de una o varias relaciones entre
conceptos o variables. En estas situaciones la investigación se iniciará como correlacional. Por
ejemplo, si queremos analizar la relación entre la productividad y la satisfacción laboral de ciertos
trabajadores de determinadas empresas, y si hay estudios al respecto, la investigación podrá
iniciarse como correlativa.
En cuarto término, la literatura nos puede revelar que existe una o varias teorías que se aplican a
nuestro problema de investigación; en estos casos el estudio pueden iniciarse como explicativo. Si
pensamos analizar por qué ciertos ejecutivos están más motivados intrínsecamente hacia su trabajo
que otros, al revisar la literatura nos encontraremos con la teoría de la relación entre las
características del trabajo y la motivación intrínseca, la cual posee evidencia empírica de diversos
contextos. Podríamos pensar en llevar a cabo un estudio para explicar el fenómeno en nuestro
contexto.
Por otra parte, el enfoque que el investigador le dé a su estudio determina cómo se iniciará éste. Si
piensa en realizar un estudio sobre un tema ya estudiado previamente, pero dándole un enfoque
diferente, el estudio puede iniciarse como exploratorio. De este modo, el liderazgo ha sido
investigado en muy diversos contextos y situaciones (en organizaciones de distintos tamaños y
características, con trabajadores de línea, gerentes, supervisores, etc.; en el proceso de enseñanza-
aprendizaje; en diversos movimientos sociales de masas y otros muchos contextos).
Asimismo, las prisiones como forma de organización también han sido estudiadas. Sin embargo,
alguien puede pretender llevar a cabo una investigación para analizar las características de las
lideresas en las cárceles o reclusorios de mujeres en la ciudad de México y que factores hacen que
ejerzan ese liderazgo. El estudio se iniciará como exploratorio, suponiendo que no encuentre
antecedentes desarrollados sobre los motivos que provocan el fenómeno del liderazgo.
Igualmente, un investigador puede pretender sólo indicar cuál es el nivel de motivación intrínseca
hacia el trabajo y la satisfacción laboral en un determinado grupo de directores de organizaciones
industriales, y aunque exista una teoría que explique cómo se relacionan ambos conceptos, el
estudio se iniciará y concluirá como descriptivo. Si buscara primero describir dichos conceptos y
luego relacionarlos, su estudio iniciaría como descriptivo y posteriormente sería correlativo.
Desde luego, entre más antecedentes haya, mayor será la precisión inicial de la investigación.
Asimismo, como se ha explicado, el estudio puede iniciarse como exploratorio y terminar siendo
explicativo.
Los autores han escuchado esta pregunta en boca de estudiantes, y la respuesta es muy simple:
ninguno, los cuatro tipos de investigación son igualmente válidos e importantes. Todos han
contribuido al avance de las diferentes ciencias. Cada uno tiene sus objetivos y razón de ser. En este
sentido, un estudiante no debe preocuparse si su estudio va a ser o iniciarse como exploratorio,
descriptivo, correlacional o explicativo; debe preocuparse por hacerlo bien y contribuir al
conocimiento de un fenómeno. Que la investigación sea de un tipo u otro, o incluya elementos de
uno o más de éstos, depende de cómo se plantee el problema de investigación. La investigación
debe hacerse "a la medida" del problema que se formule, es decir, no decimos a priori "voy a llevar
a cabo un estudio exploratorio o descriptivo", sino que primero planteamos el problema y revisamos
la literatura y, después, analizamos si la investigación va a ser de una u otra clase.
RESUMEN
estudio?
planteados.
diversos fenómenos. A nivel cotidiano y personal sería como investigar por qué a
Brenda le gusta tanto ir a bailar a una disco o por que se incendió un edificio.
Exploración
Descripción
Correlación
Explicación
EJERCICIO
¿Cuántos lesionados?
hacendarias?
venezolana?
3. Respecto al problema de investigación que planteó en el capítulo tres, ¿a qué
Por mucho mejor su realidad que las personas extrañas a ella. La investigación-acción asume que es
necesario, involucrar a los grupos en la generación de su propio conocimiento y en la
sistematización de su propia experiencia. También supone que debe darse una íntima ligazón entre
la producción de conocimiento y los esfuerzos para realizar un cambio. De ahí que los sujetos en un
estudio llegan a ser totalmente consientes de la actividad investigativa y, aprendiendo sobre ellos
mismos y su realidad a través del estudio, asimilan el nuevo conocimiento y encuentran sus propias
estrategias para llevar a cabo el cambio. Por mucho tiempo se ha atribuido a la ciencia el propósito
de describir, explicar, y predecir los fenómenos. Frente a esa tendencia, la investigación-acción-
participante (IAP) otorga menos énfasis al conocimiento usualmente llamado “científico” y
privilegia el conocimiento “practico” que surge de la comunidad. Una premisa fundamental de la
investigación-acción es que las personas de toda comunidad, independientemente de su nivel
educativo y status ocupacional, tienen un conocimiento práctico que ha permitido que el
investigador debe comprender si pretende ayudar a la comunidad.
Así, para la IAP la teoría y el proceso del conocimiento son, esencialmente, una interacción y
transformación recíproca del pensamiento y la realidad, del sujeto y el objeto, del investigador y el
medio. El principal problema del conocimiento en las ciencias sociales surgió prácticamente de las
crisis presentadas al interior de la ciencia y el método.
La IAP enfatiza que la calidez ésta dada por la capacidad para orientar una transformación social
acorde con los avances y necesidades actuales. Tres de las últimas obras póstumas de Piaget
confirman cómo se ha dado un cabio en el pensamiento científico acerca del proceso evolutivo del
conocimiento: “lo posible y lo necesario” (1981) y la “Psicogénesis e historia de la ciencia” (1982).
También los nuevos descubrimientos sociales e inventos tecnológicos han puesto en evidencia la
necesidad de acudir a otras estrategias, paradigmas y procesos metodológicos menos rígidos, más
espontáneos y más recursivos. Más aún, los mismos conceptos tradicionales de ciencia y método,
como conjunto de conocimientos y estricta sistematización metodológicas, comienzan a decaer a
medida que se fortalecen estos nuevos procesos investigativos, para dar espacio a una ciencia y a un
método aprehendidos por la comunidad, que se transforman al mismo ritmo de cambio con que
evoluciona la dinámica social.
Desde luego, no se trata de prescindir de los conocimientos, métodos y técnicas existentes que en
procura de la originalidad, cae en improvisaciones; se busca, en cambio, valorar y aprovechar mejor
el recurso humano en la misma acción investigadora. Para ello se promueve la confrontación con la
experiencia buscando mejorar la calidad y funcionalidad de la investigación que se desarrolla.
Fals Borda destaca de la siguiente forma cómo crece el interés mundial por la metodología de la
IAP cuando se aplica para ayudar a producir cambios radicales en la sociedad. “Esa es la nueva
tarea del científico latinoamericano” (1980. Pág. 149). Afirma que hasta ahora los “científicos”
sociales tradicionales han manejado datos, objetos y, hechos convenientes a las finalidades del
sistema capitalista, es decir, orden y proceso. Obviamente sus estudios han servido para mantener y
fortalecer ese sistema, pero se pretende transformarlo.
Urge la necesidad de transformación porque ese “orden y proceso” favorece sólo a unas minorías
poseedoras del poder económico, político, cultural, mientras que lo predominante en el continente
latinoamericano son las clases marginadas de los medios de producción material para satisfacer sus
necesidades económicas: carentes de medios para producir su propia cultura, para poder así
satisfacer sus necesidades intelectuales desposeídas de su dignidad y abocadas a situaciones
violatorias de los derechos humanos, que impiden satisfacer sus necesidades sociales; limitadas en
su libertad y por lo tanto imposibilitadas para satisfacer sus necesidades políticas y de participación
real en el proceso de sus pueblos. En el nuevo método la tarea del nuevo científico y del educador
latinoamericano es tomar en cuenta las necesidades de las grandes mayorías.
El postulado fundamental del cual parte la IAP es que el conocimiento de la realidad del objetivo es
en sí mismo un proceso de transformación a través de la superación de los conflictos y
contradicciones del investigador, del grupo participativo y del problema u objeto en estudio.
Entonces el conocimiento de la realidad no se descubre ni se posee: es el resultado de la
transformación objetiva y subjetiva que lo produce dentro del mismo proceso de investigación
acción participante.
Este postulado fundamental tiene soporte teórico en Vigotski (1979) quien explicó el desarrollo
psicológico a partir del hecho de que los seres humanos son participantes activos de su propia
existencia y de que, en cada estado evolutivo los niños adquieren los medios necesarios para poder
modificar su mundo y también modificarse a sí mismos. Por ejemplo, en el juego de los niños el
pensamiento está separado de los objetos y la acción surge a partir de las ideas más que de las cosas
y, por ello, un trozo de madera puede convertirse en una muñeca y un palo en un caballo. Aquí la
acción está determinada por la imaginación, y no por los objetos mismos. Pero, para poder imaginar
un caballo el niño tiene que anteponer la acción. Uno de los ejemplos más vivos de este uso de
herramientas puede observarse en la actividad lúdica de los niños pobres que, sin juguetes, son
capaces de jugar “a los carros” o a “las casitas” con cualquier elemento de que dispongan.
Vigotski (1979) sitúa los inicios de la imaginación humana a la edad de tres años. Esta constituye
un nuevo proceso psicológico para el niño y es totalmente ajeno a los animales. Representa así una
forma específicamente humana de actividad constante.
Al igual que todas las funciones del conocimiento, la imaginación surge originariamente de la
acción. Para ello, el viejo proverbio que reza así: “el juego del niño es la imaginación en acción”,
debe ser invertido. Para adolescentes y niños en edad escolar la imaginación es un juego sin acción,
un proceso mental de abstracción y análisis lógico.
Durante el juego del niño está siempre por encima de su edad y por encima de su conducta diaria:
en el juego es como si fuera una cabeza más alta de lo que en realidad es. Igual se puede hablar del
proceso de conocimiento o del juego intelectual de los adultos.
Es un método de estudio y acción de tipo cualitativo que busca obtener resultados fiables y útiles
para mejorar situaciones colectivas, basando la investigación en la participación de los propios
colectivos a investigar. Así, se trata de que los grupos de población o colectivos a investigar pasen
de ser “objeto” de estudio a “sujeto” protagonista de la investigación, controlando e interactuando a
lo largo del proceso investigador (diseño, fases, evolución, acciones, propuestas..), y necesitando
una implicación y convivencia del personal técnico investigador en la comunidad a estudiar.
El concepto tradicional de investigación-acción proviene del modelo de Kurt Lewin que identificó
tres etapas del cambio social: la descongelación, el movimiento y la recongelación.
acción.
En la IAP la realidad se conoce mediante un proceso por el cual la comunidad crea teorías y
soluciones propias a la problemática existente: entre las características de este proceso se encuentra
las siguientes:
comunicación interpersonal.
o comunitario.
Hoy, hay más de 80 investigadores trabajando en varios países que buscan sistematizar y comprobar
algunos de estos conceptos, tanto en situaciones formales como informales, con la colaboración del
Consejo Internacional de Educación para Adultos y su equipo de investigación participatoria.
Estos investigadores coinciden en afirmar que un proceso investigativo puede ser de beneficio
inmediato directo para una comunidad, en cambio de que constituya únicamente la base de un
trabajo académico o un análisis de política. Así la Investigación no puede ser justificada sólo como
la base de un ejercicio intelectual o de una carrera académica: la comunidad o población debe
obtener ganancia no sólo de los resultados de la investigación sino también del proceso mismo.
“Esto significa, por ejemplo, que los aldeanos o habitantes de las ciudades-como resultado de su
participación en el proceso investigación-deben estar en mayor capacidad de formular problemas
ellos mismos y de iniciar acciones para hallar soluciones” (Simposio, 1978-405).
La participación activa supone plena conciencia de su contenido y alcances, lo mismo que una
noción definida de las formas, medios y oportunidades en que debe producirse.
Dar información es compartir el poder y confiar en las personas. Quien quiere realmente participar
informa e institucionaliza canales y procedimientos de acción, actitudes y medios interactivos.
Limitar la información, fraccionarla, impedirla u ocultarla es negar la participación, pues solo se
puede participar realmente en lo que se conoce plenamente. En síntesis, el concepto de participación
aplicado a la investigación es un proceso de vinculación activa es la identificación y solución de
problemas comunes.
La investigación participativa, en su sentido más genérico, puede comprender todas las estrategias
en las que la población involucrada participa activamente en la toma de decisiones y en la ejecución
de una o más fases de un proceso de investigación. Variadas experiencias con estrategias,
procedimientos y técnicas en las que la población ha sido involucrada han dado origen, en los
últimos años, a múltiples publicaciones en forma de bibliografías, memorias de congresos y
reuniones internacionales y nacionales en América Latina.
Gran parte de estos trabajos mencionan la búsqueda de métodos coherentes con las estrategias de
los programas a las necesidades básicas de los grupos a los que van dirigidos. Por ejemplo, en
septiembre de 1980, en abril y octubre de 1981 se celebraron el primero, segundo y tercer
Seminario Nacional de Investigación Participativa en Pozo de Rosas, Venezuela, sobre
“Conocimiento y Acción Popular” en los que se revisaron y publicaron las experiencias concretas y
aspectos teóricos y metodológicos de la investigación participativa que han tenido lugar en los
últimos años en Venezuela.
Por el mismo tiempo la UNESCO publicó un trabajo de Orlando Fals Borda (1980) sobre los
aspectos teóricos de la investigación acción participativa. También la OEA, a través del Centro
Multinacional de Educación de los adultos (CIMEDA) publicó un trabajo de Boris Yopo (1980),
intitulado “El Taller de Trabajo como Método de Capacitación, Educación e Investigación
Participativa”, que es una revisión metodológica acerca de la relación investigación acción y
educación. En México, en el mismo año, se publicó un plan de acción con el título “Desarrollo de
un Modelo de Educación Participatoria de Adultos mediante el proceso de Investigación Social en
los Programas de Capacitación Rural.
IMPLICACIONES EDUCATIVAS.
comunidad.
No se puede justificar la investigación como base para ejercicios intelectuales. Es importante que la
comunidad o la población aprovechen, no solo los resultados de la investigación deben ser más
capaces por sí mismo de relacionar los problemas y de iniciar los procesos para lograr soluciones.
Por medio de la descripción de la realidad una comunidad desarrolla sus propias teorías y
soluciones acerca de sí misma, lo cual se convierte en un proceso educativo. Así, el proceso de
investigación participativa se considera como parte de la experiencia educativa que sirve para
determinar las necesidades de la comunidad, y para aumentar la conciencia y el compromiso dentro
de ésta. Una investigación de este tipo forma parte natural del proceso educativo y de la
planificación del desarrollo y pone además énfasis en el aprendizaje más que en la enseñanza. El
aprendizaje no se concentra en procesos educativos formales o escolarizados, sino en conocimientos
en torno a la realidad concreta.
Esto se expresa en el análisis que realiza la comunidad de sus problemas y procesos. O sea, la
investigación participativa es auténticamente educativa en el sentido que combina aspectos
formativos e informativos.
Uno de los principales problemas en el inicio del ciclo orgánico en la educación de adultos consiste
en la determinación de las necesidades y expectativas de la población. La investigación a través de
sus métodos y técnicas tradicionales ha demostrado ser insuficientes y, en muchas casos,
inadecuada para este propósito. Los argumentos para demostrar esta insuficiencia son múltiples
como hemos visto anteriormente. En muchas ocasiones la investigación (especialmente en la
encuesta) no supera el carácter de un diagnostico situacional.
Un aspecto esencial en este proceso es que los adultos mismos analicen (eventualmente, con la
ayuda del equipo investigador) y sobre todo, que interpretan los resultados. Resulta evidente la
diferencia con otros métodos de investigación, en los que el investigador acapara la información y
muchas veces, ni siquiera confronta su interpretación con la opinión de los investigados.
En síntesis, el proceso investigativo debe ser visto como parte de una experiencia educativa total
que sirve para establecer necesidades de la comunidad y aumentar la conciencia y el compromiso
dentro de ésta.
La investigación, entendida en esta forma, podría formar parte del planeamiento educativo o del
proceso de planeamiento del desarrollo y podría ser utilizada como un método que aumentara el
interés y la motivación, más que como un subproducto de un proyecto de investigación que puede
ser retomado, solo en determinadas circunstancias. El objeto del proceso investigativo, así como el
objeto del proceso educativo, deberá ser la liberación de las potencialidades creadoras de los
individuos y la movilización de las potencialidades creadoras de los individuos y la movilización de
recursos humanos para solución de problemas sociales.
3.5.4. EL NUEVO PAPEL DEL INVESTIGADOR.
Claramente el nuevo papel del investigador se ubica en la creación de condiciones para guiar el
análisis compresivo del problema identificado y en el desarrollo de la conciencia sobre las causas
que lo generaron. Para ello el investigador debe identificar y organizar temas para la discusión
grupal y posteriormente orientar al grupo en la exploración de posibles acciones alternativas para la
solucione a sus problemas.
Paradójicamente el investigador también debe estar preparado para intervenir entendiéndose por
ello, en este contexto, la acción de dirigir las actividades de tal forma que el grupo se concentre en
el problema percibido. Los pasos críticos a seguir incluyen la definición de la “imagen teórica” del
grupo, el contacto con organizaciones en distintos niveles para asegurar su apoyo y compromiso y,
posteriormente, promover la investigación sin transformarse en el autor principal.
El investigador debe actuar como un intérprete de los problemas del grupo, cuyo papel es clasificar
temas y posiciones, identificar contradicciones y explorar falsas concepciones. Al hacerlo mel
investigador actúa como un facilitador para que el grupo obtenga la información que él mismo
necesita.
Todo esto indica cómo, a lo largo del proceso de investigación, el investigador juega el rol de
estrategia ayudando a identificar a la red casual subyacente al problema y a planear una estrategia
que corrija o mejore las condiciones indeseadas (Collectif, 1981).
El equipo investigador debe estudiar, además, el desarrollo histórico de la comunidad, así como los
trabajos, documentos, planes, proyectos y servicios existentes sobre y para la misma. De igual
manera él tendrá que “traducir” de una manera sencilla estos conocimientos existentes y ponerlos a
la disposición de los principales interesados.
El papel principal del investigador consiste en la difusión de información existente –desde fuera- a
través de la sistematización para promover el análisis que realizan los sujetos desde dentro, de la
manera más objetiva posible. El investigador en este contexto no determina los objetivos ni los
temas (aunque si los puede proponer) de la investigación. El se identifica mas bien con los objetivos
y las necesidades de los sujetos y a partir de esta posición, logra realmente participar en el trabajo
de investigación con la comunidad. El problema consiste en lograr la promoción de este proceso de
investigación, toma de conciencia, organización y acción. Pero en todo caso siempre es la
comunidad la que decide el curso de las acciones a seguir. La opción del investigador se reduce a
solidarizarse o retirarse.
El desarrollo de la investigación militante enfrenta a cada participante con su realidad, estudia los
elementos que la componen, analiza los factores que la caracterizan, interpreta las situaciones
concretas y da una explicación científica de los procesos sociales. Por ello supone una estrecha
relación con la estrategia global del cambio social que haya adoptado las técnicas a corto y mediano
plazo.
El concepto de teoría es incierto aquí como una categoría necesaria que no puede estar separada de
la práctica, pues ésta es la primera fuente del conocimiento. esta conexión refleja la necesidad de
realizar una síntesis entre el estudio del proceso del cambio social y la participación en el mismo.
(De Schutter, 1978. P.191)
Tanto Hall (1975) como Fals Borda, (1985) y Antonio Gramsci (citado por Sacristan, 1981),
consideran muy importante la formación orgánica de los intelectuales en el mismo trabajo
investigativo de los docentes y estudiantes, para que la IAP represente un beneficio directo e
inmediato de utilidad práctica para la comunidad. El proceso IAP se concibe como parte de una
experiencia educativa integral, que sirve para establecer las necesidades sociales y aumentar la
concientización o el compromiso de los participantes en la búsqueda de las alternativas.
y LA IAP
INVESTIGACIÓN TRADICIONAL
INVESTIGACIÓN
TRADICIONAL
En la investigación tradicional el investigador define su problema al interior de un
marco t e ó r i c o concreto en términos en términos más precisos como sea posible, con preguntas
que deberán ser respondidas' en el transcurso de la investigación. Por lo tanto, presta una
atención especial a la definición de términos. Por lo general, el investigador maneja estos
términos por medio de definiciones conceptuales.
lAP
es exactamente el fenómeno que interesa analizar?) y en seguida, por medio de las definiciones
operacionales (¿Cómo será observado y medido el fenómeno”)? Estos dos tipos de
definiciones determinan unas pautas' específicas
IAP
En la investigación-acción los datos no son bio de ideas entre personas o sub-grupos analizados por el
investigador, sino que con diversas percepciones sobre su son devueltos a la comunidad. La idea es
realidad lleva a una comprensión más confrontar a los miembros de la I profunda de los
problemas y de los comunidad con la información dada por hechos. La investigación-acción también
ellos sobre sus problemas fundamentales se caracteriza porque el análisis de la con el objeto de
conocer sus percepciones evidencia desempeña dos funciones: sobre la realidad y así orientarlos
hacia redefinir el problema original y ayudar a una estimulación real de dichos
encontrarle soluciones alternativas. problemas. El supuesto intercambio. En la investigación
tradicional el investigador define su problema al interior de un marco t e ó r i c o concreto
en términos en términos más precisos como sea posible, con preguntas que deberán ser respondidas'
en el transcurso de la investigación. Por lo tanto, presta una atención especial a la
definición de términos. Por lo general, el investigador maneja estos términos por medio de
definiciones conceptuales.
lAP
es exactamente el fenómeno que interesa analizar?) y en seguida, por medio de las definiciones
operacionales (¿Cómo será observado y medido el fenómeno”)? Estos dos tipos de
definiciones determinan unas pautas' específicas
IAP
En la investigación-acción los datos no son bio de ideas entre personas o sub-grupos analizados por el
investigador, sino que con diversas percepciones sobre su son devueltos a la comunidad. La idea es
realidad lleva a una comprensión más confrontar a los miembros de la I profunda de los
problemas y de la comunidad con la información dada por hechos. La investigación-acción también
ellos sobre sus problemas fundamentales se caracteriza porque el análisis de la con el objeto de
conocer sus percepciones evidencia desempeña dos funciones: sobre la realidad y así orientarlos
hacia redefinir el problema original y ayudar a una estimulación real de dichos
encontrarle soluciones alternativas. problemas. El supuesto intercambio.
