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cAs. N'4645-2015
LIMA
conlralasentenciadictadael14deagostode2015porlaSegundaSala
que declara
Comercial de Lima, obrante a fo.ias 751 del cuaderno principal,
por el Proyecto
fundado el recurso de anulación de laudo arbitral ¡nterpuesto
Especial Huallaga CenÜal Bajo Mayo.
[.ANTECEDENIES
l. Demanda
Bajo Mayo
Por escrito obrante a fojas 417, el Proyecto Especial Huallaga central
(en adelante Proyecto Hualtaga) interpone recurso de anulación contra el laudo
2014, d¡ctada por el tribunal arb¡tral conformado por los árb¡tros Mario
Castillo
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Para sustentar este petitorio, el Proyecto Huallaga sostiene que el laudo arb¡tral
objeto de impugnación se encuentra afectado por las causales de anulación
conlen¡das en los ¡ncisos b) y e) del artículo 63 del Decreto Legislativo N'1071 -
Decreto Legislativo que nonna el Arbitraje-, por las siguientes razones:
Empero, al ser reenviados los autos al tribunal arbitral, éste ha optado por
mantener su posición primigenia, discrepado del criterio asumido por el
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Encuantoalacausalcontenidaenel¡ncisoe)(queeltribunalarbitralha
resuelto sobre materias que, de acuerdo a ley, son manffiestamente no
que al
suscepf,bres de arbitraie, tratándose de un arb¡traie naciona[), señala
haber vuelto a reconocer a favor de Odebrecht SAC montos derivados de
la
al
ejecución de prestaciones adicionales de obra, en un porcentaje superior
15% del valor original del contrato de obra pública N' 500-2008-GRSM-
una
PEHCBM, el nuevo laudo arbitral se ha pronunciado una vez más sobre
y
mater¡a que, de acuerdo con lo previsto por la Ley de Contrataciones
Adquis¡ciones del Estado, no es susceptible de arbitraje'
2. Absoluc¡ón
3. Sentencia ¡mDuqnada
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Como suslento de esta dec¡sión, la Sala Superior señala que, a partir del análisis
de los considerandos noveno y décimo de la sentencia dictada el 21 de
noviembre de 2013, se evidencia que la causa esencial por la cual esta
resolución anuló los dos laudos dictados inicialmente por el tribunal arb¡tral sí
consistió en que éstos habían se habían pronunciado sobre una materia que, de
acuerdo a lo previsto por la Ley de Contratac¡ones del Estado, no es susceptible
de arbitraje; y esto por haber reconoc¡do a favor de Odebrecht SAC montos
desprendidos de la ejecución de prestaciones adicionales de obra, en un
porcentaje superior al 15% del valor original del contrato de obra N.500_200g_
GRSM.PEHCBM.
En consecuencia, al optar por reconocer una vez más los referidos montos
en el
laudo que ahora es objeto de impugnación, el tribunal arbitral no solo ha
afectado el derecho al debido proceso, por infrarción a la cosa juzgada,
sino que
también ha laudado nuevamente sobre asuntos de carácter inarbitrabre;
incurriendo de este modo en las causales de anulación contenidas en los incisos
b) y e) del artícuto 63 del Decreto Legislativo N. 1071.
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expedida infringiendo las normas en comento, toda vez, que ignoró lo que
en la sentencia del 21 de nov¡embre de 2013 se habla ordenado que el
Tribunal Arbitral analice cuando em¡tiera el laudo, transgrediendo de esta
manera el principio de cosa juzgada, pues de manera equ¡vocada se
consideró que no se habÍa cumplido en sus propios términos lo dispuesto
por la sentencia anterior.
primigenia
Agrega que la sentencia impugnada ha utilizado como excusa la
sentencia, para inobservar el principio de cosa juzgada y proceder a
podían
determinar cuáles de los conceptos reclamados durante el arbitraje
considerarsecomoadicionalesdeobra,sintenerencuentaque'deacuerdo
alosfundamentosjurídicosdelasentenciaanterior,taldetérminaciónSolo
podÍa hacerla el tribunal arbifal.
pese a que ese análisis está prohibido; de tal manera que se ha vulnerado
su derecho al debido proceso, parte integrante del derecho a la tutela
jurisd¡ccional efectiva.
