MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS

DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE INVERSIONES

CURSO DE ACTUALIZACIÓN
PAUTAS PARA LA IDENTIFICACIÓN, FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN
SOCIAL DE PIP A NIVEL DE PERFIL
ASPECTOS GENERALES Y MÓDULO DE IDENTIFICACIÓN

Nancy Zapata
Dirección de Normatividad, Metodologías y Capacitación
DGPI - MEF
LA PREINVERSIÓN Y LA DECLARACIÓN DE VIABILIDAD DE UN PIP

Requisitos Sustento en:

declaración de
viabilidad
Compatibilidad con las Marco de referencia: normas, políticas , planes de desarrollo
políticas, competencias, Definición del PIP: Objetivo, medios, acciones, fines
pertinencia. Organización y gestión
Rentabilidad social Costos sociales (inversión, O y M, reducción de riesgos, mitigación de impactos ambientales, etc.)
 Brecha de servicios que se atenderá demanda y oferta
Análisis técnico: localización, tecnología, tamaño y momento óptimo
Análisis del riesgo de desastres y de impactos ambientales Diagnóstico del área de influencia y
área de estudio Diagnóstico del servicio
Análisis de requerimientos incrementales de recursos A. Técnico Diagnóstico del servicio
Plan de implementación acciones y actividades

Beneficios sociales liberación de recursos o costos evitados, excedentes (consumidor o productor),

externalidades.
Brecha de servicios a atender demanda y oferta
Cambios en la situación con proyecto respecto a la situación sin proyecto Diagnóstico de
involucrados, grupo de afectados por el problema.
LA PREINVERSIÓN Y LA DECLARACIÓN DE VIABILIDAD DE UN PIP

Requisitos declaración de Sustento en:

viabilidad
Sostenibilidad Flujo de caja Análisis de fuentes de financiamiento de la inversión,
operación y mantenimiento incrementales.
Análisis del riesgo de desastres medidas de reducción del riesgo.
Análisis de impacto ambiental medidas de mitigación.
Uso de los bienes o servicios diagnóstico y participación de involucrados.
Disponibilidad de recursos análisis técnico
Competencias de UF y OPI Aspectos generales Normativa del SNIP
No es un PIP fraccionado Definición del PIP Planteamiento de los medios fundamentales y acciones.
Aplicación de parámetros y Demanda, oferta, Análisis técnico, Costos, Beneficios.
normas técnicas
Aplicación de metodologías Contenido y estructura del estudio
adecuadas
No sobredimensionado ni Análisis técnico (tamaño) brecha de servicios a atender
sobrestimado Beneficios población demandante, ratios de concentración de la demanda,
supuestos de evolución futura.
PLANIFICACIÓN DE LA PREINVERSIÓN
Plan de trabajo (términos de referencia)
 Planteamiento idea preliminar del problema que se pretende
resolver. Antecedentes (origen, intentos, etc.).
 Planteamiento del objetivo y alcances del estudio.
 Equipo de profesionales que se requerirá, perfil y tiempos
 Principales actividades que va desarrollar, tiempos e
interdependencia
 Productos o entregables o hitos de supervisión
 Requerimientos de recursos (equipos, materiales, etc.)
Hipótesis de trabajo: Problema de
 Metodología de trabajo
acceso a agua potable de calidad
 Cronograma de trabajo
 Costos

Información
 Análisis de la información requerida.
 Análisis preliminar de la disponibilidad y calidad de información de fuentes secundarias.
 Trabajo de campo, información a recabar, metodología, herramientas, fuentes.

La importancia de un buen diagnóstico

Módulo I: Aspectos Generales
TEMAS

Marco de
referencia
Participación de • Antecedentes
los involucrados • Competencias
• Lineamientos
• Matriz de
involucrados
Institucionalidad
• Unidad Formuladora
• Unidad Ejecutora
• Órgano Técnico
designado
Nombre del PIP
• Naturaleza de la
intervención
• Objeto
• Localización
NOMBRE DEL PROYECTO
Naturaleza o tipo de intervención
Instalación o creación: Donde no existe el servicio. Usuarios disponen del servicio

Ampliación: Incremento en la cobertura del servicio. Más usuarios reciben el servicio

Mejoramiento: Mayor calidad para usuarios que disponen del servicio. Igual número de usuarios

Recuperación: Cuando el servicio se ha interrumpido, colapsado o disminuye su capacidad (desastres u otras

causas). Incluye cambios en cobertura o calidad.

Rehabilitación post desastre: Cuando la infraestructura se ha deteriorado. No incluye ampliación de

capacidad o reconstrucción
Rehabilitación: Cuando se ha deteriorado la infraestructura. Aplica en Transportes y Saneamiento
Objeto de la intervención
Servicio, Establecimiento, o unidad productora sobre el que se interviene con el proyecto

Localización
Área de influencia del proyecto, precisando región, provincia, distrito y centro poblado
NOMBRE DEL PROYECTO
EJEMPLOS

NATURALEZA DE LA OBJETO DE LA INTERVENCIÓN LOCALIZACIÓN

INTERVENCIÓN

Creación Del camino vecinal Entre Salinas y Chupa, provincia de XX …,

Instalación Del servicio de agua potable En el Barrio Los sedientos del distrito de XX ..,

Mejoramiento Del servicio de agua para riego En la zona de Chacrabella, del distrito …

Ampliación Del servicio de educación inicial En el Barrio Los Inocentes, de la localidad..

en la IE ...
Recuperación Del servicio de atención de En la localidad de Mucho Accidente…
emergencias en el Hospital …
Rehabilitación Del tramo ... de la carretera … Entre las provincias de A y B, ….