RECOLECCION DE DATOS
INVESTIGACIÓN TRADICIONAL.
En la investigación convencional el investigador torna las decisiones sobre como recolector datos, de
quién y con cuál instrumento. Dado su interés primordial en la prueba d e una proposición teórica, él
debe llegar a resultados generalizables, es decir, aplicables a específicas situaciones. Como él no puede
estudiar la población completa, entonces selecciona una muestra de ella. Para asegurar la
representatividad y en consecuencia la generalización del estudio, la muestra debe ser, en lo posible,
aleatoria. Una vez seleccionada el investigador elabora.
IAP
IAP
los diseños de los instrumentos apropiados para recolectar la información de dicha muestra. Tales
instrumentos pueden ser: cuestionarios, entrevistas proyectivas, diarios de campo, guías de análisis de
contenido, etc. Cualquiera sea el instrumento elegido (excepto cuando se selecciona la observación
participante corno método principal) el investigador que trabaja con el enfoque convencional de
investigación establece una distancia entre él y los sujetos de estudio tampoco es una prioridad. Los
instrumentos de recolección de información utilizado en l a investigación pueden ser idénticos a los
usados en la investigación tradicional, pero en la práctica la primera tiende a recoger datos a través de
métodos altamente interactivos tales como: conformación de grupos de discusión, juego de' roles y
entrevistas en profundidad. En este enfoque, los cuestionarios se utilizan con frecuencia pero tienden
a aplicarse en forma verbal.
EVALUACIÓN DE LA EVIDENCIA
INVESTIGACIÓN TRADICIONAL.
Este proceso suele dividirse en las cinco etapas siguientes: formulación del problema recolección, de datos,
evaluación de la evidencia, análisis e interpretación de la información y presentación de resultados.
la investigación acción se desarrolla a través de las mismas cinco etapas, pero con variaciones tanto de
forma corno de contenido en su. Ejecución (Stromquits, 1983).
INVESTIGAOCIÓN TRADICIONAL.
INFORMES DE LA INVESTIGACIÓN
INVESTIGACIÓN TRADICIONAL
1. IAP
Mientras en la investigación convencional rara vez se difunden los resultados antes de completar el
estudio (a menos que se esté haciendo una evaluación de tipo "formativo"), en la investigación los
resultados se van produciendo y se van discutiendo. A este fenómeno Fals Borda lo llama proceso de"
devolución sistemática".
Una vez que las acciones planeadas se hayan concluido es posible encontrar o no encontrar un
informe final escrito, pero seguramente se habrán realizado numerosas reuniones para discutir tanto los
resultados de la investigación como las alternativas de acción.
ACTIVIDAD INVESTIGATIVA
EJERCICIOS:
En su campo de acción, elabore un análisis diagnóstico de una problemática concreta, tomando dos
casos similares . aplique la investigación tradicional en un caso y el proceso de la investigación-
acción-participante en el otro.
5. Compare las anteriores conclusiones con las que sugieren otros autores.
La Investigación Social
Esta parte del curso ha sido organizada a partir de cuatro elementos-proceso que contribuyen ejes de
organización del pensamiento, que orientan el abordaje de los hechos reales, objeto de nuestro
estudio y el trabajo con los datos, la información y los conocimientos más elaborados con que
cuenta el investigador, en cada fase del desarrollo de la investigación.
Resuelto este primer problema es necesario evaluar la viabilidad del hecho delimitado como objeto
de investigación, porque puede suceder que no estemos en condiciones de abordarlo
científicamente, o que no tengamos la disposición de los recursos que este abordaje exige. Luego de
lo anterior se procederá a consolidar el cuadro conceptual o marco teórico, a elaborar las hipótesis
respectivas y a señalar las variables correspondientes. Para este caso distinguimos los tres niveles de
la siguiente manera, la teoría es el conocimiento, comprensivo y explicativo de la realidad
contextual y del hecho real delimitado, en términos conceptuales y proposicionales; la hipótesis es
una proposición sujeta a verificación y formulada en forma interrogativa, no necesariamente en
forma de pregunta, sobre nuestro objeto de estudio o algún aspecto relevante de él; la variable es un
aspecto central del hecho delimitado, formulado en términos susceptibles de producir resultados
cuantificables y que supone la medida del efecto del comportamiento de otro elemento igualmente
constituyente del hecho real concreto que estamos estudiando.
Se hace, asimismo, una breve descripción de las técnicas más utilizadas, desde la observación, el
cuestionario y la entrevista hasta la experimentación. Se agrega como parte de la abstracción del
hecho real el procesamiento de la información recogida, entendiendo que se trata del ordenamiento
y clasificación de ese material, señalando tres procedimientos usuales como son la tabulación, la
codificación y el manejo estadístico de la información y, por último se incluye como parte de este
elemento-proceso, el análisis de la información, circunscrito a la identificación y organización de
las relaciones encontradas entre los aspectos del objeto de estudio, mas importantes para los fines de
la investigación.
El tercer elemento es la Reconstrucción de lo real a nivel pensamiento, que hace referencia a los
aspectos de concreción que metodológicamente son indesligables de los aspectos de abstracción.
Luego de la descomposición del objeto de estudio en sus elementos fundamentales y de su
procesamiento y análisis respectivo, es preciso reconstruirlo en el contexto en que realmente, opera,
es decir, volver a producir en nuestra mente la representación del hecho real como un concreto
pensado actuante. Reconstruir la realidad en nuestro pensamiento significa volver a poner en juego
las inquietudes e interrogantes que nos llevaron a investigar ese y no otro hecho real, pero esta
vuelta a la realidad como totalidad pensada va a estar enriquecida por el análisis efectuado, por los
elementos descubiertos, su estructura y sus relaciones internas develadas por el proceso sistemático
de abstracción esto hace posible la elaboración de conceptos, proposiciones y teorías y la
recomposición de la unidad de la diversidad que quiere decir, volver a la globalidad con
conocimiento de sus elementos integrantes y de las relaciones y sistemas que operan a su interior.
El cuarto elemento es Verificación, es decir, la confrontación del hecho real que hemos construido
en nuestro pensamiento con el hecho real concreto existente en la realidad. Este elemento ha sido
separado por razones didácticas del anterior elemento-proceso, por considerar que es útil rescatar su
dimensión experimental y predictiva que surge de la búsqueda de adecuación entre el conocimiento
producido y la realidad concreta.
Con la descripción del proceso de investigación termina el primer volumen del curso que, síntesis,
intenta dotar a los trabajadores sociales de una concepción y una metodología que organice y de
coherencia a las tareas investigativas que realizan o aspiran realizar. El énfasis puesto en los
aspectos teóricos no está destinado, como se puede observar, a proporcionar “cultura” en esta
disciplina, si no que ha sido elaborado con la intensión explicita de armar de una comprensión
dialéctica y científica a los investigadores interesados en no quedar atrapados en un pragmatismo
empirista ni en un formalismo desecante, que solo podrían contribuir a restar creatividad al
investigador, a desvincular el conocimiento de sociales a que hace referencia y a desarmar la
practica dejándola sin la guía conceptual que le es imprescindible.
Bibliografía
4.1.1. La Ciencia.
El hombre tiene la capacidad de aprehender el mundo en que está inmerso mediante la
razón. Ejercitando esta facultad, obtiene ideas o representaciones conceptuales del mundo
en que vive. Estas ideas, en fin, al informarle sobre la realidad que le rodea, son las base de
su situación y, por lo tanto, de su vida en el mundo.
Por último, la ciencia utiliza el método de investigación científico, que es lo que la tipifica
como procedimiento o forma de actuación en la formación de conocimientos que la
integran.
BERTRAND RUSSEL
Pero los hombres no solo buscan con la ciencia el puro conocimiento de lo que las
cosas son, de su realidad, sino que también, juntamente con ello y como su
consecuencia, pretenden dominar esa realidad y hacer que sea útil para el servicio
del hombre. Aquí, sin duda esta su fin intermedio. Juan Pablo Duarte II (Disc.
10.11.1979) dice también que la ciencia es necesaria “a la humanidad para
satisfacer las exigencias justas de la vida y vencer los diferentes males que la
amenazan”. Al cumplimento de este fin intermedio se orientan los otros dos
objetivos de la ciencia antes señalado: predecir y actuar.
JUAN PABLO II
4.1.3. CIENCIA, FILOSOFÍA Y TEOLOGÍA
Por todo ello es indudable que existe una distinción entre las ciencias empíricas y
la filosofía y la teología, basada en que las teorías e hipótesis de dichas ciencias son
contrastables y refutables empíricamente, pero no las de la filosofía y la teología.
Sin embargo, del mismo modo que no se discute hoy el carácter científico de las
ciencias formales: la lógica y las matemáticas, a pesar de que se ocupan no de
realidades físicas observables sino de realidades ideales: los números y los
conceptos, juicios y razonamientos y de que tampoco tiene vigencia en ellas la
prueba empírica de las ciencias reales, sino que esta prueba la encuentran en sí
mismas, en la corrección formal de sus operaciones, es decir, en la consistencia de
las mismas con las reglas matemáticas y lógicas, tampoco se debe discutir el de la
filosofía y la teología positiva.
De acuerdo con esta noción etimológica, investigar es, genéricamente, toda actividad
humana orientada a descubrir lago desconocido. Tiene su origen, en la curiosidad
innata del hombre, que le impulsa a averiguar cómo es y porqué es así el mundo que le
rodea; así como en la indigencia natural de sus instintos en comparación con los
animales, que le obliga a investigar para obtener información, resolviendo de este modo
sus necesidades.
Al igual que existe una íntima unidad entre la ciencia y la investigación científica, así
también la existe entre la investigación científica y el método de investigación
científico. La investigación científica es según se ha indicado, la actividad que produce
la ciencia y como tal, su fuente. El método de investigación científico es el
procedimiento o forma de actuación empleado o seguido en la investigación científica.
Dado que la ciencia y sus aplicaciones técnicas ocupan en el mundo actual una posición
cada vez más absorbente como fuente de información y base de la actuación del
hombre, puede deducirse fácilmente la importancia excepcional de la investigación
científica para la humanidad en su conjunto y, en particular, para todos aquellos países
que no quieren quedarse rezagados en la marcha de la civilización. Vivimos en un
mundo dominado crecientemente por la ciencia y la técnica. La investigación científica
es el motor que sostiene e impulsa a ambas. Es discutible que este mundo sea el mejor
de los posibles, así como que su evolución se oriente en la práctica de modo que se
eviten siempre grandes inconvenientes humanos y ambientales.
Pero, ¿qué es el método utilizado en las ciencias? En primer lugar, es un método y por
tanto, como tal, una forma de realizar una actividad; el camino o proceso que la
actividad en cuestión ha de seguir para alcanzar su objetivo.
El método, como procedimiento, está constituido por las etapas generales de actuación
que forman su contenido y por las técnicas o procedimientos concretos, operativos, para
realizar en un caso determinado las fases generales de actuación en cuestión.
Estas técnicas, específicas de cada ciencia, pueden ser muy diversas, porque cada
objeto de investigación reclama sus técnicas propias, que no son objeto de estudio en
esta obra.
Cuerpo de
conocimiento
disponible
Hipótesis
Problema
Consecuencias
Nuevo cuerpo de
contrastables
conocimiento
Estimación
Técnica de de hipótesis Nuevo problema
Evidencia
contratación
1. Que debe someter constantemente a crítica o examen y juicio, todas las fases,
operaciones y resultados o, lo que es lo mismo, a contraste y verificación.
2. Que en ningún caso los logros del método científico son definitivos y que
siempre están sujetos a la revisión, que se puede derivar de nuevos des-
cubrimientos y puntos de vista científicos.
RAMON Y CAJAL
4.2.2. FASES DEL PROCESO DE INVESTIGACION CIENTIFICA
Según se deriva de lo expuesto hasta aquí, la investigaci6n científica es en sí, y
esencialmente, una actividad, pero no una actividad única y simple, sino compleja o
proceso, constituida como tal por un conjunto de actuaciones sucesivas
interrelacionadas.
En general, se puede afirmar que el proceso de investigación científica pretende,
partiendo de los co conocimientos científicos precedentes, conceptualizar la realidad,
con el fin de obtener y formular, mediante la observación y la sistematización
metódicas, representaciones intelectuales que sean expresión lo más exacta posible de
la realidad y contribuyan a engrosar el acervo teórico de las ciencias.
Según se deriva de esta definición, el proceso de investigación científica
comprende las tres fases bien diferenciadas siguientes: documentación, investigación
empírica y exposición.
Fichas de trabajo
Diseño
INVESTIGACIÓN PRIMARIA
Obtención y tratamiento de
datos
Redacción
Presentación formal
Cuadro 3.- Fases del proceso de investigación
ELI DE GORTARI
La disposición de esta obra se ajusta a las fases acabadas de indicar del proceso de
investigación científica. En efecto, el libro está dividido en cuatro partes, las cuales,
exceptuada la primera dedicada a los fundamentos, corresponden a las tres fases
distinguidas en el proceso de investigación: documentación (2da. Parte); investigación
primaria (3era. Parte); y la elaboración (4ta. Parte).
De todas ellas, es obvio que no es posible tratar aquí específicamente de las técnicas
de investigación primaria aplicadas en las distintas ciencias, sino de las ideas generales
aplicables en todas ellas referentes al diseño de investigación y al trabajo de campo.
Aspecto metodológico
Las etapas del proceso metodológico de investigación científica, que se puede considerar
típicas, teniendo en cuenta las operaciones del método científico antes indicadas, son las
siguientes:
1. Descubrimiento del problema
Ese
6. puesta a prueba o contraste con la realidad de la hipótesis a
través de sus consecuencias o sub-hipótesis empíricas
Para realizar debidamente y con conocimiento de causa esta precisión, se requiere una labor
de documentación y de estudio a fondo del tema de que se trate, para informarse de las
teorías o conocimiento científico sobre él y de las investigaciones antes realizadas con
relación al mismo. Esta información teórica se debe completar con otra empírica sobre la
realidad o campo a que se va a referir nuestra investigación, para obtener un conocimiento
genérico de ella.
En toda investigación es importante y, por tanto, también en toda tesis, trabajar con
hipótesis y utilizar para su prueba consecuencias empíricas de ellas muy concretas, que se
pueden contrastar con la realidad fácilmente, y esto incluso cuando su carácter sea
principalmente documental y cualitativo.
BERTRAND RUSSELL
El aspecto lógico del proceso de investigación científica se refiere, según se expuso antes, a
los elementos conceptuales que intervienen en dicho proceso, así como a la forma de su
conexión dinámica.
Estos elementos conceptuales son la teoría, los modelos, las hipótesis, las unidades de
observación y las variables en cuanto representan conceptualmente los hechos o la realidad,
los datos y las leyes científicas.
Respecto a la forma de su conexión dinámica, se puede decir que esta da ligar a los
procesos subordinados o subprocesos de verificación y teorización.
VERIFICACIÓN
IDEAS CIENTIFÍCAS
KARL R. POPPER
TEORÍA
Según lo anterior, el primer elemento del proceso de verificación y el último del proceso de
teorización, es la teoría. En ella empieza y acaba la investigación.
Las teorías se pueden definir de acuerdo con el diccionario de ciencias sociales (1979, v.2),
como un conjunto de proposiciones conectadas lógica y ordenadamente que intenta
explicar una zona de la realidad mediante la formulación de las leyes que la rigen.
Todas las teorías existentes, referentes al campo que abarca una ciencia, forman
objetivamente esta ciencia. La ciencia, pues, está formada esencialmente por teorías. No es
por tanto otra cosa que el conjunto de teorías referentes al ámbito que abarca. Todas las
teorías de una ciencia constituyen el cuerpo de conocimiento que se suponen válidos,
existentes en una época determinada sobre el sector de la realidad propio de la ciencia de
que se trate.
Las teorías están, según la definición propuesta, formadas por enunciados, es decir por
expresiones (afirmaciones o negaciones) referentes al sector de la realidad objeto de la
ciencia.
Todo ello explica que como destaca M. Burge (1972, p. 413) en su obra “La investigación
científica” sea “una peculiaridad de la ciencia contemporánea el que la actividad científica
más importante, la más profunda y la más fecunda se centre en torno a teorías y no en torno
a la recolección de todos, las clasificaciones de los, mismos o hipótesis sueltas”.
Aplicar estrictamente
lo indicado en el
diseño -Los tipos de análisis
estadístico, lingüísticos,
documentales, etc.,
existentes
Aplicar las técnicas
adecuadas
Comparar los
resultados con la -Las teorías de partida y los
hipótesis de trabajo, resultados de otros
y ver si se pueden investigadores
generalizar (documentación)
Comparar los
resultados con la
teoría y extraer las
consecuencias
MODELOS
Expuesto lo anterior, a mi juicio, se podrían distinguir dos sentidos principales del término
modelo en su aplicación de las ciencias: el primero basado en la idea de ejemplar y el
segundo en la de representación. Con relación al primero, se puede afirmar con Nagel
(1974,109) que “los hombres tienden a emplear sistemas de relaciones conocidos como
modelos según los cuales son asimilados intelectualmente dominios de la experiencia
inicialmente extraños”. Sería el caso de las concepciones clásicas de la sociedad a modo de
un mecanismo, un organismo, un proceso y, últimamente, de un sistema, cibernético.
Respecto al segundo sentido, en él se puede decir que se invierten los términos: el ejemplar
ya no es como antes el modelo: el organismo, el mecanismo, etc., sino que el ejemplar, en
este caso, es la realidad, y el modelo pretende darnos una imagen o representación de la
misma. En este según sentido los modelos se pueden definir como construcciones teóricas
hipotéticas, susceptibles de matematización, con las que se pretende representar a un sector
de la realidad, a efectos de estudio de esta y de verificación de la teoría.
El modelo, como la teoría, está formado por un conjunto d enunciados. Ahora bien, estos
expresan relaciones entre variables. Por tanto, desde este punto de vista, los modelos se
concretan en conjuntos ordenados de relaciones entre variables.
HIPÓTESIS Y HECHOS
El tercer elemento aludido del proceso de verificación son las ideas no comprobada,
hipótesis, que constituyen soluciones probables a problemas relacionados con la realidad y
a las que se ha hecho referencia antes.
El cuarto elemento de la investigación social son los hechos. Por hecho se puede entender
aquello pertenece a la realidad, o sea, lo que tiene una existencia propia, independiente de
nuestro pensamiento. En la realidad encontramos seres o cosas, que forman unidades de
realidad más o menos independientes, y aspectos o características reales de estos seres.
Todos ellos en conjunto constituyen los elementos básicos de la investigación, los hechos.
Los seres o cosas son unidades de observación; sus aspectos o características constituyen
las variables.
H.J. EISENCK
LA VERIFICACIÓN
Está formada por un conjunto de actuaciones que ponen en relación las ideas científicas
probables con los hechos.
Adviértase que la verificación no supone demostrar la verdad total de una hipótesis, sino
más bien comprobar que es un caso concreto no se opone a la realidad observable. Esta
precisión suele ser admitida en la filosofía de la ciencia, siguiendo a Popper. Según este, las
hipótesis son falsables, si no se ajustan a la realidad, pero no verificables totalmente porque
nunca es posible su comprobación en todos los casos posibles.
Sin embargo. T. S. Kuhn (197, p. 128) disiente de esta posición de Popper y estima que
“una teoría científica se declara invalida solo cuando se dispone de un candidato alternativo
que ocupa el lugar”.
KONRAD LORENZ
EL PROCESO DE TEORIZACIÓN
Este proceso empieza donde termina el de verificación, en los hechos, en la realidad. Sigue
un movimiento opuesto a este. El proceso de teorización es ascendente y es inductivo. Se
eleva gradualmente de los hechos a la teoría.
De los hechos se obtienen dados se forman conceptos y enunciados, y con los enunciados
se articulan teorías que pasan a engrosar el acervo de la ciencia.
Tres son, pues, los elementos de este proceso: la obtención de datos, la formación de
propósitos y la articulación de teorías. Como ya se ha hablado de teorías, me referiré a los
restantes.
Los datos son los materiales más simples de la investigación científica. No son los hechos,
sino expresiones sobre estos hechos o afirmaciones y negaciones que expresan aspectos o
características concretas de los hechos.
En su origen, los datos son simples y concretos; se refieren siempre a una dimensión de una
variable en una unidad de observación determinada. Datos por ejemplo son: el encuestado
X el Y tiene 25 años.
TEORIA
HIPÓTESIS DATOS
HECHOS
J.ROBERT OPPENHEIMER
4.2.5 LA INVESTIGACIÓN CIENTÍFICA. ACTIVIDAD MULTITÉCNICA
Sin embargo, considera en su totalidad y de acuerdo con la idea expuesta del proceso de
investigación y de sus fases, es una actividad compleja que reclama el empleo de técnicas
diversas.
Pero la investigación científica no surge en el vacío, y menos aún en nuestros días. Sino que
a partir del conocimiento científico precedente y de modo especial del que se refiere el
campo y tema de investigación elegidos. Por ello, la investigación científica presupone una
labor previa de documentos, que se realiza teniendo en cuenta las modernas técnicas de
documentos.
Antes de precisar la distinción entre las técnicas generales y específicas, a las que se acaba
de aludir, parece conveniente establecer la noción de técnica en general y de técnica
específica, y su distinción con el método científico.
La palabra técnica derivada etimológicamente del griego techne, tuvo inicialmente dos
sentidos: el de arte y el de forma de actuación. En ambos, arte practico en general y modo
de actuación en particular, la técnica se contrapone en griego y también en las ciencias
modernas, a la episteme, la ciencia en cuanto esta de conocimiento o saber teórico y como
tal no inmediatamente practico.
