Año de la Consolidación del Mar de Grau»

POLICÍA NACIONAL DEL PERU

DIRECCIÓN EJECUTIVA DE
EESTP- PNP-PP
EDUCACIÓN Y DOCTRINA UNIACA- PNP

Trabajo Aplicativo Grupal

ASINATURA :
TÍTULO :
CATEDRÁTICO (A):

N° DE GRADO APELLIDOS Y NOMBRES NOTAS

ORDEN ELAB SUST. PROMEDIO

LIMA – PERU
2016
EESTP – PNP - PP

DEDICATORIA

Dedico este trabajo a Dios, por

la vida que aún me brinda, a
mis padres, por el esfuerzo que
hicieron para yo poder estar
aquí, a mis superiores por sus
enseñanzas, que día a día
comparten con nosotros y por
ello espero cumplir con las
expectativas. ¡Gracias!
EESTP – PNP - PP

AGRADECIMIENTO:
Agradezco a mis padres por su
apoyo incondicional por motivarme a
seguir adelante, agradezco a mis
catedráticos por apoyarme,
aconsejarme y guiarme por el buen
camino.
Y a mi Dios que sin él no sería nada

¡Gracias!
 EESTP – PNP - PP

INDICE

CARATULA ----------------------------------------------------------------------- 01

DEDICATORIA ---------------------------------------------------------------------- 02

AGRADECIMIENTO ----------------------------------------------------------------------- 03

INTRODUCCION ------------------------------------------------------------------------ 04

CAPITULO I

Planteamiento del Problema ---------------------------------------------------------------------- 05

Caracterización de la problemática ------------------------------------------------------------- 05

Delimitación de Objetivos --------------------------------------------------------------------- 08

Objetivo General --------------------------------------------------------------------- 08

Objetivo Especifico ---------------------------------------------------------------------- 08

Justificación e Importancia ---------------------------------------------------------------------- 08

CAPITULO II

Antecedentes ----------------------------------------------------------------------- 10

Bases Teóricas ----------------------------------------------------------------------- 10

Base Legal ------------------------------------------------------------------------ 13

Definición de términos ------------------------------------------------------------------------ 13

CAPITULO III

Análisis ------------------------------------------------------------------------ 16

Conclusiones y Recomendaciones ------------------------------------------------------------- 17

Bibliografía ------------------------------------------------------------------------ 18

Anexos ------------------------------------------------------------------------- 19
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INTRODUCCION

El delito de Trata de Personas tiene como antecedentes históricos actividades

tan antiguas como la esclavitud, el comercio y la trata de esclavos, así como la
trata de mujeres o trata de blancas. Sin embargo, los procesos históricos
económicos y jurídicos han ido construyendo un nuevo concepto de la trata de
personas y han dejado atrás las figuras mencionadas. En noviembre del año
2,000, la Asamblea General de las Naciones Unidas, en su 55° sesión, logró un
consenso sobre el concepto de trata mediante la aprobación del Protocolo para
Prevenir, Reprimir y Sancionar la Trata de personas, especialmente de Mujeres
y Niños - en adelante, Protocolo de Palermo sobre la Trata de Personas - que
complementa la Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia
Organizada Transnacional, adoptada en la misma sesión.

En este trabajo aplicativo se muestra un análisis acerca de la trata de personas,

el mismo que para un mejor entendimiento y comprensión ha sido dividido en
capítulos, de conformidad con el siguiente detalle:

En el capítulo I, denominado "Planteamiento de la Problemática", en el cual

exponemos la caracterización de la realidad problemática de la actividad del
delito de Trata de Personas y específicamente en la modalidad de Explotación
Laboral; así como el aspecto del pronóstico y control al pronóstico y
seguidamente mencionamos la formulación del problema de investigación, los
objetivos, la justificación, importancia y limitaciones de la investigación, así como,
la mención de las hipótesis y las variables de investigación.

En el capítulo II, que lleva por nombre "Marco Teórico - Doctrinario", en el cual
comprende los antecedentes, las bases teóricas y la definición de términos
básicos sobre el delito de Trata de Personas y la investigación policial que se
desarrolla con motivo de una Explotación Laboral.

