Liderazgo en la empresa familiar

Proyecto
1. Datos la empresa familiar:

Nombre: M&C Consulting

Giro: Empresa dedicada a la asesoría en modelos de gestión a pequeñas y medianas

empresas, así como brindar capacitación en temas relacionados a contabilidad, finanzas
y gestión para no profesionales.

Tamaño: Pequeña

2. Genograma, Modelo de los 3 círculos, Modelo evolutivo de Gersick

Familia
1

4 5
7

Empresa 2
Propiedad

En base al modelo evolutivo de Gersick, en base a los tres círculos, se presenta lo

siguiente:

- 1. Miembros de la familia no involucrados en el negocio: Los padres no se encuentran

inmersos en el negocio, no participan ni se han involucrado en sus actividades.
- 2. Gerentes y/o empleados no miembros de la familia: Se cuentan con empleados que
no pertenecen al círculo familiar.
- 4. Propietarios y/o accionistas miembros de la familia: Los dos hijos (hermanos entre
sí), son accionistas de la empresa.
- 5. Miembros de la familia que trabajan en el negocio pero que no son dueños: El
esposo de una de las hijas trabaja en la empresa pero no tiene condición de dueño.
- 7. Miembros de la familia que son dueños, gerentes o empleados: Los hermanos que
tienen calidad de dueños, a su vez desempeñan funciones dentro de la empresa, uno
como Gerente y otra como empleada.

Asimismo, respecto al diagrama evolutivo de Gersick, consideramos lo siguiente:

Cienfuegos Laithon Daniel Enrique 1

 Liderazgo en la empresa familiar

Obteniéndose el siguiente diagnóstico:

Eje de la empresa: Se encuentra en una etapa de arranque, debido a que inició

operaciones en el 2015 y por el momento los objetivos de la empresa son estabilizarse en
el mercado.

Eje de propiedad: Se ha considerado al empresario controlador, debido a que es la

primera generación de la empresa desde su constitución; si bien está conformada por una
sociedad de hermanos, ellos no han recibido la empresa para ser considerados como línea
de sucesión sino como fundadores.

Eje de familia: Se considera la característica de una familia joven con negocio, dado que
la empresa no tiene más de 3 años de fundada; sin embargo, se planifica que esta pueda
ser continuada en línea de sucesión por los hijos de los hermanos en un mediano futuro.

3. Análisis del Modelo Estructural

De acuerdo a la fórmula de Gimeno

Complejidad de la familia: La familia está compuesta por dos padres (que no participan
en la empresa), dos hermanos (empleados y dueños) y un esposo de la hermana (participa
como empleado); esto denota una poca complejidad de la familia dada su facilidad de
interacción entre los miembros.

Complejidad de la empresa: La empresa no es muy compleja, ya que basándonos en los

tres principales puntos que lo determinan, tenemos:
- El tamaño de la empresa es pequeña.
- Tiene un único centro, que es la oficina administrativa.
- No ha alcanzado la internacionalización.

Desarrollo de la estructura: La empresa tiene problemas en haber desarrollado su

estructura, por lo siguiente:
- No cuenta con un consejo de administración.
- Sus procesos no están documentados.
- El organigrama (distinción de órganos y funciones) no está delimitado.
- La comunicación y el manejo de las diferencias no responde a un patrón pre
establecido sobre cómo deberían ser tratadas dentro de la familia.
- No se tiene un plan de sucesión establecido, únicamente se encuentra en idea
e intención.

Como vemos, de acuerdo al modelo de riesgo estructural, si bien el desarrollo de la

estructura debe ser mejorado, actualmente el riesgo no es muy alto, debido a que la
complejidad de la familia como de la empresa es bajo.

La empresa responde a un modelo “Capitán”, ya que es simple, con pocos miembros y

dentro de la primera generación.

4. Resultado del cuestionario online: Se presenta la evaluación en el Anexo N° 01

Cienfuegos Laithon Daniel Enrique 2

 Liderazgo en la empresa familiar

5. Propuesta de mejora (recomendaciones)

 1 recomendación para cada para cada una de las 5 variables del diagnóstico: liderazgo,
estrategia, innovación, institucionalización y continuidad.

Estrategia:
La empresa debe empezar a documentar su gestión, tanto a nivel de planes estratégicos
como modelo de negocios, dado que si bien el modelo de negocio es definido por la
dirección, se presentan brechas para su entendimiento en la siguiente escala
organizacional.

Por ello, la recomendación sería que a través de la dirección se establezca

documentariamente el plan estratégico, alineado a los objetivos de la empresa y su difusión
a todos los niveles.