En los lenguajes modernos, y entre ellos el castellano, se ha producido una seoaratón de los
dos sentidos indicados. Las actividades prácticas y artísticas se designan con la palabra arte,
mientras que el término técnico ha quedado reservado para las formas o procedimientos de
actuaciones práctica. De acuerdo con lo anterior, las formas concretas de realizar las
operaciones del método científico constituyen las técnicas de dicho método.
Consideradas las técnicas según este sentido especifico, la relación existe entre método
científico y técnicas científicas parece clara. La naturaleza es la misma. Ambos son
procedimientos, formas de actuación científica. Su diferencia en la amplitud. El, método es
el procedimiento general del conocimiento científico y es en común en lo fundamental a
todas las ciencias. Las técnicas, por el contrario, son procedimientos de actuación concretos
y particulares, relacionados con las distintas fases del método científico.
Sin embargo, aunque puede haber técnicas comunes a todas o varias ciencias (las técnicas
lógicas y las matemáticas sobre todo), en genera cada ciencia o grupo de ciencia tiene sus
técnicas específicas,
Toda ciencia versa sobre un campo de la realidad observable propio o bien lo enfoca desde
un punto de vista peculiar. En este sentido, exige el empleo de técnicas de investigación
específicas, acomodadas al objeto material: en el campo de cada ciencia, o al objeto formal,
es decir, el enfoque a partir del cual se considera dicho campo.
Pero al lado de estas técnicas específicas propias de cada ciencia, existen también técnicas
de empleo general en todas las investigaciones científicas, cualquiera que sea la ciencia a la
cual pertenezcan. En efecto, y como ya se ha expuesto en el párrafo anterior, se puede
distinguir las técnicas generales siguientes:
1. Que verse sobre problemas definidos que no sean puramente especulativos, sino que
tengan un cierto fundamento en la realidad, aunque no sean estrictamente empíricos.
2. que, en consecuencia, aunque no sean en todo caso refutables empíricamente, puedan ser
objeto de una discusión crítica, de una valoración racional y de un cierto contraste con la
realidad.
5. que sometan a prueba o crítica estas soluciones, de acuerdo con la exigencia de los
métodos aplicables en cada caso.
7. en fin, que la investigación sea replicable, es decir, que pueda ser sometida a revisión e
incluso reproducción en su planteamiento, desarrollo y ejecución.
No sé cómo el mundo me vera algún día, pero yo solo me siento como un niño
que juega en la playa del mar y que jugando, encuentra de vez en cuando un
guijarro más liso o una cancha más bonita de lo normal, mientras que el océano
de la verdad yace desconocido ante mis ojos.
ISAAC NEWTON
Por lo tanto anterior y dado que tanto a nivel de licenciatura (nuevo currículo que
contempla un curso de técnicas de investigación jurídica) como de postgrado
(establecimiento de tutorías y del doctorado por investigación en la Facultad de Derecho de
la UNAM) entregamos esta edición revisada y actualizada de la investigación jurídica que
tanta aceptación ha tenido en México, España y América Latina.
No todos los conceptos “pueden” ser definidos, pero tampoco todos “necesitan” serlo.
Hay aproximaciones a las definiciones de ciertos conceptos y estas son en parte
“exposiciones” y en parte “descripciones”.
Kant lógica
Tomas Vasson.
Para investigar un objeto de estudia debemos en primer lugar determinar con que método es
posible abordarlo. Así de entrada tenemos derecho y Método como una simbiosis de ardua
definición.
En efecto, el derecho tiene varia aceptaciones. Siguiendo a miguel Reales se nos presenta
como una rama del conocimiento humano que ocupa un campo peculiar en las Ciencias
Sociales, junto a la Historia, la Sociología, la Economía, la Antropología, etcétera.
La ciencia del derecho ostentó durante mucho tiempo el nombre de Jurisprudencia, que era
la designación dada por los juristas romanos. Actualmente esta palabra posee un significado
más estricto: designa la doctrina que se va formando a través de una sucesión convergente y
coincidente de decisiones judiciales o de resoluciones administrativas, (tendencia
administrativa). Pensamos que debe hacerse todo lo posible para mantener la acepción
clásica de esta palabra de significado tan denso y que pone de manifiesto una de las
virtudes primordiales que debe tener el jurista: la prudencia, el cauteloso sentido de la
media en las cosas humanas.
Ese primer sentido de la palabra Derecho está en correlación esencial con lo que
denominamos “experiencia jurídica” cuyo concepto implica la efectividad de
comportamientos sociales en función de un sistema de reglas que también designamos con
el vocablo Derecho.
Muchas confusiones surgen del hecho de no distinguir claramente entre una y otra
acepción. Cuando decimos, por ejemplo, que el derecho Mexicano contemporáneo es
diferente del que existía en el siglo XIX, aun manteniendo una línea de continuidad de
acuerdo con la índole del pueblo u de sus contingencias socioeconómicas, nos estamos
refiriendo a un momento de la vida de la sociedad, a un hecho social. El Derecho es un
fenómeno histórico- cultural,
El que exista varias acepciones de la palabra Derecho suscita una pregunta que aun hoy
continúa formulándose: los significados fundamentales que a través del tiempo han sido
atribuidos a una misma palabra, ¿acaso no revelan que hay aspectos o elementos
complementarios en la experiencia jurídica? Un análisis profundo viene a demostrar que
tales significados corresponden a tres aspectos básicos discernibles en cualquier momento
de la vida jurídica, un aspecto normativo (el Derecho como ordenamiento y su respectiva
ciencia), un aspecto factico (el Derecho como hecho, o en su efectividad social e histórica)
y un aspecto axiológico (el Derecho como valor de justicia).
Donde quiera que haya un fenómeno jurídico hay un fenómeno jurídico hay siempre
necesariamente un hecho subyacente (hecho económico, geográfico- demográfico, de
carácter técnico, etcétera): un valor que confiere determinada significación a ese hecho,
inclinado o determinado la acción de los hombres en el sentido de alcanzar o preservar
cierta finalidad objeto y, finalmente un regalo o norma que representa la relación o medida
que integra uno de aquellos elementos en el otro; el hecho en el valor.
Tales elementos o factores (hecho, valor y norma) no existen separados unos de otros, sino
que coexisten en una unidad concreta.
Más aun, esos elementos o factores no solo se exigen recíprocamente sino que actúan como
los elementos de un proceso (el Derecho en una realidad histórico-cultural) de tal modo que
la vida del Derecho resulta de la interacción dinámica y dialéctica de los tres elementos que
la integran 309.
Finalmente, y en esta misma línea de pensamiento, nos permitimos transcribir un texto que
expresa claramente el carácter cualitativamente distinto que es necesario imprimir a las
investigaciones y tesis de grado en derecho.
309 Miguel Reale. Introducción al mundo del derecho. Madrid, Ediciones Pirámide, 1989
310 Giiorgio del Vecchio y Luis Recasens Siches, Filosofía del Derecho y Estudios de
Filosofías del Derecho, Tomo 1, México, Editorial Hispanoamericana, 1946, pp. 34 y35.
En síntesis, un investigador del derecho o un pasante que intente elaborar una tesis de grado
en derecho, puede metodológicamente acercarse a un tema- problema con cualquiera de las
tres vertientes antes descritas; norma, hecho, valor o interés protegido: es decir, una
investigación puede ser dogmática o teórica, empírica o sociológica y axiológica-filosofía-
jurídica.
Jorge witker
La Investigación Jurídica
4.5.1. GENERALIDADES
Pero si el estudiante se inclina por concebir su tema o problema concreto con una óptica
amplia y real en donde convergen factores económicos, sociales y políticos influyendo y
determinando a las expresiones normativas, el objeto a investigar será el fenómeno
jurídico-social, con lo cual amplia el horizonte de la investigación más allá de lo
dogmático-legal, es decir, trabajara con un material que abarca las fuentes jurídicas
indirectas o materiales, incursionando por el complejo sendero de las ciencias sociales y
humanas en donde actúa el campo normativo estricto.
El propósito de la ciencia no es encontrar la verdad de los hechos sobre los cuales indaga,
sino obtener un grado de certidumbre aceptable. Villoro Toranza enuncia la siguiente serie
de grados psicológicos que se manifiestan en el camino hacia la certeza;
Estado de sospecha: Entre dos opciones contradictorias el sujeto se inclina por una
sospecha o intuición.
Además del contexto histórico, la actividad del sujeto determina en cierta medida el nivel
de certidumbre que alcanza; por ejemplo, para el especialista en física la teoría de la
relatividad se ubica, en n hecho situado entre la duda y la ignorancia, pues la idea de que el
tiempo no es un concepto absoluto les resulta inconcebible.
4.8.2 HIPOTESIS
Por hipótesis se entiende la afirmación provisional acerca de un hecho. Lara Sáenz señala
que es “aquello que se define, sustenta o mantiene una situación”.
Aunque es común hablar de hipótesis cuando nos referimos a cualquier intento de solución
e incluso de explicación de los más variables problemas, es necesario restringir su
significado en el ámbito científico.
Es una explicación supuesta que depende de ciertos hechos que les sirven de soporte,
b. De carácter descriptivo
…(la) que tiende a relacionar las características de un fenómeno, hecho o de una conducta
histórica de una norma, para desprender de ella conclusiones que permitan verificar que el
supuesto que se describe es válido también para la descripción buscada del fenómeno que
debe ser resuelto a través de una nueva explicación.
De carácter analógico, “es una respuesta provisional que requiere comprobarse y se basa en
la correspondencia de las relaciones entre características o propiedades de los conjuntos
diferentes de procesos”.
2. La hipótesis tiene que encontrarse de acuerdo con la concepción científica del universo.
3. La hipótesis debe ofrecer una explicación suficiente de los hechos y de las conclusiones
que pretende abarcar.
4. La explicación ofrecida por la hipótesis debe ser la más amplia y profunda, entre todas
las posibles que se puedan considerar en ese momento.
7. las consecuencias previstas por una hipótesis tienen que ser verificables en un
experimento posible.
En el terreno de las ciencias sociales Raúl Rojas Soriano atribuye otra función a la
hipótesis: servir de puente entre la teoría y la experiencia.
Afirma que hay dos tendencias extremas respecto de las formas de investigar: empirista y
teoricista.
Las hipótesis con el instrumento que hace factible esa conexión. Constituye un puente entre
la teoría y la investigación empírica y, sin duda, han contribuido a encauzar y acelerar el
desarrollo de las ciencias (…) las hipótesis en la investigación no se limitan a orientar solo
la compilación de los datos, sino además busca establecer relaciones significativas entre
fenómenos o variables, apoyándose en el conjunto de conocimientos originados y
sistematizados
Finalmente, algunos autores establecen una diferencia de grado entre la hipótesis científica
y de trabajo que se elaboran en el entorno de una investigación, y cuyo propósito primordial
es orientar y guiar el trabajo científico; en tanto las hipótesis científicas son “proposiciones
acerca de los hechos que tienen un grado considerable de probabilidad, porque (han) sido
sometidas diversas pruebas experimentales.”
Villoro señala que la teoría es una afirmación que se presenta para explicar de manera
coherente, aunque no definitiva, un problema. Es una hipótesis que salió airosa de su
primer examen, pero que todavía no se confronta con la realidad; pone el siguiente
ejemplo:
…los juristas Brinz, Bkker y Schowart explican la naturaleza de las personas jurídicas
como un patrimonio adscrito a un fin. Su explicación posee coherencia, sobre todo desde
su punto de vista. Sin embargo, la mayoría de los juristas no ven como se pueden
compaginar las afirmaciones centrales de esta teoría con algunos principios generales del
derecho”
Por su parte, la fuente material o indirecta comprende los factores y elementos que
determinan el contenido de las normas son los hechos que dan nacimiento a la norma
jurídica están constituidas por las distintas situaciones que el legislador debe tener presente
al sancionarlas como son los motivos de orden económico, social y cultural, etcétera,
relacionados con las personas a quienes la ley se va aplicar.
Podemos con los antecedentes descritos convenir sosteniendo que entendemos por fuentes
del conocimiento jurídico el conjunto de datos y actos que dan nacimiento a un orden
normativo y que sirve para comprender, describir, analizar y evaluar fenómenos socio-
jurídico un lugar o país determinado.A continuación, suministros un cuadro amplio y
comprensivo de todos los hechos jurídicos y actos que caben dentro de esta noción amplia
de fuente de conocimiento jurídico.
(cuadro clasificatorio)
Mediatas
Literatura jurídica (en sentido estricto, obras de
(elaboradas por un
tratadistas, comentaristas, sintetizadores, privados)
intermediario o
agente y para fines
Recopilaciones, repertorios, axiologías, de fuentes
científicos en orden
jurídicas
al derecho)
Terminología jurídica
Establecimientos locales, aparatos, muebles, y demás
Refranes
elementosy implementados
aforismos, locuciones clásicas de
para realización de sesiones
contenido
o
Inmediatas (gestadas con la jurídico.
Directas (referentes a las premio de tipo jurídico.
intervención de un
formas y a la vida del
intermediario que persiga Formularios, registros,distintivos,
formulas, eventos, fichas, minutas,
derecho) Atributos emblemas, de instituciones o
fines científicos en orden al de contenido
personas parajurídico.
fines jurídicos
derecho
Textos de actas(monedas,
Otros objetos o contratos o de de
sellos, testimonio jurídico.
esa índole).
B) formas
b) objetos
(cuadro clasificatorio)
1. La Ley
Como fuente jurídica formal, la ley constituye la fuente hegemónica de nuestro sistema
jurídico nacional. En dicha fuente debemos distinguir el procedimiento legislativo y su
producto elaborado: la ley, legislación o derecho legislado.
En el contexto de esta fuente, a las leyes que emergen de los procesos legislativos debemos
sumar las normas de carácter general que emite el Poder Ejecutivo en uso de sus
atribuciones o por delegación y mandato de leyes formales que señalan su poder
reglamentario.
Esto es, los reglamentos, acuerdos, derechos y circulares que expide el ejecutivo federal y
que son publicados en el diario oficial de la federación, debemos considerarlos como
fuentes jurídicas legal (ley)última para el trabajo del investigador.
Especial cuidado debemos poner a la vigencia de estos instrumentos legales, pues las
reformas, modificaciones, derogaciones, adiciones, y derogaciones, oscurecen su
tratamiento eficaz y oportuno.
Para poder procesar la legislación nacional vigente federal y estatal, y ayudar a los
estudiantes de derecho y a los abogados litigantes, el instituto de investigación jurídica de
la UNAM ha diseñado e implementado un banco de datos automatizado, cuyos
lineamientos generales explicamos en otro capítulo de esta monografía.
En síntesis, la ley como fuente formal debe considerarse para efectos de elaborar una tesis
de grado jurídica como la información legislativa publicada en el diario oficial de la
federación y en ámbito estatal (incluye el derecho municipal) aquellas normas publicadas
en los periódicos oficiales locales. Bajo el nombre de la ley, ubicamos la prolífera
legislación administrativa que, en forma de reglamento, acuerdos, decretos, circulares
implementan la actividad económica-administrativa del gobierno federal de México.
2. La jurisprudencia.
Con el transcurso del tiempo, al aplicar, aparecen las llamadas ¨lagunas de la ley¨ , bien sea
porque las disposiciones legales carecen de la debida claridad o porque las instituciones
van teniendo su natural evolución, lo que crean necesidades de tipo jurídico que se cubren
mediante la interpretación de la ley por conducto de la jurisprudencia, con la cual se busca
llegar hasta las raíces de las instituciones jurídicas y de las intenciones del legislador al
crearlas, a fin de determinar su alcance y contenido.
En efecto, frecuencia los tribunales se enfrentan a situaciones que no aparecen resueltas con
nitidez en la legislación y mediante su interpretación a través de la normas constitucionales,
los principios generales del derecho, la doctrina y las circunstancias sociales tomadas en
cuenta por el legislador al establecer la institución respectiva, dan la resolución que estiman
corresponde en derecho, estableciendo los criterios que, con su reiteración, llegan a
constituir jurisprudencia y, en algunos casos, son adoptados por el legislador, quien para
ello reforma, adiciona o modifica las leyes aplicables al caso.
En estos casos excepcionales, la jurisprudencia contribuye, aun cuando sea en corta, escala,
al perfeccionamiento de las instituciones y a la solución de nuevas necesidades jurídico-
sociales.
De conformidad con lo establecido por el artículo 94, párrafo quinto, de nuestra ley
suprema: y 192, 193 y 193 bis de la ley de amparo, la jurisprudencia establecida por la
suprema corte de la justicia de la nación, funcionando en pleno o en salas y por los
tribunales colegiados de circuito, versa sobre la interpretación de la constitución, leyes y
estado mexicano; y es obligatorio, en general, para todos los tribunales de la república, en
los términos que precisan.
Asimismo, en los citados preceptos de la ley de amparo se establece que para que los
criterios contenidos en las ejecutorias correspondientes puedan llegar a constituir
jurisprudencia, es necesario que sean sustentados en cinco ejecutorias no interrumpidas por
otra en contrario y que hayan sido aprobadas, si fueron dictadas por el tribunal en pleno,
por catorce o más ministros; en el caso de las salas, por un mínimo de cuatro integrantes
de ellas y si fueron sustentadas por los tribunales colegiados de circuito por unanimidad.
Finalmente, para la modificación de la jurisprudencia, o sea para que el nuevo criterio sea
obligatorio, se observarán las mismas reglas que se establecen para su formación.
También previene en los artículos 195 y 195 bis de la ley reglamentaria, la forma de
resolver los conflictos que se suscitan con motivo de que los tribunales colegiados o las
salas de la suprema corte de justicia de la nación sustenten tesis contradictorias, otorgando
competencias a las salas cuando el conflicto surja entre tribunales colegiados, al pleno en
los casos de contradicción entre sus salas, estableciendo el procedimiento correspondiente
para determinar cuál de las tesis en conflicto subsisten, en la inteligencia de que la
resolución respectiva no afecta las situaciones jurídicas concretas derivadas de las
sentencias contradictorias en los juicios en que fueron pronunciadas .
3. La doctrina jurídica
Se da el nombre de doctrina a los estudios de carácter científico que los juristas realizan
acerca del derecho, ya sea para sistematizar sus preceptos, ya sea para interpretar sus
normas y señalar sus normas y señalar las reglas de su aplicación
La doctrina de los juristas, o sea, la opinión de los entendidos en el derecho: sin embargo,
hoy se discute si constituye o no una fuente del derecho.
Según la primera, que, en la Jeny, la doctrina de los juristas no constituye una fuente,
porque no tiene fuerza de ley, por lo tanto, no es obligatoria.
La segunda sostiene que la doctrina de los juristas no constituye una fuente del derecho.
Esta doctrina proviene del derecho romano. La influencia de los juristas fue tan grande en
roma que, conforme a la ley de citas, se dio valor solo a la opinión de los jurisconsultos
Papiniano, Paulo, Gayo, Ulpiano y Modestino (tribunal de los muertos). Sus opiniones
eran obligatorias para el juez y si estaban en desacuerdo, se imponía la opinión de la
mayoría y, en caso de empate, la de papiniano. Esta ley fue derogada después de Justiniano.
La escuela histórica del derecho sostiene también que la doctrina de los juristas es fuente
del derecho
La tercera es de carácter ecléctico y sostiene que a doctrina de los juristas no tiene fuerza
obligatoria cuando no está expuesta en ningún precepto legal, pero que tiene fuerza
obligatoria cuando la ley faculta a los jueces para referirse a las opiniones de los tratadistas,
como ocurre cuando el legislador permite a los jueces recurrir a los principios generales del
derecho, a falta de ley.
Podrá discutirse si la opinión de los juristas constituyen o no una fuente del derecho, pero
no se discute la importancia que tienen dichas opiniones en la evolución y transformación
del derecho mismo. Su influencia se manifiesta en la enseñanza del derecho, pues ellos lo
comentan y crean doctrinas nuevas; toman parte en la relación de las leyes y de los códigos;
dan fundamentos en sus estudios que incluyen en el desarrollo del derecho, etcétera.
La influencia de la doctrina de los juristas se produce principalmente ante los jueces y ante
los legisladores, ayudan a los magistrados y contribuyen a la preparación de las nuevas
leyes.
El derecho es cada vez más técnico, de modo que la influencia de los juristas en también
cada vez mayor.
4. la realidad social – jurídica
Las fuentes del conocimiento jurídico no se agotan en sus expresiones formales vistas en
los párrafos anteriores. Como ciencia social que regula conductas, la realidad es el universo
material donde se dan las relaciones e interacciones entre individuos, grupos,
administradores y administrados. Los hechos sociales son los factores que generan las
normas jurídicas y estas no pueden abstraerse dogmáticamente y volverse ¨entes muertos¨
al decir de Renato Treves. Por el contrario, el dinamismo social impacta y afecta al orden
jurídico interpretándose en forma dialéctica.
Para enfrentar esta óptica del fenómeno jurídico la sociología del derecho, que es la ciencia
de la realidad del derecho. Bajo esta expresión entendemos de forma abreviada todas las
ramas de la ciencia de la realidad, aunque la designación de sociología (teoría de la
sociedad) en el actual uso del lenguaje no abarca ya todas las ciencias sociales. La razón de
ellos está, en que tanto las ciencias de la economía, como la economía política y la teoría
económica de la empresa, como también la Antropología y la Etnología, la Psicología
Social, las ciencias de las conductas y otras especialidades de las ciencias sociales, aspectos
de la realidad social que pueden ser jurídicamente relevantes.
La Sociología del Derecho, entendida en este amplio sentido, investiga el surgimiento del
derecho a partir de la vida social y concibiendo, así como el resultado de procesos sociales
(sociología del derecho genética). Investiga, además, el afecto del derecho en la vida social,
concibiendo así el derecho como regulador de la acción social (sociología del derecho
operacional). Mientras que el aspecto genético es el predominante en la obra de los
clásicos de la sociología del derecho, como Eugene Ehrlich y Max weber, en la actualidad
se va cambiando progresivamente el interés hacia el aspecto operacional, de carácter más
práctico (ciencia del derecho como social engineering: teoría social o –en la terminología
socialista- ciencias de la condición social. Ambas direcciones de investigación van, sin
embargo, estrechamente unidas. El objeto de investigación de la sociología del derecho es,
por consiguiente, la dependencia recíproca (interdependencia) del derecho y la vida social.