motivación
Asimismo, considera que se ha lesionado el ámbito de la debida
de las resoluciones .iudiciales, debido a que se observa un vicio de
incongruencia y motivac¡ón al sostener pr¡mero, que en la
primigenia
sentenciajudicialseleordenóalTribunalArbitralintegrarelanálisisrelativo
argumentar que
al marco de su competencia; para luego, de forma contraria'
lo que se d¡spuso en esa decis¡ón iudiclal, fue considerar los
gastos
que
d\ infracción normativa del artículo 62 de la Lev de Arbitraie' Argumenta
en el artículo
la sentencia ha sido d¡ctada infringiendo las normas contenidas
62 de la Ley de Arbitraje, toda vez que de forma arb¡trar¡a
e ilegal emitió
prueba utilizados por los
calificación sobre la argumentación y medios de
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El arb¡traje fue ¡n¡c¡ado y tramitado por una tr¡bunal arbitral ad hoc, que
resolvió la controversia por med¡o de los laudos, uno parcial y otro f¡nal,
d¡ctados el 25 de octubre de 20'12 y el28 de febrero de 2013, a través
de los cuales ampararon, entre otras, las pretensiones antes descritas,
ordenando al Proyecto Huallaga el pago de Sl. 2S'922.630.6i a favor de
Odebrecht SAC.
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El derecho a la motivación
Estederechonosolotienerelevanciaenelámbitodelinterésparticular
juega
correspondiente a las partes involucradas en la litis, sino que también
un papel esenc¡al en la idoneidad del sistema de just¡cia en su conjunto'
puesnodebeolv¡darsequeunarazonablemotivaciÓndelasresoluciones
const|tuye una de las garantías del proceso judicial, directamente vinculada
con la v¡gilancia públ¡ca de la función .iurisdicc¡onal, por la cual se hace
posible conocer y conlrolar las razones por las cuales el juez ha decidido
una controvers¡a en un sentido determinado; implicando, en ese sent¡do' un
elemento lim¡tativo de los supuestos de arbitrariedad Razón por la cual'
su
l Corte fDH. OC-9/87 " Gorontíos lud¡c¡oles en Estodos de Emergencio" , párt 28'
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Código Procesal Civil, que impone al juez el deber de fundamentar los autos
y las sentencias, bajo sanción de nulidad.
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concedió.
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10. Una de las causales empleadas por la Sala Superior para declarar fundado
el recurso de anulación interpuesto por el Proyecto Huallaga es la contenida
en el inc¡so b) del artículo 63 del Decreto Legislativo N'1071' de acuerdo al
cual el laudo podrá ser anulado cuando "una de las partes no ha s¡do
debidamente notificada del nombram¡ento de un árbitro o de las actuac¡ones
arbitrales, o no ha podido por cualquier otra razón, hacer valer sus
derechos".
1 1. Al prever que la anulación del laudo procederá en los supuestos en los que
alguna de las partes ¡ntervinientes en el arb¡traje no ha podido por cualquier
¡azón "hacer valer sus derechos", es evidente que esta causal incluve denlro
de su ámbito de actuación a las infracciones producidas al interior del
arbitraie contra cualou¡era de los derechos comDonentes del debido
p@§gso, esto es, se tratarÍa de una causal que, en términos generales,
sanciona la vulneración al debido oroceso arbitral. Conclusión que se
reafirma en el texto de la Duodécima Disposición Complementar¡a del
mismo cuerpo legal, de acuerdo a la cual "para efectos de lo dispuesto en el
inciso 2 det articulo 5 det Código Procesal Constitucional, se entiende que el
recurso de anulación del laudo es una vía específica e ¡dónea para proteger
cualquier derecho const¡tucionat amenazado o vulnerado en el curso del
arb¡traje o en el laudo" .
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13. Bajo esta línea argumentativa, queda claro, entonces, que la infracción al
derecho a la inalterabilidad de las decis¡ones iud¡c¡ales firmes (cosa juzgada)
constituye una causa válida para declarar la invalidez de los aludos
arb¡trales, bajo los alcances de la causal de anulación prevista en el inciso b)
del artículo 63 del Decreto Legislat¡vo N'1071 (afectac¡ón al deb¡do proceso
arb¡tral).
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Por estas razones, La Segunda Sala Comercial de Lima anuló los laudos
¡n¡c¡ales, y ordenó el reenvío de la causa al tribunal arbitral; precisando en
su fallo que el reenvió tenía como propósito la emisión de un nuevo laudo
"incluyendo el análisis indicado en el fundamento 10 de esta resolución".
6 A¡tículo 47, ¡ncito b,- Soluc¡ón de Controversios: Todo contrcvercio surgido duror'te lo etopd de eiecuc¡ón
del conttuto debetá, resolvetse med¡onte conc¡l¡oc¡ón o otb¡ttuje. En coso que no se ¡ncluyo lo clóusulo
cofiespond¡ente, se eotende¡ó ¡nco¡potodo de pleno derecho lo chiusulo modelo que estoblezco el
Regldñento.