Liderazgo:
El estilo de liderazgo debe estar orientado hacia las personas, en base a reconocimientos
sobre sus logros y aporte a los equipos de trabajo, es necesario romper con los esquemas
de control excesivo, permitiendo a los colaboradores que se sientan libres de poder tomar
decisiones en pro del logro de objetivos, dándoles la confianza de asumir nuevas
responsabilidad y esto denote la apreciación sobre sus logros que aporten a la empresa.

Innovación:
La empresa debe promover la innovación dentro de los colaboradores, se están perdiendo
posibles oportunidades al no ser consideradas dentro de su aporte al alcance de objetivos.
Actualmente la empresa está asumiendo una posición muy conservadora con respecto a
cambios y propuestas de mejora.

Se recomienda otorgar beneficios o reconocimientos a las propuestas innovadoras en

cuanto al servicio, procesos o mejoras en la gestión que le permitan ser más competitiva.

Institucionalidad:
La institucionalidad de una empresa parte del punto más alto de la organización,
actualmente se presentan problemas en la denotación de un consejo de familia y la
ausencia de un consejo de administración, donde probablemente los puestos ocupados
por la familia no sean los más idóneos.

Ante ello, es necesario documentar las distintas estructuras de la empresa, constituir un

consejo de familia y uno de administración que permita distinguir los intereses familiares
de las mejores decisiones para el desarrollo de la empresa, una mejora en la idoneidad de
los puestos, a través de reemplazos o capacitándolos para su aptitud al puesto.

Se recomienda considerar el uso de software que integren las distintas actividades de la

empresa para obtener reportes de gestión más precisos y oportunos.

Continuidad:
La empresa tiene la intención de que se dé un plan de sucesión en el tiempo; sin embargo,
esto ha quedado en la mente de la familia, quién no ha establecido las reglas ni
procedimientos para encontrarse preparados al momento de su ocurrencia.

Es por ello, que se requiere tener documentariamente los intereses de la familia con
respecto al plan de sucesión, lo que se espera, quienes son las personas potencialmente
sucesoras para delinear el camino en su preparación. Asimismo, se recomienda un
consenso familiar en este punto, ya que debido a la falta de comunicación entre sus
miembros, se genera un riesgo de disputa en la sucesión en el futuro ante su falta de
claridad.

Cienfuegos Laithon Daniel Enrique 3

 Liderazgo en la empresa familiar

 Predecir hacia qué modelo de empresa familiar evolucionará.

Se espera que la empresa con el tiempo logre llegar a un modelo de Grupo de Inversión
Familiar, debido a que si bien se tiene la expectativa de crecimiento en los siguientes años,
no se espera que afecte la complejidad de la empresa; sino más bien, debido a la baja
complejidad de familia, e incursionando con la nueva generación, se orienta a que la misma
familia gestione su patrimonio de manera conjunta.

 2 recomendaciones para desarrollar a la siguiente generación.

Actualmente la siguiente generación (hija de una de los hermanos) tiene 5 años, por lo que
se sugiere ir involucrándola en los valores de la empresa, la responsabilidad, la ética y el
compromiso, ya que en la etapa de niñez es lo recomendable para su asociación con la
organización.

Asimismo, se recomienda documentar los planes de sucesión esperados para la siguiente

generación, teniendo en cuenta su adaptabilidad en base al perfil ideal y el perfil real del
posible sucesor, ya que este debe ser moldeable a las características personales que
presente.

 1 recomendación para formar el consejo de familia o el consejo de administración según

lo consideres necesario.

La empresa debe empezar a considerar la necesidad de contar con un consejo de

administración que permita desconectar el vínculo familia de empresa en la toma de
decisiones, esto generará que las decisiones del negocio sean tomadas enfocadas en el
mismo y no por los vínculos familiares y afectivos que podrían devenir en consecuencias
a la empresa.

Cienfuegos Laithon Daniel Enrique 4

 d.laithon@gmail.com
Gráfica general de resultados Resultado global

Entre 1 y 2.99 = Bajo. Entre 3 y 4.29 = Medio. Entre 4.3 y 5 = Alto.

ESTRATEGIA LIDERAZGO INNOVACIÓN INSTITUCIONALIDAD CONTINUIDAD

Resultado 2.62 Resultado 3.54 Resultado 3.62 Resultado 1.46 Resultado 2

Significa que... Significa que... Significa que... Significa que... Significa que...