La sociología del derecho no investiga, pues, el derecho como suma de normas jurídicas
válidas (law in books), sino el derecho vivo (law in actions). El derecho vivo lo constituyen
sólo aquellas normas jurídicas que pueden ser
Pueden ser impuestas en la práctica jurídica. Estructura normativa y orden real tiene que ser
idénticos. Normatividad y facticidad del derecho son ciertamente esferas separadas desde el
punto de vista epistemológico. Sin embargo, para una ciencia de la realidad del derecho,
(realismo jurídico) pertenecen ambas al concepto del derecho: derecho vivo es el derecho
válido que es eficaz.
Pero una ciencia de la realidad no observa tan solo el derecho vivo tal y como se deja
desprender de la práctica jurídica, esto es, teniendo en cuenta el comportamiento, de
quienes se ocupan especialmente del establecimiento, aplicación e imposición de las
normas jurídicas, en una sola palabra: del comportamiento del denominado staff jurídico.
También tiene que ser observado el comportamiento de los sentidos al derecho, esto es, el
comportamiento de aquellos sobre los que encuentra aplicación el derecho. Porque en
derecho es un instrumento de dominio que está destinado a lo social. Solo por medio de la
observación de la vida social puede establecer si se consigue realmente esta tarea.
En los capítulos anteriores y como fundamento o presupuesto de las tareas que exige la
tesis o trabajo de investigación , se han examinado , previa a una exposición sintética de la
ciencia , la investigación y el método científico , las técnicas de trabajo de investigación y
las del trabajo intelectual .
De ahí que previamente al desarrollo de las tres frases, objeto de esta obra distinguida en el
proceso de investigación científica documentación, investigación primaria y elaboración,
sea necesario referirse, lo que se realiza en este capítulo, a la elección del tema de la tesis o
del problema objeto de la investigación
4.6.2. NOCIÓN E IMPORTANCIA DE LA ELECCIÓN DE TEMA
La elección del tema de la tesis es una decisión mediante la cual el doctorado determina,
no solo el área científica a la que se va a referir aquella, sino también la cuestión o tema
concreto que, dentro de esta materia, se propone investigar.
Según esta definición, la elección del tema de la tesis es una actividad compleja que supone
y exige la respuesta a dos interrogantes: que investigar y buscando que. Requiere establecer
no solo el área o fenómeno que se va a estudiar (que investigar, sino también precisar que
es lo0 que se intenta saber o descubrir respecto a dicho fenómeno buscando que).
Dado que los fenómenos potencialmente investigables, como las facetas y cuestiones que
plantean son múltiples, dicha elección comporta una doble decisión: la primera, del campo
de estudio; la segunda, de sus vertientes o de las cuestiones que plantee. En consecuencia
,para emprender una tesis y elegir su tema , no basta decir , por ejemplo : voy a estudiar el
deporte: es preciso concretar los aspectos que se intenta conocer , si se trata de un estudio
descriptivo ,o la cuestiones a las que se pretende obtener una respuesta , si es un estudio
explicativo que busca descubrir los motivos desconocidos de la dificultad planteada .
La elección del tema de la tesis tiene una importancia fundamental .Constituye la decisión
primaría de la elaboración de la tesis, en cuanto que es su punto de partida, determina su
orientación y condición todas las demás actividades.
El tema elegido de la tesis no puede ser de cualquier clase, sino que tiene que entrañar
necesariamente una investigación científica .Como tal ,debe versar ,en último término ,
sobre algo no conocible mediante procedimientos directos y comunes que , en tanto lo que
es ,constituye un problema científico .Un problema de este tipo , pues , debe ser siempre el
núcleo del tema de la tesis . Por esta circunstancia, la elección del tema de la tesis coincide
con la operación de la determinación del problema de la investigación.
Las tareas de investigación son: tomas conocimiento de problemas que otros pueden haber pasado
por alto; insertados en un cuerpo de conocimientos e intentar resolverlos, con el máximo rigor.
Según esto, el investigador es un problematizado por excelencia, no un traficante en misterios.
MARIO BUNGE
En el orden humano, todo problema lo es porque requiere una solución y esta solución no
es natural, ni espontanea, ni automática, sino que exige un esfuerzo mental o practico para
obtener. Por ello, para lograr su solución, los problemas empujan al hombre hacia adelante
y, le hace salir de lo conocido, lo habitual y lo fácil, hacia lo desconocido, lo
inacostumbrado, lo difícil, obligándole a ejercitar su capacidad mental y física.
El termino problema, en general, se puede definir diciendo que es una dificultad intelectual
o practica cuya solución no es evidente ni conocida y exige un esfuerzo para resolverlo.
De acuerdo con esta definición, en la noción del problema se puede distinguir cuatro
elementos.
a. El sujeto
b. La dificultad
c. La solución
d. La investigación necesaria para la solución.
El sujeto en el problema es el hombre .Los animales también tienen que enfrentarse con
dificultades, pero las solucionan instintivamente. El hombre también pose soluciones
instintivas para ciertas dificultades, pero, además, es capaz de plantearse problemas
propiamente dichos, cuya solución exige un esfuerzo mental y practico, a veces muy arduo.
La dificultad en el problema puede ser teórico o practica : del orden del conocimiento o de
orden de la acción , las dos grandes modalidades de la actividad humana .En todo caso
,debe representar ,como tal dificultad, una contradicción entre conocimiento , una oposición
entre lo que se conoce y la realidad , o un inconveniente que se interpone entre el
conocimiento y la acción . La naturaleza del problema se concreta en preguntas o
interrogantes sobre el qué, cómo, cuándo, dónde por qué, etc..., de los fenómenos
observados.
Como escribe Bunge (1972,189) “la investigación científica o no, consiste en hallar,
formular problemas y luchar con ellos. No se trata simplemente de que la investigación
empiece por los problemas: la investigación consiste constantemente en tratar problemas.
Dejar de tratar problemas es dejar de investigar y hasta suspender el trabajo científico
rutinario”.
Es obvio que en la tesis y en la investigación científica los problemas han de ser científicos,
es de decir, han de pertenecer al campo de alguna de las ciencias y exigir para resolverlos la
realización de una investigación científica.
No hay cuestiones agotadas , sino hombres agotados de las cuestiones
Las condiciones del tema de la tesis o del problema a investigar son simplemente los
requisitos que como tal debe reunir.
Estos requisitos se pueden considerar desde dos puntos de vista: subjetivo y objetivo.
VIAVILIDAD
SUBJETIVOS NO EXCESIVA DIFICULTAD
INTERES Psicológico
Científico
Social
REQUISITOS
DEL TEMA
DE LA TESIS QUE SEA UN PROBLEMA
CIENTIFICO
QUE SEA CONCRETO
OBJETIVO Y PRECISO
NOVEDAD
ELECCION DE UN BIEN
DIRECTOR
ESPECIALES QUE TENGA RELACION CON
EL PROGRAMA
DE DOCTORADO
Por último, sobre el tercer rasgo , el tema elegido debe ser tal que represente
para el doctorado un triple interés :psicológico, profesional y social .Psicológico ,
porque la investigación científica reclama que se realice con verdadera pasión y
total entrega , lo que probablemente no ocurrirá si se es consciente que el tema
elegido es banal e intrascendente .En opinión de Bright Wilson (1952,1) en la
elección de que se trata , uno de los criterios más importante es este :el problema
debería interesar al investigador fuertemente .La investigación científica, al no ser
un proceso rutinario , y requerir originalidad y pensamiento creativo, es muy
sensible al estado psicológico .
Lo principal es hacer lo que aconsejaba el viejo Eclesiástico: darse alegría en el trabajo, hacer gozar a su alma en medio de su
trabajo.
JEAN GUITTON
Otra de las condiciones que cabe considerar como objetiva es la que supone la elección del
director de la tesis. Tal elección es un requisito imprescindible para obtener el grado de
doctor. Ver estos requisitos en el test que sigue.
Se ha de tener en cuenta en esta elección, en primer lugar, que el artículo 7.3. del Real
Decreto 537/1988 de 17 de mayo exige que “ para ser Director de tesis será necesario estar
en posición del título de Doctor y , además , pertenecer a uno de los Cuerpos Docentes
Universitarios o ser Profesor Jubilado .También podrán dirigir tesis doctorales los
Doctores contratados como Profesores asociados o visitantes , así como los pertenecientes a
las escalas de personal investigador de los Organismos Públicos de Investigación a que se
refiere el artículo 13 de la ley 13/1986 de 14 de abril, de Fomento y Coordinación General
de la Investigación Científica y Técnica, e igualmente los del Instituto de Astrofísica de
Canarias, y, previo acuerdo de la Comisión de Doctorado, cualquier otro”.
Hoy una tesis reclama muchas páginas y dos, tres o más años de trabajo.
Esto quiere decir que es una obra importante, por lo menos para el que la realiza, y debería justificarse
esa dedicación, en dos sentidos: la tesis debe contribuir decisivamente a la formación del candidato,
que lo enriquezca para el resto de su carrera; por otra parte, debe ser una aportación considerable al
esclarecimiento de alguna cuestión interesante. En suma, el acierto en la elección del tema es esencial;
si falta, la perdida es de mucha gravedad.
JULIAN MARIAS
Si bien es verdad que no se pueden dar reglas precisas para la búsqueda y hallazgo de temas
significativos de investigación científica, sin embargo si se pueden indicar los tipos más
comunes en los que se encuadra, por lo general, tales trabajos.
Esta enumeración, sin duda, es útil como orientación sobre las modalidades principales que
suelen presentar los estudios que se emprendan y como sugerencia, en consecuencia, de las
opciones más importantes a nuestra disposición cuando se trata de abordar una tesis o
investigación.
En efecto dentro del cumplimiento de los requisitos estudiados, las tesis pueden presentar
diferentes modalidades, que permitan clasificarlas de acuerdo con su naturaleza y
propiedades, según diversos criterios, entre los que cabe destacar los q siguen:
Las primeras versan sobre una cuestión muy específica; las segundas pretenden
proporcionar una visión general de algo o abarcan una parte de una ciencia relativamente
importante en cuanto a su extensión.
En general , se puede afirmar que las tesis monográficas presentan mayor interés científico,
son más entretenidas en su elaboración e incluso menos peligrosas .Presentan mayor interés
científico porque permiten un estudio más detenido , riguroso y profundo de temas muy
concretos ,frecuentemente no abordados antes .Por ello, es elevada la probabilidad de que
conduzcan a nueva aportaciones científicas .
En cambio, las tesis panorámicas, dada su amplitud, solo pueden tener normalmente
carácter descriptivo o comparativo, lo que no impide su interés científico si logran reunir
materiales hasta entonces dispersos y dan lugar a nueva síntesis de los mismos.
Las tesis monográficas son mas entretenidas en su elaboración que las panorámicas, ya que
estas, al tener que pasar revista a muchos aspectos diversos, se hacen más pesados, cosa que
no ocurre en las monografías, limitadas a un asunto muy concreto .Incluso estas últimas
pueden ser compatibles con una cierta visión panorámica de temas muy concretos si se
enfocan desde diversos puntos de vista y teniendo como fondo conjuntos teóricos o
empíricos más amplios.
Puede ser, por último, menos peligrosas en el sentido señaladas por U. Eco (1982, 28-9) de
que “si el estudiante ha trabajado seriamente sobre un tema muy preciso, se encuentra
controlando un material desconocido para la mayor parte del tribunal” de la tesis, mientras
que si el tema es muy amplio, se expone a múltiples críticas y objeciones por omisiones o
divergencias de interpretación.
Haciendo caso omiso de las tesis referidas al campo propio de la historia como ciencia
específica , y a efectos expositivos, dada la dificultad para diferenciar neta y
científicamente lo que es historia y actual, se consideran aquí tesis históricas las referentes
a autores ,teorías o fuentes que no tienen ya vigencia en el momento presente .Estas tesis
históricas suelen exigir menos preparación para la investigación científica empírica y
pueden constituir una solución cuando se tiene que elaborar una tesis y no se está en
condiciones de realizar otro tipos más de técnicos .Sin embargo , pueden presentar el
inconveniente de reclamar la utilización de fuentes documentales difícilmente accesibles y
manejables o el conocimiento de lenguas extranjeras.
4.6.7. TESIS PREFERENTES A LA CIENCIA BÁSICA O APLICADA
Las primeras tienen por objeto el conocimiento y comprensión de la realidad, mientras que
las segundas pretenden la aplicación de aquí su nombre de los logros de la investigación
básica con fines prácticos.
Tesis empíricas son las que implican una investigación empírica, es decir, las que tienen
por objeto el estudio de una determinada realidad observable .Por el contrario, el objeto
inmediato de las tesis teóricas no es una determinada realidad, sino la expresión de
concepciones racionales sobre cualquier materia a la discusión también racional de teorías
o de las ideas expresadas por algún autor.
Las tesis metodológicas son las que pretender resolver alguna cuestión, exclusivamente
metodológica o referente a las técnicas e instrumentos de investigación científica.
Por último , las tesis crítico -evaluativas que ,en el plano teórico se pueden referir a autores
o teorías , y en el plano empírico a investigación de este tipo realizadas ,pretenden , previo
un análisis detenido de aquellas incluso la repetición de las investigaciones empíricas ,
juzgar la corrección formal y metodológica de las teorías e investigaciones y la validez
científica de sus aportaciones .
Es preciso indicar que las tesis empíricas, teniendo en cuenta la naturaleza del
procedimiento de observación de la realidad utilizando, se pueden subdividir en
observaciones simples –participantes o no-, experimentos, análisis documentales y
encuestas.
En cuanto a la elección de uno u otro de estos tipos de tesis, se puede afirmar, en síntesis,
que depende no solo del tipo de ciencia a que se vaya a referir la tesis, sino también, como
en el caso anterior, de que las inclinaciones y la preparación y experiencia previas que se
tengan sean preferentemente de carácter teórico, empírico, metodológico o crítico.
4.6.9. TESIS DESCRIPTIVAS, COMPARATIVAS, SOBRE RELACIONES EN
GENERAL, SOBRE CAUSAS Y EFECTOS Y DE REPLICACIÓN
En tercer lugar, figuran los trabajos sobre relaciones entre características, variables en
términos técnicos, de los fenómenos. En este sentido, es posible relacionar, lo que
constituya una forma de comparación, el grado y signo de aparición y variación conjuntas,
de las distintas propiedades que caracterizan a los fenómenos.
En cuarto lugar hay que mencionar los estudios que buscan determinar si no ya las causas,
si algunos de los motivos que expliquen más o menos parcialmente los fenómenos, o bien
precisar los efectos resultado de situaciones nuevas, de transformaciones sufridas, de
innovaciones introducidas o de cualquier otro factor que haya actuado en un grupo,
fenómeno o situación dados.
Otro tipo de investigaciones posibles está formado por las diversas modalidades de
investigaciones empíricas, que versan sobre teorías científicas anteriores o pretenden su
replicación o reiteración. A este respecto cabe, y es muy frecuente, la verificación de
teorías admitidas con referencia a grupos, situaciones, tiempos o lugares nuevos; la
comprobación de la posibilidad de extensión de teorías nacidas dentro de una ciencia
determinada a otra: por ejemplo, de la psicología social a la educación y viceversa ;de la
política a la economía , etc. Por otra parte, se dan a veces conflictos entre distintas teorías
existentes, o bien los hechos pueden demostrar la inadecuación, total o parcial, con la
realidad de ciertas teorías admitidas o la existencia de lagunas en ellas, defectos y
contradicciones estos que se deben procurar esclarecer mediantes nuevos estudios
empíricos. Además, existen teorías que tienen un origen meramente deductivo, lo que
reclama necesariamente su contraste con la realidad para ver su adecuación a ella.
Las primarias son aquellas en que los datos o hechos sobre los que versan son de primera
mano, es decir, recogidos para la investigación y por aquellos que la afectan.
Las segundas son, por el contrario, las que operan con datos y hechos recogidos por
distintas personas y para otros fines e investigaciones diferentes. También existen
investigaciones mixtas, que aplican a la vez datos primarios y secundarios.
Entre sus ventajas, señaladas por los autores (Hackim, 1982), se pueden destacar las
siguientes.
1. Es posible que el investigador creativo pero desorganizado no trabaje a gusto en el
equipo de una gran encuesta; si se especializa en el análisis secundario, puede
trabajar solo y utilizar los datos recogidos por un equipo bien organizado.
2. Los investigadores, que buscan evidencia empírica para teorías pueden evitar la
nueva colección de datos valiéndose del análisis secundario.
3. Los investigadores interesados en el estudio de los indicadores económicos y
sociales se deberán vasar exclusivamente en datos estadísticos.
4. En el caso de falta de recursos económicos, la investigación académica, tesis
doctoral, por ejemplo, basada en datos secundarios, puede ser una alternativa al
pequeño estudio local o a la larga disertación teórica. dada que normalmente es
mucho más barata que la investigación empírica exigida por una nueva colección de
datos.
En la determinación del problema, el proceso que se debe seguir es una cuestión, sobre todo
en su aspecto básico de hallazgo y discernimiento de problemas de interés para la
investigación, de visión y agudeza intuitiva del investigador, en la que no existen reglas
fijas y sirven de poco las formulas previas.
En este punto, a lo que más llegan los autores es a proponer algunos concejos y a formular
algunas reglas genéricas al respecto, referido, principalmente, al tiempo de elegir el tema de
la tesis y a la manera de proceder para facilitar su hallazgo, según las distintas situaciones
que puedan darse.
Esta elección temprana, cuando es posible, presenta las ventajas de hacer factible: primer,
Orientar en todo lo posible las lecturas y los estudios facultativos y de modo especial las
asignaturas optativas, teniendo en cuenta el tema elegido; y, segundo, precisar el tema sin
prisa, comprobar su viabilidad e ir recogiendo materiales con relación al mismo.
En el caso de la elección del tema de la tesis se deja para el último momento, puede ocurrir
que el doctorado decida el tema por sí mismo, o que este le sea sugerido por el director de
la tesis o por otra persona.
Para llegar a este hallazgo, la inspiración se debe estimular de múltiples maneras tales
como lecturas, consultas, consideración de tema de tesis ya aprobadas, y la reflexión sobre
cuestiones teóricas empíricas aún sin resolver.
A este respecto, en el libro de Asti Vera (1968, pp.101) se hacen las siguientes
recomendaciones para encontrar problemas de investigación significativos:
En cambio, en la reducción se trata de analizar los aspectos que puedan ofrecer el tema
y ver si se pueden centrar la tesis en uno de ellos, lo que permitirá el enfoque de la
tesis y de los demás aspectos desde un punto de vista original. Lo anterior no será
posible sin un sondeo en la bibliografía del área elegido para obtener una visión
global de la misma y de los temas que abarcan.
No debe olvidarse que, como se ha indicado antes en este capítulo, una de las
condiciones del tema de la tesis es que sea lo más específico y concreto posible.
Por otra parte, hay que tener en cuenta que la determinación del problema que
investigar debe ser un descubrimiento, como señala Gian A. Gilli y no una simple
elección especulativa.
1. Que debe sugerir del contacto íntimo con la realidad y del conocimiento profundo
de la teoría científica.
2. Que debe perfilarse a lo largo de todo el proceso de investigación.
Por supuesto que del proceso de elección del tema de la tesis forma parte también la
presentación del tema al director, su discusión y ajuste en su caso con este y
aceptación del mismo por el director.
ANOTACIÓN DE TEMAS DE BÚSQUEDA ACTUALES DE
INTERES A LO LARGO DE LA TEMAS MEDIANTE LECTURAS
CARRERA ;CONSULTAS,REFLEXIÓN,ETC.
INICIO DE LA INVESTIGACIÓN
4.6.12. ASPECTOS DE LOS PROBLEMAS DE INVESTIGACIÓN
La determinación del tema de investigación se enfocar desde otro punto de vista .Este es la
especificación de los aspectos que ofrece.
Por lo general, una reflexión atenta y reposada sobre el origen, naturaleza, carácter,
funciones, elementos, historia, evolución relaciones de las cuestión descubierta revelara la
existencia de diversos aspectos en el problema elegido, susceptible de ser tratado en
conjunto o separadamente.
Al analizar este estudio de los aspectos del tema elegido se habrá ido perfilando la idea
inicial del mismo, así como aclarando los objetivos que perseguir en el trabajo. También se
obtendrá, por lo general, la convicción de la imposibilidad practica de abarcar todos los
aspectos que hemos descubierto y la necesidad de restringirse a alguno de ellos solamente.
De ahí que sea preciso elegir, entre todas las facetas que presente el problema, según el
análisis de este realizado, solamente las que se crean más interesantes, significativas y
adecuadas a la preparación, inclinación y medios de investigador. Con ello el objetivo de la
investigación y el problema estudiado quedaran definidos concretamente.
Tampoco existen normas específicas a este respecto. Sin embargo se pueden tener en
cuenta como orientación en esta tarea los siguientes aspectos fundamentales, desde los que,
por lo general, se pueden enfocar los fenómenos científicos:
DOCUMENTAL
La delimitación del tema tiene especial importancia; por ello le dedicaremos el próximo
inciso; 'respecto de las soluciones provisionales, véase el Capítulo 7, en el que expresamos
algunas consideraciones sobre las hipótesis.
4.7.1. DELIMITACIÓN DEL TEMA
Cuando el trabajo se lleva a cabo por interés personal o si se elabora una tesis, el proceso de
delimitación del tema suele ser más complejo, ya que influyen en la determinación del
mismo la profundidad de los conocimientos del investigador, su cultura general y en
especial en el ámbito jurídico.
De acuerdo con esto, el investigador debe tener clara su intención acerca del
propósito que persigue: ¿Satisfacer una inquietud intelectual particular?, ¿resolver un
problema reciente?, ¿replantear una solución?, etcétera.
Villoro Toranzo hace las siguientes recomendaciones en torno del planteamiento del
problema:
a. Deben distinguirse los elementos del problema y conocer los hechos para medir el
alcance jurídico de cada uno de ellos.