En el capítulo III que lleva por nombre "Análisis" en el cual detallamos las
técnicas e instrumentos de recolección de información, así como la presentación
de resultados, concluyendo con el análisis e interpretación de los resultados,
asimismo, se analiza la labor policial relacionada a la investigación técnica
policial del delito de Trata de Personas.
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En el capítulo IV, titulado "Conclusiones y Recomendaciones", en primer lugar

las conclusiones que llegamos como corolario de nuestro trabajo de
investigación grupal, en el cual agregamos nuestra experiencia como elementos
operativos, y en segundo lugar las recomendaciones que proponemos para una
mejora del desarrollo metodológico en la investigación del delito contra la
Libertad - Trata de Personas en la modalidad de Explotación Laboral.En la parte
final se presenta la bibliografía revisada para la formulación del presente trabajo.

CAPITULO I
Planteamiento del problema

A. CARACTERIZACIÓN DE LA REALIDAD PROBLEMÁTICA

1. DIAGNOSTICO

Que, comprende la situación actual de la problemática del estudio:

a. El ingreso del siglo XXI ha traído nuevas expectativas para ver lo que sucede
en el interior y en el entorno social, teniendo como marco de referencia
situaciones que afectan a la sociedad en su conjunto; en nuestro país los
cambios sociales no son ajenos a lo que sucede en la orbe, debido a la influencia
de varios factores, como son lo económico, lo cultural, lo político, etc., que de
una u otra forma repercuten en las organizaciones del Estado y en la marcha de
la gestión pública.

b. La Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada

Transnacional celebrado en Palermo - Italia del 12 al 15 de diciembre de 2000,
define la trata de personas como "la captación, el transporte, el traslado, la
acogida o la recepción de personas, recurriendo a la amenaza o al uso de la
fuerza u otras formas de coacción, al rapto, al fraude, al engaño, al abuso de
poder o de una situación de vulnerabilidad o a la concesión o recepción de pagos
o beneficios para obtener el consentimiento de una persona que tenga autoridad
sobre otra, con fines de explotación. Esa explotación incluirá, como mínimo, la
explotación de la prostitución ajena u otras formas de explotación sexual, los
trabajos o servicios forzados, la esclavitud o las prácticas análogas a la
esclavitud, la servidumbre o la extracción de órganos.

c. El Convenio 182 de la OIT sobre la prohibición de las peores formas de trabajo

infantil convocada en Ginebra por el Consejo de Administración de la Oficina
Internacional del Trabajo y congregada en dicha ciudad el 1º de junio de 1999
en su octogésima séptima reunión, expresaron como las peores formas de
trabajo infantil a todas las formas de esclavitud o las prácticas análogas a la
esclavitud, como la venta, el tráfico de niños, la servidumbre por deudas, la
condición de siervo, el trabajo forzoso u obligatorio, incluido el reclutamiento
forzoso u obligatorio de niños para utilizarlos en conflictos armados, la utilización,
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el reclutamiento o la oferta de niños para la prostitución, la producción de

pornografía o actuaciones pornográficas, la utilización, el reclutamiento o la
oferta de niños para la realización de actividades ilícitas, en particular la
producción y el tráfico de estupefacientes, el trabajo que, por su naturaleza o por
las condiciones en que se lleva a cabo, es probable que dañe la salud, la
seguridad o la moralidad de los niños, involucrando a los estados partes a
adoptar cuantas medidas sean necesarias para garantizar la aplicación y el
cumplimiento efectivos de las disposiciones por las que se dé efecto al Convenio,
incluidos el establecimiento y la aplicación de sanciones penales, debiendo tener
en cuenta, además, la importancia de la educación para la eliminación del trabajo
infantil, medidas efectivas el fin de impedir la ocupación de niños en las peores
formas de trabajo infantil, prestar la asistencia directa necesaria y adecuada para
librar a los niños de las peores formas de trabajo infantil y asegurar su
rehabilitación e inserción social, asegurar a todos los niños que hayan sido
librados de las peores formas de trabajo infantil el acceso a la enseñanza básica
gratuita y, cuando sea posible y adecuado, a la formación profesional, identificar
a los niños que están particularmente expuestos a riesgos y entrar en contacto
directo con ellos.

d. El delito de Trata de Personas y Tráfico Ilícito de Migrantes son males que

afectan a todas las sociedades, poseen una inmensa dimensión en donde
participan muchas redes criminales, vistos ambos como un solo negocio legal
son tan lucrativos, que actualmente rinden ganancias sustanciales similares al
narcotráfico y a la venta del armas, movilizando a los seres humanos hacia la
barbarie, estos delitos destruyen redes familiares y sociales, debilitan la
sociedad, incentivan el crimen y privan a los países del preciado capital social y
humano.