Rehabilitación post Del servicio de alcantarillado En el Barrio Las Orillas del Río, de la localidad
desastre de
Definición final luego de seleccionar la alternativa de solución al problema
UNIDAD FORMULADORA Y UNIDAD EJECUTORA
UNIDAD FORMULADORA
Responsable de la elaboración de los estudios de preinversión; registrada en el Banco de Proyectos del
SNIP.
Elabora directamente (plan de trabajo); contrata (términos de referencia). Aprobación de la OPI.
Revisar competencias.
Consignar información precisa, para una buena identificación del responsable.

UNIDAD EJECUTORA
Nombre de la UE propuesta para la ejecución del proyecto. Registrada en la DGPP
Competencia
Competencia y funciones de la UE propuesta en la entidad de la que forma parte y vinculación con el
proyecto
Capacidad
Capacidad técnica y operativa de la UE propuesta para ejecutar el proyecto: experiencia y capacidad
institucional (recursos físicos y humanos)
ÓRGANO TÉCNICO RESPONSABLE
Órgano de la entidad encargado de coordinar la ejecución del PIP. Considerar todos sus componentes.
Sustentar capacidades
Sobre la base del planteamiento de la organización y gestión de la ejecución del PIP
PARTICIPACIÓN DE INVOLUCRADOS: FUENTE DIAGNÓSTICO DE INVOLUCRADOS
GRUPOS PROBLEMAS INTERESES ESTRATEGIAS PARTICIPACIÓN/
COMPROMISOS
Señale: Indique los Indique los intereses Señale las Indique los roles y
a) Beneficiarios problemas que de cada grupo sobre estrategias que se formas de
directos, percibe cada grupo cómo resolver los considera en el PIP participación de las
indirectos y identificado, en problemas para: entidades y
perjudicados con relación con los percibidos. a) Responder a los beneficiarios
servicios o productos intereses. involucrados en el
el PIP, con las Así mismo, señale:
en los que b) Resolver los ciclo del proyecto,
MRRD y de a) Los conflictos potenciales
mitigación del intervendrá el potenciales en las medidas de RRD
conflictos.
impacto proyecto, así como relación con la c) Modificar la y mitigación de
ambiental. con las condiciones ejecución y percepción negativa impactos
de riesgo actual o operación del PIP. respecto a la ambientales.
b) Entidades
futuro y de los b) Los intereses en institución Señale los
involucradas en torno a la RRD y
impactos prestadora de compromisos
la ejecución y mitigación de servicios.
operación del PIP ambientales. asumidos y las
impactos d) Reducir los riesgos
y con la ambientales de desastres y
evidencias que se
implementación mitigar los impactos acompañan.
de las MRRD. ambientales
negativos.
MARCO DE REFERENCIA: SUSTENTO DE LA CONSISTENCIA DEL PIP CON LAS POLÍTICAS
ANTECEDENTES
Síntesis de hechos importantes relacionados con el origen del proyecto.
No es una repetición del diagnóstico

2001 2005 2008

Inicia Operación Terreno Propio Aulas no
1 Doc + 1 Ss Caramanchales adecuadas de
Aulas: IE primaria 8 Doc + 1 Ss adobe
Huayo 8 Doc + 1 Ss
MARCO DE REFERENCIA: SUSTENTO DE LA CONSISTENCIA DEL PIP CON LAS POLÍTICAS

COMPETENCIAS
¿ Por qué lo debe hacer el Estado? ¿ Es un bien o servicio público o una función del Estado?
¿ Es una función exclusiva o compartida del nivel de Gobierno que formula el proyecto?
¿Está vinculado con la prestación de servicios para cumplir con la finalidad de la entidad que lo formula?

LINEAMIENTOS DE POLÍTICA
¿Es consistente con los lineamientos de política nacional, sectorial y los Planes de Desarrollo Concertado?

