SECCION 1: SISTEMA DE GESTION E VERIFICACION Y QUE BUSCAR DURANTE REFERENCIAS

INTEGRACION PREGUNTAS AUDITORIA DEL SISTEMA LA AUDITORIA DE Y NOTAS

1.10.2 POLITICA DE GESTION DE RIESGOS DE SSM
PUNTOS REAL
. ¿ Están claramente definidos y comunicados ¿Cuál es la política de la
los objetivos de la política de SSM ? 10 ( ) Empresa ? ¿Cómo se enseña
. ¿ Está firmada la política por el Ejecutivo Principal la SSM al personal ? ¿Qué otra
de la Empresa, y se le exhibe notoriamente en participación tiene la gerencia en
en el lugar donde el personal se presenta normalmente 10 ( ) el programa ?
a trabajar ?
. ¿ Conoce el personal la política y está familiarizado ¿Está el enunciado de la política
con ella ? 10 ( ) de SSM:
. ¿ Está comprometida la alta gerencia, es decir, . Contenido en manuales?
asisten a las evaluaciones/calificaciones de ISTEC, . Eshibido en ubicaciones
hacen presentaciones, etc. ? 10 ( ) diferentes?
. Incluido como parte de todo
folleto de reglas?
. Mencionado en todos los
programas mayores de en-
trenamiento.
. Utilizado de otras formas
Inducción de SSM
1.10.3ESTANDARES ESTABLECIDOS DE DESEMPEÑO GERENCIAL
. ¿Se han establecido estándares escritos de ¿Qué otros estándares escritos
desempeño gerencial en el programa de gestión de desempeño gerencial han sido
de riesgos ? 10 ( ) establecidos en el programa de
. ¿Apoya la gerencia superior los estándares y la gestión de riesgos de SSM?
política mediante cartas o memos a todo el personal
. Vea la política. ¿Está firmada por
el gerente? ¿Está la gerencia
realmente involucrada en el
programa de SSM?
¿Incluye el enunciado general de la
política de SSM:
Lesiones personales?
. Daños materiales
. SSM ocupacionales?
. Protección contra incendios ?
. Seguridad del proceso?
. Protección ambiental?
. Vigilancia?
. Cumplimiento de la legislación?
. Cuidado responsable?
CUMPLIMIENTO
1.10.2 POLITICA DE GESTION
DE RIESGOS DE SSM
Política firmada y publlicada.
¿Política exhibida? ¿Está familia-
rizado el personal con la política?
Pida por lo menos a dos trabajado-
res que citen la política de SSM con
sus propias palabras. La alta gerencia
involucrada, es decir, asistiendo a las
evaluaciones/ calificaciones de
ISTEC, haciendo presentaciones ,etc.
¿Se involucra la gerencia en las audi-
torias? ¿En la documentación?
1.10.3 ESTANDARES ESTÁ-
BLECIDOS DE DESEMPEÑO
GERENCIAL

al menos trimestralmente? 10 ( )
1.10.4 INFORME ANUAL
. ¿Tiene la empresa un informe publicado que ¿Emite la firma / área un informe Vea una copia del informe. 1.10.4 INFORME ANUAL
contenga los aspectos de SSM sea en una anual de SSM? ¿Qué cubre el Examínelo. Busque ejemplos de
publicación formal o, si no existiera, hay un informe ? ¿Lesiones, pérdidas, reacciones de la gerencia al ¿ Se publican los logros
 informe de SSM especial dirigido al Directorio/ costos ? ¿Número de personal personal. anuales?
Ejecutivo Principal o de la oficina matriz ? 10 ( ) entrenado? ¿Ganadores de
. ¿Existe alguna comunicación del Directorio/ todos los concursos ? ¿A
Ejecutivo Principal o de la oficina matriz a la Planta quiénes se distribuye el informe?
indicando que se ha tomado conocimientos del rol del ¿Se recibe alguna reacción de la
personal ? 10 ( ) Gerencia?
. ¿Se distribuye copia del informe anual a la
representación de los trabajadores? 10 ( )
Total 210 ( )

ELEMENTO ISTEC 1.11 RESPONSABILIDADES Y

ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL
1.11.1 RESPONSABILIDADES DE COORDINACIÓN DEL
PROGRAMA DE SSM
PUNTOS REAL
. ¿ Asigna el Funcionario Ejecutivo Principal por ¿Quién es el Funcionario Ejecu-
escrito las obligaciones a los gerentes subordinados? 10 ( ) tivo Principal de está empresa?
. ¿ Firma el responsable los documentos pertinentes ¿Quiénes son los gerentes
(Informes de los delegados del SSM, minutas de los subalternos? ¿Firman ellos las
Comités de SSM, informes de investigación de accidentes? 10 ( ) minutas de los comités de SSM,
. ¿ Han asistido todos los nombrados a un curso de los informes de investigación de
presentación del Sistema de ISTEC? 10 ( ) accidentes, los informes de
inspección de los representantes
de SSM?
1.11.2 RESPONSABILIDADES DE COORDINACIÓN DE
SSM La Empresa obtiene asesoría de
. ¿Se ha nombrado un coordinador de SSM o de gestión profesionales calificados en SSM
de riesgos sea a tiempo completo o a tiempo parcial . 10 ( ) (internos o externos)
. ¿Se ha nombrado un coordinador de higiene ocupacional
sea a tiempo completo o a tiempo parcial 10 ( ) ¿Quién han sido nombrado como
. ¿Se ha nombrado por escrito a las personas seleccionadas Coordinador a tiempo parcial o
y se han especificado sus deberes y responsabilidades? 10 ( ) o tiempo completo de SSM o de
. ¿Han asistido los coordinadores de SSM al curso de entre- Riesgos de SSM? ¿Ha sido
namiento en el Sistema ISTEC? 10 ( ) nombrado por escrito? ¿Ha sido
. ¿ Tienen los coordinadores de SSM las calificaciones aceptado el nombramiento? ¿Se
Copia de la carta de nombramiento
detalando la resonsabilidad de SSM.
Minutas de los comités de SSM-
revise tres formatos de investigación
de accidentes - revise tres formatos
de inspección por los representantes
de SSM y/o los coordinadores de
SSM. Copias de los certificados del
curso de entrenamiento en e sistema
ISTEC
Copia de la carta de nombramiento.
Copia de los deberes definidos .
Nota: los deberes no deben decir
"responsable de la SSM"
Revisar certificados :
_Programa de Auditoría de Gestión
de Seguridad (SAFEMAP)
_Expositor
_SSM Ocupacional
1.11.1 FUNCIONARIO EJECU-
TIVO PRINCIPAL RESPON-
SABLE DE LA GESTION DE
RIESGOS DE SSM
Designación de gerentes subordina-
dos. Refrendación de los documen-
tos pertinentes del programa.
1.11.2 RESPONSABILIDADES
DE COORDINACIÓN DEL
PROGRAMA DE SSM
Un documento que señale las res-
ponsabilidades y las asigne a indivi-
duos o cargos específicos, es decir,
una política o contrato de SSM que
asigne responsabilidades, un acuer-
do de planta , las minutas de las
adecuadas? 10 ( ) han definido sus deberes y res-
ponsabilidades? ¿Cuáles son
básicamente? ¿Qué entrenami-
ento formal ha recibido ? ¿A qué
cursos de salud/ seguridad ha
asistido? ¿Ha terminado el
curso de entrenamiento de 2 días
en el Sistema ISTEC?
1.11.3 RESPONSABILIDADES DE LOS COORDINADORES
CONTRA INCENDIOS Y DE VIGILANCIA
. ¿Se ha nombrado un coordinador contra incendios? 10 ( ) ¿Quién es el Coordinador contra
. ¿Se ha nombrado un coordinador de vigilancia? Incendios o de Vigilancia en está
. ¿Se han definido sus deberes y responsabilidades por empresa? ¿Ha sido nombrado
escrito y se ha notificado al personal quiénes son los por escrito?¿Son sus deberes
nombrados? 10 ( ) entrenar al personal, efectuar ins-
pecciones de prevención de in-
cendios, y organizar el mejorami-
ento continuo del programa?
1.11.4 ENTRENAMIENTO MINIMO PARA EL COORDINADOR ¿Ha completado esta persona
CONTRA INCENDIOS Y/O DE VIGILANCIA un curso de entrenamiento de dos
. ¿Han sido entrenados las personas nombradas semanas de gestión de riesgos o
con un estándar aceptable? 10 ( ) su equivalente,ó es un profesional
. ¿Se han efectuado el entrenamiento a su actualización en seguridad, o ha recibido entre-
dentro de los últimos 5 años? 10 ( ) namiento de actualización del
curso de dos semanas?
1.11.5 RESPONSABILIDADES Y NOMBRAMIENTOS ¿Han nombrado delegados de
DE LOS DELEGADOS DE SSM SSM? ¿Se han hecho los nom-
. ¿Se han elegido / nominado suficientes delegados de bramientos por escrito? ¿Han
SSM y se les han nombrado por escrito conforme a la aceptado los delegados el nom-
Legislación? 10 ( ) bramiento ? ¿En qué proporción
han sido nombrados?
_PROAUDIT- Otros cursos de SSM
Copia de la lista de asistencia o de
los certificados,.
Un organigrama que indique quienes
son los profesionales de SSM en la
Empresa.
Ver copia de su nombramiento . ¿Se
definen los deberes en la carta de
nombramiento?
Ver copias de sus certificados de
entrenamiento y capacitación.
Copias de la carta de nombramiento
y la carta de aceptación. Revisar por
lo menos una de cincuenta.
reuniones en que las responsabilida-
des hayan sido señaladas y oficial-
mente asignadas.
1.11.3 RESPONSABILIDADES
DE LOS COORDINADORES
DE VIGILANCIA O CONTRA
INCENDIOS.
1.11.4 ENTRENAMIENTO MI-
NIMO DEL COORDINADOR
DE VIGILANCIA O CONTRA
INCENDIOS.
1.11.5 RESPONSABILIDADES
NOMBRAMIENTOS DE LOS
DELEGADOS DE SSM
Nombramiento escrito y aceptación
del delegado de SSM, al menos 1 de
50
1.11.6 DEBERES Y RESPONSABILIDADES DE LOS ¿Cuáles son sus deberes?
DELEGADOS DE SSM ¿Cómo les son comunicados a
. ¿Se proporciona entrenamiento práctico interno a los ellos? ¿Con upe frecuencia se
delegados de SSM al menos semestral? 10 ( ) habla con ellos sobre sus debe-
res? ¿Reciben los delegados de
SSM entrenamiento práctico in-
terno al menos semestralmente?
Carta de nombramiento indicando
los deberes. Lista de deberes. 1.11.6 DEBERES Y RESPON-
Copias de la lista de asistencia a SABILIDADES DE LOS DELE-
estas sesiones de entrenamiento/ GADOS DE SSM
minutas de las reuniones.
Contenido del programa de entrena-
miento.

1.11.7 ENTRENAMIENTO DE DELEGADOS DE SSM

Revisar la lista de asitencia/ copias 1.11.7 ENTRENAMIENTO DE
¿Han recibido todos los delegados de SSM UN curso ¿Qué entrenamiento han recibido de los certificados. LOS DELEGADOS DE SSM
para delegados de esa especialidad? 10 ( ) los delegados de SSM?
. ¿Han recibido todos los delegados de SSM entrenamiento
adicional en SSM (por ejemplo, PROAUDIT y
. Curso de Investigación de Accidentes? 10 ( )
Total 160 ( )

ELEMENTO ISTEC 1.20 CODIGOS ,ESTANDARES Y

PAUTAS DE REQUISITO LEGAL

1.20 REQUISITOS LEGALES Revise una copia. ¿Está al día el 1.20.1 REQUISITOS LEGALES
 PUNTOS REAL índice ? Ejemplo de cómo y cuándo
. ¿Se dispone de copias de todas las leyes, reglamentos, ¿Tiene todo el personal acceso se comunican las actualizaciones. Los estándares de SSM están dispo-
códigos y estándares pertinentes en un lugar central, desde a una copia de la legislación Debe establecerse un amplio sistema nibles para todo el personal.
el cual se distribuyen a los distintos departamentos? 10 ( ) pertinente? para asegurar que todos los informes
. ¿Se han identificado y resumido las partes pertinentes de oficiales requeridos por la autorida-
de todas las leyes , reglamentos , códigos de práctica,etc? 10 ( ) des sean preparados oportunamente
. ¿Firma el personal su aceptación de las reglas? 10 ( )
. ¿Se explican las reglas a todos, y en especial a los
analfabetos? 10 ( )

1.20.2 EL ENTRENAMIENTO INCLUYE LOS REQUISITOS

LEGALES DE SSM ¿Incluye el entrenamiento de in- Los requisitos legales relativos a 1.20.2 EL ENTRENAMIENTO
. ¿Son los requisitos legales mínimos de SSM parte del ducción en este lugar los requi- SSM deben ser parte importante del INCLUYE LOS REQUISITOS
programa de entrenamiento? 10 ( ) tos legales? ¿Cuánto tiempo de programa de entrenamiento. Revise LEGALES DE SSM
. ¿Se da entrenamiento antes de que el personal comience dedica a la inducción? una copia del silabus del programa/
su trabajo de producción y alto riesgo? 10 ( ) ¿Cuánto tiempo de dedica en el inducción y de los módulos de entre-
entrenamiento en SSM? namiento.

1.20.3 REQUISITOS LEGALES DE LOS ESTANDARES

OPERATIVOS 1.20.3 ESTANDARES OPERA-
TIVOS PARA REQUISITOS
. Debe establecerse y documentarse estándares, metas y Deben existir procedimientos ofi- GALES
objetivos operativos adecuados, y debe prepararse e imple- ciales de inspecciones de rutina Que niveles y estándares de
mentase planes de mejoramiento, que tomen en cuenta los para evaluar la planta, el equipo competencia cumplan con los Debe establecerse un sistema com-
requisitos de gestión de riesgos a los que la Unidad de y las instalaciones según los es- requisitos legales. pleto para asegurar la preparación
Operaciones se adhiera, sus impactos significativos de Con- tándares operativos establecidos oportuno de todos los informes
trol de Riesgos, sus requisitos financieros, operativos y formales requeridos por las
comerciales, y los puntos de vista de las partes interesadas. 10 ( ) autoridades.
.¿Hacen referencia todos los estándares de gestión de
riesgos/SSM a la legislación específica que sea aplicable? 10 ( )
.¿Se dispone de reglamentos o requisitos en proyecto
para hacer observaciones y emitir instrucciones de adver-
tencia necesarias cuando sea adecuado? 10 ( )
Total 90 ( )

ISTEC ELEMENTO 1.21 AMBITO, OBJETIVOS, ALCANCE Las especificaciones
REGISTROS, PLANEAMIENTO Y PROGRAMA de la Occupational Health and
Safety Assessment Series
1.21.1 AMBITO DE SSMA/SISTEMA Y PROGRAMA (OHSAS) da requisitos para un
PUNTOS REAL sistema de Gestión de Salud
. ¿Están las copias relevantes de la regla, regulaciones, Ocupacional y Seguridad (OH&S)
códigos y estándares en un sitio central cuando sea rele- para permitir a una organización
vante distribuidas a los diferentes departamentos? 10 ( ) controlar los riesgos OH&S y
. ¿Han sido identificadas y resumidas toda la información mejorar su perfomancia.
relevante a las regulaciones y reglas? 10 ( ) Las especificaciones OHSAS es-
. ¿Saben los empleados el alcance del programa? 10 ( ) tán diseñadas para enfocar salud
. ¿Han sido las reglas explicadas a todos, en especial a los ocupacional en vez de productos
analfabetos? 10 ( ) y servicios de seguridad.
1.21.2 OBJETIVOS Las organizaciones debe usar re-
.¿Son los objetivos de SSMA parte del programa de entre- visiones y evaluaciones de riesgo
namiento OHS? 10 ( ) para comparar su control de ries-
.¿Se da la concientización y entrenamiento antes que la gos con:
persona comience en producción y tarea de alto riesgo? 10 ( )
.¿Existe una meta de la compañía para reducir lesiones , 1. Requerimientos legales de
incidentes y disminuir el riesgo? 10 ( ) OH&S.
.¿Existen planes y presupuestos para la implementación 2. Guía existente del gerencia -
de los planes y metas a ser alcanzados? 10 ( ) miento de OH&S y control de
Total 70 ( ) riesgos dentro de la organiza-
ción.
3. Buenas prácticas en el sector
de empleados.
Todos los requerimientos en las es-
pecificaciones OHSAS pueden ser
incorporadas en cualquier sistema de
gestión OH&S. La aplicación depen-
derá de los factores de la política
OH&S de la organización, la naturale-
za de sus actividades, el riesgo y
complejidad de sus operaciones.
¿Cuándo fue la ultima o la próxima
revisión de gerencia? (Debe de ser
por lo menos una vez al año)
¿ Fue la reunión dirigida por la alta
gerencia?
Una técnica que puede ayudar es
compilar una lista de objetivos de
una variedad de recursos, por
ejemplo, reportes de auditorias,
evaluaciones de riesgo, requerimien-
tos de información de la legislación
de accidentes e incidentes.El tiempo
usado en este paso, pagara buenos
dividendos en el futuro.
Solicita ver una lista de las metas
OHS de la compañía.
Cruza la información de estas metas
1.20.1 ALCANCE Las especifica-
ciones OHSAS son aplicables a orga-
nizaciones que desean:
_Establecer un sistema de gestión
OH&S para eliminar o minimizar
riesgos.
_Para empleados y otros interesa-
dos que pueden estar expuestos
a actividades de riesgos asociados
con OH&S.
_Implementar, mantener y continua-
mente mejorar sistemas de gestión
OH&S. Asegurarse de su conforman-
cia con su política OH&S.
_Hacer una declaración de confor-
mancia con las especificaciones
OHSAS.
1.21.2 OBJETIVOS Las siguientes
palabras guís pueden ser usadas
para producir la lista. La palabras
guías están relacionadas a puntos
que la organización desea; Incre-
mentar/mejorar: Por ejemplo,
reportes de casi - accidentes, guardas
para maquinas, entrenamiento, uso
de EPP, comunicaciones, la percep-
ción del riesgo de los empleados:
Mantener/ continuar:Por ejem-
plo, Inspecciones del sitio de trabajo,
entrenamiento de supervisores,
 4. Eficiencia y efectividad en los con el plan de acción en el nivel en reporte de accidentes.
recursos existentes asignados al que se implementara. Reducir: Por ejemplo, eventos pe-
gerenciamiento de OH&S y Pregunta quien es el responsable de ligrosos, eventos peligrosos especí-
control de riesgos. documentar las mejoras. ficos relacionados a resbalones, tro-
NOTA:Dependiendo en la abre- piezos y caídas, exposición a sustan-
viación o acrónimo de la para el Pide ver la agenda y lista de partici- cias peligrosas.
programa, todos pueden usar las pantes de la reunión de revisión ge- Introducir Por ejemplo, evaluación
mas comunes que son: rencial. Revisa los minutos de la ulti- de riesgos, un plan de emergencia, un
SSMA- Salud, Seguridad y Medio ma reunión. sistema para monitorear, entrenami-
Ambiente. ento OH&S estratégico para la alta
OH&S-Salud Ocupacional y gerencia, sistemas de permisos de tra-
Seguridad. bajo para tareas especificas;
Eliminar: Por ejemplo, todos los
eventos peligrosos, uso de sustancias
peligrosas, uso de equipos dañados.
ELEMENTO ISTEC 1.30 DESARROLLO, ENTRENA- Las operaciones seguras y ambiental- 1.30.1 ANALISIS DE NECESI-
MIENTO Y COMPETENCIA DEL PERSONAL mente sólidas se basan en un perso- DADES DE ENTRENAMIEN-
nal adecuadamente seleccionado y TO
1.30.1 ANALISIS DE LAS NECESIDADES DE EN- bien entrenado. El presente elemento 10% del total del personal debe ser
TRENAMIENTO debe mejorar los estándares existen- entrenado cada año (incluyendo en-
PUNTOS REAL tes en una empresa al asegurar: trenamiento por entrenadores inter-
. ¿Se ha utilizado un enfoque y técnica sistemáticos para Debe utilizar un enfoque formal . La selección y colocación de per- nos autorizados).
identificar todas las necesidades de entrenamiento del para asegurar que todo el entre- sonal calificado.
personal? 10 ( ) namiento necesario esté disponi- . Entrenamiento para cumplir los
. ¿Se revisan y actualizan formalmente las necesidades de ble para el personal. requisitos de trabajo y legales. Entrenamiento toma en consideraci-
entrenamiento en forma anual? 10 ( ) . Entrenamiento de actualización ón diferentes niveles de habilidad y
. ¿Se ha desarrollado un plan para proporcionar entrena- con las últimas herramientas . educación.
miento de SSM a todos los niveles del personal de la . Información del desempeño del
Empresa? 10 ( ) personal.
.¿Documenta y mantiene registros la Empresa de todo el . Los procedimientos son estable-
entrenamiento? 10 ( ) cidos para hacer conscientes a
los trabajadores de la importancia
de conformarse a la política de
gestión de riesgos.
Estándares y procedimientos.
1.30.2 PROGRAMA DE ENTRENAMIENTO DEL
PERSONAL
. ¿Para qué porcentaje de necesidades de entrenamiento 1.30.2 PROGRAMA DE EN-
identificadas ha sido establecido dicho entrenamiento? 10 ( ) Se proporciona entrenamiento de TRENAMIENTO DEL PERSO-
. El diez por ciento del personal es entrenado anualmente actualización a todo el personal NAL
en gestión de riesgos de SSM (entrenamiento interno de según sea adecuado.
la empresa y/o de ISTEC). 10 ( ) . Con el apoyo de la política de
. ¿Con qué frecuencia se confirma el programa de entre- entrenamiento, debe ser posible pre-
miento de la empresa al comunicarse los resultados a los parar presupuestos adecuados para
gerentes implicados, comparando el número de personas proporcionar todos los elementos
que necesitan entrenamiento y el número de quienes lo de un programa fuerte de gestión de
están recibiendo? 10 ( ) riesgos.
1.30.3 EL ENTRENAMIENTO PARA EL TRABAJO INCLUYE Copia de cinco o seis puntos del 1.30.3 EL ENTRENAMIENTO
LOS PELIGROS SE SEGURIDAD Y SALUD Y LOS RIESGOS DEL sílabus de entrenamiento práctico en PARA EL TRABAJO INCLUYE
MISMO el trabajo. Escoja un trabajo y pida LOS ASPECTOS DE PELI-
. ¿Se incluyen los peligros de seguridad y salud y los riesgos 10 ( ) que le muestren el programa de en- GROS Y RIESGOS DE SEGU-
de trabajo en cada instrucción o trabajo o tarea? trenamiento y en dónde se ha inclu- RIDAD Y SALUD RELACIONA-
. ¿Se informa al personal de los peligros asociados con el ido SSM. Pida que le muestren un DOS CON EL MISMO.
trabajo que desempeñan? 10 ( ) ejemplo: Copia de un formato con la
. ¿Están los supervisores capacitados para dar entrena- firma del trabajador confirmando haber
miento práctico en el trabajo (incluyendo aspectos de SSM)? 10 ( ) recibido entrenamiento que incluyó
100
Total ( ) aspectos de SSM.

ELEMENTO ISTEC 1.31 INDUCCION Y ENTRENAMIENTO

DE ACTUALIZACIÓN DE SSM EN EL TRABAJO

1.31.1.REGLAS DE SSM PARA TODO EL PERSONAL ¿Tiene todo el personal copia de
PUNTOS REAL las reglas de SSM?
. ¿Existen reglas de SSM o se da un folleto de salud y segu- ¿Alguna vez se remiten estas re-
ridad a todo el personal nuevo? 10 ( ) glas? ¿Con qué frecuencia se le
. ¿Está incluida la política de SSM en el folleto/reglas? 10 ( ) recuerda al personal estas re-
Vea una copia. ¿Está al día? 1.31.1 REGLAS DE SSM
Ejemplo de cómo y dónde firma el PARA TODO EL PERSONAL
personal su aceptación de estas
reglas. Verifique si esto forma parte
del programa de inducción.
. ¿Firma el personal su aceptación de las reglas? 10 ( ) glas? ¿Anima Ud al personal
. ¿Se explican las reglas a todos y especialmente a los para que lleve consigo el folleto?
analfabetos? 10 ( ) ¿Cómo ?
1.31.2 LA INDUCCIÓN INCLUYE INSTRUCCIONES ¿Incluye el entrenamiento de in-
DE SSM ducción en este lugar de SSM?
. ¿Es la instrucción de SSM parte del programa de ¿Cuánto tiempo se dedica a la
inducción? 10 ( ) inducción? ¿Tiene Ud un progra-
. ¿Se da la inducción antes de que el personal empiece sus ma estructurado de inducción en
tareas de producción? 10 ( ) SSM? ¿Y que hay sobre la re-in-
ducción en SSM después de un
tiempo largo?
1.31.3 ENTRENAMIENTO EN PRIMEROS AUXILIOS
¿Cuántas personas hay entrena-
. El 5% del total del personal debe ser entrenado o re-entre- das en primeros auxilios?
nado anualmente por lo menos hasta un nivel general de ¿Cuántas personas fueron entre-
de primeros auxilios. Si el 50% del personal tiene un certificado nadas en primeros auxilios los
se otorga el puntaje máximo. últimos 12 meses? ¿Cuántas
(Los puntos se asignan proporcionalmente al porcentaje personas hay en planilla? ¿Punta-
entrenado , ejem: 3%-3/5x10=6 puntos) 10 ( ) je total si el 50% del personal tiene
Total 70 ( ) un certificado válido.
La SSM debe formar parte sustancial
del programa de entrenamiento de
inducción. Vea una copia del sílabo
del programa/inducción y de los
módulos de entrenamiento.
Copias de sus certificados. Cumplen
los requisitos legales.
1.31.2 LA INDUCCIÓN INCLU-
YE LA INSTRUCCIÓN DE SSM
1.31.3 ENTRENAMIENTO EN
PRIMEROS AUXILIOS
El cinco por ciento de todo el perso-
nal debe ser entrenado o re-entrena-
do hasta un nivel general de primeros
auxilios cada año.
ELEMENTO ISTEC1.40 PREPARACIÓN PARA
EMERGENCIAS

1.40.1 DISPONIBILIDAD DE UN PLAN DE ACCION DE ¿Está el plande emergencia vigen- Pida ver el plan de emergencia.
EMERGENCIA te? ¿Conoce el pan la alta geren- ¿Incluye emergencias tales como
PUNTOS REAL cia? ¿Es parte del entrenamiento inundaciones, tormenta, huracanes, 1.40.1 PLAN DE ACCION DE
. ¿Existe un plan de emergencia escrito? 10 ( ) de inducción? explosiones, incendios , aviones es- EMERGENCIA DISPONIBLE
. ¿Cubre el plan de todas las emergencias calculadas pro- trellados , huelgas,etc. ?
venientes tanto de fuentes naturales como de aquellas ori-
ginadas por el hombre? 10 ( )
. ¿Están las copias del plan o de sus partes disponibles

para todo el personal (aquellos que deban concerlas)? 10 ( )

1.40.2 LOS EQUIPOS SEPARADOS DE PRIMEROS AUXILIOS Y
DE SERVICIOS SE ENTRENAN E INCLUYEN EN LOS EJERCICIOS ¿Existen equipos separados de
DE EMERGENCIA primeros auxilios y de servicios? Mire un informe de ejercicio de emer-
. ¿Hay un equipo de primeros auxilios para emergencias Si es así, ¿Cuántos equipos de gencia donde se incluyan los equipos.
(o al menos una persona en compañías muy pequeñas? 10 ( ) primeros auxilios hay? ¿Cuáles Nombramientos de los encargados 1.40.2 LOS EQUIPOS DE
. ¿Hay un equipo de servicios apropiado para el tipo de son los equipos de servicio s que de primeros auxilios. PRIMEROS AUXILIOS Y DE
operaciones - se ha entrenado al equipo en sus obligaciones hay (ejemplo: equipo de rescate, Nombramiento de los equipos de SERVICIOS SE ENTRENAN E
durante una emergencia? 10 ( ) equipos para mantener la produc- servicio. Lista de los miembros de los INCLUYEN EN LOS EJERCI-
. ¿Realizan los equipos de primeros auxilios y de servicios ción, etc)? ¿Se incluye a estos equipos en los tableros de anuncios. CIOS DE EMERGENCIA.
ejercicios periódicos? 10 ( ) equipos en los ejercicios de emer-
gencia?
1.40.3 COORDINADOR ENTRENADO PARA TOMAR EL ¿Se ha nombrado un coordinador
CONTROL para tomar el control? ¿Quién es
. ¿Se ha nombrado un coordinador para controlar el plan de el coordinador ? ¿Se ha nombra- ¿Podríamos ver el documento de
acción de emergencia? 10 ( ) do el coordinador alterno?¿Toma nombramiento? Copia de su 1.40.3 COORDINADOR EN-
. ¿Ha sido entrenado el coordinador en las técnicas de control durante el ejercicio de entrenamiento/ calificaciones. TRENADO PARA TOMAR
equipo y de los requisitos del plan de acción? 10 ( ) emergencias? CONTROL
1.40.4 REACCION Y CONTROL DE EMERGENCIA/ESCENARIOS
DE DESASTRE 1.40.4REACCION Y CONTROL
. ¿Se han identificado los posibles escenarios de desastre DE EMERGENCIA/ESCENA-
en la instalación a fin de formar la base del plan de reacción y RIOS DE DESASTRE.
control de emergencia? 10 ( )
1.40.5REACCION Y CONTROL DE EMERGENCIA EN LA PLANTA ¿Lista para llamar al personal cla-
. ¿Se ha preparado un plan de emergencia que cubra los siguientes aspectos: ve? ¿Grupos de acción de emer-
Alarmas y procedimientos de alarma? gencia? ¿Procedimientos de eva- 1.40.5 REACCION Y CON-
Selección, entrenamiento, obligaciones , e identificación cuación ? ¿Asignación de res- TROL DE EMERGENCIA EN
de los controladores de emergencia? 10 ( ) ponsabilidades especiales? ¿Do- LA PLANTA
cumentación y entrenamiento ?
¿Investigación, evaluación y recu-
peración después del incidente?
Total 100
( ) ¿Continuidad de los servicios?

ELEMENTO ISTEC 1.41 CONCIENCIA Y PREPARACION DE LA La concientización de la comuni-

