Matriz de Riesgo

MATRIZ DE RIESGOS
PROCESO: GESTIÒN DE CALIDAD
(1) (2) (3) (6)

CÓDIGO RIESGO DESCRIPCIÓN CAUSAS
1. Falta de capacitación de auditores.

2. Tiempo insuficiente
para preparar y realizar la auditoría.
Hace referencia a la falta de ejecución de las
3. Falta de compromiso
Incumplimiento del Programa de auditorías en las fechas establecidas, y la
1 de la dirección para que se ejecute el
Auditoria. ejecución de la totalidad de las auditorias en
programa de auditoría interna.
todos los procesos de la Universidad.
4. Falta de compromiso por
parte del proceso auditado para que se realice
la auditoría interna.
1. Falta de seguimiento y control. 2.

Falta de personal capacitado. 3.
Hace referencia a la falta de actualización, Falta de compromisos de los responsables de
Deterioro al Sistema Integrado
2 mantenimiento y mejora del Sistema Integrado de los procesos.
de Gestión
Gestión 4. Demoras o inclumplimiento en la
evaluación y medición del plan de ación
trianual
MATRIZ DE RIESGOS
(1) (2) (3) (6)

1. Desconocimiento del Sistema Integrado de

Manejo inadecuado y
Gestión.
conservación de la información Hace referencia al manejo inapropiado para
3 2. Información obsoleta.
del Sistema Integrado de conservar la información.
3. Demoras en la aplicación de las
Gestión.
tablas de retención documental
1. Información errada suministrada por el

auditado.
2. Información errada suministrada por el
Hace referencia a la presentaciòn de datos o auditor al equipo consolidador.
Inexactitud de las estimaciones
4 estimaciones equivocadas, incompletas, o 3. Desconocimiento del manejo de
y/o datos imcompletos.
desfiguradas. herramientas informaticas para el tratamiento
de datos.
4. Falta de habilidad técnica de los auditores.
5. Falta de capacitación de los auditores.
MATRIZ DE RIESGOS
(1) (2) (3) (6)

1. Desconocimiento de los procesos a auditar.

2. Exceso de tramites para acceder a la
información en el proceso o dependencia
Demora en lo informes de Hace referencia a la tardanza en la entrega de los
5 auditada.
auditoría. informes de auditoria por parte de los auditores.
3. Desactualización de la información
requerida.
4. Falta de habilidad técnica de los auditores.
Se refiere a la demora, tardenza o no evaluación 1. Desconocimiento del procedimiento de

Incumplimiento o demora en
de los auditores por parte de los procesos Auditorías Internas PRO-GC-003.
6 presentar la evaluación de
auditados o la Oficina de Control Interno y las 2. Falta de Divulgación del SIGC.
auditores
firmas correspondientes entre los involucardos. 3. Negliencia del Proceso Auditado.
MATRIZ DE RIESGOS
(1) (2) (3) (6)

1. Altos consumos de los recursos energía y

Hace referencia al uso irregular de conexiones, agua.
Fraude en el uso de los tuberías, cableados, etc., con el fin de hurtar 2. Falta de presupuesto para cumplir con el
7
servicios de energía y agua. dichos recursos para la disminución de consumos pago de facturas.
y costos asociados. 3. Funcionarios sin ética y conciencia
ambiental.
Manipulación de resultados de Hace referencia a la modificación de datos, 1. Resultados de los estudios y

estudios e informes a entregar a parámetros, resultados, etc., en informes caracterizaciones ambientales con parámetros
8
la autoridad ambiental ambientales que se le entregan a las autoridades fuera de lo que la ley permite.
competente. ambientales. 2. Querer evitar una sanción o multa.
MATRIZ DE RIESGOS
(1) (2) (3) (6)

Inadecuada custodia de la
comercialización de los residuos Hace referencia a la inadecuada salvaguardia de
1. Beneficios económicos particulares en
9 reciclables y aprovechables de los residuos reciclables y aprovechables al
contravía del beneficio de la Institución.
la institución para fines momento de realizar su comercialización.
particulares.
Hace referencia a la disposición final de residuos 1. Evasión en el pago por disposición final de
Irregular disposición final de los
tanto peligrosos como no peligrosos que se residuos a las empresas encargadas de
10 residuos generados en la
generan en la Institución de formas indebidas o hacerlo.
institución.
en lugares no autorizados. 2. Gran volumen de generación de residuos.
MATRIZ DE RIESGOS
(1) (2) (3) (6)