INSTRUMENTO DE POLÍTICA / GESTIÓN ESPECIFICACIÓN

PRDC Objetivo 4: Promover y garantizar una educación de calidad y acorde con la
realidad regional
PCDL Objetivo 9: Mejorar el nivel educativo de la población escolar del distrito
Proyecto Educativo Nacional al 2021 Política 3.2. Asegurar buena infraestructura, servicios y condiciones
adecuadas de salubridad a ... los centros educativos ...
MARCO DE REFERENCIA: SUSTENTO DE LA CONSISTENCIA DEL PIP CON LAS POLÍTICAS
INSTRUMENTO DE ESPECIFICACIÓN
POLÍTICA/ GESTIÓN
Marco de Acción Kyogo Objetivo 1: Integración más efectiva de la consideración de los riesgos de desastres en las
2005 - 2015 políticas, los planes y los programas de desarrollo sostenible a todo nivel.
Objetivo 3: En la fase de reconstrucción de las comunidades damnificadas, la incorporación
sistemática de criterios de reducción de riesgos en los programas de recuperación
Política 10: Reducción de la Pobreza
i) fomentará una cultura de prevención y control de riesgos y vulnerabilidades ante los desastres,
asignando recursos para la prevención, asistencia y reconstrucción.
Política 15: Promoción de la Seguridad Alimentaria y Nutrición
h) tomará medidas contra las amenazas a la seguridad alimentaria, como son las sequías, la
desertificación, las plagas, la erosión de la diversidad biológica, la degradación de tierras y aguas,
para lo que promoverá la rehabilitación de la tierra y la preservación de los germoplasmas
Acuerdo Nacional Política 32: Gestión del Riesgo de Desastres
c) Priorizará y orientará las políticas de estimación y reducción del riesgo de desastres en
concordancia con los objetivos del desarrollo nacional contemplados en los planes, políticas y
proyectos de desarrollo de todos los niveles de gobierno;
d) Fomentará la reducción del riesgo de desastres tomando en consideración que la expansión de
ciudades y la densificación de la población se debe adaptar al cambio climático, ubicando los
proyectos de desarrollo en zonas en las de menor peligro según los estudios de
microzonificación multiamenaza.
MARCO DE REFERENCIA: SUSTENTO DE LA CONSISTENCIA DEL PIP CON LAS POLÍTICAS
INSTRUMENTO DE
POLÍTICA/ GESTIÓN
Ley Nº 29664 que crea el
Sistema Nacional de Gestión
del Riesgo de Desastres
(SINAGERD)
D.S. Reglamento de la Ley
Nº 29664 que crea el
Sistema Nacional de Gestión
del Riesgo de Desastres
(SINAGERD)
Directiva General del
Sistema Nacional de
Inversión Pública – Directiva
Nº 001-2011-EF/68.01
ESPECIFICACIÓN
Art. 8: Objetivos del Sistema Nacional de Gestión del Riesgo de Desastres
a) La identificación de los peligros, el análisis de vulnerabilidades y el establecimiento de los niveles
de riesgo para la toma de decisiones oportunas en la Gestión del Riesgo de Desastres.
d) La prevención y reducción del riesgo, evitando gradualmente la generación de nuevos riesgos y
limitando el impacto adverso de los peligros, a fin de contribuir con el desarrollo sostenible del país.
Art. 11.- Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales
11.1 Incorporan en sus proceso de planificación, de ordenamiento territorial, de gestión ambiental y
de inversión pública, la Gestión de Riesgos de Desastres. Para esto se realizará un análisis de los
proyectos de desarrollo e inversión con el fin de asegurar que se identifica:
a. La vulnerabilidad potencial de los proyectos y el modo de evitarla o reducirla
b. La vulnerabilidad que los proyectos pueden crear a la sociedad, la infraestructura o el entorno y
las medidas necesarias para su prevención, reducción y/o control.
c. La capacidad de los proyectos de reducir vulnerabilidades existentes en su ámbito de acción.
11.5 Priorizan dentro de su estrategia financiera para la Gestión de Riesgos de Desastres, los
aspectos de peligro inminente, que permitan proteger a la población de desastres con alta
probabilidad de ocurrencia, proteger las inversiones y evitar los gastos por impactos
recurrentes previsibles.
Art. 20.- Declaración de viabilidad
20.1 …Se aplica a un Proyecto de Inversión Pública que a través de sus estudios de preinversión
ha demostrado ser socialmente rentable, sostenible …
Anexos SNIP 05A, SNIP 05B, SNIP 07
MÓDULO II: IDENTIFICACIÓN
TEMAS

Alternativas de
solución
Objetivos, • Acciones
medios y fines • Alternativas
• Objetivos
Problema, causas • Medios
y efectos • Fines
• Problema
• Causas
• Efectos
Diagnóstico
• Área de
estudio, Área
de Influencia
• Servicios
• Involucrados
DIAGNÓSTICO:

Área de influencia – Área de estudio

Hipótesis de
trabajo
Los afectados por el En qué condiciones se
problema presta el servicio

Información cuantitativa, cualitativa, gráfica, fotográfica, etc.

DIAGNÓSTICO:
Proceso de análisis, medición e interpretación de la realidad. El conocimiento de la realidad permite
planificar y orientar la acción.

Funciones del diagnóstico

Descriptiva: caracterizar la situación que se pretende modificar.
Explicativa: Analiza los procesos que han determinado la situación actual. Generar un modelo causal
explicativo.
Prospectiva: construcción de los escenarios a futuro, sobre la base del análisis de las tendencias. Generar la
situación sin proyecto y con proyecto.