COMUNIDAD PARA EMERGENCIAS
1.41.1 PREPARACION PARA EMERGENCIAS
PUNTOS
. ¿Se ha preparado un plan de emergencia que cubra los
siguientes aspectos?
_¿Enlace con las organizaciones externas relevantes?
_¿Comunicaciones?
_¿Control de acceso ?
_¿Evacuación de la comunidad?
_¿Entrenamiento del personal de la comunidad?
_¿Planes de respuesta?
_¿Definiciones de responsabilidades?
. ¿Se debate sobre emergencia de la comunidad y seguridad
fuera del trabajo en las reuniones grupales de SSM?
. ¿Reconoce y responde el sistema de SSM a las expecta-
tivas y preocupaciones de la comunidad acerca de las
operaciones de la empresa?
dad es un factor clave para man-
tener la confianza pública en la
honestidad de las operaciones de
REAL la empresa. El planeamiento y pre-
paración para emergencias son
esenciales para asegurar que, en
caso de un incidente, se tomen to-
das las medidas necesarias para la
protección del público, el medio
ambiente y el personal y activos
de la empresa .
Todos hacemos juicios sobre ri-
10 ( ) esgos según nuestras percepcio-
nes y creencias. Dentro de la em-
10 ( ) presa, efectuamos los estudios de
riesgos en forma estructurada, ha-
ciendo uso de información, juicios
10 ( ) y experiencia de una variedad de
fuentes, a fin de tener un grado de
confianza en nuestras conclusio-
nes. Sin embargo, no todos pue-
den aplicar el mismo nivel de habi-
lidades y recursos que nosotros
tenemos disponibles.
En particular, la gente de la comuni-
dad general en la que operamos, con
frecuencia debe hacer juicios sobre
riesgos en base a información y aná-
lisis mucho más limitados. Además,
y a pesar de nuestras mejores inten-
ciones, sus metas y objetivos son
distintos a los de la empresa. Todo
esto significa que la percepción de la
comunidad sobre los riegos asocia-
dos con las actividades de la empre-
sa puede que no corresponda. Por
tanto, las empresas deben tener
conciencia de esto e incorporar las
metas de la comunidad en sus eva-
luaciones de riesgos.
1.44.1 PREPARACION PARA
EMERGENCIAS
Muchas personas, incluyendo el
personal y los contratistas, viven cer-
ca de las instalaciones de la empresa.
El presente elemento del PROAUDIT
refuerza el rol de la empresa como
parte de la comunidad. Por tanto, una
empresa debe asegurar que su plan
general de seguridad, salud y medio
ambiente incluye a toda la comunidad.
1.41.2 PRACTICA Y EJERCICIOS .Equipo instalaciones y personal
. ¿Se efectúan ejercicios prácticos en forma periódica a fin de entrenado para responder a las e-
probar los planes de emergencia arriba mencionados en forma mergencias.
detallada y establecer cualquier medida correctiva necesaria? 10 ( ) .Simulacros y ejercicios que inclu-
yan a la comunidad.
1.41.3 SEGURIDAD FUERA DEL TRABAJO ¿Qué publicidad se usa para pro-
.¿Se distribuye y se exhibe material de promoción de SSM? 10 ( ) mover la seguridad fuera del raba-
.¿Se informan y analizan los accidentes fuera del trabajo? 10 ( ) jo? ¿Informa el personal sobre
.¿Están los programas de entrenamiento, folletos, videos, las lesiones fuera del trabajo?
etc. Dirigidos a las causas principales de accidentes fuera ¿Cual es el tipo de lesión más
del trabajo? 10 ( ) prominente? ¿Qué publicidad se
.¿Informa al personal los accidentes de tráfico? 10 ( ) distribuye, envía, o se difunde de
.¿Se ha calculado el costo total para la empresa de todas otra forma entre el personal en un
las lesiones y muertes fuera del trabajo de las familias del esfuerzo para dirigir seguridad a
personal? 10 ( ) las principales causas de acciden-
.¿Con qué frecuencia se han enviado comunicaciones escri- tes? ¿Le informa el personal so-
tas o publicaciones sobre fuera del trabajo a los hogares del bre los accidentes de tráfico (de
personal en los últimos doce meses? 10 ( ) ellos o de sus familiares?
ELEMENTO ISTEC 1.50 CONSULTAS Y COMUNICACIONES
CONJUNTAS
PUNTOS REAL
1.50.1 PLAN DE SUGERENCIAS ¿Existe un plan de sugerencias for-
. ¿Existe un plan de sugerencias sea formal o informal? 10 ( ) mal o informal? ¿Cómo se pre-
. ¿Se guarda un registro de la sugerencia y se da el recono- sentan las sugerencias informa-
cimiento respectivo? 10 ( ) les? ¿Cómo se acusa recibo de
estas sugerencias?(Premios,etc.)
¿Qué porcentaje del personal ha
presentado una sugerencia de se-
guridad? ¿Qué porcentaje de las
sugerencias fue aceptado?
1.50.2 BIBLIOTECA DE REFERENCIA DE SSM ¿Hay una biblioteca de SSM?
. ¿Existe una biblioteca de referencia de SSM sea separa- ¿Qué libros hay en la biblioteca?
damente o como parte de una biblioteca general de la empre- ¿Qué publicaciones?
Planes de reacción de emergencia
que estén documentados,accesibles
a claramente comunicados.
Copia de los informes. Revise la
más alta incidencia de accidentes.
¿Está dirigida la publicidad a las
causas?
Revise las minutas del comité de
SSM para ver cuántas sugerencias
se han presentado. Copia del formato
de sugerencia formal. Copia del me-
mo/ carta de gerencia acusando reci-
bo de la sugerencia. Copias de las
sugerencias aceptadas.
1.41.2 PRACTICA Y EJERCI-
CIOS
1.41.3 SEGURIDAD FUERA
DEL TRABAJO
Carteles de seguridad fuera del traba-
jo, tableros de avisos, boletines, etc
Accidentes fuera del trabajo reporta-
dos. Publicidad, entrenamiento y edu-
cación dirigidos a las causas identifi-
cadas.
Accidentes de tráfico (del personal y
sus familiares ) reportados.
1.50.1 PLAN DE SUGERENCIAS
Formal/ mediante los comités de SSM.
Carteles de sugerencias, buzones (en
estado limpio de uso), formatos
pre-impresos, etc.
Registros de las sugerencias y de los
acuses de recibo.
1.50.2 BIBLIOTECA DE REFE-
RENCIA DE SSM
sa? 10 ( ) ¿Reglamentos, etc? ¿Se usan
. ¿Se circulan las publicaciones y revistas sobre salud y se- los libros ? ¿Se circulan los bole-
guridad antes de ponerlas en la biblioteca? 10 ( ) tines o revistas de SSM ? ¿Hay
. ¿Hay un salón o tablero de exhibición que muestre disponible una copia del "Libro de
equipo/ casos der estudio de SSM buenos y malos? 10 ( ) Estudio de Casos"?¿Hay en la
biblioteca copias de las Hojas de
Datos de Seguridad de Materiales
(MSDS en Inglés)? ¿Tiene un sa-
lón / exhibición?
1.50.3 COMUNICACIONES DE SSM
1.50.3 CHARLAS APLICABLES AL TRABAJO EN EJECUCIÓN
¿Se identifican los trabajos de alto
.¿Se identifican los trabajos de alto riesgo? 10 ( ) riesgo? ¿Se dan charlas antes de
.¿Se dan charlas antes de ejecutar los trabajos de alto ries- que se realicen los trabajos de al-
go (usando WSWP etc. Para informar al personal)? 10 ( ) to riesgo? ¿Se informa a los de-
.¿Se informa a los delegados de SSM de las acciones del legados de SSM de las acciones
empleador respecto al trabajo señalado? 10 ( ) del empleador acerca del trabajo
señalado ? Charlas aplicables al
trabajo en ejecución.
1.50.4 PROGRAMA DE CONCIENTIZACIÓN
. ¿Existen puntos fijos de exhibición de carteles? 10 ( )
. ¿Se numeran los carteles y se les anota en un registro de ¿Cuántos carteles se exhiben en
carteles a fin de llevar el control de las ubicaciones y de los el área? ¿Con qué frecuencia se
tiempos de exhibición ? 10 ( ) les rota? ¿Cómo son explicados
. ¿Se rotan los carteles cada 2 semanas? 10 ( ) a la fuerza laboral?
. ¿Están los carteles en buenas condiciones y son aplica-
bles a las operaciones y procesos de la empresa? 10 ( )
. ¿Se habla sobre los carteles con la fuerza laboral? 10 ( )
1.50.5 BOLETIN DE SSMA
¿Tienen un boletín de SSMA?
. ¿Existe un boletín interno de SSM? 10 ( ) ¿Con qué frecuencia se publica?
. ¿Si no es un boletín de SSMA. Contiene artículos de
SSMA en cada número? 10 ( )
Haga una revisión al azar. Ejemplos
de una boleta de circulación. Revise
el Libro de Estudio de Casos.
Lista de los trabajos de alto riesgo
identificados por departamento.
Documentación de las comunicacio-
nes escritas.
Lista de carteles. ¿Registro de carte-
les?
Vea una copia. Verifique el contenido
de SSMA. Debe incluir SSM de la
división/ planta/ distrito local.
Manual de Referencia de Seguridad,
folleto del sistema ISTEC, Libro de
Estudio de Casos, y hojas de datos de
sustancias peligrosas. Copias al día de
las actas de SSM y reglamentos y de
estándares nacionales/ internacionales
aplicables. Salón o exhibición. Boleti-
nes.
1.50.3 CHARLAS APLICABLES
AL TRABAJO EN EJECUCIÓN
1.50.4 PROGRAMA DE CARTE-
LES
Carteles exhibidos en puntos especifi-
cados , rotados al menos cada dos
semanas y explicados.
¿Se exhiben los carteles en puntos
estratégicos ?. Ordenados y limpios,
no pegados con cinta adhesiva.
1.50.5 BOLETIN DE SSMA
Boletín propio que presente SSMA
trimestralmente.
. ¿Se publica al menos trimestralmente? 10 ( )
1.50.6 VIDEOS DE SSM Al menos cada 3 meses.Lista de los 1.50.6 VIDEOS DE SSMA
títulos de videos revisados. (¿Se re-
. ¿Se ven los videos antes de mostrarlos y se discute el ¿Cuántos videos han sido revisa- lacionan con SSMA incendio/ prime- Películas de SSM revisadas para que
vídeo antes o después? 10 ( ) dos durante los últimos 6 meses? ros auxilios ?). las vean todo.
. ¿Han visto todos los empleados un vídeo sobre salud y ¿Ha visto el personal por lo me- Revise la lista de asistencia para el
seguridad en los últimos 6 meses? 10 ( ) nos un vídeo este año? 100% de cobertura.
1.50.7 CONCURSO INTERNO
¿Tienen un concurso interno de Pida las listas para la hoja de califica- 1.50.7 CONCURSO INTERNO
. ¿Hay un concurso interno que abarque los elementos del SSM? ¿Cómo se maneja? ¿Con ción del jurado. Fotos de las ceremo-
programa de SSMA? 10 ( ) que frecuencia se determina un ga- nias. El trofeo o premio.
. ¿Se determina un ganador al menos semestralmente? nador?¿Cuáles son los premios?
. ¿Se da reconocimiento al ganador? 10 ( ) ¿Se entregan el algún tipo de cere-
monia?
1.50.8 TABLERO DE EXHIBICION DEL RECORD DE LESIONES/ 1.50.8 TABLERO DE INFORMA-
OCUPACIONALES AL DIA CIONA DEL RECORD DE LE-
¿Tiene más de un tablero de infor- SIONES /ENFERMEDAD OCU-
. ¿Se colocan los tableros de información del récord de mación del récord de lesiones? Compruebe el conocimiento del per- CIONAL - AL DIA
lesiones/enfermedades ocupacional en lugares notorios? 10 ( ) ¿Con qué frecuencia se actuali- sonal pidiéndole a uno de ellos que Tablero de información de SSM en el
. ¿Están al día los tableros de conformación? 10 ( ) zan los tableros? ¿Cómo se ase- le diga lo que hay en el tablero. lugar prominente. Compruebe que es
gura de que el personal sepa lo que actualizado periódicamente.
hay en el tablero? Verifique que son lesiones de trabajo y
no accidentes.
1.50.9 EXHIBICION DE LA CALIFICACION DE NIVEL
1.50.9 EXHIBICION DE LA CALI-
. ¿Se indican la calificación de nivel y fecha de la auditoría FICACION DE NIVEL
en un tablero de exhibición? 10 ( ) Visual.
. ¿Se ha efectuado una calificación de nivel durante el Revise el nivel mostrado y la fecha de
último periodo de 12 meses? 10 ( ) la última calificación.
1.50.10 EXHIBICION DEL RECORD DE SEGURIDAD VIAL
1.50.10 EXHIBICION DEL
. ¿Se exhibe el récord de seguridad vial vigente y está al 10 ( ) ¿Cuántos días han manejado RECORD DE SEGURIDAD VIAL
día? todos ustedes sin tener una acci- Visual.
TOTAL 260 ( ) dente vehicular? (vehículos de la Número de días manejados sin un
Empresa). accidente vehicular.
ELEMENTO ISTEC 1.51 COMITES
1.51.1 COMITES DE SSM
1.51.1 COMITES DE SSM ESTABLECIDOS ESTABLECIDOS
PUNTOS REAL
. ¿Se establecen los comités según la legislación y las ¿Cuántos comités de SSM se Lista de los comités o lista de los Comités de seguridad establecidos
necesidades de la empresa (o sea, proporciones correctas han formado? ¿Quién es el pre- miembros. para cumplir con los requisitos de la
y los delegados forman parte de todos los comités? 10 ( ) sidente? ¿Están representados legislación y/o las necesidades
. ¿Participa todo el personal/ delegados de SSM en un todos los departamentos? determinadas por la Gerencia.
comité? 10 ( )
. ¿Ha efectuado la gerencia nombramiento por escrito? 10 ( )
1.51.2 REUNIONES MENSUALES
¿Con qué frecuencia se reúne el Revise las minutas de las reuniones 5.51.2REUNIONES MENSUALES
. ¿Se reúnen los comités mensualmente? 10 ( ) comité? para verificar que hay reuniones
. ¿Es correcta la proporción entre delegados y nombrados mensuales. Reuniones una vez al mes.
por la Gerencia? 10 ( )
1.51.3 MINUTAS DE LAS REUNIONES
1.51.3 MINUTAS DE REUNIO-
. ¿Se guarda minutas de todas las reuniones? 10 ( ) ¿Se guardan las minutas de las Revise las minutas. Busque acciones NES
. ¿Se indica claramente en las minutas a acción a tomar reuniones? ¿Toma acción el co- específicas en las minutas.
(columna de acción)? mité? ¿SE indica la responsabili- ¿Hay una columna de acción- se dan Se llevan minutas, detallando la acción
. ¿Firma todas las minutas el presidente y empleador dad en las minutas? plazos? Siga un asunto específico a tomar y la responsabilidad por esa
(o su delegado)? 10 ( ) en las minuras y vea si fue resuelto. acción.
. ¿Se archivan o se guardan las minutas para referencia y
posible revisión por funcionarios del gobierno? 10 ( )
. ¿Existe un suministro adecuado de temas apropiados y
esquemas de charlas de seguridad para uso de los supervi-
sores/jefes de equipo que efectúan reuniones de SSM? 10 ( )

1.51.4 PRESIDENTE ENTRENADO EN SSM

. ¿Han sido entrenados todos los miembros del comité ¿Se ha designado a alguien
en los principios y técnicas de SSM? 10 ( ) para actuar como presidente?
. ¿Con qué frecuencia se distribuyen materiales pertinentes
para ayudar a los supervisores/ jefes de equipo/ gerentes
a dirigir reuniones grupales de SSM? 10 ( )
Copia de la carra de nombramiento 1.51.4 PRESIDENTE ENTRENA-
como Presidente. Copia de los DO EN SSM
certificados/ sílabo/ lista de cursos
a los cuales ha asistido.

ELEMENTO ISTEC 1.60 INFORME, INVESTIGACIÓN

ANALISIS DE INCIDENTES

1.60.1 INFORME INTERNO- DAÑOS Y OTROS

PUNTOS REAL
¿Se investigan todos los inciden-
. ¿Se registran todos los incidentes de daño en un tes de daños? ¿Cuál es la cifra .Formatos de investigación de 1.60.1 INFORME -DAÑOS Y
formato de informe interno? 10 ( ) de corte? accidentes por daño accidental. OTROS
. ¿Se llenan los datos requeridos en el formato en forma
precisa y completa? 10 ( )

1.60.2 INVESTIGACIONES POR EL INVESTIGADOR DESIGNADO

. ¿Se ha designado un investigador y se le ha entrenado en ¿Quién es el investigador ¿Nombrado por escrito? Copias de 1.60.2 INVESTIGACION POR EL
las técnicas de la investigación? 10 ( ) designado? los certificados de entrenamiento. INVESTIGADOR DESIGNADO
. ¿Participan los delegados de SSM en las investigaciones? 10 ( )

1.60.3 CAUSAS IDENTIFICADAS

Revise al menos tres investigaciones
. ¿ Se han identificado y documentado las causas básicas 10 ( ) para ver si se han identificado las 1.60.3CAUSAS IDENTIFICADAS
en cada investigación? causas básicas. ¿Se han identificado
. ¿ Se ha identificado las causas inmediatas? 10 ( ) los altos riesgos o errores huma-
. ¿Están las causas básicas de acuerdo con el formato nos?
aceptado (como se indica en el formato ISTEC) 10 ( )

1.60.4 MEDIDAS TOMADAS

¿Se hicieron recomendaciones?
. ¿ Incluyen los procedimientos de investigación Verifique si todas las medidas 1.60.4 MEDIDAS TOMADAS
recomendaciones positivas para minimizar o eliminar corresponden a las causas básicas.
una posible repetición? 10 ( )
. ¿ Son prácticas las recomendaciones en términos
de factibilidad y consideración de costos? 10 ( )

1.60.5 SEGUIMIENTO
Verifique si la medida se tomó dentro
. ¿Se ha tomado la medida recomendada dentro de un de un tiempo razonable y si se le hizo 1.60.5 SEGUIMIENTO
tiempo razonable? 10 ( ) seguimiento. Listas de medidas/ mi-
. ¿Se hace seguimiento después de ejecutada la medida nutas de reuniones, etc.
para determinar si está fue eficaz y práctica? 10 ( )

ELEMENTO ISTEC 1.60 INFORME, INVESTIGACION

Y ANALISIS DE INCIDENTES

1.60.6 REGISTRO OFICIAL

PUNTOS REAL

. ¿Se registra todas las lesiones/enfermedades ocupacio-

nales reportables en los formatos oficiales requeridos por
la legislación? 10 ( ) ¿Lleva Ud. un registro de lesiones Mire el registro y los formatos de 1.60.6 REGISTRO OFICIAL
. ¿Se llenan correctamente todos los formatos de com- y enfermedades ocupacionales? compensación.
pensación y se ha seguido el método adecuado de reclamos
(o sea: primero el informe médico, los informes de segui-
miento más los documentos de soporte? 10 ( )
. ¿ Se registran todos los tratamientos de primeros auxilios? 10 ( )
1.60.7 REGISTRO LLENADO
1.60.7 REGISTRO CORRECTAMENTE LLENADO Lea una muestra representativa de CORRECTAMENTE
las lesiones. ¿Se describe el Acc.-
. ¿Se dan descripciones correctas de los incidentes en dente? (No una descripción de la Descripción del accidente en el
el registro (o sea: no sólo el tipo y gravedad de la lesión sino lesión) registro.
también del incidente que causó la lesión? 10 ( )

1.60.8 INFORME A LAS AUTORIDADES 1.60.8 INFORME A LAS AUTO-

¿Qué incidentes reportables ha Copias del informe o del lista de RIDADES
. ¿Se informa los accidentes /incidentes reportables tenido durante los últimos doce casos reportables, ¿están marcados
a las autoridades correspondientes de la manera pescrita meses? ¿Están siendo reporta- en el registro? Los accidentes reportables son infor-
y dentro del período prescrito? 10 ( ) dos? ¿Cómo? ¿Por quién? mados a las autoridades.

1.60.9 REGISTRO DE LESIONES LEVES 1.60.9 REGISTRO DE LESIONES

¿Registra Ud. todas las lesiones Libro de atenciones describiendo LEVES
. ¿Se lleva un registro exacto y descriptivo de todas las leves? la lesión, causa , tratamiento, etc.
lesiones leves? 10 ( )
1.60.10 INFORME INTERNO- TODAS LAS LESIONES Y
ENFERMEDADES OCUPACIONALES

. ¿Se soportan todas las lesiones y problemas de salud ¿Se informa e investiga todas las
ocupacional en los formatos de informe interno? 10 ( ) lesiones/ enfermedades ocupa-
. ¿Se llenan los detalles requeridos en el formato en forma cionales? ¿Informa el empleador Pida que le muestre el archivo de 1.60.10 INFORME INTERNO
exacta y completa? 10 ( ) al delegado de SSM de la sección investigación de lesiones. ¿Se están TODAS LAS LESIONES Y ENFER-
. ¿Hacen referencia los formatos a otra documentación? 10 ( ) de trabajo que ha ocurrido un inci- investigando todas las lesiones? MEDADES OCUPACIONALES
. ¿Informa el empleador al delegado de salud y seguridad de dente/ accidente?
la sección de trabajo que ha ocurrido un incidente/ acciden- Copia del informe/ memorándum/ do-
te? 10 ( ) cumentación.
1.60.11 RECOMENDACIONES EFECTIVAS
PUNTOS REAL ¿Se hicieron recomendaciones? 1.60.11 RECOMENDACIONES
. ¿Incluyen los procedimientos de investigación las reco- Verifique que todas las medidas EFECTIVAS
mendaciones positivas para minimizar o eliminar la posible correspondan a las causa básicas.
repetición? 10 ( )
. ¿Son las recomendaciones prácticas en términos de
factibilidad y consideraciones de costo? 10 ( )

1.60.12 ACCIONES TOMADAS

Verifique que se tomó acción dentro 1.60.12 ACIONES TOMADAS
. ¿Se toma la acción recomendada dentro de un tiempo de un tiempo razonable y se hizo el
razonable? 10 ( ) seguimiento/lista de acciones/ mi-
. ¿Se hace un seguimiento después de que se ha tomado nutas de reuniones, etc.
la acción para determinar si es efectiva y práctica? 10 ( )

1.60.13 INFORMACION ESTADISTICA PROGRESIVA ¿Cuántos accidentes sin lesiones Estadística mensuales de daños y 1.60.13 INFORMACION ESTA-
ha tenido durante los últimos doce pérdidas , para los últimos 12 meses. DISTICA PROGRESIVA
. ¿Se lleva la estdística de incidentes (sin lesión) para el meses?
mes y los últimos 12 meses? 10 ( )

1.60.14 EXHIBICION GRAFICA

Presentación gráfica del número 1.60.14 EXHIBICION GRAFICA
. ¿Se analiza la estadística de incidentes (sin lesión) para ¿Se distribuyen estas cifras a mensual de incidentes y del total de
para departamento o sección? 10 ( ) todos? ¿Cómo? los últimos 12 meses. Boleta de cir-
. ¿Se analiza la estadística de accidentes (sin lesión) por culación u otra prueba. Minutas de las
tipo, ejem. : incendios , daños, etc.? 10 ( ) reuniones, etc.
. ¿Circulan las estadísticas en la alta gerencia? 10 ( )

1.60.15 ANALISIS DE COSTO

Lista de costos de todos los daños y 1.60.15 ANALISIS DE COSTOS
. ¿Se costean todos los incidentes (sin lesiones) con ¿Cuánto le costaron éstos? "otros" incidentes / exhibición gráfica
costos reales o estimados (también se recomienda costear de los costos - mensual y progresiva.
las lesiones)? 10 ( )
1.60.16 RECUENTO DE INCIDENTES ¿Tiene Ud. sesiones de recuento
de incidentes? ¿Cuántas se efec-
. ¿Hacen los supervisores el recuento de incidentes? 10 ( ) tuaron el año pasado? ¿Qué inci-
. ¿Se usan las charlas de seguridad para estimular el dentes se repasaron? ¿Quién diri-
debate? ge estas sesiones? ¿Se usa un
. ¿Se revisan los accidentes/incidentes previos? 10 ( ) libro de casos de estudio? ¿Se
. ¿Se usa registro de casos de estudio? 10 ( ) repasan los incidentes previos?
Total 340 ¿Cómo?
ELEMENTO ISTEC 1.61 MANTENIMIENTO DEL
REGISTRO DE INCIDENTES
1.61.1 INFORMACION ESTADISTICA PROGRESIVA
PUNTOS REAL ¿Cuál es el TILI de esta división?
. ¿Se lleva la estadística de lesiones/enfermedades ocupa-
cionales del mes y de los últimos doce meses? 10 ( )
. ¿Incluyen las tasas registrables de frecuencia y severidad
de lesiones a las enfermedades ocupacionales.
Si no, se calculan las tasas de enfermedad separadamente
con la misma base y la misma oportunidad? 10 ( )
1.61.2 EXHIBICION GRAFICA
¿Se exhiben las estadísticas en
. ¿Se exhiben en forma gráfica las estadísticas ? 10 ( ) los tableros de avisos? ¿En
. ¿Se usan método de control estadístico válidos para cuantos lugares?
formular conclusiones al interpretar las tasas de frecuencia
de lesiones? 10 ( )
1,61.3 ANALISIS DE LAS ESTADISTICAS
. ¿Se analizan las estadísticas de lesiones y enfermedades ¿Qué parte del cuerpo fue más le-
por sección o departamento y se usan para identificar sionada aquí el año pasado?
ciertas tendencias? 10 ( ) ¿Qué sección/ división equipo
Lista de las sesiones o de la gente
que asistió, resaltando el accidente
revisado y el recuento de accidente
utilizado. Lista de temas y fechas.
Libro de caso de estudio.
Estadística de lesione/ enfermedades
ocupacionales: mensuales, estadísti-
ca de incidencia de accidente y enfer-
medades para los últimos doce
meses. (Detalle de horas -hombre
reales para el mes y los últimos doce
meses, lesiones, enfermedades y
tasas de incidencia).
Gráfico del TILI mensual y para los
últimos doce mes.
"El hombre burbuja" o tabla de
departamentos y partes del cuerpo.
1.60.16 RECUENTO DE
ACCIDENTES
Usado conjuntamente con las charlas
de seguridad por el capataz/ supervisor.
Repaso de incidentes (accidentes) pre-
vios, "caso de estudio" que se usa.
1.61.1 INFORMACION ESTADAS-
TICA PROGRESIVA
1.61.2 EXHIBICION GRAFICA
Revise los tableros de seguridad
¿Se muestran las estadísticas
vigentes?
1.61.3 ANALISIS DE LAS
ESTADISTICAS
. ¿Se analizan las estadísticas de lesiones y enfermedades tuvo la mayoría de lesiones?
según las partes del cuerpo, departamento, proceso, etc.? 10 ( )
1.61.4 ESTADISTICAS PUBLICADAS Y DISTRIBUIDAS
. ¿Se distribuye todas las estadísticas a la gerencia y se ¿Cómo se distribuyen estas
las publica para información de la fuerza laboral? 10 ( ) estadísticas a la alta gerencia?
. ¿Se tabulan las estadísticas para debatirlas en las ¿Se las discute en las reuniones
reuniones de los comités de salud y seguridad? 10 ( ) de los comités de SSM?
1.61.5 PROGRAMA DE CALIFICACION
. ¿Se presentan a ISTEC las estadísticas mensuales? 10 ( )
. ¿Se informa también a ISTEC los accidentes fatales? 10 ( )
Total 100
ELEMENTO ISTEC 1.70 SERVICIOS DE TERCEROS
INCLUYENDO CONTRATISTAS Y PROVEEDORES
1.70.1 ESPECIFICACIONES DE SSM PARA LA COMPRA
DE EQUIPO NUEVO O PLANTA NUEVA
PUNTOS REAL
. ¿Se compran, modifican o cambian los equipos de acuerdo Tiene Ud. especificaciones de
con los estándares legales asi como nacionales e interna- compra para equipo nuevo o plan-
cionales? 10 ( ) ta nueva que incluya asuntos
. ¿Tiene disponible el departamento de compras las espe- como guardas de equipo, código
cificaciones para el equipo estándar? 10 ( ) de colores, bloqueo eléctrico,etc?
. ¿Se preparan especificaciones especiales para equipos
Vea una copia del informe o verifique
si se le exhibe o circula en una lista 1.61.4 ESTADISTICAS PUBLI-
de circulación. Revise las minutas de CADAS Y DISTRIBUIDAS
la reunión para ver si la discutió en
ella. Copia de las últimas estadísticas
¿Está informada la gente sobre
estas cifras?
Confirme con operaciones interna- 1.61.5 PROGRAMA DE
cionales antes de efectuar la audi- CALIFICACION
toría de calificación.
Copia de las especificaciones de 1.70.1 ESPECIFICACIONES DE
compra. ¿Incluye los asuntos requeri- SSM PARA LA COMPRA DE
dos? ¿Cuenta el sistema con una PLANTA O EQUIPO NUEVO
base útil y eficaz para seleccionar
contratistas en un proceso de licita- Especificaciones para la compra de la
ción- por ejemplo, el procedimiento nueva planta:
de "dos sobres"? _guardas de equipo
(Este procedimiento requiere que _código de colores
cada postor explique las cifras _ bloqueo eléctrico
de su oferta en su sobre, y los planes _requisitos legales
de gestión de SSM el otro. El plan
de SSM se evalua primero, y la cifras
específicos/ planta nueva, etc.? 10 ( )
. ¿Se incluyen asuntos como guardas de equipo, sistemas
de bloqueo eléctrico, código de colores y la legislación? 10 ( )
. ¿Existen hojas de información de sustancias peligrosas
para todas las sustancias peligrosas? 10 ( )
1.70.2INSPECCIONES PREVIAS A LA PUESTA EN MARCHA
Y A LA ACEPTACION
. ¿Se efectúan inspecciones previas a la puesta en marcha ¿Antes de entregar una nueva
y/o pruebas para todas las plantas, equipo y proyectos instalación u otro equipo, existe
nuevos? 10 ( ) una inspección de pre-aceptación
. ¿Se corrigen las deficiencias antes de que el equipo sea de "seguridad"? ¿Se usa algún
entregado al Dpto. de Producción? 10 ( ) tipo de lista de verificación? ¿Par-
. ¿Está capacitado el personal para entender los peligros y ticipa el personal de seguridad en
riesgos de la nueva instalación, producto, máquina o modifi- la inspección?
cación y para prevenir que ocurran incidentes? 10 ( )
1.70.3 LOS CONTRATISTAS DEBEN CUMPLIR LAS REGLAS
DE SSM, INSPECCION DE SU AREAS DE TRABAJO, CORREC- ¿Reciben los contratistas copia
CION DE LA DEFICIENCIAS del reglamento de SSM? ¿Con
. ¿Existen reglas y pautas para los contratistas que incluyan que frecuencia se inspeccionan
las políticas de SSM y los procedimientos a seguirse? 10 ( ) las instalaciones? ¿Quién lo ha-
. ¿Están los contratistas y sus áreas de trabajo sujetos a ce? ¿Que medidas se toman para
inspección para verificar el cumplimiento de los estándares co rregir las deficiencias encontra-
de salud y seguridad, y la corrección de las deficiencias de das?¿Están inscritos los contra-
salud y seguridad? 10 ( ) tistas en el Seguro Social?
Total 100
Los equipos de estudio de peligros
ELEMENTO ISTEC 1.80 EVALUACION DE RIESGOS deben conformarse especifica-
mente según la metodología a me-
1.80.1 METODOS DE IDENTIFICACION DE PELIGROS pelares así como el alcance y pro-
PUNTOS REAL fundidad del estudio. Todos los
después)
Copia de una lista de verificación.
Busque la firma/ aprobación del
personal de seguridad, departamento
de ingeniería y del departamento de
producción, si corresponde .
Copia del contrato de contratista.
Número del seguro del contratista en
el contrato. Copia de la lista de verifi.
cación del lugar o del informe de ha-
llazgos. Algunas cartas o documen-
tos mostrando instrucciones al con-
tratista para rectificar las deficiencias.
¿Existe un rango de métodos de
1.70.2 INSPECCIONES PREVIAS
A LA PUESTA EN MARCHA
Inspección previa a la puesta en marcha
o a la aceptación; deficiencias corregi-
das.
1.70.3 LOS CONTRATISTAS
DEBEN CUMPLIR LAS REGLAS
DE SSM, INSPECCION DE SUS
LUGARES DE TRABAJO, DEFI-
CIENCIAS CORREGIDAS
¿Conocen en los contratistas las reglas
des SSM? ¿Las están cumpliendo?
1.80.1 METODOS DE IDENTIFI-
CACIONE DE PELIGROS
Todos los métodos tiene áreas diversas
en las cuales pueden aplicarse adecuada
y efectivamente. No es la intención que
. ¿Que métodos/ técnicos de análisis de riesgos e identifi- equipos de estudio deben incluir
cación de peligros usa Ud. y por qué los usa? 10 ( ) expertos en la metodología e inge-
. ¿Cuáles son los métodos/técnicas de identificación de niería específicas y en la experien-
peligros más efectivos y cómo llegó Ud. a determinarlo? 10 ( ) ciade proceso aplicable al tema
. ¿Cómo evalúa los riegos para nuevo lugares propuestos, de estudio. Hay tres tipos de parti-
plantas, equipos y nuevas instalaciones? 10 ( ) cipantes en un equipo de estu-
. ¿Quiénes componen el equipo de identificación y evalua- dio de peligros, Son el jefe, el
ción de peligros, incluyendo al jefe de equipo, apuntador, y apuntador y los expertos. Los re-
expertos especializados? 10 ( ) requisitos o características que
. ¿Existe un documento de perfil de riesgo que indique que deben tener las personas que de-
ha ocurrido el proceso de identificación de peligro sempeñan estos roles, se dan aba-
y evaluación de riesgo, ejem.: registro de peligros, informe jo. En todos los equipos es desea-
del consultor, evaluaciones de manipuleo manual, etc. El ble tener variedad de expertos así
documento debe indicar que la Empresa ha identificado como de niveles de experiencia.
todos los peligros potenciales y evaluado sus riesgos? 10 ( ) Gente con amplia experiencia en la
. ¿Identifican las personas competentes los peligros po- industria y miembro jóvenes pers-
tenciales y evalúan los riesgos que surgen de los procesos picaces con menos prejuicios e
de trabajo? 10 ( ) ideas preconcebidas. También es
valioso tener diferentes personali-
dades en el equipo . El tamaño del
equipo variará con la tarea y meto-
logía y debe mantenerse un núme-
ro que puede ser manejado y enfo-
cado en la tera. Generalmente se
considera satisfactorio de cuatro
a ocho personas por equipo.
1.80.2 AUDITORIAS DE LA GESTION DE SEGURIDAD DEL El sistema de gestión de riesgos
PROCESO de la empresa debe aprovechar
. ¿ Se auditan periódicamente las áreas de gestión de segu- estos valiosos métodos de iden-
ridad del proceso y las minas (diga el período de tiempo) para ficación de peligros insistiendo
asegurar un desempeño eficaz? 10 ( ) periódicamente en evaluaciones
. ¿Son los miembros del equipo de auditoría imparciales y de riesgos que:
conocedores? 10 ( ) .Identifiquen los peligros y evalúen
. ¿Se representan a la gerencia los informes escritos de au- la probabilidad de su ocurrencia.
ditoría conteniendo hallazgos y recomendaciones? 10 ( ) .Evalúen medidas para prevenir o
estudio e identificación de peligros
para escoger?. Muchos de los
métodos son copias de otro método
con sutiles variantes.
Las evaluaciones completas de ries-
gos pueden reducirlos y aliviar las
consecuencias de los incidentes de
salud, seguridad y ambientales al su-
ministrar información esencial para la
toma de decisiones. Debe establecer-
se, mantenerse e implementarse pro-
cedimientos para identificar los peli-
gros, evaluando los riesgos e impac-
este estándar proporciona pautas detalla-
das sobre métodos. La lista de abajo
da una idea del rango de técnicas dispo-
nobles para el equipo de estudio:
.Revisión de seguridad.
.Análisis de lista de verificación.
.Ranqueo relativo.
.Análisis preliminar de peligros (PHA
en Inglés)
.Análisis de escenarios posibles
.Estudio de peligros y operatividad
(HAZOP en Inglés)
.Análisis de modos y efectos de fallas
(FMEA en Inglés)
.Análisis del árbol de fallas (FTA)
.Análisis del árbol de eventos (ETA)
.Análisis de causa y efecto (CCA)
.Análisis de confiabilidad humana
Hay muchos otros métodos que pueden
encontrarse en la literatura especializada
Puede obtenerse más información de
referencias como las "Guías para Pro-
cedimientos para Evaluación Peligros"
por el centro para Seguridad de Proceso
Químicos, que es un texto general
excelente.
1.80.2AUDITORIAS DE LA
GESTION DE SEGURIDAD DEL
PROCESO
. ¿Existe un sistema de gerencia para considerar las reco- reducir el impacto de los peligros.
mendaciones e implementar los cambios aprobados? 10 ( ) Monitorear y hacer el seguimiento
Total 100 a las recomendaciones .
ELEMENTO ISTEC 1.81 AUDITORIA Y MEDIDAS
CORRECTIVAS
1.81.1 EQUIPO QUE INCLUYA LOS MIEMBROS CLAVE
PUNTOS REAL ¿Con qué frecuencia se llevan
. ¿Están todos los Coordinadores de gestión de riesgos de acabo las auditorías? ¿Ha sido
SSM en el equipo? 10 ( ) auditado todo el programa de
. ¿Está representada la alta gerencia? 10 ( ) SSM por un equipo? ¿Quiénes
. ¿Están incluidos los gerentes/ supervisores departamen- estaban en el equipo?
tales? 10 ( )
. ¿Están incluidos los delegados de SSM a los represen-
tantes del sindicado en el equipo? 10 ( )
1.81.2 SE CONSIDERAN TODAS LAS FUNCIONES DE SSM Y
CADA ELEMENTO
. ¿Se consideran todos los elementos del programa? 10 ( ) ¿Ha sido auditado cada elemen-
. ¿Existen estudios o auditorías que indiquen la naturaleza to? ¿Incluyó la auditoría una
y gravedad de los peligros relacionados con las operaciones? 10 ( ) inspección física? ¿Se asignó
. ¿Existen recomendaciones de mitigación de peligros que puntaje a cada estándar mínimo?
no han sido implementadas?¿Se está trabajando para im-
plementarlas? 10 ( )
1.81.3 REVISION DEL SISTEMA Y SEGUIMIENTO
Todos los sistemas y procesos
. ¿Se publica después de la auditoría un informe que indique son evaluados, controlados y
las medidas requeridas para corregir las deficiencias revisados periódicamente.
encontradas durante la auditoría? 10 ( ) Se ejecutan las medidas planeadas
. ¿Se informa al Gerente General sobre las deficiencias y como resultado de las recomen-
medidas? 10 ( ) daciones de auditorías tanto
. ¿Se efectúa el seguimiento para ver si hay avance con las internas como externas: El grupo
tos, e implementar medidas adecua-
das para reducir los riesgos e impac-
tos a niveles aceptables .
1.81.1 EQUIPO QUE INCLUYA
Verifique semestralmente. Al menos LOS MIEMBROS CLAVE
dos veces el último año. ¿Incluyó
el equipo a la alta gerencia? Pida una
copia del "libro de trabajo de audito-
res" usado para efectuar la auditoría.
Revise la lista para ver si los puntos 1.81.2 SE CONSIDERA CADA
asignados están más o menos de ELEMENTO
acuerdo con los suyos. Verifique
que todos los miembros del equipo
participaron en toda la auditoría.
1.81.3 REVISION DEL SISTEMA
Revise un elemento con un puntaje Y SEGUIMIENTO
bajo y determine que acción de segui-
miento ha sido tomado por la . OBJETIVO: Auditorías periódicas
gerencia. Lista de medidas/ tarjetas internas y externas del programa
de trabajos. de gestión de riesgos, orientadas a
mejorar los sistemas existentes.
medidas correctivas? 10 ( ) de gerencia del lugar asegura Se auditan todos los sistemas de
Total 100 que todos los planes de medidas gestión de riegos y los resultados se
hayan completado y revisado usan para mejorar los sistemas junto
continuamente: Todo el personal con el plan de negocios.
entiende la importancia de una
evaluación periódica del departa-
mento. ¿Cómo asegura que se
tomen medidas en un tiempo
razonable?