e. Que, antes esta modalidad delictiva la DIVINTRAP-DIRINCRI PNP, obtuvo

durante el periodo 2008 a la fecha de la presente formulación de la investigación
metodológica (20NOV2012) los siguientes resultado referencia sobre la
detención de quinientos noventa (590) personas implicadas en el delito de Trata
de Personas, Proxenetismo, Tráfico Ilícito de Migrantes y delitos conexos como
consecuencia de diferentes intervenciones policiales resultando agraviadas mil
cuatrocientos setenta y cinco (1,507) de los cuales victimas adultas son mil
doscientos noventa y cinco (1,295) y doscientos doce (212) victimas menores,
motivando la formulación de cuatrocientos sesenta y dos (462) Atestados y dos
(02) Informes Policiales en el Nuevo Código Procesal Penal, dichas deducciones
muestran una abismal diferencia con la realidad toda vez que las OO/CC
dedicadas a cometer estos ilícitos han avanzado excesivamente, demostrando
no encontrar parámetros que puedan minimizar o neutralizar el desarrollo de sus
acciones delictivas en nuestro país y principalmente en esta capital.

2. PRONÓSTICO
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a. La trata de personas es algo que a menudo ocurre en nuestro país, pero no

se denuncia ante las autoridades competentes por el desconocimiento de la
víctima en el sentido de no saber ante que autoridad recurrir por la comisión de
un hecho como éste, siendo las víctimas en su mayoría menores de edad, casos
en los que sus padres se limitan a denunciar la desaparición de sus menores
hijos.

b. Si bien los resultados estadísticos de la operatoria policial en la DIVINTRAP-

DIRINCRI PNP en su calidad persecutorio de combatir el delito de Trata de
Personas han incrementado considerablemente, esto no es suficiente estando al
delito de Trata de Personas que afecta de manera exclusiva de los sectores
medianos y bajos, situación que puede volverse entorpecedora.

c. En ese orden de ideas es pertinente realizar un estudio con la finalidad de

aliviar en algo esta problemática, proponiendo una mejora de los procedimientos
en las investigaciones técnicas policiales por el delito de Trata de Personas en
la modalidad de Explotación Laboral que pueda contener todos los argumentos
y elementos de convicción necesarios para que el Ministerio Público formalice la
investigación preparatoria de todos los casos que se denuncia.

3. CONTROL AL PRONÓSTICO

a. La Policía Nacional del Perú cumpliendo lo ordenado en su Ley de creación

como institución policial al servicio de la sociedad, puede desarrollar un
programa académico o ser parte activa de la función preventiva además de ser
persecutorio, para difundir entre la sociedad (entre los adolescentes o adultos
jóvenes) las consecuencias que trae el delito de Trata de Personas.

b. Una de las formas de prevenir el delito de Trata de Personas en la modalidad

de Explotación Laboral, sería difundiendo entre la población de zonas de
escasos recursos (por ser la parte mas vulnerable) por intermedio de campañas
de acción cívica y difusión de los diversos medios de comunicación la
consecuencias de ser víctimas del delito de Trata de Personas.

4. FORMULACIÓN DEL PROBLEMA

Es por ello que a continuación se presenta nuestro problema de investigación:

a. PROBLEMA PRINCIPAL

¿En qué medida el procedimiento de las investigaciones técnicas policiales por

el delito de Trata de Personas en la modalidad de Explotación Laboral en el
marco del Nuevo Código Procesal Penal, influye en la formalización de la
investigación preparatoria por parte de los Representantes del Ministerio
Público?

b. PROBLEMAS SECUNDARIOS
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(1) ¿Si el desconocimiento de la norma legal, influye en la operatoria policial

para reducir las estadísticas de la víctimas del delito de Trata de Personas en la
modalidad de explotación laboral?

(2) ¿De qué medida, se de debe capacitar a los operadores justicia del análisis
del bien jurídico protegido a la dignidad humana, debido a que el delito de Trata
de Personas desnaturaliza la esencia misma del ser humano?

(3) ¿Si se requiere recomendar el trabajo conjunto de los operadores del derecho
a fin de establecer una sinergia con el objetivo de desbaratar las bandas
dedicadas a la Trata de Personas?