Fraude de funcionarios o
terceros por acceso y
Hace referencia a la sustracción o modificación Intereses particulares en la sustracción de
11 manipulación a información
de la información confidencial. datos confidenciales.
manejada por el Sistema
Integrado de Gestión.
MATRIZ DE RIESGOS
(1) (2) (7)

CÓDIGO RIESGO CONSECUENCIAS
1. Demora para la acreditación del

Sistema Integrado de Gestión . 2.
Pérdida económica. 3.
Incumplimiento del Programa de Demora en la realización de la Revisión
1
Auditoria. por la Dirección. 4. Pérdida
de la certificación por parte de la firma
auditora por incumplimiento reinterado de
un requisito de la norma NTC GP 1000
1. Incumplimeinto legal de la norma.

2
de Gestión
2. Pérdida de imagen.
MATRIZ DE RIESGOS
(1) (2) (7)

Manejo inadecuado y
1. Desmejoramiento en el Sistema
conservación de la información
3 Integrado de Gestión.
del Sistema Integrado de
2. Pérdida económicas
Gestión.
Inexactitud de las estimaciones 1. Perdida de credibilidad y confianza en

4
y/o datos imcompletos. la labor de la auditoria
MATRIZ DE RIESGOS
(1) (2) (7)

Demora en lo informes de
5 Demora en la toma de decisiones
auditoría.
1. Incumplimiento de un requisito. 2.
Incumplimiento o demora en Aumento de no conformidades y de las
6 presentar la evaluación de correspondientes acciones correctivas.
auditores 3. Pérdida
económicas
MATRIZ DE RIESGOS
(1) (2) (7)

1. Sanciones disciplinarias y económicas

por parte de las autoridades competentes.
Fraude en el uso de los
7 2. Suspensión de los servicios.
servicios de energía y agua.
3. Pérdida de imagen institucional ante la
sociedad.
Manipulación de resultados de 1. Sanciones económicas y disciplinarias.

estudios e informes a entregar a 2. Pérdida de imagen institucional ante la
8
la autoridad ambiental sociedad.
competente.
MATRIZ DE RIESGOS
(1) (2) (7)

comercialización de los residuos 1. Pérdida de ingresos económicos para
9 reciclables y aprovechables de la Institución.
la institución para fines
particulares.
1. Sanciones disciplinarias y económicas

por parte de las autoridades competentes.
10 residuos generados en la
2. Impactos ambientales asociados a la
institución.
inadecuada disposición de los residuos.
MATRIZ DE RIESGOS
(1) (2) (7)

Perjuicios económicos, técnicos y
11 manipulación a información
operativos.
MATRIZ DE RIESGOS
ANALISIS DE RIESGOS
(1) (2)
CÓDIGO RIESGO (8) (9) (10)
VALOR PROBABILIDAD VALOR
Incumplimiento del Programa de

1 10 MEDIA 2
Auditoria.

2 10 MEDIA 2
de Gestión
MATRIZ DE RIESGOS
ANALISIS DE RIESGOS
(1) (2)
Manejo inadecuado y
3 10 MEDIA 2
Gestión.

4 10 MEDIA 2
MATRIZ DE RIESGOS
ANALISIS DE RIESGOS
(1) (2)
5 10 MEDIA 2
auditoría.
6 presentar la evaluación de 10 MEDIA 2
auditores
MATRIZ DE RIESGOS
ANALISIS DE RIESGOS
(1) (2)

7 5 BAJA 3
Manipulación de resultados de
estudios e informes a entregar a
8 10 MEDIA 3
la autoridad ambiental
competente.
MATRIZ DE RIESGOS
ANALISIS DE RIESGOS
(1) (2)
comercialización de los residuos
9 reciclables y aprovechables de 20 ALTA 2
particulares.