ELEMENTO ISTEC 1.82 SISTEMAS DE INSPECCION 1.82.1 INSPECCIONES

MENSUALES POR LOS
1.82.1 INSPECCIONES MENSUALES POR LOS DELEGADOS Copia de la lista de verificación . DELEGADOS DE SSM
DE SSM ¿Realizan los delegados o super- Revise por los menos ocho puntos
PUNTOS REAL visores de SSM inspecciones para los sub-elementos 1, 2 y 3 . Inspecciones mensuales por los delega-
. ¿Completan los delegados/ miembros nombrados una mensuales de sus área de traba-- Revise algunas de las listas de verifi- dos/ supervisor de SSM de sus propias
lista de verificación mensual basada en los elementos de jo? ¿Se utiliza una lista de verifi- cación que usan los delegados de áreas de trabajo y presentación de
ISTEC? 10 ( ) cación? ¿Se basa la lista de veri- SSM. informes. ¿Se nota que un delegado o
. ¿Abarcan las inspecciones toda el área de la que ellos ficación en el sistema ISTEC? supervisor de SSM ha inspeccionado el
son responsables? 10 ( ) ¿Están las listas de verificación al área y tomado acción para rectificar los
. ¿Se informan las condiciones de alto riesgo y los errores/ día y preparadas correctamente? peligros? ¿Se está utilizando una
ineficiencias humanas? 10 ( ) lista de verificación basada en el sistema
. ¿Se hacen recomendaciones positivas? 10 ( ) ISTEC?
. ¿Ha sido informado el delegado o miembro nombrado
DE SSM de todos los peligros en el área por los superviso-
res departamentales responsables? 10 ( )

1.82.2 LA GERENCIA CONSIDERA Y TOMA ACCION A LOS Revise algunos informes y vea 1.82.2 LA GERENCIA
INFORMES ¿Revisa la gerencia estas listas donde ha autorizado la gerencia que CONSIDERA Y TOMA ACCION
 de verificación y autoriza las accio- se tome la acción necesaria. Pida la RESPECTO A LOS INFORMES
. ¿Se envían todos los informes a la gerencia (persona nes necesarias? ¿Se suministran lista de verificación del delegado de
asignada o delegado) 10 ( ) comentarios a los delegados y SSM de esa área y haga un chequeo La Gerencia considera y toma acción
. ¿Toma acción la gerencia respecto a los hallazgos y supervisores de SSM que presen- cruzado. Consulte las minutas de las sobre los informes. Observe un área
recomendaciones del informe? 10 ( ) tan los informes? reuniones. que tenga deficiencias básicas.

1.82.3 INSPECCIONES SEMESTRAL POR EL COORDINADOR

DE SSM Examine el formato de lista de verifi- 1.82.3 INSPECCIÓN SEMES-
¿Efectúa el coordinador de SSM cación/ inspección utilizado. ¿Se TRAL POR EL COORDINADOR
. ¿Efectúa el coordinador de SSM inspecciones semes- inspecciones de todas las instala- toma acción? DE SSM
trales de todas las instalaciones, las cuales involucran a los ciones? ¿Con qué frecuencia?
delegados de SSM como parte de un ejercicio de entrena- ¿Se usa una lista de verificación?
miento en auditoría? 10 ( ) ¿Se informan los hallazgos a la
. ¿Se informan los hallazgos de la inspección a la gerencia? 10 ( ) gerencia? ¿Se usa una lista
. ¿Hace el coordinador el seguimiento de todos los informes completa de verificación con los
de inspección- los suyos así como los de los delegados elementos de ISTEC?
y miembros nombrados de SSM? 10 ( )
Total 100

ELEMENTO ISTEC 1.83 REVISION DE SISTEMA Y

MEJORAMIENTO CONTINUO
¿Existe una lista escrita?
1.83.1 MEJORAMIENTO ESCRITO ¿Cuáles fueron los criterios para
PUNTOS REAL decidir la inclusión del equipo en
. ¿Existe para cada unidad de la instalción una lista escrita la lista?
de los equipos y sistemas críticos para la seguridad del ¿Se hizo una revisión del análisis
proceso, por ejemplo: de criticalidad después de haberse
-¿Recipientes a presión? terminado una modificación a un
Las plantas e instalaciones tienen
equipo crítico. Deben existir criterios
que permitan decidir la inclusión del
equipo y los sistemas en la lista.
Dichos criterios tienen la forma de un
enunciado escrito de política sobre el
estándar, indicando el compromiso
de la gerencia con la integridad del
Existe una lista escrita.
Análisis efectuado.
Sección de equipo para análisis de
criticalidad.
Revisión después de la modificación.
 -¿Tanques de almacenamiento? sistema crítico?
-¿Tubería crítica?
-¿Sistemas y dispositivos de alivio?
-¿Sistemas para cierre de emergencia?
-¿Controles críticos? 10 ( )
1.83.2 PROCEDIMIENTO DE ASEGURACION DE LA CALIDAD ¿Es está una empresa ISO 9000?
¿Es una empresa que se adhiere
.¿Existe un procedimiento de aseguración de la calidad que a las pautas fijadas en la campaña
incluya el diseño, fabricación e instalación del equipo y sistemas de Cuidado Responsable?
críticas arriba mencionados? 10 ( )
1.83.3 SISTEMA DE MANTEMIENTO ¿Existe una política formal de
cierre de operaciones?
. ¿Existe un sistema de mantenimiento que incluya: ¿Existe una política formal de
.Procedimentos de mantenimiento y prácticas de mantenimiento?
trabajos diseñadas para asegurar la continua integridad ¿Existe una lista de tareas a afec-
del equipo? 10 ( ) tuarse durante los cierres de plan-
. ¿Se entrena al personal de mantenimiento en la aplicación ta intempestivos?
de estos procedimientos? 10 ( ) ¿Existen procedimientos de cierre
de proceso que proporcionen
pautas para el cierre de la fábrica
o planta?
¿Existe una política formal de
1.83.4 PROGRAMA DE PRUEBAS E INSPECCION inspección? ¿Existen programas
. ¿Existe un programa de pruebas e inspección que espe- de pruebas/ inspección diferentes
cifique: para equipos distintos?
. El método y frecuencia de las pruebas y/o inspección? ¿Quién es el funcionario autoriza-
- Criterios de aprobación? do para dirigir las pruebas o ins-
- La documentación necesaria? pecciones ? .Si pertenece a la
- El procedimiento para corregir las deficiencias. Empresa, carta de aprobación.
- Un sistema para revisar y autorizar los cambios? 10 ( )
Total 50
proceso/ equipo
La existencia de un sistema de
Aseguración de la Calidad muestra
el compromiso de la gerencia con la
calidad en el diseño y se manifiesta
en la adherencia a pautas y estánda-
res tales como ISO 9000.
Debe existir un programa de mante-
nimiento preventivo. Esto asegura
también que se planeen y ejecuten
los cierres periódicos de planta.
Cualquier empresa/ instalación que
posea equipo necesita los servicios
de una entidad autorizada para ins-
pecciones. Puede ser un departamen-
to interno o una compañía contratis-
ta externa. El personal de pruebas
debe contar con la debida autoriza-
ción asi como debe entrenarse
periódicamente al personal que
corresponda.
¿Existe un sistema de Aseguración de
la Calidad?
¿Está en funcionamiento?
¿Existe un equipo de AC?
Programas de cierre de planta
Lista de trabajos para el cierre
Rubros de acción para un cierre
intempestivo.
Política de mantenimiento.
¿Existe una política?
¿Se está dando entrenamiento periódi-
co y cursos de refresco al personal?
¿Se ha nombrado a una autoridad
externa de inspección? ¿Está debida-
mente calificada?
ELEMENTO ISTEC 1.90 FINANCIAMIENTO DEL
RIESGO, SEGUROS Y COSTOS DEL RIESGO
¿A cuánto ascendieron las contri-
1.90.1 FINANCIAMIENTO DEL RIESGO: COSTO DE SEGUROS buciones de su empresa al fondo
PUNTOS REAL de compensación el año pasado?
. ¿Se dispone de las contribuciones y devoluciones anua- ¿Qué reclamó su empresa como
les? 10 ( ) resultado de lesiones de trabajo
. ¿Se dispone del detalle de los reclamos hechos al causadas por accidentes? ¿Se
Seguro Social? 10 ( ) distribuyen las cifras a todos los
. ¿Se dispone del detalle de la devolución estimada? 10 ( ) gerentes? ¿Cómo? ¿Cuál fue el
. ¿Se distribuyen los detalles de la compensación a la costo de otros accidentes para
gerencia y al comité de SSM en forma gráfica (o sea: tasa- los últimos 12 meses, es decir:
ción vs. reclamos)? 10 ( ) vehículos , incendios, contratistas,
. ¿ Se dispone de detalles de otros seguros (o sea : recla- etc. ?
mos vs. primas de seguros vehicular, contra incendio , ¿Se dispone del récord de acci-
robo,etc)? 10 ( ) dentes preparado por el Seguro
. ¿Se dispone del recórd de accidentes preparado por el Social o el Ministerio de Energía
Seguro Social o el Ministerio de Energía y Minas? 10 ( ) y Minas?
El costo de los riegos es un medio
1.90.1 FINANCIAMIENTO DEL RIESGO: COSTO DEL RIESGO importante para controlar la efica
cia de un programa de gestión de
. ¿Se incluyen los siguientes rubros en le cálculo del costo riesgo. La finalidad de costear los
del riesgo: primas netas de seguros, pérdidas y de control de riesgo. La finalidad de costear los
riesgos, y gastos administrativos? 10 ( ) riegos es determinar su impacto
. ¿Al introducir el concepto de costo de riesgos, se enfoca sobre las ganancias de la Empresa
la atención en los aspectos de integración y optimización? 10 ( ) El costo de los riesgos debe com-
Total 80 pararse con alguna unidad de base
o unidad de medida, tal como la
rotación ( sea en unidades o en
dinero) y el valor de los activos.
Los principales componentes del
costo de los riesgos son: costo
de primas de seguro incluyendo
el S. Social por accidentes y enfer-
Gráfico del pago aproximado. Gráfico
mostrando los reclamos contra los
pagos recibidos. Documento que
indica los reclamos al seguro. Copias
de la verificación y de la documenta-
ción de la auditoría de sistemas.
Gastos de control de riesgos inclu-
yendo la depreciación de los costos
de capital principales, costo del
tiempo gastado en la identificación
y evaluación de los riesgos, gastos
operativos continuos por medidas
de control de riesgos incluyendo,
por ejemplo: guardera, equipos contra
incendios, servicio de traslado de
efectivo, costos de entrenamiento
en control de riesgos, tiempo de la
gerencia asignada al control y
financiación del riesgo, y suscrip-
ciones a publicaciones relativas al
control de riesgos.
1.90.1 SEGUROS: DISTRIBU-
CION DE COSTOS
Seguro Social (año vigente)
-contribución pagada/pagadera
- reclamos al fondo de accidentes
- devolución esperada si corresponde
Gráfico distribuido a los gerentes
Otros reclamos de seguros compara-
dos con las primas.
1.90.1 FINANCIACION DEL
RIESGO: COSTO DE LOS
RIESGOS.
Costos de retención incluyendo deduci-
bles/ excesos, sumas aseguradas
inadecuadas , incumplimiento de
póliza, condiciones o garantías, pérdidas
no aseguradas y no asegurables e
insolvencia del asegurador.
 medades y el seguro de desem-
pleo.

SECCION 2: SEGURIDAD OCUPACIONAL Y PAUTAS Y VERIFICACION Y QUE BUSCAR DURANTE REFERENCIAS

PROTECCION FISICA PREGUNTAS AUDITORIA DEL SISTEMA LA AUDITORIA DE NOTAS
CUMPLIMIENTO
ELEMENTO ISTEC 2.10 ORDEN Y LIMPIEZA EN EL LOCAL 2.10.1 FABRICA LIBRE DE
MATERIAL SUPERFLUO
2.10.1 FABRICA LIBRE DE MATERIAL SUPERFLUO
PUNTOS REAL Fábrica - bajo techo, desperdicio, papel
¿Hay material superfluo de desecho, planchas, material, etc.
.¿Hay materiales superfluos presentes? 10 ( ) (reutilizable ) por todos lados? Visual por todas partes. Mire detrás de las
.¿Hay algún material o equipo redundante? 10 ( ) ¿Hay material redundante ( des- máquinas y de los gabinetes.
.¿Se efectúa el trabajo de mantenimiento y reparación en perdicios ) por todos lados?
forma limpia y ordenada? 10 ( )
.¿Están ordenados los lugares de trabajo? 10 ( )
.¿Están los estantes, anaqueles y gabinetes libres de

material superfluo y ordenados? 10 ( )

2.10.2 PATIO LIBRE DE MATERIAL SUPERFLUO 2.10.2 PATIO LIBRE DE
. ¿Hay materiales superfluos presentes? 10 ( ) Visual MATERIAL SUPERFLUO
. ¿Está el material de desperdicio debidamente separado Patio - toda área incluyendo prados y
y almacenado en el lugar designado? 10 ( ) pistas...
2.10.3 SERVICIOS ADECUADOS PROVISTOS 2.10.3 FACILIDADES ADECUA-
. ¿Son los inodoros y lavatorios adecuados, de acuerdo a Visual DAS PROVISTAS
la legislación? 10 ( )
. ¿Son las cocinas, comedores y depósitos adecuados? 10 ( )
. ¿Hay suficientes implementos de limpieza (escobas, tra-
peadores, etc.)? 10 ( )
. ¿Se hab previsto suficientes recipientes de desechos? 10 ( )
2.10.4 ¿ESTAN LOS SERVICIOS LIMPIOS E HIGIENICOS? Visual. Programa o contrato de 2.10.4 SERVICIOS LIMPIOS
.¿Están limpios los servicios (baldosas, pisos, paredes, limpieza. E HIGIENICOS
luminarias y cañerías? 10 ( ) ¿Quién hace limpieza? ¿Con qué
.¿Hay jabón, toallas y papel higiénico? 10 ( ) frecuencia? Inodoros, urinarios, lavatorios, pisos,
.¿Están limpios los depósitos de desechos y se mantiene lavaderos, losetas , cocinas, refrigera-
su remoción periódica? 10 ( ) dores, cámaras frigoríficas, enfriadores
.¿Hay suficientes camarines y están ordenados? 10 ( ) de agua ,etc,.
.¿Están las cocinas y cantinas limpias y sin roedores? 10 ( )
2.10.5 PROHIBIDOS LOS ALI-
2.10.5 SE PROHIBEN ALIMENTOS EN AREAS NO AUTORIZA- Visual y documento de política sobre MENTOS EN AREAS NO AUTO-
DAS ¿Donde se pueden consumir almacenamiento y consumo de RIZADAS, O SEA: CASILLEROS,
.¿Hay alimentos en las casas de cambio, casilleros y luga- alimentos en los lugares de traba- alimentos. CAJAS DE HERRAMIENTAS,
res de trabajo? 10 ( ) jo ? ¿Se han demarcado áreas Alimentos en lugares de trabajo;eviden-
.¿Se ha provisto el almacenaje de alimentos (loncheras, 10 ( ) especiales para comer? cia de su consumo: botellas de gaseosa
etc)? vacías, sucias. Casilleros, cajas de he-
rramientas o comida cerca de sustancias
químicas u otras áreas no autorizadas.

2.10.6 INSPECCIONES MENSUALES PERIODICAS 2.10.6 INSPECCIONES MEN-

PUNTOS REAL SUALES PERIODICAS
¿Se inspeccionan mensualmente
. ¿Se efectúan inspecciones periódicas de los servicios los servicios? ¿Quién lo hace Copia de las listas de verificación. ¿Están los servicios limpios e higiéni-
y de su empleo? 10 ( ) es está una inspección periódica y cos como resultado de las inspeccio-
. ¿Se toman medidas para corregir las deficiencias? 10 ( ) estructurada? nes continuas?
2.10.7 CONTROL POR LA SU-
2.10.7 CONTROL POR LA SUPERVISION/ DELEGADOS DE SSM Mire la hojas de inspecciones del PERVISION/DELEGADOS DE
¿Controlan las áreas los super- supervisor/ delegado de SSM - ¿se SSM
. ¿Hay evidencia de un control adecuado del buen orden visores / delegados de SSM incluyen el orden y limpieza?
y limpieza? 10 ( ) dando informe? ¿Con qué ¿Reflejan este control las condicio- Control de las áreas informando (orden
Total 210 frecuencia inspeccionan el orden nes físicas? y limpieza general). Verificación visual
y la limpieza? del orden y limpieza.
ELEMENTO ISTEC 2.11 MANTENIMIENTO DE EDIFICIOS, 2.11.1 MANTEMIENTO
ESTRUCTURAS, CAMINOS Y PISOS PROGRAMADO DE EDIFICIOS
Copia del programa. Y PISOS
PUNTOS REAL
2.11.1 MANTEMIENTO PROGRAMADO DE Señales de mantemiento insuficiente.
EDIFICIOS Y PISOS 10 ( )

2.11.2 DAÑOS A LOS EDIFICIOS
Techos
Paredes y columnas de apoyo
Dinteles de puertas y ventanas
Canaletas y ductos para agua de lluvia
Visual. Prueba documentada de las 2.11.2 DAÑOS A LOS EDIFICIOS
¿Se han informado estas defici- medidas tomadas, o sea , copia de
10 ( ) encias? ¿Se ha enviado la orden la orden de trabajo/ lista de verifica- Verificar si no están rotas las ventanas,
10 ( ) de trabajo pidiendo la repara- ción reciente del delegado de SSM, puertas, paredes, cercos, etc.
10 ( ) ción? etc. Programa de mantenimiento.
¿Existe un plan de mantemiento
de edificios y pisos?

2.11.3 ESTADO DE PISOS Visual. Prueba documentada de las 2.11.3 ESTADO DE LOS PISOS
¿Se incluyen estos ítems en las medidas tomadas, o sea, copia de la Huecos en; pisos, pasarelas, senderos.
Pisos y alfombras 10 ( ) inspecciones mensuales de los orden de trabajo/ lista de verificación Obstrucciones ; cables sobre las pasare-
Caminos/ pasarelas 10 ( ) delegados de SSM? reciente del delegado de SSM, etc. las, objetos agudos, pisos resbaladizos
Plataformas y pasarelas elevadas 10 ( ) escalones rotos, etc.

2.11.4 DELEGACION DE RESPONSABILIDAD CON FINES DE ¿Se ha dividido todo el lugar y Plano del lugar con la asignación de 2.11.4 DELEGACION DE RES-
INSPECCION asignado a todos los niveles de todas las áreas a los delegados de PONSABILIDAD CON FINES DE
gerencia y delgados de SSM? SSM responsables. Escoja una INSPECCION
En el programa o por escrito 10 ( ) ¿Están incluidas todas las áreas? ubicación remota y pida ver quien
Claramente exhibida 10 ( ) está asignada . Exhibición de Control obvio e inspección previa por
Total 100 responsabilidades. los delegados de SSM. Avisos coloca-
dos en las áreas.
ELEMENTO ISTEC 2.12 CODIGO DE COLORES,
DEMARCACION Y COLOCACION DE LETREROS 2.12.1 UNIFORME COLOUR
Visual, y pregunte por una copia del CODE APPLIED THROUGHOUT
2.12.1 CODIGO DE COLORES UNIFORME APLICADO EN TODO código de colores. ¿Es consistente
PUNTOS REAL con la aplicación física? ¿Existe un color básico aplicado?
. ¿Están codificadas las tuberías? 10 ( ) ¿Es consistente? ¿Está desteñido?
. ¿Están codificadas las máquinas? 10 ( ) ¿En áreas remotas? ¿Están las tube-
. ¿Están codificados los tableros eléctricos? 10 ( ) rías pintadas, señalizadas, y con indica-
. ¿Están codificados los botones de parada de emergen- dores de dirección de flujo de acuerdo
cia y cables de emergencia? 10 ( ) al código de colores?
. ¿Están codificados los dinteles de puerta y estructuras
bajas? 10 ( )
2.12.2 LEYENDA DE COLORES
2.12.2 LEYENDA DEL CODIGO DE COLORES EXHIBIDA Exhibición de leyendas del código de EXHIBIDA
¿Qué estándar de código de colore en el departamento donde Una leyenda del código de colores debe
. ¿Hay leyendas del código de colores? 10 ( ) colores se ha utilizado? corresponda. exhibirse al menos en cada sección.
. ¿Están sus colores de acuerdo a los colores de la ¿Indica todos los colores utilizados?
planta y de sus tuberías? 10 ( )

2.12.3 CONOCIMIENTOS DE LOS COLORES ¿Cuál es el código de color para Pregunte a unos cuantos trabajado- 2.12.3 CONOCIMIENTO DE LOS
el aire comprimido? res sobre el código de colores. COLORES
. Pregunte al personal al azar sobre el código- ¿Fue
correcta la respuesta? 10 ( )
2.12.4 LETREROS ESTANDAR
2.12.4 LETREROS ESTANDAR COLOCADOS COLOCADOS

. ¿Se exhiben todos los letreros requeridos por ley? 10 ( ) ¿Qué letreros/ carteles etándar se re-
. ¿Están todos los letreros claramente visibles y correta- quieren? ¿Eran todos los letreros picto-
mente ubicados? 10 ( ) gramas o letreros escritos?
. ¿Están todos los letreros en buen estado, y no descolo- ¿Había un estándar en buenas condi-
ridos o dañados? 10 ( ) ciones ? ¿Algunos letreros no eran
. ¿Se ajustan todos los letreros a los códigos de colores aplicables?
nacional/ internacional para letreros? 10 ( )
2.12.5 EXHIBICION DE LETREROS PARA INFORMACION 2.12.5 EXHIBICION DE LETRE-
Y ENTRENAMIENTO ROS PARA INFORMACION Y
. ¿Se han colocado leyendas de los letreros en lugares ¿Se usan las leyendas para entre- ENTRENAMIENTO
visibles? 10 ( ) nar al personal? Describa breve- Plan de lección de entrenamiento
. ¿Están todos los símbolos usados en el lugar en las mente como se usan estas leyen- ¿Hay en alguna parte de las instalacio-
leyendas? 10 ( ) das. ¿Cómo se explican las leyen- nes un letrero con símbolos de entrena-
. ¿Se ha entrenado a todo el personal en el significado de das al personal analfabeto? miento?
los símbolos usados en el lugar? 10 ( )

2.12.7 TODOS LOS AISLADO-

2.12.7 ESTAN ROTULADOS TODOS LOS AISLADORES Y RES Y RUPTORES DE CIRCUI-
RUPTORES DE CONTACTO Visual TO ROTULADOS
¿Estaban todos los interruptores de
. ¿Están todos los interruptores marcados con un sistema 10 ( ) circuito rotulados durante la inspección
de rotulación permanente (no pelados o desteñidos) ¿Estaban todos los aisladores, interrup-
. ¿Son rojos los botones de parada de emergencia? 10 ( ) tores, botones de arrranque, etc. Clara-
. ¿Están los tableros eléctricos marcados al frente y atrás? 10 ( ) mente rotulados repecto al equipo que
. ¿Es el sistema de marcado uniforme? 10 ( ) controlan? ¿Se utilizó un sistema es--
tándar?
2.12.8 VALVULAS CRITICAS
2.12.8 VALVULAS CRITICAS IDENTIFICADAS ¿Están físicamente identificadas las IDENTIFICADAS
válvulas? ¿Están identificadas las ¿Están claramente identificadas las
. ¿Están identificadas todas las válvulas críticas? 10 ( ) válvulas críticas en un plano para válvulas críticas tales como: válvula
. ¿Se indica la dirección del flujo? 10 ( ) uso durante situaciones de emergen- principal de vapor, suministro principal
. ¿Están las direcciones ABRIR/CERRAR claramente cia?. Visual de aire comprimido, suministro principal
marcadas? 10 ( ) de gas, válvulas de cierre de emergencia.
etc, ?

2.12.9 PISOS DEMARCADOS Visual 2.12.9 PISOS DEMARCADOS

 ¿Qué estándar de demarcación
. ¿Se ha hecho una demarcación? 10 ( ) se sigue? ¿Con qué frecuencia Areas, zonas de parqueo, áreas de tra-
. ¿Se han incluido todas las áreas? 10 ( ) se rehace la demarcación? bajo, almacenaje, descarga, pasarelas.
. ¿Son uniforme los pasadizos y las áreas de almacena- Con espacio suficiente.
miento? 10 ( )
2.12.10 CODIGO DE DEMARCA-
2.12.10 CODIGO DE DEMARCACION UNIFORME UTILIZADO Visual y estándar de demarcación/ CION UNIFORME UTILIZADO
tablero con código de color ¿del mismo color? ¿ del mismo tamaño
. ¿Son las líneas uniformes en COLOR? 10 ( ) ¿Es la demarcación igual en todas las
. ¿Son las líneas uniformes en ancho? 10 ( ) áreas?

2.12.11 DEMARCACION RESPETADA

Visual. 2.12.11 DEMARCACION
. ¿Hay obstrucciones en los pasadizos? 10 ( ) RESPETADA
. ¿Sobresalen las pilas más allá de la demarcación? 10 ( )

2.12.12 DEMARCACION BAJO TABLEROS ELECTRICOS Estándar para demarcación 2.12.12 DEMARCACION BAJO
LOS TABLEROS ELECTRICOS
. ¿Están demarcados todos los tableros con zonas
"Mantenga despejado? 10 ( ) Revise bajo todos los tableros que
Total 300 deban estar accesibles.

ELEMENTO ISTEC 2.13 PRACTICAS DE

APILAMIENTO Y ALMACENAJE
2.13.1 ASIGNACION DE
2.13.1 ASIGNACIÓN DE PERSONAS RESPONSABLES PERSONAS RESPONSABLES
PUNTOS REAL Copia de la carta asignación

. ¿Se asigna a personas competentes y experimentadas la ¿Se asigna a personas competen-

responsabilidad de un apilamiento seguro? 10 ( ) tes y experimentadas la responsa-
bilidad de un apilamiento seguro?
2.13.2 APILAMIENTO ORDENADO, ESTABLE Y CONTROLADO 2.13.2 PILAS ORDENADAS,
Carta del Dpto. de Seguridad - ESTABLES Y CONTROLADAS
. ¿Se construyen debidamente la pilas? (Nota: recuerde ¿Si las pilas tienen una altura donde corresponda.
max. A=3 x la distancia más corta de la base) 10 ( ) mayor a (3xB), tiene Ud. aproba- Revise todos los apilamientos , patios
. ¿Están sujetas las pilas? 10 ( ) ción del Dpto. de Seguridad? de chatarrra, patios de almacenamiento.
. ¿Están todas las pilas en su lugares autorizados? 10 ( )
. ¿Hay algunas pilas inestables o peligrosas? 10 ( )
. ¿Se arman y desarman las pilas bajo supervisión y de
acuerdo a los estándares? 10 ( )
2.13.3 ALMACENAJE LIMPIO Y
2.13.3 ALMACENAJE LIMPIO Y ORDENADO EN ARMARIOS Y ORDENADO EN ARMARIOS Y
ESTANTES Visual. ESTANTES
Mire dentro de los armarios,. También
. ¿Están los armarios limpios y ordenados? 10 ( ) todos los estantes y zonas exteriores.
. ¿Están los estantes limpios y ordenados? 10 ( )

2.13.4 APILAMIENTO NO AUTORIZADO 2.13.4 APILAMIENTO NO

Visual. AUTORIZADO
. ¿Están despejados los alféizares de las ventanas? 10 ( )
. ¿Hay apilamiento en la parte superior de los armarios? 10 ( ) Revisión visual de los alféizares de ven-
Total 100 tanas y parte superior de los armarios.
ELEMENTO ISTEC 2.14 SISTEMA DE REMOCION DE 2.14.1 PROVISION DE RECI-
DESPERDICIOS Y BASURA PIENTES DE BASURA

2.14.1 PROVISION DE RECIPIENTES PARA DESPERDICIOS Visual. Cantidad de recipientes, tapas de reci-
PUNTOS REAL pientes en algunas aplicaciones, reci-
pientes adecuados. ¿Son del mismo
. ¿Se han provisto suficientes recipientes? 10 ( ) color (donde sea posible)?
. ¿Son todos los recipientes del tipo/ tamaño correcto? 10 ( )
. ¿Se mantienen las tapas en su lugar, donde han sido
provistas? 10 ( )

2.14.2 RENOVACION PERIODI-

2.14.2 RENOVACION PERIODICA CONTROLADA
. ¿Se remueven los recipientes según el programa? 10 ( ) ¿Con qué frecuencia se vacían
. ¿Están rebalsando algunos recipientes? 10 ( ) los recipientes? ¿Si se requiere
remoción adicional, qué sistema
hay?
Sistema de remoción, indicando los
distintos sistemas de remoción de
desechos, donde corresponda.
CA
¿Se vacían los recipientes periódica-
mente? Recipientes que rebalsa,
recipientes para desperdicios metálicos,
bolsas plásticas para desperdicios de
cocina.

2.14.3 RECIPIENTES SEPARADOS PARA MATERIALES 2.14.3 RECIPIENTE SEPARA-

DISTINTOS Visual. DOS PARA MATERIALES
¿Cuál e la política respecto a la DISTINTOS
. ¿Se proveen recipientes separados, para materiales provisión de recipientes separa Recipientes separados para: trapos
distintos donde sea necesario (ejemp: vidrio, trapos dos para tipos distintos de des- aceitosos, materiales, desperdicios:
material aceitoso, etc)? 10 ( ) perdicios? cobre/bronce/madera/vidrio. ¿Están
Total rotulados, o sea usa un color distinto?
 ¿Cumplen las guardas de equipo
ELEMENTO ISTEC 2.20 GUARDAS DE SEGURIDAD con los requisitos legales?
¿Están cercadas todas las máqui- 2.20.1 PROTECCION DE LA
2.20.1 PROTECCION DE LA MAQUINARIA nas que no pueden protegerse MAQUINARIA
PUNTOS REAL debidamente ?
¿Hay guardas en los puntos de Durante la inspección debe probarse
. ¿Cumplen todas las máquinas con los requisitos legales? 10 ( ) mordida? la eficacia de las guardas examinando
. ¿Están cercadas las máquinas que no pueden protegerse ¿Están protegidas todas las fajas Visual y lista de verificación del tantas como sea posible. También debe
debidamente? 10 ( ) transportadoras? delegado de SSM/ supervisor. Una inspeccionarse las guardas del equipo
. ¿Se ha efectuado un estudio reciente de todas las guardas ¿Hay guardas en los mandos de cobertura total es siempre deseable en áreas remotas (ejem: casa de bom-
de máquinas? 10 ( ) fajas y de cadenas? y los agujeros de cualquier tipo en una bas, sistemas de irrigación, bombas de
. ¿Son las inspecciones de guardas/ barricadas parte de la ¿Hay guardas en los topes y ranu- guarda no deben permitir acceso a desagüe, etc).
responsabilidad y control de una persona? 10 ( ) ras de ejes? las partes peligrosas. Deben cubrir
. ¿Está toda la maquinaria instalada, operada y mantenida ¿Hay guardas en todas las palan- las áreas peligrosas lo más cerca
de forma tal que las personas no están expuestas a situa- cas, levas, engranajes o ejes rota- posible, dejando fuera de la guarda
ciones peligrosas? 10 ( ) torios u oscilantes? para la operación necesaria.
. ¿Está cada parte peligrosa de máquina dentro del alcance ¿Son las guardas de fácil remo-
normal, protegida eficazmente mediante aislamiento, cercos ción para mantenimiento y pueden
mallas u otros medios? 10 ( ) reponerse en su lugar con la mis-
. ¿Se mantienen las guardas y accesorios en buenas ma facilidad?
condiciones operativas y es su uso adecuado? 10 ( ) ¿Están cubiertas las partes móvi-
. ¿Es la calidad del material usado en su fabricación apro- les al alcance normal?
piada para su finalidad pretendida? 10 ( ) ¿Son las inspecciones de guardas
. ¿Cuándo la maquinaria constituye un peligro para las parte de las listas de verificación
personas , está su ubicación cercada de forma segura y de los delgados de SSM?
cuando no hay nadie a cargo, se cierran con llave los
accesos? 10 ( )

2.20.2 OPERACION DE EQUIPO

2.20.2 OPERACION DE EQUIPO
. ¿Conocen los operadores de equipo los peligros inhe- ¿Son las personas competentes
rentes a su trabajo y las medidas de precaución requeridas o aquellas que han sido entrena- Guardas en los puntos de mordida y en
para evitarlos? 10 ( ) das a satisfacción de un inspector el equipo rotatorio.
. ¿Cuándo el equipo requiere atención constante, hay una las únicas a quienes se permite Mantenimiento y remoción de guardas.
persona autorizada y competente siempre presente cuando trabajar en equipo en movimiento Control de las guardas y reparación de
está en operación? 10 ( ) o energizado? guardas defectuosas.
. ¿Está también presente en el lugar un capataz de turno ¿Está Ud. satisfecho de que se Guardar fijas en posición.
cuando ese equipo está en funcionamiento? 10 ( ) han tomado todas las medidas de Uso y lubricación.
. ¿Se toman medidas para asegurar que sólo a personas precaución razonables para ase- Pintado de guardas- por dentro y por
autorizadas se les permita operar los equipos? 10 ( ) gurar la seguridad de todas las per- fuera.
. ¿Se toman medidas para proteger la personal del equipo sonas que trabajan con equipos? Características y material de las guardas
que puede ponerse en movimiento o energizarse inespera- ¿Se impide a todo el personal que
damente? 10 ( ) trabajo en la cercanía de equipo

. ¿Siempre se detienen de inmediato los equipos que en movimiento, que use joyas, lla-
amenazan la seguridad de las personas? 10 ( ) veros, ropa suelta, pelo largo, o
cualquier otra cosa que puede
quedar atrapado en el equipo?