B. DELIMITACIÓN DE OBJETIVOS

1. OBJETIVO GENERAL

Determinar en qué medida las investigaciones técnicas policiales por el delito de

Trata de Personas en la modalidad de Explotación Laboral realizada por el
personal policial en el marco del Nuevo Código Procesal Penal, influye en la
formalización de la investigación preparatoria por parte de los Representantes
del Ministerio Público.

2. OBJETIVOS ESPECÍFICOS

a. Conocer los procedimientos de investigación técnica policial que viene

formulando el personal PNP en los lugares donde ya se encuentra en vigencia
el nuevo Código Procesal Penal.

b. Permitir definir un diagnostico de la situación del delito de Trata de Personas

y su delitos conexos que hagan revisar los procedimiento policiales en combatir
este delito.

c. Se requiere una difusión agresiva de los instrumentos legales, en todas las

instituciones Públicas y Privadas que operan en la sociedad, con el propósito de
prevenir la Trata de Personas.

C.JUSTIFICACIÓN E IMPORTANCIA DE LA INVESTIGACIÓN

1. JUSTIFICACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN

a. El trabajo policial que se viene desarrollando en la DIVINTRAP-DIRINCRI

PNP, merecen una respuesta innovadora y de apoyo por parte del Estado y del
Comando de la Policía Nacional del Perú, para contrarrestar los indicadores de
denuncias por el delito de Trata de Personas. De lo antes expuesto, decimos que
con la presente investigación se busca propiciar la disminución de las denuncias
por Explotación Laboral.
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b. Por otra parte, en las circunstancias actuales en que se postula el servicio

policial de calidad en un contexto de restricciones económicas y logísticas por
consiguiente para el sector publico, se hace necesario introducir en la gestión
policial normas y criterios de la operatividad y previsión de manera que permitan
superar las limitaciones logísticas, tecnológicas, para tratar de superar, ampliar
la cobertura y mejorar la calidad de los servicios policiales que se ofrecen en la
comunidad.

c. La presente investigación se justifica, debiendo a unificar criterio en los

Procedimientos Operativos Policiales (MAPROPOL) para el desarrollo de las
investigaciones técnicas policiales en el delito de Trata de Personas.

d. En los anteriores cursos realizados en la Escuelas de la DIRINCRI PNP y la

DIRFAPASEC PNP, no sean realizados investigaciones específicas en cuanto a
la implicancia de los procedimientos en la investigación técnica policial por el
delito de Trata de Personas en la modalidad de Explotación Laboral.

2. IMPORTANCIA DE LA INVESTIGACIÓN

La investigación que hemos ejecutado cobra importancia por las razones que se
indican a continuación:

a. La importancia de la presente investigación radica en el hecho de que nos

permitirá generar un procedimiento técnico policial en la investigación del delito
de Trata de Personas en la modalidad de Explotación Laboral que permitirá darle
un alto valor probatorio, de tal forma que el Ministerio Público al recibirlo
formalice sin trámite alguno la investigación preparatoria correspondiente.

b. Establecer y proponer una nueva metodología de investigación científica que

sea difundida a nivel nacional a los diferentes Unidades de investigación criminal,
para establecer un Manual de Procedimientos Operativos en la lucha contra la
Trata de Personas.

c. Permite el incremento de los conocimientos operativos modernos relacionados

con el proceso de investigación policial, a fin de que mejore la eficiencia y eficacia
de las Unidades que realiza las diligencias preliminares por el delito de Trata de
Personas.
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CAPITULO II
Marco teórico - doctrinario

ANTECEDENTES DE LA INVESTIGACIÓN

En la búsqueda de trabajos, investigaciones, tesis, tesinas y otros, que hayan

abordado el tema materia de estudio, en la biblioteca de la Escuela de
Investigación Criminal DIRINCRI PNP, no se ha encontrado ninguna.

Sin embargo en la Escuela de la DIRFAPASEC PNP, se ha ubicado el trabajo

titulado "METODOS Y TECNICAS DEL PROCEDIMIENTOS DE
INVESTIGACIÓN POLICIAL EN LAS DIFERENTES MODALIDADES DE TRATA
DE PERSONAS", en el cual previa investigación bibliográfica, hemos obtenidos
la siguiente información:

a. Problema Principal.