Significa que la Empresa
Familiar cuenta con una
estrategia que no ha
impactado a la
organización.
Cuenta con un Modelo
de Negocios definido
usualmente en la mente
del Director, pero no es
entendido por la
gerencia media.
No existe un plan
estratégico.
Significa que el
liderazgo en la Empresa
Familiar ha impactado
medianamente el
crecimiento de la
empresa.
Se cuenta con un estilo
de liderazgo usualmente
proactivo, pero
solamente orientado a
las personas o bien a los
resultados.
En donde se fomenta
más el control que la
libertad para tomar
decisiones. Algunas
veces se trabaja en
equipo y suele haber
poco reconocimiento.
Significa que la EF
fomenta algunas veces
la innovación y esta ha
impactado
medianamente a los
objetivos de la
organización.
Se promueve algunas
veces la generación de
nuevas ideas y la
preocupación constante
por la calidad y la
mejora continua no es
una prioridad.
La orientación
emprendedora de la EF
es media al aprovechar
algunas veces las
oportunidades que se
presentan y se es
defensivo
competitivamente
hablando.
Significa que la Empresa
Familiar no cuenta con
órganos de gobierno
(consejo de familia,
consejo de empresa y
comité de dirección).
Los puestos en distintos
niveles en su mayoría no
son ocupados por
personas competentes
para la posición.
No existen sistemas de
administración y de
tecnologías de
información que ayudan
una buena gestión de la
Empresa Familiar.
Significa que la Empresa
Familiar suele no cuenta
con los planes, o reglas
y recursos competitivos
de familia empresaria
para sostenerse en el
futuro.
Es muy probable que no
exista un plan de
sucesión, ni un proceso
de administración del
conocimiento entre
generaciones y la
incorporación de
nuevas generaciones
(en su caso) no ha
impactado
positivamente a la
empresa.
La comunicación y el
trabajo en equipo entre
los miembros de la
familia tiende a ser
pobre.

"Elaborado por Fernando Sandoval Arzaga Ph.D. Director del Centro Internacional de Familias Emprendedoras,Tecnológico de
©Fernando Sandoval Arzaga
Monterrey, Campus Estado de México" Contacto: fsandoval@itesm.mx y ferkusan@gmail.com
 Cuestionario

ESTRATEGIA
Conteste las preguntas en una escala de 1 a 5. Marque 1 (poco o nada) y 5 (mucho o totlamente) si contiene el elemento preguntado.

El Modelo de negocio de la empresa está planteado en la mente del director o por escrito
2.1 1
En qué grado el modelo de negocio es entendido por la gerencia media
2.2 1
En qué grado la estrategia del negocio está más enfocada a costos bajos o innovación
2.3 4
Su plan estratégico está enfocado a cumplir objetivos de corto plazo o largo plazo.
2.4 4
La elaboración del plan estuvo más enfocada a una metodología informal o formal
2.5 4
Para la elaboración del plan estratégico se utilizaron herramientas de análisis externo e interno de la
2.6 2
empresa
Qué tan benéfico para la empresa ha sido haber desarrollado el plan estratégico
2.7 3
¿El plan de trabajo de la operación/comercialización está alineado al plan de estratégico?
2.8 2
¿Se está realizando una medición constante sobre el cumplimiento del plan estratégico?
2.9 2
¿Los indicadores del plan estratégico incluyen las siguientes cuatro perspectivas: financiera, mercado,
2.10 2
operaciones y capital humano?
¿El plan estratégico se actualiza cada cinco años o una vez al año?
2.11 2
Cuando ha revisado la estrategia de su empresa ha implicado un fortalecimiento de su modelo de negocio o
2.12 3
un cambio en el mismo
Los cambios en el modelo de negocio han sido motivados por necesidad o por aprovechar una oportunidad
2.13 4

LIDERAZGO
Conteste las preguntas en una escala de 1 a 5. Marque 1 (poco o nada) y 5 (mucho o totlamente) si contiene el elemento preguntado.

El estilo de liderazgo está enfocado tanto a logro de la tarea y resultados como a la satisfacción de las
3.1 5
personas.
La motivación al personal está basada más en técnicas de control que en la inspiración
3.2 4
¿La gerencia media es consciente de que debe ser líder ante su gente?
3.3 4
El reconocimiento de los logros generalmente se hace más al esfuerzo individual que al grupal
3.4 5
Qué tanto beneficio le ha dado a la organización capacitar y desarrollar al personal:
3.5 4
En general, la toma de decisiones es llevada a cabo por la máxima autoridad o por consenso
3.6 1
En la gerencia media y niveles de supervisión, la libertad para tomar decisiones es
3.7 3
En la alta dirección, la libertad para tomar decisiones es:
3.8 5
Ante una situación de crisis, las decisiones son tomadas por la una sola persona o por un equipo.
3.9 1
En las decisiones importantes se toma tanto en cuenta la experiencia e intuición como el análisis de datos e
3.10 4
información.
La alta dirección es proactiva al tomar acciones
3.11 3
El liderazgo ha impactado positivamente el crecimiento de la empresa
3.12 2
En la toma de decisiones se toman en cuenta la responsabilidad social y el respeto por la dignidad de las
3.13 5
personas

©Fernando Sandoval Arzaga

INNOVACIÓN
Conteste las preguntas en una escala de 1 a 5. Marque 1 (poco o nada) y 5 (mucho o totlamente) si contiene el elemento preguntado.