2.20.3 DISPOSITIVOS DE ARRANQUE Y PARADA DE EQUIPO

PUNTOS REAL

. ¿Están los dispositivos de arranque y parada de equipo

fabricados e instalados para impedir el arranque accidental
accidental, y en lugares donde puedan ser conveniente y
fácilmente alcanzados? 10 ( )
. ¿Se han previsto medios positivos, aparte del acciona-
miento de un interruptor, para anular los controles mien-
tras se hacen reparaciones o ajustes? 10 ( )
. ¿Cuándo el equipo es operado simultáneamente por dos
o más personas, está cada punto de operación provisto
de un dispositivo de parada que bloquea el equipo cuando
es activado, y requiere reposicionamiento manual antes de
que el equipo pueda volver arrancarse? 10 ( )
. ¿Tiene este tipo un dispositivo de advertencia audible que
suena antes de ponerlo en movimiento, o cuáles son las
medidas de precaución alternas? 10 ( )
Total 190

Visual. Se recomienda enfáticamente

ELEMENTO ISTEC 2.21 ESCALERAS, ESCALONES, el uso de un registro de escaleras pa-
PASARELAS Y ANDAMIOS ra revisar la seguridad de las mismas
y de las que traen los contratistas.
2.21.1 ESTADO DE LAS ESCALERAS, ESCALONES,PASARELAS Todos los andamios deben armarse
ETC
PUNTOS REAL El riesgo más grave asociado con
las escaleras, escalones y anda-
.¿Cumple el estado físico de todas las escaleras, escalo- mios en la industria, es primera-
nes, etc. con los estándares legalmente establecidos? 10 ( ) mente que la estructura misma
puede colapsar con todo el daño y
lesiones resultantes. Para reducir
las lesiones causadas por caídas
al mínimo posible, es esencial fijar
la inspección y control rutinarios
de elementos claves como esca-
leras, pasarelas y plataformas.
2.21.2 ESCALERAS NUMERADAS, REGISTRADAS Y REVISADAS
. ¿Se ha fijado responsabilidad por la revisión periódica de las ¿Se revisa las escaleras?
escaleras? 10 ( ) ¿Quién lo hace? ¿Con qué
. ¿Están todas las escaleras marcadas en forma clara y frecuencia se revisan las escale-
legible? 10 ( ) ras?
. ¿Se mantiene el registro al día y correctamente llenado? 10 ( )
2.21.3 ANDAMIOS REGISTRADOS ¿Están los andamios en un regis-
tro? ¿Con qué frecuencia se
. ¿Se arman los andamios cumpliendo con los requisitos inspecciona estos andamios
legales? 10 ( ) (semanalmente)? ¿Se inspeccio-
. ¿Realiza una persona competente las revisiones requeri- na el andamio antes de usarlo?
das cuándo están armados? 10 ( )
2.21.4 ESCALONES, DESCANSOS, PLATAFORMAS ABIERTAS
ETC. EQUIPADOS CON ZOCALOS
¿Hay zócalos instalados y cumplen con los requisitos? 10 ( )
de acuerdo a los requisitos de la au-
toridad pertinente, y el armado debe
hacerlo un especialista si la altura
supera los 4.5 metros. No deben
usarse escaleras o andamios cuan-
do hay vientos fuertes. Si una escale-
ra o andamio se mora por la lluvia,
no seles debe utilizarse hasta que se
hayan secado. Las escaleras portáti-
les deben identificarse, registrarse e
inspeccionarse periódicamente por
defectos. Las escaleras fijas de más
de 5 metros de altura deben estar
provistas de una jaula de apoyo pa-
ra espalda, que empiece a 2.5 mts.
del suelo.
Tome un número de escalera y verifí- 2.21.2 ESCALERAS NUMERA
quelo en el registro ¿Tiene el registro DAS, REGISTRADAS Y REVISA-
de escaleras una lista de verificación DAS, REGISTRADAS Y REVISA-
¿Está completo y firmado el regis- ¿Estaban todas las escaleras que se
tro? encontraron en la inspección numera-
das o identificadas de otra manera?
2.21.4 ANDAMIOS REGISTRA-
DOS
Revise el registro de andamios. ¿Están equipados los andamios con
barandas y zócalos?
2.21.4 ESCALONES , DESCAN-
Visual. SOS , PLATAFORMAS ABIER-
TAS ETC .EQUIPADAS CON
ZOCALOS
¿Hay zócalos en las plataformas abier-
y en los descanso de las escaleras?
2.21.5 ESCALERAS FIJAS REVISADAS UNA VEZ AL AÑO ¿Figuran en alguna forma de man- 2.21.5 ESCALERAS FIJAS
tenimiento programado o lista de Revise el mantenimiento programado REVISADAS UNA VEZ AL AÑO
. ¿Cumplen las escaleras fijas con los requisitos legales y verificación? ¿Se revisan las o registro. ¿Están identificadas las escaleras
e las revisa e ingresa en un registro? 10 ( ) escalera fijas al menos cada fijas de alguna forma?
12 meses?
2.21.6 ALMACENAMIENTO EN OFICINAS, ETC 2.21.6 ALMACENAMIENTO EN
. ¿Cumplen las áreas de almacenaje con la legislación y ¿Puede soportar el peso el área Visual OFICINAS,ETC
puede soportar la carga el piso? 10 ( ) de almacenamiento ? ¿Hay almacenamientos arriba de las
. ¿Se han instalado todas las barandas y zócalos necesa- oficinas u otras plataformas?
rios? 10 ( ) ¿Hay acceso adecuado con zócalo y
baranda? ¿Tienen barandas las escale-
ras?
2.21.7 ESCALONES
Visual 2.21.7 ESCALONES
. ¿Se ha instalado al menos una baranda en todos los
escalones (incluso los accesos a plataformas de carga)? ¿Tiene barandas los escalones?
(4 escalones o más) 10 ( )
Total 110
ELEMENTO ISTEC 2.22 MAQUINAS Y EQUIPOS DE IZAJE

2.21.1 ENTRENAMIENTO DE OPERADORES Copia del sílabo de entrenamiento 2.22.1 ENTRENAMIENTO DE

PUNTOS REAL y de los certificados expedidos. OPERACIONES
¿Han sido formalmente entrena-
. ¿Han sido formalmente entrenados los operadores de dos los operadores de equipo de
equipo de izaje para operar equipos específicos? 10 ( ) izaje para operar equipos especí-
ficos?
2.22.2 CONDICION DEL EQUIPO
2.22.2 ESTADO DEL EQUIPO Visual. Examine un estrobo de cadena.
Examine un estrobo de cable de acero
. ¿Cumple el estado físico de todo el equipo de izaje con y revise unos cuantos ganchos y
los requisitos legales? 10 ( ) otros artículos de izaje.
2.22.3 EQUIPOS Y APAREJOS DE IZAJE IDENTIFICADOS Y Verifique esos números en el regis- 2.22.3 EQUIPO Y APAREJO DE
REGISTRADOS tro de equipo de izaje; ¿coincide el IZAJE IDENTIFICADO Y
estado con el indicado en el registro? REGISTRADO
. ¿Se ha fijado responsabilidad por la revisión periódica de ¿Están todos los equipos de izaje ¿Hay una lista de verificación en el
todo el equipo y aparejos según estándares establecidos? 10 ( ) anotados en un registro? ¿Están registro? ¿Tenían los artículos identificados por
. ¿Está todo el equipo/ aparejos claramente marcado registrados todos los estrobos, Ud. números o marcas de identificación
 según un estándar uniforme y con marcas legibles? 10 ( ) cables, etc?
. ¿Está el registro correctamente llenado al día? 10 ( )
2.22.4 ¿ESTA MARCADA LA
2.22.4 ¿ESTA MARCADA LA CARGA MAXIMA? CARGA MAXIMA?
Visual. ¿Está marcada la carga segura de cada
. ¿Tienen los montacargas y otras unidades de manejo de viga? ¿Está marcada la carga segura
materiales marcadas sus capacidades de carga? 10 ( ) del equipo de izaje?
. ¿Tiene marcadas las grúas, tecles y plumas su capacidad
de carga? 10 ( )
2.22.5 SE LE MIDE LA DEFOR-
2.22.5 SE MIDE LA DEFORMACION DE LOS GANCHOS MACION DE LOS GANCHOS
¿Se usa un sistema de marcas ¿Son los ganchos y la deformación ¿Se mide la deformación de todos los
. ¿Se miden los ganchos de los equipos de izaje para de referencia o similar? parte de la lista de verificación? ganchos? Haga la revisión de un gancho
constatar si tienen fatiga? 10 ( ) identificado en la inspección.
2.22.6 PASADOR DE SEGURIDAD EN TODOS LOS GANCHOS 2.22.6 PASADORES EN TODOS
(Cuando sea práctico) Haga el cruce del registro. ¿Coincide LOS GANCHOS
el estado con el indicado en el regis- ¿Tenían todos los ganchos pasadores
. ¿Se usan pasadores de seguridad cuando es práctico y tro? de seguridad donde es práctico? ¿Es-
están funcionando correctamente? 10 ( ) taban los pasadores en buen estado?
2.22.7 ACCESO SEGURO A GRUAS PUENTE 2.22.7 ACCESO SEGURO A
. ¿Se han provisto acceso seguro y escaleras de escape ¿Hay grúa puentes en la planta?
de emergencia o sogas para todas las grúas puente? 10 ( ) ¿Hay escaleras de escape?
Total 100

ELEMENTO ISTEC 2.23 CILINDROS DE GAS COMPRIMIDO

Y RECIPIENTES A PRESION 2.23.1 RECIPIENTES A PRE-
Confronte el número de un recipiente SION REGISTRADOS,PRUEBAS
2.23.1 RECIPIENTES A PRESION REGISTRADOS, PRUEBAS a presión con el registro. E INSPECCIONES EFECTUADA
E INSPECCIONES EFECTUADAS ¿Están llenados correctamente el
PUNTOS REAL registro/ diario/ certificado de prueba Durante la inspección haga un revisión
. ¿Están todos los recipientes a presión debidamente ¿Están registrados los recipientes al azar para asegurar que la placa del
identificados y registrados? 10 ( ) a presión? ¿Son hechas las ins- fabricante con toda la información
. ¿Se realizan las inspecciones y pruebas en la fecha debida peciones según la legislación está en el recipiente a presión.
y según los requisitos legales? 10 ( ) y se efectuaron las pruebas de
 presión? ¿Cumplen estas prue-
bas con los requisitos legales?
2.23.2 PRESION DE PRUEBA =
2.23.2 PRESION DE PRUEBA 1.25 X PRESION PERMISIBLE ¿Indicando el registro que fueron 1.25 DE LA P,M,P DE OPERA-
DE OPERACION probados a la presión correcta? CION
¿Han sido firmados los registros por
. ¿Están las presiones de prueba marcadas correctamente las personas competentes? ¿Están Durante la inspección, haga un chequeo
en el registro y se hacen las pruebas al 1.25 de la Presión los registros al día? al azar para asegurarse de que hay una
Máxima Permisible de Operación (no a la presión indicada línea roja marcada en el manómetro
en la placa de fábrica? 10 ( ) Visual. (¡no en el vidrio!) indicando la Presión
. ¿Está marcada la P.M.P. de Operación con una línea roja Máxima Permisible de Operación.
en los manómetros de presión? 10 ( )
2.23.3 VALVULAS DE ALIVIO
2.23.3 VALVULAS DE ALIVIO ASEGURADAS O SELLADAS Visual. ASEGURADAS O SELLADAS
¿Descargan los chorros de alivio Durante la inspección, haga un chequeo
. ¿Están todas las válvulas de alivio (seguridad) físicamen- o descarga a un largo seguro? al azar de las válvulas de alivio en tan-
te aseguradas o selladas? 10 ( ) ques a presión y verifique que están
aseguradas o selladas.
2.23.4 ALMACENAMIENTO Y USO DE CILINDROS DE GAS Registro de refrigeración/ equipos de 2.23.4 ALMACENAMIENTO Y USO
soldadura y corte firmados y llenados DE CILINDROS DE GAS
. ¿Están los cilindros de gas portátiles debidamente alma- correctamente.
cenados? 10 ( ) ¿Están todos los cilindros de gas
. ¿Están todas las instalaciones y equipo de gas en condi- encadenados individualmente? ¿Se
ciones seguras (o sea, carros de soldadura oxiacetilénica, almacenan por separado los cilindros
unidades de refrigeración e instalaciones de CO2 10 ( ) de oxígeno y acetileno? ¿Están los
. ¿Se entrena al personal en el uso del equipo y se le está cilindros expuestos a la luz solar?
usando de manera segura? 10 ( ) ¿Instalaciones de gas propano licuifi-
. ¿Está correctamente llenado el registro y al día? 10 ( ) cado seguras, ventiladas, etc? ¿Tienen
. ¿Se han instalado supresores de llama en todos los las mangueras de oxígeno y acetileno
equipos de oxi-acetileno? 10 ( ) el código de color correctamente y no
Total 100 están unidas con conectores de cobre?
¿Se almacena por separado los cilin-
dros llenos y vacíos?
ELEMENTO ISTEC 2.24 EQUIPO MOTORIZADO ¿Completan diariamente los ope- Visual. 2.24.1 ESTADO DE LOS
TRANSPORTE Y SEGURIDAD VIAL radores una lista de verificación? VEHICULOS Y EQUIPO
¿Se usan listas de verificación Durante la inspección, revise al menos
2.24.1 ESTADO DE LOS VEHICULOS Y EQUIPO distintas para vehículos utilitarios tres vehículos o tipos de vehículos
PUNTOS REAL etc.? motorizado. ¿Cómo es su estado gene-
. Estado mecánico de los vehículos/ equipo, o sea llantas, ral? ¿Hay luces, asientos rotos, están
ventanas, frenos, luces/faros, funcionamiento mecánico, bien los faros, etc?
etc. (vea las listas de verificación individuales para los deta-
lles). 10 ( ) Limpieza en los vehículos.
. Orden y limpieza de la cabina/ área de carga 10 ( )

2.24.2 LISTAS DE VERIFICACION COMPLETADAS POR EL 2.24.2 LISAS DE VERIFICACION

CHOFER/OPERADOR COMPLETADAS POR EL CHO-
Pida una copia de la lista de verifi- FER U OPERADOR
. ¿Hay listas de verificación separadas para cada tipo de cación y haga la correlación. Durante la inspección, pruebe el conoci-
vehículos/ equipo? 10 ( ) miento del chofer sobre el uso de la lista
. ¿Llene el operador o chofer correcta y periódicamente de verificación.
las listas de verificación? 10 ( )

2.24.3 PROGRAMA DE ENTRENAMIENTO DEL CHOFER/ Pida una copia del programa. Los
OPERADOR choferes de automóviles de la empre- 2.24.3 PROGRAMA DE
¿Reciben entrenamiento especia- sa tales como vendedores, gerentes, ENTRENAMIENTO DE
. ¿Incluye el programa de entrenamiento los tipos de lizado los choferes del equipo etc. deben tener algún tipo de licencia CHOFERES/ OPERADORES
vehículos / equipo utilizado (los montacargas bajo un motorizado/ vehículos de la de manejo avanzada,
programa de entrenamiento acreditado)? 10 ( ) Empresa? Copia del programa de
. ¿Han sido entrenados todos los choferes / operadores? 10 ( )
¿Emite la empresa una licencia
2.24.4 LICENCIAS INTERNAS interna? ¿Para qué vehículos se
emite está licencia ? ¿Debe Verificación al azar de licencias/ lista 2.24.4 LICENCIAS INTERNAS
.¿ Se expide a todos los choferes/ operadores un permiso/ portarse la licencia en todo mo- de choferes autorizados.
licencia para manejar el tipo de vehículo que están utilizados mento ? ¿Por cuánto tiempo es
a operar? 10 ( ) válida la licencia?

2.24.5 IDENTIFICACION DE LOS CHOFERES Medio de identificación. 2.24.5 IDENTIFICACION DE

 ¿Cómo se identifican los chofer-
. ¿Están todos los choferes/ operadores identificados de res? ¿Cuán fácil es operar un
alguna forma ( excepto el personal de oficina? vehículo sin identificación?
2.24.6 VALIDEZ DE LAS LICENCIAS DE LOS CHOFERES ¿Se revisa la validez de la licen-
.¿Se han revisado todas las licencias en los últimos doce cia? ¿Cómo se la revisa?
meses? 10 ( ) ¿Cuál es el sistema empleados?
Total 90
ELEMENTO 2.25 HERRAMIENTAS MANUALES Y Una responsabilidad principal de
ELECTRICAS los jefes de equipo o supervisores
es entrenar al personal en el uso
2.25.1 ESTADO DE HERRAMIENTAS MANUALES Y ELECTRICAS seguro de las herramientas manua-
PUNTOS REAL les y eléctricas. Para ser efectivo,
. ¿Están todas las herramientas manuales personales y no un programa para reducir las lesio-
personales en orden (limpias y en buen estado)? 10 ( ) nes por herramientas debe incluir
. ¿Están todas las herramientas automáticas en orden entrenamiento en cuatro prácti-
(limpias y en buen estado? 10 ( ) cas básicas seguras.
. ¿Están todos los carritos, carretillas, etc. en orden? 10 ( ) (1) Escoja la herramienta adecua-
. ¿Se usan herramientas hechizas ( fabricadas localmente)? da para el trabajo (2) Mantenga las
¿Han sido probadas por seguridad?( Se permiten herra- herramientas en buen estado
mientas autorizadas por la Empresa) 10 ( ) (3) Use las herramientas de mane-
. ¿Se instalan guardas donde es necesario? 10 ( ) correcta (4) uarde las herramien-
tas en un lugar seguro.
2.25.2 CONTROL PERIODICO POR LA SUPERVISION ¿Con qué frecuencia revisa las
herramientas manuales la super-
. ¿Efectúa revisiones la supervisión? 10 ( ) visón? ¿Cómo se hace esto?
. ¿Se usan listas de herramientas cuando es necesario? 10 ( ) ¿Qué control existe sobre las
herramientas privadas?
2.25.3 ALMACENAMIENTO DE HERRAMIENTAS ¿Se usan esmeriladores neumá-
ticos? ¿Están registrados todos
. ¿Se almacenan las herramientas en forma accesible sin los esmeriladores neumáticos y
crear peligro por protuberancias afiladas?. 10 ( ) periódicamente se revisa la velo-
cidad de funcionamiento ? Si
Lista de licencias revisadas por las
autoridades.
Visual.
Incluye herramientas como sierras
circulares , sierra de poder circulares
sierras de poder portátiles, sierras de
banda, máquinas cepilladoras de ma-
dera lijadoras, esmeriladoras,cizallas,
guillotinas y prensas, compresores
de aire.
Las herramientas automáticas por-
tátiles se dividen en cuatro grupos
principales según la fuente de poder:
eléctricas, neumáticas, a gasolina, y
explosivos (accionadas a pólvora).
Documento de control si es utilizado
El encargo del cuarto de herramien-
tas o supervisor debe estar capacita-
do por su entrenamiento y experiencia
para juzgar por el estado de las herra-
mientas si deben seguir usándose.
CHOFERES
2.24.6 VALIDEZ DE LAS
LICENCIAS DE CHOFERES
2.25.1 ESTADO DE HERRA-
MIENTAS MANUALES Y
ELECTRICAS
Durante la inspección busque limas sin
mangos, cinceles con cabeza de hongo,
picos , palas o mangos de martillo raja-
dos o dañados.
Esmeriles, sierras, etc., peligrosas
Herramientas hechizas
Herramientas neumáticas de impacto
provistas de aros "O" para los dados.
2.25.2 CONTROL PERIODICO
POR LA SUPERVISION
2.25.3 ALMACENAMIENTO DE
HERRAMIENTAS
¿Están las herramientas almacenadas
en orden? ¿Se práctica la limpieza?
 es así, ¿Se guarda un registro del
servicio? ¿Indica el registro que
se revisó la velocidad y el regula-
dor?¿Es seguro el almacenaje de
los esmeriladores neumáticos?
¿Si se usan estas herramientas,
2.25.4 HERRAMIENTAS DE FUERZA EXPLOSIVA hay reglas de seguridad disponi-
.¿Están equipadas con una boca
. ¿Se usan, almacenan y mantienen estas herramientas capaz de contener eficazmente
según los requisitos legales? 10 ( ) fragmentos despedidos?
. ¿Se almacenan los cartuchos explosivos bajo estricto .¿Está diseñado el mecanismo
control según lo exige la legislación? 10 ( ) de disparo de modo que funcione
Total 100 a menos que se sostenga la herra-
mienta contra una superficie con
una fuerza que sea el doble de su
peso y cuando el cañón no esté a
más de 150 del ángulo recto?
Las herramientas melladas o dañadas ¿Hay repisas para las llaves inglesas?,
no deben retornar al inventario. etc.
. ¿Corresponden todos los cartu-
chos a la herramienta y están almace- 2.25.4 HERRAMIENTAS DE
nadas en un lugar seguro sólo acce- FUERZA EXPLOSIVA
sible a personas autorizadas?
. ¿Se limpia y examina periódica- Utiliza la empresa herramientas de
mente la herramienta y se le descarga fuerza explosiva?
antes de guardarla?
. ¿Se coloca un aviso de adverten-
cia doquiera se usen estas herramien-
tas?

ELEMENTO ISTEC 2.26 MANIPULACION DE MATERIALES

2.26.1 INSPECCIONES PREVIAS DEL EQUIPO MOVIL Y DE En muchas industrias, no podrían

MANIPULACION DE MATERIALES procesarse materiales a bajo cos-
PUNTOS REAL to si no fuera por el manipuleo 2.25.1 INSPECCIONES PREVIAS
. ¿Existe un sistema operativo para identificar o medir el peso mecánico. Aunque el manipuleo DEL EQUIPO MOVIL Y DE MANI-
de cargas dudosas a manipular? 10 ( ) mecánico crea un nuevo conjunto PULEO DE MATERIALES
. ¿Tiene la empresa/ división una lista de todo el equipo de peligros, el resultado neto
móvil y de manipulación de materiales? 10 ( ) (aparte del aumento en la aficien- Visual.
. ¿Se usan formatos de inspección previa antes de operar cia) es menso lesiones.
el equipo móvil y de manipulación de equipo? 10 ( ) . Problemas de manipuleo de
. ¿Están en orden todos los carritos, carretillas, etc.? 10 ( ) materiales.
. ¿Se usan herramientas hechizas? ¿Ha sido probada . Métodos de manipuleo manual.
su seguridad? (Se permiten las autorizadas por la Empresa) 10 ( ) . Levantar y llevar.
. ¿Se instalan guardas donde es necesario? 10 ( ) . Forma correcta de levantar .
. ¿Hay una lista de verificación diaria o periódica que los . Manipuleo de formas especiales
operadores deben completar antes de manejar el equipo de . Equipo para manipular.
manipulación de materiales? 10 ( )

2.26.2 PROCEDIMIENTOS Y SUPERVISION DE OPERACIONES 2.62.2 PROCEDIMIENTOS Y SU-

¿Con qué frecuencia revisa la PERVISION DE OPERACIONES
. ¿Indican los procedimientos operativos que tipo de equipo supervisión el equipo móvil/ herra- Lista de verificación si se usa.
de manipuleo de materiales debe utilizarse para cada opera- mientas manuales? ¿Qué control
ción? 10 ( ) existe sobre las herramientas pri-
. ¿Hace revisiones la supervisión? 10 ( ) vadas?
. ¿Se usan listas de verificación donde es necesario? 10 ( )
Total 100

ELEMENTO ISTEC 2.30 EQUIPO DE PROTECCION 2.30.1 PROTECCION DE LA

PERSONAL ¿Ha definido la empresa donde CABEZA
2.30.1 PROTECCION DE LA CABEZA deben usarse las cascos? Tabla o cuadro que indique las áreas
donde debe usarse cascos. ¿Durante la inspección, usaba el
.¿Se ha efectuado un estudio para determinar dónde es ¿Cuáles son esas áreas? personal cascos en las áreas designa-
necesaria? 10 ( ) das?
. ¿Se ha provisto el equipo donde se necesita? 10 ( ) ¿Qué peligros existen que ha- ¿Se proporciona cascos?
.¿Se usa correctamente el equipo y según sea requerido? 10 ( ) cen necesario el uso de cascos?

2.30.2 PROTECCION OCULAR Y FACIAL ¿Se han definido las áreas donde Tabla o cuadro. 2.30.2 PROTECCION OCULAR Y
se necesita protección ocular? FACIAL
.¿Se ha hecho un estudio para determinar dónde es ¿Que tipo de protección ocular
necesaria? 10 ( ) se especifica? ¿Se proporciona protección ocular?
.¿Se suministra el equipo donde es necesario? 10 ( ) ¿Cómo se definen las áreas? ¿Qué tipo de protección ocular se
. ¿Se usa correctamente el equipo y según sea requerido? 10 ( ) ¿Es política de la empresa endu- proporciona ? ¿Usaba el personal pro-
.¿Endurecimiento de lentes de medida por cuenta de la recer los lentes de medida? tección ocular durante la inspección?
empresa? 10 ( ) ¿Qué proceso se utiliza para
endurecerlos?

2.30.3 CALZADO ¿Qué trabajos requieren protec-

ción para los pies? Tabla o cuadro. 2.30.3 CALZADO
. ¿Se ha efectuado el estudio para determinar dónde se ¿Por qué requieren protección
necesita? 10 ( ) para los pies estos trabajos? ¿Se observó sandalias de playa durante
.¿Se provee calzado de seguridad donde es necesario? 10 ( ) ¿Proporciona Ud. calzado de la inspección? ¿Se permite tacos altos
.¿Es el resto de calzado seguro para el área? 10 ( ) seguridad gratis? en la área de trabajo? ¿Era el calzado
¿Cuántos pares se proporcionan seguro y apropiado para el área?
anualmente?

2.30.4 ROPA PROTECTORA ¿Ha definido qué trabajos requie- 2.30.4 ROPA PROTECTORA
ren ropa protectora? Tabla o cuadro.
.¿Se ha efectuado un estudio para determinar donde se ¿Se detalla la ropa protectora ¿Estaban limpios y en buen estado los
necesita ropa protectora? 10 ( ) junto a cada trabajo? overoles, guantes, cascos, etc.?
. ¿Se proporciona y mantiene ropa protectora? 10 ( ) ¿Se define lo especifico? Durante la inspección busque agujeros
.¿Es toda la demás ropa que se usa adecuada, limpia y ¿Se provee la ropa protectora en los guantes, zapatos de seguridad sin
y está en buen estado? 10 ( ) necesaria? pasadores, overoles andrajosos, etc.
¿Qué mantenimiento existe para
la ropa protectora? ¿Se recicla
la ropa protectora? ¿ Es
adecuada?
2.30.5 EQUIPO RESPIRATORIO
¿Se han identificado todas las
. ¿Se ha efectuado un estudio para determinar dónde se situaciones donde se requiere de
necesita el equipo respiratorio? 10 ( ) un equipo ER? ¿Si usan cartu-
. ¿Se entregan los tipos aprobados? 10 ( ) chos químicos, que tipos deben
. ¿Se usa equipo respiratorio donde es necesario? 10 ( ) usar? ¿Saben los usuarios la vi-
. ¿Efectúa revisiones periódicas los supervisores? 10 ( ) da útil de los cartuchos? ¿Cada
cuanto tiempo se debe revisar los
equipos? ¿Los supervisores
controlan esta situación?
¿Se han identificado los trabajos
2.30.6 ARNES DE SEGURIDAD y áreas?
Por favor nombre los trabajos que
. ¿Se ha hecho un estudio para determinar dónde se requie- requieren arnés de seguridad.
ren arneses? 10 ( ) ¿Se proporciona arneses de se-
. ¿Se proporcionan los tipos correctos? 10 ( ) guridad ? ¿De qué tipos?
. ¿Se usan arneses de seguridad donde es necesario? 10 ( ) ¿Qué entrenamiento se da?
. ¿Se ha dado entrenamiento en el uso de arneses? 10 ( ) ¿Con qué frecuencia se revisan
. Están registrados los arneses y accesorios y se les revisa los arneses?
periódicamente. 10 ( )
2.30.7 PROTECCION DE MANOS ¿Qué trabajos requieren protec-
ción para las manos?
. ¿Se ha efectuado el estudio para determinar donde se ¿Se han identificado claramente
requiere protección para las manos? 10 ( ) los trabajos y especificado el
. ¿Se proporcionan guantes, cremas protectoras, etc.? 10 ( ) tipo de protección manual reque-
. ¿Están en buen estado todos los tipos de protección y rido?
se les usa cuando es requerido? 10 ( )
¿Existe una lista de estas áreas y de
los tipos de E.R. requerido?
¿Hay un estándar de la Empresa?
Lista de trabajos/ tareas
Pida una copia del sílabo o distribu-
ción
Vea una copia de la lista de verifica-
ción.
¿Se han efectuado revisiones perió-
dicas?
Tabla o cuadro.
2.30.5 EQUIPO RESPIRATORIO
Durante la inspección, busque áreas
donde se generan neblinas, rociados ,
vapores, gases, etc. y determine si
debe usarse E.R.
2.30.6 ARNES DE SEGURIDAD
¿Se usan los arneses de seguridad
según el estándar?
¿En qué estado estaban los arneses?
2.30.7 PROTECCION DE MANOS
¿Durante la inspección, se usaban
guantes?
¿Estaban los guantes en buen estado?
¿Se daban cremas protectoras y se las
usaba?
2.30.8 CONTROL SOBRE EL EQUIPO DE PROTECCION
PERSONAL ¿Con qué frecuencia revisa la
supervisión el EPP?
. ¿Se lleva n registro de las entregas individuales del equipo
de protección personal? 10 ( ) ¿Qué procedimiento se sigue en
. ¿Efectúa revisiones periódicas la supervisión? 10 ( ) caso de una deficiencia?
. ¿Se ha informado a todos los usuarios de equipo de pro-
tección personal los requisitos legales relativos al uso del
equipo y han firmado su aceptación de las reglas? 10 ( )
Total 280
ELEMENTO ISTEC 2.40 CONTROL DE SUSTANCIAS
PELIGROSAS
¿Ha preparado la empresa una
2.40.1 LISTA ALFABETICA DE SUSTANCIAS lista alfabética de todas las sus-
tancias químicas en las instala-
. ¿Se ha efectuado un análisis de riesgo peligroso basado ciones?
en una lista alfabética de todas las sustancias incluyendo
los productos del proceso de fabricación? 10 ( )
. ¿Está la alfabética al día? 10 ( )
. ¿Están todos los productos/ sustancias claramente ro-
tulados de acuerdo a la lista? 10 ( )
2.40.2 PERSONA DESIGNADA PARA CONTROL DE LA LISTA ¿Se ha nombrado una persona
para coordinar la lista? ¿Controla
. ¿Se ha nombrado una persona para controlar todas las esta persona cualquier nueva
sustancias peligrosas? 10 ( ) sustancia que ingresa a las
. ¿Ha sido entrenada la persona nombrada o tiene conoci- instalaciones? ¿Qué sistema
miento de los materiales en el lugar? 10 ( ) existe para impedir que una sus-
tancia no pueda entrar a las insta-
¿Se ha obtenido un compromiso
escrito del usuario? ¿Acepta el
usuario las condiciones del uso del
EPP? ¿Se dispone de un registro
del equipo entregado? Vea una
copia del registro de entregas .
¿Está el registro al día?
Revise si figuran en las listas las
encontradas durante la inspección
física.
Nombramiento del coordinador
con obligaciones definidas. Prueba
de competencia.
2.30.8 CONTROL OVER
PERSONAL PROTECTIVE
EQUIPMENT
2.40.1 LISTA ALFABETICA DE
TODAS LAS SUSTANCIAS
Identifique el almacenamiento y tipos de
sustancias y tomen nota de una o dos.
¿Están rotulados las sustancias?
Almacenaje de sustancia químicas en
botellas de bebidas gaseosas.
2.40.2 PERSONA DESIGNADA
PARA CONTROL DE LA LISTA
 laciones sin ser añadida a la lista?
Si la empresa usa fuentes radioacti-
2.40.3 FUENTES RADIOACTIVAS vas y material de rayos X, debe haber
¿Hay un procedimiento escrito en un documento de autorización. Haga 2.40.3 FUENTES RADIACTIVAS
. ¿Está al día el nombramiento de la persona responsable caso de incendio? una revisión al azar de este documen-
y de su reemplazo? 10 ( ) to de autorización. Durante la inspección verifique que
. ¿Está en orden la carta de la autoridad legal vigente? 10 ( ) ¿Está entrenado el personal? están totalmente bajo lave y que no
. ¿Está el registro de fuentes en orden y al día ? 10 ( ) Las fuentes deben estar claramente puede haber acceso no autorizado.
. ¿Están todas las fuentes aseguradas/ con llave y protegi- identificadas en un registro. ¿Está
das del acceso no autorizado? 10 ( ) disponible? ¿Están incluidas
. ¿Ha sido entrenado todo el personal en el procedimiento todas las fuentes?
correcto para el manipuleo, mantenimiento y utilización
de las fuentes? 10 ( ) Pida el procedimiento y verifique que
Total 100 las personas involucradas lo cono-
cen ¿Hay una copia disponible del
sílabo de entrenamiento que recibie-
ron?

ELEMENTO ISTEC 2.41 SISTEMA DE BLOQUEO DE ACCESO 2.41.1 PROCEDIMIENTO

¿Existe un procedimiento escrito Pida el procedimiento y compruebe ESCRITO DISPONIBLE Y
2.41.1 PROCEDIMIENTO ESCRITO DISPONIBLE Y APLICADO de bloqueo de acceso? ¿Es que incluye no sólo la electricidad APLICADO
PUNTOS REAL válido el procedimiento? ¿Se usa sino también tuberías, equipo a
. ¿Existe un procedimiento escrito y está disponible? 10 ( ) una tarjeta de seguridad con el vapor y equipo neumático si corres- ¿Conocen las cuadrillas correspon-
. ¿Incluye todos los tipos de energía (eléctrica, mecánical, procedimiento de bloqueo? ¿Se ponde ¿Es claro el procedimiento? dientes el procedimiento?
hidráulica, neumática)? 10 ( ) identifican los seguros o el usua- Durante la inspección debe verificarse
. ¿Incluye un procedimiento de prueba para verificar que el rio? el sistema tratando de encontrar
equipo tiene potencial cero antes de que pueda empezar el cuadrillas que estén trabajando y
trabajo? 10 ( )
. ¿Están rotulados y controlados los seguros, llaves y otros
dispositivos? 10 ( )
. ¿Está familiarizado el personal con el procedimiento? 10 ( )
2.41.2 ¿ PUEDE AISLARSE Y BLOQUEARSE TODO EL EQUIPO? Haga una revisión al azar de cual-
quier equipo eléctrico y haga la
. Lo ideal es que todo el equipo pueda bloquearse en el misma pregunta durante la inspec-
punto de control/ operación. Lo mínimo es lograr que todo ción. Si hay tuberías con sustan-
el equipo pueda aislarse y bloquearse individualmente en cias químicas. ¿Existe un proce-
algún punto del circuito de suministro para volverlo inopera. dimiento de bloqueo?
ble. 10 ( )
Retirar los alambres detrás del
2.41.3 INTERRUPTORES PRINCIPALES ACCESIBLES tablero no se considera un siste-
ma de bloqueo ni tampoco sacar
¿Están todos los interruptores principales accesibles aun sólo los fusibles. El sistema de
cuando los circuitos estén bloqueados? 10 ( ) bloqueo debe dar cobertura
Total 70 completa com se menciona
arriba.
comprando si ha suministro eléctrico
del equipo de que se trate.
2.41.2 ¿PUEDE AISLARSE Y
Visual. BLOQUEARSE TODO EL
EQUIPO?
¿Pueden bloquearse todos los
circuitos de alto y bajo voltaje,
válvulas criticas, grifos, etc.?
2.41.3 INTERRUPTOR
Visual. PRINCIPAL ACCESIBLE
¿Si las puertas del tablero de distribu-
ción están con llave, puede todavía
alcanzarse el interruptor principal.
ELEMENTO ISTEC 2.50 MANTENIMIENTO DEL 2.50.1 INSTALACIONES
EQUIPO ELECETRICO Y SUBESTACIONES ELECTRICAS SEGURAS

2.50.1 INSTALACIONES ELECTRICAS SEGURAS ¿Están seguras las instalaciones

PUNTOS REAL eléctricas generales? Busque ductos
. ¿Es seguro todo el cableado? 10 ( ) flexibles rotos, cables arrancados de
. ¿Está restringido y bloqueado el acceso no autorizado a su aislamiento, luminarias flojas, arte-
tableros y subestaciones? 10 ( ) factos eléctricos removidos dejando
. ¿Hay cordones o cables flexibles cruzando muros o sobre alambres pelados al aire, conexiones, etc
muros, piso o cielo rasos? 10 ( )
. ¿Existe algún cableado temporal inseguro? 10 ( )
. ¿Existen interruptores, enchufes, empalmes, cajas de
fusibles o tableros de distribución, etc. dañados o defec-
tuosos? 10 ( )

2.50.2 REVISIONES DEL ATERRAMIENTO Y LA POLARIDAD ¿Se realiza la revisión de la pola- Vea una copia de las revisiones 2.50.2 REVISIONES DEL
EFECTUADAS SEGUN SEA REQUERIDO ridad? ¿Con qué frecuencia? ATERRAMIENTO Y POLARIDAD
¿Se revisa el sistema principal EFECTUADAS SEGÚN SEA
. ¿Se ha revisado el aterramiento y la polaridad de todas las de aterramiento? ¿Qué partes NECESARIO
instalaciones? 10 ( ) se revisan y con qué frecuencia?