El diagnóstico debe sustentar:

a. El planteamiento del problema, sus causas y efectos
b. El análisis y las proyecciones de la demanda
c. El análisis y proyecciones de la oferta y su optimización.
d. El análisis de las alternativas de localización, tecnología tamaño, momento óptimo.
e. La estimación de costos
f. La identificación y estimación de los beneficios sociales
g. El análisis del riesgo de desastres y la evaluación del impacto ambiental
DIAGNÓSTICO Y ANÁLISIS DEL RIESGO DE DESASTRES (ADR):
PROCESO DE PROCESO DE ANÁLISIS DEL
IDENTIFICACIÓN DEL PIP RIESGO

Diagnóstico
del área de Análisis de peligros
influencia/
estudio

Diagnóstico Análisis del riesgo de la

del servicio Unidad Productora (si existe)

Diagnóstico Análisis de la percepción y

de condiciones de riesgo
involucrados
ANÁLISIS DEL RIESGO DE DESASTRES (ADR) Y EVALUACIÓN DEL IMPACTO AMBIENTAL (EIA):
¿QUIÉN ES VULNERABLE?
ECOSISTEMAS VULNERABLES GESTIÓN AMBIENTAL

DINÁMICA
DE LA NATURALEZA
PELIGROS

PROCESOS DE
UNIDADES SOCIALES VULNERABLES USO Y OCUPACIÓN
DINÁMICA DE TERRITORIO
DINÁMICA
DE LA COMUNIDAD
DE LA COMUNIDAD

GESTIÓN DEL RIESGO

ÁREA DE INFLUENCIA Y ÁREA DE ESTUDIO: DELIMITACIÓN
ÁREA DE INFLUENCIA Y ÁREA DE ESTUDIO: DELIMITACIÓN
DIAGNÓSTICO DEL ÁREA DE INFLUENCIA Y ÁREA DE ESTUDIO:
Análisis de las características del área donde está localizada la población afectada, la unidad productora
del servicio o se localizará el proyecto. Variable relevantes para el PIP (expliquen tendencias, procesos, etc.)

Geográficas,
Económicas.
físicas,
Dinámicas de
climáticas,
uso y ocupación
dimensiones
del territorio.
ambientales

Servicios
Sociales, existentes, vías
demográficas, de acceso,
culturales medios de
transportes

Identificar y caracterizar los potenciales peligros que pueden afectar a la Unidad Productora y al PIP.
Identificar las dimensiones del ambiente que pueden ser afectadas por la Unidad Productora o el PIP
PELIGRO:
Evento con probabilidad de ocurrir, capacidad de
ocasionar daños.
PELIGROS DE
ORIGEN
NATURAL

DINÁMICA
DE LA NATURALEZA

PELIGROS DE
ORIGEN SOCIO
NATURAL

DINÁMICA
DINÁMICA
DE LA COMUNIDAD
DE LA COMUNIDAD

PELIGROS DE
ORIGEN
TECNOLÓGICO
ANTRÓPICO
Multiplicidad y concatenación
ANÁLISIS DE PELIGROS:
Proceso mediante el cual se determina la probabilidad de ocurrencia de un evento que podría afectar a la unidad
productiva existente o al proyecto, así como sus características (severidad, recurrencia, área de impacto). Sobre
esta base se plantea los escenarios futuros.

Se basa en el conocimiento
de las situaciones de
peligros, emergencias o
desastres que se han
presentado en la zona (área
afectada, severidad,
duración, recurrencia, etc.),
así como las que se podrían
generar a futuro en la
dinámica de uso y ocupación
del territorio.
ANÁLISIS DE PELIGROS:
Fuentes de información: conocimiento local, estudios
y documentos técnicos, planes de ordenamiento
territorial, Zonificación Ecológica Económica,
desastres ocurridos, información prospectiva científica
(Atlas de peligros 2010 del INDECI, web de
instituciones científicas).

Conocimiento local
DIAGNÓSTICO DEL SERVICIO:
Análisis de cómo se provee actualmente el servicio, los procesos o causas que
han determinado la situación actual.
• Terreno
Recursos: • Infraestructura
Identificar, evaluar • Equipos
• Personal
• Servicios básicos

• Producción
Procesos • Operación y mantenimiento
Mapeo, evaluar • Disposición de residuos
• Gestión
• Recursos

• Descripción de los servicios

Servicios • Cantidad producida
• Evaluación de la calidad (estándares)
Identificar, evaluar • Satisfacción de los usuarios
• Adecuación a intereses,
• Residuos generados, etc.
VULNERABILIDAD:
Predisposición a sufrir daños. Situación de incapacidad de una unidad social para anticiparse,
resistir y recuperarse de los efectos adversos de un peligro
VULNERABILIDAD: FACTORES
EXPOSICIÓN, ubicación en la zona de impacto del peligro.
FRAGILIDAD, condiciones de desventaja o
debilidad relativa de una unidad social
frente a un peligro.

RESILIENCIA, nivel de asimilación o

capacidad de recuperación de la unidad
G. WILCHES-CHAUX, 2004 ® social del impacto de un peligro.
 EXPOSICIÓN Y FRAGILIDAD:
EXPOSICIÓN FRAGILIDAD

MB M MA
MA
Terreno natural

Superficie de falla

Material desplazado

MA A B

MB MB MB MB
B

Terreno natural

Superficie de falla

Material desplazado

MB
M MB
CLASIFICACION DE LAS VIVIENDAS CLASIFICACION

Viviendas de cartón y material reciclaje.