¿En que medida la actualización de los procedimientos operativos policiales para

la investigación de las modalidades del delito contra la trata de personas
optimizan las investigaciones en las que se encuentran inmersos niños, niñas y
adolescentes?

b. Objetivo General.

Determinar mediante el análisis y evaluación, cuales son los métodos y técnicas

de los procedimientos operativos de la investigación policial en las diferentes
modalidades de trata de personas en los que estén inmersos niños, niñas y
adolescentes, que actualmente se vienen empleando para realizar la
investigación del delito, a fin de determinar cuales son las falencias, debilidades,
desaciertos existentes ,si estos continúan siendo adecuados para su aplicación
en la lucha contra la trata de personas y si resulta necesario la actualización e
implementación de nuevos procedimientos acordes a la realidad social,
tecnológica y delictiva.

BASES TEÓRICAS

1. SOBRE EL DELITO CONTRA LA LIBERTAD - TRATA DE PERSONAS

a. CONCEPTO
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La entrada de vigencia para el Perú del Protocolo de Palermo sobre Trata de

Personas motivó la necesidad de revisar el concepto de trata de personas
contenido en nuestro Código Penal.

De acuerdo con dicho Protocolo, se entiende por Trata de Personas: la

captación, el transporte, el traslado, la acogida o la recepción de personas,
recurriendo a la amenaza o al uso de la fuerza u otras formas de coacción, al
rapto, al fraude, al engaño, al abuso de poder o de una situación de
vulnerabilidad o a la concesión o recepción de pagos o beneficios para obtener
el consentimiento de una persona que tenga autoridad sobre otra, con fines de
explotación. Este fin incluirá, como mínimo, la explotación sexual, los trabajos o
servicios forzados, la esclavitud o las practicas análogas a la esclavitud, la
servidumbre o la extracción de órganos.

De acuerdo a esta definición podemos identificar tres elementos básicos que

caracterizan la trata de personas:

• Un comportamiento referido a alguna etapa del proceso de captación,

traslado o establecimiento de la víctima.

• Los medios que privan la libertad o vician el consentimiento de la víctima,

y,

• Los fines de explotación de la misma

Atendiendo a estos tres elementos que integran ambos textos normativos, éstos
coinciden en varios elementos comunes pero, a diferencia de la definición
establecida por el Protocolo de Palermo sobre trata de personas, nuestra
legislación penal incluyen algunos elementos adicionales que implican un mayor
alcance de protección en comparación con el estándar establecido por esta
norma internacional; estas similitudes y diferencias son las siguientes:

CONDUCTAS

Para el Protocolo de Palermo sobre trata de personas, las conductas alternativas

que describen la trata de personas son la captación, transporte, traslado, acogida
o la recepción de personas. Por el contrario, el Artículo 153° del Código Penal
añade a estas modalidades típicas una nueva: la "retención", esto es, la privación
de la libertad de una persona, sea para que ésta permanezca en el territorio
nacional o para su salida o entrada del territorio nacional.

Cabe resaltar que ni el mencionado Protocolo de Palermo ni el Código Penal

establecen como requisito de la trata de personas la movilidad transnacional o el
elemento fronterizo de personas. No obstante, esta no es una característica
necesaria de la trata de personas.
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MEDIOS

Los medios son los mecanismos que utiliza el tratante para suprimir o viciar la
voluntad de la víctima con el fin de explotarla. El Protocolo de Palermo sobre
trata de personas reconoce varios medios y cualquiera de ellos puede verificar
la existencia de una conducta típica de trata de personas:

• La amenaza;

• El uso de la fuerza;

• La coacción;

• El rapto;

• El fraude;

• El engaño;

• El abuso de poder o de una situación de vulnerabilidad;

• La concesión de pagos o beneficios para obtener el consentimiento de

una persona que tenga autoridad sobre otra[9]

El Código Penal Peruano, por su parte, coincide casi íntegramente con dichos
medios, pero mejora el empleo de los términos. Así, en lugar del término "rapto"
utiliza la expresión más omnicomprensiva de "privación de la libertad" o, en lugar
de "uso de la fuerza", emplea el término "violencia".

Ninguno de los medios coercitivos indicados es necesario en el supuesto que la

víctima sea menor de edad.

FINES

Los fines de la trata de personas constituyen la nota característica de este tipo

penal que permite una distinción clara con la figura del tráfico ilícito de
inmigrantes. Si bien ambos constituyen una acción de "tráfico de personas", es
posible plantear una diferencia en cuanto a los fines de transacción.

