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1.

“Conocimiento del Cliente” Desde que monto se debe registrar las transacciones según la premisa
Conozca a su Cliente?
a. Desde 450 UF.
b. Desde USD 10.000.
c. Desde USD 3.000.
d. Todas las Transacciones.

a. ( ) Solo a y d
b. ( X ) Solo c
c. ( ) Solo a, b y c
d. ( ) Todas las anteriores

2. El objeto de la UAF es:


e. ( ) Impedir la utilización del sistema financiero y de otros sectores de la actividad económica, para la
comisión de alguno de los delitos relacionados con el financiamiento del terrorismo.
f. ( ) Prevenir la utilización del sistema financiero y de otros sectores de la actividad económica, para la
comisión de alguno de los delitos relacionado con el lavado de activos.
g. ( ) Utilizar todas las herramientas jurídicas con el objetivo de establecer y perseguir a aquellas
personas naturales y jurídicas que efectúen lavado de activos.
h. ( X ) prevenir e impedir la utilización del sistema financiero y de otros sectores de la actividad
económica, para la comisión de alguno de los delitos relacionados con el lavado de activos y el
financiamiento del terrorismo.

3. ¿Qué es un ROE?
a. ( X ) Son reportes semestrales de todas las operaciones de efectivo que superen los USD 10.000, o
su equivalente en pesos chilenos, según el valor del dólar observado el día en el que se realizó la
operación.
b. ( ) Son reportes mensual, trimestral o semestralmente (dependiendo del sector económico al que
pertenezca) de todas las operaciones de efectivo que superen los USD 3.000, o su equivalente en pesos
chilenos, según el valor del dólar observado el día en el que se realizó la operación.
c. ( ) Son reportes mensual, trimestral o semestralmente (dependiendo del sector económico al que
pertenezca) de todas las operaciones sospechosas que superen los 450 Unidades de fomento o su
equivalente en otras monedas.
d. ( ) Son reportes mensual, trimestral o semestralmente (dependiendo del sector económico al que
pertenezca) de todas las operaciones de efectivo que superen los 450 Unidades de Fomento o su
equivalente en otras monedas.
e. ( ) Ninguna de las anteriores

4. Según lo señala la Circular N° 57 de esta Superintendencia (Circular 50 UAF), quien deberá aprobar
un sistema de prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo de cada Casino de
Juego.
a. ( ) El Gerente General de la sociedad operadora
b. ( X ) Los accionistas de la sociedad reunidos en asamblea de la sociedad operadora.
c. ( ) El Directorio de la sociedad operadora.
d. ( ) Solo a y b
e. ( ) Todas las anteriores

5. ¿Qué son las señales de alerta?


a. ( ) Son aquellas operaciones financieras que nos podrán inducir a detectar operaciones en efectivo
de lavados de activos.
b. ( ) Son ciertos gestos o expresiones que efectúan los clientes al momento de efectuar una operación
financiera que nos podrán conducir a detectar una operación sospechosa de lavado de activos.
c. ( X ) Son aquellos comportamientos de clientes o las características de ciertas operaciones
financieras que nos podrán conducir a detectar una operación sospechosa de lavado de activos.
d. ( ) Ninguno de las anteriores.

6. La circular N° 50 de la UAF, 57 SCJ en relación a los PEPs (Personas Expuestas Políticamente) indica
que los sujetos obligados (Casino) deben implementar las siguientes medidas:
a. ( ) Establecer sistemas apropiados de manejo de riesgo para determinar si un cliente, posible cliente,
o beneficiado final de la operación es un PEPs.
b. ( ) Obtener y exigir si corresponde, aprobación de la alta gerencia para establecer relaciones
comerciales con un PEPs o que ha pasado a tener esta calidad cuando la relación comercial es previa a
dicha condición
c. ( ) Tomar medidas razonables para definir la fuente de la riqueza o de los fondos de los clientes y
beneficios reales identificando como un PEPs y el motivo de la operación.
d. ( ) Implementar procedimientos y medidas de debida diligencia continua sobre la relación comercial
establecida con un PEPs.
e. ( ) Solo a, b y c.
f. ( X ) Todas las anteriores.

7. En relación a la pregunta anterior, se entiende que en Chile a lo menos deberán estar calificados
como PEPs los siguientes:
a. ( ) Presidente de la Republica, Los Senadores, Diputados y los Alcaldes.
b. ( ) Los ministros de la Corte Suprema y de la Corte de Apelaciones.
c. ( ) Directores de las empresas que entregan servicios públicos (agua, gas, electricidad)
d. ( ) Los miembros de la directivas de los partidos políticos.
e. ( ) Solo a, b y c.
f. ( X ) Todas las anteriores.