La empresa tiene un alto grado de innovación en los productos o servicios

4.1 5
La empresa tiene un alto grado de innovación en los procesos
4.2 5
Existe una preocupación constante por la calidad y la mejora continua
4.3 5
La empresa es agresiva competitivamente hablando
4.4 3
Las nuevas oportunidades de negocio son aprovechadas generalmente por la empresa
4.5 4
Se promueve la generación de ideas nuevas
4.6 4
Se aplican las nuevas ideas en la empresa
4.7 4
La empresa familiar ha invertido en la creación de nuevos negocios de la siguiente generación
4.8 4
Se aprovecha el capital social (relaciones) que ha establecido la alta dirección y los miembros de la familia
4.9 4
para crear nuevos negocios
Existen sistemas de mejora continua establecidos en la empresa
4.10 3
¿Existen mecanismos establecidos (premios, reconocimientos, bonos) a los empleados que hacen
4.11 2
innovaciones dentro de la empresa?
El presupuesto asignado a la innovación es superior el 5%
4.12 1
Las innovación y generación de ideas ha tenido un impacto positivo en el crecimiento de la empresa
4.13 3

INSTITUCIONALIDAD
Conteste las preguntas en una escala de 1 a 5. Marque 1 (poco o nada) y 5 (mucho o totlamente) si contiene el elemento preguntado.

¿Qué tan informal o formal es su consejo de administración en su empresa?

5.1 1
¿Qué tan bien funciona el consejo de administración de su empresa?
5.2 1
¿Qué tan informal o formal es su consejo de familia en su empresa?
5.3 1
¿Qué tan bien funciona el consejo de familia de su empresa?
5.4 1
¿Qué tan informal o formal es el comité de dirección en su empresa?
5.5 1
¿Qué tan bien funcionan el comité de dirección de su empresa?
5.6 1
¿En su empresa, en general, quienes ocupan los puestos de la alta dirección, cuentan con la capacidad y
5.7 3
experiencia para el puesto?
¿En su empresa, en general. quienes ocupan los puestos de la gerencia media y niveles de supervisión,
5.8 3
cuentan con la capacidad y experiencia para el puesto?
Cuenta en su empresa con sistemas de información integrales (ERP, SAP, MCR, etc.) que facilitan el control y
5.9 1
el uso de la información
Existen mecanismos de gestión avanzados en las áreas funcionales (mercado, operaciones, finanzas,
5.10 1
recursos humanos) de la empresa
El nivel de formalización (reglas, políticas y procedimientos) por escrito en la organización es
5.11 1
Existe un mecanismo eficiente de comunicación entre el consejo de familia y el consejo de administración
5.12 3
La creación de órganos de gobierno (consejos) ha impactado positivamente el crecimiento de la empresa
5.13 1

©Fernando Sandoval Arzaga

CONTINUIDAD
Conteste las preguntas en una escala de 1 a 5. Marque 1 (poco o nada) y 5 (mucho o totlamente) si contiene el elemento preguntado.

Existe un plan de sucesión formal de la empresa familiar

6.1 2
Hay una visión compartida de futuro de la familia empresaria
6.2 2
Los miembros de la familia se pueden comunicar de manera efectiva
6.3 2
Se llevan a cabo mecanismos para involucrar a los potenciales sucesores y compartir el conocimiento entre
6.4 2
generaciones
Los miembros de la familia pueden trabajar en equipo armónicamente
6.5 2
Existen mecanismos y políticas familiares para tratar los asuntos de la familia relacionados con la empresa
6.6 2
Existe un plan de futuro para las generaciones senior luego de su retiro o nuevo rol en la empresa.
6.8 2
Están definidos los criterios de transferencia de capital (acciones) de la empresa
6.9 2
La incorporación de las nuevas generaciones en el crecimiento de la empresa ha sido positivo
6.10 2
Existen mecanismos para la resolución de conflictos entre familiares
6.11 2
El prestigio de la familia ha impactado positivamente en el crecimiento de la empresa.
6.12 2
El proceso de sucesión ha implicado transferencia de acciones o una nueva distribución de la mismas.
6.13 2
Han impactado los valores y las creencias de la familia en el desarrollo y crecimiento de la empresa
6.7 2

©Fernando Sandoval Arzaga