Así, en el caso de la trata de personas, el fin del tráfico de personas está

determinado por la explotación de éstas (explotación humana). El Protocolo de
Palermo sobre la trata de personas señala un relación mínima de formas de
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explotación humana, por lo que es posible considerar supuestos de explotación

diversos a los no previstos en la definición del mencionado Protocolo, como son
la explotación de la prostitución u otras formas de explotación sexual, los trabajos
o servicios forzados, la esclavitud o formas análogas, la servidumbre o la
extracción de órganos.

BASE LEGAL

1. Constitución Política del Perú promulgada el 29DIC1993.

2. Declaración Universal de los Derechos Humanos.

3. Convención Americana sobre los Derechos Humanos (Pacto de San José).

4. Convención sobre los Derechos del Niño (Ratificado por el Estado Peruano el
04SET1990).

5. Convención interamericana sobre tráfico internacional de menores (Adhesión

el 20ABR2004).

6. Convenio 29 de la OIT relativo al trabajo forzoso u obligatorio (Ratificado por

el Estado Peruano el 01FEB1960).

7. Convenio 182 de la OIT relativo a la prohibición de las peores formas de

trabajo infantil y la acción inmediata para su eliminación (Ratificado por el Estado
Peruano el 10ENE2002).

8. Convención de la Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada

Transnacional - Protocolo de Palermo, el mismo que fue aprobada por el
Congreso de la República mediante Resolución Legislativa Nª 27527 del
04OCT2011 y ratificado por el Poder Ejecutivo mediante Decreto Supremo Nª
088-2001-RE del 19OCT2001.

9. Protocolo facultativo de la Convención sobre los Derechos del niño relativo a

la venta de niños, la prostitución infantil y la utilización de niños en la pornografía
(Ratificado por el Estado Peruano el 08MAY2002).

10. Protocolo para Prevenir, Reprimir y Sanciona la Trata de Personas

Especialmente Mujeres y Niños, que complementa la Convención de las
Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional denominado
Protocolo de Palermo sobre la trata de personas (Ratificado por el Estado
Peruano mediante D.S. Nº 088-2001-RE del 20NOV2001 y entro en vigencia el
29DIC2003).

DEFINICION DE TERMINOS
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1. Acta.- Es el documento en el que se deja constancia de una intervención

policial o de un acto administrativo y que tiene por finalidad garantizar la
veracidad de la diligencia y la legalidad de los procedimientos.

Abuso de poder.- Consiste en aprovechar la capacidad personal de inducir o

influir en las creencias o acciones de otras personas o grupos.

Autor.- Es el que toma parte directa en la ejecución de un hecho así como el

que induce o coopera a su realización.

Coacción.- Fuerza o violencia que se ejecuta contra una persona, para obligarla
a que diga o ejecute una determina acción.

Coautor.- Es quien ejecuta, conjuntamente con otros la acción u omisión que

configura el delito.

Consentimiento.- Manifestación de voluntad, expresa o tácita, por la cual un

sujeto se vincula con otros.

Exposición de Personas en Peligro.- Exponer o abandonar peligro de muerte

o daño en la salud de personas bajo cuidado.

Engaño.- Es el acto que hace creer a otro, sea con palabras o de cualquier otra
forma, una cosa que no es verdad, induciéndolo a error.

Esclavitud.- Es el estado o condición de una persona sobre la cual otra ejerce

el dominio al considerarla su propiedad.

Estado de abandono.- Es la situación en la que un niño o adolescente carece

de padres o responsables, o si los tienen éstos incumplen con su obligación.

Explotación.- Utilizar en provecho, por lo general de un modo abusivo,

cualidades o sentimientos de una persona, un suceso o circunstancia cualquiera.

Secuestro.- Privación ilegítima de la libertad ambulatoria de una persona, a

través de la violencia o la amenaza.

Secuestro de documentos.- Es la requisa a las víctimas de sus pasaportes o

documentos de identidad para restringir su libertad ambulatoria y mantenerla en
el circuito de la trata de personas.