10 residuos generados en la 5 BAJA 3
institución.
MATRIZ DE RIESGOS
ANALISIS DE RIESGOS
(1) (2)
11 manipulación a información 10 MEDIA 3
MATRIZ DE RIESGOS
ANALISIS DE RIESGOS
(1) (2)
CÓDIGO RIESGO (12)
(11)
SEVERIDAD
IMPACTO
(Riego Inherente)

1 MODERADO 20
Auditoria.

2 MODERADO 20
de Gestión
MATRIZ DE RIESGOS
ANALISIS DE RIESGOS
(1) (2)
CÓDIGO RIESGO (12)
(11)
SEVERIDAD
IMPACTO
(Riego Inherente)
Manejo inadecuado y
3 MODERADO 20
Gestión.

4 MODERADO 20
MATRIZ DE RIESGOS
ANALISIS DE RIESGOS
(1) (2)
CÓDIGO RIESGO (12)
(11)
SEVERIDAD
IMPACTO
(Riego Inherente)
5 MODERADO 20
auditoría.
6 presentar la evaluación de MODERADO 20
auditores
MATRIZ DE RIESGOS
ANALISIS DE RIESGOS
(1) (2)
CÓDIGO RIESGO (12)
(11)
SEVERIDAD
IMPACTO
(Riego Inherente)

7 CATASTROFICO 15
8 CATASTROFICO 30
competente.
MATRIZ DE RIESGOS
ANALISIS DE RIESGOS
(1) (2)
CÓDIGO RIESGO (12)
(11)
SEVERIDAD
IMPACTO
(Riego Inherente)
9 reciclables y aprovechables de MODERADO 40
particulares.

10 residuos generados en la CATASTROFICO 15
institución.
MATRIZ DE RIESGOS
ANALISIS DE RIESGOS
(1) (2)
CÓDIGO RIESGO (12)
(11)
SEVERIDAD
IMPACTO
(Riego Inherente)
11 manipulación a información CATASTROFICO 30
MATRIZ DE RIESGOS
EVALUACIÓN DE RIESGOS
(1) (2)
CÓDIGO RIESGO (16) ESTA
(13) (14) (15)
DOCUMENTADO
CONTROL DESCRIPCIÓN DEL CONTROL TIPO DE CONTROL
?
1. Inspeccionar y revisar el
1. Capacitación auditores de
programa de capacitación del
calidad. Preventivo SI
equipo auditor para establecer su
eficiencia.
1
Auditoria.
1.2. Verificar que se cumpla con

1.2. Programa de auditoría del un mes de anticipacón el
Preventivo SI
Sistema Integrado de Gestión. programa de auditoría del
Sistema Integrado de Gestión.
Revisar periódicamente que los

indicadores del proceso esten
Deterioro al Sistema Integrado haciendo o interpretando
2 2. Revisión de Indicadores Preventivo SI
de Gestión correctamente el conjunto de
indicadores que sirve para
evaluar su proceso.
MATRIZ DE RIESGOS
(1) (2)
(13) (14) (15)
DOCUMENTADO
?
Manejo inadecuado y
conservación de la información 3. Conservación de Verificar que se cumpla con la
3 Correctivo SI
del Sistema Integrado de documentación tabla de retención documental.
Gestión.
Revisar y autorizar las

informaciones suministradas por
Inexactitud de las estimaciones 4. Confiabilidad de la
4 el proceso auditado para Correctivo SI
y/o datos imcompletos. información
garantizar informes de auditorias
confiables.
MATRIZ DE RIESGOS
(1) (2)
(13) (14) (15)
DOCUMENTADO
?
Realizar seguimiento al programa

5 5. Acuerdo de cumplimiento de auditoría para que se cumpla Correctivo SI
auditoría.
con el cronograma establecido.
Cuando se está ejecutando el