2.50.3 MAQUINARIA ELECTRICA EN LUGARES PELIGROSOS Mapa con las clasificaciones. 2.50.3 EQUIPO CLASIFICADO
¿Con qué frecuencia se realizan
. ¿Se identificaron las áreas donde están? 10 ( ) las inspecciones? ¿Se lleva un Copia de la lista de verificación. Estado del equipo clasificado.
. ¿Está todo el equipo clasificado en un registro? 10 ( ) registro de las inspecciones?
. ¿Están las inspecciones al día? 10 ( ) ¿Quién hace las inspecciones? Copia de los certificado de entrena-
. ¿Ha sido entrenada la persona encargada de inspeccionar ¿Que lista de verificación o están- miento/sílabo.
el equipo? 10 ( ) dar se utiliza? ¿Estás entrenado
Total 100 el inspector?
ELEMENTO ISTEC 2.51 HERRAMIENTAS Y EQUIPO 2.51.1 ESTADO DE LOS CORDO-
ELECTRICO PORTATILES NES ENCHUFES, INTERRUP-
TORES, ETC.
2.51.1 ESTADO DE LOS CORDONES, ENCHUFES, INTERRUPTO- ¿Están los cordones seguros y libres
RES, ETC. de empalmes peligrosos?
¿Están correctamente conectados los
. Estado de todos los artefactos monofásicos. 10 ( ) enchufes y conectado a la tierra el equi-
. Estado de todos los aparatos trifásicos. 10 ( ) po metálico? ¿Están los interruptores
. ¿Se cumplen todas las provisiones de la legislación? 10 ( ) rotos o peligrosos de otra manera?

2.51.2 TODO EL EQUIPO PORTATIL IDENTIFICADO, REVISADO ¿Está identificado todo el equipo Pida el registro y haga revisiones 2.51.2 TODOS LOS EQUIPOS
Y REGISTRADO eléctrico portátil y cómo? al azar. La Empresa puede tener PORTATILES IDENTIFICADOS,
¿Quién revisa el equipo? ¿Con algún otro sistema como REVISADOS Y REGISTRADOS.
. ¿Se usa un sistema de identificación uniforme? 10 ( ) qué frecuencia se les revisa? ¿Se pegar calcomanías en el equipo o
. ¿Están todos los artículos identificados y registrados? 10 ( ) indican los resultados en un una lista de verificación detrás de la Todos los equipos eléctricos portátiles
. ¿Se efectúan revisiones periódicas según lo requiere el registro? puerta de cada oficina etc. Sílabo deben estar numerados o identificados
uso del equipo? 10 ( ) para entrenamiento. de otra forma. (Anote el número de un
. ¿Han sido entrenada las personas que hacen las revisio- equipo y haga el seguimiento en el
nes? 10 ( ) registro).
. ¿Se retiran del uso los equipos que fallan? 10 ( )
Total 80
ELEMENTO ISTEC 2.52 RIELES DE FUGAS A TIERRA 2.52.1 PREMISES PROTECTED
BY PERMANEN OR PORTABLE
2-52.1 INSTALACIONES PROTEGIDAS POR UNIDADES UNITS
PERMANENTES O PORTATILES
PUNTOS REAL ¿Están los sockets protegidos por relés
. ¿Están protegidos todos los circuitos de tomacorrientes de fugas a tierra? ¿Si un sockets no
por relés de fugas a tierra? 10 ( ) esta protegidos usan una unidad por-
. ¿Tienen unidades portátiles para trabajos en áreas 10 ( ) tátil?
confirmadas o en el interior de estructuras metálicas?

2.52.2 REVISION Y MANTEMIENTO PERIODICOS, SE LLEVA UN ¿Se prueban las fugas a tierra Revise el registro. 2.52.2 REVISIONES Y MANTE-
REGISTRO DE LAS REVISIONES periódicamente ? ¿Se utiliza un NIMIENTO PERIODICOS.
instrumento para comprobar la SE LLEVA REGISTRO DE LA
. ¿Están identificadas y registradas todas las unidades? 10 ( ) fuga a tierra? ¿Cuál es su tasa de REVISIONES.
. ¿Se prueban todas las unidades con un instrumento
una persona adecuadamente entrenada, a intervalos
periódicos y cuando lo determinan la condiciones?
Total
ELEMENTO ISTEC 2.60 RIESGO Y CONFIABILIDAD
HUMANAS
2.60.1 FACTORES HUMANOS EN LA SEGURIDAD
por fallas? ¿Cuál es le estándar de
desconexión ? ¿Con qué frecuen- Inspeccione las unidades - la fecha de
10 ( ) cia se revisan las unidades? ¿Se revisión puede estar en la unidad misma.
anotan los resultados en un libro
40 o registro?
La conducta humana es un factor
importante para determinar la fre- Ejemplo/ copias de especificaciones 2.60.1 FACTORES HUMANOS
cuencia y severidad de accidentes personales de trabajo, calificaciones, EN LA SEGURIDAD
en una amplia variedad de situa- habilidades. Etc.
ciones. La conducta insegura del
 individuo es considerada por mu-
. ¿Alguna vez le ha preguntado a su personal qué les parece chos, inclusive los estadísticos ,
su programa de SSM? 10 ( ) como el factor esencial que con-
. ¿Se ha efectuado un estudio de percepciones/ actitudes tribuye con aproximadamente el
recientemente? 10 ( ) 85% de todos los accidentes. Este
. ¿Se utilizan las especificaciones personales de trabajo es un hecho importante para el
en el proceso de selección? 10 ( ) educador, pues implica que hay
gran posibilidad de reducir los
accidentes mediante el proceso
educativo. La conducta insegura
puede dividirse en varias clases
importantes,muchas de las cuales
ofrecen oportunidades ilimitadas
en el campo de la seguridad, edu-
cando a las persona implicadas.

2.60.2 DESCRIPCIONES DE TRABAJO
. ¿Se incluyen los requisitos, obligaciones y responsabilida-
des de SSM en todas las descripciones de trabajos?
. ¿El proceso de selección trata de escoger la gente
los trabajos (física, mental y ergonómicamente)?
. ¿Son los objetivos individuales de SSM parte de la
evaluación del desempeño?
2.60.3 CONFIABILIDAD HUMANA
. ¿Toman en cuenta los estándares las evaluaciones de
confiabilidad humana (ECH)?
Total
¿Qué otro esfuerzo se hace para
asegurar que el hombre adecuado
es colocado en el puesto adecua-
10 ( ) do? ¿Se toman pruebas? ¿Prue-
para bas de aptitud? ¿Preferencia so-
10 ( ) cial , potencial de liderazgo, etc?
¿Se usan descripciones de traba-
10 ( ) jo cuando se selecciona personal
La capacidad humana y el poten-
cial de error son factores impor-
tantes en la selección de gente
para tareas diversas. Las tareas
10 ( ) deben diseñarse usando técnicas
70 como el análisis de seguridad del
trabajo, dando atención especial
a la diversas influencias que pro-
duce la tarea sobre conducta. Las
técnicas basadas en la Evaluación
de la Confiabilidad Humana predi-
Examine estas pruebas/ copias de
pruebas .
Confiabilidad humana. Fíjese si se ha
hecho provisión para todas las
personas.
La clasificación de clases de error
humano puede incluir:
_Error no intencional.
_Equivocaciones.
_Infracciones.
_Errores por falta de habilidad.
_Errores por incumplimiento de
2.60.2 DESCRIPCIONES DE
TRABAJO
2.60.3 CONFIABILIDAD HUMA-
NA
Los problemas a nivel humano minan
aun los programas de SSM bien planifica-
dos y coordinados, de manera que no
logran sus metas.
Realizar estudios periódicamente puede
evitar esta deficiencia.

ELEMENTO ISTEC 2.61 PROCEDIMIENTOS ESCRITOS
DE TRABAJO SEGURO
2.61.1 TRABAJOS PELIGROSOS IDENTIFICADOS
PUNTOS
. ¿Se han identificado todos los trabajos peligrosos
(es decir: registro pasado, alto potencial, tipo recurrente?
2.61.2 ANALISIS COMPLETO DE SSM DE TRABAJOS
. ¿Han sido sometidos todos los trabajos peligrosos a un
análisis de seguridad del trabajo?
. ¿Han sido examinados con el operador y otros expertos
para obtener datos antes de concluirlos?
. ¿Se han identificado los pasos críticos y de seguridad?
. ¿Se guardan para referencia futura los análisis de
seguridad de trabajos?
cen el potencial de error humano, y
unidas a los principios ergonómi-
cos del diseño de arreglos de
trabajo, deben usarse en el proce-
¿Se han identificado los trabajos
usaron para identificarlos? ¿Se
REAL ha incluido todos los departamen-
tos?
10 ( )
¿Se ha realizado un análisis de
seguridad del trabajo (AST) para
todos ellos?
El Análisis de Seguridad del Traba-
10 ( ) jo (AST) es un instrumento impor-
tante de prevención de incidentes
10 ( ) que actúa encontrando peligros
10 ( ) para eliminarlos o minimizarlos
antes de que se realice el trabajo,
10 ( ) y antes de que puedan convertirse
en incidentes. Use el AST para
aclaración del trabajo y conocimi-
ento del peligro, como guía para
entrenar personal nuevo,para con-
tratos periódicos y para reentar
al personal antiguo, como actua-
lización en trabajos que se ejecu-
tan rara vez, como instrumento
de investigación de incidentes, y
para informal al personal sobre
peligros de trabajo específicos y
medidas protectoras.
Fije prioridades para realizar AST:
trabajos con historial de muchos
reglas.
_Errores por falta de conocimiento.
Verifique que se ha incluido a todos
los departamentos . Copia del forma-
to de identificación de trabajo peli-
groso. Lista de trabajos peligrosos.
Elija uno (X)
Vea el AST para el trabajo (X) .
¿Destacó el AST los pasos críticos
de seguridad de ese trabajo?
2.61.1 TRABAJOS PELIGROSOS
IDENTIFICADOS
Trabajos peligrosos identificados/ traba-
jo crítico observado. Tome nota del
trabajo peligroso/ crítico observado.
2.61.2 ANALISIS DE SSM
COMPLETO DEL TRABAJO
Elija una tarea a ser analizada. Antes de
llenar el formato de AST, considere lo
siguiente: Finalidad del trabajo- ¿Qué
tiene que hacerse? -Actividades invo-
lucradas - ¿Cómo se hace este trabajo?
¿Cuándo se hace? ¿Dónde se hace?
En resumen, para completar este forma-
to debe considera la finalidad del trabajo,
las actividades que involucra, los peli-
gros que presenta.
Si conoce un trabajo u operación en
particular, entreviste a un trabajador que
lo conozca. Además, la observación de
un trabajador realizando el trabajo o
"acompañar" paso a paso la operación,
pueden darle detalles adicionales de los
peligros. Es posible que desee firmar el
trabajo en vídeo cinta y analizarlo.
 incidentes, trabajos que han produ-
cido lesiones incapacitantes , tra-
bajos con potencial alto de lesión
incapacitante o muerte, y trabajos
nuevos sin historial previo.
2.61.3 PROCEDIMIENTOS DE TRABAJO SEGURO ESCRITOS
Y DISPONIBLE
. ¿Se ha escrito el procedimiento de trabajo seguro usando ¿Se han escrito procedimientos Copias de los Procedimientos 2.61.3 PROCEDIMIENTOS DE
como guía el análisis de seguridd del trabajo? 10 ( ) para estos trabajos peligrosos? Escritos de Trabajo Seguro. Lista TRABAJOS SEGURO ESCRITOS
. ¿Incluyen los procedimientos a las herramientas, equipo e ¿están disponibles donde se de pasos (secuencia lógica).¿Pasos Y DISPONIBLES
implementos de seguridad personal o ropa para realizar el realizan esos trabajos? de seguridad? ¿Pasos críticos?
trabajo? 10 ( ) ¿Están los PETS a la mano cuando
. ¿Están disponibles los procedimientos en el departamen- se realizan los trabajos críticos?
to/ sección donde se realiza el trabajo? 10 ( )
Total 100

ELEMENTO ISTEC 2.62 OBSERVACION PLANEADA

DE LAS TAREAS ¿Hay PETS en los departamentos? 2.62.1 LOS SUPERVISORES
¿Tienen todos los supervisores TIENEN LOS PROCEDIMIENTOS
2.62.1 LOS SUPERVISORES TIENEN LOS PROCEDIMIENTOS copias de estos PETS? DE TRABAJO SEGURO
TRABAJO SEGURO
PUNTOS REAL Vea si hay PETS allí donde se realizan
. ¿Tienen todos los supervisores los procedimientos que trabajos peligrosos.
afectan a su secciones? 10 ( )

2.62.2 PROGRAMA Y REVISION DE LA OBSERVACION

PLANEADA DE TAREAS ¿Con qué frecuencia se hacen las Vea la última observación de la tarea 2.62.2 SE EFECTUAN
observaciones? ¿Usa PETS la (X). Copias del sílabo/ certificados OBSERVACIONES PLANEADAS
. ¿Se realizan las observaciones con frecuencia predeter- personas que hace las observa- de la capacitación/ instrucción dada DE TAREAS
minadas? 10 ( ) ciones? ¿Qué medidas se toman a los supervisores.
. ¿Han sido entrenados los supervisores en el método para corregir o actualizar el proce-
correcto de realizar observaciones de tareas? 10 ( ) dimiento?
. ¿Existe un procedimiento escrito de seguimiento
empleado por el personal adecuado, que asegure la solu-
ción de los problemas identificados mediante observaciones
completas o parciales? 10 ( )
. ¿Son revisados los informes de observación de tarea
completa por los gerentes departamentales y el departa-
mento de SSM para determinar si se toman medidas de
seguimiento como resultado de lo informes de obvserva-
ción de tarea? 10 ( )
Total
50

SECCION 3 SALUD, HIGIENE Y MEDICINA PAUTAS Y VERIFICACION Y QUE BUSCAR DURANTE REFERENCIAS
OCUPACIONALES PREGUNTAS AUDITORIA DEL SISTEMA LA AUDITORIA DE Y NOTAS
CUMPLIMIENTO

ELEMENTO ISTEC 3.10 SALUD OCUPACIONAL
3.10.1 EL EXAMEN MEDICO PRE-OCUPACIONAL
. ¿Se examina a todos los candidatos a empleo?
. ¿Se usan estándares aprobados?
Los programas de salud ocupacio-
nal son vitales para una sólida
gerencia y abarcan un amplio ran-
go de asuntos. Idealmente, los
10 ( ) programas de salud ocupacional,
10 ( ) no importa su tamaño, servicios
Copia del informe de estudio inclu-
yendo todas las áreas. Vea una copia
del presupuesto de trabajo u otras
medidas. Prueba de monitoreo
3.10.1 EL EXAMEN MEDICO
PRE- OCUPACIONAL
El personal de salud ocupacional tiene
la responsabilidad de hacer investigación
que identifiquen los riesgos, para des-
. ¿Se realizan un monitoreo periódico de la eficiencia? 10 ( ) diseñados para conservar la salud periódico. Programa de limpieza. pués enfretarlos por los medios más
de la fuerza laboral, para prevenir adecuados a fin de cumplir con la legis-
o controlar accidentes y enferme- lación de manera económicamente
dades ocupacionales y no ocupa- factible en relación con la tasa de riesgo
cionales, y para prevenir las lesio- establecidad.
nes incapacitantes.
Una de las funciones más impor-
3.10.2 EL EXAMEN MEDICO PERIODICO tantes de los programas de salud
ocupacional es establecer un pro- 3.10.2 EL EXAMEN MEDICO
grama periódico de exámenes mé- PERIODICO
. Número de trabajadores examinados 10 ( ) dicos para todos los trabajadores.
. ¿Se trata los resultados significativos con el trabajador? 10 ( ) La finalidad es fijar la línea de ba-
. Frecuencia determinada por la exposición al riesgo 10 ( ) se al inicio del empleo, para detec-
. Procedimientos de emergencia 10 ( ) tar cualquier enfermedad o lesión
relacionada con el trabajo.

3.10.3 EDUCACION Y ASESORIA DE SALUD Copia de los documentos de control 3.10.3 EDUCACION Y ASESORIA
mensual DE SALUD
. ¿Se reportan lo defectos de equipos médicos al departa.
mento de mantenimiento, y se toma acción dentro de un
tiempo razonable? 10 ( )

3.10.4 PROCEDIMIENTOS PREVENTIVOS Y PROMOTORES Copias de los estándares y procedi- 3.10.4 PROCEDIMIENTOS PRE-
DE SALUD mientos de salud. VENTIVOS Y PROMOTORES
DE SALUD
. ¿Hay procedimientos disponibles? 10 ( )
3.10.5 IDENTIFICARON Y
3.10.5 IDENTIFICACION Y EVALUACION DE PELIGROS PARA Copia del estudio/ informe de evalua. EVALUACION DE PELIGROS
LA SALUD ción de salud. Si hay deficiencias , PARA LA SALUD
copia de la medida tomadas (órde-
¿Hay estándares para evaluaciones de salud? 10 ( ) nes de trabajo, etc.) Puertas de vidrio, recintos de duchas,
puestos de vigilancia, espejos, puertas
Total 100 corredizas de vidrio, etc.

ELEMENTO ISTEC 3.11 ATENCION BASICA DE LA SALUD
La atención básica de la salud
PUNTOS REAL implica el tratamiento inmediato y
. ¿Incluye el programa el tramiento inmediato de enferme- enfermedades (de emergencia y
dades pasajeras? 10 ( ) otras) que suceden en la empresa,
el pase del personal al médico u
. ¿Está al día el registro de lo casos reportables? 10 ( ) hospital, y el tratamiento para
asegurar la recuperación rápida
. ¿Se registran los tratamientos de seguimiento? 10 ( ) y la asistencia continuada al
trabajo. La provisión de atención
. ¿Controla el sistema las enfermedades y el ausentismo? 10 ( ) básica de la salud es un compo-
nente importante del suministro
de un servicio de salud ocupacio-
nal.
. ¿Asegura el sistema de revisión que cada trabajador
necesitado reciba pronta asistencia de acuerdo el programa
de rehabilitación? 10 ( )
Total 50
. Diagnóstico y tratamiento de enfer-
medades comunes en forma perma-
nente. Control periódico del perso-
nal con enfermedades crónicas
como diabetes e hipertensión.
. Tratamiento de lesiones en el
trabajo.
. Coordinación de programa de
salud tales como manejo del estilo
de vida, planificación familiar, etc.
. Control del ausentismo por enfer-
medad.
. Identificación de problemas socia-
les y sicológicos y consejería al
personal.
. Coordinación de programas
educativos de salud como informa-
ción sobre el Sida.
.Coordinación de programas de educa-
ción de salud tales como información
sobre el SIDA
Existencia de un programa de atención
básica de la salud y rehabilitación.
. Menos tiempo fuera del trabajo por
problemas leves.
. Normalmente el costo es menor que
el de tratamiento similar en el sector
financiado por el Seguro Social.
. Conveniencia para el personal
Reducción del ausentismo al dismi-
nuir visitas de un día al hospital o
médico locales.
. Reducción del descanso médico
prolongado e innecesario.
. Asistencia en el control con auxilio de
médicos o enfermeras profesionales.
.Transparencia y tratamiento tempranos
en los centros médicos de la comunidad
. Crear conciencia y responsabilidad
entre los individuos por su propia salud,
mejorando así la productividad.
. Ayuda a que el personal vuelva a su
trabajo normal tan pronto como sea
posible.
ELEMENTO ISTEC 3.20 HIGIENE OCUPACIONAL
3.20.1 IDENTIFICACION Y EVALUACION DE PELIGROS
. Inventario de: materias primas, productos semiacabado,
otras sustancias químicas en el lugar de trabajo. ¿Tiene
una lista de todos los peligros?
. Procedimiento para actualizar el inventario :
¿Quién actualiza el inventario?
¿Con qué frecuencia se hace esto?
. Especificaciones para las compras:
¿Se ha hecho un estudio de recepción de compras?
. Estudios de todas las áreas efectuado por AIA
un estándar aprobado.
¿Se dispone el informe completo?
¿Cuándo se efectuará el siguiente?
¿Quién efectúa el estudio?
. Política y procedimiento para la identificación y
Evaluación planificada de los peligros.
Copia de la política y el procedimiento.
3.20.2 PROGRAMA Y ESTANDARES DE HIGIENE OCUPACIO-
NAL
Los peligros ambientales para la salud
en el lugar de trabajo y pueden medirse
cuantitativamente, y expresarse en térmi-
PUNTOS REAL Categorías de peligros para la nos relativos al grado de tensión causa-
salud: do.
Agentes químicos ejemplo. Los peligros en el lugar de trabajo nor-
10 ( ) solventes, ácidos, gases, etc. malmente muestran una relación de
Agentes físicos - ejemplo: Ruido, respuesta a la dosis de exposición. El
vibración. cuerpo humano posee un intrincado
10 ( ) Agentes biológicos- ejemplo: Es- mecanismo de protección contra la
pora, hongos , parásitos, bacteria. invasión tensiones hostiles y se enfrenta
10 ( ) Agentes ergonómicos- tempera- a los agentes de tensión cuando esta ha
usando tura, iluminación, antropometría. ocurrido. Los niveles de exposición a
agentes de tensión específicos deben
mantenerse centro de límites seguros.
Debe efectuarse una vigilancia continua
10 ( ) del ambiente de trabajo y del trabajador
para asegurar un lugar de trabajo saluda-
ble.
10 ( )
Categorías de peligros para la salud:
Revisión de la higiene en el lugar
de trabajo. Agentes químicos ejemplo.
. ¿Se efectúa una revisión planificada anual? 10 ( ) ¿Se evalúan los estudios en solventes, ácidos, gases, etc.
Cumplimiento de la política de control de peligro 10 ( ) comparación con los estándares? Agentes físicos - ejemplo: Ruido,
. ¿Están indicadas las deficiencias en el plan de acción ? 10 ( ) vibración.
Documentación de los resultados del estudio de Higiene Agentes biológicos- ejemplo: Espora,
Ocupacional hongos , parásitos, bacteria.
. ¿Recibe copia el Gerente General? 10 ( ) Agentes ergonómicos- tempera-
Plan de higiene anual revisado. tura, iluminación, antropometría.
. ¿Tiene usted un plan revisado con riesgos priorizados?
. ¿Está aprobado por el Gerente General? 10 ( )
Registro de modificaciones efectuadas
. ¿Hacen referencia las modificaciones a los puntos del
estudio en donde se indicaron las deficiencias? 10 ( )
Comprobación del éxito de las modificaciones
. ¿Repitió un experto/ asesor el estudio? 10 ( )
Total 120

ELEMENTO ISTEC 3.21 ILUMINACION Y VISION

3.21.1 ESTUDIO / MONITOREO DE LA ILUMINACION

PUNTOS REAL
¿Se ha hecho un estudio de la
. ¿Se ha efectuado un estudio? 10 ( ) intensidad de la iluminación en
. ¿Se usan estándares aprobados? 10 ( ) toda la división? ¿Cuándo se
. ¿Se efectúa un control periódico de la eficiencia del nivel realizó? ¿Quién efectuó el
de iluminación? 10 ( ) estudio? ¿Con qué estándar se
comparó la iluminación? ¿Se
encontraron áreas que estaban
bajo el estándar ? ¿Qué medidas
se tomaron?
Copia del informe del estudio que
incluye todas las áreas. Vea una
copia del estándar. Copia de los
presupuestos u otras medidas.
Prueba del control periódico.
Programa de limpieza.
3.21.1 ESTUDIO/ CONTROL DE
LA ILUMINACION
Toda la iluminación , tanto natural
como artificial.
3.21.2 MUESTREO DE LUCES
3.21.2 MUESTREO DE LUCES QUE NO FUNCIONAN ¿Qué porcentaje de iluminación
excesiva hay? ¿Con qué frecuen-
. Accesorios/ interruptores faltantes/ rotos 10 ( ) cia se cambian los focos en zonas
. Ventanas/ claraboyas defectuosas o sucias 10 ( ) donde se necesita andamios espe-
. Focos/ fluorescentes quemados, etc. 10 ( ) ciales, etc.? ¿Existe un programa
. Iluminación de emergencia 10 ( ) de limpieza periódica de clarabo-
yas y ventanas.
3.21.3 REPORTE/ REPARACION DE LUCES ¿Está incluido el rubro "luces" en
la lista de verificación mensual
. ¿Se reportan las deficiencias al departamento de mante- usada por el delegado o supervi-
nimiento , y se toma acción dentro de un tiempo razonable. 10 ( ) sor de SSM? ¿Cuál es el sistema
para reportar las luces quemadas?
3.21.4 AREAS CON ILUMINACION DEFICIENTE ¿Qué tipo de trabajos se realiza en
esa área? ¿Mencionaron alguna
. ¿Hay alguna área con iluminación deficiente y la revisa el vez los delegados/ supervisores
delegado o supervisores de SSM? 10 ( ) de SSM la intensidad de la ilumina-
ción en esa área?
3.21.5 VIDRIO DE SEGURIDAD O SIMILAR USADO EN AREAS ¿Se ha efectuado un estudio de
toda el áreas con la finalidad de
. ¿Existen estándares para el vidrio de seguridad y se usa identificar las zonas donde debe
éste o algo similar donde es necesario? 10 ( ) usarse el vidrio de seguridad?
Total 100
ELEMENTO ISTEC 3.22 VENTILACION Y CALIDAD DEL ¿Se ha realizado un estudio?
AIRE EN EL LUGAR DE TRABAJO ¿Cuándo ? ¿Por quién? ¿Qué
deficiencias se hallaron? Prueba
3.22.1 ESTUDIO EFECTUADO PARA DETERMINAR SI de la acción tomada el hubo defi-
Copia de la lista de verificación
mensual usada en el área. ¿Se hacen
observaciones de la requisición para
"luces"?
Copia de la requisición , etc.
Copias de la lista de verificación de
los delegados/ supervisores de SSM
Copia del informe del estudio. Si hay
deficiencias, copia de las medidas
tomadas (órdenes de trabajo, etc)
Copia del estudio ( ¿Incluye todas
las áreas?) Prueba de la acción
tomada si hubo deficiencias.
QUE NO FUNCIONAN
Verifique que las luces funciona en todas
las áreas visitadas.
Areas, edificios que no tengan luces, o
tengan focos o tubos quemados.
Luminarias y accesorios sucios.
Claraboyas que estén sucias.
3.21.3 REPORTE/ REPARACION
DE LUCES
3.21.4 AREAS CON ILUMINA-
CION DEFICIENTE
Areas que carecen de luces, ventanas y
claraboyas sucias. Focos quemados.
Areas con iluminación inadecuada.
"Zonas de almacenamiento "no oficial"
bajo escaleras, etc.
3.21.5 VIDRIO DE SEGURIDA O
SIMILAR USADO EN AREA
PELIGROSAS
Puertas de vidrio, recintos de duchas,
casetas de vigilancia, espejos, puertas
de vidrio corredizo, etc.
3.22.1 ESTUDIO EFECTUADO
PARA DETERMINAR SI HAY
PROBLEMAS
EXISTEN PROBLEMAS ciencia. Patios de soldadura, extractores de
PUNTOS REAL humos, sistema de ventilación general,
. ¿Se han identificado todas las áreas y se efectuado un olores, humos, polvos, vapores en el
estudio? 10 ( ) aire.
. ¿Condiciones reales vs. estándares medidos? 10 ( )

3.22.2 PROVISIONES Y MANTENIMIENTO DE LA VENTILACION/ ¿Están incluidas la ventilación/ Copia de las procedimientos de 3.22.2 PROVISION Y
EXTRACCION extracción en un sistema de mantenimiento/ orden de trabajo. MANTENIMIENTO DE LA
mantenimiento planificado? Copia de resultado de las pruebas. VENTILACION Y EXTRACCION
. ¿Están provistas todas las áreas peligrosas de sistemas ¿Con qué frecuencia se limpian/
de extracción adecuados? 10 ( ) cambian los filtros? Ventiladores, sistemas de extracción,
. ¿Son adecuados los sistemas de ventilación general? 10 ( ) sopladores, filtros, campanas, ventila-
. ¿Se toman mediciones de la velocidad del aire a intervalos ción, etc.
regulares? 10 ( )
. ¿Se suministra protección adicional? 10 ( )
. ¿Se planifican los sistemas de mantenimiento? 10 ( )
. ¿Se revisa si hay bacterias u otros organismos patógenos
en los reservorios de agua de los sistemas de aire acondi- 10 ( )
cionado?

3.22.3 MONITOREO/ MUESTREO DEL MEDIO AMBIENTE ¿Existen factores de tensión in- Estándares de control. Lista de 3.22.3. CONTROL/ MUESTREO
ternos? Ejem. Polvo, ambiente puntos de control. Informes de DEL MEDIO AMBIENTE
. ¿ Están identificado los puntos de monitoreo ? caliente, frío, humos, etc.? ¿Con resultados. Prueba de competencia.
. ¿ Se controlan los sistemas según estándares con el 10 ( ) qué estándares hace Ud. el con- Puntos internos para control y muestreo.
equipo adecuado y calibrado a intervalos fijos? 10 ( ) trol? ¿Quién hace el control y
. ¿Efectúa el monitoreo una persona competente? 10 ( ) cuáles son su calificaciones /
Total 110 competencia?
ELEMENTO ISTEC 3.23 CONSERVACION DE LA
AUDICION
Plano o mapa de zonificación y 3.23.1 CONSERVACION DE LA
3.23.1.CONSERVACION DE LA AUDICION ¿Se ha efectuado un estudio de lecturas. AUDICION
PUNTOS REAL ruidos?
. ¿Se ha efectuado un estudio de ruidos en todas las ¿Fue realizado por personal cali- Audiograma/ registros Símbolos de zona de ruido, demarca-
áreas de trabajo? 10 ( ) ficado? ción y pictogramas.
. ¿Se dispone de información para documentar los niveles ¿Se han zonificado todas las Tarjetas de trabajos
de ruido en horas y situaciones diferentes de las operacio- áreas? ¿Durante la inspección, habla personas
nes? 10 ( ) ¿Se ha determinado el nivel equi- usando tapones auditivos u orejeras?
. ¿Están las lecturas dentro de limites permisibles? 10 ( ) valente de la zona?
. ¿Están identificadas y señaladas la zonas de ruido? 10 ( ) ¿Qué esfuerzos se han hecho
. ¿Se han hecho intentos de reducir los niveles de ruido para reducir el ruido?
en la fuente? 10 ( ) ¿Se miden la audición quienes
. ¿Se están efectuando las pruebas de agudeza auditiva trabajan en zonas ruidosas?
según los requisitos legislativos? 10 ( ) ¿Con qué intervalos se les mide
. ¿Se mantienen al día los registros de pruebas auditivas? 10 ( ) la audición?
. ¿Se suministran protectores de audición aprobados? 10 ( ) ¿Se archiva el audiograma para
. ¿Se usan los protectores auditivos donde es requerido? 10 ( ) cada persona?
. ¿Se toma acción si se encuentra pérdida de la audición? 10 ( ) ¿Ha perdido la audición algún
trabajador? Si es así, ¿qué
Total 100 medidas se tomaron?
ELEMENTO ISTEC 3.24 ERGONOMIA ¿Se ha efectuado un estudio con
relación a la ergonomía y se ha
3.24.1 ESTUDIO EFECTUADO UTILIZANDO LISTA DE utilizado una lista de verificación? Copia del último estudio. 3.24.1 ESTUDIO EFECTUADO
VERIFICACION USANDO UNA LISTA DE
PUNTOS REAL ¿Con qué frecuencia se hace el VERIFICACION
estudio?
. ¿Se ha efectuado un estudio de todas las instalaciones? 10 ( )
. ¿Se usan listas de verificación adecuadas? 10 ( ) ¿Incluye la lista de verificación
. ¿Se hicieron las observaciones con los operadores posiciones corporales, asientos ,
trabajando? 10 ( ) accesibilidad de válvulas, etc?

3.24.2 COMODIDAD DE LOS OPERADORES

Tarjetas de trabajos. 3.24.2 COMODIDAD DE LOS
. Postura corporal - asientos, comodidad, estado, espalda- OPERADORES
res, apoyos de pie, etc - altura de estaciones de trabajo, al-
cance, espacios, etc. 10 ( ) ¿Durante la inspección, se observaron
. Accesibilidad - válvulas, interruptores, puntos de muestreo, posturas corporales y de trabajo
palancas de control, apoyos para pies. 10 ( ) incómodas?
. Consideración para personas inválidas; acceso, etc. 10 ( )
. ¿Está el personal físicamente apto para satisfacer las ¿Están las válvulas y manijas accesi-
exigencias de los trabajos? 10 ( ) bles?
. ¿Hay pasos en la manipulación de materiales que requie-
ren fuerza bruta para mover artículos pesados o de difícil ¿Cómo se sube la gente a los andamios
manejo? 10 ( ) y repisas?

3.24.3 ACCION Y ESTUDIOS DE SEGUIMIENTO SEGUN ¿Qué medidas se seguimiento se Tarjetas de trabajo. 3.24.3 ACCION Y ESTUDIOS DE
SEA REQUERIDO han tomado sobre las deficiencias SEGUIMIENTO SEGUN SEA
halladas? REQUERIDO
. ¿Se han efectuado todos los cambios ergonómicos
pendientes? 10 ( ) ¿Se efectúan estudios ergonómi-
. ¿Se realizan estudios de seguimiento según sea cos continuos?
requerido? 10 ( )
Total 100 ¿Con qué intervalos?

¿Hay tal vez un nuevo edificio o

un nuevo proceso que no ha sido
estudiado todavía?

ELEMENTO ISTEC 3.25 REHABILITACION Y AYUDA AL

PERSONAL 3.25.1 POLITICA ACCESIBLE
Copia de la política
3.25.1 POLITICA DE REHABILITACION Y AYUDA AL ¿Se ha encontrado un servicio Esfuerzo para integrar o redesignar
PERSONAL DESARROLLADAS, DOCUMENTADAS adecuado de consejería para Política y procedimiento disponibles personal a su regreso al trabajo.
Y COMUNICADAS CON PARTICIPACION DEL PERSONAL el personal?
PUNTOS REAL Pregúntele a un trabajador si tiene Conocimiento del personal sobre el
copia de la política programa de rehabilitación.
. ¿Se ha desarrollado una política de rehabilitación y ayuda
al personal y ha sido aceptada, publicada y exhibida de ma-
nera prominente? 10 ( )
. ¿Son los supervisores el primer punto de contacto para
el personal lesionado, enfermo o con problemas? 10 ( )
. ¿Asegura el sistema de revisión que el personal necesita-
do reciba pronta ayuda? 10 ( )
. ¿Recibe el personal una copia de la política al ser contra-
tado o durante su educación? 10 ( )
Total 40
ELEMENTOS ISTEC 3.26 TEMPERATURAS
EXTREMAS 3.26.1 ESTANDAR PARA
Copia del estándar/ procedimiento AMBIENTE REFRIGERADO
3.26.1 AMBIENTES REFRIGERADOS que detalla las precauciones para el DISPONIBLE
PUNTOS REAL trabajo en ambiente frío.