Acerca de la elección del tema, Olea Franco establece los siguientes requisitos previos:
El área de conocimientos que más nos interesa: ciencias puras, ciencias aplicadas,
sociología, letras, historia.
¿De cuánto tiempo disponemos para realizar el trabajo? ¿Dónde podemos conseguir
material informativo?
Otros autores señalan de manera explícita el compromiso moral que debe adquirir el autor
respecto de su investigación (el resto de los autores lo consideran una actitud implícita en
toda investigación y no lo mencionan) lo que puede influir en la obtención de un mejor
resultado de la investigación: si estamos convencidos de la utilidad o importancia del tema
que deseamos estudiar, seremos más perseverantes.
El autor sugiere que el tema provoque un cambio de actitud psíquica emocional, intelectual
o ideológica en el autor o tenga aplicación práctica para el autor o para la sociedad. Los
objetivos de una investigación escolar pueden ser menos ambiciosos, quizá simplemente se
trate de colmar una inquietud intelectual del estudiante-investigador.
Arilla Bas recomienda para elegir el tema, sobre todo en el ámbito jurídico, rechazar los
que sean genéricos, aunque parezcan atractivos desde el punto
de vista ajeno al derecho; por ejemplo, un trabajo que pretenda agotar el delito de violación,
sin especificar tiempo, lugar y sistema jurídico, está destinado a convertirse en un trabajo
incompleto.
Los proyectos de trabajo que plantean los autores coinciden en el fondo hay esquemas muy
generales y sencillos de aplicar, como el que Olea Franco, similar a los procesos que
Pizarro, Witker y Villoro describen otros son más complejos, consideran o desarrollan
elementos diversos pero básicamente la forma es la misma.
2. Plan de trabajo
Azúa Reyes establece como etapas concretas de la investigación jurídica las siguientes:
1. Cuando una norma jurídica no concuerda con una necesidad según la valoración que
hacemos de ésta.
2. Cuando dos o más normas jurídicas o cuerpos legales son incompatibles entre sí.
a un aspecto, ya que considerar una pluralidad de aspectos significa una mayor dispersión
intelectual o el empleo de mayores recursos (materiales y temporales) para llevar a cabo la
investigación.
Otra recomendación consiste en evitar la falsedad de los supuestos; ésta se relaciona con la
de Villoro: acercarse sin ideas preconcebidas, o partir de ideas o supuestos indebidamente
comprobados o de los que no exista un grado aceptable de certidumbre. En este sentido, es
importante aprender a ubicar los distintos tipos de falacias que se presentan en las
argumentaciones.
Como parte de la aporética, menciona la elaboración de una hipótesis de trabajo que, como
se mencionó, consiste en explicar de manera provisional el problema planteado.
Para Azúa Reyes, al recabar datos para una investigación jurídica deben tenerse en cuenta
las fuentes del derecho, formales y materiales. Bascuñán Valdés las define de la siguiente
manera:
Serían las primeras (fuentes formales), aquellas que se encuentran dotadas de fuerza de
obligar por mandato de un determinado ordenamiento constitucional legislativo; son las
segundas, aquellas que careciendo de fuerza de obligar por disposición de autoridad,
aportan el contenido sociocultural, las conductas concretas que resultan obligadas.
El papel más importante en el proceso de acopio de información es el proceso de
elaboración de fichas.
Las dos últimas etapas de la investigación consisten en elaborar y presentar el trabajo final.
La construcción implica organizar el material de acuerdo con el plan de trabajo; modificar
el plan de trabajo original, en el caso de encontrar datos suficientes que impliquen cambio o
adición de aspectos relevantes no considerados al principio y, finalmente, ordenar la
exposición de la siguiente manera:
Índice
Prólogo
Introducción
Cuerpo de la investigación
Conclusiones
Bibliografía
Las etapas que Leoncio Lara Sáenz contempla en el proceso de investigación documental
son las mismas, aunque más desarrolladas, en virtud de que considera de manera
simultánea los pasos de la investigación y los procesos en sus niveles técnico conceptual y
documental:
Lara Sáenz hace las siguientes recomendaciones, una vez que se realizó la delimitación
preliminar del tema:
1. Identificación del problema que pretende resolverse, así como formular una
directriz siempre que en el proceso de comprobación haya sido aprobado y
permita el esclarecimiento del problema. Esta fase tiene tres etapas:
a. La caracterización e identificación del problema (lista de observaciones).
hicieron las inferencias o deducciones que permiten [...] obtener conclusiones válidas. En
resumen, significa preparar un borrador de resultados de la información, el planteamiento y
la construcción unificada de la prueba de las hipótesis formuladas.
4.7.2.1. ESQUEMAS
Respecto de los esquemas, Olea presenta tres sugerencias que retoma de Asti Vera para
poder construir un esquema lógico que sirva de guía para la investigación:
1. Dialéctico:
a. Tesis.
b. Antítesis.
c. Síntesis.
2. Nocional:
b. ¿Existe?
4. De comentario de texto;
a. Explicación (análisis).
La mayor parte de estos esquemas lógicos se aplican en el ámbito jurídico; por ejemplo, un
esquema lógico dialéctico se utiliza para comparar dos ordenamientos jurídicos en tiempo y
espacio, de acuerdo con las circunstancias y condicionamientos sociales que operan sobre
ambos conjuntos de normas. El esquema nocional es útil para indagar en materia de
estimativa jurídica. En tanto que el progresivo y el de análisis de texto se emplean en
estudios jurídicos sistemáticos, en los que, además de considerar una norma jurídica en
relación con otras normas del sistema jurídico, se indague en torno de la utilidad social que
implique: los valores que protege o los conflictos sociales que previene o soluciona.
Modelo 1
Introducción
I. Basamento teórico
A. Conceptualización
1. Noción
2. Importancia
3. Características
B. Planteamiento
A. Antecedentes
B. Origen
C. Desarrollo
D. Situación actual
Contenido
5.1.1 PROBLEMA TEMATICA INICIAL, TEMA, TITULO O ENUNCIADO ............................. 129
5.1.2 JUSTIFICACIÓN (O IMPORTANCIA) DEL PROBLEMA ................................................... 136
5.1.3 ESTRUCTURA DEL PROBLEMA ......................................................................................... 137
5.1.4 ........................................................................................................................................................... 138
5.1.5 MARCO TEORICO Y REFERENCIA PERSONAL ............................................................... 138
5.1.6 MARCO CONCEPTUAL ......................................................................................................... 142
5.1.7 ........................................................................................................................................................... 144
5.1.8 OBJETIVOS ............................................................................................................................. 144
5.1.9 OBJETIVOS GENERALES ..................................................................................................... 145
5.1.10 OBJETIVOS ESPECÍFICOS .................................................................................................... 146
5.1.11 LA HIPÓTESIS Y SUS FUENTES .......................................................................................... 147
5.1.12 CARACTERISTICAS DE LA HIPOTESIS ............................................................................. 148
5.1.13 TIPO DE HIPOTESIS EMPIRICAS O FACTUALES ............................................................ 150
5.1.14 ELEMENTOS DE LAS HIPÓTESIS ....................................................................................... 156
5.1.15 DE LAS VARIABLES.............................................................................................................. 157
1. DE LOS INDICADORES ................................................................................................................. 157
2. COMPROBACIÓN EMPÍRICA DE LAS HIPÓTESIS ................................................................... 160
5.1.16 MÉTODOS ............................................................................................................................... 162
5.1.17 MÉTODOS GENERALES: ...................................................................................................... 163
5.1.18 MÉTODO INDUCTIVO........................................................................................................... 163
5.1.19 MÉTODO DEDUCTIVO ......................................................................................................... 164
5.1.20 MÉTODOS PARTICULARES ................................................................................................. 166
5.1.21 MÉTODO ANALÍTICO ........................................................................................................... 167
5.1.22 MÉTODO SINTÉTICO ............................................................................................................ 168
5.1.23 MÉRODO HISTÓRICO ........................................................................................................... 169
5.1.24 MÉTODO EXEGÉTICO .......................................................................................................... 170
5.1.25 MÉTODO EMPÍRICO .............................................................................................................. 172
5.1.26 MÉTODO COMPARATIVO ................................................................................................... 173
5.1.27 MÉTODO DIALÉCTICO ......................................................................................................... 173
5.1.28 MÉTODO MATERIALISTA HISTÓRICO ............................................................................. 174
Toda la actividad humana se desarrolla bajo la normalidad que regulan las relaciones
sociales civilizadas de los pueblos; todo ello, constituye frente de la investigación ; miles de
leyes regulan nuestra vida democrática republicana, por tanto de la aplicación práctica de
ellas, sus efectos y consecuencias surgirán los motivos de investigación a los que hago
referencia, dado que, como dejo señalado en la primera parte de este manual, cuando me
refiero a dos tipos de investigación , nuestra investigación socio-jurídica, ves una
investigación esencialmente “ que partiendo del ente social, vuelva a esa sociedad con
propuestas creadoras, nuevas, que presentan vías de solución ;y, como el ente social es una
entidad activa, vital, continuamente cambiante , por una parte, las temáticas anteriormente
investigadas pueden perdería haber perdido actualidad; y, lo otra, en ciencia y conocimiento
nadie puede asegurar que ha dicho la última palabra, por tanto esas mismas investigaciones
pueden dar origen a otras; porque de la solución de un problema, surgirá otro problema y
así sucesivamente.
Por ello, en clases, he sugerido a los estudiantes que la búsquedas debe encaminarse a los
“problemas”; no buscar “temas”, buscar “problemas”, ya que el trabajo investigativo esta
necesariamente encaminado a dar respuesta a los “problemas existentes”, actuales,
urgentes, ubicándonos en el espacio un inconmensurable de la vida y práctica cotidiana,
ese quehacer practico de y para la sociedad es la fuente primaria del derecho, y porque no
decirlo, de todas las ciencias sociales , entonces, la investigación para hacer tesis, es un
quehacer y un compromiso práctico, posiblemente el primero como estudiante, porque tiene
que argumentar dicha tesis, probarla y defenderla.
Buscar un tema de, de entre otros temas, o esperar 1ue este surja de la inspiración o
ingenio, sin otras motivaciones en la actitud más ingrata, triste y árida, porque esta
desconectada de la práctica.
El estudiante debe motivarse en esa práctica cotidiana, donde surgen los problemas, en la
sociedad misma, origen, objeto y sujeto de la normalidad vigente. En esta búsqueda, juega
un papel determinante el interés del estudiante por un área de conocimiento, que
seguramente tiene en mente desde y durante subida estudiantil, y este es el momento de
revelar esa curiosidad, que en el transcurso del tiempo se ha acumulado.
El problema o temática inicial, debe concretarse en una “frase” ,un “enunciado”, “titulo”,
“elemento”, “tema” , que será también inicial o provisional, en vista de que, a medida que
se enriquecen los conocimientos sobre la temática por medio del acopio de información 6
se sigan delineando: la estructura del problema en sus dos partes: el Marco teórico y de
referencia personal y marco conceptual, objetivos, hipótesis, que como el tema, también
serán reformuladas, hasta que recojan el espíritu de la tesis, entendiéndose bien: tesis;
enunciado que es la exposición sintética de la problemática planeada en forma precisa,
concreta, clara, sin ambigüedades, que no dé lugar a varias u otras interpretaciones.
Ese ejercicio para delimitación, concreción del problema, la misma autora, Era. Baena,
toma planteamiento de Williams y Stevenson y nos muestra el siguiente ejemplo
Marítimas
Espaciales
DIVICIONES DE
Correos
Telégrafos
Teléfonos
DIVICIONES DE TRANSPORTE: Ferrocarril
Automóvil
Bicicleta
Motocicleta
* El automóvil aerodinámico
* El auto sport
* El auto tráiler
1. DE LA PROTECCION DE MENORES
2. DE LOS DERECHOS Y OBLIGACIONES
3. DEL PROCEDIMIENTO
4. ORGÁNICO DEL SERVICIO JUDICIAL DE MENORES
SUBDIVISIONES
DE LA PROTECCIÓN DE MENORES:
PRECEPTOS FUNDAMENTALES
DE LOS ORGANISMOS DE PROTECCIÓN
DEL CONSEJO NACIONAL DE MENORES
SERVICIO JUDICIAL DE MENORES
DIRECCIÓN DE PROTECCIÓN DE MENORES
SUPERVISIÓN
TRABAJO SOCIAL
HOGARES TRANCITORIOS
PREVENCIÓN Y REHABILITACIÓN SOCIAL
REHABILITACIÓN FÍSICO MENTAL
CLÍNICA DE CONDUCTA
Los ejemplos nos muestran que podemos realizar estos ejercicios de ubicación y
congregación de problemas; de lo general a lo concreto, con las demás áreas de
conocimiento y los demás códigos que por cientos existen en nuestra legislación; pero es
necesario advertir que la concreción no debe ser evolucionista.
La investigación debe ser especializada, el objetivo definido; en sus justos límites. Para
que se produzca un enfoca miento racional del problema y se evite la ineficacia del
esfuerzo. Ni demasiado general e indeterminado, ni demasiado estrecho. En ambos
extremos habría riesgo de la superficialidad…”316; en todo caso, el problema debe
encontrarse en el acervo de conocimientos del proponente del plan de investigación, ya que
nadie puede dar respuestas tentativas a un problema que desconoce totalmente. Dar
respuestas a los problemas, plantear alternativas de solución, en otras palabras, formular y
comprobar hipótesis o negarles en función de otras alternativas, eso significa hacer tesis, en
cuya esencia se encuentra nuevos conocimientos, nuevas ideas, nuevas teorías.
Considero que nadie ha dicho la última palabra en todas las temáticas, ya que la sociedad es
viviente, y en ciencia nadie se atrevería a sostener tal afirmación, por ello se insinúa a los
estudiantes que revisen la bibliografía sobre tesis de los compañeros que les antecedieron,
no para plagiarlos (el estudiante de Derecho conoce que el plagio está penado), sino para
detectar vacíos, insuficiencias; y plantear alternativas nuevas, tanto en los planteamientos,
la realización y las conclusiones de los mismos, entendiendo que todos los problemas
tienen muchas aristas, es decir, puntos de vista diferentes. En todo caso, al cumplir esta
etapa, estamos al inicio del plan de trabajo; el segundo elemento del plan es la
JUSTIFICACIÓN.
¿Qué nos corresponde evidenciar de las diferentes partes del problema que son parte del
todo? ¿Qué características intrínsecas relativamente estables, que, en un momento dado,
muestra el problema? ¿Cuáles componentes que en la coyuntura inciden y modifican el
comportamiento del ente social?
Ubicado el problema se debe elaborar este marco, tomando las experiencias personales que
se han acumulado a través de la observación de los hechos, situándolo en el momento
histórico, señalando los factores históricos que lo están determinando, su incidencia en
dicha problemática; los acontecimientos sociales, económicos y políticos que gravitan en su
entorno y los modifican, lo que permitirá respuestas a través de las hipótesis; y si se trata de
una tesis doctoral o de post-grado, hay que ubicarlo esencial y lógicamente dentro del
Marco Jurídico, del sustento teórico legal; esto es, el “MARCO LEGAL” vigente y el
criterio teórico de los tratadistas, con sus influencias de corrientes del pensamiento jurídico
como: formalismo, iusnaturalismo, sociologismo, voluntarismo, en fin, todo lo que la
comunidad jurídica científica ha aceptado y elevado a la categoría de paradigma (marco
que la diferencia de tesis de licenciatura que es enfocado e investigada en el accionar
social-económico y político, pues esta no es una tesina), aspecto medular sometido a
cuestionamiento, que por el momento o en forma permanente, está constituyendo lastre,
obstáculos o atolladero en la administración de justicia, con su incidencia agravante en lo
social, económico y político, siempre en desmedro del ante social, en el que encontramos al
hombre sometido a todo el andamiaje normativo jurídico.
Por ello la pesquisa de datos debe estar encaminada de encontrar: vacíos legales,
incongruencias, obscuridad, obsolescencia, contradicciones de la misma ley o con otras
normas, insuficiencia, dedicatoria, lentitud y engorroso trámite jurídico; diferencias -en el
área cuestionada- con la normatividad de otros países. Todo ello dentro de la óptica
personal que siempre estará determinada por la ideología, ya que la ideología a su vez,
determina la forma de enfocar los problemas; se incluye en este marco también el “aspecto
teórico”, “doctrina”, “filosófico”, el “análisis histórico” desde determinada corriente,
escuela o teoría, en función de las respuestas tentativas, aspectos que debe sostenerse con
razonamientos lógicos. Se trata entonces, demostrar el problema en todas sus dimensiones,
toda la sintomatología de la realidad social.
El insigne filósofo español, José Ortega y Gasset, dijo: “la misión del intelectual es esa,
problematizar, hacerse cuestión de lo que no parece cuestión, sino lo mas natural del
mundo” (2). Y cuando se pregunta ¿Qué es la filosofía?, afirma: “en el problematizar está
el corazón y el núcleo de la ciencia” (3). El vulgo no analiza, no investiga, no problematiza.
El hombre inteligente investiga, se pregunta: ¿Qué es esto? ¿porque es lo que es? ¿para qué
sirve?”
El estudiante se preguntará: ¿Dónde encontrar toda la información para elaborar este marco
teórico y de referencia personal? ¿Dónde recoger toda la información?
Hecha todas estas anotaciones, podremos reformular el “titulo”, “enunciado” o “tema” del
trabajo de investigación que recogerá en síntesis el planteamiento de la problemática, en
muchos casos constituye una frase respuesta.
ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA
LEYES ADJETUVAS
REALIDAD SOCIAL
Conocimientos
Marcos de empíricos
referencia personal Realidad social
VACIOS
INCONGRUENCIAS-
CONTRADICCIONES
INSIFICIENCIA-ABSOLENCIA
=
EFECTOS- CONCECUENCIAS SOCIALES
Derecho, nos permite hacer una constatación entre el significado de la norma, sus
propósitos y fines con su aplicación práctica; y constatar sus enormes distancias.
Algunos autores plantean que se debe hacer una conceptualización para definir o ubicar el
problema dentro de una determinada corriente, escuela o teoría; pero todos esos aspectos
deben encontrarse, como dejo señalado, en el MARCO TEORICO y DE REFERENCIA
PERSONAL, allí están los referentes teóricos legales, ideológicos, filosóficos, históricos y
doctrina jurídica, ya que nadie puede sustraerse a ellos en su forma y fondo de concebir
dichos problemas.
Luego que hemos hablado del POR QUÉ en la justificación del QUÉ en el MARCO
TEORICO Y de REFERENCIA PERSONAL, nos corresponde señalar el PARA QUE nos
proponemos realizar este trabajo de investigación.
En toda actividad humana, siempre está presente un objetivo, un PARA QUÉ ya sea que
trabaje, estudie, medite, se traslade de un lugar a otro o aparentemente no haga nada.
Siempre está presente un objetivo, aunque no sea aplicado de la misma manera. Toda
propuesta de investigación conlleva uno o varios objetivos, LOS MISMOS que deben ser
planteados para continuar con la investigación (entiéndase que digo: “continuar”, porque
la investigación empezó mucho antes y terminara con la presentación de resultados, en una
unidad de acciones conectadas que incluyen la elaboración del plan, que es también
elaboración de tesis); en vista de que, formular un objetivo es señalar una guía, colocar un
pilar, un límite, es decir, todo lo que se aspira lograr con la investigación, por ello los
objetivos deben ser claros, concretos, precisos, alcanzables, medibles y realizables.
Se formulan recogiendo e síntesis y en forma general, lo que se aspira alcanzar con toda la
propuesta de investigación.
Si he señalado que el verbo debe estar e infinitivo, debe por tanto denotar acción o logro;
cada uno de ellos debe aspirar un resultado , no debe repetirse los criterios propuestos, en la
misma forma como no se repiten las preguntas en la información sumaria; deben ser de
fácil comprensión y que constituyan un reto alcanzable.
El número será igual a los propósitos del investigador de problema, tanto sean necesarios,
dado que no todos los problemas son iguales, cualitativa y cuantitativamente.
Los objetivos así como las hipótesis, nos permite escoger los métodos, las técnicas, formula
y reformular los temas.
5.1.9 LA HIPÓTESIS Y SUS FUENTES
“…… es recomendable que para que cada objetivo específico se escriba una hipótesis:
0.1.---------------------H.1.
0.2.---------------------H.2.”318
Si bien compartimos este escrito, es necesario hacer notar que el investigador debe tener
cuidado y no caer en simples especulaciones, conjeturas o elucubraciones sin fundamento
científico. Para ella debe valerse de los datos que tiene acumulados la ciencia, de sus
contenidos teóricos, es decir, de todos los conocimientos comprobados, los mismos que
serán relacionados, contrastados con los conocimientos por comprobar, pues la hipótesis
son esos conocimientos por comprobar.
Esta relación entre conocimiento comprobado con otros no probados, debe ser sometida
nueva y continuamente a prueba o experimentación; en las que han existido ensayos-
errores-ensayos-errores-ensayos-ciertos, es decir; propuestas hipotéticas, comprobación,
aciertos que ha permitido el progreso de la humanidad.
Construya hipótesis en Ciencia del Derecho, relacionando las normas cuestionadas, con los
efectos generados de su aplicación, allí está el problema jurídico-social, los vacíos,
incongruencias, oscuridad, obsolescencia, insuficiencia, dedicatoria (relación: Causa-
Efecto).
2. Los términos o variable con los que se construye una hipótesis debe estar
claramente definidos. De esta manera se evita la ambigüedad y la falta de
consistencia lógica.
H = S es p: o bien,
Son es p
4. Las hipótesis deben expresar una relación de variables, la misma que debe ser:
Plausible científico
Verosímil, es decir, lógicamente consistente
5. Deben poder ser observadas y medidas en base a hechos y/o datos que provienen de
la realidad. Por lo tanto, las variables que contienen las hipótesis deben describir el
objeto.