No hay cimentación Muy Alta
GRADO DE EXPOSICION CLASIFICACION
Viviendas de esterilla de guadua y zinc o mampostería no
Dentro de la zona de influencia directa Muy Alta confinada.
Alta
No hay cimentación
Parcialmente en la zona de influencia directa Alta Viviendas de ladrillo y estructura de amarre.
Cimentación con zapatas aisladas Media
Totalmente dentro del área de influencia indirecta Media
Vivienda en ladrillo y pórticos de concreto.
Cimentación con zapatas amarradas. Baja
Parcialmente en la zona de influencia indirecta (baja
Baja
afectación) Vivienda con muros de concreto en primer piso, y ladrillo y
pórticos de concreto en los demás pisos.
Fuera de la zona de influencia directa e indirecta Muy Baja Cimentación adecuada.
Muy baja
ANÁLISIS DEL RIESGO DE DESASTRES EN LA UNIDAD PRODUCTORA:
Primer paso: Analizar si la Unidad Productora - UP ( o elementos de ésta)
1 Exposición está expuesta a uno ó más de los peligros identificados en el diagnóstico del
área de influencia/estudio. El análisis se realiza por cada elemento y en
¿La UP se encuentra en el área de
impacto de los peligros?
relación con cada peligro.

2
NO SI
Culmina Fragilidad
Segundo paso: Evaluar si el diseño, los
materiales empleados, responden a las
¿La UP es susceptibilidad a sufrir características del entorno y a los peligros
daños?
existentes.

NO SI 3
Culmina
Resiliencia

¿La recuperación del servicio sería

Tercer paso: Evaluar las capacidades de la UP para
rápida?
recuperar su operatividad; las previsiones para
atender a los usuarios durante la emergencia, etc.
¿LAS CAUSAS DE ESTOS DESASTRES?
LA ESTIMACIÓN DEL RIESGO
Proceso mediante el cual se determinan los efectos probables del impacto del peligro sobre la
unidad productiva existente o el proyecto.

• Daños ocasionados ¿magnitud?

• Interrupción del servicio, ¿cuánto tiempo?
• Costos de atención de la emergencia, rehabilitación y reconstrucción.
• Pérdida de beneficios para los usuarios, ¿cuántos?, ¿cuánto
tiempo?¿alternativas de aprovisionamiento del servicio durante la emergencia?
• Costos adicionales por no disponer del servicio adecuado, ¿cuáles son los
efectos de no disponer del servicio?, ¿quiénes y cuántos se verían afectados?

Probable colapso de puente

Probable inundación , erosión – viviendas en riesgo

Probable colapso de línea de conducción
DIAGNÓSTICO DE INVOLUCRADOS:
Primer Paso: Identificación de lo grupos y entidades involucradas con el PIP en las tres fases:
Afectados por el problema
Perjudicados por la solución del problema, las MRRD, las MMIA
Actores clave en la solución (+ , - ), en las MRRD, las MMIA

Segundo paso: Trabajo de campo con los involucrados (talleres,

encuestas, entrevistas, testimonios, etc.). Investigar:
Problemas percibidos
Expectativas e intereses
Disposición a participar y asumir compromisos
DIAGNÓSTICO DE INVOLUCRADOS: LOS AFECTADOS POR EL PROBLEMA
Características demográficas ¿Cuántos son?, ¿Las tendencias de
crecimiento?. Grupos de edades, sexo, ocupación, de acuerdo con el
tipo de PIP.

Actividades socioeconómicas ¿qué actividades económicas,

desarrollan? ¿ingresos?

Organización ¿qué organizaciones existen? ¿cómo participan en las

organizaciones?

Características culturales ¿Cuál es su percepción en relación con el

problema y sus posibles soluciones?

Factores que explican la demanda o no demanda de los servicios.

¿Qué motiva que acudan al servicio o no al servicio? ¿Si se mejora el
servicio o adecúa sus intereses, demandarían el servicio
efectivamente?

Condiciones de riesgo. ¿Están localizados en zonas de peligro?

¿Sus patrimonio y medios de vida son vulnerables? ¿Su percepción
sobre el riesgo?
PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA, CAUSAS Y EFECTOS:
Problema: Situación negativa que afecta a un sector de la población
El problema debe ser planteado desde la perspectiva de los usuarios de los servicios
PREGUNTAS CLAVE:
Problema: ¿Cuál es la situación negativa, inconveniencia,
insatisfacción que afecta a la población?
Causas: ¿A qué se debe la existencia de este problema? o ¿qué
explica la existencia de este problema?
Efectos: ¿Si el problema no se soluciona, qué ocasiona o qué
consecuencias trae o traería?
PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA, CAUSAS Y EFECTOS:
Importante: sustentar con evidencias basadas en el diagnóstico
Incorporar los resultados del Análisis del Riesgo de la Unidad
Productora

PROBLEMA, CAUSAS Y EFECTOS SUSTENTO (EVIDENCIAS)