Seducción.- Medio que emplea el tratante para enamorar, cortejar o establecer

vínculos con la víctima, manipulándola emocionalmente con el propósito de
facilitar su captación o su reclutamiento.
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Trabajo Infantil.- Refiere a toda actividad de comercialización, producción,

transformación, distribución o venta de bienes o servicios remunerada o no,
realizada en forma independiente o al servicio de otra persona natural o jurídica,
por personas que no han cumplido 18 años de edad.

Trabajo doméstico.- Esta modalidad de explotación laboral es difícil de detectar,

puesto que se produce en un ámbito de privacidad domestica donde la víctima
se encuentra en situaciones de especial vulnerabilidad.

Trabajo Infantil Doméstico (TID).- Trabajo que realizan los niños en una casa
ajena a la suya y fuera de su propia familia, siempre que haya alguna
remuneración (pago de dinero) o compensación a cambio (estudios, comida,
cama).

Trabajos peligrosos para los adolescentes.- Los trabajos peligrosos para los
adolescentes pueden ser por su naturaleza y por sus condiciones.

Víctima/ agraviado.- Es la persona agraviada por la comisión de un hecho

delictivo.

Violación de la libertad de trabajo / Coacción laboral, Trabajo forzoso.-

Consiste en obligar a una persona, mediante violencia o amenazas, a prestar un
trabajo o servicio sin la correspondiente retribución.

Violencia o la amenaza (o intimidación).- Manifestación forzada sobre la

víctima o un tercero para obtener o realizar algo relacionada con aquella.
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CAPITULO III
ANÁLISIS

A. TÉCNICAS E INSTRUMENTOS DE RECOLECCIÓN DE DATOS

1. TÉCNICAS DE RECOLECCIÓN DE DATOS

El "diseño de investigación se define como el plan global de investigación que

intenta dar de una manera clara y no ambigua respuestas a las preguntas
planteadas en la misma[18]en ese contexto el Diseño de la presente
investigación es la de Campo, que consiste en la recolección de datos
directamente de los sujetos investigados (personal de la DIVINTRAP-DIRINCRI
PNP), sin manipulación de la variable, de allí su carácter de investigación no
experimental.

2. TIPO DE INVESTIGACIÓN

La presente investigación se encuentra dentro de la aplicada, toda vez que se

busca conocer la problemática que se pueda presentar en las investigaciones
técnicas policiales en el marco del nuevo Código Procesal Penal, para poder
proponer un modelo de procedimientos de carácter vinculante para todas las
Unidades Policiales a nivel nacional.

B. POBLACIÓN DE ESTUDIO

La población del presente estudio está constituida por los cuarenta y ocho (50)
efectivos policiales que laboran en DIVINTRAP-DIRINCRI PNP.

C. MUESTRA

En función del tipo de información la muestra ha sido obtenida de manera

aleatoria y está constituida por los efectivos que laboran en la División de
Investigación del delito contra la Trata de Personas y Tráfico Ilícito de Migrantes
DIRINCRI PNP, que suman en total cincuenta (50) entre oficiales y suboficiales.
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CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

A. CONCLUSIONES

1. SOBRE EL DELITO DE TRATA DE PERSONAS

a. La Trata de Personas es un fenómeno aterrador para sus víctimas y/o

familiares, por lo cual es reprimida y sancionada severamente por el Estado
Peruano y por todos aquellos Estados comprometidos en garantizar los derechos
humanos de las personas.

b. La falta de información y de adecuada atención a las graves consecuencias

de esta modalidad criminal, ha llevado elaborar el presente trabajo aplicativo y el
diagnostico dirigido a visualizar el fenómeno a nivel nacional en sus distintas
dimensiones, contemplando varios enfoque y ejes de actuación, buscando
aumentar el conocimiento y compromiso de los operadores de justicia y la
ciudadanía para lograr mayor eficacia y colaboración en la lucha contra este
delito.
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BIBLIOGRAFÍA

1. Alfonso Raúl PEÑA CABRERA FREYRE, Derecho Penal Parte General,

Editorial Rodhas, 2ª Edición, 2009.

2. Alfonso Raúl PEÑA CABRERA FREYRE, Manual de derecho procesal penal,

Editorial Rodhas, 2a. Edición, Mayo 2008.

3. Manuel FRISANCHO APARICIO, Manual para la aplicación del Nuevo Código

Procesal Penal, Editorial Rodhas, 1a. Edición Setiembre 2009.

4. Yvan MONTOYA VIVANCO, Manual de capacitación para operadores de

justicia durante la investigación y el proceso penal en casos de trata de personas.