1. Hipótesis descriptiva. _Son las que permiten señalar manifestaciones del objeto de
estudio mediante expresiones cuantitativas. Ejemplo: los índices de contaminación
por plomo aumentaran en las ciudades de Quito y Guayaquil…
Según Antonio Luna Castillo, a estas variables las clasifica como: “Hipótesis
descriptivas con una sola variable. En este tipo de hipótesis el enunciado es directo,
es decir no correlaciona, sino simplemente afirma o niega.
Ejemplo:
a. Los alumnos del primer año de primaria tienen alimentación
deficiente(afirmación).
b. Los padres de familia no colaboran con los profesores de la escuela (negación).
Luna Castillo, a este tipo de hipótesis las denomina como: Hipótesis descriptiva
como dos o más variables. Estas se relacionan en forma de asociación o covarianza.
En este tipo de hipótesis, cuando una variable cambia, cambia también la (s) otra
(s) se modifica (n) pero siempre en forma proporcional inversa o directa.
A mayorInversamnete
control de la Inversamente
Menor eficacia
educación
Proporcional
Ejemplos:
DIRECTAMENTE PROPORCIONAL
INVERSAMENTE PROPORCIONAL
La relación no es casual porque ambas pueden ser causa y efecto o a la vez. Las
comprobaciones de estas hipótesis se realizan con el cruzamiento de preguntas contenidas
en los cuestionarios y por medio de porcentaje o tasas referentes a las variables, ... El
mismo autor se refiere a un tercer tipo de hipótesis como:
Hipótesis que relaciona dos o más variables en términos de dependencia. aquí la relación es
casual y nos permite predecir y explicar con determinado margen de error.
Ejemplo:
Si la población de México sigue creciendo con una taza de 2.3% anual, en el año 2000
habrá noventa y cinco millones de habitantes.
Así, llegamos a la tercera clasificación que hace el doctor Nelson Rodríguez, que, con la
tercera de Luna Castillo, las considero las más atinentes y utilizadas en nuestras
investigaciones socio-jurídicas, donde Rodríguez, señala tres relaciones existentes en
dichas hipótesis causales, y son:
A las variables referidas a las causas se las llaman variables independientes; a las que se
refieren a los efectos, se las llama variables dependientes.
Ejemplo:
Ingreso X1
Motivación X3
X Y
Motivación Rendimiento
Formas de Motivación
Z
Variable Interviniente…``324.
“…Los elementos de la hipótesis son tres: las unidades de análisis, las variables y los elementos
lógicos.
Ejemplo:
5.1.13 DE LAS VARIABLES
Para aprobar o desaprobar las hipótesis tenemos que realizar la operacionalización de las
variables, es decir, desglosar las hipótesis en variables independientes y variables
dependientes para extraer de ellas los hechos que son posibles de medirlos, lo que se
reflejará en los indicadores.
1. DE LOS INDICADORES
Indicadores Cuestionario
Indicador 1 Pregunta 1
Indicador 2 Pregunta 2
No es por demás señalar que si cuestionario debe guardar estrecha relación y concordancia
con la problemática los objetivos, las hipótesis y el ámbito, al tiempo que se debe cuidar
que las preguntas sean claras, concretas y precisas.
Las respuestas a los cuestionarios deben analizarse pregunta, que nos permitan los análisis.
Según el mismo autor Luna, para la comprobación empírica de las hipótesis plantea el
proceso siguiente:
“….
1. Se inicia con formulación de las hipótesis, que supone una solución tentativa al
planteamiento del problema.
En caso contrario hay que formular otra hipótesis, no está por demás recordar que en la
formulación de una hipótesis, en ningún caso puede tener la forma de interrogación,
prescripción o deseo.
Debes destacar que si bien he señalado que la relación de las variables en las hipótesis, son
de causa de los fenómenos (Variables Independientes/s) y efectos o consecuencias
(Variables Dependiente/s); no debemos asumirlas como sucesión inmutable de hechos que
se presentan en forma lineal, dado que la realidad es multidireccional, multivariada y
multicausal, aspecto que siempre debemos tomar en cuenta en nuestros trabajos de
investigación.
NUESTRO COMPROMISO
ACADÉMICO-CIENTÍFICO:
¡ES POSIBLE!
Humberto Eco, tomando el modelo de las ciencias naturales, sostiene que una investigación
es científica, cuando reúne los siguientes requisitos: “1) Cuando la investigación versa
sobre un objeto reconocible y definido de tal modo que también sea reconocible por los
demás, agregando que el término “objeto”, no tiene necesariamente un significado físico; 2)
La investigación tiene que hablar sobre ese objeto, cosas que todavía no han sido dichas; 3)
La investigación tiene q ser útil a los demás; 4) La investigación debe suministrar
elementos para la verificación y la refutación de la hipótesis que presenta, y por tanto, tiene
que suministrar los elementos necesarios para su seguimiento público”.
5.1.14 MÉTODOS
Para realizar la investigación ese necesario escoger los métodos que vamos a utilizar, es
decir, los caminos, las maneras o modos que nos permitan descubrir la verdad del problema
que se investiga, su naturaleza, su desarrollo, su transformación en tiempo y en lugar, o su
estancamiento con relación al progreso y/o las necesidades de la sociedad, a sus
requerimientos, todo lo cual alcanzaremos a través de la observación y la experiencia;
desentrañando los procesos y las causas que los originaron.
Es aquel que utiliza cada ciencia o disciplina, su finalidad es construir un conocimiento que
sea precientífico o científico, pero no coloquial.
Tenemos que colegir que, para ello, ha existido un contacto directo del investigador con
esos hechos particulares a través de la experiencia, la observación, la experimentación, la
comprobación de base de lo cual, le será posible llevar determinados aspectos científicos
del conocimiento a unificarlos en conceptos y categorías generales; en un procesos similar
al que se realiza con los métodos analítico-sintético; de la parte al todo, de los hechos a
leyes, en un proceso de generalización a la abstracción.
El método inductivo, como tal, sigue una serie de pasos. Inicia por la observación de
determinados hechos, los cuales registra, analiza y contrasta. A continuación, clasifica la
información obtenida, establece patrones, hace generalizaciones, para inferir, de todo lo
anterior, una explicación o teoría.
El método inductivo es el más utilizado en el ámbito científico. Es, por un lado, un método
relativamente flexible y, por el otro, se presta para la exploración. Este método es utilizado,
sobre todo, para formular teorías e hipótesis.
5.1.17 MÉTODO DEDUCTIVO
Según el método deductivo, la conclusión se halla dentro de las propias premisas referidas o,
dicho de otro modo, la conclusión es consecuencia de estas.
Por ejemplo, premisa 1: todos los hombres son mortales; premisa 2: Aristóteles es un
hombre, conclusión: en consecuencia, Aristóteles es mortal.
Por lo general, cuando se aplica el método deductivo, si las premisas son verdaderas, la
conclusión será efectivamente válida.
Método deductivo directo, que es aquel en que el juicio se produce a partir de una única
premisa, sin que esta sea contrastada con otras, y
Método deductivo indirecto, que es aquel en el que la primera premisa contiene la
proposición universal, y la segunda una de carácter particular. La conclusión, en
consecuencia, será el resultado de la comparación entre ambas.
MÉTODOS
Para realizar la investigación es necesario escoger los
métodos que vamos a utilizar, es decir, los caminos.
Las maneras o modos que nos permitan descubrir la
Es aqueldel
verdad que utiliza cada
problema que ciencia o
se investiga.
disciplina, su finalidad es construir un
conocimiento que sea precientífico o
científico, pero no coloquial.
MÉTODOS GENERALES
Se dividen en:
Con base a lo anterior, se establece que el análisis es de carácter tanto transversal como
longitudinal en un diseño de investigación no experimental que involucra aspectos
descriptivos, correlaciónales y multivariados, al igual que aspectos de análisis de
tendencias.
5.1.19 MÉTODO ANALÍTICO
Analizar significa desintegrar, descomponer un todo en sus partes para estudiar en forma
intensiva cada uno de sus elementos, así como las relaciones entre sí y con el todo. La
importancia del análisis reside en que para comprender la esencia de un todo hay que
conocer la naturaleza de sus partes. El todo puede ser de diferente índole: un todo material,
por ejemplo, determinado organismo, y sus partes constituyentes: los sistemas, aparatos,
órganos y tejidos, cada una de las cuales puede separarse para llevar a cabo un análisis más
profundo (esto no significa necesariamente que un aparato u órgano tenga que separarse
únicamente del resto del organismo; en otras palabras, aislar un órgano o aparato significa
aquí que no se tomen en cuenta las demás partes del todo). Otros ejemplos de un todo
material es: la sociedad y sus partes: base económica (fuerzas productivas y relaciones
sociales de producción) y la superestructura (política, jurídica, religiosa, moral). La
sociedad es un todo material en tanto que existe fuera e independientemente de nuestra
conciencia.
El todo puede ser también racional, por ejemplo, los productos de la mente: las hipótesis,
leyes y teorías. Descomponemos una teoría según las leyes que la integran; una ley o
hipótesis, según las variables o fenómenos que vinculan y el tipo de relaciones que
establecen, por lo tanto, puede hablarse de análisis empírico y análisis racional. El primer
tipo de análisis conduce necesariamente a la utilización del segundo tipo; por ello se le
considera como un procedimiento auxiliar del análisis racional.
Este método complementa los procesos del método anterior, es decir, del método analítico,
a pesar de que en éste se realiza un proceso contrario, al reconstruir y reintegrar los
elementos y las partes, que en el anterior se desintegraron, que habían sido separadas para
analizarlas, reconstrucción similar a la que haríamos con un rompecabezas, pero
fundamentalmente realizando un proceso de síntesis, la elaboración de un todo diferente al
anterior, nuevo, es decir, un proceso sintético superior, relacionándolo a la totalidad, al
contenido del todo.
Así vemos que la síntesis es un complemento de análisis, nos permite comprender el todo,
la idea, el hecho, la entidad jurídica, la norma en sus diferentes elementos, y sus mutuas
vinculaciones. Este es el proceso indisoluble, la correlación entre análisis y síntesis, el
proceso analítico-sintético.
Respecto de las síntesis racionales, por ejemplo, una hipótesis, ellas vinculan dos o más
conceptos, pero las organiza de una forma determinada; los conceptos desnutrición y
accidentes de trabajo al vincularse pueden ciar por resultado una hipótesis: a medida que
aumenta la desnutrición de los obreros, se incrementa la tasa de accidentes de trabajo. La
hipótesis es una síntesis que puede ser simple o compleja. Asimismo, todos los materiales
pueden ser simples (un organismo unicelular) o complejos (un animal mamífero); las
sociedades pueden ser relativamente simples (una comunidad primitiva) o complejas (una
sociedad industrial).
La síntesis, sea material o racional, se comprende en el pensamiento; por ello, es necesario
señalar que el pensamiento, si no quiere incurrir en arbitrariedades, no puede reunir en una
unidad sino aquellos elementos de la consciencia en los cuales - o en cuyos prototipos
reales - existía ya previamente dicha unidad.
Lo concreto (es decir el movimiento permanente hacia una comprensión teórica cada vez
más concreta) es aquí el fin específico del pensamiento teórico, en tanto que es un fin de tal
naturaleza, lo concreto define corno ley la manera de actuar del teórico (se trata de una
acción mental naturalmente) en cada caso particular, por cada generalización tornada
aparte.
Este método histórico tiene como objetivo el estudiar cuál es el método del proceso de
investigación en la ciencia histórica y así identificar patrones que sean regulares y las
causas generales que hay en los procesos históricos, en especial a largo plazo.
Digamos que el método histórico busca ser el método científico de la historia,
comprendiendo las directrices y las técnicas por las que las personas que se dedican a ello,
a los que se les llama historiadores usan fuentes primarias y otras pruebas para la
investigación y más tarde las trasladan al escribir la historia.
Antiguamente eran los reyes, que atribuían su autoridad a Dios, quienes dictaban las leyes
y, lógicamente, la interpretación de dichas normas debía ser exacta y literal según lo
escrito.
En el final del siglo XIX la escuela comienza a ser muy criticada por autores como
Saleilles. Las críticas se referían principalmente la falta de vínculo entre el derecho y los
cambios sociales que promulgaba el método exegético por su interpretación literal del texto
jurídico.
La Escuela de la Exégesis aboga por un culto restrictivo a la ley, de forma que no considera
ley lo que no está escrito y que no tenga origen en el parlamento legislativo.
Importancia: Para ser aplicadas, las leyes precisan de un proceso intelectual que defina su
sentido y su objetivo, para determinar si en el caso concreto es aplicable o no y según qué
condiciones.
En todos los reglamentos jurídicos existen normas antiguas cuyo significado no es evidente
y necesita un esclarecimiento o interpretación antes de su uso. Sin embargo, incluso las
normas más claras precisan de una interpretación regulada y no arbitraria.
MÉTODOS PARTICULARES
Se divide en:
Este método considera que la verdad está en la realidad, en los hechos, cuya información es
recogida en forma objetiva para analizarla, luego transformarla en conceptos y procesarla
en la elaboración de leyes.
Un concepto central en la ciencia moderna es que toda la evidencia debe ser empírica, es
decir, basado en datos reales observados en la naturaleza. En el método empírico de la
verdad siempre sale a posteriori (viene más adelante).
En la filosofía, el empirismo es un movimiento que cree en los experimentos, ya que sólo
(o mayor) que forma de ideas, no estar de acuerdo, por lo que la noción de las ideas innatas.
Este método nos permite establecer comparaciones jurídicas, semejantes y diferencias, con
las similares que rigen en otros países y por supuesto evidenciar la bondad de ellas en su
aplicación, como experiencias válidas para nuestra sociedad.
Este método considera que la verdad Este método nos permite establecer
está en la realidad, en los hechos, cuya comparaciones jurídicas, semejantes y
información es recogida en forma diferencias, con las similares que rigen
objetiva para analizarla, luego en otros países y por supuesto
transformarla en conceptos y evidenciar la bondad de ellas en su
procesarla en la elaboración de leyes. aplicación, como experiencias válidas
para nuestra sociedad.
6.1.1. INTRODUCCIÓN
En toda investigación jurídica y por consecuencia en toda tesis de derecho concurren tres
elementos esenciales: el investigador-estudiante, los medios materiales para la investigación
(tesis) y el objeto de la investigación (tema en sí o institución jurídica específica).
Analizaremos brevemente cada uno de ellos.
I. EL ESTUDIANTE INVESTIGADOR
El objeto de la tesis está constituido por aquella parcela de la realidad jurídica sobre la cual
concentramos nuestra atención para describir, comparar, analizar, proyectar o detectar la
evolución de una institución o problema jurídico específico. Al objeto de la tesis se le suele
llamar tema o asunto de la misma. Es el eje sobre el que gira la investigación, desde el inicio
hasta el final. Pero la investigación nos conduce a un resultado que no era conocido en el
punto de partida puesto que al finalizarla hemos logrado encontrar nuevas cualidades o
nuevas determinaciones acerca del objeto jurídico, que eran desconocidas o confusas antes
de iniciar su indagación sistemática. En consecuencia, la tesis permite incrementar nuestro
conocimiento acerca de la institución o problema (tema) que hemos adoptado como materia
de ella.
Por otra parte, el objeto de la investigación (tesis) existe siempre dentro de un conjunto más
amplio y complejo (Derecho Civil, Mercantil, Constitucional, Administrativo, Económico,
Laboral, Internacional, etcétera), existe inmerso en una totalidad de la que forma parte.
Además, cualquier objeto que escojamos como tema principal de la tesis, presenta numerosas
facetas o ángulos (dogmática o empírica). Ya sea porque el objeto de la tesis es sólo un
aspecto o una parte de un proceso más vasto y extenso, o porque lo podemos abordar desde
puntos de vista diferentes, nuestra investigación tiene que limitarse y rodearse a un plan
realista y consecuente.
Los temas o problemas jurídicos que concentren la atención de una tesis deben ser además
actuales, vigentes y atractivos para el estudiante. Dichas características son susceptibles de
orientarse con discusiones abiertas por parte de maestros y asesores que tengan una visión
prospectiva de la ciencia jurídica y que no se encuentren anclados con el pesado lastre de
hacer los estudiantes traten ' de "repetir su propia experiencia". En efecto, el objeto de una
tesis puede ser sugerido por el docente o elegido libremente por el alumno. En ambos casos,
es imprescindible que, antes de empezar cualquier profundización en el tema, se cuente con
una información preliminar que puede sugerir la variedad de facetas que resulten
especialmente interesantes para los alumnos.
6.2. Modelo de una Investigación (Tesis) Jurídica Dogmática
6.2.1. GENERALIDADES
Una investigación jurídica dogmática es aquella que concibe el problema jurídico desde una
perspectiva estrictamente formalista, descontando todo elemento táctico o real que se
relacione con la institución, norma jurídica o estructural legal en cuestión.
Para los juristas que optan por este camino epistemológico, el Derecho es por esencia una de
las ciencias del espíritu, pues no puede existir sino en función del hombre, tanto en su
génesis como en su apariencia. Aunque aceptarán la existencia de un Derecho Natural
anterior y superior al hombre, este Derecho no tendría relevancia jurídica sino en la medida
en que el Derecho Positivo lo aceptará, y siempre que se pudiera formular normativamente
como un precepto de conducta. El objeto del Derecho está, por tanto, constituido por las
fuentes formales que lo integran. Todo el Derecho debe necesariamente emanar de la ley, la
costumbre, los principios generales del Derecho, el negocio jurídico y la jurisprudencia.
En síntesis, la dogmática jurídica en general se inscribe en el ámbito de pensamiento que
ubica al derecho como una ciencia o técnica formal y, por consiguiente, como una variable
independiente de la sociedad, dotada de auto-suficiencia metodológica y técnica. En otras
palabras, y coincidiendo con Harper: "Los dogmáticos y formalistas investigan lo que los
hombres dicen que hacen con el Derecho" La finalidad de este tipo de investigación a
evaluar las estructuras del Derecho1.
6.2.2. EL OBJETO DE ESTUDIO O INVESTIGACIÓN
Una tesis de grado en Derecho que parta de los supuestos antes brevemente comentados,
visualizará su problema jurídico sólo a la luz de las fuentes formales, y por consecuencia, su
horizonte se limitará a las normas legales vigentes en los que está inscrito el problema.
No serán parte de su labor inquisitoria los factores reales que han generado esa
normatividad.
El objeto de la investigación jurídica queda reducido, por tanto, a las fuentes formales, que
son las únicas dotadas de eficacia para resolver las interrogantes que una tesis de derecho de
tipo dogmático presenta.
En esta tesitura, a continuación, demostraremos los pasos y desarrollos de una tesis de grado
en derecho que incursiona por la vertiente formalista del Derecho.
> Tema: Reconocimiento del hijo nacido fuera de matrimonio por confesión
judicial directa y expresa.
> Dicho tema, propio del derecho de familia (Derecho Civil) debemos
transformarlo en problema jurídico de tesis.
Para ello debemos proceder a formular algunas preguntas o hipótesis de trabajo.
Por ejemplo:
1Sobre esta postura, además de las obras ya clásicas de Eduardo García Maynéz, Hans Kelsen, y
otras, recomendamos la excelente monografía de Rolando Tamayo y Salmorán. El Derecho y la
Ciencia del Derecho, editada por el Instituto de Investigaciones Jurídicas
Dentro de los procedimientos de reconocimientos de un hijo nacido fuera del matrimonio
según los artículos 364, 382 y 385 del Código Civil para el Distrito Federal, se
establece la confesión judicial directa y expresa (parte objetiva de la hipótesis).
a. Una madre soltera, ejerciendo este derecho, no tiene posibilidades afectivas de
obtener dicho reconocimiento por la simple no comparecía del padre al citatorio judicial
(conjetura: parte subjetiva de la hipótesis).
b. Un eventual juicio de alimentos entablado por la madre contra el padre producirá
efectos que, a juicio del juez, contribuyan a una confesión judicial directa y expresa y por
ende, al reconocimiento del hijo (parte subjetiva de la hipótesis).
c. El artículo 940 del Código de Procedimientos Civiles del Distrito Federal sostiene que
"todos los problemas inherentes a la familia son de orden público". Con base en ello, ¿podría
el juez actuar más activamente en el procedimiento de reconocimiento por confesión judicial
directa y expresa y plantear una especie de reconocimiento judicial ficta en ausencia del
padre? (parte subjetiva de la hipótesis).
Para afinar aún más el problema jurídico planteado, pasamos a responder los interrogantes
previos a la elaboración del esquema provisional.
a. Cuáles son los datos del problema. La familia, como célula básica de la sociedad, debe
protegerse las relaciones extramatrimoniales que procrean hijos desamparados.
El problema sexual se escamotea desde la escuela, especialmente a la mujer.
Ignorancia respecto a la planeación familiar y sistemas anticonceptivos.
Responsabilidad social del hombre frente a la paternidad.
Su legislación deja entregado el reconocimiento a la buena voluntad del padre. -
El derecho civil comparado establece sistemas que facultan al juez para obtener un
reconocimiento judicial ficto.
En materia de derecho de familia, la sola no-comparecencia ante el juez del demandado da
por resultado que se tenga por rechazada la demanda.
De todas las causales o procedimientos de reconocimiento de hijo nacido fuera del
matrimonio, la confesión judicial directa y expresa es letra muerta.
b. Aspectos o elementos principales del problema.
• Protección a la familia.
• Protección a hijos desamparados.
• Prevención de delincuencia.
• Responsabilidad social del hombre.
• Igualdad del hombre y la mujer.
• Legislación machista que propicia irresponsabilidades sociales.
c. Qué se ha dicho del problema
• Que la sociedad debe dotar al juez de más atribuciones para proteger de estas
instituciones que dañan tanto a la familia como a la comunidad en general.
• Debe legislarse más socialmente al respecto.
d. Relaciones entre los distintos aspectos del problema
• Sociales, familiares, morales, religiosas y jurídicas.
e. ¿Está suficientemente definido el problema?
Sí, pues se trata de darle vigencia y eficacia a un procedimiento obsoleto que protege valores
sociales y familiares trascendentes.
f. ¿Qué solución busca la tesis de grado respecto al problema que se plantea?