. ¿Cuándo el personal trabaja a una temperatura promedio Plan de acción para la exposición
menor de 6°C, se toman precauciones para protegerlos del al calor/ frío disponible.
frío y darles seguridad?
10 ( ) ¿Qué medidas de control existen para
. ¿Cuándo el personal trabaja a temperaturas menores de el shock térmico (frío/ calor)
-34°C, se les hace trabajar un máximo de 30 minutos cada
4 horas, y cuando la temperatura es menor de -57 °C, traba-
jan un máximo de 5 minutos cada 8 horas?
10 ( )
. ¿Cuándo el personal desempeña un trabajo por periodos
de 5 minutos cada hora en un ambiente ente 0 °C and - 18°C

se les proporciona al menos mameluco, guantes y zapatos? 10 ( )

3.26.2 AMBIENTES CALIENTES ¿Se aclimata primero a estos 3.26.2 ESTANDAR PARA
trabajadores antes de que se les AMBIENTES CALIENTE
. ¿Cuándo el índice WBGT de tiempo balanceado excede permita trabajar en su ambiente DISPONIBLE
los 30°C en el transcurso de una hora se han hecho inten- así? ¿Saben que deben consu-
tos de reducir el índice a menos de 30°C? 10 ( ) mir por lo menos 600ml de agua
cada hora, y se les ha entrenado
. ¿Cuándo no ha sido posible lograr esto, se ha examinado en las precauciones a tomar
a cada trabajador que realiza un trabajo manual pesado para evitar ataques por calor?
para declararlo apto antes y después al menos una vez al
año, y se les ha entregado un certificado médico que así
lo atestigüe firmado por un médico o enfermero titulados? 10 ( )
Total 50
ELEMENTO ISTEC 3.27 PRESION ANORMAL
3.27.1 POLITICA Y ESTANDAR DE PRESION ANORMAL
PUNTOS REAL La presión barométrica a nivel del
mar es de 760mm Hg (mercurio ) o
. ¿ Existe una política acordada sobre presión 1 atmósfera. A esta presión se le
anormal que haya sido desarrollada, publicada y conoce también como presión
exhibida de modo prominente? 10 ( ) normal. En el Sistema Si es igual
.¿Conocen los supervisores la política y el procedimiento? 10 ( ) a 101,325 kPa ( kilopascal or
. ¿Asegura el sistema que cada trabajador necesitado re- kN/m2). Es también la misma
ciba ayuda y entrenamiento? 10 ( ) presión ejercida por una columna
Total 30 de mercurio de 760mm de altura
o una columna de agua dulce de
10,35 m de altura o una columna
de agua de mar con una altura
de 10,08 m. La presión de 1mm de
agua pura es de 9,8 Pa.
Mientras más alto se traslade una
persona, más baja es la presión
barométrica. La relación entre
altitud y presión no es, sin embar-
Copia de la política, estándar o proce-
dimiento que se encarga de la expo- 3.27.1 POLITICA DISPONIBLE
sición a una presión anormal.
Los componentes básicos del aire: Los requisitos mínimos deben
oxígeno (O2), nitrógeno (N2) y incluir:
mantienen el mismo porcentaje a
pesar de la altitud. Cuando se inhala . Baja presión barométrica
aire al nivel del mar, la sangre de satu- . Los efectos de la hipoxia
ra con 97% of oxígeno. A una altitud . Hiperventilación
de aproximadamente de 3000m sobre . Enfermedad de la descompresión,
el nivel del mar, la sangre se satura cambio de temperatura , sensación
con 90% pero a una altitud de10,000m de falta de peso y estados patológicos.
la saturación de oxígeno origina un . Alta presión barométrica (presión
es de sólo 15%. La falta resultante de bajo el agua)
oxígeno origina un estado conocido . Requisitos legales.
como hipoxia, lateralmente significa
"falta de oxígeno"
Cuando una persona inhala a nivel del
mar, se disuelve en el organismo 1 li-
tro de nitrógeno aproximadamente.
Menos de la mitad se disuelve en el
agua mientras que un poco más de
 go, lineal ya que la presión baro-
métrica cambia a una tasa más
lenta que la altitud.
ELEMENTO ISTEC 3.28 RADIACION
¿Se usan fichas de exposición a
3.28.1 RADIACION IONICA la radiación? ¿Qué procedimiento
PUNTOS REAL se usa cuando ocurre una exposi-
. ¿Existe un estudio disponible que indique el control de ción?
exposición a los niveles de radiación ( ejem.:dosímetro,
dosaje de exposición, tiempo de exposición? 10 ( )
. ¿Se mantienen las transferencias de registros de expo-
sición a la radiación durante los cambios de trabajo? 10 ( )
. ¿Tiene las calificaciones necesarias el personal de salud
ocupacional que efectúa el control? 10 ( )
la mitad se disuelve en el tejido graso
El nitrógeno es 5 veces más soluble
en la grasa que en el agua y puesto
que no se metaboliza, permanece
insoluble hasta que disminuya la pre-
sión de aire en los pulmones y el
exceso de nitrógeno sea removido
por la respiración.
Copia del estudio 3.28.1 RADIACION IONICA
¿Contempla el estudio:
. Zonificación y control de las áreas
de trabajo
. Prevención de la difusión de activi-
dades hacia zonas no controladas.
. Facilidades de manipuleo adecua-
das/ control ambiental.
3.28.2 RADIACION NO IONICA ¿Cuáles son los procesos ¿Cómo se realiza la descontamina- 3.28.2 RADIACION NO IONICA
involucrados? ción de sustancias/ objetos y perso-
. ¿Han sido identificados los procesos que usan radiación ¿Qué riesgos de salud se han nas?
no iónica? 10 ( ) identificado?
. ¿Conoce el personal los riesgos que involucra la radia-
ción no iónica? 10 ( )
Total 50

ELEMENTO ISTEC 3.30 INSTALACIONES Y ¿Cumple con los requisitos legales? 3.30.1 PRIMEROS AUXILIOS Y
SERVICIOS DE MEDICINA OCUPACIONAL ¿Cuántos botiquines hay disponi- Copias de su certificados. Verifique FACILIDADES
bles para cada área/ departamen- que el nombre mostrado del encar-
3.30.1 PRIMEROS AUXILIOS Y FACILIDADES to? gado de primeros auxilios es el co-
PUNTOS REAL ¿Qué control existe para mante- rrecto? Se proporcionan facilidades .
ner los botiquines en buen estado Cumplimiento de requisitos legales.
. ¿Se proveen botiquines/ facilidades para todos los y reabastecidos? Busque el equipo de primeros auxilios.
lugares de trabajo de acuerdo con las normas legislativas? 10 ( ) ¿Están reabastecidos los botiquines?
. ¿Se revisan y reaprovisionan los botiquines periódica- Limpieza, polvo.
mente? 10 ( ) Nombre del encargado de primeros auxi-
. ¿Está cada botiquín bajo el control de una persona lios marcado en el botiquín .
entrenada en primeros auxilios? 10 ( ) Símbolo colocado para indicar posición
. ¿Están los botiquines/ facilidades de primeros auxilios del botiquín.
y los nombres de quienes están a cargo claramente seña{
lados por medio de símbolos? 10 ( )
. ¿Cuándo hay un servicio de salud ocupacional en el
lugar, se despachan, controlan y revisan las medicinas de
acuerdo a la legislación? 10 ( )
. ¿Se llevan los registros de acuerdo con la legislación
local? 10 ( )
Total 60
ELEMENTO ISTEC 3.31 ESPECIFICACIONES DEL 3.3.1.1 PRE- OCUPACIONAL
PUESTO DE TRABAJO Copia de los aspectos que examina
el médico. Examen médico pre- ocupacional
3.31.1 PRE- EMPLEO ¿Ha pasado todo el personal por para todo el personal.
PUNTOS REAL un examen médico pre- ocupa-
cional?
. ¿Se toma examen médico pre-ocupacional a todos los
candidatos a empleo y se obtiene la historia clínica inclu-
yendo lesiones previas? 10 ( )

3.31.2 ESPECIFICACIONES PERSONALES DEL PUESTO Para asegurar que asignamos la Examine unas cuantas especifica- 3.31.1 ESPECIFICACIONES
DE TRABAJO DISPONIBLES PARA EL MEDICO persona adecuada para el puesto, ciones de personal para algunos PERSONALES DE TRABAJO
¿Se prepara una especificación de tipos diferentes de trabajo. Registro DISPONIBLES PARA EL
. ¿Existen especificaciones personales de trabajo para personal para el puesto de trabajo de resultados del control y evalua- MEDICO
todos los puestos? 10 ( ) y se le envía al médico? ¿Incluye ción.
. ¿Utiliza el médico dichas especificaciones para recomen- la especificación requisitos físi-
dar la colocación o adaptación para el trabajo? 10 ( ) cos y mentales tales como la
. ¿Se actualizan las especificación personales de trabajo velocidad de reacción, fobias,
cuando cambian las tareas o en el ambiente en que se temperamento, etc?
desempeña ese trabajo? 10 ( )
. ¿Se realiza cuando es necesario el control biológico
y vigilancia médica de las personas que desempeñan
trabajos señalados? 10 ( )

3.30.3 EXAMENES MEDICOS PERIODICOS ¿Se efectúan exámenes médicos Lista de categorías de trabajo 3.31.3 EXAMENES MEDICOS
periódicos para: aplicables. PERIODICOS REALIZADOS
. ¿Se revisa periódicamente a los manipuladores de sus- _Persona que trabajan con sus Copia del estándar de intervalos ,
tancias peligrosas? 10 ( ) sustancias peligrosas. Lista / cuadro de quiénes deben ser Exámenes periódicos, ejemp.: sustancias
. ¿Se han identificado categorías de trabajo que requieren _Personas que trabajan en coci- revisados por qué y con qué frecuen- peligrosas, manipuladores de alimentos
exámenes médicos periódicos o pruebas biológicas? 10 ( ) nas tocando los alimentos. cia. Examine unas cuantas copias de gerentes superiores, operadores de equi-
. ¿Se realizan los exámenes médicos para esas categorías _Gerencia superior. los exámenes médicos actuales. po.
a intervalos predeterminados? 10 ( ) _Operadores de equipo como Los exámenes deben ser anuales por
. ¿Pasa el personal por un examen médico cuando se le grúeros, etc. lo menos.
traslada a otro departamento, se le promueva o cuando ¿Qué medidas se toman si se
se le cancela? 10 ( ) descubre algún deterioro? ¿Qué
. ¿Se toman medidas compensatorias cuando es necesa- abarcan estos exámenes?
rio? 10 ( )
Total 100

ELEMENTO ISTEC 3.40 POLITICA SOBRE En consecuencia, la empresa debe

DROGAS Y EL ALCOHOL cuidar activamente que el centro Copia de la política 3.40.1 POLITICA DISPONIBLE
de trabajo este libre de drogas y Control de drogas y alcohol después
3.40.1 POLITICA SOBRE DROGAS Y EL ALCOHOL alcohol, ejecutando los procedi- del tratamiento de rehabilitación
PUNTOS REAL mientos siguientes: . Cuando un individuo que previa-
mente dio una muestre positiva
. ¿Existe una política acordada sobre drogas y alcohol, la . Control pre-ocupacional de o que ha participado en un pro-
cual ha sido desarrollada, publicada y exhibida en forma drogas y alcohol. grama de rehabilitación de abuso
notoria? 10 ( ) . Control aleatorio de drogas y de sustancias, regresa al centro
. ¿Son los supervisores el primer punto de contacto de alcohol. de trabajo, debe efectuarse un
para las personas bajo influencia de las drogas o el . Control de seguimiento para control aleatorio de abuso de
alcohol para trabajadores en problemas? 10 ( ) incidentes de drogas y alcohol. sustancias para asegurar que el
. ¿Asegura el sistema de revisión que cada trabajador individuo no reincide.
necesitado reciba pronta ayuda? 10 ( )
Total 30
SECCION 4 SEGURIDAD DEL PROCESO Y PAUTAS Y VERIFICACION Y QUE BUSCAR DURANTE REFERENCIAS
DE LAS MINAS PREGUNTAS AUDITORIA DEL SISTEMA LA AUDITORIA DE NOTAS
CUMPLIMIENTO
ELEMENTO ISTEC 4.10 INFORMACION Y DOCUMEN-
TACION DEL PROCESO Información vigente sobre el proceso Es importante que los planos, códigos
4.10.1 INFORMACION DE DISEÑO DEL PROCESO ¿Se ha identificado, está disponi- y las instalaciones de mina; se necesi- de práctica, estándares de riesgo, espe-
PUNTOS REAL ble y es aplicable la documenta- ta evaluar las capacidades y limita- cificaciones y documentos sobre la
. ¿Se ha preparado un flujograma simplificado del proceso ción del proceso? ciones de diseño para determinar lo planta, el equipo y los procesos, se
que resalte: que debe gestionarse. Este elemento mantengan al día para garantizar una
-Descripción del proceso? ¿Se han identificado y documen- del sistema de gestión debe asegurar operación segura. Mediante las medidas
-Descripción de la química? tado los materiales y procesos que todos los riesgos de las instala- del control de riesgos, estos elementos
-Parámetros del proceso 10 ( ) potencialmente peligrosos y ciones se identifiquen, se adminis- claves pueden manejarse eficazmente
. ¿Se han establecido y listado los inventarios máximos ambientalmente sensibles, y se tren a su nivel aceptable y se reduzcan al asegurar que:
propuestos? 10 ( ) ha informado a la comunidad, de manera tal que no contribuyan con
. ¿Se han definido y listado los principales límites opera- clientes y productores que tratan la filosofía de riesgo de las instala- La documentación este identificada dis-
tivos de seguridad? con ellos? ciones. ponible y sea aplicable. Busque la apro-
. ¿Se han identificado las consecuencias de las deficien- bación escrita para aumentar los usos
cias para la seguridad? 10 ( ) ¿Están documentados los La existencia de un archivo de de la utilidad.
. Etapa de factibilidad - etapa de diseño reglamentos, estándares, permi- Gestión de Riesgos del Proyecto
. ¿Se ha establecido el balance de la masa de material sos, códigos y prácticas y son indicará la seriedad de la Gerencia Se han identificado y documentado los
para la base del diseño? 10 ( ) comprendidos por los afectados? en asegurar que el proyecto se ejecu- materiales y procesos potencialmente
. ¿Se ha establecido el balance de energía para la base del te con seguridad? peligrosos y ambientalmente sensibles,
diseño? 10 ( ) ¿Se adhiere la Empresa a las pau- y se ha informado a la comunidad, clien-
. ¿Se cuenta con Hojas de Datos de Seguridad de tas de Cuidado Responsable? ¿Representará el proceso un peligro tes y productores que tratan con ellos.
Materiales para mayor en términos del MHIR?
- Materiales primas? ¿Funcionan los estándares de dise- Los reglamentos, permisos, códigos,
- Sustancias químicas de proceso? ño? estándares y prácticas seas documenta-
- Catalizadores? ¿Se siguen las pautas aplicables de dos y comprendidos pro los afectados.
- Intermedios? Cuidado Responsable? Revisión reciente de planos.
- Productos? Documentación de Cuidado Responsa-
- Sub- productos? ble.
- Flujos de desechos? 10 ( )
4.10.2 INFORMACION DE DISEÑO MECANICO Es importante que estén disponibles los
. ¿Se han diseñado Diagramas de Instrumentación o Dia- ¿Existe un juego completo de ¿Se requieren un sistema de ventila- últimos MSD disponibles.
gramas de Flujo Mecánico? 10 ( ) Diagramas de Flujo Mecánico ción/ extracción? ¿El diseño toma
. ¿Existe un diagrama/ listado de materiales usado en aplicables? en cuenta las posibles fallas? Deben existir y respetarse los criterios
construcción? 10 ( ) de diseño.
. ¿Existen planos de clasificación de áreas eléctricas? 10 ( ) ¿Permite el sistema de ventilación Evidencia documentada de que se ha
. ¿Existen especificaciones completas de tuberías? 10 ( ) limpieza la remoción completa identificado una instalción de peligro
. ¿Existen especificaciones completas del equipo? 10 ( ) de las sustancias peligrosas? ¿Se mayor y que ha recibido el tratamiento
. ¿Existe una base de diseño y un diseño para sistemas ha previsto una falla de sistema? correspondiente.
de alivio/ válvulas de presión / válvulas de temperatura? 10 ( ) Prueba de que se han efectuado evalua-
. ¿Existe una descripción de los sistemas de parada e Exhibir los estándares de diseño ciones de operaciones, parada y emer-
interbloqueo? 10 ( ) ASME, DIM u otras especificacio- gencia, HAZOP/FMECA/FT
 Total 150 nes?
ELEMENTO ISTEC 4.20 MANEJO DEL CAMBIO:
MODIFICACIONES DE PLANTA Y DEL PROCESO

4.20 PROCEDIMIENTO PARA MANEJAR EL CAMBIO La debida consideración del po-

CON SEGURIDAD tencial de peligro directo e indirec-
PUNTOS REAL to antes de ejecutar el cambio;
. ¿Se ha establecido y ejecutado un procedimiento escrito
para manejar cambios de tecnología e instalaciones, que Que revisen los procedimientos
considere lo siguiente: antes de que se pongan en servi-
-¿Un enfoque flexible para cubrir los cambios mayores y cio las modificaciones;
menores y situaciones en que el tiempo es crítico?
-¿La base de diseño del proceso o mecánico para el Enfasis acentuado en la prepara-
cambio propuesto? ción y retención de los registros
-¿Un análisis de las implicancias de SSM? de cada cambio;
-¿La modificación de los procedimientos operacionales?
-¿La modificación de la documentación de diseño? La habilidad para auditar los
-¿La comunicación del cambio a todas las personas que cambios;
deben saberlo?
-¿La modificación de los parámetros operacionales? 10 ( ) Que no aumente el nivel de riesgo;
. ¿Se ha efectuado una evaluación del cambio de riesgo? 10 ( )
Pronta y eficiente recuperación de
los documentos e información:
El cambio no debe aumentar el riesgo
existente.
Si la compañía apoya el Cuidado
Responsable y sus principios, debe
haber muestras visibles de ellos.
Procedimientos de Manejo del Cambio
existentes. Personal entrenado en
procedimientos de MDC efectuados.
Sistema para seguir el avance. Audito-
rías de los procedimientos y cambios
reales.
¿Existe una diferenciación entre cam-
bios pequeños y grandes?
Cumplimiento de las pautas de Cuidado
Responsable.
Evaluación del riesgo actual y futuro
antes de que se realice el cambio.

Determinación y verificación
rápida del estado de un cambio;

Cierre del circuito con respecto a

las medidas pendientes después
de los estudios de evaluación.
4.20.2 TIPOS DE CAMBIOS
La historia demuestra que el cam- Cambios en las operaciones , la Aprobación adecuada del cambio
. ¿Incluye la definición de cambio en el procedimiento, los bio descontrolado aumenta el tecnología y en el equipo. La organi-
cambios de tecnología? Ejemp. : potencial de peligro. El cambio zación, los procedimientos, estánda- Evaluación aceduada.
- Diseño del proceso? controlado es vital para realzar res, instalaciones y personal, deben
 - Diseño mecánico?
- Sub- productos, efluentes y desechos?
- Especificaciones de productos?
- Inventarios de diseño?
- Materiales de construcción?
. Cambios en las instalaciones. Ejmp.:
- Instalciones temporales?
- Reemplazo de equipo distinto del original?
Total
la seguridad y la eficiencia. Por
ello se espera que todos los cam-
bios propuestos sean detallada-
mente examinados y cuestiona-
10 ( ) dos antes de ser ejecutados. El
manejo y control del cambio es
crítico para la operaciones segu-
10 ( ) ras y ambientalmente sólidas.
40
evaluarse y manejarse para asegurar Cierre adecuado del proyecto.
que los riesgos de seguridad, am-
bientales y económicos que surjan Comienzo y término de los cambios
de estos cambios, permanezcan a temporales.
un nivel aceptable. Igualmente deben
evaluarse las leyes y reglamentos e
incluirse en las prácticas operativas
para asegurar el cumplimiento conti-
nuado.

ELEMENTO ISTEC 4.30 REVISION DEL PROYECTO ¿Se han tenido en cuenta todos
los puntos de acción?
4.30.1 REVISION DE SEGURIDAD ANTES DE LA PUESTA ¿Se han efectuado revisiones
EN MARCHA previas a la puesta en marcha?
¿Existe un política de puesta en
. ¿Se efectúan revisiones de seguridad previas a la puesta marcha?
en marcha, para instalaciones nuevas y modificadas a fin
de confirmar que: Evidencia documentada
- está la construcción de acuerdo con las
especificaciones? ¿Se ha realizado el entrenamien-
- existen procedimientos operativos, de mante- to?
nimiento y de emergencia, y son adecuados? 10 ( ) ¿Dónde están los programas y
resultados?
. ¿Se han ejecutado las recomendaciones de análisis de
peligros y de revisión de seguridad previamente aprobadas? 10 ( )
. ¿Se han tomado en cuenta los puntos de excepción de
los operadores y del personal de mantenimiento? 10 ( )
Inspecciones estructurada final previa a la puesta en
marcha
Total 30
Es absolutamente esencial la verifi- Deben haberse escrito todos los manua-
cación del estado de la integridad les y haberse revisado que estén com.
del proyecto, antes de la puesta en pletos.
marcha.
Debe haberse realizado todo el entre-
La Gerencia confirma su compromi- miento aplicable.
so con la seguridad de las operacio-
nes y del personal, al asegurar que Ejecución de HAZOP- FMEA y otras
se mantengan y ejecuten sólo los recomendaciones de evaluación.
más altos estándares de construc-
ción. Programa de entrenamiento.
Esto incluye la confirmación de que
todos los puntos de acción de Resultados del entrenamiento.
evaluación se han tomado en cuenta
antes de la puesta en marcha.
Durante la inspección final previa a
la puesta en marcha, se hace un
esfuerzo final para asegurar que
existen las excepciones y que la
instalación está lista para entrar en
operación.
ELEMENTO ISTEC 4.31 DISEÑO Y CONSTRUCCIONES
DE INSTALACIONES ¿Se ha efectuado HAZOP u otras
evaluaciones?
4.31.1 NUEVA PLANTA Y/O AMPLIACIONES ¿Está en la etapa adecuada del
PUNTOS REAL proyecto?
. ¿Se hizo una revisión durante la etapa de desarrollo ¿Existe un archivo de la estruc-
inicial para verificar los requisitos de información de la tura de Gestión de Riesgos del
seguridad del proceso, y para identificar los principales Proyecto?
peligros potenciales? 10 ( ) ¿Dedica el equipo de Gerencia
. ¿Se hizo una revisión de pre-aprobación que incluyó del proyecto el tiempo y esfuerzo
una evaluación de situaciones de incidentes importantes? 10 ( ) debidos a la Gestión de Riesgos?
. ¿Se hizo un Análisis de Operatividad y Riesgo del ¿Está estructurada y documenta-
diseño? 10 ( ) da la gestión de riesgos de pro-
yecto?
Las operaciones seguras dependen
de instalaciones adecuadamente dise-
ñadas. El estándar de diseño y cons-
trucciones de las instalaciones debe
buscar que éstas sean tan seguras
como sea posible, al asegurar que:
Existan procedimientos de gestión de
proyecto eficaces.
Se efectúen evaluaciones de riesgos
y revisiones del proyecto en etapas
especificas del proyecto.
4.31.1 PLANTA NUEVA Y/O
AMPLIACIONES MAYORES
Puede aumentarse la seguridad inherente
y llevar el riesgo ambiental a niveles to-
lerables, utilizando sólidos estándares,
procedimientos y sistemas de gestión
para el diseño y construcción de intala-
ciones y para las actividades de puesta
en marcha.
El presente elemento ayudará al diseño
y construcción continuadas de instala-
ciones seguras.
 El diseño y la construcción de las ins-
talaciones cumplan con los reglamen-
tos o excedan los requisitos legales.
Se creen requisitos responsables
cuando no existan reglamentos.
Informe y recomendación de Análisis de
Operatividad y Riesgo.
Prueba documentada de que existe un
archivo de gestión de Riesgos del
Proyecto.

4.31.2 PLANTA EXISTENTE Que existan procedimientos de con- 4.31.2 PLANTA EXISTENTE
¿Qué estudio/ evaluaciones se trol de calidad e inspección. Que se
. ¿Se han efectuado estudios para identificar el potencial han efectuado? realicen revisiones durante cada eta-
de incidentes graves incluyendo su magnitud y probabilidad? 10 ( ) ¿Están de acuerdo con los requi- pa del proyecto para confirmar que la
. ¿Se ha establecido un programa para realizar un análisis sitos del estándar de Gestión de seguridad, salud, códigos de ingenie-
de Operatividad y Riesgo o Evaluaciones similares? 10 ( ) Riesgos del Proyecto? ría y procedimientos ambientales
. ¿Se ha ejecutado este programa y está conforme a lo sean adecuados y estén vigentes.
programado? 10 ( )

4.31.3 MIEMBROS DE EQUIPO E INFORMES

. ¿Se usan equipos multi-disciplinarios apropiados con Orientación de naturaleza multi- 4.31.3 MIEMBROS DE EQUIPO
adecuadas habilidades y conocimiento para los análisis/ disciplinaria y composición del E INFORMES
revisiones/ estudios? 10 ( ) equipo.
. ¿Se preparan y presentan informes escritos de los Orientación de la existencia y operación
resultados y recomendaciones? 10 ( ) del equipo.
. ¿Existe un sistema de control que asegure que se tome Evidencia documentada.
acción sobre recomendaciones? 10 ( ) Puntos de acción considerados y evi-
Total 90 dencia documentada de las acciones.

ELEMENTO ISTEC 4.32 OPERACIONES Y MANTENIMIENTO

4.32.1 PLANTA MINA E INSTALACIONES Metodología Evaluación y entendimiento - Controles administrativos para
PUNTOS REAL Evalúe los procedimientos listados asegurarse de:
. ¿Se efectúo una revisión integral en los últimos 2 años Por medio de revisión y documen- según lo siguiente: - Desarrollo y actualización de proce-
para revisar información de seguridad critica de los reque- tación, verifique el entendimiento
rimientos de procesos y identificar los peligros potencia- sobre el sistema de la unidad de
les más importantes. 10 ( ) negoció con individuos y docu-
. ¿Se efectúo una revisión de los equipos críticos que mentos integrales a la operación
se incluyen en la evaluación de un escenario de incidentes? 10 ( ) programa de mantenimiento. Eva-
. ¿Evalúe si las autorizaciones del sistema de permisos de lúe los sistemas y documentos
trabajo con consistentes con el riesgo operacional o para comprobar que sean los ade-
mecánico? cuados para el control de la inte-
Revise la unidad del sistema operativo para ver si ma- gridad de la operación y el progra-
neja alarmas críticas, controla y cierra sistemas, y evalúa ma de mantenimiento.
si es adecuado para cumplir lo siguiente:
. Identifica instalaciones de seguridad criticas. 10 ( )
. Define que mantenimiento preventivo o pruebas deben
efectuarse. 10 ( )
. Prueba de documentos y cambios en mantenimiento . 10 ( )
. Analizar fallas en la información para determinar si
Cambios de diseño o otras modificaciones son necesa-
rias para mejorar equipos o confiabilidad de sistemas. 10 ( )
. Evaluar si el sistema es adecuado para desarmar,
desactivar, y reactivar los sistemas de seguridad críticos en
termino de prevenir paros no autorizados de sistemas
críticos de seguridad. 10 ( )
4.32.2 MANTENIMIENTO Identifique los sistemas responsa-
ble de desarrollar y poner al día
. ¿Se están usando equipos multidiciplinarios con las habi- procedimientos de operación,
lidades y conocimientos adecuados para revisiones de mantenimiento e inspecciones.
mantenimiento, integridad, análisis, y chequeos? 10 ( ) Revise los siguientes procedi-
. ¿Se están preparando informes escritos con los hallazgos mientos específicos:
y recomendaciones? 10 ( ) -Sistemas de permisos de trabajo
. ¿Existe un sistema de control de mantenimiento en sitio que especifican procedimientos
para asegurarse que las desviaciones y recomendaciones de comunicación y poner al día, y
sean accionadas? 10 ( ) que defina responsabilidades y
Total 100 expectativas de los trabajadores.
-El sistema de operaciones para
manejar, controlar y apagar alar-
- Criterio escrito que determina dimientos en intervalos específicos
cuando se requieren. Procedimien- y cuando se hacen cambios.
tos de operación y mantenimiento. - Los procedimientos son entendidos
- Documentación de cumplimiento comunicados .
y procedimientos de operación - Los procedimientos están en sitio
y mantenimiento ( ejemplo, repor- y son seguidos correctamente.
tes de inspecciones, checkists,etc) - Verifique que los procedimientos sean
- Designar responsabilidades para la implementados de una manera correc-
implementación escrita de varios ta.
tipos de procedimientos.
- Delegación de autoridad para
aprobar procedimientos y para
su implementación.
- Entrenamiento requerido para
aprobar procedimientos y para
su implementación.
- Entrenamiento requerido para
personal que escribe e implementa
procedimientos.
Revise una muestra de procedimien- Identifique cualquier interacción entre
tos de operación, mantenimiento e tuberías instalaciones y otras partes de
inspecciones para verificar que: la operación. Determine si los contactos
- Estén completos, en forma que se procedimientos y comunicaciones esta
puedan usar y estén disponibles claramente definidas, documentadas y
para el personal relevante. entendidas por todos los involucrados.
- Enfoque las instalaciones de la
operación: y
- Resalte los procedimientos de
seguridad críticos en formato
simple de implementación.
Por medio de entrevistas con el
personal de operaciones y mante-
mas críticas.
-Sistemas que desarman , desac-
tivan y reactivan sistemas de
seguridad críticos. Los sistemas
pueden incluir autoridades, apro-
baciones , duración documenta-
ción y comunicación a otras
personas.
-Sistemas que identifican opera-
ciones de alto riesgo y situaciones
que requieren de procedimientos
especiales.
-Sistemas para seguimiento de
emisiones y de desechos.
-Guía para practicas de abandono
de instalaciones incluyendo una
revisión de peligros potenciales.
nimiento determine si tienen copias
de los procedimientos , y si han sido
entrenados en como usarlos y si los
entienden.
Revise el sistema de permisos de
trabajo y confirme que han sido
identificados, descritos y comunica-
dos, descritos y comunicados todos
los trabajos que necesitan permisos,
las condiciones relevantes, procedi-
mientos y procesos de aprobación.
(Nota: Actividades que requie-
ren permisos incluyen: eléctri-
co, trabajo en caliente, en
espacios confinados, etc.)
ELEMENTO ISTEC 4.40 EQUIPO DE PROCESO E
INTEGRIDAD Las plantas e instalaciones tienen Existe una lista escrita.
equipo crítico. Deben existir criterios Análisis efectuado.
4.40.1 INVENTARIO ESCRITO que permitan decidir la inclusión del Selección de equipo para análisis de
PUNTOS REAL ¿Existe una lista escrita? equipo y los sistemas en la lista. criticalidad.
. ¿Existe para cada unidad de la instalación una lista escrita ¿Cuáles fueron los criterios para Dichos criterios tienen la forma de Revisión después de la modificación.
de los equipos y sistemas críticos para la seguridad del decidir la inclusión del equipo en un enunciado escrito de política
del proceso, por ejemplo: la lista? sobre el estándar, indicando el
- ¿Recipientes a presión? ¿Se hizo una revisión del análisis compromiso de la gerencia con la
- ¿Tanques de almacenamiento? de criticalidad después de haberse integridad del proceso/equipo
- ¿Tubería crítica? terminado una modificación a un
- ¿ Sistemas y dispositivos de alivio? sistemas crítico?
- ¿ Sistemas para cierre de emergencia?
- ¿ Controles críticos? 10 ( )
La existencia de un sistema de
4.40.2 PROCEDIMIENTO DE ASEGURACION DE LA CALIDAD ¿Es está una empresa ISO 9000? Aseguración de la Calidad muestra ¿Existe un sistema de Aseguración de
¿Es una empresa que se adhiere el compromiso de la gerencia con la Calidad?
. ¿Existe un procedimiento de aseguración de la calidad a las pautas fijadas en la campaña la calidad en el diseño y se manifiesta ¿Está en funcionamiento?
que incluya el diseño, fabricación e instalación del equipo de Cuidado Responsable? en la adherencia a pautas y estánda- ¿Existe un equipo de AC?
 y sistemas críticas arriba mencionados?
4.40.3 SISTEMA DE MANTENIMIENTO
. ¿Existe un sistema de mantenimiento que incluya:
-Procedimientos de mantenimiento y prácticas de trabajo
diseñadas para asegurar la continua integridad del
equipo?
. ¿Se entrena al personal de mantenimiento en al aplicación
de estos procedimientos?
4.40.4 PROGRAMA DE PRUEBAS E INSPECCION
. ¿Existe un programa de pruebas e inspección que espe-
cifique:
- El método y frecuencia de las pruebas y/o inspección?
- Criterios de aprobación?
- La documentación necesaria?
- El procedimiento para corregir las deficiencias
- Un sistema para revisar y autorizar los cambios?
Total
ELEMENTO ISTEC 4.50 PRACTICAS DE OPERACIONES
FACTORES HUMANOS
4.50.1 PROCEDIMIENTOS ESCRITOS
. ¿Existen procedimientos operativos escritos completos
para cada unidad de las instalaciones y están al día?
. ¿Han sido autorizados por la persona responsable
10 ( )
¿Existe una política formal de
cierre de operaciones?
¿Existe una política formal de
mantenimiento?
¿Existe una lista de tareas a efec-
10 ( ) tuarse durante los cierres de planta
intempestivos?
¿Existe procedimientos de cierre
10 ( ) de proceso que proporcionen
pautas para el cierre de la fábrica
o planta?
¿Existe una política formal de
inspección? ¿Existen programas
de pruebas/ inspección diferentes
para equipos distintos?
¿Quién es el funcionario autoriza-
do para dirigir las pruebas o ins-
pecciones?. Si pertenece a la
10 ( ) Empresa, carta de aprobación.
50
Las prácticas operativas de las ins-
talaciones deben contemplar el
efecto y alcance de las interven-
PUNTOS REAL ciones humanas, y prever los posi-
bles errores que podrían ocurrir
durante tales intervenciones.
10 ( ) El presente elemento considera
los siguientes componentes:
res tales como ISO 9000.
Debe existir un programa de mante-
nimiento preventivo. Esto segura
también que se planeen y ejecuten
los cierres periódicos de planta.
Cualquier empresa/ instalaciones que
posea equipo necesita los servicios
de una entidad autorizada para
inspecciones. Puede ser un departa-
mento interno o una compañía
contratista externa. El personal de
pruebas debe contar con la debida
autorización así como debe entre-
narse periódicamente al personal que
corresponda.
Los procedimientos escritos también
incluyen los procedimientos de
parada de planta y de emergencia,
para asegurar que puede tenerse el
debido control sobre todo el proceso
bajo cualquier circunstancia.
Programas de cierre de planta
Lista de trabajos para el cierre
Rubros de acción para un cierre intem-
pestivo.
Política de mantemiento.
¿Existe una política?
¿Se está dando entrenamiento periódico
y cursos de refresco al personal?
¿Se ha nombrado a una autoridad
externa de inspección? ¿Está debida-
mente calificada?
4.50.1 PROCEDIMIENTOS
ESCRITOS
. Procedimientos operativos en
vigencia.
. Procedimientos de parada en vigencia.
. Procedimientos de emergencia en
vigencia
designada para esa unidad? 10 ( ) Procedimientos de trabajo seguro
. ¿Incluyen loa procedimientos operativos las siguientes Procedimientos operativos de ru-
instrucciones de operación segura concordantes con la tina y de emergencia.
información de seguridad del proceso? La relación del operador con el
- Condiciones operativas y pasos para el arranque inicial, proceso y con el equipo.
operación normal y situaciones de emergencia? Controles administrativos vs, el
- ¿Límites operativos? ¿Consideraciones de SSM, pre- control digital.
cauciones y medidas de control? 10 ( ) Evaluación del error humano.
. ¿Es una práctica normal tener a mano los procedimientos Revisiones del factor humano.
operativos antes de arrancar un planta nueva o modificada? 10 ( ) . Interfaz operador/ proceso
. ¿Se revisan y modifican los procedimientos operativos - Diseño de tareas y organización
según sea necesario? 10 ( ) de trabajos.
- Ambiente de trabajo y del lugar
de trabajo.
- Entrenamiento
- Procedimientos
4.50.2 PRACTICAS DE TRABAJO SEGURO ¿Hay en vigencia un sistema de
permisos de trabajo que incluya
. ¿Son autorizados los permisos de trabajo por la persona cualquier actividad no cubierta por
designada? 10 ( ) un procedimiento operativo nor-
. ¿Existen procedimientos escritos de mantenimiento, mal, y que también considere lo
debidamente autorizados, para los trabajos de mantenimien- siguiente:
to que podrían tener un impacto significativo en la seguridad - Apertura del equipo y tubería de
del proceso? 10 ( ) proceso, bloqueo de fuentes de
energía mecánica/eléctrica, traba-
jo que involucre fuentes de explo-
sión , ingreso a espacios cerrados
uso de equipo de izaje y otro
equipo pesado?
4.50.3 EQUIPO DE MATERIALES ¿Existe una política de almacena-
miento ?¿Se han cosntruído
. ¿Se ha identificado las materias primas, catalizadores y depósitos especiales para los
sustancias químicas de proceso que podrían afectar la materiales peligrosos especiales?
El cumplimiento de los requisitos re-
glamentarios se manifiesta en la exis-
tencia de un procedimiento para
reglamentar el mantenimiento - y
otras tareas y trabajo extraordinario.
Esto se logra al proveer un procedi-
miento para asegurar que estas listas
y trabajo se efectúen de manera
segura y controlada.
Debe existir una política o procedi-
miento formal para proveer pautas
de prácticas seguras de almacena-
miento. Esto garantiza que se separen
. Entrenamiento adecuado de todo el
personal correspondiente
. Ejercicios de emergencia efectuados
según la política
. Entrenamiento en vigencia
. Prueba de entrenamiento efectuado.
. Política de entrenamiento
. Ejercicios de emergencia fuera de las
instalaciones, si es un MHI.
4.50.2 PRACTICAS DE TRABA-
JO SEGURO
. Sistema de permisos en vigencia.
. ¿Funciona?
. ¿Incluye todas las actividades conce-
bibles?
4.50.3 CONTROL DE
MATERIALES
. Política en vigencia
. Prueba de separación de productos
la seguridad del proceso? 10 ( ) ¿Se realizan auditorías e inspec- las sustancias dañinas o incompati- en almacén.
. ¿Se ha determinado y documentado las especificaciones ciones y con qué frecuencia? bles y/o que se regulen o controlen . Esfuerzo deliberado para controlar
e inventarios de estos materiales? 10 ( ) sus cantidades /calidades. las cantidades.
. ¿Existen procedimientos de control de calidad para . Existencia de Hojas de Datos de
asegurar que todos los materiales recibidos y usados Seguridad de Materiales.
cumplen con las especificaciones? 10 ( ) . Disponibilidad de auxilio médico.
Total 90 . Entrenamiento del personal involucra-
do.
ELEMENTO ISTEC 4.60 CONOCIMIENTO DE LA
SEGURIDAD DEL PROCESO . Mejorar el conocimiento y la 4.60.1 REQUISITOS GENERALES
tecnología de la seguridad del
4.60.1 REQUISITOS GENERALES proceso por medio de fuentes . Entrenamiento orientado a las tareas
PUNTOS REAL internas y externas. para todo el personal correspon-
. ¿Se provee entrenamiento para todas las personas res- diente.
ponsables de operar o mantener la instalación, inclu- . Política de entrenamiento
yendo los siguientes: . Prueba de entrenamiento impartido
- Operadores de planta?
- Personal de mantenimiento?
- Supervisores y gerentes de Planta?
. Supervisores y gerentes de Mantenimiento?
- Personal de empaquetado?
- Personal de laboratorio?
- Ingenieros? 10 ( )
. ¿Se realiza el entrenamiento a base de programas escritos
preparados para satisfacer las necesidades de los deberes
y responsabilidades especificas de estos puestos? 10 ( )
. ¿Se elaboran criterios de calificación para cada puesto
y se exige que los candidatos ponteciales demuestren su
habilidad antes de permitirles ocupar sus puestos? 10 ( )
. ¿Existe un sistema de entrenamiento de actualización
periódica para asegurar que el personal de la instalación se
mantenga competente en su obligaciones y al día en el
cambio que se hagan? 10 ( )
. ¿Existen criterios y procedimientos escritos para asegu-
rar que los instructores están debidamente capacitados? 10 ( )
. ¿Se documenta debidamente todo el entrenamiento para
tener un registro permanente de quién se entrenó y calificó
en qué y cuándo? 10 ( )
. ¿Se exige a los supervisores y gerentes de planta que ¿Se autorizan los cambios de
demuestren su conocimiento y comprensión de la informa- procedimiento?
ción de seguridad del proceso correspondiente a sus unida- ¿Son estos cambios relevantes
des, antes de ocupar sus puestos? 10 ( ) y aplicables?
. ¿Se exige que todo el personal designado para autorizar ¿Proporcionan entrenamiento
los permisos de trabajo demuestren su conocimiento y los gerentes/ supervisores a los
comprensión del sistema de permisos de trabajo, antes subalternos sobre el proceso y
de ser designados? 10 ( ) otros temas relacionados?
. ¿Cada vez que se hace un cambio en un procedimiento
operativo, se informa al personal correspondiente y se le
re-entrena en ese procedimiento? 10 ( )
Total 90
¿Qué tipos de permisos de traba-
ELEMENTO ISTEC 4.70 AUTORIZACIÓN PARA jo se requieren aquí?
TRABAJOS DE ALTO RIESGO
¿Existen un sistema de permisos
4.70.1 IDENTIFICACION DE AREAS/TAREAS DONDE SE de trabajo en funcionamiento?
REQUIEREN PERMISOS DE TRABAJO ¿Nivel y prueba de la aprobación
PUNTOS REAL de la delegación de gerencia para
. ¿Se ha efectuado un estudio para identificar las áreas firmar los permisos?
donde se requieren permisos de trabajo? 10 ( )
. ¿Se ha establecido un estándar escrito? 10 ( )
4.70.2 PERMISOS UTILIZADOS DONDE SE REQUIERE ¿Se han identificado y probado
todas las operaciones peligrosas?
. ¿Saben todos los supervisores dónde y cuándo se
El personal en puestos claves y
supervisores tienen que ser nombra-
dos según la legislación.
La Gerencia muestra su compromiso
para delegar responsabilidad al
personal adecuado al nombrarlos
por escrito. También proporcionan
recursos para asegurar que el perso-
nal cuente con el conocimiento y
experiencia para asumir estas
responsabilidades.
Copias de permisos llenados.
Copia de la lista
4.60.2 REQUISITOS ESPECIFI-
COS
. Prueba del entrenamiento impartido.
. Prueba de que y procedimientos y
política de entrenamiento
. Prueba de una política de desarrollo
de personal.
4.70.1 IDENTIFICACION DE
AREAS/ TAREAS DONDE SE
REQUIEREN PERMISOS DE
TRABAJO
. ¿Está funcionando?
. ¿Puede ser puenteado?
. Bonificación por un sistema
computarizado a prueba de...
4.70.2 PERMISOS USADOS
DONDE SE REQUIERE
requieren los permisos? 10 ( ) Verifique un lugar
. ¿Se emiten los permisos siempre que es necesario? 10 ( ) - permiso
. ¿La persona (o capataz) que efectúa el trabajo se queda - autoridad que lo firma
con una copia del permiso o está se guarda en el lugar de - validez
trabajo? 10 ( )
. ¿Se ha entrenado al personal para utilizar el equipo Los registros se guardan por un período
requerido durante el trabajo que necesita permiso? 10 ( ) de tiempo especifico.