Problema: La población de la localidad de XXX El servicio de agua potable es de 2 horas al día. En 5 oportunidades no
dispone de insuficiente provisión e inadecuada calidad tuvieron agua durante más de 1 mes.
de agua potable. Los análisis bacteriológicos del agua en el sistema muestran
concentración de coliformes por encima de los niveles aceptables.
CD: La capacidad de captación y conducción de agua Se capta y conduce el 40% de la cantidad demandada.
es insuficiente.
CD: El servicio se interrumpe periódicamente Los registros de la institución muestran que el servicio se ha interrumpido
5 veces en los últimos 5 años.
CI: La EC y la LC son vulnerables frentes a lluvias La interrupción del servicio se ha debido en tres oportunidades al
intensas y deslizamientos. colapso de la EC por fuerte caudal y en 2 oportunidades al colapso de un
tramo de la LC por deslizamientos.
E: Las familias almacenan el agua en depósitos sin los Los análisis de agua en domicilio muestran contaminación de ésta en un
cuidados apropiados. 50% de los casos.
PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA, CAUSAS Y EFECTOS:
Algunos ejemplos para revisar
 Inadecuado desempeño de las actividades ligadas a la farmacia central por limitaciones por los
ambientes y la infraestructura.
 La acumulación de residuos sólidos en diversos asentamientos agudiza el riesgo en salud de la
población afectada.
 Disminución de las horas de abastecimiento de agua potable.
 Las áreas verdes del distrito carecen de un sistema óptimo de mantenimiento, por carencia de
un sistema de riego integrado, lo cual implica un alto costo del camión cisterna y horas hombre.
 Incompleta infraestructura en el muelle artesanal de Mollendo
 Inadecuadas condiciones para el desenvolvimiento de las actividades al aire libre de los
escolares de las instituciones educativas de la provincia de XXX
 Altos índices de enfermedades gastrointestinales en los pobladores de los pueblos jóvenes: La
Mansión, Sol Naciente, Villa el Paraíso y Nueva Jerusalén.
 No existe un muro de protección en el barrio Los Deslizamientos
PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA, CAUSAS Y EFECTOS:
Población escolar de la IE recibe el servicio carente de los estándares de
calidad

IE no cuenta con las

Riesgo de Colapso de la Incumplimiento de la jornada y
condiciones pedagógicas
Infraestructura currícula educativa
adecuadas

Infraestructura inadecuada,
IE expuesta a diversos insuficiente y deteriorada Escaso monitoreo de la
peligros naturales Dirección y la UGEL

Mobiliario y equipamiento
insuficiente y deteriorado
Insuficiente plana
Infraestructura vulnerable docente
frente a los peligros Insuficiente material
educativo

Insuficientes espacios
deportivos y complementarios
PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA, CAUSAS Y EFECTOS:
Limitadas oportunidades de acceso al mercado laboral

Limitado desarrollo de las

Accidentes y muertes Deserción escolar capacidades de los
alumnos

Integridad de la
Desmotivación de los Bajos niveles de
población escolar en
alumnos aprendizaje
riesgo

Población escolar de la IE recibe el servicio carente de los estándares de

calidad
 PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA, CAUSAS Y EFECTOS:

Dificultades en el traslado de personas y mercancías entre las

localidades de A y B, especialmente en épocas de lluvias

Interrupciones frecuentes en tramos

Superficie de rodadura deteriorada Riesgo de accidentes
Km 12 + 200 y Km 23 + 800

Inadecuadas características Insuficientes orientaciones en la Impactos de deslizamientos y de

Causas

técnicas de la vía vía desbordes de quebrada

Deficientes mecanismos de Inadecuado diseño de las curvas

disipación de escorrentías horizontales y verticales Diseño de la vía no considera
peligros existentes
Impactos de material
Insuficiente mantenimiento deslizamientos y rocas Resultados del AdR
PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA, CAUSAS Y EFECTOS:
Disminución del nivel socioeconómico de las localidades A y B

Pérdidas de tiempo de Limitaciones en el acceso a

usuarios y flota de transporte servicios

Pérdidas y mermas de
Costos de reparaciones o Pérdidas de producción
mercancías perecibles
reemplazo de vehículos
Se incrementa los costos de Desabastecimiento y
Costos de atención de la
operación vehicular encarecimiento de mercancías
salud de las personas

Daños a los pasajeros, Interrupción de los flujos de personas

Mayor tiempo de traslado
tripulación y vehículos y mercancías

Problema Central
Dificultades en el traslado de personas y mercancías entre las localidades de A y B, especialmente
en épocas de lluvias
PLANTEAMIENTO DEL OBJETIVO, MEDIOS Y FINES:

¿QUÉ SITUACIÓN QUEREMOS ALCANZAR?

La solución del problema planteado, y esto se logra invirtiendo el estado negativo
del problema central en una situación positiva.