Basado en el artículo 940 del Código de Procedimientos Civiles del Distrito Federal, que
considera todo asunto de familia como asunto de orden público, reformar el actual sistema
para que el juez pueda declarar el reconocimiento de hijo en situaciones de ausencia o simple
rechazo del citatorio judicial por parte del padre demandado.
Fijado con verticalidad el problema jurídico y formulado las hipótesis, el estudiante debe
pasar a elaborar 'el esquema provisional que según nuestro tema sería el siguiente:
CAPÍTULOI
La filiación
1. Concepto
2. Filiación de los hijos de matrimonio
3. Filiación de los nacidos fuera de matrimonio
4. Filiación respecto a la madre.
5. Filiación respecto al padre.
6. El artículo 327 del Código Civil.
CAPITULO II
Capitulo III
CAPITULO IV
CAPÍTULO VI
1. Procedimientos a seguir.
2. El artículo 271 del Código de Procedimientos Civiles.
Conclusiones Bibliografía2.
Con el esquema provisorio descrito, hemos cumplido la fase metodológica de la tesis, fase
que nos señala el camino respecto a las fuentes de información jurídica que debemos
identificar y extraer para ir probando o descartando las hipótesis planteadas anteriormente y
que se recogen en el mencionado esquema provisional.
El carácter formalista y dogmático de las hipótesis nos señala que en esta tesis trabajaremos
con códigos, jurisprudencia y doctrinas de autores, consultando también legislación
extranjera que regule la institución del reconocimiento judicial del hijo nacido fuera del
matrimonio.
La identificación y procesamiento de las fuentes jurídicas apuntadas, nos llevará a trabajar
con las fichas bibliográficas, hemerográficas, de trabajo, técnicas que han sido explicadas y
ejemplificadas en él capitulo anterior.
Con dicho material, y siguiendo nuestro esquema provisional, el estudiante procederá a
redactar los capítulos respectivos aspirando a que cada capítulo se fundamente en 8 o 10
fichas de trabajo, por lo menos.
La presentación formal de la tesis deberá contemplar la introducción (facturada al final de la
investigación documental), el cuerpo o desarrollo (capitulado) y las conclusiones que en el
tema-problema elegido como modelo de este tipo de tesis de grado en derecho (dogmática-
formalista) podrían ser:
I. Para acreditar la filiación de los hijos nacidos fuera de matrimonio es necesario el
2El modelo, tanto en su esquema provisional como en conclusiones, ha sido extraído de la tesis
que con tanto nivel y metodología ha dirigido el distinguido maestro Lisandro Cruz Ponce en el
Seminario de Derecho Civil de la Facultad de Derecho de la UNAM.
reconocimiento voluntario o forzado en la forma que señalan los artículos 369,382 y
385.
II. A mayor abundamiento con respecto a la madre, la filiación de los hijos nacidos
fuera de matrimonio resulta con relación a ella del solo hecho del nacimiento, según
lo establece el artículo 360.
III. También puede acreditarse la filiación de los hijos nacidos fuera de matrimonio por
la presunción que emana del artículo 383 cuando los padres se encuentran, o han
estado, en concubinato.
IV. Fuera de estos casos no existe otra forma de reconocer la filiación de los hijos
nacidos fuera de matrimonio.
V. Las cuatro primeras fracciones del artículo 369 son de uso corriente, en cambio la
fracción V no tiene utilidad práctica alguna por la forma limitativa de su redacción.
VI. Preocupación nuestra es darle una aplicación práctica a esta fracción, con el fin de
contribuir a la buena constitución de la familia, que es el elemento fundamental del
Estado, como lo reconoce en forma expresa el artículo 940 del Código de
Procedimientos Civiles del Distrito Federal que dice a la letra "Todos los
problemas inherentes a la familia se consideran de orden público, por constituir
aquélla la base de integración de la sociedad.
VII. En las legislaciones extranjeras este sistema de reconocimiento de los hijos
nacidos fuera de matrimonio es de gran eficacia práctica como ocurre en la
legislación chilena, cuyos artículos 271 Núm. 5 y 280 Núm. 4 establecen.
Artículo 271 Núm. 5. Son hijos naturales: Aquellos que hayan sido reconocidos por el
supuesto padre, cuando, citado éste por el hijo a la presencia judicial, confesaré la paternidad
bajo juramento. Nadie podrá ejercer este derecho más de una vez con relación a la misma
persona.
Y agrega el 4°. Del artículo 280:
4°. Si el supuesto padre, citado por dos veces a la presencia judicial para que, bajo
juramento, reconozca al hijo y expresándose en la citación el objeto, no compareciere sin
causa justificada.
Proponemos que en las próximas modificaciones al Código Civil se introduzca en nuestra
legislación disposiciones similares a las anteriores.
VIII. La fracción V del artículo 369 podrá tener eficacia jurídica a pesar de su actual
redacción mediante un procedimiento jurídico de jurisprudencia contenciosa.
IX. Podría intentarse una medida prejudicial cuando se pretendiere iniciar un juicio de
alimentos u otro semejante en contra del presunto progenitor
La medida prejudicial tendría por objeto citar al futuro demandado a reconocer jurídicamente
al hijo que se le atribuye, lo que permitiría determinar la personalidad del demandado, en un
juicio que debe enunciarse en el escrito de medidas prejudiciales.
Si llegara a reconocer al hijo quedaría legalizada la filiación y acreditada la personalidad del
demandado.
X. Debemos reconocer que la disposición actual es de muy poco aplicación práctica porque
la fracción V está concebida en los siguientes términos: ``por confesión judicial directa y
expresa`` y bastaría con que no compareciera el citado a la presencia judicial para que la
tramitación fuera totalmente ineficaz, máxime si consideramos que el artículo 271 del código
de Procedimientos Civiles establece que en los juicios de orden familiar la no comparecencia
del demandado hace suponer el rechazo de la demanda.
XI. Para los efectos de hacer eficaz el funcionamiento del sistema legal que consigna la
fracción V del artículo 369, proponemos una modificación a esta norma en el sentido de que,
si no comparece el citado a la audiencia que se le señale, se tenga por reconocido al
pretendido hijo, en su rebeldía.
XII. Proponemos también la modificación del artículo 361 para que puedan reconocer a sus
hijos las mujeres que den a luz antes de que cumplan la edad para contraer matrimonio,
siempre que puedan acreditar con los informes médicos el nacimiento.
1. TIPOLOGÌA
Pueden ser tesis de carácter histórico: cuando hacen una evolución de una institución jurídica
a la luz exclusivamente de cambios legislativos, comparativas cuando identifican similitudes
y diferencias de instituciones en sus aspectos jurídico-formales; interpretativas: cuando
investigan el sentido de las expresiones del legislador (exegéticas de sistemáticas etc.);
propositivas: cuando analizan sus elementos legislativos y proponen derogaciones, adiciones
y reformas a un cuerpo jurídico determinado o a artículos de una ley; y finalmente, pueden
ser exploratorios: cuando rescatan elementos legislativos y jurisprudenciales con la finalidad
de platear problemas de incoherencia sistemática o incluso de técnica jurídica
2. SU OBJETO
Tiene por objeto analizar limitaciones, lagunas o sentido de instituciones jurídicas a
la luz de sus elementos formales normativos. Trabajan con normas y buscan su progreso
técnico en la aplicación e interpretación del derecho
3. SU MÈTODO
Es el propio de los aplicadores del derecho vía exegesis, sistematización o finalidad de
significado y sentido del orden normativo (lógico-deductivo). Buscan demostrar problemas
y, por tanto, su hipótesis se plantea al interior de leyes, códigos, etc.
4. SU TÈCNICA DE INVESTIGACIÒN
Es esencialmente documental, basada en el manejo eficiente de las fichas
5. SUS CONCLUSIONES
Generalmente demuestran el sentido de leyes, jurisprudencia y doctrinas de autores
6.3.1. GENERALIDADES
El derecho puede ser estudiado también como una ciencia social reguladora
de conductas que se establece para conducir a los hombres hacia determinados fines de
progreso, paz y armonía individual y colectiva.
Para esta postura, el derecho es una variable dependiente de la sociedad y sus expresiones
normativas son los ‘‘datos‘’ recogidos por el legislador, pero que en todo momento reflejan
relaciones sociales entre individuos y grupo sociales. Las normas jurídicas no son ‘‘entes
‘muertos que se separan de la vida social para ser analizados y descritos autónomamente
como lo afirman los dogmáticos-formalistas que sumariamente vimos en el capítulo
precedente de esta monografía333
La rama de la ciencia jurídica que visualiza al derecho como un fenómeno jurídico social es
la Sociología jurídica, ciencia que se abre pasó en la actualidad y que persigue en general
medir la eficacia de la norma jurídica respecto a la realidad social impetrada o prescrita
En este contexto epistemológico de inscribir al derecho en el amplio horizonte de las Ciencia
Sociales, debemos mencionar a los realistas, materialistas y sociologistas del derecho, que
desde distintas ópticas ideológicas-valorativas estudian al orden normativo en medio de los
factores económicos, sociales, antropológicos, psicológicos, políticos y culturales donde
rigen y se aplican las normas jurídicas. La finalidad de este tipo de investigación es evaluar
la finalidad y funcionamiento del derecho
En consecuencia una tesis de grado de derecho tipificada como realista, materialista o
sociologista frente a un tema cualquiera, sigue una secuencia metodológica y técnica
deferente a las tesis dogmáticas o formales
Una tesis empírica tendría como objeto de estudio las normas jurídicas y los hechos
económicos-sociales y políticos que concurren
6.3.3. EL TEMA-PROBLEMA
Siguiendo la técnica de ejemplificar didácticamente nuestras afirmaciones, procederemos a
ilustrar con un tema el esquema y desarrollo de una tesis de grado de derecho de tipo
empírico (realistas-materialistas-sociologista del derecho).
2. TEMA-PROBLEMA
La ley federal de protección al consumidor se expidió para equilibrar a los proveedores y
distribuidores de bienes y servicios con los consumidores que representan una mesa anónima
de intereses difusos que, al actuar individualmente según su situación social, se encuentra en
desventajas frente a los grandes expendedores de bienes y servicios. Este tema que
trasformaremos en problema, privilegia la realidad socio-jurídica regulada, de tal suerte que
las hipótesis serían más relacionadas con la práctica jurídica concreta, que con los asuntos
que a nivel puramente dogmático se podrían considerar.
Antes de formular las hipótesis procederemos a delimitar el perímetro del problema jurídico
a resolver.
Que si bien el artículo 5o. Constitucional garantiza la libertad económica y de empresa a los
mexicanos, el estado debe intervenir para proteger a los consumidores y preservar las fuentes
de consumo nacionales, limitando en parte los excesos de lucro de los comerciantes. Debe
haber más control de los medios de publicidad respecto a este asunto. Que el alcoholismo es
fomentado por los comerciantes que publicitan en exceso costumbres y consumos
alcohólicos, etcétera.
Jurídicamente, la ley en cuestión aún adolece de vacíos técnicos y sus adjetivos se cumplen
parcialmente. Falta más decisiones política para aplicar los escasos mecanismo de coacción
que tiene el gobierno federal frente al abuso de los comerciantes y distribuidores.
9. La tesis de grado en cuestión busca medir la distancia que hay entre ‘‘las buenas
intenciones del legislador ‘‘y la realidad que diariamente enfrenta el consumidor,
especialmente el de escasos recursos.
Con estos elementos de delimitación el estudiante debe proceder a formular las hipótesis de
la tesis.
Con estas hipótesis, que concentran su atención en obtener datos o hechos que afecten a
eficacia de la ley federal de protección al consumidor, el estudiante ha cumplido su fase
metodología en una tesis tesis de tipo empírica del derecho
Pero deberá también obtener datos reales de las personas que en determinados días asistan
físicamente a la procuraduría, lo cual implicara el manejo de técnicas de campo para poder
extraer los datos que buscan para su tesis de grado
6.5. EL REGISTRO Y RECOLECCION DE LA INFORMACION (PARTE
ARTESANAL DE LA TESIS)
Todo lo escrito hasta aquí, en esta monografía, corresponde según nuestra experiencia a la
parte metodológica de la tesis de grado del estudiante Pedro Pérez. Es decir, la elección del
tema, la transformación del tema en problema jurídico (planteamiento del problema) la
delimitación del problema y la formulación de las hipótesis, todo lo cual se materializa en el
esquema provisional y su respectivo capitulado, conforman las fases metodológicas, pues
implica decidir la orientación tipo y objetivos de la tesis en cuestión.
Corresponde ahora pasar a la parte artesanal y técnica de la tesis parte que carece de vida
propia, pues está determinada por las opciones metodológicas diseñadas previamente. Esto
es, sin un marco previo (que algunos autores denominan el marco teórico de la tesis), es
imposible iniciar la tarea de seleccionar, recolectar y registrar el material informativo de todo
tipo que servirá de fundamento al cuerpo y desarrollo de la tesis de grado.
Esta parte tiene máxima importancia para la elaboración de la tesis, porque a través de ella se
acumula racionalmente todo el material necesario para el desarrollo o exposición. Es la
materia prima para probar la o las hipótesis, es decir, para que tenga validez. El estudio de
fuentes en esta fase es labor de conocimientos y reconocimientos que requieren una seria
concentración del estudiante y el uso de técnicas de lectura, que supera con creces la tares
exploratoria de fuentes que realizamos en el momento en que hemos elegido el tema de la
tesis.
Según Huáscar Taborga, el estudio de fuentes tiene dos aspectos que nos parecen
aplicables al área del derecho334:
a. De la información legislativa
b. De la biblioteca jurídica
c. De la jurisprudencia
a. La información legislativa
Entendemos por tal el derecho legislado en sus diversas manifestaciones (normas
constitucionales, leyes segundarias, reglamentos, acuerdos, decretos y circulares) que rigen
en los dos niveles de órdenes normativos: federal y estatal-municipal.
Este derecho legislado nacional se encuentra por regla general en el diario oficial de la
federación en los periódicos o gacetas oficiales de los estados
Las características de esta información jurídica son de difícil precisión y acotamiento por su
frecuencia y cantidad y demás por su completa vigencia, pues las técnicas usadas (reforma,
modificaciones, derogaciones, adición, y abrogación de leyes y demás expresiones
normativas) no facilitan una transferencia de manejo y conocimientos efectivos.
Para enfrentar este confuso y poco estimulante panorama respecto a la información
legislativa recomendamos al estudiante que dese tener con certeza un cuadro de leyes y
demás expresiones normativas actualizadas y vigentes acercarse al instituto de
investigaciones Jurídicas de la UNAM, dependencia que ha implementado de un sistema
automatizado de la legislación mexicana y que ha diseñado un sistema de rescate y
almacenamiento de datos jurídicos llamado UNAMJURE que tiene información jurídica
organizada a nivel de derecho legislado desde 1976 hasta la fecha.
En efecto el estudiante que elabora su tesis de grado tiene en este centro universitario la
expedita y rápida información que le será presentada por los expertos y técnicos en breve
tiempo.
b. La biblioteca jurídica
La biblioteca es una institución que funciona como instrumento de trabajo indispensable para
el estudiante-investigador y que conserva fundamentalmente libros y revistas periódicos.
El acervo de libros y revistas es, generalmente organizados a través de la catalogación y
clasificación, procedimientos que permiten al usuario tener acceso a dichos fondos y fuentes
documentales.
Catalogación
Consiste en describir las obras utilizando tarjetas o fichas con el fin de identificar cada libro.
Como regla general, cada obra es descrita por triplicado, pues se elaboran tres tipos de tarjeta: de
autor, de título y de materia. Dichas tarjetas se ordenan en tres tipos de ficheros a disposición de
los usuarios. Si el estudiante sólo conoce el nombre de la obra que necesita consultar, puede
recurrir al fichero de título o bien si desea encontrar varias obras que versen sobre un tema
determinado, podrá acudir al fichero de materia, donde estarán ubicadas todas las tarjetas
correspondientes a los libros con que cuenta la biblioteca sobre el tema.
Clasificación
Toda biblioteca universitaria utiliza sistemas de clasificación para colocar físicamente
dentro de los estantes todos los volúmenes y localizarlos· con facilidad. Los sistemas más
usados en las universidades mexicanas son tres: el de Melvil Dewey, la Clasificación
Decimal Universal y el Sistema de Congreso de Estados Unidos.
Entre las bibliotecas especializadas en el área jurídica en nuestro país destaca la del Instituto de
Investigaciones Jurídico de la UNAM, cuyo acervo de obras y libros jurídicos supera los 70 mil
volúmenes y 340 revistas jurídicas periódicas de diversos países e idiomas, y que recibe 20 mil
usuarios por año.
Por la importancia de dicha biblioteca tiene en el contexto jurídico de habla hispana dedicaremos las
siguientes páginas a reseñar su sistema de catalogación y clasificación, datos esenciales para el
estudiante que debe anejar tan importante circulo de información jurídica doctrinal y derecho
comparado.
Para estos efectos nos permitimos reproducir textualmente parte del trabajo elaborado por Marta
Monneau y Héctor Dávalos bajo el título "Sistema de clasificación de la Biblioteca del Instituto de
Investigaciones Jurídicas" publicado por la UNAM en 1983.
El sistema Dewey divide las ramas del conocimiento en diez grandes· clases. La clase 000 se
refiere a generalidades, la 100 a filosofía, la 200 a religión, la 300 a ciencias sociales, y así
sucesivamente hasta el 900. Dentro de la clase 300, las ciencias sociales están divididas a su vez en
310, estadística; 320, ciencia política; 330, economía; 340, derecho, etc., hasta el 390, Derecho, por
su lado, se subdivide en, 341, derecho internacional; 342, derecho constitucional y derecho
administrativo; 343, derecho público, etcétera, hasta el 349. Este esquema sólo incluye las materias
jurídicas que caben entre el 1 y el 9, sin tener más posibilidades de subdivisión. Para añadir
otras materias se recurre al uso del punto decimal, agregando todos los números que se quieran
después del punto.
Aunque este procedimiento nos da un número· ilimitado de posibilidades, tiene el inconveniente de que los
números de clasificación también crecen ilimitadamente dando como resultados claves de muchos ·dígitos
que resultan poco prácticas.
Nosotros concebimos un esquema que consiste, en primer lugar, de una tabla o sumario general, en el que
se asigna una letra que corresponde a una o varias materias. Ésta es la tabla correspondiente a las centenas
en Dewey, sólo que tenemos más posibilidades de subdivisión, tantas como letras tiene el alfabeto.
Además reservamos algunas letras para futuras subdivisiones. Incluimos algunas disciplinas no jurídicas,
pero que tienen relación con el derecho y de las que nuestra biblioteca tiene una buena colección.
POOO Otras disciplinas jurídicas: Derecho aéreo y espacial, derecho canónico, derecho
militar, derecho minero, derecho económico.
TOOO Universidades.
VOOO Historia.
WOOO Filosofía.
YOOO Economía.
Para cada una de estas disciplinas se desarrolló una tabla en la que se asignaron números a los
temas más importantes.
Cada libro queda ordenado así con una clave que consiste primero de una letra que señala a cuál
materia pertenece. Luego, de tres números que indican, dentro de esa materia· en particular, en cuál
de las subdivisiones queda encuadrado, inmediatamente después de estos tres dígitos puede haber un
punto. Al lado ·derecho del cual, aparecerán otras tres cifras que corresponden al lugar geográfico al que
el libro se requiere.
Clasificación Geográfica.
Para poder señalar determinantes de lugar a las obras que así lo requieren, hubo que desarrollar una lista de
regiones y países asignando ordenadamente a cada uno de ellos una clave numérica: 100, es América; 200,
Europa; 300, Asia; 110, América del Norte; 120, América Central;130, Antillas; 111, Canadá; 112,
Estados Unidos; 113, México, y así sucesivamente.
El punto divide en nuestro sistema la clasificación por el contenido -del lado izquierdo- y la clasificación
geográfica -del lado derecho-. De esta manera, nuestras claves, tanto para los temas como para los lugares
geográficos, son todas de tres dígitos. La mayor parte de las obras tienen, por consiguiente, una clave
formada por una letra y seis dígitos, salvo aquellas que no tengan referencia alguna a lugar geográfico, las
que tendrán solamente tres. Por lo anterior, un número de clasificación en nuestro sistema podría ser el
siguiente:
K700.113.
2v.
Esto significa que la obra en cuestión es derecho civil, la cual se clasifica bajo la letra K; trata sobre
CONTRATOS, tema que tiene el número 700 dentro de esta materia, y se refiere a México, cuya clave
geográfica es 113 y está a la derecha del punto decimal.
La elaboración de las tablas implicó un trabajo muy minucioso. Primero se procedió a hacer una lista de los
temas de mayor importancia en cada materia. Para esto se consultaron los índices de obras especializadas,
los ten1arios de la materia respectiva utilizados en la Facultad de Derecho de la UNAM, y en su caso, los
códigos y otros textos legislativos. Entonces se diseñó un modelo preliminar, el cual fue discutido con los
especialistas del instituto.
Posteriormente, se asignaron números a algunos ·de estos temas, procurando reservar espacios suficientes
para futuras adiciones.
Se elaboraron paralelamente relaciones de voces para que fueran utilizadas como encabezamientos para
el catálogo de materias, esto con el fin de no asignar voces sinónimas a un mismo tema al clasificar una
obra pues la información dispersa se pierde en gran proporción¡ y también, para garantizar el uso de la voz
más correcta en cada caso.
Estas relaciones fueron primero divididas por materias, luego se reagruparon para formar un catálogo
general ordenado alfabéticamente, cm1lo cual logramos una depuración de los encabezamientos de
materia, y finalmente les asignamos las correspondencias necesarias de acuerdo con las tablas de
clasificación.
Queremos hacer notar que nuestro esquema de clasificación tiene como objetivo el facilitar la localización
de las obras. Por tanto, el criterio principal para desglosar las tablas no fue solamente de orden teórico sino
también el que represento en cada caso más ventajas prácticas.
Se nos presentó frecuentemente el problema de que un mismo libro podría haber quedado clasificado en
varios de los temas de una misma materia o incluso en varias de las materias. Esto nos llevó a adoptar
criterios definitivos, arbitrarios en ocasiones, pero eficaces. Lo importante no es dónde queden, sino que
los libros se puedan localizar fácilmente, y que las obras que tratan del mismo tema estén juntas y se
clasifiquen de la misma manera.