4.70.3 PERMISOS EMITIDOS/ CANCELADOS POR LA ¿Quién puede emitir y cancelar Copia del permiso llenado 4.70.3 PERMISOS EMITIDOS/
PERSONA RESPONSABLE un permiso? CANCELADOS POR LA PERSO-
Listas del personal calificado para NA RESPONSABLE
. ¿Firma todos los permisos la persona responsable del Prueba del personal entrenado. actuar como observadores de aguje-
control del sistema de permisos, así como otras personas Entrenamiento especial a los ros. ¿Funciona el sistema en la práctica?
que pueden tener que refrendarlos (funcionarios de seguri- observadores externos.
dad, contra incendio o de salud)? 10 ( )
. ¿Se cancelan y archivan todos los permisos al concluir

el trabajo? 10 ( )

4.70.4 INGRESOS A ESPACIOS Y TANQUES CERRADOS 4.70.4 INGRESOS A ESPACIOS/

TANQUES CERRADOS
. ¿Se han identificado todos los espacios cerrados? 10 ( )
. ¿Está todo el personal entrenado en los estándares y . Procedimiento existente
procedimientos de ingreso a espacios/ tanques cerrados? 10 ( ) . Procedimiento probado
. Entrenamiento del personal
. Prueba del entrenamiento

SECCION 5: PREVENCION Y PROTECCION PAUTAS Y VERIFICACION Y QUE BUSCAR DURANTE REFERENCIAS

CONTRA INCENDIOS PREGUNTAS AUDITORIA DEL SISTEMA LA AUDITORIA DE NOTAS
CUMPLIMIENTO
ELEMENTO ISTEC 5.10 PROGRAMA DE PREVENCION Debido a la amenaza constante y
CONTRA INCENDIOS catastrófico para el ambiente de Si el estudio de riesgos de incendio 5.10.1 RIESGOS DE INCENDIO
trabajo, la gestión de prevención ha sido efectuado por los asegurado- IDENTIFICADOS Y EVALUADOS
5.10.1 RIESGOS DE INCENDIO IDENTIFICADOS Y EVALUADOS de incendios está entre los res, el Departamento contra Incen-
PUNTOS REAL aspectos críticos de los negocios dios local, etc. pida una copia de Durante la inspección, busque lo siguien-
. ¿ Se ha efectuado un estudio de todas las áreas para En grados diversos, la exige la ley ese estudio y verifique que ha sido te: ¿Es obvio que algunos expertos han
identificar los riesgos de incendio? 10 ( ) y la dicta el buen negocio. Y debe realizado correctamente y que no efectuado un estudio de riesgos de in-
. ¿Se ha efectuado un estudio de riesgos de incendio que llevarse a cabo juntamente con la tiene más de dos años de antigüedad. cendio y han recomendado la coloca-
considere a todo el equipo móvil? 10 ( ) gestión de la producción, calidad, Asegúrese de que se ha tomado ción de equipo contra incendios en
. ¿Plan de acción para corregir las deficiencias? 10 ( ) costo y seguridad. No sobrevive acción sobre las recomendaciones. puntos estratégicos?
. ¿Se ha consultado con el Departamento contra Incen- como práctica viable si las opera-
dios local? 10 ( ) ciones deben detenerse para
. ¿Hau consultas con los asesores de la compañía de lograr seguridad contra incendios.
seguros contra incendio? 10 ( ) Como todos los otros elementos
. ¿Están disponibles las cifras y evaluaciones de la cía. de un programa de gestión de ries-
de seguros y las conocen todos los gerentes departamenta- gos, debe ser parte operante del
les y coordinadores del programa? 10 ( ) sistema de gestión.

5.10.2 SUMINISTRO Y UBICACION CORRECTA DE TIPOS
ADECUADOS DE EQUIPO EXTINTOR DE INCENDIOS
. ¿Se han suministrado los tipos correctos de equipo para
cada zona de riesgos identificada?
. ¿Considera el equipo los incendios menores así como
la posibilidad de incendios grande, o sea: hidrantes y extin-
tores, puntos de inyección de espuma y sistemas de
rociadores, etc?
. ¿Ha sido estratégicamente ubicado el equipo en relación
al riesgo?
. ¿Se ha ubicado el equipo en posiciones fácilmente
accesibles?
Total
Recuerde que la combustión la made-
ra, el cartón y el papel se extingue
fácilmente con mangueras de agua
e hidrantes o con extintores de
10 ( ) agua. En algunos casos, será sufi-
ciente el polvo seco e idealmente
protección completa de rociadores
debe proveerse para estos tipos de
10 ( ) peligro. Los extintores de CO deben
ubicarse donde hay posibilidad de
10 ( ) incendios eléctricos y el polvo seco
también sería aceptable. ¿Ha unifor-
10 ( ) mizado la Empresa uno o dos tipos
100 de extintores?
¿Cuántos tipos diferentes de extinto-
res y métodos distintos de descar-
garlos se ven por toda la planta?
(Esto podría originar confusión en un
5.10.2 CANTIDAD ADECUADA Y
UBICACIÓN CORRECTA DE LOS
TIPOS DE EQUIPOS EXTINTOR
DE INCENDIOS
Busque equipo contra incendios en:
1. Instalaciones de gas licuado
(sistema de diluvio y extintor)
2. Quemaduras de petróleo o diesel.
3. Depósitos de líquidos inflamables.
4. Zonas donde se almacenan madera,
papel y otros combustibles de clase A
5. Equipo extintor cerca de instalaciones
y motores eléctricos.
6. Equipo extintor donde se realicen
actividades creadoras de flamas
como soldadura o corte.
Verifique la ubicación correcta del
equipo contra incendios.
 incendio ) ¿Está correctamente ubi-
cado el equipo? El equipo de lucha
contra incendio no debe estar muy al-
to, no colocado en posiciones inac-
cesibles .
ELEMENTO ISTEC 5.11 EQUIPO EXTINTOR DE INCENDIOS Visual.
Y SU UBICACION Para asegurar que todo el equipo
extintor sea fácilmente accesible en
5.11.1 UBICACIONES MARCADAS todo momento, debe demarcarse o
PUNTOS REAL mantenerse una zona "mantenga
. ¿Se marca la parte posterior de todas las posiciones de despejado" bajo el equipo.
montaje donde es práctico (excepto en oficinas)? 10 ( )
. ¿Están todas las ubicaciones señaladas mediante una . Ubicaciones marcadas en forma
flecha y símbolos? 10 ( ) clara y uniforme.
. ¿Indican los símbolos el tipo de equipo, o sea: extintores, . Visibles sobre posibles obstruc-
carrete de manguera, etc.? 10 ( ) ciones, accesibilidad del equipo.
. ¿Están los símbolos puestos a suficiente altura para . Cantidad indicada en un plano,
ser vistos desde todos lados? 10 ( ) números y tipos.
. Colocación de equipo de protec-
ción contra incendios.
. Tipos uniformizados.
. Calidad, confiabilidad e integridad
del equipo.
5.11.2 DEMARCACION Y MANTENCION DE ZONAS Visual
"MANTENGA DESPEJADO"
. ¿Tiene todo el equipo una zona de "mantenga despejado"
para asegurar el libre acceso o se mantiene despejado en
las oficinas? 10 ( )
5.11.1 UBICACIONES MARCA-
DAS
La ubicación del equipo de lucha contra
incendios debe identificarse fácil y
rápidamente.
¿Está todo el equipo claramente mar-
cado y son sus posiciones visibles
desde cualquier lugar de las inmedia-
ciones?
Los símbolos son normalmente los
estándares, y deben colocarse tan alto
sobre el equipo como sea posible de
modo que, si el equipo es obstruido,
el símbolo sea aún visible. La marcación
de ubicaciones debe ser uniforme en
toda la planta.
5.11.2 DEMARCACION Y
MANTENCION DE ZONAS
"MANTENGA DESPEJADO"
Todo el equipo para combatir incendios
debe tener algún tipo de demarcación
al frente para asegurar que no apilen
objetos frente al equipo.
Esto no es necesario en las oficinas,
 laboratorios o en otras áreas donde no
se pueden pintar o demarcar los pisos.
Cuando sea posible, debe usarse alguna
forma de demarcación "mantenga des-
pejado"

5.11.3 EQUIPO DE OBSTRUCCIONES Visual. 5.11.3 EQUIPO SIN

OBSTRUCCIONES
. ¿Están accesibles todos los extintores ? 10 ( )
. ¿Están accesibles todos los carretes de mangueras? 10 ( ) ¿Es estándar la demarcación?
. ¿Están accesibles todos los hidrantes ? 10 ( ) ¿Está obstruido el equipo contra
. ¿Están accesibles todos los vehículos contra incendios? Durante la inspección,
incendio? 10 ( ) examine una muestra aleatoria de
. ¿Están accesibles todas las válvulas de parada y/o equipo contra incendios para determi-
tableros de control? 10 ( ) nar si no tiene obstrucciones.
Total 100

ELEMENTO ISTEC 5.12 MANTENIMIENTO E

INSPECCIONES 5.12.1 INSPECCIONES
Anote el número de un extintor, un PERIODICAS
5.12.1 INSPECCIONES PERIODICAS hidrante y un carrete de manguera y
PUNTOS REAL verifiquelos en el registro. Durante la inspección haga verificacio-
. ¿Está anotado todo el equipo para combatir incendios en nes aleatorias de carretes de manguera
un registro, indicando claramente su ubicación, tipo y capa- Silabo. contra incendios, sistemas de rociado-
cidad, ejem: Depósitos , CO2, 9 kg.? 10 ( ) res y otros, equipos de extinción y com-
. ¿Se efectúa la numeración o identificación de las ubica- pruebe si están oxidados, tienen sellos
ciones y/o del equipo con un método estándar en toda la rotos, hay tuberías faltantes, empaque.
Empresa? 10 ( ) taduras con fugas, mangueras que han
. ¿Especifica el registro los rubros a ser revisados en sido acortadas, boquillas faltantes, etc.
cada tipo de equipo, o se dispone y usa una lista de verifica- Asegúrese de que todo el equipo contra
ción? 10 ( ) incendios ha sido identificado o está
. ¿Ha sido entrenada la persona que realiza la revisiones? 10 ( ) enumerado e ingresado en un registro, y
. ¿Se efectúa mensualmente las revisiones? 10 ( ) que se han efectuado revisiones men-
suales.
5.12.2 MANTENIMIENTO ANUAL POR LO MENOS ¿Se efectúan pruebas de presión Etiqueta de servicio en el equipo 5.12.2 MANTENIMIENTO ANUAL
en los extintores según los contra incendios y copia de las POR LO MENOS
. ¿Es el intervalo de mantenimiento suficiente para el tipo estándares locales? facturas cuando se usan contratistas
de condiciones que prevalecen en la instalaciones, con un externos. La inspección debe incluir un examen
intervalo de un año como máximo? 10 ( ) cuidadoso del equipo para tratar de esta-
. ¿Se ejerce supervisión para asegurar que el mantenimien- Registros de las pruebas de presión. blecer si es que en realidad ha recibido
to involucra procedimientos correctos para cada tipo de un mantenimiento anual. Normalmente
equipo? 10 ( ) los agentes de servicio colocan una
. ¿Se inspecciona a los contratistas para confirmar que su calcomanía en el equipo, dando la fecha
mantenimiento está de acuerdo con estándares aceptables? 10 ( ) de nacimiento.
. ¿Son del tipo correcto las unidades de apoyo, y están
disponibles para reemplazar a las que deben recibir servicio Haga una prueba aleatoria en un carrete
fuera de la Empresa? 10 ( ) de manguera, cerrando la boquilla y
. ¿Se efectúan pruebas de presión en los extintores de presurizando la manguera, y desarrollan-
acuerdo a los estándares locales? 10 ( ) do el carrete para ver si hay fugas. Una o
Total 100 dos revisiones aleatorias de carretes de
mangueras y extintores que han recibido
mantenimiento anual, deben mostrar la
eficacia de dicho mantenimiento.

ELEMENTO ISTEC 5.13 EJERCICIOS E INSTRUCCIONES 5.13.1 BRIGADAS DE INCEN-

PARA COMBATIR INCENDIOS Pregunta cuántas brigadas de
incendios hay en la Empresa .
5.13.1 BRIGADAS DE INCENDIOS ADECUADAS PARA EL ¿Son estas brigadas adecuadas
RIESGO DETERMINADO POR LA EMPRESA para los riegos?
PUNTOS REAL ¿Está satisfecha la Empresa de
que han hecho una auditoría actu-
. ¿Se forman brigadas de incendios? 10 ( ) al para determinar el número de
Formatos de nombramiento.
DIOS ADECUADAS PARA EL
RIESGO DETERMINADO POR
LA EMPRESA
Letrero con los nombres de miembros
de las brigadas de incendios.
. ¿Se designa por escrito a sus miembros? 10 ( ) brigadas de incendios disponi-
. ¿Se exhiben los nombres de los miembros? 10 ( ) bles?
Pida una lista de las personas nom- 5.13.2 BRIGADAS DISPONIBLES
5.13.2 BRIGADAS DISPONIBLES EN TODOS LOS TURNOS ¿Hay brigadas disponibles en bradas para la brigada de incendios. EN TODOS LOS TURNOS
todos los turnos? ¿Se exhiben los nombres de la briga-
¿Qué ocurre cuando alguien está da de incendios?
. ¿Están cubiertos todos los turnos? 10 ( ) con permiso o enfermo? ¿Concuerda con los nombramien-
. ¿Está cubierto el sobretiempo, etc.? 10 ( ) tos?

5.13.3 SIMULACROS DE INCENDIO - MINIMO DOS VECES AL ¿Se realizan simulacros de incen-
AÑO dio? ¿Con qué frecuencia?
. ¿Participa cada brigada en simulacros de incendio ¿En que consiste el simulacro ?
semestrales? 10 ( ) ¿Se tienden las mangueras , se
enciende una fogata? ¿Se descar-
gan los extintores?
Copia del informe del último simula-
cro de incendio, señalando los nom-
bres de los miembros que asistieron
y el tipo de entrenamiento dado.
Fotos.
5.13.3 SIMULACROS DE
INCENDIO - MINIMO DOS
VECES POR AÑO

5.13.4 SIMULACRO DE EVALUACION - MINIMO UNO POR AÑO
. ¿Se ha efectuado un simulacro de evacuación y se ha
discutido el plan de evacuación con todo el personal?
¿Se realiza un simulacro de eva- Informe del último simulacro de 5.13.4 SIMULACRO DE
cuación general al menos una vez evacuación o plan publicado/ prueba EVACUACION - MINIMO UNA
al año? Si nó, ¿hay un plan publi- de la discusión con el personal. VEZ AL AÑO
10 ( ) cado?. Vea una copia del plan
publicado. Busque una copia del plan publicado.
Si se realizó el simulacro, ¿Cuánto
demoró la evacuación y cuáles
fueron los problemas?

5.13.5 ¿HAY ALGUIEN ENTRENADO EN CADA DEPARTAMEN- ¿Quién más, aparte de los miem- 5.13.5 ¿HAY ALGUIEN
TO, APARTE DE LA BRIGADA DE INCENDIOS? bros de la brigada de incendios, ha Lista de nombres y sílaba de entre- ENTRENADO EN CADA
sido entrenado en el uso del equi- namiento. DEPARTAMENTO, APARTE DE
. ¿Se ha entrenado por lo menos a una persona en cada po contra indencios? LA BRIGADA DE INCENDIOS?
departamento, aparte de los miembros de la brigada de ¿Se ha entrenado a las damas de
incendios? 10 ( ) las oficinas en el uso de los extin-
Total 80 tores?
¿Cuál es el total de personas en-
trenadas aparte de la brigada de
incendios?
ELEMENTO ISTEC 5.20 SUSTANCIAS 5.20.1 ALMACEN PROVISTO DE
INFLAMABLES Y EXPLOSIVOS La cantidad máxima permisible PUERTAS, VENTANAS, Y
5.20.1 ALMACEN PROVISTO DE PUERTAS ADECUADAS, exhibida. VENTILACION ADECUADAS
VENTANAS (DE SER NECESARIO) VENTILACION, ETC.
PUNTOS REAL Referencia cruzada al estudio de Durante la inspección revise el almacén
ventilación. de líquidos inflamables y preste aten-
. ¿Cumple el almacén de sustancias inflamables con los ción a la ventilación, orden y limpieza,
requisitos elementales? 10 ( ) Referencia cruzada con el equipo instalaciones eléctricas , etc ¿Está
. ¿Se verifica periódicamente la eficiencia de los sistemas eléctrico en ubicaciones peligrosas. conectado a tierra el almacén?.
de ventilación, de drenaje. etc? 10 ( ) ¿Hay materiales inflamables como tra-
pos aceitosos, trozos de papel y madera,
almacenados junto con líquidos infla-
mables?
La ventilación debe ser adecuada y las
luminarias y otros equipos eléctricos
en el almacén de líquidos inflamables
deben ser ser a prueba de explosión.
(Favor tomar nota de que los aceites
guardados en un almacén no lo con-
vierten en un Almacén de Líquidos Infla-
mables?
5.20.2 ALMACEN/ POLVORIN LIMPIO Y ORDENADO Visual. 5.20.2 ALMACEN/POLVORIN
. ¿Están todos los artículos almacenados bien ordenados LIMPIO Y ORDENADO
en repisas, anaqueles, etc.? 10 ( ) No debe haber derrame de líquidos en el
. ¿Se mantienen cerrados todos los recipientes almacena- piso, ni aserrín impregnado o madera u
dos? 10 ( ) otros combustibles. El apilamiento debe
. ¿ Está el almacén libre de trapos y otros materiales? 10 ( ) ser cuidadoso y el almacén debe estar
. ¿Se indica la capacidad máxima de almacenamiento? 10 ( ) con excelente orden y limpieza.
5.20.3 USO DE CABLE DE
5.20.3 USO DE CABLE DE CONEXION AL TRASEGAR CONEXION PARA TRASEGAR
Visual y ver también las revisiones Debe haber ganchos de conexión de los
. ¿Están en buen estado los cables y abrazaderas de del aterramiento en el Elemento 2.23 recipientes principales a los trasiego. Re-
conexión y de aterramiento, y se les usa debidamente vise estos ganchos para asegurar que
cuando es necesario? 10 ( ) se sujeten debidamente cuando estén
 Total 80 en su sitio. ¿Están ajustados los ganc.
chos? ¿Están los alambres en buen
estado? ¿Usan los ganchos?
Si la política de la Empresa es conectar
tierra los recipientes principales, revise
que las abrazaderas de aterramiento
estén ajustadas y que todos los cilindros
en uso del almacén están conectados a
tierra mediante el sistema y que le cilin-
dro y recipiente al cual se trasiega estén
conectados entre si.

ELEMENTO ISTEC 5.30 SISTEMAS DE ALARMA 5.30.1 ALARMA INDEPENDIEN-

Pregunte durante la auditoría que ¿Se activa la alarma de incendio TE
5.30.1 ALARMA INDEPENDIENTE alarma tiene la Empresa y si es durante los simulacros? La empresa debe tener una alarma de in-
PUNTOS REAL independiente. cendiio para cada división o una alarma
. ¿Es única la alarma de emergecia? 10 ( ) de incendio general que sea independien-
. ¿Puede ser oida en todas las áreas? 10 ( ) te del timbre para el té, entrada y salida
. ¿Es probada periódicamente? 10 ( ) del trabajo,sirenas, alarmas , etc.

5.30.2 ALARMA DE RESPALDO La alarma de incendio y de gas Pregunte al azar al personal si cono- 5.30.2 ALARMA DE RESPALDO
debe tener siempre un respaldo en cen la ubicación de las alarmas de
. ¿Es alarma de respaldo independiente del suministro caso de falla del suminitro eléctri- incendio y cómo activarlas?
eléctrico? 10 ( ) co.¿Existe un alarma de respaldo?
. ¿Es probada a intervalos periódicos? (Alarma principal ¿Podrá ser oida, es suficiente
y alarma de respaldo) 10 ( ) para advertir de un incendio si
falla la alarma principal?

5.30.3 EL PERSONAL CONOCE BIEN LAS ALARMAS ¿Conoce el personal qué es la Durante la auditoría pregunte a 5.30.3 EL PERSONAL CONOCE
alarma de incendio y la alarma de cualquier trabajador cómo suenan BIEN LAS ALARMAS
. ¿Conoce el personal las alarmas? 10 ( ) gas? ¿Cómo llega a conocer el las alarmas. Verifique si son las
Total 60 personal nuevo la alarma de incen- alarmas correctas.
dio y la de gas? ¿Se prueban
periódicamente las alarmas de
incendio y de gas?
EFERENCIAS
EFERENCIAS
EFERENCIAS
TABLA DE MEJORAS DEL PROAUDIT - HOJA DE PUNTAJE

NIVEL Y PORCENTAJE
SECCION 1 SISTEMA DE GESTION E INTEGRACION MUY NIVEL
1. 10 INICIAL REGULAR 1 PROMEDIO 2 BUENO 3 BUENO 4 EXCELENTE 5 MUNDIAL 6
Liderazgo , compromiso y responsabilidad gerenciales ( 0 - 39 ) ( 40+ ) ( 50 + ) ( 60 + ) ( 70 + ) ( 80 + ) ( 90 + )
1.11
Responsabilidades y etructura organizacional
1. 20
Códigos, estándares y pautas de requisto legal
1.21
Ambito, objetivos, registro, planeamineto y programa
1. 30
Desarrollo , entrenamiento y competencia del personal
1.31
Inducción y actualización del entrenamiento de seguridad en el trabajo
1. 40
Preparación para emergencias
1.41
Conciencia y preparación de la comunidad para emergencias
1. 50
Consultas y comunicaciones conjuntas
1.51
Comités
1. 60
Informe, investigación,y análisis de incidentes
1.61
Mantenimiento del registro de accidentes
1. 70
Servicios de terceros incluyendo contratistas
1. 80
Gestión y evaluación de riesgos
1.81
Auditoría y medidas correctivas
1.82
Sistemas de inspección
1.83
Revisión de sistemas y mejoramiento continuo
1. 90
Financiamiento del riesgo, seguross y costos del riesgo

TOTAL

TABLA DE MEJORAS DEL PROAUDIT - HOJA DE PUNTAJE

NIVEL Y PORCENTAJE
SECCION 2 SEGURIDAD OCUPACIONAL Y
PROTECCION FISICA MUY NIVEL
2. 10 INICIAL REGULAR 1 PROMEDIO 2 BUENO 3 BUENO 4 EXCELENTE 5 MUNDIAL 6
Orden y limpieza en el local ( 0 - 39 ) ( 40+ ) ( 50 + ) ( 60 + ) ( 70 + ) ( 80 + ) ( 90 + )
2.11
Mantenimiento de edificios, estructuras, caminos y pisos
2.12
Código de colores, demarcación y colocación de letreros
2.13
Práticas de apilamiento y almacenaje
2.14
Sistema de remición de desperdicios y basura
2. 20
Guardas de seguridad
2.21
Escaleras, escalones, pasarelas y andamios
2.22
Máquinas y equipo de izaje
2.23
Cilindros de gas comprimido y recipientes a presión
2.24
Equipo motorizado, transporte y seguridad vial
2.25
Herramientas manuales y eléctricas
2.26
Manipulación de materiales
2. 30
Equipo e insalaciones de protección personal
2. 40
Control de sustancias peligrosas
2.41
Sistema de bloqueo de acceso
2. 50
Herramientas del equipo eléctrico y subestaciones
2.51
Herramientas y equipo eléctrico portátiles
2.52.
Relés de fugas de tierra
2. 60
Riesgo y confiabilidad humanas
2.61
Procedimientos escritos de trabajo seguro
2.62
Observaciones planeada de las tareas
TOTAL

TABLA DE MEJORAS DEL PROAUDIT - HOJA DE PUNTAJE

NIVEL Y PORCENTAJE
SECCION 3 SALUD,HIGIENE Y MEDICINA MUY NIVEL
OCUPACIONALES INICIAL REGULAR 1 PROMEDIO 2 BUENO 3 BUENO 4 EXCELENTE 5 MUNDIAL 6
( 0 - 39 ) ( 40+ ) ( 50 + ) ( 60 + ) ( 70 + ) ( 80 + ) ( 90 + )
3.10
Salud ocupacional
3.11
Atención básica de la salud
3.20
Programa de higiene ocupacional
3.21
Iluminación y visión
3.22
Ventilación y calidad del aire en el lugar de trabajo.
3.23
Conservación de la Audición
3.24
Ergonomía
3.25
Rehabilitación
3.26
Temperaturas extremas
3.27
Presión anormal
3.28
Radiación
3.30
Instalaciones y servicios de medicina ocupacional
3.31
Especificaciones del puesto de trabajo
3.40
Política sobre drogas y el alcohol
TOTAL

TABLA DE MEJORAS DEL PROAUDIT - HOJA DE PUNTAJE

 NIVEL Y PORCENTAJE
SECCION 4 SEGURIDAD DEL PROCESO Y DE MUY NIVEL
LAS MINAS INICIAL REGULAR 1 PROMEDIO 2 BUENO 3 BUENO 4 EXCELENTE 5 MUNDIAL 6
( 0 - 39 ) ( 40+ ) ( 50 + ) ( 60 + ) ( 70 + ) ( 80 + ) ( 90 + )
4.10
Información y documentación del proceso
4.20
Manejo del cambio, modificaciones de planta y del proceso
4.30
Revisión del proyecto
4.31
Diseño y construcción de instalaciones
4.32
Operaciones y mantenimiento
4.40
Equipo de proceso e integridad
4.50
Prácticas de operaciones y factores humanos
4.60
Conocimiento de la seguridad del proceso
4.70
Autorización para trabajos de alto riesgo.
TOTAL
TABLA DE MEJORAS DEL PROAUDIT - HOJA DE PUNTAJE

NIVEL Y PORCENTAJE
SECCION 5 PREVENCION Y PROTECCION MUY NIVEL
CONTRA INCENDIOS INICIAL REGULAR 1 PROMEDIO 2 BUENO 3 BUENO 4 EXCELENTE 5 MUNDIAL 6
( 0 - 39 ) ( 40+ ) ( 50 + ) ( 60 + ) ( 70 + ) ( 80 + ) ( 90 + )
5.10
Programa de prevención contra incendios
5.11
Equipo extintor de incendios y su ubicación
5.12
Mantenimiento e inspecciones
5.13
Ejercicios e instrucción para combatir incendios
5.20
Sustancias inflamables y explosivos
5.30
Sistemas de alarma
5.40
Sistema de vigilancia
TOTAL
TABLA DE MEJORAS DEL PROAUDIT - HOJA DE PUNTAJE

NIVEL Y PORCENTAJE
SECCION 6 PROTECCION AMBIENTAL MUY NIVEL
INICIAL REGULAR 1 PROMEDIO 2 BUENO 3 BUENO 4 EXCELENTE 5 MUNDIAL 6
( 0 - 39 ) ( 40+ ) ( 50 + ) ( 60 + ) ( 70 + ) ( 80 + ) ( 90 + )
6.10
Política ambiental y requisitos legales
6.11
Objetivos, metas y programa
6.12
Organización, entrenamiento y comunicaciones
6.13
Control y registros operativos
6.14
Procedimientos de mantenimiento y modificación
6.15
Evaluación del impacto ambiental
6.16
Compras, proveedores y contratistas
6.20
Manejo de la calidad del aire
6.30
Manejo del agua
6.40
Manejo del terreno
6.50
Materiales peligrosos
6.60
Manejo de los desechos
6.70
Ruidos, olores, radiación y vibración
6.80
Manejo de laa energía
TOTAL

PUNTOS REAL

ELEMENTO ISTEC 5.40 SISTEMA DE VIGILANCIA
5.40.1 CONTROL DE INGRESO Y SALIDA DE PERSONAS,
VEHICULOS, ETC.
PUNTOS REAL
. ¿Se han identificado todos los riegos de vigilancia? 10
. ¿Existe una garita de vigilancia para el acceso de peatones
y vehículos a las instalaciones? 10
. ¿Se lleva un registro de todos los ingresos y salidas 10
. ¿Se da a todos los visitantes una insignia? 10
. ¿Existe un sistema de control para seguir a los visitantes
en las instalaciones? 10
La vigilancia, como disciplina de
control de la gestión de riesgos de
negocios, se ocupa de proveer
estándares apropiados para prote- se considera que estos niveles s VEHICULOS, ETC.
ger a las personas, las propiedades los siguientes:
y otros activos de los riesgos a los
( ) que están expuestos.
Esta definición implica correcta-
( ) mente que los riesgos de vigilancia
( ) deben evaluarse primero en la Em-
( ) presa interesada, antes de poder
considerar los estándares de pro-
( ) tección adecuados.
¿Se anotan los ingresos?
¿Firman un permiso de ingreso?
¿Se revisan los vehículos?
¿Incluyen la revisión mirar bajo el
capot, en la cabina y debajo del
vehículo?
El rango de los riesgos de protección
es tan amplio que es útil considera5.40.1 CONTROL DE INGRESO Y
los en tres niveles. Por lo común SALIDA DE PERSONAS,
. Riesgos de protección personal ¿Durante
- la inspección pasaban todas
son los riegos que afectan al i las personas y vehículos por la garita
viduo en su capacidad personade vigilancia? ¿Tenían que usar
. Riesgos de protección de empre-insignia de identidad?
sas - estos riesgos afectan las
actividades industriales, comer-
ciales y el sector privado.
. Riesgos de protección nacional
- estos son riesgos que amenazan
directa o indirectamente los acti-
vos de la nación como un todo.