Programa de auditorías
aprobados por el Comité de
Calidad, el Representante de la
Dirección envía un Mail a cada
Incumplimiento o demora en 6. Enviar un MAIL acada responsable de proceso el
6 presentar la evaluación de resposable de proceso formato FOR-GC-008, FORMATO Preventivo SI
auditores auditado. DE EVALUACION DE
AUDITORES, recordándoles el
compromiso de la evaluación de
auditores y devolver dicha
evaluación a la Oficina de
Planeación.
MATRIZ DE RIESGOS
(1) (2)
(13) (14) (15)
DOCUMENTADO
?
1. Implementación del Sistema

de Gestión Ambiental a través 1. Verificar la implementación de
de los programas de uso las oportunidades de ahorro
efeciente de los recursos agua planteadas en los programas.
y energía. 2. Priorizar el pago de estos
7 2. Disponibilidad de recursos servicios desde la Vicerrectoría Preventivo NO
para el pago por dichos Administrativa y Financiera.
servicios públicos. 3. Revisar el programa de
3. Formación y capacitación en capacitación para garantizar su
valores éticos institucionales y eficiencia.
educación ambiental.
1. Implementación y control del 1. Seguimiento y monitoreo de

SGA a través de cada uno de las actividades y operaciones del
Manipulación de resultados de los programas que se SGA que estén dadas al
estudios e informes a entregar a ejecutan. cumplimiento de legislación
8 Preventivo NO
la autoridad ambiental 2. Implementación y ambiental.
competente. verificación de procedimientos, 2. Revisión constante de
instructivos y formatos del eficiencia de la documentación
SGA. del SGA.
MATRIZ DE RIESGOS
(1) (2)
(13) (14) (15)
DOCUMENTADO
?
1. Ejecutar seguimiento y
monitoreo a los procesos de
Inadecuada custodia de la 1. Realizar adecuado
acopio, embalaje y pesaje con
comercialización de los residuos procedimiento de acopio y
personal del SGA, Servicios
9 reciclables y aprovechables de comercialización de los Detectivo NO
Generales, Compras y Vigilancia.
la institución para fines residuos reciclables y
2. Rendir informes sobre el
particulares. aprovechables.
procesos de comercialización.
1. Garatizar los recursos 1. Priorizar el pago de estos

económicos para el pago a las servicios desde la Vicerrectoría
Irregular disposición final de los empresas que le dan Administrativa y Financiera.
10 residuos generados en la disposición final adecuada a 2. Verificación de la eficiencia en Preventivo NO
institución. los residuos. los procedimientos de manejo de
2. Disminución de los residuos peligrosos y no
volúmenes de generación. peligrosos.
MATRIZ DE RIESGOS
(1) (2)
(13) (14) (15)
DOCUMENTADO
?
1. Establecimiento de controles y
1. Controles al manejo de la procedimientos para el manejo
información desde la oficina de estricto de la información por
informática. parte de los funcionarios de la
11 manipulación a información Preventivo NO
2. Capacitación en torno al Institución.
manejo seguro de la 2. Revisar el programa de
información. capacitación para garantizar su
eficiencia.
MATRIZ DE RIESGOS
(1) (2)
CÓDIGO RIESGO (19) (20)
(17) DONDE ESTA (18)
EFICACIA DEL FRECUENCIA DEL
DOCUMENTADO APLICACIÓN
CONTROL CONTROL
Plan de capacitación SI Alta Semestral

1
Auditoria.
Procedimiento de
SI Media Segùn Ocurrencia
Auditorías PRO-GC-003
Deterioro al Sistema Integrado Matriz de Indicadores -

2 SI Media Segùn Ocurrencia
de Gestión Plan de Acción Trianual
MATRIZ DE RIESGOS
(1) (2)
CONTROL CONTROL
Tablas de Retención
Manejo inadecuado y
Documental -
3 Procedimiento de Control SI Media Segùn Ocurrencia
de Registros PRO-GC-
Gestión.
002
Toda la documentación
Inexactitud de las estimaciones referente al SIGC de los
4 SI Alta Segùn Ocurrencia
y/o datos imcompletos. diferentes procesos -
Informes de auditorías
MATRIZ DE RIESGOS
(1) (2)
CONTROL CONTROL
Demora en lo informes de Procedimiento de

5 SI Alta Segùn Ocurrencia
auditoría. Auditorías PRO-GC-003
Incumplimiento o demora en Procedimiento PRO-GC-

6 presentar la evaluación de 003 - Formato FOR-GC- SI Media Segùn Ocurrencia
auditores 008
MATRIZ DE RIESGOS
(1) (2)
CONTROL CONTROL

7 No esta documentado NO Media DIARIO
8 No esta documentado NO Alta DIARIO
competente.
MATRIZ DE RIESGOS
(1) (2)
CONTROL CONTROL
9 reciclables y aprovechables de No esta documentado NO Media DIARIO
particulares.