Población escolar de la IE Población escolar de la IE

recibe el servicio carente de recibe el servicio con los
los estándares de calidad estándares de calidad
PLANTEAMIENTO DEL OBJETIVO, MEDIOS Y FINES:
CAUSAS DEL MEDIOS DEL
PROBLEMA PROYECTO

CAUSAS MEDIOS DEL PRIMER

DIRECTAS NIVEL

CAUSAS MEDIOS
INDIRECTAS FUNDAMENTALES

CONVERTIR A

EFECTOS DEL FINES DEL

PROBLEMA PROYECTO

EFECTOS FIN DIRECTO

DIRECTOS

EFECTOS FIN INDIRECTO

INDIRECTOS
PLANTEAMIENTO DEL OBJETIVO, MEDIOS Y FINES:

Población escolar de la IE recibe el servicio con los estándares de calidad

MPO 1: Se reduce riesgo MPO 2: IE cuenta con las MPO 3: Incumplimiento

de Colapso de la condiciones pedagógicas de la jornada y currícula
Infraestructura adecuadas educativa

MF 1.1 Se reduce MF 2.1 Infraestructura MF 3.1 Adecuado

exposición a peligros adecuada, suficiente y monitoreo de la
naturales mejorada Dirección y la UGEL

MF 2.2 Mobiliario y MF 3.2 Suficiente

MF 1.2 Infraestructura equipamiento
es resistente frente a plana docente
suficiente y en buenas
los peligros condiciones

MF 2.4 Suficientes
MF 2.3 Suficiente espacios deportivos y
material educativo complementarios
PLANTEAMIENTO DEL OBJETIVO, MEDIOS Y FINES:

Mayores oportunidades de acceso al mercado laboral

Se evita accidentes y Mayor desarrollo de las

Se reduce la deserción capacidades de los
muertes escolar alumnos

Integridad de la
Se incrementa niveles de
población escolar Alumnos motivados
aprendizaje
asegurada

Población escolar de la IE recibe el servicio con los estándares de calidad

 PLANTEAMIENTO DEL OBJETIVO, MEDIOS Y FINES:

Objetivo Central
El traslado de personas y mercancías entre las localidades de A y
B, se realiza sin dificultades inclusive en épocas de lluvias

MPO 1: Superficie de rodadura en MPO 2: Disminuye el riesgo MPO 3: Se reduce las interrupciones
buen estado de accidentes en tramos Km 12 + 200 y Km 23 + 800

MF 2.1: Suficientes orientaciones MF 3.1: Disminuyen los impactos

MF 1. 1: Adecuadas
en la vía de deslizamientos y de desbordes
características técnicas de la vía
de quebrada

MF 1.2: Eficientes mecanismos MF 2.2: Adecuado diseño de las

curvas horizontales y verticales MF 3.2: Diseño de la vía considera
Causas

de disipación de escorrentías
peligros existentes
MF 2.3: Se reduce impactos de
MF 1.3: Mantenimiento oportuno material deslizamientos y rocas Gestión del Riesgo
PLANTEAMIENTO DEL OBJETIVO, MEDIOS Y FINES:
Mejora del nivel socioeconómico de las localidades A y B

Se evita pérdidas de tiempo de Disminuye limitaciones en el

usuarios y flota de transporte acceso a servicios
Se evita costos de
Disminuyen las pérdidas y reparaciones o reemplazo de
mermas de mercancías perecibles vehículos Se evita pérdidas de producción

Se evita costos de atención

Disminuyen los costos de Se evita desabastecimiento y
de la salud de las personas
operación vehicular encarecimiento de mercancías
Se evita daños a los
pasajeros, tripulación y Los flujos de personas y mercancías
Disminuye el tiempo de traslado
vehículos son continuos

Problema Central
El traslado de personas y mercancías entre las localidades de A y B, se realiza sin dificultades
inclusive en épocas de lluvias
PLANTEAMIENTO DE ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN:
Las alternativas son los distintos cursos de acción, a través de los cuales se resolverá el problema.

Las alternativas deben ser técnicamente posibles, pertinentes y comparables entre si

Proceso de definición.
A. Análisis de la interrelación entre los medios fundamentales
Complementarios, independientes, mutuamente excluyentes.
B. Identificación de acciones
Buscar, de manera creativa, una acción o varias acciones que concreticen en la práctica cada
uno de los medios fundamentales.
C. Análisis de la interrelación de las acciones
Las mutuamente excluyentes definen las alternativas.
D. Planteamiento de las alternativas
Planteamiento como conjunto de acciones. Puede haber solo una. No es una descripción
técnica.
PLANTEAMIENTO DE ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN: MEDIDAS DE REDUCCIÓN DE RIESGOS

• Cambio de localización
• Mecanismos de protección del impacto de los peligros
Exposición

• Adecuaciones en el diseño considerando los peligros

• Reforzamiento de estructuras
Fragilidad • Cambio de materiales más resistentes a los peligros

• Mejoras en la gestión de la UP
• Preparación de los usuarios
Resiliencia • Mecanismos de alerta temprana
PLANTEAMIENTO DE ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN:

MF 2.1: MF 2.2: Mobiliario MF 2.4:

MF 1.2:
MF1.1: Se reduce Infraestructura y equipamiento Suficientes
Infraestructura
exposición a adecuada, suficiente y en espacios
resistente a
peligros naturales suficiente y buenas deportivos y
peligros naturales
mejorada condiciones complementarios