5.40.2 INFORMES DEL PERSONAL DE VIGILANCIA Si la respuesta es afirmativa, vea 5.40.2 INFORMES DEL
copia del libro de ocurrencias don PERSONAL DE VIGILANCIA
. ¿Se reciben informes escritos del personal de vigilancia ¿Está informando el personal de figure una condición de alto riesgo
sobre altos riegos y errores humanos (libro de ocurrencias seguridad sobre riesgos altos y o un error humano. Si el personal
como mínimo)? 10 ( ) errores humanos? de vigilancia ha detectado al menos
. ¿Existe un sistema de seguimiento para tomar acción una por mes, entonces califique
sobre cualquier informe? 10 ( ) con el máximo puntaje.
. ¿Inspecciona el personal de vigilancia al equipo contra 10 ( )
incendio en su ubicación? 10 ( )
. ¿Informan los vigilantes sobre el control de desperdicios:
agua, luces, calentadores/ ventiladores en las oficinas,
fugas, etc. ? 10 ( )

5.40.3 UNA PERSONA ENTRENADA POR TURNO ¿Ha sido entrenado un supervisor ¿Podemos ver copia de su 5.40.3 UNA PERSONA POR
EN EL ESTANDAR DE SEGURIDAD BASICA de vigilancia por turno en el estándar certificado de entrenamiento? TURNO ENTRENADA EN EL
II de ISTEC? ESTANDAR II DE ISTEC
. ¿Por lo menos un vigilante por turno ha recibido un curso ¿Qué pasa si ese supervisor de
de entrenamiento en seguridad básica? 10 ( ) vigilancia renuncia?
Total 100 El supervisor de vigilancia que está
de guardia ahora, ¿Ha sido entrena-
do en seguridad y ocurrió esto el
año pasado?

PAUTAS Y VERIFICACION Y QUE BUSCAR DURANTE REFERENCIAS

SECCION 6 : PROTECCION AMBIENTAL PREGUNTAS AUDITORIA DEL SISTEMA LA AUDITORIA DE Y NOTAS
CUMPLIMIENTO

ELEMENTO ISTEC 6.10 POLITICA AMBIENTAL Y Compromiso y política

REQUISITOS LEGALES Una empresa debe enfocarse en lo
que tiene que hacerse - debe asegu- 6.10.1 POLITICA AMBIENTAL
6.10.1 POLITICA AMBIENTAL rar el compromiso con el sistema
PUNTOS REAL de gestión ambiental y definir su Vea una copia de la política ¿Se exhibe la política de manera pro-
. ¿Se ha documentado una política ambiental para la política. ¿Está firmada por el Gerente minente en la empresa?
Empresa? General? ¿Está familiarizado el personal con la
. ¿Cuál es la política ambiental de la Empresa? 10 ( ) Planificación Pregunte al gerente a quiénes se política (pídale por los menos a 5
. ¿Cómo se desarrolló la política? 10 ( ) La empresa debe formular un plan consultó en el desarrollo de la trabajadores que describan los puntos
. ¿Está documentada la política ? 10 ( ) para cumplir con su política ambien- política. clave de la política, y que piensan sobre
. ¿Cómo se informa de la política al personal? 10 ( ) tal. Pregunte cuándo fue la última ve élla)?
. ¿Se revisa la política en forma periódica? 10 ( ) que se revisó la política.
Ejecución Pregunte cuándo volverá a revisarse
Para la ejecución eficaz, una empre- la política.
sa debe desarrollar las capacidades
y mecanismos de apoyo necesarios
para lograr su política, objetivos y
metas ambientales.

6.10.2 REQUISITOS LEGALES

¿Hay una persona responsable 6.10.2 REQUISITOS LEGALES
. ¿ Han sido identificados los requisitos legales pertinentes, de mantenerse informada sobre Copia de todas las leyes y reglamen-
(por ejemplo: estatutos, ordenanzas y reglamentos ambien- los cambios en los reglamentos tos pertinentes (o de sus secciones)
tales) y se cumple con ellos? 10 ( ) ambientales? disponible de inmediato o accesib Pida ver una copia de cualquier permiso
¿Cómo se hace esto? en línea. señalado como necesario.
. ¿Existe un documento que mencione todos los rubros de Lista de los permisos que necesitaVerifique que esté al día.
cumplimiento ambiental que son pertinentes para la Empre- empresa con indicación de la fecha
sa? 10 ( ) en que deben renovarse.
Copias de dónde pueden encontrarse.
. ¿Está al día? 10 ( )

. ¿Anticipa las normas legales futuras según lo indican

las iniciativas de política actuales? 10 ( )
Total 100

ELEMENTO ISTEC 6.11 OBJETIVOS, METAS Y

PROGRAMA Minutas del Comité de SSM que in-
PUNTOS REAL ¿Cuándo se efectuó la última cluyan una sección sobre gestión ¿Se incluye al ambiente como punto
revisión de gerencia o cuándo se ambiental. especifico de la agenda?
. ¿Se ha informado a cada departamento de la necesidad de hará la próxima? (debe ser por lo
incluir asuntos ambientales en sus programas de SSM?
10 ( ) menos una vez al año).
. ¿Se tratan asuntos ambientales en la reunión mensual ¿Preside la reunión la gerencia Pida ver una lista de las metas am ¿Concuerdan las metas de la empresa
del Comité de SSM? 10 ( ) superior? bientales de la empresa. con la política ambiental declarada?
. ¿Se ha fijado como meta general de la empresa la dismi- Haga un cruce de estas metas con
nución de los desechos, la prevención de la contamina. los planes de acción en el nivel al
ción, etc.? 10 ( ) cual serán ejecutados.
. ¿Se han traducido estas metas en planes de acción a Pregunte quién es responsable de Confirme que la gerencia superior
nivel departamental o niveles menores en la Empresa, documentar las mejoras. está presente en la reunión de revisión.
donde sea apropiado? 10 ( ) Las minutas deben indicar una evalua-
. ¿Se han fijado objetivos, incluyendo metas y programas Pida ver la agenda y lista de asite ción genuina del programa ambiental, así
cuantificables, respecto a la prevención de la contami- de la reunión de revisión de gerencomo las recomendaciones de cambios
nación, minimización de los desechos, conservación Verifique las minutas de la última que sean necesarios.
de recursos, o cualquier otro objetivo ambiental nión de revisión de gerencia.
pertinente para la empresa?
. ¿Realiza la gerencia superior una revisión del programa
ambiental a intervalos apropiados? 10 ( )
. ¿Se proveen programas y presupuestos para la
ejecución de los planes de acción y para alcanzar las
metas? 10 ( )
Total 70

ELEMENTO ISTEC 6.12 ORGANIZACION,

ENTRENAMIENTO Y COMUNICACIONES
PUNTOS REAL
. ¿Se ha nombrado a una persona para hacerse responsa-
ble del programa ambiental?
. ¿ Se le ha dado entrenamiento adecuado?
. ¿Se le ha nombrado por escrito?
. ¿Existe un programa que provea las necesidades de
entrenamiento ambiental del personal?
. ¿Existe un programa de concientización ambiental para
todo el personal?
. ¿Se publica información pertinente sobre el desempeño
ambiental en el informe anual de la empresa?
. ¿Se ha pensado en proporcionar a grupos externos
estadísticas o indicadores de desempeño ambiental,
o información del programa?
. ¿Existe un informe anual (mensual, trimestral, semestral,
también se aceptan)?
. ¿Se incluyen indicadores ambientales?
. ¿Indican éstos mejoras cuantificada del desempeño,
antes que enunciados de política?
Total
¿A quién se ha nombrado para Copia de la carta de nombramient Compruebe que el coordinador de
10 ( ) coordinar el programa ambiental? Debe incluir una referencia especi seguridad aparece como coordinador
10 ( ) ¿Ha sido aceptado el nombramien- al programa ambiental. de SSM, si corresponde.
10 ( ) to? ¿Se han definido sus obligacio- Copia de las obligaciones definidas.
nes?
10 ( ) ¿Se han incluido las obligaciones en
la descripción de trabajo de esta
10 ( ) persona?
10 ( ) ¿Qué entrenamiento formal ha
tenido él/ella? ¿Ha asistido al Copia de los certificados.
módulo ambiental de ISTEC?
10 ( )
¿Se reconoce la necesidad del Lista del personal que asistido a l Si el personal ha asistido a cursos inte-
10 ( ) entrenamiento y la concientización cursos ambientales. Programa de grales de SSM, verifique el contenido
10 ( ) ambiental para el personal? asitencia a otros cursos ambiental ambiental de estos cursos. Busque
¿Cómo se ha determinado esto? Los programas de concientizació indicadores del éxito del programa de
10 ( ) ¿Que entrenamiento y concienti- podrían incluir evidencia de concientización, tales como la cantidad
zación a los problemas ambientales mecanismos de sugerencias, pro- de sugerencias presentadas, comenta-
que enfrenta la Empresa? yección de videos, concursos, int rios e iniciativas del personal, etc.
nos, boletines, carteles, etc.
100
Vea una copia del informe . Distinga entre las declaraciones
Determine si la información ambie "bonitas" de relaciones publicas y el
suministrada es un indicador reali informe genuino.
del programa ambiental.
ELEMENTO ISTEC 6.13 CONTROL Y REGISTROS
OPERATIVOS
PUNTOS REAL
. ¿Se ha empleado una tabla u otro medio de evaluación
para cruzar las tareas/ operaciones con los posibles
impactos ambientales? 10 ( )
. ¿Se han identificado las tareas/ operaciones que pueden
originar impactos ambientales adversos? 10 ( )
. ¿Se ha evaluado el significado de cad uno de esos impac-
tos? 10 ( )
. ¿Se dispone de procedimientos escritos para todas
las tareas que pueden originar un impacto ambiental
negativo si no existieran? 10 ( )
. ¿Se están registrando e investigando todos los incidentes
ambientales o el incumplimiento de los estándares,
ambientales, con una recomendación de acción correc-
tiva y prevención futura? 10 ( )
Total 50
¿Qué criterios se utilizan para
evaluar el significado de los impac-
tos ambientales identificados?
¿Se incluyen las actividades de los
contratistas en la lista?
¿Se escriben procedimientos para
todas las tareas/ operaciones
identificadas como ambientalmente departamentos.
significativas? ¿Están disponibles
en formato accesible, donde se
realizan esa tareas?
¿Se los actualiza cuando cambian
las tareas/ operaciones?
¿Cuáles son algunos ejemplos de
incidentes ambientales en esta
área/ empresa? ¿Cómo se infor-
man? ¿Por cuánto tiempo se guar-
dan los registros? ¿Se envían las
estadísticas de incidentes a la
reunión de revisión de gerencia?
Informe escrito que indique que se Verifique que le estudio se ha efectuado
han identificado los problemas con un nivel aceptable de detalle. Haga
ambientales. El informe debe incl un cruce de los asuntos ambientales
la metodología (por ejmp: una tab identificados, con las metas e indicado-
Lista de las tareas/ operaciones q res de desempeño ambiental.
podrían originar impactos ambienta-
les significativos. Confirme que se
han incluido todas las operaciones/
Compruebe que la lista de pasos es
Copias de los procedimientos . lógica y entendible para el trabajador
Procedimiento de actualización a que realiza el trabajo.
medidas que cambian las tareas/ Confirme que está disponible donde
operaciones. Lista lógica de paso se realiza el trabajo.
Formatos de investigación de inci- Puede ser igual que el formato de
dentes correctamente llenados y investigación de accidente, pero debe
archivos. Acciones requeridas pa indicar que el incidente es ambiental
incluir medidas preventivas y (es decir, de relevancia para el programa
correctivas. Sistemas de seguimi ambiental de la empresa):
to vigente.
ELEMENTO ISTEC 6.14 PROCEDIMIENTOS DE
MANTEMIENTO Y MODIFICACION
PUNTOS REAL

. ¿Se han identificado todas las emergencias ambientales Todos los procedimientos de Debe desarrollarse y mantenerse la
potenciales y han sido documentadas para cada área mantenimiento o ingeniería de la comunicación de dos vías entre la
pertinente? 10 ( ) instalaciones o mina deben estar gerencia de producción y manteni-
. ¿Se han incluido planes adecuados de respuestas en el bajo revisión constante del riesgo miento y el departamento de Medio
programa de emergencia? 10 ( ) ambiental. Esto debería incluir la Ambiente. Debe enfocarse una
. ¿Existen procedimientos vigentes para reparar las fugas documentación completa de las mayor seguridad de cumplimiento
o derrames? 10 ( ) evaluaciones de riesgo efectuadas, de los procedimientos durante las
. ¿Existen procedimientos para reportar fuentes de así como de las acciones tomadas reuniones de planificación:
contaminación? 10 ( ) y del seguimiento realizado.
. ¿Se reparan los defectos de inmediato? 10 ( ) . Los procedimientos de manteni-
. ¿Están las instalaciones en buen estado como para miento rutinario deben docu
promover actitudes positivas? 10 ( ) tarse y someterse al análisis de
. ¿Cuál es la impresión general del mantenimiento en cada riesgo ambiental.
área? 10 ( ) . Las modificaciones excepciona-
les de los procesos o equipo
 Total 70 deben manejarse dando atención
especial a las implicaciones de
alto riesgo para el ambiente.

ELEMENTO ISTEC 6.15 EVALUACION DEL 6.15.1 ESTUDIO EFECTUADO

IMPACTO AMBIENTAL PAR DETERMINAR SI EXISTE
Copia del informe sobre el estudi UN PROBLEMA DE
6.15.1 ESTUDIO EFECTUADO PARA DETERMINAR SI EXISTE ¿Se ha realizado un estudio para CONTAMINACION
UN PROBLEMA DE CONTAMINACION determinar si existe un problema
PUNTOS REAL de contaminación? ¿Se incluyó Aceite en el piso. Contaminación del
todas las instalaciones o fue sola- agua, del aire, descargas químicas,
. ¿Hay contaminación del aire? 10 ( ) mente un problema especifico . ¿Está limpio el ambiente ?. Fugas de
. ¿Hay contaminación del agua? 10 ( ) ¿Qué problema especifico se polvo, olores, agua de lluvia, desagües.
. ¿Hay alguna contaminación del terreno?
. ¿Alguna contaminación debida a los botaderos de
desechos en el lugar?
6.15.2 CONTROL DE LAS MEDIDAS DE PREVENCION
EXISTENTES
. ¿Es alguien responable del monitoreo de las medidas de
control de contaminación?
. ¿Son adecuados los métodos existentes? 10
. ¿Se está haciendo algo para mejorar los métodos exis-
tentes de control de contaminación?
. ¿Conoce el personal los peligros de contaminación
en el lugar?
6.15.3 EIA
. ¿Se consideró la contaminación del aire, agua y tierra
en la identificación de los impactos?
. ¿Cuándo se ha identificado una contaminación o el
potencial de la misma, hay un programa vigente que
asegure la prevención o mitigación de los impactos?10
Total
10 ( ) identificó?
10 ( )
¿Cuál fue el problema especifico de Cartas de nombramiento. 6.15.2 CONTROL DE LAS
contaminación que se identificó? Cotizaciones. Informes . Fotos de MEDIDAS DE PREVENCION
¿Qué pasos positivos se han dado antes y después. Cartas de las auEXISTENTES
para tratar el problema? ¿Se moni- ridades locales/ organismos profe-
10 ( ) torea la situación de manera sionales. ¿Existe evidencia de control de conta-
( ) continua? minación? ¿Persiste aún la contami-
¿Con qué organizaciones o autori- nación? Concientización del personal,
10 ( ) dades externas coordina Ud. a por Ejmp.: pintura en los desagües.
este respecto? ¿Cómo se informa
10 ( ) al personal de los peligros de
contaminación?
6.15.3 EIA
Un proceso proactivo e integrado Mitigar el efecto de los impactos
de toma de decisiones reduce los inevitables, y prevenir otros donde
10 ( ) riesgos y las posibles interrupción sea posible, mientras que puedan
de los procesos de construcción o aumentarse los efectos positivos.
producción. Para disminuir el Proporcionar información y motiva-
( ) posible conflicto del interés interno ción adecuadas a fin de continuar
y externo con los grupos afectados, el proyecto y/o considerar alternati-
y promover un consenso entre las vas.
100 partes interesadas y afectadas,
facilitando así una actitud abierta
y participatoria para la toma de deci-
siones.
ELEMENTO ISTEC 6.16 COMPRAS, PROVEEDORES La política de compras ambientales
Y CONTRASTISTAS pueden incluir:

PUNTOS REAL . Artefactos eficientes en con-

sumo de energía
. ¿Se consideró la contaminación del aire, agua y el . Productos eficientes en agua.
terreno en la identificación de los impactos? 10 ( )
. Productos no peligrosos
. ¿Allí donde se ha identificado una contaminación o
potencial para ésta, hay un programa vigente para . Nada de clorofluorocarbonos
asegurar la prevención o mitigación de los impactos?
10 ( )
. Artículos reciclados o
Total 20 reciclables.
ELEMENTO ISTEC 6.20 MANEJO DE LA CALIDAD DEL
AIRE
PUNTOS REAL
. ¿Se ha efectuado un estudio para determinar si existe
contaminación del aire bajo techo
. ¿Se han tomado medidas adecuadas para asegurar
que se ha prevenido la contaminación del aire bajo
techo en las zonas identificadas o se han previsto
sistemas de ventilación/ extracción?
Total
Además, debe consultarse con la Deben identificarse todos los puntos
gerencia de la instalación para de emisión.
determinar si se proyecta una Para asegurar el funcionamiento
ampliación o modificaciones del eficaz de los dispositivos de control
10 ( ) proceso. Con esta información, y monitoreo, se les debe revisar en
es posible hacer una evaluación forma periódica.
del estado actual de la instalación y Las autoridades podrían involucrarse
la capacidad de su equipo de control en la prueba, verificación o monitoreo
de emisiones para cumplir con las de los niveles de emisión.
10 ( ) necesidades futuras. Debe exigirse que todas las plantas
nuevas o ampliaciones mayores
instalen la Mejor Tecnología de
20 Control Disponible (MTCD).
Los requisitos legales y condiciones
de permisos deben monitorearse.
ELEMENTO ISTEC 6.30 MANEJO DEL AGUA
6.30.1 SISTEMAS DE AGUA DULCE
PUNTOS REAL
. ¿Podría la ampliación propuesta o instalación actual
tener un impacto significativo o ser obstaculizada
por cualquiera de los siguientes:
. Corrientes o canales de ríos, flujo de ríos, Sistemas
de drenaje natural.
. El nivel del acuífero, los escurrimiento producto del
endurecimiento de las superficies, o pérdida del
Deben establecerse y registrarse
todos los tipos de descarga de
afluentes. Donde sea aplicable,
deben tenerse los permisos
válidos a mano. Los lodos de los
interceptores de aceite y de las
10 ( ) pozas, de sedimentación deben
clasificarse y disponerse como
desechos peligrosos.
Debe mantenerse un registro de la
ubicación y tipo de todos los tanques
subterráneos de almacenamiento.
Debe inspeccionarse los tanques
subterráneos de almacenamiento
por: fugas (de adentro hacia afuera
y viceversa), corrosión de la pared
y estructura metálica, integridad de las
costuras, aislamiento, desplazamien-
 efecto de esponja de la vegetación.
. Amenazas al funcionamiento hidrológico a través de
la existencia o alteración de: polución, turbidez,
salinidad, procesos químicos , cambios en el flujo
de sedimentos y tasas de asentamiento, canaliza-
ción, construcción de represas, extracción d
Total
ELEMENTO ISTEC 6.40 MANEJO DEL TERRENO
6.40.1 CARACTERISTICAS FISICAS DEL TERRENO Y
SUS ALREDEDORES
10 ( )
La contaminación del agua de lluvia tuberías, válvulas, estaciones de
puede ser resultado de: derrames
químicos, lixiviados, almacenami-
ento indebido de aceite quemado
10 ( ) y escurrimiento de superficies
contaminadas. Esto podría incluir
30 pruebas del afluente de agua de
lluvia.
Este elemento identifica las
características ambientales que
to del terreno y deterioro de las
bombeo, etc. Deben efectuarse
pruebas químicas y bacteriológicas
en diferentes puntos de salida y en
forma periódica para verificar una
posible contaminación.
Aunque este elemento ha buscadoEl manejo de la tierra incluye las
incluir las características y enlace caracterísiticas físicas del lugar y
 PUNTOS REAL pueden ser afectadas potencial-
mente por acciones de desarrollo,
. ¿Podría tener la ampliación propuesta un impacto o que podrían poner obstáculos
significativo en cualquiera de los sguientes, o ser significativos a un desarrollo pro-
limitada por ellos? puesto. Los efectos que un desa-
rrollo podría tener sobre un
. La naturaleza de la superficie (ejemp.: superficies atributo ambiental, son positivos o
viejas curtidas por el tiempo) 10 ( ) negativos.
. La naturaleza del sustrato (ejmp.: roca, terreno de
relleno) inestabilidad o fallamiento de la roca base,
actividad sísmica, declive del terreno, inundaciones
de las operaciones. 10 ( )
. Resistencia a la comprensión de los suelos, tasas
de erosión y sedimentación por el viento o 10 ( )
Total 30
principales a ser tenidos en cuen sus alrededores. Los estándares
por el analista o planeador ambie mínimo incluyen si el desarrollo propu-
tal, no es exhaustivo y el usuario esto tendrá un impacto significativo en
tener presente que pueden ocur el terreno, o si será limitado por algunos
otras características, significativ de los siguientes:
para una situación particular. Puede
requerirse asitencia o expertos p . La naturaleza de la superficie
evaluar ciertos impactos potencia (ejmp.: superficies curtidas por el
y para identificar características tiempo).
mencionadas que pueden ser afe . La naturaleza de los substratos
tadas en ciertos casos. Es import (ejmp.: roca, terreno de relleno).
te enfatizar que siempre deben . Roca base inestable o fallas.
tenerse en cuenta los efectos acu . Actividad sísmica.
mulativos. . Declive de terreno.
La excavación de la capa superior . Los botaderos deben incluirse en
del terreno en construcciones, d las inspecciones periódicas .
ser almacenada y utilizada para . Deben introducirse sistemas de
rehabilitación. control para recoger el aceite
usado.
ELEMENTO ISTEC 6.50 MATERIALES PELIGROSOS
6.50.1 MATERIALES PELIGROSOS Y RESPONSABILIDADES
PUNTOS REAL
. ¿Están todos los materiales peligrosos inventariados
en una lista ordenada para cada área operativa? 10
. ¿Se ha asignado responsabilidad por el manejo de los
materiales peligroso en cada área pertinente?
. ¿Están las Hojas de Información de Seguridad de
Materiales para todos los materiales peligroso,
disponibles para todo el personal en las áreas
pertinentes?
. ¿Se han definido los procedimientos de manipuleo,
almacenamiento y transporte par todos los materiales
peligrosos y se cumple con ellos?
. ¿Existe en la Empresa el compromiso de reducir el
uso de materiales tóxicos, si es que se usan tales
materiales?
6.50.2 DESCONTAMINACION Y DISPOSICION DE LOS
DESECHOS PELIGROSOS
¿Ha preparado la Empresa una lista Revise la lista. Verifique los punto Observe como se indica que la sustancia
alfabética de todas las sustancias observados durante la inspección es peligrosa. Verifique la uniformidad del
químicas en las instalaciones? física. procedimiento.
¿Hay una lista similar para las Nombramiento de coordinador con ¿Están rotulados las sustancias?
( ) sustancias peligrosas? ¿Se han obligaciones definidas. ¿Se guardan sustancias químicas en
incluido las sustancias químicas Prueba de competencia. botellas de bebidas gaseosas?
usadas en operaciones de limpieza/ Revisión aleatoria de la disponibil Minutas de cualquier reunión del Comité
10 ( ) mantenimiento y de control de de Hojas de Información de Segude SSM que indiquen que se ha tratado
plagas? dad de Materiales y si están al dí la reducción del uso de tóxicos. Cartas
¿Con qué frecuencia se actualiza Requisitos legales disponibles. solicitando alternativas a los proveedo-
la lista? Copias de procedimientos. res
Copia del programa de entrenami Análisis de costo/ beneficio de alterna-
10 ( ) ¿Hay Hojas de Información de to y su contenido. tivas menos peligrosas.
Seguridad de Materiales disponibles
para todos los materiales peligro- ¿Se han dado pasos para reducir el¿Incluyen los procedimientos los requi-
sos? ¿Están en formato uniforme uso de materiales tóxicos en la sitos legales?
10 ( ) y fácil de leer? Empresa? ¿Hay algún incentivo para
¿Conoce estos procedimientos el
que el personal proponga alternat personal?
¿Se siguen los requisitos y están- a los tóxicos utilizados? ¿Se ha ¿Conoce el personal los beneficios po-
dares legales para el manipuleo, cuantificado el costo total de la tenciales para la Empresa si reempla-
10 ( ) almacenaje y transporte de materia- compra, empleo y disposición de zan los tóxicos con alternativas menos
les peligrosos? ¿Se entrena al materiales peligrosos, en especial peligrosas?
personal en estos procedimientos? los materiales tóxicos? Cartas de nombramiento. Cotizaciones.
Informes. Fotos antes y después.
¿Se están arrojando sustancias Lista de desechos peligrosos. 6.50.2 DESCONTAMINACION/
químicas aquí? ¿Cómo se dispone Contrato con la empresa de DISPOSICION DE DESECHOS
de ellas? ¿Quién efectúa la disposi- remoción. Procedimiento. Certifi PELIGROSOS
. ¿Hay una lista de desechos peligrosos que se están ción y cómo? ¿Se provee y usa dos.
arrojando? 10 ( ) Equipo de Protección Personal Latas usadas de sustancias químicas
. ¿Los lugares de disposición de desechos tóxicos fuera adecuado? y aceite, recipientes vacíos de venenos.
de la planta tienen los permisos requeridos? 10 ( ) Disolventes, pintura vieja, desechos de
. ¿Están debidamente entrenados los manipuladores de asbesto, jeringas, aceite de transforma-
de desechos tóxicos? 10 ( ) dor.
. ¿Los contratistas de remoción de desechos tóxicos
entregan certificados de remoción? 10 ( )
Total 90

ELEMENTO ISTEC 6.60 MANEJO DE LOS

DESECHOS 6.60.1 DESECHOS
¿Conoce cada área los desechos Lista de los desechos generados, tra-
6.60.1 DESECHOS generados durante la operación y tados y dispuestos en el lugar. Los costos por unidad de producción
PUNTOS REAL el mantenimiento o limpieza? Gráfico de las cifras que indican lo proporcionarán normalmente la
¿Conoce cada área los costos volúmenes y costos. medición más útil.
. ¿Hay un inventario disponible de todos los desechos relativos a la disposición de los
peligrosos y no peligrosos generados, tratados y dis- desechos generados? ¿Se contro-
puestos en el lugar? 10 ( ) la en forma constante la generación
de desechos? Copia del estudio. ¿Conoce el personal el programa?
. ¿Se han hecho esfuerzos para determinar qué desechos Planes de acción para ejecutar las ¿Pueden explicarse el objetivo del
pueden ser: ¿Se ha efectuado un estudio para recomendaciones. programa?
re-utlizados minimizar los desechos? Evidencia de reducción de volúme-
reciclados ¿Quién realizó el estudio ? nes de desechos (o de toxicidad en
evitados ¿Cuáles fueron los resultados /re- el caso de desechos peligrosos).
reducidos en volumen comendaciones?
reducidos en toxicidad 10 ( ) Depósitos rebalsando.
¿Está funcionando bien el sistema Evidencia visual. Desecho correcto en depósitos de
. ¿Está bien organizado el sistema de manejo de desechos, de recojo y remoción de desechos? Programas de remoción. reciclado.
y toma en cuenta las oportunidades de minimizar los ¿Hay depósitos separados para Depósitos separados y la lista de Compruebe que el personal sabe que
 desechos, según sea adecuado?
10 ( ) materiales que pueden reciclarse? empresas de reciclado empleadas desechos deben separarse.
¿Se ha comunicado el programa Comunicación mediante boletines,
de minimización de desechos a todo carteles, programas de incentivos,
de minimización de desechos a todo videos, etc.
el personal.

6.60.2 DESECHOS PELIGROSOS
. ¿Están clasificados los desechos peligrosos de acuerdo
al código aceptado internacionalmente?
. ¿Se transportan y disponen los desechos peligrosos de
manera que cumplan con la legislación pertinente? 10
. ¿Hay evidencia documental de la disposición adecuada
de cada carga de desecho peligroso generado?
Total
¿Existe una lista de desechos
peligrosos producidos en cada
área operativa?
10 ( ) ¿Se clasifican los desechos de
acuerdo al código IMDG y requisitos
legales?.
( ) ¿Qué compañía es empleada para
disponer de los desechos peligro-
sos? ¿Se ha verificado que el
10 ( ) desecho está yendo a un botadero
debidamente autorizado?
70
¿Se archivan los certificados de
cada carga de desecho peligroso
que sale de sus instalaciones?
¿Se ha efectuado una auditoría en
el lugar de disposición de desechos u obtenerse de las autoridades)
donde están arrojando éstos?
Lista disponible. 6.60.2 DESECHOS PELIGROSOS
Clasificación indicada.
Actualizado ¿Puede identificar el personal cuáles
Volúmenes indicados. son los desechos peligrosos que se
producen en sus áreas?
Contacto con la empresa. ¿Se hacen inspecciones para verificar
Copia del permiso para operar el el estado de los vehículos de disposi-
botadero de desechos peligrosos. ción de desechos?
Copia de factura/ certificado para
cada carga de desecho.
Copia de la auditoría hecha la inst Verificar que facturas/ certificados se
ción/ lugar de disposición de deseguardan como registros.
chos. (Puede afectuarla la Empre Compruebe que la auditoría es reciente
(del año pasado) y genuina.

ELEMENTO ISTEC 6.70 RUIDOS, OLORES ,

RADIACIÓN Y VIBRACION

PUNTOS REAL
El monitoreo de los niveles de ruido Cifras disponibles. Compruebe cuan cerca están las
. ¿Podría la ampliación propuesta tener un impacto dentro de los límites del lugar y Verificación con la autoridad local unidades de pueblos, aldeas, áreas
significativo en cualquiera de los siguientes aspectos o fuera de ellos, y la ejecución de cual sobre las quejas. residenciales.
ser limitados por ellos?: quier medida de control necesaria
. Aumento del ruido ambiental, o de los niveles de en la fuente para minimizar la inco-
 vibración o iluminación. 10 ( ) modidad de la comunidad, son
. Tiempo durante el cual habrán impactos de ruido, parte de un enfoque amplio e inte-
vibración o iluminación. 10 ( ) grado del cuidado responsable.
. Exacerbación de niveles graduales de ruido ambiental.
10 ( )
. Paz y tranquilidad de área residenciales durante el día
o la noche. 10 ( ) Deben efectuarse estudios de Gráficos preparados que indiquen
. Funcionamiento de escuelas, hospitales y asilos de ruido y primeros explorarse toda tendencias.
ancianos o áreas de recreación informal. 10 ( ) posibilidad de eliminar o reducir el ¿Está teniendo efecto el programa?
. Niveles de fastidio e incomodidad debidos a la ruido excesivo. ¿Conoce el personal la existencia del
vibración causadas por actividades tales como programa?
voladura o instalación de pilotes. 10 ( ) Revise los objetivos del programa ¿Qué incentivos existen para que
. Daño estructural causado a los edificios por la A veces la vibración excesiva es Revise las minutas del comité de participe el personal?.
vibración. 10 ( ) también un fuente de ruido SSM o del organismo creado para
. Reducción de la calidad silvestre en áreas silvestres excesivo. El aumento de la coordinar el programa.
declaradas. 10 ( ) mecanización industrial h a creado Gráficos preparados que indiquen las
. Efectos sobre la vida silvestre de la reservas Natura- un ambiente de trabajo donde la tendencias generales de la Empresa.
les, lugares con alta calidad de hábitat de significado vibración es un fenómeno muy
local. 10 ( ) común.
. Cambios en la calidad de vida debidos a la iluminación
artificial. 10 ( )

Total 100
ELEMENTO ISTEC 6.80 MANEJO DE LA ENERGIA
PUNTOS REAL
. ¿Se ha cuantificado el empleo de la energía y el agua
en la operación (por unidad producida, si es pos
. ¿Se monitorea el uso de la energía y el agua a nivel
operativo y se le reporta de esa forma?
. ¿Se ha establecido un programa para conservar el
agua y la energía en la operación?
Total
¿Hay cifras claras para el consumo
de agua y energía en la operación? Comparar con las facturas de agu son consistentes.
¿Se comparan esa cifras con las
10 ( ) que tienen las autoridades locales?
¿El monitoreo de la energía inclu-
ye la electricidad, el gas licuado de
petróleo, combustible de hornos,
10 ( ) diesel, etc?
¿Es posible identificar un área
10 ( ) donde el uso de agua y energía
10 ( ) sea el más alto de todos?
30 ¿Se incluye la conservación de
recursos como un objetivo del
programa ambiental?
¿Cómo se ha ejecutado este
elemento del programa?
¿Cómo se comunica al personal?
¿Se ha logrado mejoras?
Cifras disponibles. Verifique que las unidades de energía
y energía de la autoridad local.
Uso adecuado de los medidores de
Gráficos preparados que indiquen electricidad y agua a nivel operativo.
las tendencias. No deben confiarse en las cifras de
las autoridades locales.
Revise los objetivos del programa ¿Tiene efecto del programa?
Revise las minutas del comité de ¿Conoce el personal la existencia del
SSM o del organismo establecido programa?
para coordinar el programa. ¿Qué incentivos existen para que
Gráficos preparados que indiquen participe el personal?
tendencias generales de la empresa.