10 residuos generados en la No esta documentado NO Alta Semanal
institución.
MATRIZ DE RIESGOS
(1) (2)
CONTROL CONTROL
11 manipulación a información No esta documentado NO Media continuo
(1) (2)
CÓDIGO RIESGO (21) (22) (23) (24) (25)
VALOR PROBABILIDAD VALOR IMPACTO SEVERIDAD

1 5 BAJA 1 LEVE 5
Auditoria.

2 5 BAJA 1 LEVE 5
de Gestión
(1) (2)
CÓDIGO RIESGO (21) (22) (23) (24) (25)
Manejo inadecuado y
3 5 BAJA 1 LEVE 5
Gestión.

4 5 BAJA 1 LEVE 5
(1) (2)
CÓDIGO RIESGO (21) (22) (23) (24) (25)
5 5 BAJA 1 LEVE 5
auditoría.
6 presentar la evaluación de 5 BAJA 1 LEVE 5
auditores
(1) (2)
CÓDIGO RIESGO (21) (22) (23) (24) (25)

7 5 BAJA 3 CATASTROFICO 15
8 10 MEDIA 2 MODERADO 20
competente.
(1) (2)
CÓDIGO RIESGO (21) (22) (23) (24) (25)
9 reciclables y aprovechables de 20 ALTA 2 MODERADO 40
particulares.

10 residuos generados en la 10 MEDIA 3 CATASTROFICO 30
institución.
(1) (2)
CÓDIGO RIESGO (21) (22) (23) (24) (25)
11 manipulación a información 10 MEDIA 3 CATASTROFICO 30
MATRIZ DE RIESGOS
TRATAMIENTO
(1) (2)
CÓDIGO RIESGO (27)
(26) (28)
TIEMPO DE
ACCIÓN DE TRATAMIENTO COSTO
IMPLEMENTACIÓN
1. Aumentar el numero de capacitaciones de

auditores que conyeven a reforzar el autocontrol y Medio
trabajo en equipo. 2.
Establecer con antelacion el cronograma de auditoria
Incumplimiento del Programa de para que el auditado entregue con tiempo los Según necesidad o
1
Auditoria. documentos necesarios para la auditoria. requerimiento de tiempo
3. Estimular el
compromiso y establecer el manejo con Control
Disciplinario frente a los incumplimientos.
Medio
1. Hacer seguimiento y control a los documentos del

SIG verificando su existencia con las tablas de
retencion documental, listado maestro de documento
y el control de registro 2.
Aumentar el numero de capacitaciones y/o
seleccionar personal idoneo en colaboracion con
Deterioro al Sistema Integrado Según necesidad o
2 Gestion del Talento Humano Medio
de Gestión requerimiento de tiempo
3. Establecer el manejo con
Control Disciplinario frente al incumplimiento del
compromiso 4. Establecer y enviar
alertas a los lideres de calidad para que hagan la
medición y análsis de los indicadores según
frecuencia.
MATRIZ DE RIESGOS
TRATAMIENTO
(1) (2)
CÓDIGO RIESGO (27)
(26) (28)
TIEMPO DE
IMPLEMENTACIÓN
1. Capacitar y divulgar el SIG, para su conocimiento y

apropiación por parte de los interesados.
Manejo inadecuado y
2. Hacer
conservación de la información Según necesidad o
3 seguimiento y control a los documentos del SIG Medio
del Sistema Integrado de requerimiento de tiempo
verificando su existencia con las tablas de retencion
Gestión.
documental, listado maestro de documento y el
control de registro.
1. Verificar y analizar la informacion suministrada por