D¡cho dispos¡c¡ón no resulto ool¡coble o los con¡roveG¡os sutoidos en lo eiecución de od¡c¡onoles de obro.
metrodos no prev¡stos controctuolmente v movores prestoc¡ones de supeN¡sión. rcsoecto de los cuoles lo
Cont¡olorío cenercl. eierce el contrcl prev¡o y setón resueltos por ésto de ocuerdo o los procediñientos
estoblec¡dos pot el ind¡codo Oryon¡sño Supery¡sor de Contrcl poro el e¡ecto-
Artlculo 42.- Ld Ent¡dod podtá odenot y pagot d¡Íectoñente lo ejecucióñ de p!E:l9tb!e:!!!jtb!9!É!bg§!!
oot el qu¡nce por c¡ento de su monto- s¡eñpre que seon ¡nd¡spensobles poro olconzü lo i¡nol¡dod del
conttuto. Asinisño, podtó rcduc¡ setu¡c¡os u obtos hdsto pot el ft'¡smo porcentoje.
En el supuesto de aue resultoro ¡nd¡soensoble ld reol¡zoc¡ón de obtus od¡c¡onoles oot effores del exped¡ente
técn¡co o situocioñes ¡ñgrevisibles Doste orcs d lo susctiDc¡ü1 del conttuto, ñovo.es d los estoblec¡dds eñ el
oóffofo precedente. lo Entidod, sin perjuic¡o de lo responsobil¡dod que puedo correspondq ol proyed¡sto,
podú dec¡dir outorizorlos. Poro ello se requerió contor con lo outor¡zoc¡ón delTitulot del Pl¡ego o lo máx¡mo
autotidod odm¡ñ¡sttotivo de lo Ent¡dod, deb¡endo porc el pooo contot con lo outor¡zoc¡ón prcv¡o de lo
contrulor¡o Genercl de lo Reoúbl¡co y con lo cornproboción de que se cuenton con los recutsos necesodot;
deb¡endo hocerce de conoc¡m¡ento, bojo rcsponsobilidod de lo ñás olto outoridod de lo Eñt¡dod, de ld
Coñ¡s¡ón de Prcsupuesto y Cueñto senerol del Congrcso de lo Repúblico y del M¡nistetio de Economío y
Fiñon2os.
) Quínto.- Sólo ptucederá lo ejecución de obros od¡cionoles cuondo se cuente,
prcv¡omente, con d¡spon¡bil¡dod Wesupuestol, con oprcboc¡ón delTitulor de Ent¡ddd ñediohte lo resoluc¡óñ
correspond¡ente, o en el coso de empresos, ¡ncluyendo oquellos bojo el ámb¡to de FONAFE, pot Acuerdo del
D¡rcctotio de lo eñüeso, y en los cosos en oue su volor, rcstándole los orcsuouestos deductivos v¡nculddos o
toles dd¡cionoles. ño tuoercn el ou¡hce pot ciento 115%) del moñto ¡otol del controto ot¡o¡nol.
Poro el coso de los obtds dd¡c¡onoles que supeten el auince pot ciento (75%) del controto orio¡nol. luego de
ser optobodos pot el Titulot de lo Ent¡dod o el Directorio de lo elnpteso, según coftespondo, se BgljCE
contdt, brcvidñeñte, Doto su e¡ecucióñ y pooo. coh lo dispon¡b¡l¡dod oresupuestot¡o v lo outor¡zoc¡ón exDreso
de lo Controloria 5enetulde lo Repúbl¡co. ¡ndependienteñente de lo fecho del controto de obru. Pord estos
efectos, lo Contraloio Generolde lo Repúbl¡co debe obseNot los plozos y prcced¡m¡entos estoblec¡dos en lo
ley de contrctociones del Estodo y su rcgldñento.
a Attículo 23.- Los dec¡s¡ones que eñito lo Cor,trolorío Generol, en el ejerc¡c¡o de los otr¡buciones de
outotizoc¡ón prev¡o o lo ejecuc¡ón y pogo de prcsupuestos odicionoles de obrd y o lo optoboc¡ón de nloyores
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Es decir, la causa no fue devuelta al tribunal arbitral para que éste analizara
si los conceotos reconoc¡dos a favor de Odebrecht SAC const¡tuían o no
adicionales de obra. pues esto va había sido determinado oor el órqano
iudicial (se estableció exoresamente que el tribunal arbitral se pronunció
sobre adiclonales de obra), sino solo para que tuviera en cuenta hasta qué
ounto oodía dictar pronunciam¡ento sobre estos conceDtos sin exceder el
lÍmite previsto leqalmente oara la facultad de reconocimiento de adic¡onales
de obra en la vía arb¡tral (15% del valor inicial de la obra).