5. OIM, Modulo de capacitación para una gestión fronteriza integral que garantice
los derechos humanos de las personas en movilidad y combata la trata de
personas y el trafico ilícito de migrantes.

6. UNODC - Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito, Manual

para la lucha contra la Trata de Personas, 2009.

7. UNODC - Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito, El estado

de la Trata de Personas en el Perú.

8. Capital Humano y Social Alternativo, La Trata de Personas en el Perú Manual

para conocer el problema, 2010.

9. Capital Humano y Social Alternativo, El proceso penal peruano en el delito de

trata de personas: 14 casos en Lima y Loreto, julio 2011.

10. Capital Humano y Social Alternativo, La Trata de personas en la región de

Madre de Dios, 2012

11. Capital Humano y Social Alternativo, La Percepción de la Trata de Personas

en el Perú, 2010.

12. Capital Humano y Social Alternativo, La Trata de Personas en el Perú, 2010.

13. Capital Humano y Social Alternativo, El RETA y la Trata de Personas, 2012.

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ANEXOS
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RECOLECCION DE DATOS

Para la recolección de datos se ha formulado un cuestionario con diez preguntas, relacionadas

con el delito de Trata de Personas y el Nuevo Código Procesal Penal.

E. PRESENTACIÓN DE RESULTADOS

El presente trabajo pretende conocer y explicar la incidencia y relación a los procedimientos

operativos en la investigación del delito de Trata de Personas en la modalidad de Explotación
Laboral, con la finalidad de mejorar o adecuar al nuevo proceso penal y disminuir los casos por
el ilícito penal, se hizo contacto con los efectivos de la DIVNTRAP-DIRINCRI PNP, a quienes se
les aplicó un cuestionario de diez (10) preguntas cerradas, relacionadas con el tema de la
presente investigación.

Una vez que se obtuvo las respuestas de los encuestados se procedió a la tabulación
correspondiente de tal forma que la presentación sea mucho más didáctica y entendible, para
lo cual primero se presenta un cuadro con la frecuencia relativa y absoluta, para
posteriormente graficarla mediante barras y posteriormente hacer la interpretación de los
cuadros y los diagramas, conforme al detalle siguiente:

Encuesta

 1. Primera Pregunta: ¿Ud., ha sido capacitado para realizar investigaciones policiales

en el marco del Nuevo Código Procesal Penal?
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Interpretación: A la interrogante planteada, el 60% de los encuestados refirió que si fue

capacitado para desarrollar investigaciones en el marco del nuevo Código Procesal Penal,
frente a un 40% que no ha recibido capacitación.

 2. Segunda Pregunta: ¿Ud. ha recibido capacitación relacionado con la investigación

técnica policial por el delito de trata de personas en la modalidad de explotación
laboral?

Interpretación: A la interrogante planteada, el 100% de los encuestados refirió que si ha

recibido capacitación para realizar las investigaciones técnicas policiales en el delito de Trata
de Personas en la modalidad de Explotación Laboral.

 3. Tercera Pregunta: ¿Ud. considera que es el adecuado el

actual procedimiento operativo en la investigación técnica policial por el delito de
trata de personas en la modalidad de explotación laboral?
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Interpretación: A la interrogante planteada, el 100% de los encuestados considera adecuado el

actual procedimiento operativo en las investigaciones técnicas policiales por el delito de Trata
de Personas.

 4. Cuarta Pregunta: ¿Ud. considera que el resultado de las investigaciones técnicas

policiales en el Atestado Policial por el delito de trata de personas en la modalidad de
explotación laboral sean elementos suficientes para que el representante del
Ministerio Público formalice la correspondiente denuncia penal ante el Juez Penal?

Interpretación: A la interrogante planteada, reflejan una tendencia positiva.

 5. Quinta pregunta: ¿Ud. considera que la realización de la inteligencia operativa

policial, es primordial para combatir el delito contra la Trata de Personas?
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Interpretación: A la interrogante planteada, reflejan una tendencia positiva en la continuidad

de la realización de la inteligencia operativa policial.
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CUADRO COMPARATIVO DE DETENIDOS POR LA DIVINTRAP-DIRINCRI PNP

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CUADRO COMPARATIVO DE VICTIMAS RESCATADAS POR LA DIVINTRAP-DIRINCRI PNP (2008-

20NOV2012)
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