el auditado. 2. Verificar y analizar la
informacion sumistrada al equipo auditor por el
auditor 3. Realizar capacitaciones junto con Gestion
Tecnologica y Comunicaciones acerca de
Inexactitud de las estimaciones Según necesidad o
4 actualizaciones en TIC 4. Medio
y/o datos imcompletos. requerimiento de tiempo
Incrementar capacitaciones al personal Auditor y
realizar seguimiento para verificar su rendimiento
5. Aumentar el numero de
capacitaciones de auditores que conyeven a reforzar
el autocontrol y trabajo en equipo.
MATRIZ DE RIESGOS
TRATAMIENTO
(1) (2)
CÓDIGO RIESGO (27)
(26) (28)
TIEMPO DE
IMPLEMENTACIÓN
1. Dar a conocer el programas de auditorías con

antelación a la ejecución de la misma.
2. Estandarizar metodologicamente los tramite de
Demora en lo informes de adquisicion de la informacion para auditar los proceso Según necesidad o
5 Medio
auditoría. 3. Mantener actualizada las requerimiento de tiempo
base de datos. 4. Incrementar capacitaciones al
personal Auditor y realizar seguimiento para verificar
su rendimiento.
1. Dar a conocer el programas de auditoría con

anticipación. 2. Insistir vía MAIL recordando a los
responsables de procesos la evaluación de los Según necesidad o
6 presentar la evaluación de Bajo
auditores. 3. Visitar personalmente a los requerimiento de tiempo
auditores
responsables de procesos y líderes de calidad para
que realicen la evaluación de auditores.
MATRIZ DE RIESGOS
TRATAMIENTO
(1) (2)
CÓDIGO RIESGO (27)
(26) (28)
TIEMPO DE
IMPLEMENTACIÓN
1. Velar porque las oportunidades de ahorro se

realicen por parte de toda la comunidad universitaria.
2. Garantizar el cumplimiento en el cronograma de
Fraude en el uso de los los programas del SGA. Según necesidad o
7 Medio
servicios de energía y agua. 3. Realizar seguimiento al pago de las facturas de requerimiento de tiempo
servicios públicos: agua y energía.
4. Aumentar el número de capacitaciones para
reforzar la ética y la conciencia ambiental.
1 Seguimiento y monitoreo al funcionamiento de las

Plantas de Tratamiento de Aguas Residuales, a la
generación de Residuos, a las emisiones
estudios e informes a entregar a Según necesidad o
8 atmosféricas y a posibles derrames y fugas de Alto
la autoridad ambiental requerimiento de tiempo
sustancias peligrosas para el medio ambiente o la
competente.
salud humana.
2. Actualización de la documentación del SGA.
MATRIZ DE RIESGOS
TRATAMIENTO
(1) (2)
CÓDIGO RIESGO (27)
(26) (28)
TIEMPO DE
IMPLEMENTACIÓN
Inadecuada custodia de la Aumentar el control a los procesos de acopio,

comercialización de los residuos embalaje y pesaje con personal del SGA, Servicios
Según necesidad o
9 reciclables y aprovechables de Generales, Compras y Vigilancia. Medio
requerimiento de tiempo
la institución para fines Verificación de los informes sobre el proceso de
particulares. comercialización.
Realizar la actualización de las practicas de

laboratorios para minimizar o reducir la cantidad de
reactivos a utilizar en cada experiencia. Según necesidad o
10 residuos generados en la Medio
Implementar estrategias para la dismución de la requerimiento de tiempo
institución.
generacion de residuos.
MATRIZ DE RIESGOS
TRATAMIENTO
(1) (2)
CÓDIGO RIESGO (27)
(26) (28)
TIEMPO DE
IMPLEMENTACIÓN
Elaboración, control y seguimiento a los
procedimientos de manejo seguro de la información y Según necesidad o
11 manipulación a información Medio
aumento en la capacitación a funcionarios en cómo requerimiento de tiempo
debe hacerse.
TRATAMIENTO
(1) (2)
CÓDIGO RIESGO (29)
RESPONSABLE
Jefe Oficina de Planeación