8. ¿Cuáles son los antecedentes mínimos que el casino debe requerir y registrar de aquellos clientes
que realizan operaciones por un monto igual o superior al umbral establecido por la circular
conjunta n° 50 UAF – N° 57 SCJ?
a. ( ) Nombre completo; Número de cedula de identidad o número de pasaporte; Profesión, ocupación
u oficio; Dirección y Teléfono de contacto.
b. ( X ) Nombre completo; Sexo; Nacionalidad; Numero de cedula de identidad o número de pasaporte;
Profesión, ocupación u oficio; Dirección y teléfono de contacto.
c. ( ) Nombre completo; Nacionalidad; Numero de cedula de identidad o número de pasaporte;
Dirección y Teléfono de contacto.
d. ( ) Nombre completo; Sexo; Numero de cedula de identidad o número de pasaporte; Fecha de
nacimiento; Profesión, ocupación u oficio; Teléfono de contacto.

9. Cuáles de los siguientes no constituyen deberes de la sociedad operadora de casinos de juego.


a. ( ) Designar un funcionamiento responsable de relacionarse con la UAF(Oficial de cumplimiento)
b. ( ) Informar sobre los actos transacciones u operaciones sospechosas en el ejercicio de sus
actividades, a través de los reportes de Operaciones Sospechosas (ROS).
c. ( ) No informar al afectado o terceras personas que se ha requerido o remitido información a la UAF,
ni proporcionales ningún antecedente al respecto.
d. ( ) La información proporcionada de buena fe, en conformidad a la Ley N° 19.913, eximirá de toda
responsabilidad legal a quienes la entreguen.
e. ( X ) Ninguna

10. ¿Cómo determinar cuándo una operación es sospechosa?


a. ( ) Se debe siempre atender el principio de conocer y mantener actualizada la información de los
clientes. Mientras con mayor información se tenga del cliente se podrá determinar de mejor forma su actual
habitual.
b. ( ) Inusualidad. La transacción involucra actividades anormales o no esperadas de un cliente,
carente de justificación.
c. ( ) El personal debe conocer al cliente para determinar si sus acciones son o no coherentes en
comparación con sus actividades comerciales o respecto de otros similares.
d. ( X ) Todas las anteriores.

11.Respecto al ROS, Cual(es) afirmaciones son falsas.


a. ( X ) El reporte implica denuncia.
b. ( ) Se reportan operaciones, no personas.
c. ( ) El reporte no es subjetivo, sino que está basado en un análisis realizado y en él se detallan los
argumentos, aun cuando ellos no tengan el rigor jurídico exigido en la ley para probar el delito.
d. ( ) El reporte no es infalible, ya que puede ser que la información con que se cuenta no contiene
información suficiente sobre el cliente y sus negocios.

12. ¿Qué se debe hacer en caso de no tener en un periodo algún ROE?


a. ( ) Nada
b. ( X ) Se debe reportar un ROE negativo en el periodo de tiempo en el cual se tiene la obligación de
informar.
c. ( ) Enviar un ROE Negativo, en el caso que no haya operaciones en efectivo durante un año.
d. ( ) Se deben remitir un ROS que incluya el ROE negativo.

13. De las siguientes premisas cuales son características del oficial de cumplimiento.
I. Debe contar con las competencias técnicas y dominio de las materias relativas a la prevención del delito
de LA/FT.
II. Debe contar con autonomía para el desempeño de sus funciones.
III. Debe contar con acceso solo a cierto tipo de documentación, quedando el resto reservada al directorio,
en el cumplimiento de su labor.
IV. Debe conocer el negocio y la industria en que participa y tener una conducta ética y honrada.
V. Debe contar con capacidad real para tomar decisiones conforme a la estructura y organización de la
empresa.
a. ( ) Solo i, ii y iii
b. ( ) Solo ii, iii, iv y v
c. ( X ) Solo i, ii, iv y v
d. ( ) Solo i, ii, iii y iv
e. ( ) Todas.
14. Quien debe formar parte del comité de prevención de lavado de activos y financiamiento del
terrorismo de cada sociedad operadora.
a. ( ) Todos los integrantes del Directorio del sociedad
b. ( ) El gerente general de la sociedad y el oficial de cumplimiento
c. ( ) El Directorio de la sociedad y el Gerente General.
d. ( ) El Directorio de la sociedad y el oficial de cumplimiento.
e. ( X ) El Directorio de la sociedad, el Gerente General y el Oficial de Cumplimiento.

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