1.1.1 2.1.1 2.4.1

1.2.1 Construcción de
Construcción de Construcción de Construcción de
nueva 2.2.1 Adquisición espacios
la infraestructura la infraestructura
infraestructura, de mobiliario y deportivos y
en otra cumpliendo con
siguiendo las equipo. complementarios.
localización más las normas
segura técnicas de normas y
construcción que estándares 2.4.2
consideren los establecidos por Establecimiento
1.1.2 peligros el Sector y el de un programa
RNE. 2.2.2 Reparación
Construcción de existentes. de mantenimiento
de mobiliario y
la infraestructura
equipo, en
en la localización
2.1.2 regular estado.
actual.
Establecimiento
de un programa
de mantenimiento
1.1.3
2.2.3
Construcción de
Establecimiento
un muro de
de un programa
protección en la
de mantenimiento
ladera
PLANTEAMIENTO DE ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN:
Alternativa 1
 Acción 1.1.1 Construcción de la infraestructura educativa en otra localización más segura + Acción 1.2.1
cumplimiento de las normas técnicas de construcción que consideren los peligros existentes + Acción 2.1.1
cumplimiento de las normas y estándares establecidos por el Sector y el RNE + Acción 2.4.1 espacios
deportivos y complementarios.
 Acción 2.2.1 Adquisición de mobiliario y equipo + Acción 2.2.2 reparación de mobiliario y equipo, en regular
estado.
 Acción 2.3.1 Provisión de material educativo a los alumnos.
 Acción 2.3.2 Dotación a la biblioteca con material de consulta actualizado.
 Acción 2.3.3 Capacitación a los profesores para la preparación de material de enseñanza.
 Acción 3.1.1 Implementación de un sistema de control del cumplimiento de la jornada laboral.
 Acción 3.1.2 Implementación de mecanismos de monitoreo del cumplimiento de la currícula.
 Acciones 2.1.2 + 2.2.3 + 2.4.2 Establecimiento de un programa de mantenimiento de infraestructura, mobiliario
y equipos
Alternativa 2
 Acción 1.1.2 Construcción de la infraestructura educativa en la localización actual + Acción 1.1.3
Construcción de un muro de protección en la ladera + Acción1.2.1 cumplimiento de las normas técnicas de
construcción que consideren los peligros existentes + Acción 2.1.1 cumplimiento de las normas y estándares
establecidos por el Sector y el RNE + Acción 2.4.1 espacios deportivos y complementarios.
Acción 2.2.1 …
 PLANTEAMIENTO DE ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN:
Medio de Primer Orden
Disminución de las Interrupciones en tramos Km 12 + 200 y Km 23 + 800

Medio fundamental
Medio fundamental
Reducción de los impactos de deslizamientos y de
Diseño de la vía considera amenazas existentes
desbordes de quebrada
Medidas de reducción de riesgos

Acción Acción

Complementarias a ambas
Cambio de localización de tramos expuestos Alternativa 1 Se estabilizan taludes.
(variante)

Acción
Acción
Se construyen alcantarillas y cunetas.

Alternativa 2
Construcción de estructuras de protección en
ladera y obras de arte
Acción
Los materiales que se utilizarán son
Acción
apropiados para resistir el impacto de
Recuperación de la cobertura vegetal
probables amenazas.
PLANTEAMIENTO DE ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN:
MPO 1: Superficie de
rodadura en buen estado
MF 1.1: Adecuadas
características técnicas de la
vía
• Replanteo del diseño de la vía
• Mejoramiento de la superficie de
rodadura
MF 1.2: Eficientes mecanismos
de disipación de escorrentías
• Construcción de alcantarillas,
badenes y pontones.
MF 1.3: Mantenimiento oportuno
• Organización de los usuarios.
MPO 2: Disminuye riesgo de
accidentes
MF 2.1: Suficientes
orientaciones en la vía
• Instalación de señales en la vía
MF 2.2: Adecuado diseño de las
curvas horizontales y verticales
• Replanteo del diseño de la vía
• Mejoramiento de las curvas
MF 2.3: Se reduce impacto de
material deslizado y rocas
• Cambio de localización de
tramos críticos (variante)
• Construcción de estructuras de
protección en ladera
MPO3: Disminuyen las
Interrupciones en tramos Km
12 + 200 y Km 23 + 800
MF 3.1: Reducción de los
impactos de deslizamientos y
de desbordes de quebrada
• Cambio de localización de
tramos críticos (variante)
• Construcción de estructuras de
protección en ladera y obras de
arte
MF 3.2: Diseño de la vía
considera peligros existentes
• Estabilización de taludes en
tramos críticos.
• Construcción de alcantarillas y
cunetas en tramos críticos.
• Uso de materiales apropiados
para resistir el impacto de
probables peligros.
PLANTEAMIENTO DE ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN:

Alternativa 1
 Replanteo del diseño de la vía + mejoramiento de la superficie de rodadura + construcción de obras de arte
en toda la vía +.instalación de señales en la vía + mejoramiento de las curvas + cambio de localización de
tramos críticos (variante) + estabilización de taludes + uso de materiales apropiados.

Alternativa 2
 Replanteo del diseño de la vía + mejoramiento de la superficie de rodadura + construcción de obras de arte
en toda la vía +.instalación de señales en la vía + mejoramiento de las curvas + construcción de estructuras
de protección en la ladera tramo crítico + estabilización de taludes + uso de materiales apropiados.