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19. Dentro de este contexto, puede observarse que al dictar el laudo arbitral que
es objeto de impugnac¡ón en este proceso el tribunal arb¡tral ad hoc d¡screoó
abiertamente de lo declarado oor la Seounda Sala Comerc¡al en la sentenc¡a
dictada el 21 de noviembre de 2013. Esto porque, mientras en esta
sentencia el órgano jurisdiccional declaró expresamenle que los conceptos
comprendidos en las cuarta, sexta, novena y déc¡ma pretensiones
principales esgr¡m¡das por Odebrecht SAC sf const¡tufan adicionales de
obra, el tribunal arbitral declaró que en realidad no lo eran, aseverando
¡ncluso que la Segunda Sala Comercial incurrió en un "inconecto
razonamiento" .
22. El principio de ¡rrevisab¡lidad del criterio arbitral prohíbe que dentro del
trám¡te del recurso de anulación regulado en la norma arbitral, el órgano
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Por esta causa, el artículo 62, inciso 2, del Decreto Leg¡slativo N" 1071 ,
declara que "El recurso [de anulación] se resue/ve declarando la validez o la
nulidad del laudo. Está prohibido bajo responsabilidad, pronunciarse sobre el
fondo de la controversia o sobre el contenido de la decisión o calificar los
citeios, motivaciones o interpretaciones expuestas por el tribunal arbitral.
e FERNANDEZ ROZAS, José Carlos, fratado delArb¡traje Comerc¡¿l eñ Añér¡ca Latiñá, tomo ll, Madrid: lustel,
2008, p. 1097.
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25. Empero, en relación a este asunto, esta Suprema Sala cons¡dera necesario
precisar inicialmente que el princip¡o objeto de comentario no puede ser
entendido -en el modo aparentemente lo hace la empresa recurrenle- como
una prohibición rígida y absoluta, dirigida a todo tipo de autor¡dad, de
analizar cualquier tipo de opinión o disposición expedida por una autoridad
arbitral, al modo de un blindaje normativo incondicional a sus opiniones y
fallos.
26. En este orden de ideas, la doctrina ha aceptado que los límites de este
princip¡o se encuentran justamente en las propias causales de anulación que
la ley arb¡tral regula, las cuales muchas veces exig¡rán que el juez someta a
valoración, siquiera superfic¡almente, la materia resuelta por los árb¡tros, no
con el propósito de resolver la controversia, pero sí con el fin de determinar
si se ha configurado o no el v¡cio que la ley ha calificado como meritorio de
la sanción de nul¡dad. Así, por ejemplo, a propósito de la regulación
conten¡da en la Ley Modelo de UNCITRAL, se ha afirmado:
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27. Es más, se ha reconocido tamb¡én que los casos en los que el recurso de
anulación se sustente en razones de inarbitrabilidad constituyen justamente
uno de los supuestos parad¡gmáticos en los que el juez deberá
28. En este sent¡do, se evidencia que el hecho de haber sometido a análisis los
d¡stintos extremos del laudo dictado por el tribunal arbitral ad hoc, a fin de
determinar si ellos habian observado lo ordenado en la sentencia del 21 de
noviembre de 2013 y, en última instanc¡a, si habían resuelto sobre materia
inarbitrable, no const¡tuye una ¡nfracción al principio de irrevisabilidad del
criterio arb¡tral, pues al hacerlo la Sala Superior no ha ten¡do como propósito
avocarse a la decisión sobre el fondo de la controvers¡a, sino únicamente
determinar (i) si el tribunal arb¡tral dio cumplimiento a lo ordenado en una
decisión judicial que había adquirido el carácter de cosa juzgada y' (ii) si al
rehusarse a hacerlo, incurrió una vez más en pronunciam¡ento sobre materia
no susceptible de arbitraje; y ello a fin de establecer si se habían
29. Esto último se hace más evidente aún al observar que en la sentencia obieto
roBAÑuEtOS Rlzo, vicente, Arbitraje Comercial Internac¡onal: Comentar¡os a la Ley Modelo de la Com¡sión
de Naciones Un¡das sobre Derecho Comercia¡ lnternac¡onal, Mé¡ico: L¡musa, 2010, p. 410.
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reenvía una vez más la causa al tribunal arb¡tral para la emisión de un nuevo
laudo.
30. Por estas razones, debe desestimarse también este extremo del recurso de
casación, al no haberse advertido que el pronunciamiento contenido en la
sentenc¡a objeto de casación afecte el principio de irrevisabilidad del cr¡terio
arbitral.
vt. DEctstÓN:
ss.
TELLO GILARDI
RODRIGuEz cHAvEz
CALDERÓN PUERTAS
DE LA BARRA BARRERA
ean/
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