INFORME TECNICO SOBRE EL CUMPLIMIENTO DEL MANUAL DEL MODELO DE

PREVENCION DEL DELITO

A : MINISTERIO PUBLICO

DE : SUPERINTENDENCIA DEL MERCADO DE VALORES

ASUNTO : INFORME TECNICO SOBRE PROTESIA SA.

REFERENCIA : EVALUACION DEL MANUAL DE PREVENCION DE DELITO

FECHA : 29 DE NOVIEMBRE DEL 2018

Tengo el agrado de dirigirme a usted, con el

propósito de informar que en cumplimiento a las normas que rige la ley N°30424 “Ley que
regula la responsabilidad administrativa de las personas jurídicas” en su art.18 indica: El
fiscal para formalizar la investigación preparatoria debe contar con un informe técnico de la
Superintendencia del Mercado de Valores - SMV que analice la implementación y funcionamiento
del modelo de prevención, que tiene valor probatorio de pericia institucional. Si el informe técnico de
la SMV establece que la implementación y funcionamiento del modelo de prevención antes de la
comisión del delito, es adecuado, el fiscal dispone el archivo de lo actuado, mediante decisión
debidamente motivada.

Es por ello que se volvió a realizar dicha evaluación arrojando los siguientes resultados:
1. La empresa PROTESIA SA. Si ha implementado el manual de prevención de delitos
de la manera adecuada que está conformada por:
 Códigos de ética y buen gobierno
 Manual anticorrupción
 Canal de denuncias e investigaciones del MPD
 Reglamento interno de trabajo
 Matriz de riesgos de delitos
 Políticas y procedimientos definidos para mitigar las vulnerabilidades
identificadas en la matriz de riesgos de delitos
 Cláusulas contractuales relativas al MPD
  Plan de capacitación y comunicación
 Plan de seguimiento y monitoreo de la matriz de riesgos de delitos
 A su vez también implemento las principales políticas corporativas dirigidas a mitigar
potenciales riesgos siendo estas las siguientes:
 Política anticorrupción
 Política de relación con funcionarios públicos
 Política de debida diligencia
 Política de conflictos de intereses
 Política de donaciones a campañas y partidos políticos
 Política de donaciones y auspicios
2. Por lo tanto, habiendo implementado de manera adecuada dicho manual de
prevención de los delitos este ya no deviene en inadecuado tal como se indica en el
anterior informe de fecha 03 de noviembre del presente año emitido por esta entidad;
puesto que ahora cuenta con un mecanismo capaz de identificar conductas
irregulares y a su vez se ha dotado de un órgano de control y supervisión; todo esto
se pudo comprobar usando los mecanismos y herramientas adecuadas; es por ello
que ponemos en conocimiento que PROTESIA SA actualmente viene cumpliendo
con su respectivo manual de prevención de delitos

Es cuanto informo para los fines que estime por

conveniente el Ministerio Público.

Atentamente

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Superintendente del Mercado de Valores

Oscar Antonio Basso Winffel