El desarrollo de las tablas y la clasificación de los libros, fueron tareas que se realizaron casi en forma
simultánea. Una vez terminado el esquema de una materia se iniciaba de inmediato la clasificación de las
obras. Esto nos permitió probar la eficacia del sistema y, en su caso, hacer las rectificaciones necesarias.
Los resultados han sido positivos, las tablas son funcionales, y a la fecha nos han servido para terminar con
la clasificación del acervo tradicional así como para mantenerlo actualizado.
Dentro de nuestro sistema de Clasificación, además de la clave que anteriormente hemos descrito y que
está compuesta por una letra seguida de tres o seis dígitos, existe una segunda clave o número identificador
que se forma con el nombre del autor y el título de la obra.
Esta segunda clave se obtiene empleando las Tablas de Notación Interna para Bibliotecas Hispánicas, de
Luis Málaga, editadas por la Unión Panamericana.
Exclusivamente se emplean las tablas de tres cifras, recomendables para bibliotecas especializadas.
Las primeras letras del apellido del autor ·de la obra tienen en esas tablas un equivalente numérico.
La clave del autor y título se forma entonces, primero por una letra mayúscula que es la inicial del apellido
del autor, a continuación, por la cifra que corresponde a las primeras letras de ese apellido y al final con la
inicial del título de la obra. Por ejemplo:
K700.113.
2v.
En este ejemplo, la clave de autor y título está formada por letra mayúscula K que es la inicial del apellido
del autor, a continuación por el número 714, que es la cifra que corresponde al apellido y finalmente por la
letra minúscula de primera letra del título de la obra.
Organización Hemerográfica.
Instituto de Investigaciones Jurídicas, está formada por dos grandes secciones, la biblioteca propiamente
dicha y la colección de publicaciones periódicas o hemeroteca:
La hemeroteca es una de las más completas dentro de su categoría en todo el país. A la fecha se reciben
298 títulos de revistas, cuya periodicidad es anual, semestral, trimestral, etc., e incluso se llegan a recibir
publicaciones semanales.
El material hemerográfico una vez que se recibe, es registrado por un· "Kardex", por lo que resulta
muy fácil saber que títulos se reciben, con qué frecuencia y si existe el título, volumen y número de la
·revista que desea consultar.
Físicamente las revistas son acomodadas en la estantería ordenadas por países, dentro de éstos
alfabéticamente por título y de acuerdo a su numeración; a dicha estantería sólo tiene acceso el personal de
la biblioteca que proporciona servicio al público, a fin de conservar el orden y acomodo de las revistas.
Catálogos e Índices.
El catalogo, entendido como el instrumento que permite conocer la existencia y ubicación de cada uno de
los libros y publicaciones periódicas, está formado por tarjetas, las cuales representan a los libros y revistas
que forman las colecciones de ·la- biblioteca· del Instituto. Los catálogos públicos se encuentran a
disposición de todos
los usuarios de nuestras instalaciones.
El usuario puede emplear cualquiera de estas tres vías para localizar el material de consulta:
El catálogo de títulos es recomendable cuando se sabe el nombre exacto de una obra, en este caso el
esfuerzo para localizarla será mínimo.
Si únicamente sabe el nombre de la materia a consultar, el catálogo de materias resultará más adecuado: en
él encontrará varias obras sobre el tema, autores diversos, etc., y obtendrá información más completa.
Los catálogos están integrados por tarjetas en las que aparecen los datos principales de cada uno de los
libros: autor, título, año y lugar de impresión, editorial, número de páginas, así como las voces o materias
de que trate el libro.
En la hemeroteca, el control del material se efectúa no sólo por un registro en el "kardex" sino también por
la catalogación.
Existe, en forma similar a la de los libros, un catálogo público, dividido por autores y materias.
El usuario puede, así, obtener la información buscando el artículo por el nombre del autor, o bajo la
materia que le interesa.
La catalogación analítica de los artículos de las publicaciones periódicas es una tarea difícil, pero que
facilita el acceso a la información.
Además de la anterior, la hemeroteca del Instituto tiene a disposición de los usuarios, los índices usuales de
publicaciones periódicas jurídicas a los cuales estamos suscritos, y presta un servicio adicional, a través del
Avance Bibliográfico Jurídico, que es el índice de revistas publicado mensualmente por el Instituto. El
avance contiene el listado y el sumario de los títulos que se reciben durante el mes y los índices por tema y
por autores. Los índices, analítico y onomástico, son elaborados por un equipo compuesto por miembros
del personal académico del Instituto.
ha sido encomendada como parte integrante de nuestro Instituto y de la máxima casa de estudios del país.
C. De la Jurisprudencia.
Concebida como el conjunto ·de las resoluciones de los tribunales, es una recopilación de los fallos que
interpretan la ley frente a casos concretos, y tiene enorme importancia para el progreso de las instituciones
jurídicas, pese a ser nuestro derecho un orden jurídico esencialmente legislado.
Para el estudiante que busca la forma como los tribunales han decidido asuntos respecto a leyes o
instituciones jurídicas, recomendamos estudiar y manejar el Semanario Judicial de la Federación, editado
por la Suprema Corte de Justicia y cuya técnica de pesquisa se encuentra en el excelente manual editado
por la UNAM, y cuyo autor es el licenciado Ezequiel Guerrero Lara. A dicho manual remitimos al
estudiante que desee investigar sobre la jurisprudencia-mexicana.
Los párrafos precedentes situaron al estudiante de derecho frente al universo que almacena las diversas
fuentes del conocimiento jurídico. Es decir, la información legislativa, la biblioteca y hemeroteca jurídica y
el Semanario Judicial de la Federación.
Establecida esta relación entre el estudiante que elabora su tesis de grado y los centros y lugares donde se
concentra y almacena la información jurídica, pasaremos a describir el procedimiento y técnica que
debemos utilizar para extraer, procesar y retener aquella parcela de conocimientos jurídicos que nos
servirán para probar o descartar las hipótesis que hemos formulado en la fase metodológica de la
elaboración de la tesis de grado en derecho.
Es decir, ubicada la fuente documental (libro, revista, ley, decreto, fallo jurisprudencial) en un
catálogo de una Biblioteca Jurídica, corresponde ahora "sacarla", extraerla y conservarla para los
fines de toda tesis se propone. Lógicamente, esta tarea se hace al calor de una lectura profunda, seria
y sostenida a la cual nos referimos en páginas anteriores en esta monografía.
La relación o dialogo del estudiante con la fuente de información jurídica debe necesariamente
vaciarse en fichas. La ficha es una tarjeta de cartulina de forma rectangular y de tamaño variables,
que lleva el registro completo de todos los datos principales y secundarios del libro, revista, ley o
fallo jurisprudencial y que sirve para extraer y conservar ideas o conceptos útiles y relevantes para un
trabajo científico.
Cuatro razones concurren a motivar el porqué de la ficha y la necesidad de su empleo. Ellas son:
El aprovechamiento del conjunto de esas funciones se hace posible con el empleo de la ficha.
Sin el auxilio de la ficha no se logra esta confiabilidad, porque es por medio de ella que se cumple
con la exacta localización de las fuentes.
3. Razón técnica. Atiende a la sistematización del acopio del material bibliográfico, que se
concentra en tres operaciones.
Organización del fichaje general de los libros seleccionados para realizar determinado trabajo.
Ordenación del fichaje específico del material extraído de aquellos libros para desarrollar los
argumentos que integran la unidad temática del trabajo.
Utilización de los dos fichajes para documentar la personalización del contenido asimilado de
las fuentes estudiadas o simplemente consultadas en algunos de sus puntos.
El criterio técnico diferencial que se sigue en los diversos tipos de fichas, satisface esta razón.
Las fichas se clasifican en aquellas que sirven para identificar la fuente jurídica documental y otras
que contienen los razonamientos y contenidos de los libros, revistas, leyes, decretos o. fallos
jurisprudenciales que sirven de base al desarrollo o cuerpo de la tesis.
Las segundas se denominan Fichas de Trabajo, y a su vez pueden ser: textuales, de resumen, de
comentario, de síntesis y de análisis.
a, La ficha bibliográfica. Son tarjetas de tamaño variable (7,5 por 12.5 centímetros) que contienen
los datos suficientes y necesarios, preestablecidos por convención, para identificar cada uno de los
libros que habrán de utilizarse en una tesis de grado.
c
Descripción externa 9. Número de páginas total que contiene el libro
h seguido K n
de una p . En esta parte de la ficha pueden
a anotarse datos sobre el material ilustrativo del
libro o sobre el formato si se considera necesario.
manera general, una ficha bibliográfica contiene los siguientes datos que se anotan en este orden:
Todos los datos del pie de imprenta se separan entre sí por comas y al término de este se anota punto.
Si la ficha incluye además el año copyright no se escribe ningún signo de puntuación después del
paréntesis.
Para una ficha bibliográfica más compleja se recomienda seguir el cuadro siguiente:
Tomo I. 313 p.
6. Ficha de enciclopedia
b. La ficha hemerográfica. Este tipo de ficha contiene los datos que sirven para
identificar publicaciones periódicas/ es decir/ las revistas jurídicas/ los diarios oficiales (de
la Federación o gacetas estatales) y periódicos en general.
Los datos que contiene la ficha hemerográfica y las abreviaturas más utilizadas son las
siguientes:
derecho sólo tiene cumplida la parte inicial de su tarea en relación a la labor que implica la
Antes de pasar a describir la técnica de elaborar fichas de trabajo, nos parece pertinente
que el estudiante conteste reflexivamente las siguientes preguntas que nos formula el
1. ¿Se conforma usted sólo con leer y releer, sin intentar ni siquiera hacer el
mero tarjetario bibliográfico de las fuentes que estudia o consulta?
SI -----------------------------------------------------------------------
NO ---------------------------------------------------------------------
NO --------------------------------------------------------------- -—
NO --------------------------------------------------------------------
NO --------------------------------------------------------------------
NO — -----------------------------------------------------------------
¿autor, libro, capítulo, párrafo, página, o más bien se sujeta, por la natural
NO ---------------------------------------------------------- - -------
NO --------------------------------------------------------------------
En efecto/ la ficha de trabajo o documental es el instrumento que contiene los
documentos (libros/ revistas/ leyes, fallos jurisprudenciales/ etcétera) que está analizando.
El tamaño usual de esta ficha/ que no debemos confundir con las firmas bibliográficas o
hemerográficas/ es de una media cuartilla de una hoja de papel carta (preferiblemente de
cartulina). Consta de las siguientes secciones o partes:
trabajo. Conviene señalar que las fichas de trabajo son muy útiles para elaborar
con lápiz para poder borrarlo fácilmente/ y así, la ficha puede ser clasificada en
el texto requiera de más espacio, pueden utilizarse dos o tres tarjetas, según las necesidades,
y para evitar confusiones, en cada una se anotan de nuevo los datos de la fuente y el tema,
se numeran y se engrapan.
Existen varias clases de fichas de trabajo: las más importantes son las textuales, de resumen, de
comentario, de síntesis y mixtas.
La Ficha Textual En este tipo de fichas se realiza la transcripción de un párrafo que contenga una
idea importante para el trabajo de investigación que se está elaborando.
La lectura de las fuentes para obtener información se realiza en función del plan de trabajo, es decir,
que no se leen de corrido los libros, artículos o documentos, sino sólo los capítulos o las partes que
Las normas más recomendables para la elaboración de la ficha textual son las siguientes:
• Toda cita textual debe ser breve, tener unidad y presentar una sola idea. Ahora bien, si
suspensivos. Si la parte omitida es muy extensa/ debe anotarse una línea completa de puntos para
indicar que se ha suprimido un amplio fragmento.
> Cuando la idea sea insustituible, o sea que no pueda expresarse con otras palabras.
> Cuando la cita se vaya a utilizar como elemento para probar alguna idea.
> Para ayudar o criticar un comentario o un punto de vista.
La Ficha de Resumen. En este tipo de fichas se consignan las recapitulaciones o extractos
elaborados por el estudiante. Se utilizan mucho cuando la obra no es propia. Los resúmenes tampoco
se escriben entre comillas, sólo se registra la fuente.
LA ENCUESTA
Existe el peligro en esta clase de observación no controlada de que nos dé la sensación de que
sabemos más de lo que hemos visto. Los datos son tan reales y tan vividos y nuestros sentimientos
acerca de los mismos son tan fuertes, que a veces confundimos la fuerza de nuestras emociones con
la extensión de nuestro conocimiento.
ALCANCE
La encuesta suele ser más costosa que la investigación documental, pero, normalmente, puede ofrecer
información más reciente sobre procesos actuales y, con frecuencia, constituye el único
procedimiento viable para obtener información que hace falta.
En igualdad de circunstancias, la encuesta es más rápida que la observación del terreno porque
normalmente esta requiere de más tiempo para obtener un grado comparable de profundidad. No
obstante, la observación del terreno puede ser generalmente más eficaz para el registro de fenómenos
de conducta espontanea.
La encuesta y la observación del terreno tienen carácter reactivo cuando son a su vez observadas por
la población que es materia de estudio. Esto quiere decir que las personas observadas reaccionan en
una forma que puede alterar la conducta normal del sujeto estudiado y la información que este pueda
proporcionar.
El carácter reactivo de la encuesta puede ser controlado, por ejemplo, por medio de preguntas directas
con carácter de prueba (test).
La observación del terreno también puede ser indirecta, como cuando se analiza la basura producida
en un barrio, para averiguar lo que lee o lo que bebe regularmente la gente, en lugar o además de
preguntárselo.
ADVERTENCIA
Decimos que solamente debemos preguntar sobre lo que sabemos, para significar que no es prudente
emprender una encuesta sobre un asunto que desconocemos por completo.
En relación con el párrafo anterior, conviene añadir que la planeación de la encuesta debe incluir el
trabajo documental siempre que exista literatura disponible sobre el asunto. Cuando esta es
insuficiente para efectos de planeación, es necesario recurrir al juicio de los expertos y a la
exploración del terreno. De este modo resultan complementarios, en lugar de ser alternativos, los
procedimientos del trabajo documental, la observación del terreno y la encuesta.
La encuesta depende, para su buen éxito, de la cooperación, de una población que puede incluir un
buen número de personas cansadas de recibir cuestionarios inútiles, de participar en ejercicios
desorganizados de observación, o de lidiar con vendedores que disfrazan, con la apariencia de la
encuesta, cualquier campaña de promoción de bienes o servicios.
Las dificultades que presenta la encuesta no justifican su eliminación cuando constituye la única, o la
mejor, opción para obtener la información que hace falta. Más bien las dificultades deben servir de
acicate para la planeación y ejecución cuidadosa del estudio.
LA MUESTRA
Objeto. La muestra es una parte de la población, también llamada el universo, que es materia del
estudio. La representatividad y la adecuación de la muestra permiten generalizar, para el universo, los
resultados obtenidos en la interrogación de la primera.
Por ejemplo, si queremos hacer un estudio sobre métodos de enseñanza en niños en edad escolar, de
un determinado distrito; no vamos a efectuar la investigación con todos los niños de la comunidad.
Primero, se hace un censo para luego tomar la muestra significativa de ese universo de infantes
La muestra es una porción representativa de una población. Cuando se realizan tesis con enfoques
cuantitativos, es decir, con análisis numéricos quizás debamos hacer un censo. Por ejemplo, si
queremos hacer un estudio sobre métodos de enseñanza en niños en edad escolar, de un determinado
distrito; no vamos a efectuar la investigación con todos los niños de la comunidad. Primero, se hace
un censo para luego tomar la muestra significativa de ese universo de infantes.
Las muestras se enfocan en la selección de los participantes del estudio. Esta se saca en
concordancia con el problema y el diseño de la tesis.
Para seleccionar la muestra debemos empezar por definir la unidad de análisis, que no esta otra cosa,
sino dónde y con quién se realizará la recolección de los datos. Por ejemplo: organizaciones,
comunidad, instituciones, colegios, etc. Seguidamente podremos segmentar la población a través de
la muestra.
Es indispensable que la muestra sea representativa, porque los resultados obtenidos el investigador
los utilizará para generalizarlos a toda la población. Es el caso de las encuestas que se realizan con un
grupo específico de participantes y los resultados abarcan un grupo más amplio de personas
Partimos de la población y esta debe ser entendida como casos que comparten especificaciones. No
necesariamente hace referencia a un grupo de personas, podrían ser animales, plantas, sucesos
naturales, objetos, etc. Es deber del investigador determinar bajo qué criterios analizará las
semejanzas para, así, obtener una población.
Esas semejanzas o características, si son definidas con claridad, sirven para segmentar una muestra
concreta y con validez. Si nuestro interés es ejecutar un trabajo con estudiantes universitarios
debemos responder a las siguientes interrogantes:
– ¿Públicas o privadas?
– También es posible considerar otras características como: género, edad, calificaciones, intereses,
etc.
Una vez que hayamos filtrado el universo de casos posibles, hasta dar con la población de nuestro
estudio, vamos a elegir un subgrupo que será la muestra de nuestro diseño metodológico. Es posible
que para seleccionar la muestra, primero se deba hacer un censo. En otros casos, de entrada contarás
con el número total de la población que buscas reunir. Si tu intención fuera trabajar con los
empleados de un departamento en una empresa específica, sería lógico que la institución contara con
un registro de sus colaboradores.
Ahora si tu población tiene unas especificaciones muy detalladas quizás si debas realizar el censo.
Con el mismo ejemplo de los empleados, puede ser que tú necesites a aquellos que tengan un grupo
familiar particular o que vivan en un área y en condiciones exclusivas. En ese caso, puede que el
departamento no cuente con la información que tú buscas y debas censar a la población.
Hemos identificado las fuentes jurídicas y de ellas hemos extraído y obtenido una selección de
materiales jurídicos, que lógicamente han estado vinculados al esquema provisional, surgido de la o
las hipótesis planteadas en la fase metodológicas de la factura de la tesis de grado.
1. Formar un fichero
Para ello es necesario el fichero o folders (carpetas) por cada capítulo, a fin de repartir el material
recogido y ponderar la vigencia del esquema provisional, pues es frecuente que la información
recogida altere en parte el proyecto inicial que nos habíamos propuesto.
Completada esta tarea de selección y distribución de las fichas de trabajo, estamos en condiciones de
iniciar la redacción escrita de capítulo, elección que hacemos al evaluar críticamente el material que
cada uno tenemos.
Como regla general recomendamos obtener un mínimo de 10 fichas de trabajo por cada capítulo de la
tesis, a fin de que la redacción descanse en un sólido fundamento informativo.
a. La redacción y presentación
Toda tesis de grado en derecho debe mostrar una organización interna que le de unidad y coherencia
a las partes. Cada parte, capitulo, subcapítulo o acápite es una estructura que está en la tesis con un
propósito específico dentro del cuerpo o desarrollo que directa o indirectamente debe recoger en las
conclusiones. El estudiante debe cuidar que la tesis no tenga una información excesiva, pero tampoco
insuficiente.
A. Introducción
C. Conclusiones
1. Portada
4. Cuerpo o desarrollo(capitulo)
5. Conclusiones
6. Bibliografías
b. La introducción
La introducción es una parte fundamental de toda tesis de grado en Derecho sirve para dar una
información previa y suficiente del contenido de la misma. No debe el estudiante confundirla con el
prólogo, la presentación, el prefacio, la advertencia que aborden asuntos ajenos a la tesis y que
incluso pueden ser elaborados por una tercera persona.
La introducción se redacta una vez que el estudiante ha terminado la tesis, pues así está en
condiciones de expresar su contenido real, evaluar sus logros y limitaciones, sin entrar a un análisis
pormenorizado de la misma.
Esta parte contiene los capítulos que abordan los aspectos o variables de la o las hipótesis jurídicas
que se intentan probar o descartar. Supone una exposición, demostración y argumentación que van
cubriendo deductiva o inductivamente el tema transformado en problema jurídico a resolver.
d. Conclusiones
Es la parte final de la tesis que registra los resultados obtenidos y donde se manifiestan las
explicaciones o las soluciones al problema propuesto en la introducción.
Con estos criterios sistemáticos, el estudiante debe proceder a redactar la tesis de grado, que no es
otra cosa que poner en orden las ideas, es decir, traducir a palabras escritas el trabajo intelectual hasta
ahora efectuado.
Para conseguir esta habilidad es necesario recurrir a la práctica constante y sistematizada que se
supone que el estudiante de derecho ha realizado a lo largo de sus cinco años de carrera. Superar esta
práctica solo vía la factura de la tesis de grado es una aventura que no merece consideración científica
alguna.
Una redacción jurídica adecuada debe estar antes que nada utilizar y manejar el lenguaje jurídico y
evitar el lenguaje colonial. Con esta premisa general recomendamos los siguientes lineamientos:
• Buscar rigor en las afirmaciones y comentarios, presentando los argumentos con ilación y lógica.
• Procurar que el escrito tenga claridad, interés, concisión, coherencia y demás elementos propios de
los trabajos académicos.
En conclusión, la elaboración de una tesis de grado en derecho implica un conjunto de pasos o fases
que el estudiante debe observar con serenidad y paciencia.
Elegido el tema jurídico, este debe ser trasformado en problema del cual emergen las hipótesis, que
son conjeturas que dan respuestas a aspectos desconocidos del problema jurídico, mismas que
orientan al estudiante hacia las fuentes informativas del conocimiento jurídico. Para conocer las
fuentes debemos saber ubicarlas en bibliotecas y hemerotecas jurídicas. Allí, debemos identificarlas
(ficha bibliográficas o hemerograficas) para proceder en su lectura, misma que debe variarse en la
fichas de trabajo, que debemos seleccionar y ordenar en torno al esquema provisorio, analizándolos
críticamente, y acotar su inserción en los distintos capítulos de la tesis.
Hecho lo anterior, y conscientes que en toda tesis hay tres partes esenciales (introducción, desarrollo
o cuerpo y conclusiones), procedemos a redactar la tesis observando que nuestro lenguaje debe ser
jurídico, lógico y coherente.
Bibliografía