1
Auditoria.
Jefe Oficina de Planeación

2 Jefe Oficina de Planeación
de Gestión
TRATAMIENTO
(1) (2)
CÓDIGO RIESGO (29)
RESPONSABLE
Manejo inadecuado y
Gestión.

TRATAMIENTO
(1) (2)
CÓDIGO RIESGO (29)
RESPONSABLE
auditoría.
6 presentar la evaluación de Jefe Oficina de Planeación
auditores
TRATAMIENTO
(1) (2)
CÓDIGO RIESGO (29)
RESPONSABLE
Vicerrector Administrativo,
Fraude en el uso de los Financiero y de Servicios ,
7
servicios de energía y agua. Jefe del Departamento de
Talento Humano
Manipulación de resultados de Vicerrector Administrativo,

estudios e informes a entregar a Financiero y de Servicios ,
8
la autoridad ambiental Jefe del Departamento de
competente. Servicios Generales
TRATAMIENTO
(1) (2)
CÓDIGO RIESGO (29)
RESPONSABLE
Angel Brittón Howard Jefe
9 reciclables y aprovechables de
Oficina de Planeación
particulares.

10 residuos generados en la Decanos de Facultad
institución.
TRATAMIENTO
(1) (2)
CÓDIGO RIESGO (29)
RESPONSABLE
terceros por acceso y Jefe Oficina de Planeación,
11 manipulación a información Jefe Departamento de
manejada por el Sistema Talento Humano

Matriz de Riesgo

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MATRIZ DE RIESGOS

PROCESO: GESTIÒN DE CALIDAD

(1) (2) (3) (6)

1. Falta de capacitación de auditores.

1. Falta de seguimiento y control. 2.

PROCESO: GESTIÒN DE CALIDAD

(1) (2) (3) (6)

1. Desconocimiento del Sistema Integrado de

1. Información errada suministrada por el

PROCESO: GESTIÒN DE CALIDAD

(1) (2) (3) (6)

1. Desconocimiento de los procesos a auditar.

Se refiere a la demora, tardenza o no evaluación 1. Desconocimiento del procedimiento de

PROCESO: GESTIÒN DE CALIDAD

(1) (2) (3) (6)

1. Altos consumos de los recursos energía y

Manipulación de resultados de Hace referencia a la modificación de datos, 1. Resultados de los estudios y

PROCESO: GESTIÒN DE CALIDAD

(1) (2) (3) (6)

PROCESO: GESTIÒN DE CALIDAD

(1) (2) (3) (6)

PROCESO: GESTIÒN DE CALIDAD

(1) (2) (7)

1. Demora para la acreditación del

1. Incumplimeinto legal de la norma.

PROCESO: GESTIÒN DE CALIDAD

(1) (2) (7)

Inexactitud de las estimaciones 1. Perdida de credibilidad y confianza en

PROCESO: GESTIÒN DE CALIDAD

(1) (2) (7)

PROCESO: GESTIÒN DE CALIDAD

(1) (2) (7)

1. Sanciones disciplinarias y económicas

Manipulación de resultados de 1. Sanciones económicas y disciplinarias.

PROCESO: GESTIÒN DE CALIDAD

(1) (2) (7)

1. Sanciones disciplinarias y económicas

PROCESO: GESTIÒN DE CALIDAD

(1) (2) (7)

PROCESO: GESTIÒN DE CALIDAD

Incumplimiento del Programa de

Deterioro al Sistema Integrado

PROCESO: GESTIÒN DE CALIDAD

Inexactitud de las estimaciones

PROCESO: GESTIÒN DE CALIDAD

PROCESO: GESTIÒN DE CALIDAD

Fraude en el uso de los

PROCESO: GESTIÒN DE CALIDAD

Irregular disposición final de los

PROCESO: GESTIÒN DE CALIDAD

PROCESO: GESTIÒN DE CALIDAD

Incumplimiento del Programa de

Deterioro al Sistema Integrado

PROCESO: GESTIÒN DE CALIDAD

Inexactitud de las estimaciones

PROCESO: GESTIÒN DE CALIDAD

PROCESO: GESTIÒN DE CALIDAD

Fraude en el uso de los

PROCESO: GESTIÒN DE CALIDAD

Irregular disposición final de los

PROCESO: GESTIÒN DE CALIDAD

PROCESO: GESTIÒN DE CALIDAD

1.2. Verificar que se cumpla con

Revisar periódicamente que los