Auditoría Interna

Paulina Zambrano Carreño

Sistema de gestión de seguridad y salud ocupacional

Instituto IACC

06 de noviembre del 2018

 Desarrollo

1. Elabore su propio checklist en donde realice inspecciones específicas a cada

uno de las tres fases de la auditoría interna de la cual participa como líder del

equipo. Revise el contenido de la semana 5 y utilice la plantilla estudiada.

Auditoría del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el trabajo OHSAS 18.001

PUNTOS DE REVISIÓN SI NO

Fase Inicial

La empresa se encuentra adherida a un X

organismo administrador

La empresa posee estructura X

organizacional

La empresa define los roles de la X

estructura organizacional

La empresa lleva el pago de cotizaciones X

al día

La empresa ha registrado accidentes X

graves o fatales

La empresa posee un plan de auditorías X

internas

Se realizan auditorías internas de acuerdo X

a este programa

Se encuentra definido el equipo auditor X

Fase de revisión de auditoría

La empresa cuenta con una política de X

prevención de riesgos

La política se encuentra aprobada por la X

máxima autoridad de la empresa

La política ha sido difundida a todos los X

trabajadores del centro de trabajo,

incluyendo a contratista, sub contratistas y

se encuentra publicada en algún sector

del proyecto

La empresa cumple con la Obligación de X

informar a todos los trabajadores del

centro de trabajo

La empresa controla que las empresas X

contratistas y subcontratistas le entreguen

la obligación de informar a sus

trabajadores

La empresa cuenta con reglamento X

interno de higiene y seguridad

Éste se encuentra actualizado e X

ingresado a los organismos fiscalizadores

Se hace entrega a todos los trabajadores X

del reglamento interno

Se encuentra conformado un Depto. De X

prevención de riesgos

Los miembros del depto. De prevención X

cumplen con los requisitos del D.S 40

Se mantiene estadística al día X

Se registran visitas de organismos X

fiscalizadores

Del CPHS

Se encuentra constituido el CPHS X

Los miembros del CPHS cumplen con los X

requisitos del D.S 54

El CPHS realiza la investigación de los X

accidentes graves o fatales ocurridos en

el centro de trabajo

Se realiza seguimiento de las medidas X

adoptadas en la investigación, así como

individualizar al responsable.

Plan de emergencias

El centro de trabajo cuenta con plan de X

emergencias

Éste se encuentra ingresado al cuerpo de X

bomberos del sector

Se encuentra conformada una brigada de X

emergencias, de ser así se encuentran

capacitados en curso de primeros auxilios

Fase final

Se realiza levantamiento de los hallazgos X

en auditorías anteriores

Se notifican los resultados de las X

auditorías a la alta dirección, así como el

levantamiento de los hallazgos

2. Para cada una de las fases, elabore al menos cuatro preguntas que

necesitan ser respondidas para verificar que se estén cumpliendo los

objetivos propuestos por la empresa a nivel de salud y seguridad en el

entorno laboral.

 Fase inicial

1- ¿Están establecidos los Objetivos de la Auditoría?

2- ¿El Alcance de la Auditoría es conocido por el centro de trabajo?

3- ¿Los Criterio y Documentación de Referencia son los correctos?

 4- ¿El Equipo Auditor se encuentra calificado?

 Ejecución;

1- ¿Se planifica la auditoría y se informa a las partes involucradas para no

interrumpir la jornada labor?

2- ¿Las condiciones y los tiempos son adecuados para la auditoria?

3- ¿Los profesionales auditados en sus áreas eras los idóneos para el cargo?

4- ¿El personal del centro conoce todos los riesgos asociados a su trabajo,

 Informe de Auditoría Interna;

1- ¿El personal Auditado cumple con los requerimientos del programa?

2- ¿Las no conformidades identificadas se delegaron a los departamentos

correspondientes?

3- ¿Los hallazgos de las auditorias son relevantes según la documentación

presentada?

4- ¿La documentación legal tiene relación a la aplicación de los entandares en

terreno?.
 3. Elabore un breve informe con los resultados encontrados en cada una de

las fases y que dé cuenta del cumplimiento de los objetivos de la empresa

a nivel de salud y seguridad en el entorno laboral.

INFORME DE AUDITORIA INTERNA

NOMBRE DE EMPRESA: Constructora TEPAL

NOMBRE DEL CENTRO DE TRABAJO: LAS BRISAS 2

ACTIVIDAD ECONÓMICA: Construcción

AUDITORIA LÍDER: Paulina Zambrano

EQUIPO AUDITOR: Jose Bustamante , Luis Tapia

OBJETIVO: Determiner el grado de cumplimiento del Sistema de gestion OHSAS

18001

ALCANCE DE AUDITORIA: Departamento de Administración y prevención de riesgos

CRITERIO DE AUDITORIA: OHSAS 18001- Sistema de gestion de seguridad y salud

en el trabajo.

NÚMERO DE TRABAJADORES DEL CENTRO DE TRABAJO: 150

Resumen de la Auditoría

Me es grato hacer llegar a Ud. el Informe del cierre de las no conformidades y

hallazgos detectados en la Auditoría interna del programa de seguridad y salud

ocupacional de OHSAS 18001, efectuada por el equipo de auditores internos, al

centro de trabajo de Las brisas 2, de la comuna de Estación Central.

El propósito de este informe es entregar una visión objetiva del nivel de cumplimiento

de las no conformidades y de hallazgos detectadas en dicha oportunidad. Actividades

que componen cada uno de los aspectos de la norma, de forma tal, de poder focalizar

los esfuerzos que realizan, tanto la empresa como nuestros expertos, en pro de un

mejoramiento continuo en la gestión de seguridad y salud ocupacional de la

organización.

1) Hallazgo n°1: Se evidencia que existen auditorías internas que no se realizaron

en lo dispuesto en el programa de auditoría, tampoco se tiene respaldo de la
razón de su postergación.
Estado: No conformidad

2) Hallazgo n°2: Se evidencia que la política no se encuentra publicada en el centro

de trabajo
Estado: Observación

3) Hallazgo n°3: Se evidencia que la estadística de accidentabilidad se encuentra

desactualizada 4 meses.

Estado: Observación

4) Hallazgo n°4: Se evidencia en las investigaciones de accidentes no se ha

realizado seguimiento a las recomendaciones de estos informes.

Estado: No conformidad

5) Hallazgo n°5: Se evidencia que el plan de emergencias no ha sido actualizado

debido a los cambios organizaciones o condiciones del Proyecto.

Estado: Observación
 Bibliografía

IACC (2018). Contenido semana 5. ORGANIZACIÓN DE ACTIVIDADES Y

ASIGNACIÓN DE RESPONSABILIDADES (PARTE 2). Asignatura Sistema de

gestión de seguridad y salud en el trabajo.

IACC (2018). Contenido semana 7. PROCESO DE EJECUCIÓN Y EVALUACIÓN DE

ACTIVIDADES (PARTE II). Asignatura Sistema de gestión de seguridad y salud

en el trabajo.